Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
ТЕОРИЯ. ПРАКТИКА. ОПЫТ<br />
ПРОХОДИТЬ<br />
ОБУЧЕНИЕ ПРИДЕТСЯ,<br />
ВНЕ ЗАВИСИМОСТИ<br />
ОТ ТОГО, НАСКОЛЬКО<br />
ВЫ ПРОСРОЧИЛИ<br />
ПРОХОЖДЕНИЕ.<br />
И ЧЕМ РАНЬШЕ,<br />
ТЕМ ЛУЧШЕ!<br />
это право, т.е. те, у кого есть соглашение с<br />
МУМЦФМ Росфинмониторинга на проведение<br />
лекций. Только такая организация может<br />
выдавать свидетельства, а лекции может проводить<br />
лектор, имеющий от Росфинмониторинга<br />
свидетельство о подготовке в качестве<br />
специалиста в области ПОД/ФТ.<br />
12. ЧТО ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ МЫ ХОТИМ<br />
ОБУЧИТЬ ЧЕЛОВЕКА И НАЗНАЧИТЬ<br />
ЕГО СДЛ, НО У НЕГО НЕТ<br />
ВЫСШЕГО ЮРИДИЧЕСКОГО ИЛИ<br />
ЭКОНОМИЧЕСКОГО ОБРАЗОВАНИЯ?<br />
Организации, вид деятельности которых<br />
связан с ювелирными изделиями, драгоценными<br />
металлами и камнями, обязаны иметь<br />
СДЛ с высшим экономическим либо юридическим<br />
образованием. Нарушение этого<br />
требования карается штрафом (50 000 —<br />
100 000 рублей). Однако требования к уровню<br />
образования заменяет опыт работы в<br />
сфере ПОД/ФТ не менее двух лет.<br />
Отдельные компании на свой страх и риск<br />
обучают сотрудника без нужного образования<br />
и назначают его СДЛ: через два года он<br />
получит альтернативу требованиям к образованию<br />
— опыт работы. Но пока не появился<br />
нужный опыт работы, организация несет<br />
риски штрафов.<br />
13. В ОРГАНИЗАЦИИ ТОЛЬКО ДВА<br />
СОТРУДНИКА — ДИРЕКТОР И<br />
БУХГАЛТЕР, НО НИ У ОДНОГО НЕТ<br />
ВЫСШЕГО ЮРИДИЧЕСКОГО ИЛИ<br />
ЭКОНОМИЧЕСКОГО ОБРАЗОВАНИЯ.<br />
КТО У НАС МОЖЕТ БЫТЬ СДЛ ПОСЛЕ<br />
ПРОХОЖДЕНИЯ ОБУЧЕНИЯ?<br />
Чаще всего в таких случаях функции возлагают<br />
на директора компании, поскольку<br />
именно он отвечает в целом за деятельность<br />
организации, и в случае штрафных санкций к<br />
ответственности привлекут его и как директора,<br />
и как СДЛ, назначив ему только один<br />
штраф. А если функции СДЛ будет исполнять<br />
бухгалтер, то штрафа будет два: один<br />
на директора, другой на бухгалтера. Однако,<br />
кроме того, возможен еще штраф и на саму<br />
организацию.<br />
14. ПОЧЕМУ НА СВИДЕТЕЛЬСТВЕ<br />
НЕЛЬЗЯ УКАЗЫВАТЬ В КАЧЕСТВЕ<br />
ДОЛЖНОСТИ «СПЕЦИАЛЬНОЕ<br />
ДОЛЖНОСТНОЕ ЛИЦО»?<br />
«Специальное должностное лицо» — это не<br />
должность, а функция. Сотрудник, трудоустроенный<br />
в организации, может иметь ту<br />
должность, которая прописана в штатном<br />
расписании — директор, бухгалтер, юрист,<br />
оценщик, продавец и т.д., и при этом совмещать<br />
функцию специального должностного<br />
лица. На свидетельстве же положено указывать<br />
именно должность, как она прописана в<br />
трудовой книжке.<br />
15. КАК ОТЛИЧИТЬ НАСТОЯЩЕЕ<br />
ОБУЧЕНИЕ И СВИДЕТЕЛЬСТВО ОТ<br />
ПОДДЕЛЬНЫХ? КАК НЕ ПОПАСТЬ<br />
НА ОБУЧЕНИЕ К АФЕРИСТАМ?<br />
Для того чтобы пройти качественное обучение,<br />
следует знать определенные признаки:<br />
у обучающей организации должно<br />
быть актуальное соглашение с МУМЦФМ<br />
Росфинмониторинга, у лектора должно<br />
быть свидетельство о прохождении подготовки<br />
в качестве специалиста, осуществляющего<br />
образовательную деятельность<br />
в сфере ПОД/ФТ, настоящий целевой<br />
инструктаж длится не менее восьми академических<br />
часов, проводится строго по<br />
программе Росфинмониторинга (никаких<br />
самостоятельно разработанных программ<br />
«оригинальных», «экспертных», «авторских»<br />
и т.п. целевых инструктажей быть не<br />
должно) и проходит в режиме реального<br />
времени, а не в записи.<br />
Если вам предлагают оформить свидетельство<br />
без фактического обучения, свидетельство<br />
по ПОД/ФТ «задним числом», провести<br />
обучение без тестирования и т.п. — это первые<br />
признаки недобросовестного учебного<br />
центра. А кроме того, есть учебные центры,<br />
которые собирают деньги со слушателей, а<br />
обучение не проводят и свидетельства не<br />
выдают.<br />
Проверить учебный центр на его деловую<br />
репутацию можно на сайте kad.arbitr.ru Если<br />
в отношении учебного центра вынесены<br />
многочисленные решения о взыскании долгов,<br />
неосновательного обогащения и прочее<br />
— следует обходить его стороной, даже<br />
если у него формально есть все соглашения<br />
с Росфинмониторингом о сотрудничестве.<br />
Также настоящее свидетельство, которое<br />
участники получают после прохождения обучения,<br />
обязательно должно быть оформлено<br />
на бланках строгого образца с уровнем<br />
защиты не ниже В (бланки печатаются только<br />
в специальных типографиях и являются номерными).<br />
16. НА НАШУ ОРГАНИЗАЦИЮ<br />
ПО ВИДУ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ<br />
РАСПРОСТРАНЯЕТСЯ 115-ФЗ, НО<br />
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ МЫ СЕЙЧАС НЕ<br />
ВЕДЕМ — НУЖНО ЛИ НАМ В ЭТОМ<br />
СЛУЧАЕ ПРОХОДИТЬ ОБУЧЕНИЕ?<br />
В случае если на вас распространяется 115-<br />
ФЗ, организация обязана выполнять все<br />
требования и нормы, которые предписывает<br />
этот закон: отчитываться, обучаться,<br />
разрабатывать правила внутреннего контроля<br />
и т.д.<br />
Организация обязана обучаться даже несмотря<br />
на то, что у нее может быть нулевая<br />
деятельность, отсутствие продаж, клиентов<br />
и т.п.<br />
ЭКСПО ЮВЕЛИР | СЕНТЯБРЬ – НОЯБРЬ <strong>2019</strong> 7
Change language