CENIK STORITEV - UniCredit Banka Slovenija dd

CENIK STORITEVSplošni pogoji poslovanja s finančnimi instrumenti UniCredit Banka Slovenija d.d. – PRILOGA 4A. TRGOVANJE Z VREDNOSTNIMI PAPIRJIA.1. Odpiranje in vodenje računa strankeA.1.1. Odpiranje računa nematerializiranih vrednostnih papirjev pri KDDA.1.2. Nadomestilo za vodenje računa nematerializiranih vrednostnih papirjev v KDDBanka zaračuna stranki strošek vodenja računa nematerializiranih vrednostnih papirjev za tekoče leto obzačetku koledarskega leta. Kadar banka zaračunava stranki nadomestilo za obdobje, ki je krajše od enegaleta, zaračuna sorazmerni del nadomestila. Banka lahko stranki zaračuna nadomestilo za vodenje računatudi, če je stanje vrednostnih papirjev na računu enako nič, če ji stranka izrecno naroči, da računa ne zapre.A.1.3. Nadomestilo za vzdrževanje stanj vrednostnih papirjevMinimalno letno nadomestilo za vzdrževanje stanj vrednostnih papirjev (nadomestilo) znaša 7,20 EUR.Obračuna se na začetku leta za celo leto vnaprej. Če skupni znesek nadomestila v posameznem četrtletjupreseže 25 EUR se poračun nadomestila obračuna v tekočem četrtletju, sicer se zneski nezaračunanihnadomestil seštevajo in obračunajo enkrat letno. Stranki, ki odpre trgovalni račun med letom, se minimalnonadomestilo zaračuna ob odpiranju in sicer proporcionalno od odprtja dalje.Nadomestilo za vzdrževanje stanj delnic in investicijskih kuponovNadomestilo za vzdrževanje stanj dolžniških vrednostnih papirjevA.2. Strošek posredovanja pri nakupu in prodaji finančnih instrumentovA.2. 1. Nadomestilo za posredovanje pri nakupu in prodaji finančnih instrumentov na domačem trguStrošek posredovanja vključuje stroške Ljubljanske borze in KDD po njunem veljavnem ceniku. Strošekposredovanja je lahko s pogodbo tudi drugače dogovorjen. DDV v skladu z veljavno zakonodajo niobračunan.A.2.2. Strošek za posredovanja pri nakupu in prodaji finančnih instrumentov na tujih trgih15,00 EURza fizične osebe7,00 EURza pravne osebe50,00 EUR7,2 EUR letnooz.0,0264 % letno oz.0,0022% mesečnood povpr. vrednosti0,0192 % letno oz.0,0016% mesečnood povpr. vrednosti1,5%min. 15,00 EURA.2.2.1. Posredovanje pri nakupu in prodaji delnic:Strošek posredovanja znaša največ 1,5% in najmanj 45,00 EUR + strošek tuje borzno posredniške družbe.Strošek tuje borzno posredniške družbe:TRG Tuji posrednik TRG Tuji posrednikNemčija• Xetra 0,12% oz. min. 15 EUR Italija 0,25% oz. Min. 30 EUR• Berlin 0,12% oz. min. 15 EUR Japonska 0,25% oz. min. 400 YEN• Frankfurt 0,12% oz. min. 15 EUR Kanada 0,20% oz. min. 30 CAD• Hamburg 0,12% oz. min. 15 EUR Latvija 0,40% oz. min. 15 LVL• Muenchen 0,12% oz. min. 15 EUR Litva 0,40% oz. min. 70 LTL• Stuttgart 0,12% oz. min. 15 EUR Luksemburg 0,25% oz. min. 30 EURVelika Britanija 0,15% oz. min. 15 EUR Madžarska 0,20% oz. min. 5000 HUFZDA 0,20% oz. min. 20 USD Nizozemska 0,25% oz. min. 30 EURAvstralija 0,25% oz. min. 80 AUD Norveška 0,25% oz. min. 30 EURAvstrija 0,12% oz. min. 15 EUR Poljska 0,20% oz. min. 70 PLNBelgija 0,15% oz. min. 15 EUR Portugalska 0,25% oz. min. 30 EURBolgarija 0,60% oz. min. 30 BGN Romunija 0,80% oz. min. 100 RONČeška Republika 0,20% oz. min. 500 CZK Rusija 0,40% oz. min. 25 USDDanska 0,15% oz. min. 15 EUR Singapur 0,25% oz. min. 50 SGDEstonija 0,30% oz. min. 300 EEK Slovaška 0,50% oz. min. 20 EURFinska 0,25% oz. min. 30 EUR Švedska 0,25% oz. min. 30 EURFrancija 0,25% oz. min. 30 EUR Srbija 0,70% oz. min. 1500 CSDHrvaška 0,40% oz. min. 150 HRK Španija 0,15% oz. min. 15 EURHong Kong 0,25% oz. min. 40 HKD Švica 0,25% oz. min. 30 EURIrska 0,25% oz. min. 30 EUR Turčija 0,20% oz. min. 35 TRYA.2.2.2. Posredovanje pri nakupu in prodaji obveznic 1,5%min. 45,00 EUR

A.3. Tarifa opravljanja storitev v KDDA.3.1. Preknjižbe vrednostnih papirjevA.3.1.1. Preknjižbe vrednostnih papirjev, ki niso uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu VP• storitev prenosa vrednostnih papirjev, ki pomeni spremembo imetnika vrednostnih papirjev, z računa / naračun imetnika pri članu KDD ali KDD, izven organiziranega trga, na podlagi naloga imetnika (oziromapreknjižbe na podlagi sodnih sklepov, sklepov davčne uprave in drugih organov).Osnova za obračun je število lotov vrednostnih papirjev na posameznem nalogu in se zaračuna vsakemuposameznemu imetniku:do 499 lotov 11,00 EURod 500 do 4.999 lotov 15,00 EURod 5.000 do 9.999 lotov 25,00 EURod 10.000 lotov 50,00 EUR• prenos vrednostnih papirjev, ki pomeni spremembo imetnika vrednostnih papirjev, z računa / na računimetnika pri članu KDD ali KDD, izven organiziranega trga, na podlagi naloga imetnika, pri čemer jezagotovljena sočasna izpolnitev obveznosti (OTC-DVP):Nadomestilo se zaračuna na podlagi posameznega naloga vsaki posamezni stranki, navedeni na nalogu.• vknjižba vpisa in izbrisa zastavne praviceOsnova za obračun je število lotov vrednostnih papirjev na posameznem nalogu:6,60 EUR +(0,0429% *kupnina), min.11,00 EUR, max.835 EURdo 499 lotov 11,00 EURod 500 do 4.999 lotov 15,00 EURod 5.000 do 9.999 lotov 25,00 EURod 10.000 lotov 50,00 EURA.3.1.2. Preknjižbe vrednostnih papirjev, ki so uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu VP• storitev prenosa vrednostnih papirjev, ki pomeni spremembo imetnika vrednostnih papirjev, z računa / naračun imetnika pri članu KDD ali KDD, izven organiziranega trga, na podlagi naloga imetnika (oziromapreknjižbe na podlagi sodnih sklepov, sklepov davčne uprave in drugih organov).Nadomestilo se zaračuna na podlagi posameznega naloga vsaki posamezni stranki navedeni na nalogu.• prenos vrednostnih papirjev, ki pomeni spremembo imetnika vrednostnih papirjev, z računa / na računimetnika pri članu KDD ali KDD, izven organiziranega trga, na podlagi naloga imetnika, pri čemer jezagotovljena sočasna izpolnitev obveznosti (OTC-DVP):Nadomestilo se zaračuna na podlagi posameznega naloga vsaki posamezni stranki navedeni na nalogu.• vknjižba vpisa in izbrisa zastavne praviceOsnova za obračun je vrednost vrednostnega papirja, izračunana na podlagi zadnjega uradnega enotnegatečaja vrednostnega papirja, in sicer:A.3.2. Prenosi vrednostnih papirjevPrenos vrednostnih papirjev z računa imetnika pri KDD na račun istega imetnika pri banki na podlagi nalogaimetnikaPrenos vrednostnih papirjev na podlagi dedovanjaPri prenosu portfelja vrednostnih papirjev nove stranke od drugega člana KDD k banki se novi strankizaračunavajo le dejanski stroški prenosa portfelja po veljavnem ceniku storitev KDD• prenos vrednostnih papirjev z računa imetnika pri banki na račun istega imetnika pri KDD;6,60 EUR +(0,0374% *enotni tečaj *število lotov),min. 11,00 EUR6,60 EUR(0,0429% *kupnina), min.11,00 EUR6,60 EUR +(0,0429% *enotni tečaj *število lotov),min. 11,00 EURmax. 835,00EUR2,20 EUR9,18 EUR• prenos vrednostnih papirjev z računa imetnika pri banki na račun istega imetnika pri drugem članu KDD;Osnova za obračun je število vrednostnih papirjev na posameznem nalogu in se zaračuna vsakemuposameznemu imetniku:do 499 lotov 11,00 EURod 500 do 4.999 lotov 15,00 EURod 5.000 do 9.999 lotov 25,00 EURod 10.000 lotov 50,00 EURA.3.3. Izstavitev potrdila o vpisu ali izbrisu zastavne praviceA.3.4. Izdaja izpiska obvestila o prometu in stanju na računu vrednostnih papirjevIzdaja izpiska obvestila o prometu in stanju na računih vrednostnih papirjev iz 261. člena ZTFI in dodatnihizpiskovA.3.5. Sprejem javne ponudbe za odkup po zakonu, ki ureja prevzeme10,00 EUR2,80 EUR nazahtevo + 4,40EUR za vsakostran izpiska25,00 EURA.4.A.4.1SKRBNIŠKE STORITVEStoritve vodenja računa in poravnave poslov s tujimi vrednostnimi papirjiSkrbniški računA.4.1.1. Odpiranje skrbniškega računa 18,78 EUR

Odpiranje skrbniškega računa vključuje odprtje denarnega računa in računavrednostnih papirjev. Provizija se računa ob odprtju računa.A.4.2.Ležarina in stroški poravnave oz. preklica transakcij s tujimi vrednostnimi papirjiAvstrija 0,1 % p.a. 25,04 EURAvstralija 0,1 % p.a. 35 EURBelgija 0,1 % p.a. 41,73 EURBIH0,5 % p.a.PLUS 17%DDV65 EUR plusCSD stroški FBIH0,075%RS 0,10%Bolgarija 0,29 % p.a. 88,67 EURČeška0,23 % p.a.plus stroškiSCP62,59 EURDanska 0,1 % p.a. 41,73 EUREstonija 0,35 % p.a. 41,73 EURFinska 0,1 % p.a. 41,73 EURFrancija 0,1 % p.a. 41,73 EURGrčija 0,23 % p.a. 36,51 EURHong Kong 0,1 % p.a. 40 EURHrvaška 0,26 % p.a. 45 EURIrska 0,1 % p.a. 18,78 EURItalija 0,1 % p.a. 41,73 EURJaponska 0,1 % p.a. 41,73 EURJužna Afrika 0,1 % p.a. 41,73 EURKanada 0,1 % p.a. 41,73 EURLatvija 0,35 % p.a. 41,73 EURLitva 0,35 % p.a. 41,73 EURLuksemburg 0,1 % p.a. 41,73 EURMadžarska 0,23 % p.a. 52,16 EURMednarodna izdaja 0,1 % p.a. 18,78 EURMehika 0,12 % p.a. 35 EURNemčija 0,1 % p.a. 18,78 EURNizozemska 0,1 % p.a. 41,73 EURNorveška 0,1 % p.a. 41,73 EURPoljska 0,22 % p.a. 52,16 EURPortugalska 0,1 % p.a. 41,73 EURRomunija 0,43 % p.a. 57,38 EURRusijaSlovaškaSrbija0,35 % p.a.0,28 % p.a.0,55 % p.a.83,46 EUR plusDDV 18%41,73 EUR instroški lokalneborze v višini0,08%, max.267,07 EUR78,24 EUR instroški klirniškodepotne družbe0,1%Španija 0,1 % p.a. 41,73 EURŠvedska 0,1 % p.a. 41,73 EURŠvica 0,1 % p.a. 41,73 EURTurčija (potrebno odpreti imenski račun v Turčiji) 0,3 % p.a. 46 EURUkrajina – delnice 0,8 % p.a. 93,89 EURUkrajina - obveznice0,3 % p.a.166,92 EURpreregistracijaVelika Britanija 0,1 % p.a. 25,04 EURZdružene države Amerike 0,1% p.a. 18,78 EUROstali trgi 0,38 % p.a. 104,32 EUREnoletna minimalna ležarina in stroški vodenja računa tujih vrednostnih papirjev (tudineregistrirani skladi), ki se obračunava na začetku leta za stranke, ki imajo stanjevrednostnih papirjev na dan 01.01. za tekoče koledarsko leto.Ležarina se obračunava letno na podlagi vrednotenja portfelja na zadnji dan vmesecu.35 EUR p.a.

Stranki, ki ima stanje vrednostnih papirjev na dan 01.01. enako nič oz. odpreskrbniški račun v tekočem koledarskem letu, se ob prvi transakciji zaračunaenoletna minimalna ležarina in stroški vodenja računa tujih vrednostnihpapirjev.Konec leta se opravi poračun med dejanskim stroškom ležarine in vodenjaračuna tujih vrednostnih papirjev in enoletnim minimalnim stroškom. Če taznesek presega 35,00 EUR, se zaračuna še razlika.Nadomestilo za poravnavo oz. preklic transakcije s tujimi vrednostnimi papirji, kivključuje tudi stroške denarnega nakazila, se obračunava ob vsaki transakciji s tujimivrednostnimi papirji za račun stranke. Pri investiranju v neregistrirane investicijskesklade se stroški poravnave posla ne zaračunavajo.A.4.3.Druge storitvePoravnava dividend, obresti in izplačila ob zapadlosti tujih vrednostih papirjev16,69 EURProvizija za poravnavo dividend, obresti in izplačila ob zapadlosti tujih vrednostnihpapirjev se obračunava za vsako nakazilo dividend, obresti oz. ob delni ali popolnizapadlosti tujih vrednostnih papirjev za račun stranke. Izplačilo je opravljenoavtomatično na podlagi lastništva tujega vrednostnega papirja. Provizija sezaračunava enkrat mesečno.A.4.3.1. Registracija vrednostnih papirjev 25,04 EURProvizija za registracijo vrednostnih papirjev pri tujem skrbniku se stranki obračunavaob vsaki registraciji vrednostnega papirja pri tujem skrbniku za račun stranke.Provizija se zaračunava enkrat mesečno.A.4.3.2. Uveljavljanje davčne olajšave 70,11 EURProvizija za uveljavljanje davčne olajšave se stranki obračunava ob izplačilu vsakeposamezne davčne olajšave, ki jo je stranka prejela na podlagi uveljavljanja davčneolajšave za posamezno izplačilo dividend, obresti in drugih prihodkov iz naslovavrednostnih papirjev za račun stranke. Provizija se zaračunava enkrat mesečno.A.4.3.3. Obveščanje o skupščinah tujih družb 91,80 EUR p.a.A.4.3.4.A.4.3.5.Storitev obveščanja o skupščinah tujih družb se opravlja samo na izrecno zahtevostrankeSodelovanje in glasovanje na skupščinah družb v imenu strankIzpeljava korporacijske akcije - nakazilo denarja oz. prejem vrednostnih papirjevProvizija za izpeljavo korporacijskih akcij - nakazilo denarja oz. prejem vrednostnihpapirjev - se stranki obračunava ob izpeljavi vsake posamezne korporacijske akcijeza račun stranke. Provizija se strankam enkrat mesečno.83,46 EUR zaskupščino instroški lokalnegaudeleženca naskupščini8,35 EUR instroški lokalnegapod-skrbnika vkolikor bi nastaliA.4.4.Zastava tujih vrednostnih papirjev- vknjižba vpisa zastavne pravice za vrednostne papirje 30,00 EUR- vknjižba izbrisa zastavne pravice za vrednostne papirje 30,00 EUR- izdaja potrdila o zastavi oz. o izbrisu zastave 30,00 EURA.4.5.OstaloA.5.A.5.1.A.5.2.A.5.3.Za storitve, ki niso navedene v točki A.4.2. Storitve vodenja računov in poravnaveposlov s tujimi vrednostnimi papirji za rezidente'' se stranka in banka o višini stroškovstoritev dogovorita posebej pred izvedbo storitve.Za trge, ki niso navedeni v točki A.4.2. Storitve vodenja računov in poravnave poslovs tujimi vrednostnimi papirji'' se banka in stranka o višini stroškov storitev dogovoritaposebej, pred vsakim nakupomV primeru nastanka dodatnih stroškov pri poslovanju, si pridružujemo pravicoprenesti strošek na stranko, zaradi katere je strošek nastal.Storitve vodenja računa in poravnave poslov z domačimi VP za nerezidenteOdpiranje skrbniškega denarnega računa in računa vrednostnih papirjev, ki se strankizaračuna v mesecu, ko je bil odprt račun.LežarinaPoravnava transakcije0,35% p.a. Invsakokratveljavna tarifaKDD400,00 EUR40,00 EUR Invsakokratveljavna

tarifa KDDA.5.4. Poravnava dividend, obresti in izplačila ob zapadlosti tujih vrednostnih papirjev 30,00 EURA.5.5. Denarne poravnave 30,00 EURA.5.6. Uveljavljanje davčne olajšave 65,00 EURA.5.7.A.5.8.OstaloZa storitve, ki niso navedene v točki A.7., se stranka in banka o višini stroškovstoritev dogovorita posebej pred izvedbo storitve.Obračun nadomestil in stroškovLežarina se obračunava letno na podlagi tržne vrednosti portfelja na zadnji dan vmesecu.Nadomestilo poravnave oz. preklica transakcij se obračunava četrtletno.Nadomestilo za poravnavo dividend, obresti in izplačila ob zapadlosti vrednostnihpapirjev se obračunava za vsako nakazilo dividend, obresti oz. ob delni ali popolnizapadlosti vrednostnih papirjev za račun stranke. Nadomestilo se strankamzaračunava ob koncu meseca.Nadomestilo za uveljavljanje davčne olajšave se stranki obračunava ob izplačiluvsake posamezne davčne olajšave, ki jo je stranka prejela na podlagi uveljavljanjadavčne olajšave za posamezno izplačilo dividend, obresti in drugih prihodkov iznaslova vrednostnih papirjev za račun stranke. Nadomestilo se strankam zaračunavaob koncu meseca.Nadomestilo za izpeljavo korporacijskih akcij - nakazilo denarja oz. prejemvrednostnih papirjev - se stranki obračunava ob izpeljavi vsake posameznekorporacijske akcije za račun stranke. Nadomestilo se strankam zaračunava obkoncu meseca.A.6. Gospodarjenje s finančnimi instrumentiA.6.1. Gospodarjenje - klasični portfeljiA.6.1.1. Minimalni znesek za gospodarjenjeA.6.1.2. Upravljavska provizijaProvizija za upravljanje se obračunava četrtletno od povprečne vrednosti upravlj. sredstev v tem obdobjuA.6.1.3. Udeležba pri dobičkuObračun enkrat letno, banka je udeležena pri delitvi dobička (ugotovljenega v opazovanem obdobju) v višini:A.6.1.4. Transakcijski stroškiStroški, ki nastanejo ob nakupu ali prodaji posameznega tujega vrednostnega papirja za portfelj stranke:150.000 EUR• Strošek posredovanja UniCredit banka Slovenije d.d. 0,3 %• Poravnava transakcij s tujimi vrednostnimi papirji (ne glede na državo) 4 EUR• Strošek tuje borzno posredniške družbe točka A.2.2.1.Stroški, ki nastanejo ob nakupu ali prodaji posameznega domačega vrednostnega papirja za portfelj stranke:a) strošek posredovanja banke 0,3% ter stroška b) Ljubljanske borze in c) KDD po njunem veljavnem ceniku.Strošek, ki nastane ob nakupu ali prodaji vrednostnega papirja izven organiziranega trga (OTC posel) 0,1 %0,5 %20 %A.6.2. Gospodarjenje - ETF portfeljiA.6.2.1. Minimalni znesek za gospodarjenjeA.6.2.2.1. Cenovni model AVstopna provizijaUpravljavska provizija (se obračunava četrtletno od povprečne vrednosti upravlj. sredstev v tem obdobju)A.6.2.2.2. Cenovni model BUpravljavska provizija (se obračunava četrtletno od povprečne vrednosti upravlj. sredstev v tem obdobju)Udeležba pri dobičku (obračun enkrat letno, banka je udeležena pri delitvi dobička v opaz. obd. v višini):A.6.2.3. Transakcijski stroškiStroški, ki nastanejo ob nakupu ali prodaji posameznega tujega vrednostnega papirja za portfelj stranke:30.000 EUR3,0 %0,6 %• Strošek posredovanja UniCredit banka Slovenije d.d. 0,5 %• Poravnava transakcij s tujimi vrednostnimi papirji (ne glede na državo) 4 EUR• Strošek tuje borzno posredniške družbe točka A.2.2.1.Stroški, ki nastanejo ob nakupu ali prodaji posameznega domačega vrednostnega papirja za portfelj stranke:a) strošek posredovanja banke 0,5 % ter stroška b) Ljubljanske borze in c) KDD po njunem veljavnem ceniku.Strošek, ki nastane ob nakupu ali prodaji vrednostnega papirja izven organiziranega trga (OTC posel) 0,1 %0,5 %20 %Stranka se zavezuje poravnati vse stroške, ki bi nastali na podlagi njegovih napačnih navodil za poravnavo tujih vrednostnih papirjevpreko računov UniCredit Banka Slovenija d.d. v tujini. Prav tako se stranka zavezuje poravnati vse stroške, ki bi nastali pri prodajivrednostnih papirjev, za katere stranka nima potrjenega stanja na računu vrednostnih papirjev pri banki.

Banka si pridržuje pravico do spremembe cenika storitev za vlaganja v tuje vrednostne papirje v skladu s poslovno politiko banke,stroški kvalificiranih depozitarjev in gibanjem deviznega tečaja, o čemer je pooblaščeni udeleženec obveščen najmanj en mesec predspremembo.Ta Cenik storitev stopi v veljavo z dnem 01.01.2012.Ljubljana, 01.01.2012