ŁZE Dystrybucja sp. z oo Program przedsięwzięć podejmowanych w ...

ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.Program przedsięwzięć podejmowanychw celu zapewnienia niedyskryminacyjnegotraktowania użytkowników systemu dystrybucyjnegoŁZE Dystrybucja sp. z o.o.zwany Programem ZgodnościWersja 1.0

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.SPIS TRESĆIDefinicje........................................................................................................................... 3Dokumenty powiązane .................................................................................................... 4Rozdział 1. Cele i zakres Programu Zgodności...............................................................51.1. Cel i przedmiot Programu Zgodności.................................................................... 51.2. Podstawy i uwarunkowania prawne ...................................................................... 61.3. Zakres Programu Zgodności................................................................................. 7Rozdział 2. Postanowienia Programu Zgodności ............................................................82.1. Obowiązki OSD..................................................................................................... 82.2. Obowiązki Pracowników objętych Programem ................................................... 132.3. Sensytywne informacje handlowe i udostępnianie informacji.............................. 152.4. Sankcje ............................................................................................................... 17Rozdział 3. Zasady realizacji Programu Zgodności.......................................................183.1. Forma prawna i odpowiedzialność za realizację ................................................. 183.2. Wdrożenie i aktualizacja Programu Zgodności ................................................... 193.3. Monitorowanie i kontrola przestrzegania Programu Zgodności........................... 223.4. Sprawozdawczość .............................................................................................. 243.5. Zmiany w Programie Zgodności.......................................................................... 25Załącznik nr 1 – Oświadczenie o zapoznaniu się z Programem Zgodności ..................26Załącznik nr 2 - Wykaz jednostek organizacyjnych świadczących usługi na rzeczklientów……...…………………………………………………………….. 27Załącznik nr 3 – Wykaz jednostek organizacyjnych zatrudniających „Pracownikówpowiązanych”......................................................................................28- 2 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.DefinicjeDyrektywa – Dyrektywa 2003/54/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z 26 czerwca2003 r. w sprawie wspólnych zasad dla wewnętrznego rynku energii elektrycznej.Kierownik OSD – Prezes Zarządu ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.Koordynator ds. Programu Zgodności – osoba lub jednostka podległa KierownikowiOSD, powołana w celu wykonania szczegółowych obowiązków i zadań związanychz realizacją Programu.Operator Systemu Dystrybucyjnego zwany dalej OSD – ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.wyznaczony decyzją Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki na operatora systemudystrybucyjnego.Potencjalny Użytkownik systemu – podmiot ubiegający się lub mogący w przyszłościubiegać się o przyłączenie do systemu dystrybucyjnego ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.Pracownik powiązany – pracownik spółki nie biorący udziału w bezpośredniejobsłudze klientów OSD.Program lub Program Zgodności – niniejszy Program, określający przedsięwzięcia,jakie powinien podjąć OSD w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowaniaUżytkowników systemu.Przedsiębiorstwo energetyczne – podmiot prowadzący działalność gospodarcząw zakresie wytwarzania, przesyłania, dystrybucji energii lub obrotu nią.Sensytywne informacje handlowe – informacje dotyczące Użytkowników systemu,Przedsiębiorstw energetycznych lub działalności OSD, stanowiące tajemnicęprzedsiębiorstwa.Sprzedawca – przedsiębiorstwo energetyczne posiadające koncesję na obrót energiąelektryczną i prowadzące działalność gospodarczą w zakresie jej obrotu.Sprzedawca z urzędu – przedsiębiorstwo energetyczne posiadające koncesję na obrótenergią elektryczną, świadczące usługi kompleksowe odbiorcom energii elektrycznejw gospodarstwie domowym, niekorzystającym z prawa wyboru sprzedawcy.System – dystrybucyjna sieć elektroenergetyczna oraz przyłączone do niej urządzeniai instalacje, współpracujące z tą siecią.URE – Urząd Regulacji Energetyki.Ustawa – ustawa Prawo energetyczne z dnia 10 kwietnia 1997 r. z późniejszymizmianami.Użytkownik systemu – podmiot dostarczający energię elektryczną do systemuelektroenergetycznego lub zaopatrywany z tego systemu na podstawie umowy z OSD.- 3 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.Dokumenty powiązane1. Dyrektywa 2003/54/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z 26.06.2003 r. w sprawiewspólnych zasad dla wewnętrznego rynku energii elektrycznej, uchylającadyrektywę 96/92/WE2. Ustawa z dnia 10 kwietnia 1997 r. Prawo energetyczne (DZ. U. z 2003 r. Nr 153,poz. 1504 z późniejszymi zmianami)3. Rozporządzenia wykonawcze do ustawy Prawo energetyczne4. Notatka Dyrekcji Generalnej ds. Energii i Transportu w sprawie Dyrektyw2003/54/WE i 2003/55/WE dotyczących rynku wewnętrznego energii elektryczneji gazu ziemnego z dnia 16.01.2004 r.5. Instrukcja Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnej ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.6. Regulamin Organizacyjny ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.7. Taryfa ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.8. System Zarządzania Jakością w ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.- 4 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.Rozdział 1. Cele i zakres Programu Zgodności1.1. Cel i przedmiot Programu Zgodności1.1.1. Celem Programu Zgodności jest zapewnienie równego i niedyskryminacyjnegotraktowania Użytkowników i Potencjalnych Użytkowników systemu.1.1.2. Pod pojęciem równego traktowania należy rozumieć traktowanie Użytkownikówi Potencjalnych Użytkowników systemu w takich samych warunkach w sposóbjednakowy.1.1.3. Przez traktowanie dyskryminacyjne należy rozumieć wszelkie zachowania OSD,jego Pracowników lub Pracowników powiązanych, które stawiają jakiekolwiekPrzedsiębiorstwo energetyczne w pozycji uprzywilejowanej wobec Użytkownikówlub Potencjalnych Użytkowników systemu lub mogą wpłynąć na kształtowaniesytuacji rynkowej.1.1.4. Program Zgodności określa przedsięwzięcia, jakie należy podjąć w celuzapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania Użytkowników systemu, w tymszczegółowe obowiązki pracowników objętych Programem (wymienionychw pkt. 1.3.1.) dla osiągnięcia tego celu oraz metody monitorowania i kontrolirealizacji Programu.1.1.5. Program Zgodności stanowi regulamin wewnętrzny OSD zgodnyi komplementarny z regulacjami określającymi jego organizację i sposóbfunkcjonowania, w szczególności z:a. Instrukcją Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnej,b. Statutem ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.,c. Regulaminem Organizacyjnym ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.,d. Taryfą ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.,e. Systemem Zarządzania Jakością w ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.1.1.6. Przyjęcie Programu stanowi realizację obowiązku OSD wskazanego w Ustawiei Dyrektywie, a jego wdrożenie wspiera proces liberalizacji i rozwoju rynku energiielektrycznej w Polsce.- 5 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.1.1.7. Naruszenie Programu może doprowadzić do finansowego ukarania OSDprzez Prezesa URE a nawet grozić może utratą statusu Operatora.1.2. Podstawy i uwarunkowania prawne1.2.1. Zgodnie z art. 7 ustawy z dnia 4.03.2005 r. o zmianie ustawy Prawoenergetyczne, ustawy Prawo ochrony środowiska (Dz. U. z dnia 18.04.2005 r.)oraz z decyzją Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki z dnia 30.06.2007 rokuŁZE Dystrybucja sp. z o.o. pełni funkcję Operatora Systemu Dystrybucyjnego.1.2.2. ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. realizuje określone w Ustawie obowiązki OperatoraSystemu Dystrybucyjnego, „stosując obiektywne i przejrzyste zasadyzapewniające równe traktowanie użytkowników systemu” (art. 9c Ustawy).1.2.3. OSD opracowuje i realizuje Program Zgodności na podstawie art. 9d ust.4 Ustawy, w myśl, którego „Operatorzy opracowują i są odpowiedzialniza realizację programów, w których określają przedsięwzięcia, jakie należypodjąć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania użytkownikówsystemu, w tym szczegółowe obowiązki pracowników wynikające z tychprogramów”.1.2.4. Obowiązek, o którym mowa w punkcie 1.2.3, wynika z art. 15 ust 2d Dyrektywy,w myśl którego „operator systemu dystrybucyjnego opracowuje programzgodności, określający środki podjęte dla zapewnienia eliminacji zachowańdyskryminacyjnych, a także zapewnienia odpowiedniej kontroli przestrzeganiatego programu. Program określa szczególne obowiązki pracownikówdla osiągnięcia tego celu”.1.2.5. Program opracowany został na podstawie Ustawy, Dyrektywy, z uwzględnieniemnotatki Dyrekcji Generalnej ds. Energii i Transportu w sprawie dyrektywy2003/54/WE oraz 2003/55/WE dotyczących rynku wewnętrznego energiielektrycznej i gazu ziemnego z dnia 16.01.2004r., wskazującej, iż:a. „Celem programu zgodności jest stworzenie formalnych ramzapewniających działanie, zarówno przedsiębiorstwa sieciowego jakocałości jak i poszczególnych pracowników i zarządu zgodnie z zasadąniedyskryminacji”,- 6 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.b. „Program zgodności powinien zawierać reguły postępowania, które musząbyć przestrzegane przez personel w celu eliminowania zachowańdyskryminacyjnych”,c. „Program zgodności musi zostać skutecznie wprowadzony i promowanyprzy pomocy szczególnych zasad i procedur”,d. „Jeżeli program ma odnieść sukces, jego skuteczność musi być regularniemonitorowana”.1.2.6. OSD jest zobowiązany do przedkładania Prezesowi URE sprawozdaniaz realizacji Programu, zgodnie z:a. art. 9d ust. 5 Ustawy, w myśl którego „Operatorzy przedstawiają PrezesowiUrzędu Regulacji Energetyki do dnia 31 marca każdego roku, sprawozdaniazawierające opisy działań podjętych w roku poprzednim w celu realizacjiprogramów, o których mowa w ust. 4”,b. art. 9d ust. 6 Ustawy, w myśl którego „Prezes Urzędu Regulacji Energetykiogłasza w Biuletynie Urzędu Regulacji Energetyki, na koszt operatorów,sprawozdania o których mowa w ust. 5”.1.3. Zakres Programu Zgodności1.3.1. Zawarte w Programie obowiązki i reguły postępowania dotyczą:a. Zarządu ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.,b. Pracowników OSD,c. Podmiotów zewnętrznych i osób trzecich świadczących usługilub wykonujących zadania w imieniu i na rzecz OSD.1.3.2. W trakcie nadzoru nad realizacją Programu, Kierownik OSD określa przypadkiuzasadnione, nie wymienione w punkcie 1.3.1, a także zakres i sposóbstosowania Programu w tych przypadkach.1.3.3. Program obejmuje działania zapewniające równe traktowanie oraz eliminacjęzachowań dyskryminacyjnych w zakresie:a. usług przyłączania,b. usług dystrybucji i zmiany sprzedawcy,c. informowania Użytkowników systemu i realizacji reklamacji oraz skarg,d. przestrzegania poufności sensytywnych informacji handlowych,e. udostępniania informacji.- 7 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.1.3.4. W dokumencie Programu wyróżniono:a. cele i zakres Programu,b. postanowienia Programu określające obowiązki OSD, pracownikówobjętych Programem oraz kierownictwa,c. zasady realizacji Programu określające przedsięwzięcia, jakie należy podjąćdla wdrożenia postanowień Programu w OSD, w tym:• metody monitorowania i kontroli przestrzegania Programu,• zasady sprawozdawczości dotyczącej Programu,• zasady wprowadzania zmian do Programu.Rozdział 2. Postanowienia Programu Zgodności2.1. Obowiązki OSD2.1.1. OSD zapewnia równe traktowanie Użytkowników systemu oraz stosowanieobiektywnych i przejrzystych zasad dostępu do sieci dystrybucyjnej.2.1.2. OSD kieruje się zasadą neutralności wobec Przedsiębiorstw energetycznych,a w szczególności:a. pozostaje niezależny od działalności niezwiązanych z dystrybucją energiielektrycznej,b. nie angażuje się w działalność Przedsiębiorstw energetycznych w sposóbumożliwiający wpływanie na ich pozycję rynkową,c. nie podejmuje działań, które mogą mieć wpływ na kształtowanie się sytuacjirynkowej oraz pozycji rynkowej poszczególnych Przedsiębiorstwenergetycznych.2.1.3. OSD zapewnia równe traktowanie Użytkowników, w szczególności poprzez:a. określenie w Instrukcji Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnejtechnicznych i ekonomicznych warunków dostępu do sieci dystrybucyjnejUżytkowników systemu,b. stosowanie jednolitych wzorców wniosków, umów oraz innych dokumentówstosowanych w procedurach kontaktów z Użytkownikami i PotencjalnymiUżytkownikami systemu.- 8 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.2.1.4. OSD, działając w ramach Przedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo, zachowujeniezależność w kontaktach z otoczeniem, w szczególności poprzez:a. funkcjonowanie w formie wyodrębnionej jednostki organizacyjnej,b. wydzielenie budynków i pomieszczeń przeznaczonych dla pracownikówOSD,c. prowadzenie odrębnej (własnej) strony internetowej i biuletynuinformacyjnego.2.1.5. OSD korzysta z usług podmiotów zewnętrznych oraz wspólnych służb w ramachprzedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo, dążąc do ograniczenia ewentualnychzakłóceń konkurencji i wyłączenia konfliktów interesów, w szczególnościpoprzez:a. zapewnienie rynkowych warunków świadczenia tych usług,b. wyłączenie subsydiów udzielanych lub otrzymywanych w ramachprzedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo,c. zakup energii, na zasadach rynkowych, na pokrycie strat w sieci.2.1.6. OSD podejmuje wszelkie niezbędne działania w celu zapewnieniaprzestrzegania postanowień Programu przez Pracowników powiązanychoraz podmioty zewnętrzne, świadczące usługi lub wykonujące zadania związanez działalnością dystrybucyjną na rzecz lub w imieniu OSD.2.1.7. OSD na równych zasadach udostępnia wszystkim Użytkownikom i PotencjalnymUżytkownikom systemu informacje publiczne, o których mowa w punkcie 2.3.6,w szczególności poprzez ich publikację na stronach internetowych.2.1.8. OSD zapewnia ochronę poufności sensytywnych informacji handlowych,o których mowa w punktach 2.3.3 ÷ 2.3.5, w szczególności poprzez:a. stosowanie procedur i środków technicznych zapewniających dostępdo informacji wyłącznie osobom, które są uprawnione do ich uzyskanialub przetwarzania ze względu na ich zadania i obowiązki służbowe,b. zapewnienie dostępu do baz danych i systemów informatycznychzawierających sensytywne informacje handlowe osobom, które są do tegouprawnione ze względu na powierzone zadania i obowiązki służbowe.- 9 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.eliminacja zachowań dyskryminacyjnych[obsługa klienta]2.1.9. Pracownicy Oddziału Obsługi Klienta OSD oraz Pracownicy WydziałuGospodarki Majątkiem Sieciowym prowadzą, w wydzielonym biurze, obsługęklientów w zakresie: usługi przyłączania instalacji do sieci dystrybucyjnej, umówo świadczenie usług dystrybucji energii elektrycznej, obsługi zgłoszeń,reklamacji, zapytań i udzielania informacji związanych z zawartymi umowamioraz obsługi procedury zmiany sprzedawcy.[usługi przyłączenia]2.1.10. Za zachowania dyskryminacyjne w zakresie przyłączania do siecidystrybucyjnej uznaje się w szczególności:a. przedstawianie Potencjalnym Użytkownikom systemu ofert sprzedażyenergii jednego lub wyróżnionej grupy Przedsiębiorstw energetycznych i/lubkorzyści wynikających z tych ofert,b. informowanie lub sugerowanie Potencjalnym Użytkownikom systemu,iż przyłączenie do systemu jest w jakikolwiek sposób uwarunkowanewyborem oferty sprzedaży energii jednego lub wyróżnionej grupyPrzedsiębiorstw energetycznych.2.1.11. Wyjątkiem od reguły określonej w pkt. 2.1.10. jest wskazanie przez pracownikaobjętego Programem, jako dostawcy energii elektrycznej spółki obrotuwyznaczonej przez Prezesa URE jako sprzedawcy z urzędu. Wyjątek ten możemieć zastosowanie w następujących przypadkach:a. dla odbiorcy, który nie korzysta z prawa do wyboru Sprzedawcy,b. gdy klient bezpośrednio pyta o spółkę obrotu zobowiązaną do sprzedażyenergii elektrycznej na obszarze działania OSD.2.1.12. OSD określa w ramach procedury przyłączanie klienta umieszczonej w księdzeprocesów uregulowania w sposób zapewniający eliminację zachowańdyskryminacyjnych, o których mowa w pkt 2.1.10, w szczególności poprzezdostosowywanie i kontrolę procesów:- 10 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.a. wydawania warunków przyłączenia,b. zawierania umowy o przyłączenie,c. realizacji umowy o przyłączenie,d. zawierania i realizacji umowy o świadczenie usługi dystrybucji.2.1.13. Procedura opisana w pkt 2.1.12, określa zakres czynności, obowiązki,dokumenty i standardy umów oraz grupy pracowników objętych tą procedurą.[zmiana sprzedawcy]2.1.14. Zachowaniami dyskryminacyjnymi w obszarze świadczenia usług dystrybucjioraz w procedurze zmiany sprzedawcy są, w szczególności:a. nie wyrażanie zgody Użytkownikowi systemu na rozdzielenie jednejumowy zawartej na sprzedaż i dystrybucję energii elektrycznej (usługakompleksowa) na dwie odrębne umowy,b. żądanie od Użytkownika systemu, zamierzającego zmienić dostawcęenergii elektrycznej, przeprowadzenia modernizacji lub wymiany urządzeńnależących do ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.,c. proponowanie, bez uzasadnienia, długich terminów rozpoczęciaświadczenia usług dystrybucji Użytkownikowi systemu, planującemuzakup energii elektrycznej od nowego sprzedawcy,d. żądanie nieuzasadnionych opłat od Użytkownika systemuza przeprowadzenie procedury zmiany sprzedawcy.2.1.15. OSD określa procedurę zmiany Sprzedawcy umieszczoną w księdze procesóweliminującą zachowania dyskryminacyjne, o których mowa w pkt 2.1.14,w szczególności poprzez dostosowywanie i kontrolę procesów:a. zawierania umów o świadczenie usługi dystrybucji,b. rozwiązywania i zmiany warunków umów świadczenie usługi dystrybucjii umów kompleksowych.2.1.16. Procedura opisana w pkt 2.1.15, określa zakres czynności, obowiązki,dokumenty, standardy umów o świadczenie usługi dystrybucji i umówkompleksowych oraz grupy pracowników objętych tą procedurą.- 11 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.[udzielanie informacji i obsługa reklamacji]2.1.17. Za zachowania dyskryminacyjne w zakresie udzielania informacji oraz obsługireklamacji związanych ze świadczeniem usług uznaje się w szczególności:a. nieuzasadnioną odmowę udzielania informacji dotyczących świadczeniausług dystrybucji,b. udzielanie mylnych lub niepełnych informacji dotyczących świadczeniausług dystrybucji,c. przedstawianie ofert sprzedaży energii jednego lub wyróżnionej grupyPrzedsiębiorstw energetycznych i/lub korzyści wynikających z tych ofertw ramach udzielenia informacji dotyczących usług dystrybucji,d. niejednakową realizację skarg i reklamacji zgłaszanych w takich samychwarunkach przez różnych Użytkowników systemu, w tym stosowaniewarunków preferencyjnych dla Użytkowników korzystających z usługjednego lub wyróżnionej grupy Przedsiębiorstw energetycznych.2.1.18. OSD określa w procesach dotyczących przyłączania urządzeń do sieci,przesyłu i prowadzenia ruchu oraz odnoszących się do obsługi klientów,umieszczonych w księdze procesów, zasady regulujące eliminację zachowańdyskryminacyjnych, o których mowa w punkcie 2.1.17, w szczególnościpoprzez dostosowywanie i kontrolę procesów:a. udzielania informacji i obsługi Użytkowników systemu,b. likwidacji zakłóceń i awarii,c. reklamacji w zakresie świadczonych usług dystrybucji,d. skarg i reklamacji.2.1.19. Procedury opisane w pkt 2.1.18, określają zakres czynności, obowiązki,dokumenty, standardy obsługi skarg i reklamacji oraz grupy pracownikówobjętych tą procedurą.- 12 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.2.2. Obowiązki Pracowników objętych Programem2.2.1. Przestrzeganie postanowień Programu należy do podstawowych obowiązkówpracowników objętych Programem. Odstępstwo od wymagań określonychw Programie należy traktować jako naruszenie podstawowych obowiązkówpracowniczych, z zastrzeżeniem pkt. 2.2.13.[zasady kontaktów z otoczeniem]2.2.2. Pracownicy objęci Programem są zobowiązani do traktowania wszystkichUżytkowników i Potencjalnych Użytkowników systemu na równych zasadach.2.2.3. Stosowanie równych zasad oznacza, iż pracownicy objęci Programem sązobowiązani do traktowania Użytkowników w takich samych przypadkachw sposób jednakowy, w szczególności w ramach wykonywania obowiązkówsłużbowych polegających na:a. oferowaniu i świadczeniu usług,b. przyjmowaniu i realizacji wniosków, skarg i reklamacji,c. reprezentacji, negocjacji i występowaniu jako przedstawiciel wobec innychpodmiotów,d. udostępnianiu i udzielaniu informacji.2.2.4. W celu zapewnienia zasad równego traktowania zabronione jest:a. korzystniejsze traktowanie przez pracowników objętych Programemjednego lub wybranych Użytkowników systemu,b. reklamowanie, promowanie lub rekomendowanie przez pracownikówobjętych Programem osobom trzecim jednego lub wybranychPrzedsiębiorstw energetycznych,c. występowanie na forum publicznym wspólnie z pojedynczymUżytkownikiem lub wybranymi Użytkownikami wobec klientów lub innychUżytkowników.2.2.5. W celu zapewnienia zasad równego traktowania pracownicy objęci Programemzobowiązani są do:- 13 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.a. informowania podczas wystąpień publicznych oraz wobec osób trzecich,że są przedstawicielami OSD i nie reprezentują żadnego Użytkownikasystemu, w szczególności ŁZE SA - Przedsiębiorstwa zintegrowanego,jako sprzedawcy energii,b. unikania podczas wystąpień publicznych oraz wobec osób trzecich,wypowiedzi na temat Użytkowników systemu oraz odwołania się w tymzakresie do powszechnie dostępnych źródeł informacji.2.2.6. W celu zapewnienia zasad równego traktowania wskazane jest przyjmowaniew pomieszczeniach OSD wszystkich Użytkowników systemu na równychzasadach.[konflikt interesów]2.2.7. Za możliwość konfliktu interesów uznaje się sytuacje (okoliczności), w którychpracownik w ramach wykonywania swoich obowiązków zajmuje się sprawamiUżytkowników systemu:a. w których jest zaangażowany kapitałowo,b. w których członkiem organów zarządzających jest on sam lub osobypozostające z pracownikiem w związku małżeńskim, w stosunkupokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej,c. wobec których pozostaje w takim stosunku faktycznym lub prawnym,że ze względu na charakter tego stosunku mogłoby dojść do naruszeniazasady równego traktowania.2.2.8. W przypadku wystąpienia możliwości konfliktu interesów pracownik objętyProgramem jest zobowiązany do powstrzymania się od działań naruszającychzasadę równego traktowania Użytkowników systemu oraz niezwłocznegozawiadomienia o wstąpieniu konfliktu Koordynatora ds. Programu Zgodnościlub Kierownika OSD.2.2.9. W przypadku zaistnienia sytuacji opisanej w pkt. 2.2.8. Koordynatords. Programu Zgodności lub Kierownik OSD zobowiązany jest do podjęciabezzwłocznych działań eliminujących możliwość konfliktu interesów.- 14 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.[ujawnienie i ochrona informacji]2.2.10. Pracownicy objęci Programem są zobowiązani do udostępniania na równychzasadach wszystkim Użytkownikom systemu informacji publicznych, o którychmowa w punkcie 2.3.6.2.2.11. Pracownicy objęci Programem mają obowiązek ochrony informacji, o którychmowa w punktach 2.3.3 ÷ 2.3.5, oraz ochrony tajemnicy przedsiębiorstwaŁZE Dystrybucja sp. z o.o.2.2.12. Zabronione jest przekazywanie, przetwarzanie, ujawnianie i wykorzystywanieprzez pracowników objętych Programem informacji, o których mowaw punktach 2.3.3 ÷ 2.3.5, w celu uprzywilejowania lub dyskryminacji jednegolub grupy Użytkowników systemu.2.2.13. Przekazywanie, przetwarzanie, ujawnianie lub wykorzystywanie sensytywnychinformacji handlowych przez pracowników objętych Programem nie stanowinaruszenia podstawowych obowiązków pracowniczych, o których mowaw pkt 2.4.1, jeśli wynika z realizacji przez pracowników zadań służbowych.2.3. Sensytywne informacje handlowe i udostępnianie informacji[sensytywne informacje handlowe]2.3.1. Za sensytywne informacje handlowe uznaje się:a. informacje dotyczące Użytkowników systemu, określone w punkcie 2.3.3,b. informacje Przedsiębiorstw energetycznych reprezentującychUżytkowników systemu, określone w punkcie 2.3.4,c. informacje zgromadzone w związku z pełnieniem funkcji OperatoraSystemu Dystrybucyjnego, określone w punkcie 2.3.5.2.3.2. Sensytywne informacje handlowe, o których mowa w punktach 2.3.3 ÷ 2.3.5,stanowią tajemnicę przedsiębiorstwa.- 15 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.2.3.3. Do sensytywnych informacji handlowych, dotyczących Użytkowników systemu,zalicza się informacje, których ujawnienie osobom trzecim mogłoby wpłynąćna sytuację rynkową i pozycję Użytkownika systemu na rynku, a w szczególnościinformacje o:a. wartości mocy umownej,b. wartości mocy przyłączeniowej,c. odczytach urządzeń pomiarowych energii i mocy,d. okresach rozliczeniowych,e. zużyciu energii elektrycznej i strukturze jej poboru,f. ewentualnych ograniczeniach występujących w dostarczaniu energii,g. terminach płatności faktur,h. zadłużeniu,i. windykacji należności,j. planach sprzedaży lub zakupu energii elektrycznej.2.3.4. Do sensytywnych informacji handlowych dotyczących Przedsiębiorstwenergetycznych reprezentujących Użytkowników systemu zalicza się informacje,których ujawnienie osobom trzecim mogłoby wpłynąć na kształtowanie sięsytuacji rynkowej i pozycji Użytkownika systemu lub reprezentującego goUżytkownika systemu, a w szczególności informacje o:a. zapisach umów o przyłączenie,b. zapisach umów sprzedaży energii,c. zapisach umów o świadczeniu usługi dystrybucji,d. zapisach umów pomiędzy OSD a Sprzedawcą,e. zapisach umów pomiędzy OSD a URB,f. planach sprzedaży lub zakupu energii elektrycznej dotyczące podmiotówzaopatrywanych przez sprzedawców i przyłączonych do sieci.2.3.5. Do sensytywnych informacji handlowych gromadzonych w związku z pełnieniemfunkcji Operatora Systemu Dystrybucyjnego należą informacje, którychnieuzasadnione ujawnienie mogłoby wpłynąć na kształtowanie się sytuacjirynkowej oraz pozycji na rynku poszczególnych Przedsiębiorstw energetycznych,a w szczególności informacje o:a. zapisach umów o przyłączenie,b. zapisach umów sprzedaży energii,- 16 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.c. zapisach umów sprzedaży z sąsiednimi OSD oraz przepływach mocyi energii pomiędzy operatorami,d. szczegółowych planach zakupu energii i usług dystrybucji odbiorców,wytwórców i sprzedawców,e. szczegółowych danych uzyskiwanych od odbiorców i wytwórców celemopracowania planów rozwoju w zakresie zaopatrzenia w energię,f. szczegółowych danych uzyskiwanych w trakcie realizacji procedurplanowania i sprzedaży energii i usług dystrybucji odbiorcom finalnym,g. szczegółowych danych uzyskiwanych w trakcie realizacji procedurplanowania zapotrzebowania i planu zakupu energii.[informacje publiczne]2.3.6. Za informacje podlegające publikacji i udostępnieniu uznaje się informacje,których ujawnienie stanowi obowiązek na podstawie obowiązujących OSDregulacji. W szczególności do informacji podlegających publikacji i udostępnieniunależą:a. Instrukcja Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnej ŁZE Dystrybucjasp. z o.o.,b. Taryfa ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.,c. Raporty roczne ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.,d. Komunikaty OSD dotyczące funkcjonowania lokalnego rynku energiiprzeznaczone dla Użytkowników systemu.2.3.7. Pod pojęciem udostępnienia należy rozumieć zapewnienie możliwościzapoznania się z informacjami przez wszystkich Użytkowników systemu w tymsamym zakresie i w ten sam sposób.2.4. Sankcje2.4.1. Obowiązki pracowników objętych Programem, określone w postanowieniachProgramu, są podstawowymi obowiązkami pracowniczymi w rozumieniuKodeksu Pracy.- 17 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.2.4.2. Naruszenie obowiązków określonych w postanowieniach Programu możestanowić podstawę do zastosowania wobec pracownika objętego Programemsankcji, przewidzianych w Kodeksie Pracy lub Regulaminie Pracy.2.4.3. Naruszenie przez pracownika objętego Programem obowiązków określonychw jego postanowieniach, może narazić OSD na szkodę w formie kary finansowejnałożonej na OSD przez Prezesa URE, a nawet może prowadzić do utartykoncesji.Rozdział 3. Zasady realizacji Programu Zgodności3.1. Forma prawna i odpowiedzialność za realizację3.1.1. Program Zgodności stanowi regulamin wewnętrzny ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.zatwierdzany decyzją Zarządu ŁZE Dystrybucja w drodze uchwały.3.1.2. Program Zgodności obejmuje:a. postanowienia określające obowiązki OSD, pracowników objętychProgramem oraz kierownictwa,b. przedsięwzięcia podejmowane w celu wdrożenia postanowień i realizacjiProgramu.3.1.3. Przedsięwzięcia, o których mowa w punkcie 3.1.2 b, obejmują:a. wdrożenie Programu,b. monitorowanie przestrzegania Programu,c. sprawozdawczość dotyczącą Programu,d. zasady zmiany Programu.3.1.4. Zarząd ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. sprawuje nadzór nad wdrożeniem i realizacjąProgramu.3.1.5. Za przygotowanie, wdrożenie i aktualizację oraz realizację postanowieńProgramu odpowiedzialny jest Kierownik OSD.- 18 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.3.1.6. Do wykonania szczegółowych zadań, związanych z realizacją i monitorowaniemProgramu, Kierownik OSD wyznacza Koordynatora ds. Programu Zgodności.3.1.7. Do obowiązków Koordynatora ds. Programu Zgodności należy w szczególności:a. operacyjne nadzorowanie realizacji Programu,b. udzielanie informacji dotyczących Programu i jego publikacji,c. monitorowanie przestrzegania postanowień Programu,d. opracowywanie projektów zmian w Programie,e. informowanie Kierownika OSD o przebiegu realizacji Programu,f. sporządzanie raportów i sprawozdań dla Kierownika OSD oraz ZarząduŁZE Dystrybucja sp. z o.o. o przebiegu realizacji Programu.3.1.8. Koordynator ds. Programu Zgodności dokonuje interpretacji postanowieńProgramu, zgodnie z Ustawą, Dyrektywą, wytycznymi oraz z uwzględnieniemcelów Programu.3.1.9. W uzasadnionych przypadkach, Kierownik OSD dokonuje wiążącej interpretacjipostanowień Programu na podstawie propozycji przygotowanej przezKoordynatora ds. Programu Zgodności.3.2. Wdrożenie i aktualizacja Programu Zgodności[zatwierdzanie]3.2.1. Zarząd ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zatwierdza Program na wniosek KierownikaOSD po uprzednim przeprowadzeniu konsultacji przedsiębiorstwie.3.2.2. Program staje się formalnym dokumentem spółki z dniem jego przyjęciaw drodze uchwały Zarządu ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.[szkolenia i oświadczenie o zapoznaniu się z Programem]3.2.3. Koordynator ds. Programu Zgodności jest zobowiązany do zorganizowaniaszkoleń dotyczących Programu dla wszystkich pracowników objętychProgramem.- 19 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.3.2.4. Do pracowników objętych Programem należą:a. Pracownicy jednostek organizacyjnych wymienionych w załączniku nr 2,świadczących usługi na rzecz klientów,b. Pracownicy powiązani wymienieni w załączniku nr 3.3.2.5. Pracownicy powiązani są objęci Programem w zakresie wynikającymz realizowanych i powierzonych im zadań.3.2.6. Program szkolenia, o którym mowa w pkt 3.2.3, obejmuje przedstawienieco najmniej:a. celu i zakresu Programu,b. obowiązków OSD,c. obowiązków pracowników objętych Programem,d. sankcji wynikających z naruszenia obowiązków przez pracowników objętychProgramem,e. zasad wdrażania i monitorowania Programu.3.2.7. Udział w szkoleniu, o którym mowa w pkt 3.2.3, jest równoznaczny z przyjęciemdo wiadomości Programu Zgodności przez pracowników wymienionychw pkt 3.2.4. oraz oznacza, w szczególności, że pracownik:a. zapoznał się z Programem,b. zobowiązuje się do przestrzegania postanowień Programu,c. zobowiązuje się do udziału w realizacji Programu,d. został poinformowany o sankcjach w przypadku naruszenia postanowieńProgramu.3.2.8. Po przeprowadzeniu szkoleń, o których mowa w punkcie 3.2.3, pracownicywymienieni w pkt. 3.2.4. podpisują oświadczenie o zapoznaniu się z ProgramemZgodności, zgodnie ze wzorem stanowiącym załącznik nr 1 do Programu.3.2.9. Oświadczenia pracowników o zapoznaniu się z Programem Zgodnościsą przechowywane w aktach osobowych.3.2.10. Szkolenia, o których mowa w punkcie 3.2.3, powinny zostać przeprowadzonedla pracowników objętych Programem nie później niż w terminie 3 miesięcy- 20 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.od dnia zatwierdzenia Programu przez Zarząd ŁZE Dystrybucjasp. z o.o., a w przypadku pracowników nowozatrudnionych, nie później niżw ciągu 1 miesiąca od momentu zatrudnienia.[wdrożenie zmian w kontaktach z otoczeniem]3.2.11. Nie później niż w ciągu 4 miesięcy od daty zatwierdzenia ProgramuKoordynator ds. Programu Zgodności, w porozumieniu z Kierownikiem OSD,dokonuje przeglądu faktycznie stosowanych zasad w obszarach kontaktówz Użytkownikami systemu i Potencjalnymi Użytkownikami systemuoraz dokonuje oceny stopnia ich zgodności z postanowieniami Programu.3.2.12. Wnioski z oceny Koordynator ds. Programu Zgodności przedkładaKierownikowi OSD.3.2.13. Po zapoznaniu się z wnioskami z oceny Kierownik OSD może wyznaczyć plandziałań, jakie zostaną podjęte w ciągu kolejnych 12 miesięcy w celu realizacjipostanowień Programu, a w szczególności określić:a. kierunki zmian organizacyjnych i procedur wewnętrznych w celu realizacjizasady neutralności,b. kierunki zmian w Instrukcji Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnejoraz we wzorcach stosowanych umów, wniosków i innych dokumentów,c. zmiany zasad oznaczenia i prezentacji w celu skutecznego informowaniaużytkowników o niezależności OSD w ramach Przedsiębiorstwazintegrowanego pionowo,d. zmiany warunków i zasad współpracy z podmiotami zewnętrznymii służbami wspólnymi w ramach Przedsiębiorstwa zintegrowanegopionowo.[eliminacja dyskryminacji]3.2.14. Nie później niż w ciągu 4 miesięcy od daty zatwierdzenia ProgramuKoordynator ds. Programu Zgodności, w porozumieniu z Kierownikiem OSD,dokonuje identyfikacji i oceny faktycznie występujących zachowańdyskryminacyjnych w obszarach:- 21 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.a. usług przyłączania,b. usług dystrybucji,c. zmiany sprzedawcy,d. udzielania informacji oraz obsługi skarg i reklamacji,3.2.15. Wnioski z oceny Koordynator ds. Programu Zgodności przedkładaKierownikowi OSD.3.2.16. Po zapoznaniu się z wnioskami z oceny Kierownik OSD może wyznaczyć plandziałań, jakie zostaną podjęte w ciągu kolejnych 12 miesięcy w celu pełnejrealizacji postanowień Programu w zakresie eliminacji zachowań uznanychza dyskryminujące.[udostępnienia i poufność informacji]3.2.17. Nie później niż w ciągu 4 miesięcy od daty zatwierdzenia ProgramuKoordynator ds. Programu Zgodności, w porozumieniu z Kierownikiem OSD,dokonuje oceny faktycznie stosowanych:a. środków i procedur ochrony sensytywnych informacji handlowych,b. zasad udostępniania informacji.3.2.18. Wnioski z oceny Koordynator ds. Programu Zgodności przedkładaKierownikowi OSD.3.2.19. Po zapoznaniu się z wnioskami z oceny Kierownik OSD może wyznaczyć plandziałań, jakie zostaną podjęte w ciągu kolejnych 12 miesięcy w celu realizacjipostanowień Programu w zakresie udostępniania i ochrony informacji.3.3. Monitorowanie i kontrola przestrzegania Programu Zgodności3.3.1. Kierownik OSD oraz Koordynator ds. Programu Zgodności są odpowiedzialniza monitorowanie i kontrolę przestrzegania postanowień Programu oraz jegorealizacji zgodnie z procedurą monitoringu Programu Zgodności.- 22 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.[kontrola]3.3.2. Kierownik OSD zarządza przeprowadzenie, co najmniej raz w roku, kontroliwewnętrznej przestrzegania postanowień Programu oraz jego realizacji zgodniez obowiązującym w ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. systemem kontroli wewnętrznejokreślonym w procedurze monitoringu Programu Zgodności.3.3.3. Kierownik OSD określa termin i zakres kontroli wewnętrznej w porozumieniuz Koordynatorem ds. Programu Zgodności.[monitorowanie]3.3.4. Koordynator ds. Programu Zgodności gromadzi informacje dotyczące naruszeńpostanowień Programu i wystąpienia zachowań dyskryminacyjnych oraz stanurealizacji Programu.3.3.5. Koordynator ds. Programu Zgodności gromadzi informacje, w szczególnościpoprzez:a. zapoznawanie się z wynikami kontroli wewnętrznej,b. przyjmowanie i ewidencjonowanie informacji od pracowników OSDo występowaniu sytuacji konfliktu interesów,c. przyjmowanie i ewidencjonowanie skarg, wniosków i informacji dotyczącychProgramu i naruszeń jego postanowień,d. dokonywanie przeglądu realizowanych procesów na podstawie wywiadóworaz obowiązujących regulaminów i instrukcji.3.3.6. Pracownicy objęci Programem mają prawo:a. kierować do Koordynatora ds. Programu Zgodności skargi, wnioski i uwagidotyczące Programu,b. zwracać się do Koordynatora ds. Programu Zgodności o interpretacjęzapisów Programu.[reagowanie na zdarzenia]3.3.7. W przypadku zawiadomienia przez pracowników objętych Programemo wystąpieniu konfliktu interesów, Kierownik OSD:- 23 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.[informacje zbiorcze]3.4.6. Koordynator ds. Programu Zgodności przedstawia Kierownikowi OSD zbiorcząinformację o zidentyfikowanych naruszeniach postanowień Programuwraz z propozycją działań mających na celu usunięcie naruszeń lub/iwprowadzenia zmian w Programie.3.4.7. Terminy przygotowania informacji zbiorczej określa Kierownik OSD.3.5. Zmiany w Programie Zgodności3.5.1. Na podstawie sprawozdania rocznego, informacji zbiorczych lub innychokoliczności związanych z funkcjonowaniem Programu Kierownik OSD możezwrócić się do Koordynatora ds. Programu Zgodności o przygotowanie projektuzmian w Programie.3.5.2. Koordynator ds. Programu Zgodności opracowuje i przekazuje KierownikowiOSD projekt zmian w Programie.3.5.3. Zarząd ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zatwierdza zmiany w Programie Zgodnościw drodze uchwały, na wniosek Kierownika OSD.- 25 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.„Program przedsięwzięć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnegotraktowania użytkowników systemu dystrybucyjnegoŁZE Dystrybucja sp. z o.o.zwany Programem Zgodności”Załącznik nr 1OŚWIADCZENIE O ZAPOZNANIU SIĘ Z PROGRAMEM ZGODNOŚCINiniejszym oświadczam, iż w ramach odbytego szkolenia w dniu {..............}zapoznałem się z Programem Zgodności, wprowadzonym w ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.i zobowiązuję się do przestrzegania jego postanowień w całym zakresie........................................................(czytelny podpis)- 26 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.„Program przedsięwzięć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnegotraktowania użytkowników systemu dystrybucyjnegoŁZE Dystrybucja sp. z o.o.zwany Programem Zgodności”Załącznik nr 2Wykaz jednostek organizacyjnychświadczących usługi na rzecz klientówL.p.Jednostka organizacyjnaZakres postanowień Programuobejmujący Pracowników jednostki1. Wydział Gospodarki Majątkiem Sieciowym W całym zakresie2. Wydział Zarządzania Siecią W całym zakresie3. Wydział Eksploatacji i Wykonawstwa Sieciowego W całym zakresie4. Wydział Najwyższych Napięć W całym zakresie5. Wydział Inwestycji i Zamówień W całym zakresie6. Wydział Zarządzania Usługami Dystrybucji W całym zakresie7. Wydział Zarządzania Układami Pomiarowo-Rozliczeniowymi W całym zakresie8. Operator Pomiarów W całym zakresie9. Wydział Oświetlenia Ulic W całym zakresie- 27 -

Program Zgodności ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.„Program przedsięwzięć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnegotraktowania użytkowników systemu dystrybucyjnegoŁZE Dystrybucja sp. z o.o.zwany Programem Zgodności”Załącznik nr 3Wykaz jednostek organizacyjnych zatrudniających„Pracowników powiązanych”L.p.Jednostka organizacyjnaZakres postanowień Programuobejmujący Pracowników jednostki1. Pełnomocnik ds. Jakości W całym zakresie2. Biuro Zarządu W całym zakresie3. Wydział Kontroli Wewnętrznej W całym zakresie4. Wydział Zaopatrzenia W całym zakresie5. Wydział Administracji W całym zakresie6. Wydział Transportu W całym zakresie7. Wydział Zarządzania Zasobami Ludzkimi W całym zakresie8. Wydział BHP i Ochrony Środowiska W całym zakresie9. Wydział Teleinformatyki W całym zakresie10. Wydział Rozwoju Systemów Informacyjnych W całym zakresie11. Wydział Bezpieczeństwa i Ochrony Informacji W całym zakresie12. Wydział Controllingu W całym zakresie- 28 -