SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDOWEGO W SYSTEMIE UTPDZIAŁ ISZCZEGÓŁOWE ZASADY DOPUSZCZANIA I WPROWADZANIAINSTRUMENTÓW FINANSOWYCH DO OBROTU GIEŁDOWEGORozdział 1Dopuszczanie instrumentów finansowych do <strong>obrotu</strong> <strong>giełdowego</strong>§ 11. Wniosek o dopuszczenie instrumentów finansowych do <strong>obrotu</strong> <strong>giełdowego</strong> powinienzawierać w szczególności:a) oznaczenie nazwy (firmy) emitenta,b) liczbę instrumentów finansowych, będących przedmiotem wniosku, ich wartośćnominalną, rodzaj, kod lub oznaczenie serii i daty emisji,c) oznaczenie rynku, na który mają być dopuszczone dane instrumenty finansowe,d) oznaczenie ceny emisyjnej i wartości emisyjnej emisji/seriie) wskazanie podstawy prawnej emisji,f) informację gdzie i kiedy został opublikowany odpowiedni dokument informacyjny,zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru albo którego równoważność zostałastwierdzona przez ten organ, chyba że sporządzenie, zatwierdzenie lubstwierdzenie równoważności dokumentu informacyjnego nie jest wymagane,g) oświadczenie emitenta dotyczące zbywalności instrumentów finansowych objętychwnioskiem,h) oświadczenie emitenta, że nie toczy się wobec niego postępowanie upadłościowelub likwidacyjne,i) oświadczenie emitenta o dojściu do skutku emisji instrumentów finansowychobjętych wnioskiem wraz ze wskazaniem daty ich przydziału,j) zobowiązanie emitenta do przestrzegania przepisów obowiązujących na giełdzie,k) informację, czy emitent występował o dopuszczenie tytułów uczestnictwa do<strong>obrotu</strong> na innym rynku regulowanym lub w alternatywnym <strong>systemie</strong> <strong>obrotu</strong>,l) informację o zamiarze wprowadzenia instrumentów objętych wnioskiem do <strong>obrotu</strong><strong>giełdowego</strong> w trybie publicznej sprzedaży (jeżeli emitent zamierza wprowadzić teinstrumenty w tym trybie).2. Wartości w walucie obcej przelicza się we wniosku według średnich bieżących kursówwalut obcych, ogłaszanych przez Narodowy Bank Polski, obowiązujących w dniupoprzedzającym dzień złożenia wniosku o dopuszczenie do <strong>obrotu</strong> <strong>giełdowego</strong>.§ 2Do wniosku, o którym mowa w § 1, należy załączyć w szczególności:a) aktualny, jednolity tekst statutu emitenta,b) aktualny odpis z właściwego dla emitenta rejestru,8
SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDOWEGO W SYSTEMIE UTPc) dokumenty stanowiące podstawę prawną emisji instrumentów finansowychobjętych wnioskiem,d) odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez właściwy organ nadzorualbo którego równoważność została stwierdzona przez ten organ, a w przypadkugdy sporządzenie, zatwierdzenie lub stwierdzenie równoważności dokumentuinformacyjnego nie jest wymagane - stosowne oświadczenie emitenta w tymzakresie;e) informacje o zdarzeniach, które nastąpiły po opublikowaniu dokumentuinformacyjnego, a które mogą mieć istotny wpływ na ocenę emitenta lub jegopapierów wartościowych,f) odpis decyzji właściwego organu nadzoru w sprawie zatwierdzenia dokumentuinformacyjnego albo stwierdzenia jego równoważności, z zastrzeżeniempostanowień lit. d),g) oświadczenie o przekazaniu do Komisji Nadzoru Finansowego dokumentunotyfikującego potwierdzającego zatwierdzenie dokumentu informacyjnegow państwie macierzystym, o ile jest wymagane zgodnie z właściwymi przepisamiUstawy o ofercie publicznej, z zastrzeżeniem postanowień lit. d),h) oświadczenie o braku toczących się postępowań przed właściwym organemnadzoru w sprawie zatwierdzenia dokumentu informacyjnego albo stwierdzeniajego równoważności albo w sprawie zmian, aneksów lub uzupełnień dodokumentu informacyjnego, z zastrzeżeniem postanowień lit. d).§ 31. Wniosek o dopuszczenie do <strong>obrotu</strong> <strong>giełdowego</strong> akcji lub praw do akcji (PDA), pozadanymi określonymi w § 1, powinien zawierać:a) ceny emisyjne oraz ceny sprzedaży akcji w ofercie publicznej,b) informacje dotyczące struktury własności akcji i sposobu ich rozprowadzenia,c) informację, czy emitent występował o dopuszczenie swoich akcji do <strong>obrotu</strong> nainnym rynku regulowanym lub w alternatywnym <strong>systemie</strong> <strong>obrotu</strong>,d) informacje dotyczące wielkości kapitałów emitenta, wartości księgowej orazogólnej liczby wyemitowanych akcji,e) prognozę zysku netto, o ile była podana do publicznej wiadomości.2. Do wniosku o dopuszczenie akcji do <strong>obrotu</strong> <strong>giełdowego</strong>, poza dokumentamiokreślonymi w § 2, należy dołączyć opinię firmy inwestycyjnej. Opiniującym nie możebyć emitent składający wniosek, o którym mowa w ust. 1 ani podmiot od niegozależny lub dominujący. Wzór opinii stanowi Załącznik Nr 3 do niniejszychSzczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego.§ 41. Wniosek o dopuszczenie do <strong>obrotu</strong> <strong>giełdowego</strong> dłużnych instrumentów finansowych(obligacji, z wyłączeniem obligacji strukturyzowanych, oraz listów zastawnych), pozadanymi określonymi w § 1, powinien zawierać określenie terminów i warunkówwykupu danych instrumentów finansowych.2. Do wniosku, o którym mowa w ust. 1, poza dokumentami określonymi w § 2, należydołączyć umowę o reprezentację zawartą między emitentem obligacji a bankiem –reprezentantem w przypadku, gdy istnieje obowiązek jej zawarcia.9