szczegółowe zasady obrotu giełdowego w systemie utp - GPW

More documents

Recommendations

Info

SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDOWEGO W SYSTEMIE UTPZałączniki do wniosku:1. Odpis zezwolenia właściwego organu nadzoru na prowadzenie działalności maklerskiejlub inny dokument potwierdzający prawo wnioskodawcy do prowadzenia działalnościmaklerskiej w zakresie wymaganym do działania na giełdzie. 112. Oświadczenie o zakresie działalności, której zamiar wykonywania przez wnioskodawcęzostał zgłoszony właściwemu organowi nadzoru. 123. Zobowiązanie wnioskodawcy do poinformowania Giełdy o zamiarze rozpoczęciaprowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 124. Zobowiązanie wnioskodawcy do złożenia wniosku o zmianę uchwały w sprawiedopuszczenia do działania na giełdzie w przypadku zamiaru rozpoczęcia prowadzeniadziałalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 125. Opis wewnętrznej struktury organizacyjnej.6. Aktualny odpis z właściwego rejestru oraz statut lub umowa spółki.7. Sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy prowadzonej działalności i właściwąopinię podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych. Jeżeli zgodniez właściwymi przepisami posiadanie takiej opinii na dzień złożenia wniosku nie jestwymagane – sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy prowadzonejdziałalności oraz ostatnie zbadane sprawozdanie finansowe i właściwą opinię do tegosprawozdania. Jeżeli wnioskodawca składa wniosek w trakcie pierwszego rokuobrotowego prowadzonej działalności - sprawozdanie finansowe obejmujące okres odrozpoczęcia działalności do ostatniego dnia miesiąca poprzedzającego złożeniewniosku. 138. Sprawozdanie finansowe sporządzone na ostatni dzień miesiąca poprzedzającegozłożenie wniosku (jeżeli wnioskodawca posiada takie sprawozdanie). 149. Schemat architektury technicznej zapewniającej prawidłową obsługę <strong>obrotu</strong>instrumentami notowanymi na giełdzie lub informacja n/t planowanej architekturytechnicznej oraz warunków jej wdrożenia.10. Informacja o przewidywanym terminie rozpoczęcia działania na giełdzie.11. Dokument określający/dokumenty określające obowiązujące u wnioskodawcy <strong>zasady</strong>nabywania i zbywania instrumentów finansowych notowanych na giełdzie przezczłonków władz wnioskodawcy lub jego pracowników, których zakres obowiązkówobejmuje czynności związane z obrotem giełdowym.12. Dokument określający/dokumenty określające obowiązujące u wnioskodawcyprocedury ochrony tajemnicy informacji związanych z transakcjami giełdowymi.11 Jeżeli z zakresu działalności podejmowanej na giełdzie wynika obowiązek posiadania zezwolenia.12W przypadku gdy rozpoczęcie prowadzenia działalności maklerskiej w danym zakresie nastąpiłona podstawie zawiadomienia złożonego do Komisji Nadzoru Finansowego. Oświadczenie powinno zostaćpodpisane przez osobę upoważnioną (osoby upoważnione) do składania oświadczeń woliw imieniu wnioskodawcy.12Jeżeli wnioskodawcą jest zagraniczna firma inwestycyjna nieprowadząca działalności maklerskiej na terytoriumRzeczypospolitej Polskiej. Zobowiązanie to powinno zostać podpisane przez osobę upoważnioną (osobyupoważnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy.13Zamiast złożenia sprawozdania, dopuszcza się wskazanie adresu strony internetowej, na której sprawozdaniejest udostępnione.14 Zamiast złożenia sprawozdania, dopuszcza się wskazanie adresu strony internetowej, na której sprawozdaniejest udostępnione.150
SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDOWEGO W SYSTEMIE UTPZałącznik Nr 5Wniosek o zmianę zakresu działania na giełdzie przez członka giełdyDo ZarząduGiełdy Papierów Wartościowychw Warszawie S.A.Wniosek o zmianę zakresu działania na giełdzieprzez członka giełdy……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………(nazwa wnioskodawcy)zwraca się z wnioskiem o zmianę zakresu działania na giełdzie, na określony poniżej:na rachunek własnyna rachunek klientapapiery wartościoweinstrumenty pochodne............................................................................................................................(data, imię i nazwisko, pieczęci oraz podpisu osób upoważnionych do składania oświadczeń woliw imieniu członka giełdy)151
Page 1 and 2:
Załącznik doUchwały Nr 1038/2012
Page 3 and 4:
SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDO
Page 5 and 6:
Page 7 and 8:
Page 9 and 10:
Page 11 and 12:
Page 13 and 14:
Page 15 and 16:
Page 17 and 18:
Page 19 and 20:
Page 21 and 22:
Page 23 and 24:
Page 25 and 26:
Page 27 and 28:
Page 29 and 30:
Page 31 and 32:
Page 33 and 34:
Page 35 and 36:
Page 37 and 38:
Page 39 and 40:
Page 41 and 42:
Page 43 and 44:
Page 45 and 46:
Page 47 and 48:
Page 49 and 50:
Page 51 and 52:
Page 53 and 54:
Page 55 and 56:
Page 57 and 58:
Page 59 and 60:
Page 61 and 62:
Page 63 and 64:
Page 65 and 66:
Page 67 and 68:
Page 69 and 70:
Page 71 and 72:
Page 73 and 74:
Page 75 and 76:
Page 77 and 78:
Page 79 and 80:
Page 81 and 82:
Page 83 and 84:
Page 85 and 86:
Page 87 and 88:
Page 89 and 90:
Page 91 and 92:
Page 93 and 94:
Page 95 and 96:
Page 97 and 98:
Page 99 and 100: SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDO
Page 149: SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDO
Page 157: SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDO
show all

szczegółowe zasady obrotu giełdowego w systemie utp - GPW

You also want an ePaper? Increase the reach of your titles

Delete template?

Save as template?