szczegółowe zasady obrotu giełdowego w systemie utp - GPW

SZCZEGÓŁOWE ZASADY OBROTU GIEŁDOWEGO W SYSTEMIE UTPZałączniki do wniosku:1. Odpis zezwolenia właściwego organu nadzoru na prowadzenie działalności maklerskiejlub inny dokument potwierdzający prawo wnioskodawcy do prowadzenia działalnościmaklerskiej w zakresie wymaganym do działania na giełdzie. 112. Oświadczenie o zakresie działalności, której zamiar wykonywania przez wnioskodawcęzostał zgłoszony właściwemu organowi nadzoru. 123. Zobowiązanie wnioskodawcy do poinformowania Giełdy o zamiarze rozpoczęciaprowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 124. Zobowiązanie wnioskodawcy do złożenia wniosku o zmianę uchwały w sprawiedopuszczenia do działania na giełdzie w przypadku zamiaru rozpoczęcia prowadzeniadziałalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 125. Opis wewnętrznej struktury organizacyjnej.6. Aktualny odpis z właściwego rejestru oraz statut lub umowa spółki.7. Sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy prowadzonej działalności i właściwąopinię podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych. Jeżeli zgodniez właściwymi przepisami posiadanie takiej opinii na dzień złożenia wniosku nie jestwymagane – sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy prowadzonejdziałalności oraz ostatnie zbadane sprawozdanie finansowe i właściwą opinię do tegosprawozdania. Jeżeli wnioskodawca składa wniosek w trakcie pierwszego rokuobrotowego prowadzonej działalności - sprawozdanie finansowe obejmujące okres odrozpoczęcia działalności do ostatniego dnia miesiąca poprzedzającego złożeniewniosku. 138. Sprawozdanie finansowe sporządzone na ostatni dzień miesiąca poprzedzającegozłożenie wniosku (jeżeli wnioskodawca posiada takie sprawozdanie). 149. Schemat architektury technicznej zapewniającej prawidłową obsługę obrotuinstrumentami notowanymi na giełdzie lub informacja n/t planowanej architekturytechnicznej oraz warunków jej wdrożenia.10. Informacja o przewidywanym terminie rozpoczęcia działania na giełdzie.11. Dokument określający/dokumenty określające obowiązujące u wnioskodawcy zasadynabywania i zbywania instrumentów finansowych notowanych na giełdzie przezczłonków władz wnioskodawcy lub jego pracowników, których zakres obowiązkówobejmuje czynności związane z obrotem giełdowym.12. Dokument określający/dokumenty określające obowiązujące u wnioskodawcyprocedury ochrony tajemnicy informacji związanych z transakcjami giełdowymi.11 Jeżeli z zakresu działalności podejmowanej na giełdzie wynika obowiązek posiadania zezwolenia.12W przypadku gdy rozpoczęcie prowadzenia działalności maklerskiej w danym zakresie nastąpiłona podstawie zawiadomienia złożonego do Komisji Nadzoru Finansowego. Oświadczenie powinno zostaćpodpisane przez osobę upoważnioną (osoby upoważnione) do składania oświadczeń woliw imieniu wnioskodawcy.12Jeżeli wnioskodawcą jest zagraniczna firma inwestycyjna nieprowadząca działalności maklerskiej na terytoriumRzeczypospolitej Polskiej. Zobowiązanie to powinno zostać podpisane przez osobę upoważnioną (osobyupoważnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy.13Zamiast złożenia sprawozdania, dopuszcza się wskazanie adresu strony internetowej, na której sprawozdaniejest udostępnione.14 Zamiast złożenia sprawozdania, dopuszcza się wskazanie adresu strony internetowej, na której sprawozdaniejest udostępnione.150