第１条 この規則は，国債証券に関する - 東京証券取引所

定 す る も の と す る 。
(9) 新 規 上 場 申 請 者 が , 前 (8)の 規 定 に よ り 大 口 投 資 主 が 所 有 す る 投 資
口 の 総 数 及 び 投 資 主 数 の 算 定 の 基 礎 と し た 基 準 日 の 後 に 上 場 申 請 に
係 る 投 資 証 券 の 公 募 若 し く は 売 出 し を 行 う 場 合 に は , 次 の 取 扱 い に
よ る も の と し , 当 該 取 扱 い に 定 め る 「 公 募 又 は 売 出 予 定 書 」 に 記 載
さ れ る 投 資 口 の 分 布 状 況 に 基 づ き 大 口 投 資 主 が 所 有 す る 投 資 口 の 総
数 及 び 投 資 主 の 数 を 算 定 す る も の と す る 。
a 申 請 投 資 法 人 及 び 当 該 公 募 又 は 売 出 し に 関 し 元 引 受 契 約 を 締 結
する 金 融 商 品 取 引 業 者 ( 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業 を 行 う 者 に 限 る 。
以 下 同 じ 。) 又 は 外 国 証 券 業 者 ( 以 下 こ の (9)に お い て 「 金 融 商 品
取 引 業 者 等 」と い う 。)で あ る 本 所 の 現 物 取 引 参 加 者 ( 以 下 「 元 引
受 現 物 取 引 参 加 者 」と い う 。)は , 公 募 又 は 売 出 し の 内 容 及 び 手 続
並 び に 最 近 の 基 準 日 に お け る 投 資 主 等 の 状 況 を 記 載 し た 本 所 所 定
の 「 公 募 又 は 売 出 予 定 書 」 を 提 出 す る も の と し , 当 該 予 定 書 に 変
更 を 生 じ た 場 合 に は , 直 ち に 変 更 後 の 「 公 募 又 は 売 出 予 定 書 」 を
提 出 す る も の と す る 。 た だ し , 本 所 の 現 物 取 引 参 加 者 が 当 該 公 募
又 は 売 出 し に 関 し 元 引 受 契 約 を 締 結 し な い 場 合 に お い て は , 当 該
公 募 又 は 売 出 し に 関 し 募 集 又 は 売 出 し の 取 扱 い を 行 う こ と と な る
契 約 を 締 結 す る 金 融 商 品 取 引 業 者 等 で あ る 本 所 の 現 物 取 引 参 加 者
を 元 引 受 現 物 取 引 参 加 者 と み な し て こ の 規 定 を 適 用 す る ( 以 下 こ
の (9)に お い て 同 じ 。)。
b 本 所 が 新 規 上 場 申 請 者 の 投 資 口 の 分 布 状 況 と 「 公 募 又 は 売 出 予
定 書 」 を 検 討 し , 当 該 予 定 書 の 内 容 を 不 適 当 と 認 め て , そ の 変 更
を 要 請 し た 場 合 に は , 新 規 上 場 申 請 者 及 び 元 引 受 現 物 取 引 参 加 者
は , そ の 内 容 を 改 善 し , か つ , 改 善 後 の 「 公 募 又 は 売 出 予 定 書 」
を 提 出 す る も の と す る 。
(10) 株 券 上 場 審 査 基 準 の 取 扱 い 2 (8)a の 規 定 は , 第 5 条 第 1 項 第 7
号 a に 規 定 す る 「 虚 偽 記 載 」 に つ い て , 同 取 扱 い 2 (8)c((b)を 除
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