第１条 この規則は，国債証券に関する - 東京証券取引所

法 人 の 設 立 の 際 に 行 わ れ る 公 募 に あ っ て は , 前 条 の 規 定 に よ る 通 知 後 )
遅 滞 な く 公 募 又 は 売 出 し の 内 容 及 び 手 続 を 記 載 し た 本 所 所 定 の 「 公 募
又 は 売 出 し の 予 定 を 記 載 し た 書 面 」 を 本 所 に 提 出 す る も の と し , 当 該
予 定 を 記 載 し た 書 面 に 変 更 を 生 じ た 場 合 に は , 直 ち に 変 更 後 の 「 公 募
又 は 売 出 し の 予 定 を 記 載 し た 書 面 」 を 提 出 す る も の と す る 。 た だ し ,
本 所 の 取 引 参 加 者 が 当 該 上 場 前 の 公 募 等 に 関 し 元 引 受 契 約 を 締 結 し な
い 場 合 に お い て は , 当 該 上 場 前 の 公 募 等 に 関 し 募 集 又 は 売 出 し の 取 扱
い を 行 う こ と と な る 契 約 を 締 結 す る 金 融 商 品 取 引 業 者 等 で あ る 本 所 の
取 引 参 加 者 を 元 引 受 取 引 参 加 者 と み な し て こ の 規 定 を 適 用 す る ( 以 下
こ の 規 則 に お い て 同 じ 。)。
2 本 所 が 「 公 募 又 は 売 出 し の 予 定 を 記 載 し た 書 面 」 を 検 討 し , 当 該 予
定 書 の 内 容 を 不 適 当 と 認 め て , そ の 変 更 を 要 請 し た 場 合 に は , 上 場 申
請 銘 柄 の 発 行 者 及 び 元 引 受 取 引 参 加 者 は , そ の 内 容 を 改 善 し , か つ ,
改 善 後 の 「 公 募 又 は 売 出 し の 予 定 を 記 載 し た 書 面 」 を 提 出 す る も の と
する。
( 上 場 前 の 公 募 等 の 手 続 )
第 4 条 上 場 前 の 公 募 等 に つ い て は , 上 場 申 請 銘 柄 の 発 行 者 及 び 元 引 受
取 引 参 加 者 は , こ の 規 則 の 定 め る と こ ろ に よ り 行 う 上 場 前 の 公 募 等 に
係 る 投 資 者 の 需 要 状 況 の 調 査 ( 以 下 「 ブ ッ ク・ビ ル デ ィ ン グ 」と い う 。)
の 手 続 き を 行 う も の と す る 。
( 公 開 価 格 の 決 定 )
第 5 条 上 場 申 請 銘 柄 の 発 行 者 及 び 元 引 受 取 引 参 加 者 は , ブ ッ ク ・ ビ ル
ディングに よ り 把 握 し た 投 資 者 の 需 要 状 況 に 基 づ き , 上 場 日 ま で の 期
間 に お け る 有 価 証 券 の 相 場 の 変 動 に よ り 発 生 し 得 る 危 険 及 び 需 要 見 通
し 等 を 総 合 的 に 勘 案 し て , 上 場 前 の 公 募 等 の 価 格 ( 以 下 「 公 開 価 格 」
と い う 。) を 決 定 す る も の と す る 。
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