Zakon o investicionim fondovima - Komisija za hartije od vrijednosti

naknada plaćenih po osnovu upravljanja i drugih naknada (član 63 stav 3 tačka 3);
90) ne obezbijedi da u prospektu bude sadržan detaljan opis strategije trgovanja derivativnim
hartijama od vrijednosti i investicionih rizika koji prate tu investicionu politiku (član 63 stav 3 tačka 4);
91) ne obezbijedi da prospekt sadrži naznaku da je tržište hartija od vrijednosti izuzetno promjenljivo
i da postoji značajan rizik od gubitka kao i naznaku da ulaganje u investicioni fond uključuje rizik iznad
prosječnog i pogodan je za ulaganje lica koja mogu priuštiti takav rizik (član 63 stav 3 tačka 5);
92) ne dostigne minimalni iznos neto imovine u roku od godinu dana od dana osnivanja (član 65 stav
3);
93) izda povlašćene akcije (član 68 stav 3);
94) troškovi i naknade u vezi sa osnivanjem koji se plaćaju na teret imovine fonda budu veći od 3,5%
ukupnih novčanih sredstava prikupljenih emisijom akcija (član 71 stav 3);
95) ne upravlja zatvorenim investicionim fondom u interesu akcionara tog fonda (član 79 stav 2);
96) ima kontrolni uticaj ili kontrolni udio u brokerskom društvu ili banci ovlašćenoj za obavljanje
poslova sa hartijama od vrijednosti (član 85 stav 1);
97) ima udio u depozitaru (član 85 stav 2);
98) je organizaciono povezano sa depozitarom i na tim poslovima su zaposlena ista lica (član 85 stav
3);
99) direktno ili preko povezanih lica stiče akcije fonda za vrijeme upravljanja fondom (član 85 stav 4);
100) kapital društva bude manji od jedne četvrtine troškova društva za upravljanje u prethodnoj godini
(član 87 stav 3);
101) ne dostavi Komisiji zahtjev za davanje saglasnosti na imenovanje ovlašćenog revizora (član 94
stav 1);
102) se u zasnivanju obligacionih odnosa i ostvarivanja prava i obaveza iz tih odnosa ne pridržava
načela savjesnosti i poštenja (član 95 stav 1 tačka 1);
103) u izvršavanju obaveza društva za upravljanje ne postupa sa povećanom pažnjom, prema
pravilima struke i dobrim poslovnim običajima (član 95 stav 1 tačka 2);
104) blagovremeno ne ispunjava dospjele obaveze (načelo likvidnosti), odnosno bude trajno sposobno
da ispunjava sve svoje obaveze (načelo solventnosti) (član 95 stav 1 tačka 3);
105) ne obezbijedi i ne odgovara za pravovremeno, savjesno i efikasno izvršavanje svih prava i
obaveza utvrđenih ovim zakonom, prospektom i statutom fonda (član 95 stav 1 tačka 4);
106) ne čuva podatke o akcionarima, vlasnicima investicionih jedinica, uplatama i isplatama kao
poslovnu tajnu u skladu sa zakonom (član 95 stav 1 tačka 5);
107) ne prati izvršavanje poslova povjerenih trećim licima (član 95 stav 1 tačka 6);
108) uz saglasnost nadležnog organa ne donese pravila o sprječavanju sukoba interesa sa
investicionim fondovima kojim upravlja, kao i vlasnicima investicionih jedinica u zajedničkim fondovima, odnosno
akcionara u zatvorenim investicionim fondovima i sa licima za koja vrše investiciono savjetovanje (član 95 stav 1
tačka 7);
109) ne obezbijedi sisteme nadzora koji omogućavaju pouzdano praćenje svih odluka, naloga i
transakcija sa imovinom fonda u skladu sa zakonom (član 95 stav 1 tačka 8);
110) ne obezbijedi da svi oglasni i promotivni sadržaji, obavještenja, kao i izvještaji akcionarima
odnosno vlasnicima investicionih jedinica budu jasni, tačni i da ne navode na pogrešne zaključke (član 95 stav 1
tačka 9);
111) ne obezbijedi prodaju investicionih jedinica i akcija fonda u skladu sa članom 84 ovog zakona
(član 95 stav 1 tačka 10);
112) ne kupuje imovinu u svoje ime i za račun zajedničkog investicionog fonda kojim upravlja, kao i u
ime i za račun zatvorenog investicionog fonda (član 95 stav 1 tačka 11);
113) ne dostavlja depozitaru fotokopije dokumentacije nastale u transakcijama sa imovinom
investicionih fondova (član 95 stav 1 tačka 12);
114) ne vodi svoja sredstva, obaveze, potraživanja, prihode i rashode odvojeno od sredstava,
obaveza, potraživanja, prihoda i rashoda investicionog fonda kojim upravlja, odnosno odvojeno po fondovima
(član 95 stav 1 tačka 13);
115) ne vodi poslovne knjige i drugu dokumentaciju u skladu sa zakonom (član 95 stav 1 tačka 14);
116) ne objavljuje podatke o fondovima kojim upravlja (član 95 stav 1 tačka 15);
117) ne podnosi Komisiji periodične i godišnje finansijske izvještaje u skladu sa pravilima Komisije
(član 95 stav 1 tačka 16);
118) ne izvještava Komisiju o svakoj promjeni članova uprave i nadzornog odbora, odnosno promjeni