Zakon o investicionim fondovima - Komisija za hartije od vrijednosti

cilju sprovođenja investicionog programa restrukturiranja, može oduzeti dozvolu za rad društvu za upravljanje.
Pravila komisije
Pravilima Komisije bliže se utvrđuju:
Član 190
1) sadržina ugovora o upravljanju i transformaciji postojećeg fonda;
2) metodologija za obračunavanje neto vrijednosti imovine postojećeg fonda u postupku
transformacije;
3) način izvještavanja o držanju novčanih sredstava postojećeg fonda u postupku transformacije;
4) uslovi i način promocije poslovanja postojećeg fonda u postupku transformacije;
5) način objavljivanja izvještaja i sadržina izvještaja o poslovanju društva za upravljanje investicionim
fondom i fonda u transformaciji;
6) uslovi, način i postupak u vršenju nadzora poslovanja društava za upravljanje investicionim
fondovima i fondova u transformaciji;
7) način obračuna i naplate naknade društava za upravljanje fondovima u postupku transformacije;
8) period u kojem se utvrđuje vrijednost po kojoj se izdaju i vrši otkup investicionih jedinica otvorenog
fonda u transformaciji.
XVI. KAZNENE ODREDBE
Član 191
(1) Novčanom kaznom od 5.000 eura do 40.000 eura kazniće se za prekršaj društvo za upravljanje,
ako:
1) se iz njegove imovine naplaćuju troškovi i izdaci koji nisu utvrđeni pravilima o upravljanju fondom
(član 6 stav 2);
2) izda investicione jedinice prije nego što se u propisanom roku i na propisan način uplati neto iznos
cijene po kojoj su investicione jedinice izdate (član 8 stav 2);
3) izvrši vrednovanje imovine fonda suprotno članu 8 stav 3 ovog zakona;
4) ne otkupi investicione jedinice fonda na zahtjev vlasnika investicione jedinice (član 9 stav 1);
5) ne izvrši otkup investicionih jedinica po vrijednosti koja se izračunava na način utvrđen u članu 8
ovog zakona, uz odbijanje svih troškova i naknada (član 9 stav 2);
6) zajedničkom fondu, odnosno investitoru naplaćuje druge naknade i troškove osim onih koji su
propisani članom 9 stav 3 alineja 3 ovog zakona (član 9 stav 4);
7) izda ili otkupi investicione jedinice po cijeni koja nije utvrđena u skladu sa članom 9 ovog zakona
(član 10 stav 1);
8) po otkupu investicione jedinice vlasniku investicione jedinice ne isplati sredstva pod uslovima
utvrđenim pravilima o upravljanju (član 10 stav 3);
9) ne vrši obračun tekućih troškova i ne objavljuje tačne iznose tekućih troškova u ključnim
informacijama za investitore (član 11 stav 1 tačka 1);
10) ne vrši obračun tekućih troškova u skladu sa metodologijom iz člana 12 ovog zakona (član 11 stav
1 tačka 2);
11) ne vodi registar svih obračuna tekućih troškova i ne čuva podatke iz registra najmanje pet godina
od dana upisa u registar (član 11 stav 1 tačka 3);
12) iz imovine zajedničkog fonda plaća troškove koji nijesu utvrđeni pravilima o upravljanju fonda (član
11 stav 4);
13) iz imovine zajedničkog fonda plaća naknade vezane za oglašavanje ili promovisanje prodaje
investicionih jedinica fonda ili naknada prodajnim zastupnicima za fondove (član 11 stav 5);