Zakon o investicionim fondovima - Komisija za hartije od vrijednosti

3) odavati podatke ili mišljenja drugom licu ukoliko ovlašćeno lice društva zna ili bi moglo znati da
lice kojem su dati podaci može:
- zaključiti transakciju finansijskim instrumentima iz tač. 1 ili 2 ovog stava ili na drugi način može
predstavljati zloupotrebu informacija o nalozima koji nijesu izvršeni,
- savjetovati ili odati informaciju drugom licu radi zaključenja odnosnih transakcija.
(3) Bliži uslovi za identifikaciju i sprječavanje konflikta interesa i postupanje ovlašćenih lica društva za
upravljanje i način obavljanja tih transakcija utvrđuju se pravilima Komisije.
Registar transakcija
Član 123
(1) Društvo za upravljanje je dužno da vodi registar svih transakcija u ime i za račun otvorenog fonda,
koji sadrži podatke neophodne za praćenje transakcije u svakom trenutku.
(2) Bliži sadržaj registra iz stava 1 ovog člana utvrđuje se pravilima Komisije.
Registracija prijema naloga
Član 124
(1) Društvo za upravljanje je dužno da, po prijemu naloga za upis i otkup investicionih jedinica, izvrši
njihovu registraciju.
(2) Društvo za upravljanje je dužno da registar iz stava 1 ovog člana čuva najmanje pet godina po
prestanku poslovanja ili oduzimanja dozvole za rad.
(3) Ukoliko društvo za upravljanje prenese upravljanje na drugo društvo za upravljanje u skladu sa
ovim zakonom, Komisija može da naloži da se čuvanje registra prenese na to društvo.
(4) Bliži sadržaj i način vođenja registra iz stava 1 ovog člana utvrđuje se pravilima Komisije.
Konflikt interesa investitora i društva
Član 125
(1) Društvo za upravljanje dužno je da identifikuje transakcije koje predstavljaju konflikt interesa
između društva i investitora otvorenog fonda.
(2) Konflikt interesa iz stava 1 ovog člana postoji, naročito, kada društvo za upravljanje ili ovlašćeno i
odgovorno lice društva ili lice koje je posredno ili neposredno preko kapitala ili upravljanja povezano sa
društvom za upravljanje mogu:
1) ostvariti finansijsku dobit ili izbjeći finansijski gubitak, na štetu otvorenog fonda;
2) ostvariti ishod usluge ili aktivnosti koja se pruža otvorenom fondu ili drugom klijentu ili za
transakciju koja se sprovodi u ime tog otvorenog fonda ili drugog klijenta, koji je drugačiji od interesa otvorenog
fonda u vezi sa ishodom;
3) imati finansijski ili drugi interes koji odgovara interesima drugog klijenta ili grupe klijenata u odnosu
na interese otvorenog fonda;
4) preduzeti aktivnosti za otvoreni fond ili za drugog klijenta ili klijente koji nijesu otvoreni fond;
5) dobiti ili ostvariti, pored redovne provizije i naknade za te usluge, od drugog lica koje nije otvoreni
fond, novčani podsticaj ili podsticaj u dobrima ili uslugama u vezi sa upravljanjem portfeljem otvorenog fonda.
(3) Prilikom identifikovanja konflikta interesa iz st. 1 i 2 ovog člana društvo za upravljanje je dužno da
sagleda:
1) interese društva za upravljanje, interese klijenata i obaveze društva za upravljanje prema
otvorenom fondu;
2) interese dva ili više otvorenih fondova kojim upravlja.
(4) Bliži način identifikovanja i sprječavanja nastupanja konflikta interesa utvrđuju se pravilima
Komisije.
Pravo glasa po finansijskim instrumentima
Član 126