Zakon o investicionim fondovima - Komisija za hartije od vrijednosti

u svoje ime i za račun vlasnika investicionih jedinica zajedničkih fondova i u ime i za račun akcionara zatvorenih
fondova, kao i obavljanje drugih poslova određenih ovim zakonom.
Kontrolni uticaj
Član 85
(1) Društvo za upravljanje ne smije imati kontrolni uticaj ni kontrolni udio u brokerskom društvu ili banci
ovlašćenoj za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti.
(2) Društvo za upravljanje ne smije imati udio u depozitaru.
(3) Poslovanje depozitara i društva za upravljanje ne smije biti organizaciono povezano i na tim
poslovima ne smiju biti zaposlena ista lica.
(4) Društvo za upravljanje ne smije direktno ni preko povezanih lica sticati akcije fonda za vrijeme
upravljanja fondom.
Naziv društva
Član 86
(1) Naziv društva za upravljanje obavezno sadrži riječi: “društvo za upravljanje investicionim fondom”.
(2) U CRPS- u ne mogu biti upisana privredna društva koja u nazivu sadrže riječi: "društvo za
upravljanje investicionim fondom", "investicioni fond", "zatvoreni fond", “zajednički fond”, "otvoreni fond",
"uzajamni fond", "fond zajedničkog ulaganja" ili druge riječi sa sličnim značenjem, ako nijesu osnovana u skladu
sa ovim zakonom i te oznake ne smiju koristiti u pravnom prometu, odnosno u nazivu.
Osnovni kapital društva za upravljanje
Član 87
(1) Investicionim fondom može da upravlja društvo za upravljanje koje ima dozvolu za rad, koju izdaje
Komisija.
(2) Dozvola za rad se može izdati ako društvo za upravljanje ima osnovni kapital od najmanje 125.000
EUR, s tim da kada vrijednost portfelja kojim upravlja društvo za upravljanje prelazi 250.000.000 EUR društvo
za upravljanje dužno je da obezbijedi dodatni iznos kapitala u iznosu od 0,02% iznosa za vrijednost portfelja
kojim društvo za upravljanje upravlja.
(3) Kapital društva za upravljanje ne smije ni u jednom trenutku iznositi manje od jedne četvrtine
troškova društva za upravljanje u prethodnoj godini.
(4) Iznos kapitala iz stava 2 ovog člana u svakom trenutku mora biti na raspolaganju društvu za
upravljanje i investira se u interesu društva za upravljanje.
(5) Upis u CRPS društva za upravljanje vrši se nakon dobijanja dozvole za rad.
(6) Komisija upisuje u registar društava za upravljanje društva kojima je izdala dozvolu za rad.
Predmet poslovanja društva za upravljanje
Član 88
(1) Poslovi upravljanja investicionim fondovima obuhvataju:
1) upravljanje imovinom fonda;
2) promovisanje investicionih fondova i prodaju investionih jedinica u zajedničkim fondovima,
odnosno akcija u zatvorenim investicionim fondovima;
3) administrativne poslove:
- vođenje poslovnih knjiga i sastavljanje finansijskih izvještaja,
- utvrđivanje vrijednosti imovine fonda i obračun vrijednosti investicionih jedinica i akcija,
- objavljivanje i obavještavanje akcionara i vlasnika investicionih jedinica,
- isplata akcionara, odnosno vlasnika investicionih jedinica iz imovine ili dobiti fonda,
- vođenje registra vlasnika investicionih jedinica, odnosno akcionara,
- druge poslove upravljanja koje odobri Komisija.