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上 海 生 科 院 2006 年 度 管 理 人 员 培 训
科 技 管 理
倪 福 弟 , 科 研 管 理 处

主 要 内 容
一 、 科 技 管 理 概 况
二 、 三 期 创 新 方 案
三 、 科 研 管 理 介 绍

科 学 技 术 定 义
与 各 种 科 学 技 术 领 域 ( 即 自 然 科 学 、 工
程 和 技 术 、 医 学 、 农 业 科 学 、 社 会 科 学
及 人 文 科 学 ) 中 科 学 技 术 知 识 的 产 生 、
发 展 、 传 播 和 应 用 明 确 相 关 的 全 部 有 计
划 的 活 动 。
- 联 合 国 教 科 文 组 织

科 学 技 术 活 动 分 类
为 了 增 进 已 有 的 知 识 ,
包 括 关 于 人 类 、 文 化 和
社 会 的 知 识 , 并 增 进 其
运 用 , 以 便 发 明 新 的 应
用 , 而 进 行 的 系 统 的 创
造 性 工 作 。
本 质 是 发 现 与 发 明
科 学 技
术 活 动
(STA)
研 究 与 发 展 (R&D)
科 技 教 育 与 培 训 (SETE)
科 学 技 术 服 务 (STS)

研
究
与
发
展
(R
&D
)
科 学 技 术 活 动 分 类
基 础 研 究
应 用 研 究
实 验 发 展
为 了 获 得 关 于 现 象 和 可 观 察 事 实 的 基
本 原 理 的 新 知 识 ( 揭 示 客 观 事 物 的 本
质 、 运 动 规 律 , 获 得 新 发 现 、 新 学
说 ) 而 进 行 的 实 验 性 或 理 论 性 研 究 。
它 不 以 任 何 专 门 或 特 定 的 应 用 或 使 用
为 目 的 。 其 成 果 以 科 学 论 文 和 科 学 著
作 为 主 要 形 式 。
为 获 得 新 知 识 而 进 行 的 创 造 性 研 究 , 主
要 针 对 某 以 特 定 的 目 的 或 目 标 。 应 用 研
究 是 为 了 确 定 基 础 研 究 成 果 的 用 途 , 或
者 为 达 到 预 定 的 目 标 探 索 应 采 取 的 新 方
法 ( 原 理 性 ) 或 新 途 径 。 其 成 果 形 式 以
科 学 论 文 、 专 著 、 原 理 性 模 型 或 发 明 专
利 为 主 。
是 指 利 用 从 基 础 研 究 、 应 用 研 究 和 实 际
经 验 所 获 得 的 现 有 知 识 , 为 产 生 新 的 产
品 、 材 料 和 装 置 , 建 立 新 的 工 艺 、 系 统
和 服 务 , 以 及 对 已 产 生 和 建 立 的 上 述 各
项 做 实 质 性 的 改 进 而 进 行 的 系 统 性 工
作 。 其 成 果 形 式 主 要 是 专 利 、 专 有 技
术 、 具 有 新 产 品 基 本 特 征 的 产 品 原 型 或
具 有 新 装 置 基 本 很 特 征 的 原 始 样 机 等 。

科 学 劳 动 的 特 点
‣ 特 殊 性 : 目 的 、 对 象 、 动 力 、 工 具 和 成 果
‣ 探 索 性 : 发 现 , 不 确 定 性 带 来 的 风 险 性
‣ 创 造 性 : 发 明 , 创 新 及 其 带 来 的 效 益
‣ 继 承 性 : 积 累 , 对 各 种 知 识 的 要 求

科 研 管 理 的 对 象
‣ 所 有 的 科 学 技 术 活 动 、 科 学 技 术 与 社 会
相 联 系 的 活 动 , 以 及 这 些 活 动 涉 及 到 的
各 种 资 源
‣ 科 学 技 术 活 动 涉 及 管 理 体 制 、 组 织 形
式 、 资 源 筹 集 与 配 置 、 产 出 管 理 、 人 才
管 理 、 组 织 机 构 设 置 与 管 理 等 , 以 及 科
学 技 术 活 动 机 构 与 其 他 社 会 组 织 之 间 的
合 作

科 技 管 理 的 结 构 体 系
战 略
科 技
预 测
选 择
科 技 资 源
科 技 人 才
科 技 经 费
科 研 设 备
实 验 室
制 度
环 境
科 技 规 划
项 目 管 理
反 馈
科 技 成 果
科 技 成 果
科 技 统 计
科 研 档 案
核 心
外 围
科 技
体 制
科 技
评 估

科 学 劳 动 的 基 本 要 素
‣ 科 学 劳 动 者 ( 科 学 家 、 科 学 团 队 )
‣ 科 学 活 动 条 件 ( 仪 器 设 备 、 环 境 条 件 )
‣ 科 学 技 术 信 息 ( 输 入 信 息 与 产 出 信 息 )
‣ 科 学 技 术 管 理 ( 资 源 配 置 与 组 织 协 调 )

科 学 发 展 的 趋 势 与 特 点
‣ 科 学 研 究 的 规 模 日 益 扩 大
‣ 科 学 研 究 的 速 度 越 来 越 快
‣ 科 学 研 究 活 动 日 益 全 球 化
‣ 学 科 之 间 的 交 叉 融 合 强 化
‣ 科 学 与 社 会 发 展 紧 密 结 合

科 学 研 究 组 织 体 系
党 中 央 国 务 院 人 大 政 协
监 督
国 家 科 技 教 育 领 导 小 组
决 策
管 理
科 工 委 教 育 部 科 技 部 国 家 计 委 经 贸 委 财 政 部
基 金 会
中 国 科 学 院
中 国 工 程 院
国 防 科 研 高 校 科 研 院 所 企 业 转 制 院 所
执 行

科 学 研 究 与 技 术 创 新 活 动 执 行 主 体
‣ 国 立 科 研 院 所 ( 国 家 目 标 )
‣ 高 等 学 校 ( 基 础 研 究 、 科 学 教 育 )
‣ 企 业 ( 创 新 体 系 、 技 术 中 心 )
‣ 非 营 利 研 究 机 构 ( 公 共 产 品 与 服 务 )

企 业 是 研 究 开 发
的 骨 干 , 是 技 术
创 新 的 主 体
弗 朗 霍 夫 学 会 主 要 从 事 高 技 术
应 用 研 究 工 作 , 同 时 还 开 发 企
业 生 产 所 需 的 高 技 术 成 果 , 并
为 企 业 提 供 产 品 开 发 的 思 路 和
技 术 等 诀 窍
技 术 等 诀 窍
马 普 学 会 是 大 学 以 外 从 事 基 础 研
究 的 最 重 要 的 机 构 , 主 要 承 担 大
学 无 力 进 行 、 或 需 要 大 型 科 研 设
施 的 、 新 领 域 以 及 学 科 交 叉 的 基
础 研 究 工 作
高 等 院 校 主 要 从 事 教 育 和 培 养 人 才 以 及 基 础 研 究 工 作

科 学 研 究 与 技 术 创 新 支 撑 体 系
‣ 科 技 情 报 文 献 机 构
‣ 人 才 引 进 、 培 训 服 务 机 构
‣ 风 险 投 资 机 构
‣ 仪 器 设 备 服 务 机 构
‣ 会 计 、 审 计 、 评 估 、 咨 询 机 构
‣ 国 际 交 流 合 作 服 务 机 构
‣ 其 他 中 介 服 务 机 构

国 立 科 研 机 构 的 管 理 问 题
‣ 国 立 科 研 机 构 的 组 织 目 标
‣ 国 立 科 研 机 构 的 设 置 原 则
‣ 国 立 科 研 机 构 的 组 织 方 式 ( 领 导 体 制 )
‣ 国 立 科 研 机 构 的 资 源 配 置
‣ 国 立 科 研 机 构 的 考 核 标 准

科 学 研 究 活 动 对 人 才 的 需 求
‣ 科 学 研 究 是 特 殊 的 人 类 社 会 活 动 , 对 从 事 科 学 研
究 活 动 的 人 有 特 别 的 要 求 , 同 时 科 学 研 究 活 动 是 复
杂 的 , 需 要 各 种 不 同 类 型 人 员 的 合 作
‣ 基 本 素 质 要 求 :
智 力 与 创 造 力 ( 创 造 性 思 维 )
知 识 、 技 能 与 方 法 ( 分 析 解 决 问 题 的 能 力 )
职 业 道 德 与 规 范 ( 求 真 / 严 谨 / 勤 奋 / 合 作 等 )

600
500
400
300
科 学 人 才 的 创 造 能 力
200
100
0
15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70
‣ 据 对 1500-1960 年 460 年 中 1928 项 重 大 科 学 成 果
获 得 者 年 龄 的 分 析 , 科 学 发 明 的 最 佳 年 龄 区 间 是
25-45 岁 , 其 中 最 多 数 科 学 成 果 是 33-37 岁 左 右 的
科 学 家 取 得 的
‣ 1901-1960 年 期 间 全 球 215 名 诺 贝 尔 奖 获 得 者 年
龄 统 计 , 最 佳 年 龄 区 间 为 30-45 岁 , 其 峰 值 年 龄
为 39 岁 , 各 国 的 峰 值 略 有 差 异
‣ 各 国 都 非 常 重 视 对 最 佳 年 龄 区 科 学 家 的 鼓 励 政
策 , 我 国 的 博 士 后 制 度 也 具 有 这 样 的 意 义

科 研 管 理 队 伍 建 设
‣ 科 研 管 理 工 作 非 常 重 要 , 对 科 研 机 构 的 发 展 影 响
很 大 , 管 理 水 平 直 接 影 响 科 研 机 构 的 水 平
‣ 科 学 家 是 研 究 所 的 关 键 , 但 科 学 家 队 伍 是 流 动
的 , 科 学 人 才 是 可 以 通 过 各 种 方 式 引 进 的 , 而 管
理 人 员 是 相 对 稳 定 的 , 是 维 系 组 织 存 在 和 保 证 组
织 系 统 运 行 效 率 的 主 要 力 量
‣ 科 学 家 常 常 主 要 从 本 学 科 和 本 人 的 兴 趣 出 发 考 虑
问 题 , 而 不 太 关 注 组 织 目 标

科 技 管 理 人 员 的 基 本 要 求
‣ 对 科 技 事 业 的 高 度 责 任 心 和 为 科 研 人 员 、 科 研 工 作 服
务 的 思 想
‣ 懂 科 学 、 爱 科 学 , 具 有 探 索 未 知 的 创 新 精 神
‣ 勤 于 工 作 , 有 奉 献 精 神 和 职 业 道 德
‣ 对 组 织 目 标 有 深 刻 的 理 解 , 有 战 略 眼 光
‣ 工 作 热 情 而 头 脑 冷 静 , 具 有 组 织 协 调 能 力
‣ 善 于 发 现 问 题 和 及 时 总 结 经 验 教 训 , 当 好 领 导 参 谋

科 研 管 理 人 员 也 应 当 作 出 更 大 的 努 力
‣ 提 高 自 身 的 专 业 业 务 水 平
‣ 提 高 对 科 学 研 究 活 动 规 律 的 认 识
‣ 有 条 件 时 应 当 进 行 科 技 管 理 的 专 门 培 训
( 如 参 加 科 技 管 理 的 在 职 研 究 生 班 )

科 技 计 划 与 科 研 项 目
‣ 科 学 研 究 从 科 学 家 个 人 的 研 究 活 动 转 变 为 科 学 家 群 体 共 同 合 作 开 展
的 研 究 活 动
‣ 科 技 规 划 , 是 在 科 技 方 针 指 导 下 , 为 科 技 事 业 和 工 作 而 制 定 的 较 长
期 的 发 展 的 总 方 向 、 大 目 标 、 主 要 步 骤 和 重 大 措 施 的 设 想 和 蓝 图 。
‣ 科 研 项 目 是 科 学 研 究 活 动 最 主 要 的 组 织 方 式 , 因 此 , 项 目 管 理 是 科
研 管 理 中 最 重 要 的 内 容 。
‣ 不 同 学 科 的 科 学 研 究 活 动 在 组 织 形 式 上 存 在 许 多 差 异 , 但 通 常 都 用
科 研 项 目 来 实 施 研 究 活 动 。

科 研 项 目 的 基 本 要 素
‣ 项 目 目 标 ( 准 备 达 到 的 指 标 和 要 求 )
‣ 技 术 路 线 ( 科 学 研 究 的 思 路 与 方 法 )
‣ 项 目 周 期 ( 阶 段 目 标 、 整 体 周 期 )
‣ 项 目 经 费 ( 经 费 来 源 、 支 出 结 构 )
‣ 承 担 人 员 ( 主 要 人 员 、 辅 助 人 员 )
‣ 项 目 成 果 ( 实 物 、 论 文 / 专 利 、 资 料 )

我 国 的 若 干 重 要 科 技 计 划
‣ 国 家 中 长 期 科 技 发 展 纲 要
‣ 973 计 划 、 攀 登 计 划 、 重 点 实 验 室 建 设 计 划 、
知 识 创 新 工 程
‣ 863 计 划 、 火 炬 计 划 、 产 业 化 示 范 计 划
‣ 攻 关 计 划 、 星 火 计 划 、 新 成 果 推 广 计 划 、 技 术
创 新 工 程 、 产 学 研 合 作 计 划 、 工 程 研 究 中 心 计
划 等
‣ 国 防 科 研 与 试 制 计 划
‣ 国 际 科 技 合 作 计 划

国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要
指 导 方 针 :
自 主 创 新 , 重 点 跨 越 , 支 撑 发 展 , 引 领 未 来 。
发 展 目 标 :
自 主 创 新 能 力 显 著 增 强 , 科 技 促 进 经 济 社 会 发
展 和 保 障 国 家 安 全 的 能 力 显 著 增 强 , 为 全 面 建 设 小 康
社 会 提 供 强 有 力 的 支 撑 ; 基 础 科 学 和 前 沿 技 术 研 究 综
合 实 力 显 著 增 强 , 取 得 一 批 在 世 界 具 有 重 大 影 响 的 科
学 技 术 成 果 , 进 入 创 新 型 国 家 行 列 , 为 在 本 世 纪 中 叶
成 为 世 界 科 技 强 国 奠 定 基 础 。

( 一 ) 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要
总 体 部 署 :
部 署 16 个 重 大 专 项 ,27 项 前 沿 技 术 ,18 个 基
础 科 学 问 题 ,4 个 重 大 科 学 研 究 计 划 ,68 项 优 先
主 题 。
重 大 专 项 ( 共 16 个 ):
转 基 因 生 物 新 品 种 培 育 ,
重 大 新 药 创 制 ,
艾 滋 病 和 病 毒 性 肝 炎 等 重 大 传 染 病 防 治 ,
水 体 污 染 控 制 与 治 理

前 沿 技 术 ( 共 27 项 ):
靶 标 发 现 技 术
动 植 物 品 种 与 药 物 分 子 设 计 技 术
基 因 操 作 和 蛋 白 质 工 程 技 术
基 于 干 细 胞 的 人 体 组 织 工 程 技 术
新 一 代 工 业 生 物 技 术
交 叉 学 科 和 新 兴 学 科 ( 共 8 个 ):
生 命 过 程 的 定 量 研 究 和 系 统 整 合
脑 科 学 与 认 知 科 学

重 大 战 略 需 求 的 基 础 研 究 ( 共 10 个 ):
人 类 健 康 与 疾 病 的 生 物 学 基 础
农 业 生 物 遗 传 改 良 和 农 业 可 持 续 发 展 中 的 科 学 问
题
人 类 活 动 对 地 球 系 统 的 影 响 机 制
全 球 变 化 与 区 域 响 应
优 先 主 题 ( 共 68 个 ):
与 生 命 科 学 与 生 物 技 术 领 域 相 关 的 有 20 个
( 题 目 略 )

我 国 若 干 重 要 科 技 计 划 定 位
原 始 性 创 新 和
关 键 技 术
发 改 委 : 重 大 专 项 、 重 大 基 础
设 施 等
科 技 部 :973、863、 攻 关 、
科 技 平 台 等
基 金 委 : 基 础 研 究 项 目 和 人 才
培 养 项 目 等
技 术 创 新 和 成 果
产 业 化
其 他 各 部 委 、 地 方 政 府 、 企
业 、 其 他

主 要 内 容
一 、 科 技 管 理 概 况
二 、 三 期 创 新 方 案
三 、 科 研 管 理 介 绍

背 景
迎 接 知 识 经 济 时 代
建 设 国 家 创 新 体 系
1997 年 12 月 , 中 科 院 向 中 央 提 交 了 《 迎 接
中 国 科 学 院
中 国 科 学 院
一 九 九 七 年 十 二 月
一 九 七 年 十 二 月
知 识 经 济 时 代 , 建 设 国 家 创 新 体 系 》 的 研
究 报 告 。 该 报 告 系 统 分 析 了 世 界 知 识 经 济
发 展 态 势 及 其 对 我 国 的 挑 战 , 提 出 了 建 设
面 向 21 世 纪 的 我 国 国 家 创 新 体 系 的 思 路 与
新 时 期 中 国 科 学 院 的 战 略 选 择 , 建 议 国 家
组 织 实 施 “ 知 识 创 新 工 程 ”。

1998 年 2 月 4 日 , 江 泽 民 同 志 在 《 迎 接 知 识 经 济 时
代 , 建 设 国 家 创 新 体 系 》 报 告 上 做 出 重 要 批 示 :“:
知
识 经 济 、 创 新 意 识 对 于 我 们 二 十 一 世 纪 的 发 展 至 关 重
要 。 东 南 亚 的 金 融 风 波 , 使 传 统 产 业 的 发 展 会 有 所 减
慢 , 但 对 产 业 结 构 调 整 则 提 供 了 机 遇 。 科 学 院 提 了 一
些 设 想 , 又 有 一 支 队 伍 , 我 认 为 可 以 支 持 他 们 搞 些 试
点 , 先 走 一 步 。 真 正 搞 出 我 们 自 己 的 创 新 体 系 ”。

1998 年 6 月 9 日 , 朱 鎔 基 同 志 主 持 召 开 国 家 科 技 教 育 领
导 小 组 第 一 次 会 议 , 审 议 并 原 则 通 过 了 我 院 《 关 于 “ 知
识 创 新 工 程 ” 试 点 的 汇 报 提 纲 》, 决 定 由 中 科 院 作 为 国
家 创 新 体 系 建 设 的 试 点 , 率 先 启 动 知 识 创 新 工 程 试 点
工 作 。
试 点 工 作 分 为 三 个 阶 段 :
1998 年 -2000
年 , 启 动 阶 段
2001 年 -2005
年 , 全 面 推 进 阶 段
2006 年 -2010
年 , 优 化 完 善 阶 段

总 体 目 标 与 任 务
知 识 创 新 工 程 试 点 的 总 体 目 标 是 :
到 2010 年 前 后 , 把 中 国 科 学 院 建 设
– 成 为 瞄 准 国 家 战 略 目 标 和 国 际 科 技 前 沿 、 具 有 强 大
和 持 续 创 新 能 力 的 国 家 自 然 科 学 和 高 技 术 的 知 识 创
新 中 心 ;
– 成 为 具 有 国 际 先 进 水 平 的 科 学 研 究 基 地 、 培 养 造 就
高 级 科 技 人 才 的 基 地 和 促 进 我 国 高 技 术 产 业 发 展 的
基 地 ;
– 成 为 有 国 际 影 响 的 国 家 科 技 知 识 库 、 科 学 思 想 库 和
科 技 人 才 库 。

知 识 创 新 工 程 试 点 的 主 要 任 务 是 :
建 设 迎 接 知 识 经 济 时 代 挑 战 的 国 家 知 识 创
新 基 地 , 大 幅 度 提 高 创 新 能 力 , 建 立 适 应
我 国 社 会 主 义 市 场 经 济 和 科 技 创 新 规 律 的
现 代 科 研 院 所 管 理 体 制 , 攀 登 世 界 科 学 高
峰 , 为 我 国 经 济 发 展 、 国 防 建 设 和 社 会 进
步 做 出 基 础 性 、 战 略 性 和 前 瞻 性 的 创 新 贡
献 。

主 要 举 措
‣ 明 确 战 略 定 位 中 国 科 学 院 作 为 国 家 的 战 略 科 技 力 量 , 主 要 从 事 基 础 性 、
战 略 性 和 前 瞻 性 科 技 创 新 , 并 在 此 过 程 中 , 不 断 向 社 会 输
送 人 才 、 传 播 知 识 和 转 移 技 术 , 成 为 国 家 创 新 体 系 的 骨 干
与 基 础 。
‣ 确 立 办 院 方 针
‣ 规 划 长 远 蓝 图
按 照 “ 既 要 保 持 一 定 的 历 史 连 续 性 , 更 要 把 握 时 代 特 点 , 与
时 俱 进 , 面 向 未 来 ” 的 思 路 , 确 立 了 新 时 期 办 院 方 针 , 即 面
向 国 家 战 略 需 求 , 面 向 世 界 科 学 前 沿 , 加 强 原 始 科 学 创
新 , 加 强 关 键 技 术 创 新 与 系 统 集 成 , 攀 登 世 界 科 技 高 峰 ,
为 我 国 经 济 建 设 、 国 家 安 全 和 社 会 可 持 续 发 展 不 断 做 出 基
础 性 、 战 略 性 、 前 瞻 性 的 重 大 创 新 贡 献 。
明 确 了 到 2010 年 的 发 展 蓝 图 : 成 为 我 国 具 有 国 际 先 进 水 平
的 知 识 创 新 和 技 术 创 新 基 地 , 成 为 国 家 科 学 思 想 库 , 成 为
我 国 培 养 和 造 就 高 级 科 技 创 新 与 创 业 人 才 的 重 要 基 地 , 成
为 促 进 我 国 高 技 术 产 业 发 展 的 重 要 基 地 , 成 为 我 国 现 代 科
学 文 明 与 创 新 文 化 的 重 要 源 泉 和 基 地 , 成 为 我 国 在 国 际 科
学 界 的 重 要 代 表 。

‣ 实 施 三 大 战 略
‣ 凝 练 科 技 目 标
‣ 调 整 组 织 结 构
‣ 改 革 管 理 体 制
按 照 “ 全 球 眼 光 , 中 国 国 情 , 着 眼 当 前 , 面 向 未 来 ” 的 指 导
思 想 , 制 定 并 组 织 实 施 了 新 时 期 发 展 战 略 。 包 括 : 科 技 创
新 跨 越 发 展 战 略 、 科 技 创 新 人 才 战 略 、 科 技 创 新 可 持 续 发
展 战 略 。
加 强 战 略 研 究 与 整 体 规 划 , 从 国 家 战 略 需 求 和 世 界 科 技 发
展 趋 势 出 发 , 在 院 所 两 个 层 面 不 断 凝 练 和 提 升 科 技 创 新 目
标 , 确 定 重 点 发 展 领 域 , 按 照 组 织 重 大 项 目 、 部 署 重 要 方
向 、 前 瞻 布 局 优 先 领 域 前 沿 三 个 层 面 组 织 科 技 创 新 活 动 。
启 动 了 89 个 研 究 所 试 点 工 作 , 整 合 了 45 个 研 究 所 , 建 设 了
18 个 综 合 性 科 技 创 新 基 地 , 新 建 8 个 研 究 所 , 完 成 了 13 个
事 业 机 构 的 企 业 化 转 制 , 与 大 学 、 地 方 、 行 业 和 企 业 共 建
了 若 干 创 新 组 织 。
以 体 制 机 制 改 革 为 突 破 口 , 推 动 试 点 工 作 全 面 展 开 。 以 人 事
制 度 改 革 为 重 点 带 动 整 体 改 革 ; 以 资 源 配 置 制 度 改 革 带 动
管 理 创 新 ; 坚 持 “ 依 法 办 院 ”, 加 快 建 立 现 代 科 研 院 所 制 度 。

‣ 加 强 队 伍 建 设
坚 持 在 创 新 实 践 中 识 别 人 才 , 在 创 新 活 动 中 培 育 人 才 , 在
创 新 事 业 中 凝 聚 人 才 , 建 设 素 质 精 良 、 结 构 合 理 、 有 序 流
动 的 科 技 创 新 队 伍 。 坚 持 科 技 创 新 与 教 育 紧 密 结 合 , 建 立
以 “ 一 校 一 院 ” 为 核 心 、 覆 盖 全 院 研 究 所 的 教 育 体 系 。
‣ 改 善 基 础 设 施
紧 密 围 绕 科 技 创 新 目 标 , 充 分 调 动 院 所 两 级 积 极 性 , 全 面
推 进 科 研 教 育 基 础 设 施 建 设 与 园 区 改 造 , 加 快 科 研 装 备 更
新 改 造 , 加 强 公 共 技 术 平 台 与 支 撑 体 系 建 设 。
‣ 建 设 创 新 文 化
确 立 正 确 的 科 技 价 值 观 , 坚 持 爱 国 奉 献 、 创 新 为 民 。 依 法
办 院 , 以 德 兴 院 , 加 强 政 策 引 导 , 完 善 工 作 体 制 , 努 力 营
造 具 有 时 代 性 、 先 进 性 、 科 学 性 与 多 样 性 的 创 新 文 化 氛
围 , 促 进 保 障 试 点 顺 利 实 施 。

中 国 科 学 院 作 为 国 家 战 略 科 技 力 量 , 不 仅 要 创 造 一 流 的 成
果 、 一 流 的 效 益 、 一 流 的 管 理 , 更 要 造 就 一 流 的 人 才 。
要 提 高 把 握 世 界 科 技 发 展 态 势 的 能 力 , 坚 持 以 追 赶 世 界 先
进 水 平 谋 划 科 学 创 新 , 以 提 高 国 际 竞 争 力 推 进 技 术 创 新 , 努 力
在 我 国 科 技 事 业 发 展 中 发 挥 骨 干 作 用 、 引 领 作 用 。
在 我 国 科 技 事 业 发 展 中 发 挥
要 加 强 技 术 创 新 和 成 果 转 化 , 加 强 公 益 性 科 技 创 新 , 加 强
基 础 研 究 , 加 强 科 学 普 及 , 为 我 国 当 前 和 未 来 发 展 积 累 雄 厚 的
科 技 基 础 。
要 加 强 前 瞻 性 科 技 布 局 , 加 强 战 略 研 究 , 发 挥 国 家 科 学 思
想 库 作 用 , 为 国 家 宏 观 决 策 积 极 提 供 建 议 和 科 学 依 据 。
要 发 挥 知 识 创 新 工 程 试 点 的 示 范 带 动 作 用 , 进 一 步 扩 大 同
大 学 、 企 业 和 地 方 的 合 作 , 与 全 国 科 技 界 携 手 共 同 建 设 中 国 特
色 国 家 创 新 体 系 。
胡 锦 涛
左 下 角 38
二 OO 四 年 十 二 月

创 新 三 期 主 题
创 新 跨 越 : 坚 持 以 大 幅 度 提 升 我 院 的 科 技 创 新 能 力
为 主 线 , 在 创 新 目 标 、 创 新 能 力 和 创 新 贡 献 方 面 实 现 跨
越 式 发 展
持 续 发 展 : 必 须 建 立 适 应 社 会 主 义 市 场 经 济 要 求 、
符 合 科 技 创 新 规 律 , 符 合 我 院 在 国 家 创 新 体 系 中 定 位 的
体 制 与 运 行 机 制 , ……, , 开 创 创 新 成 果 涌 流 、 创 新 人 才
辈 出 、 科 技 持 续 发 展 的 新 局 面

创 新 工 程 三 期 的 总 方 针
• 坚 持 两 个 “ 面 向 ”
• 进 一 步 提 升 创 新 能 力
• 实 现 创 新 跨 越 、 持 续 发 展
在 国 家 创 新 体 系 中 发 挥 : 骨 干 作 用 、 战 略
作 用 、 引 领 作 用
对 实 施 科 学 发 展 观 、 科 学 民 主 执 政 和 提 高
全 民 科 学 精 神 和 创 新 意 识 充 分 发 挥 : 支 撑 作
用 、 咨 询 作 用 、 推 动 作 用
在 国 际 科 技 界 起 代 表 性 作 用 。

创 新 工 程 三 期 的 目 标
• 以 进 一 步 提 升 创 新 能 力 为 重 点 , 从 总 体
上 实 现 创 新 跨 越 、 持 续 发 展
• 进 一 步 创 新 体 制 、 结 构 、 制 度 、 文 化
• 实 现 “ 一 流 成 果 、 一 流 效 益 、 一 流 管 理 、
一 流 人 才 ”。
创 新 能 力 总 体 上 达 到 国 际 同 类 研 究 机 构
的 先 进 水 平 。

创 新 三 期 重 点
使 科 技 创 新 能 力 有 明 显 提 高 , 人 才 、 体 制 、 管 理 、
文 化 建 设 有 明 显 进 展 , 重 大 成 果 与 优 秀 人 才 不 断 涌 现 ,
引 领 与 带 动 中 国 特 色 国 家 创 新 体 系 建 设 进 入 以 提 升 自 主
创 新 能 力 为 主 的 新 阶 段
有 效 提 升 我 国 原 始 科 学 创 新 、 关 键 技 术 创 新 和 系 统
集 成 能 力 , 着 力 提 高 解 决 当 前 和 未 来 我 国 经 济 社 会 发 展
的 重 大 科 技 问 题 的 能 力 , 着 力 提 高 为 落 实 科 学 发 展 观 提
供 知 识 基 础 和 技 术 支 撑 的 能 力 , 着 力 提 高 保 障 国 家 安 全
、 应 对 世 界 新 军 事 变 革 的 能 力 。

创 新 管 理
在 创 新 工 程 三 期 , 中 科 院 要 把 体 制 和 管 理
创 新 放 在 更 加 突 出 的 位 置 上 予 以 高 度 重 视 。 只
有 具 备 适 应 时 代 发 展 需 要 , 符 合 科 技 创 新 规 律
的 管 理 体 制 与 机 制 , 才 能 有 效 提 升 我 院 的 科 技
创 新 能 力 , 推 动 科 技 创 新 的 持 续 高 效 开 展 。
在 探 索 新 型 管 理 体 制 和 机 制 的 过 程 中 , 我
们 必 须 善 于 学 习 , 勇 于 探 索 , 求 真 务 实 , 开 拓
创 新 , 而 不 是 简 单 照 搬 国 外 的 经 验 与 模 式 。

创 新 三 期 “1+10” 创 新 基 地
加 强 具 有 明 确 目 标 导 向 的 交 叉 和 重 大 前 沿 部 署
信 息 科 技 创 新 基 地
空 间 科 技 创 新 基 地
先 进 能 源 科 技 创 新 基 地
纳 米 、 先 进 制 造 与 新 材 料 创 新 基 地
人 口 健 康 与 医 药 创 新 基 地
先 进 工 业 生 物 技 术 创 新 基 地
现 代 农 业 科 技 创 新 基 地
生 态 与 环 境 科 技 创 新 基 地
资 源 与 海 洋 科 技 创 新 基 地
依 托 大 科 学 装 置 的 综 合 研 究 基 地

20 (26) Institutes
13 Research centers
26 Key laboratories
12 Botanic gardens
23 collections
9 Storerooms of Samples
10 Research stations
西 南 :
生 物 多 样 性 与
生 物 资 源 开 发 利 用
● 西 南 西 北 地 区 :
(1) 昆 明 植 物 所
(2) 昆 明 动 物 所
(3) 西 双 版 纳 热 带 植 物 园
(4) 成 都 生 物 所
(5) 西 北 高 原 生 物 所
● 武 汉 地 区 :
(1) 水 生 生 物 所
(2) 武 汉 病 毒 所
(3) 武 汉 植 物 所
中 国 科 学 院 生 命
科 学 布 局
北 京 :
农 业 与 生 态 环 境
● 北 京 地 区 :
(1) 植 物 所
(2) 动 物 所
(3) 生 物 物 理 所
(4) 遗 传 与 发 育 生 物 学 所
(5) 微 生 物 所
(6) 心 理 所
(7) 研 究 生 院
(8) 北 京 基 因 组 所
● 合 肥 地 区 :
中 国 科 学 技 术 大 学 生 命 科 学 学 院
上 海 :
人 口 与 健 康
基 本 情 况
● 上 海 生 命 科 学 研 究 院 :
(1) 上 海 药 物 所
(2) 植 物 生 理 生 态 所
(3) 生 物 化 学 与 细 胞 生 物 学 所
(4) 神 经 科 学 所
(5) 健 康 科 学 所
(6) 营 养 所
(7) 上 海 巴 斯 德 所
(8) 马 普 系 统 生 物 学 所
● 华 南 及 其 它 地 区 :
(1) 华 南 植 物 园 ( 广 州 )
(2) 广 州 生 物 医 药 研 究 院

上 海 生 命 科 学 研 究 院 机 构 改 革
上 海 生 物 化 学 研 究 所
上 海 细 胞 生 物 学 所
上 海 植 物 生 理 研 究 所
上 海 昆 虫 研 究 所
上 海 脑 研 究 所
上 海 生 理 研 究 所
上 海 药 物 研 究 所
上 海 生 物 工 程 中 心
合 并 : 生 化 与 细 胞 生 物 学 所
合 并 : 植 物 生 理 生 态 所
新 建 : 神 经 科 学 研 究 所
撤 消
搬 迁 : 药 物 所 东 迁 浦 东 张 江
转 制 : 上 海 中 科 伍 佰 豪 生 物
工 程 有 限 公 司
上
海
生
科
院
人
口
健
康
与
药
物
创
新
基
地

植 物 分 子 遗 传 国 家 重 点 实 验 室
分 子 生 物 学 国 家 重 点 实 验 室
新 药 研 究 国 家 重 点 实 验 室
中 国 科 学 院 分 子 细 胞 生 物 学 重 点 实 验 室
中 国 科 学 院 干 细 胞 生 物 学 重 点 实 验 室
中 国 科 学 院 蛋 白 质 组 学 重 点 实 验 室
中 国 科 学 院 神 经 科 学 重 点 实 验 室
上 海 生 命 科 学 研 究 院 系 统 生 物 学 研 究 中 心
上 海 生 科 院 蛋 白 质 组 学 研 究 分 析 中 心
上 海 生 科 院 功 能 基 因 组 学 研 究 中 心
上 海 生 科 院 模 式 生 物 研 究 中 心
上 海 生 科 院 生 物 信 息 学 中 心

战 略 分 析
知 识 创 新 工 程 一 期 知 识 创 新 工 程 二 期 知 识 创 新 工 程 三 期
SCI 论 文 数 量 SCI 论 文 质 量 SCI 论 文 引 用 率
世 界 科 技 前 沿
国 家 战 略 需 求

研 究 论 文
SCI 论 文 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 2005 年
SCI 论 文 总 数 364 374 437 565 513
SCI 论 文 总 IF 值 752.2 915.3 1201.8 1729.1 1930.9
IF 值 >7 论 文 数 15 21 29 40 49
IF 值 >7 影 响 因 子 之 和 219.7 274.1 391.9 443.1 702.6
(SCI 论 文 居 全 国 科 研 机 构 第 三 位 , 生 物 学 领 域 第 一 位 )

高 水 平 研 究 论 文
类 别 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 2005 年 合 计
Science 2 1 2 1 1 7
Nature 1 2 2 5
Nature 系 列 4 4 1 4 7 20
Cell 1 4 5
Cell 系 列 1 1 4 3 1 10
PNAS 2 2 4 10 18
Plant Cell 1 1 6 8
合 计 7 9 13 13 31 73

战 略 分 析
知 识 创 新 工 程 一 期 知 识 创 新 工 程 二 期 知 识 创 新 工 程 三 期
SCI 论 文 数 量 SCI 论 文 质 量 SCI 论 文 引 用 率
世 界 科 技 前 沿
国 家 战 略 需 求

中 长 期 发 展 目 标
药 物 与 人 口 健 康 自 主 创 新 核 心
国 际 一 流 的
生 命 科 学 研 究 机 构
生 命 科 学 与 生 物 技 术
高 级 人 才 培 养 基 地

总 体 建 设 目 标
药 物 与 人 口 健 康 自 主 创 新 核 心
构
建
完
整
的
创
新
价
值
链
提
升
综
合
集
成
能
力
提
升
技
术
支
撑
能
力

三 期 建 设 人 才 目 标
药 物 与 人 口 健 康 自 主 创 新 核 心
研 究
战
略
科
学
家
创
新
团
队
学
术
带
头
人
支 撑
技
术
支
撑
人
才
技
术
转
移
人
才
管 理
科
技
管
理
人
才

三 期 发 展 思 路
抓 基 地
对 内 稳 固
对 外 拓 展
巩 固 提 升
合 作 交 叉
建 平 台
创 一 流
起 步 期
巩 固 期
跨 越 期
一 期 二 期 三 期

战 略 定 位 —— 抓 基 地
药 物 与 人 口 健 康 自 主 创 新 核 心
创 新 药 物
‣ 化 合 物 药
‣ 天 然 产 物 药
‣ 中 药 现 代 化
重 要 疾 病 诊 治
‣ 肿 瘤
‣ 老 年 性 痴 呆
‣ 糖 尿 病
‣ 艾 滋 病
生 物 技 术 产 品
‣ 生 物 类 药
‣ 营 养 干 预
‣ 生 物 质 能 源
‣ 医 用 原 料

战 略 举 措 —— 建 平 台
药 物 与 人 口 健 康 自 主 创 新 核 心
创 新 药 物 重 要 疾 病 诊 治 生 物 技 术 产 品
创 新 药 物 研 发
平 台
疾 病 系 统 生 物 学
平 台
工 业 生 物 技 术
平 台

实 现 “ 抓 基 地 ” 和 “ 建 平 台 ” 的 行 动 方 案
药 物 与 人 口 健 康 自 主 创 新 核 心
‣ 创 新 药 物
‣ 中 药 现 代 化
领 导 小 组
陈 凯 先 / 研 究 所 领 导
‣ 神 经 退 行 性 疾 病
‣ 传 染 性 疾 病
‣ 工 业 生 物 技 术
领 导 小 组
裴 钢 / 研 究 所 领 导
‣ 肿 瘤
‣ 代 谢 性 疾 病
‣ 干 细 胞
领 导 小 组
吴 家 睿 / 研 究 所 领 导
研 究 队 伍
生 科 院 研 究 组
研 究 队 伍
生 科 院 研 究 组
研 究 队 伍
生 科 院 研 究 组

与 其 他 创 新 单 元 合 作 共 建 完 整 的 创 新 价 值 链
基 础 研 究 应 用 研 究 开 发 / 产 业 化
市 场
产 品
国 外 合 作 单 位 高 等 院 校 公 司 / 企 业
上 海 生 命 科 学 研 究 院
兄 弟 研 究 所

科 技 管 理 的 结 构 体 系
战 略
科 技
预 测
选 择
科 技 资 源
科 技 人 才
科 技 经 费
科 研 设 备
实 验 室
制 度
环 境
科 技 规 划
项 目 管 理
反 馈
科 技 成 果
科 技 成 果
科 技 统 计
科 研 档 案
核 心
外 围
科 技
体 制
科 技
评 估

主 要 内 容
一 、 科 技 管 理 概 况
二 、 三 期 创 新 方 案
三 、 科 研 管 理 介 绍

科 研 项 目 介 绍
其 它 科 研 管 理

科 研 项 目 管 理 业 务 概 览

概 况
生 科 院 当 前 行 政 管 理 总 体 框 架
联
合
办
公
室
科
研
管
理
处
知 实 技
识 验 术
产 动 支
权 物 撑
与 中 中
产 心 心
业 /
化 采
中 购
心 部
人
事
教
育
处
研 人
究 事
生 服
部 务
中
心
财
务
审
计
处
会
计
结
算
中
心
综
合
管
理
处
后 园
勤 区
服 建
务 设
中 中
心 心
伍
佰
豪
生
物
发
展
有
限
公
司
适
宜
管
理
部
门
药
物
研
究
所
生 植
化 生
与 生
细 态
胞 所
所
联 科 适
合 研 宜
办 管 管
公 理 理
室 处 部
门
联 科
合 研
办 管
公 理
室 处
健 交 生 营
康 叉 命 养
科 科 科 科
学 学 学 学
中 中 信 研
心 心 息 究
中 中 中 所
心
行
政
管
理
秘
书

科 研 管 理 处 : 组 织 和 管 理 科 技 业 务 工 作 部 门
‣ 协 调 院 学 术 委 员 会 研 讨 和 凝 练 科 技 目 标 、 确 定 学 科 方 向 ;
制 定 科 技 发 展 规 划 , 制 定 学 术 评 价 体 系 ;
组 织 和 管 理 院 重 大 科 研 项 目 ;
组 织 、 审 定 院 与 院 外 单 位 的 重 大 合 作 项 目 ;
协 调 学 术 评 估 工 作 ;
组 织 跨 所 的 大 型 学 术 活 动 ;
国 家 、 院 、 地 方 等 各 类 奖 励 管 理 工 作 ;
承 担 科 研 成 果 转 化 , 专 利 申 请 等 管 理 工 作 ;
负 责 全 院 科 技 开 发 和 公 司 的 管 理 工 作 ;( 知 识 产 权 与 产 业 化 中 心 )
负 责 管 理 重 要 科 研 条 件 和 有 关 技 术 平 台 的 建 设 ;
负 责 制 定 院 装 备 计 划 , 进 口 仪 器 试 剂 的 订 购 , 仪 器 设 备 的
管 理 ( 技 术 支 撑 中 心 / 采 购 部 )
概 况

概 况
科 研 二 级 管 理 体 制
‣ 生 科 院 全 面 规 划 学 科 布 局 , 凝 聚 科 技 目 标 ,
组 织 交 叉 型 重 大 项 目 , 部 署 学 科 新 增 长 点 , 统 一
规 划 科 研 支 撑 系 统 的 建 设 等
‣ 研 究 所 ( 中 心 ) 是 组 织 实 施 科 技 活 动 的 基 本 单
元 , 把 握 研 究 所 ( 中 心 ) 学 科 发 展 方 向 , 组 织 科 技
队 伍 , 争 取 国 家 和 部 门 等 的 科 研 任 务 , 保 障 科 研
工 作 快 速 发 展

科 研 项 目 来 源
‣ 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会
‣ 国 家 科 技 部
‣ 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会
‣ 国 家 人 事 部
‣ 国 家 教 育 部
‣ 中 国 科 学 院
‣ 上 海 市 科 委

项 目 分 类
1、 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会
项 目 资 助 体 系
面 上 项 目 重 点 项 目 重 大 项 目 国 际 合 作 交 流 专 项 项 目
重 大 研 究 计 划
自 由 申 请
青 年 基 金
地 区 基 金
小 额 探 索
源 头 创 新 的 三 个 层 次
面 上 、 重 点 、 重 大
国 际 合 作 、
出 国 开 会 、
国 内 会 议 等
仪 器 、 出 版 、
科 普 、 天 元 、
青 少 年 活 动 等

人 才 培 养 资 助 体 系
国 家 杰 出 青 年
科 学 基 金
创 新 研 究
群 体
青 年 科 学 基 金
国 家 基 础 科 学
人 才 培 养 基 金
海 外 、 港 、 澳 青 年
合 作 研 究 基 金
以 项 目 研 究 为 主 线
面 向 本 科 生 、 研 究
生 教 育 的 理 科 基 地

项 目 分 类
2、 国 家 科 技 部
‣ 国 家 重 点 基 础 研 究 发 展 规 划 项 目 计 划 (973 计 划 )
‣ 基 础 研 究 重 大 项 目 前 期 研 究 专 项 (973 预 研 )
‣ 国 家 高 技 术 研 究 发 展 计 划 (863 计 划 )
‣ 科 技 攻 关 计 划

项 目 分 类
3、 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会
高 技 术 产 业 发 展 项 目
4、 国 家 人 事 部
留 学 人 员 科 技 活 动 项 目 择 优 资 助 基 金
5、 国 家 教 育 部
留 学 回 国 人 员 科 研 启 动 基 金

项 目 来 源
6、 中 国 科 学 院
创 新 重 大 项 目
创 新 重 要 方 向 项 目
领 域 前 沿 项 目
王 宽 诚 科 研 奖 金
7、 上 海 市 政 府
基 础 研 究 项 目 ( 自 然 科 学 基 金 项 目 、 基 础 研 究 重 大 、 重 点 项 目 )
科 技 攻 关 项 目 ( 重 大 、 重 点 、 专 项 项 目 )
国 家 重 要 科 技 项 目 匹 配 资 金
交 叉 领 域 创 新 团 队 专 项
优 秀 学 科 带 头 人 计 划
青 年 科 技 启 明 星 计 划
白 玉 兰 基 金

项 目 介 绍
国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会
国 家 自 然 科 学 基 金 面 向 全 国 , 资 助 自 然 科 学 基 础 研
究 和 部 分 应 用 研 究 。
‣ 工 作 定 位 : 依 据 营 造 良 好 环 境 , 激 励 创 新 , 凝 聚 和 培 养
科 技 人 才 , 促 进 科 学 技 术 进 步 和 经 济 社 会 发 展
‣ 工 作 原 则 : 依 靠 专 家 , 发 扬 民 主 , 择 优 支 持 , 公 正 合 理
‣ 运 行 机 制 : 平 等 竞 争 、 科 学 民 主 、 激 励 创 新

项 目 介 绍 --- 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会
1. 面 上 项 目 ( 包 括 自 由 申 请 项 目 、 青 年 科 学 基 金 项 目 )
国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 的 主 体 项 目 类 型 称 为 面 上 项 目 , 资 助 的 研 究 领
域 涵 盖 所 有 自 然 科 学 的 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究 , 申 请 者 可 以 在 国 家 自 然
科 学 基 金 资 助 的 范 围 内 自 由 选 题 , 开 展 创 新 性 的 科 学 研 究 。
资 助 期 限 一 般 为 三 年 , 资 助 金 额 20 万 元 左 右 并 逐 年 略 有 增 长 。
2. 国 家 自 然 科 学 基 金 重 点 项 目
重 点 项 目 应 结 合 国 家 需 求 , 把 握 世 界 科 学 前 沿 , 针 对 我 国 已 有 较 好 基
础 和 积 累 的 重 要 研 究 领 域 或 新 学 科 生 长 点 开 展 深 入 、 系 统 的 创 新 性 研 究 工
作 。 特 别 是 对 学 科 发 展 有 重 要 推 动 作 用 的 关 键 科 学 问 题 和 科 学 前 沿 的 研
究 ; 对 经 济 与 社 会 可 持 续 发 展 有 重 要 应 用 前 景 和 意 义 或 能 够 发 挥 我 国 资 源
或 自 然 条 件 特 色 的 基 础 研 究 。
项 目 不 设 子 课 题 , 一 般 由 一 个 单 位 承 担 , 确 有 必 要 时 , 合 作 研 究 单 位
不 超 过 2 个 。
研 究 期 限 一 般 为 四 年 , 资 助 金 额 100 万 元 左 右

项 目 介 绍 --- 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会
3. 国 家 自 然 科 学 基 金 重 大 项 目
瞄 准 国 家 目 标 , 把 握 世 界 科 学 前 沿 , 根 据 国 家 经 济 、 社 会 、 科 技 发
展 的 需 要 , 重 点 选 择 具 有 战 略 意 义 的 重 大 科 学 问 题 , 组 织 学 科 交 叉 研 究
和 多 学 科 综 合 研 究 , 进 一 步 提 升 源 头 创 新 能 力 。
经 费 强 度 平 均 800 万 元 / 项 , 研 究 期 限 为 四 至 五 年 。
4. 国 家 自 然 科 学 基 金 重 大 研 究 计 划 项 目
针 对 某 一 方 面 的 核 心 科 学 问 题 , 整 合 集 成 具 有 不 同 学 科 背 景 、 不 同
学 术 思 想 , 整 合 相 当 于 面 上 项 目 、 重 点 项 目 层 次 的 项 目 , 形 成 具 有 统 一
目 标 的 项 目 群 。 通 过 给 予 相 对 长 期 ( 六 至 八 年 ) 的 资 助 来 提 高 我 国 基 础 研
究 在 具 有 重 要 科 学 意 义 的 研 究 方 向 上 的 自 主 创 新 能 力 。
目 的 在 于 促 进 交 叉 、 集 成 升 华 , 通 过 较 长 期 的 支 持 , 提 升 某 些 具 有
基 础 的 重 要 领 域 的 整 体 创 新 能 力 。

项 目 介 绍 --- 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会
5. 国 家 杰 出 青 年 科 学 基 金 25/2000-2005
专 项 青 年 科 学 基 金 , 资 助 国 内 及 尚 在 境 外 即 将 回 国 工 作 的 优 秀 青 年
学 者 , 在 国 内 进 行 自 然 科 学 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究 。
一 般 实 验 科 学 研 究 的 每 人 四 年 100 万 元 , 基 础 理 论 研 究 为 主 的 每 人 四 年 55
万 元 .
条 件 : 受 理 申 请 当 年 1 月 1 日 未 满 45 周 岁
6 . 海 外 青 年 学 者 合 作 研 究 基 金 15/2000-2005
为 吸 引 和 鼓 励 海 外 优 秀 青 年 学 者 每 年 能 在 国 内 进 行 一 定 期 限 的 自 然 科
学 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究 , 特 设 立 此 基 金 。 该 项 资 助 为 每 人 三 年 40 万
元 。
条 件 :
1) 受 理 申 请 当 年 1 月 1 日 未 满 45 周 岁 ;
2) 在 海 外 从 事 科 学 研 究 , 可 保 证 每 年 在 国 内 工 作 两 个 月 以 上 ;
3) 具 有 所 在 国 副 教 授 以 上 或 成 绩 突 出 的 相 当 于 助 理 教 授 级 的 专 业 技 术
职 务 , 在 海 外 独 立 主 持 一 个 实 验 室 或 一 个 重 要 研 究 项 目 ( 须 提 供 任 职 证
书 复 印 件 和 研 究 项 目 批 准 通 知 书 复 印 件 )。
7 . 创 新 群 体 基 金 5/2000-2005

数 据 截 止 日 期 :2005 年 12 月 12 日
实 际 批 出 项 目 合 计 35.4999 亿 元 , 联 合 资 助 方 经 费 3682 万 元 。

2005 年 sibs 基 金 资 助 项 目 分 析
3% 3%
21%
杰 出 青 年 汇 总
创 新 群 体 汇 总
重 大 计 划 汇 总
49%
10%
1%
13%
重 点 项 目 汇 总
面 上 项 目 汇 总
国 际 合 作 汇 总
研 究 成 果 专 著 出
版 基 金 汇 总

“ 十 一 五 ” 发 展 规 划
科 学 基 金 资 助 体 系 已 逐 步 形 成 以 “ 研 究 类 项 目 ” 与
“ 人 才 类 项 目 ” 两 大 板 块 有 机 结 合 、 相 互 促 进 的 多
层 次 资 助 体 系
支 持 基 础 研 究 , 坚 持 自 由 探 索 , 发 挥 导 向 作 用 ,
着 力 源 头 创 新 , 培 育 科 技 人 才 , 形 成 了 面 向 全 国
支 持 大 学 和 科 研 机 构 的 相 对 稳 定 的 资 助 格 局
科 学 基 金 拟 用 70% 以 上 的 经 费 支 持 大 约 95% 的 自 由
申 请 的 研 究 , 同 时 用 20-30% 来 规 划 重 点
未 来 大 量 重 点 项 目 也 应 包 含 在 自 由 申 请 的 范 畴 内

项 目 计 划 情 况 :
面 上 项 目 : 共 资 助 50000 项 左 右 , 资 助 强 度
明 显 增 加 。 总 经 费 的 3-4% 用 于 创 新 性 较 强 的
非 共 识 项 目 ;
重 点 项 目 : 共 资 助 1800 项 左 右 , 资 助 强 度 每
项 达 到 200 万 元 ;
重 大 项 目 : 共 资 助 30 项 , 平 均 每 项 资 助 强 度
达 到 1000 万 元 以 上 ;
重 大 研 究 计 划 : 共 资 助 15 个 , 每 个 计 划 预 算
额 度 1-2 亿 元 。

人 才 计 划 :
杰 出 青 年 科 学 基 金 计 划 : 资 助 900 人 ;
杰 出 青 年 科 学 基 金 计 划 ( 外 籍 ): 资 助 100 人 ;
创 新 群 体 计 划 : 新 启 动 资 助 100 个 团 队 ; 通 过 3+3 或
3+3+3 模 式 延 续 支 持 180 个 团 队 。
青 年 科 学 基 金 : 共 资 助 2500 项 ;
人 才 培 养 基 地 :100 个 ;
合 作 基 金 :400 人

指 南
申 请 书
项 目 管 理 流 程
书 面 评 议
综 合 评 议
委 务 会
批 准 资 助
反 馈 同 行 评 议 意 见
计 划 任 务 书
结 题 报 告
年 度 进 展 报 告

项 目 介 绍 --- 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会
限 项 规 定 : 具 有 高 级 专 业 职 务 的 科 技 工 作 者 申 请 与 承 担 ( 含 参 加 ) 面 上 、 重 点 、 重 大 等 类 别 基 金 项 目
的 数 量 ( 不 包 括 执 行 期 一 年 及 在 一 年 以 内 的 基 金 项 目 ) 累 计 不 得 超 过 三 项 。
• 面 上 项 目 : 申 请 者 同 期 只 能 申 请 一 项 , 每 个 项 目 的 申 请 者 限 为 一 人 。 申 请 者 和 具
有 高 级 专 业 技 术 职 务 的 项 目 组 主 要 成 员 , 当 年 申 请 及 承 担 ( 含 参 加 ) 在 研 的 面 上
项 目 数 合 计 不 得 超 过 两 项 。 不 具 有 高 级 专 业 技 术 职 务 的 申 请 者 , 当 年 申 请 及 负 责
在 研 的 面 上 项 目 数 不 得 超 过 一 项 , 参 加 不 限 。
• 重 点 或 重 大 项 目 : 具 有 高 级 专 业 技 术 职 务 的 人 员 同 期 申 请 或 参 加 申 请 重 点 或 重 大
项 目 数 限 为 一 项 。 正 在 承 担 重 点 或 重 大 项 目 者 不 能 申 请 或 参 加 申 请 新 的 重 点 项
目 , 如 当 年 能 够 按 时 结 题 的 , 可 提 出 或 参 加 新 的 申 请 。
• 杰 出 青 年 基 金 : 申 请 者 或 合 作 者 同 期 只 能 申 请 一 项 且 无 该 类 在 研 项 目 。
受 理 时 间 : 每 年 评 审 一 次 , 申 请 时 间 为 当 年 的 2 月 15 日 -3 月 31 日
申 请 书 格 式 :《 国 家 自 然 科 学 基 金 申 请 书 》 录 入 ( 格 式 可 于 国 家 基 金 委
网 站 http://www.nsfc.gov.cn 查 阅 及 下 载

项 目 介 绍 --- 国 家 科 技 部
科 技 部
1. 国 家 重 点 基 础 研 究 发 展 规 划 ( 简 称 “973 计 划 ” ) 6/2000-2005
973 计 划 是 具 有 明 确 国 家 目 标 、 对 国 家 的 发 展 和 科 学 技 术 进 步 具 有 全 局 性 和 带 动
性 、 需 要 国 家 大 力 组 织 和 开 展 的 基 础 研 究 发 展 计 划 。 旨 在 鼓 励 优 秀 科 学 家 和 研 究
集 体 面 向 我 国 未 来 经 济 建 设 和 科 学 技 术 发 展 的 需 要 , 围 绕 农 业 、 能 源 、 信 息 、 资
源 环 境 、 人 口 与 健 康 、 材 料 等 重 点 领 域 , 瞄 准 科 学 前 沿 和 重 大 科 学 问 题 开 展 多 学
科 综 合 和 交 叉 研 究 , 提 供 解 决 重 大 关 键 问 题 的 理 论 依 据 和 形 成 未 来 重 大 新 技 术 的
科 学 基 础 。
973 计 划 采 用 “ 指 南 引 导 , 定 向 申 报 ” 的 方 式 组 织 , 通 过 专 家 评 议 和 “ 择 需 、 择
重 、 择 优 ” 的 原 则 遴 选 项 目 。 项 目 资 助 研 究 期 限 一 般 为 五 年 , 资 助 强 度 分 为 三 类 ,
A 类 为 3000 万 元 以 上 ,B 类 为 1000-3000 万 元 ,C 类 为 500-1000 万 元 。
注 意 事 项
1) 每 个 项 目 只 设 1 位 首 席 科 学 家 , 年 龄 一 般 不 超 过 60 岁 。
2) 每 人 只 能 参 与 1 个 项 目 的 申 报 。

2004 年 31 个 立 项 项 目 按 领 域 分 布

其 它 科 研 管 理
1. 科 研 行 为 守 则 ( 试 行 )
2. 科 学 研 究 行 为 规 范 条 例 ( 试 行 )
3. 科 研 经 费 管 理
4. 科 研 成 果 管 理
5. 实 验 记 录
6. 科 研 档 案 管 理

1. 科 研 行 为 守 则 ( 试 行 )
( 二 OO 二 年 四 月 五 日 )
规 范 科 研 活 动 , 杜 绝 不 良 风 气 , 加 强 科 研 道 德 自 律
• 坚 决 抵 制 和 反 对 科 研 工 作 中 的 弄 虚 作 假 、 欺 诈 剽 窃 及 其 它 学 术 腐 败 行 为 。
• 凡 引 用 他 人 的 论 述 、 观 点 或 数 据 等 时 , 必 须 注 明 出 处 。
• 发 表 论 文 的 作 者 及 申 报 成 果 的 参 加 者 的 署 名 排 序 应 征 得 署 名 人 同 意 , 对 自
己 所 承 担 的 工 作 负 全 部 责 任 。 禁 止 论 文 一 稿 多 投 。
• 学 术 交 流 或 科 技 协 作 活 动 中 , 对 单 位 应 保 密 的 信 息 和 技 术 资 料 等 负 有 保 密 义
务 。
• 自 觉 遵 守 生 科 院 有 关 知 识 产 权 的 各 项 规 定 。

行 为 守 则
适 用 范 围 :
全 体 职 工 、 研 究 生 、 博 士 后 、 访 问 学 者 、 进
修 人 员 、 实 习 生 及 临 时 聘 用 人 员 。
特 别 强 调
人 事 录 用 、 学 术 晋 升 、 项 目 审 批 和 考 核 评
估 之 前 , 认 真 调 查 候 选 人 遵 守 科 研 行 为 守 则 的
情 况 , 对 违 规 者 予 以 慎 重 考 虑 。

2. 科 学 研 究 行 为 规 范 条 例 ( 试 行 )
( 二 00 二 年 六 月 二 十 日 )
现 有 有 关 规 章 制 度 和 科 学 研 究 伦 理 道 德 规 范 细 化 、 补 充
• 导 师 和 研 究 生 以 及 其 他 学 习 人 员 的 职 责
• 实 验 结 果 的 记 录 和 存 档
• 研 究 结 果 的 发 表
• 作 者 署 名
• 同 行 评 议 和 保 密
• 合 作 研 究
• 与 人 相 关 的 实 验 研 究
• 动 物 实 验
• 经 济 利 益 冲 突

导 师 和 研 究 生 以 及 其 他 学 习 人 员 的 职 责
行 为 规 范
• 研 究 生 和 其 他 学 习 人 员 应 在 指 导 老 师 的 指 导 下 通 过 从 事 科 学
研 究 工 作 进 行 学 习 得 到 培 训 。
• 在 实 验 设 计 、 方 法 应 用 、 操 作 技 能 、 结 果 分 析 等 方 面 逐 步 学
会 独 立 工 作 。 具 备 独 立 从 事 科 研 工 作 的 能 力 , 包 括 提 出 和 检
验 假 说 、 设 计 实 验 、 进 行 实 验 、 分 析 和 解 释 实 验 结 果 、 表 述
研 究 成 果 以 及 进 一 步 的 总 结 和 论 证 的 能 力 。
• 在 学 人 员 应 努 力 在 一 定 的 时 限 内 完 成 学 位 课 程 学 习 和 科 研 项
目 , 并 经 常 与 导 师 交 流 , 同 时 , 服 从 实 验 室 的 安 排 , 遵 守 各
研 究 所 以 及 生 科 院 的 的 各 类 工 作 条 例 和 相 应 的 规 章 制 度 。 遵
守 科 研 道 德 和 职 业 道 德 。

3. 科 研 经 费 管 理
财 政 体 制 改 革 采 取 的 措 施
• 资 金 的 分 配
• 资 金 的 拨 付
• 资 金 的 使 用
• 资 金 的 考 核
预 算 制 度 改 革
国 库 支 付 制 度 改 革
财 政 直 接 支 付
和 财 政 授 权 支 付
政 府 采 购 制 度 改 革
绩 效 考 评 制 度 改 革

科 研 经 费 预 算
科 研 经 费
‣ 按 照 管 理 办 法 规 定 , 本 着 实 事 求 是 、 精 打 细 算 的
原 则 , 编 制 切 合 实 际 的 项 目 资 助 经 费 预 算 。
‣ 收 入 预 算 包 括 用 于 项 目 研 究 的 各 种 不 同 渠 道 的 经
费 , 具 体 包 括 从 自 然 科 学 基 金 获 得 的 资 助 、 从 项 目
依 托 单 位 获 得 的 资 助 和 从 其 他 渠 道 获 得 的 资 助 。
‣ 支 出 预 算 包 括 研 究 经 费 、 国 际 合 作 与 交 流 经 费 、
劳 务 费 和 管 理 费 。

研 究 经 费 是 指 直 接 用 于 科 学 研 究 的 费 用
科 研 经 费
1. 科 研 业 务 费 : 测 试 、 计 算 、 分 析 费 , 动 力 、 能 源 费 , 差
旅 费 , 调 研 和 学 术 会 议 费 , 资 料 、 论 文 版 面 费 和 印 刷 费 , 文 献 检
索 、 入 网 等 信 息 通 讯 费 , 学 术 刊 物 订 阅 费 。
2. 实 验 材 料 费 : 原 材 料 、 试 剂 、 药 品 等 消 耗 品 购 置 费 , 实
验 动 物 、 植 物 的 购 置 、 种 植 、 养 殖 费 , 标 本 、 样 品 的 采 集 加 工
费 和 包 装 运 输 费 。
3. 仪 器 设 备 费 : 专 用 仪 器 设 备 购 置 、 运 输 、 安 装 费 和 修
理 费 , 自 制 专 用 仪 器 设 备 的 材 料 、 配 件 购 置 费 和 加 工 费 。
4. 实 验 室 改 装 费 : 为 改 善 资 助 项 目 研 究 的 实 验 条 件 , 对 实
验 室 进 行 改 装 所 开 支 的 费 用 。 不 得 用 于 实 验 室 扩 建 、 土 建 、
房 屋 维 修 等 费 用 的 开 支 。
5. 协 作 费 : 外 单 位 协 作 承 担 自 然 科 学 基 金 项 目 部 分 研 究 试
验 工 作 的 费 用 。

科 研 经 费
科 研 经 费 使 用
‣ 必 须 严 格 按 照 批 准 的 项 目 资 助 经 费 预 算 核 定 的 用 途 、 范 围 和
开 支 标 准 使 用 项 目 资 助 经 费 。
‣ 科 研 经 费 全 成 本 核 算 。
‣ 课 题 组 自 主 支 配 , 分 级 申 批 。
‣ 项 目 资 助 经 费 不 得 用 于 支 付 各 种 罚 款 、 捐 款 、 赞 助 、 投 资 等
项 支 出 , 不 得 用 于 各 种 福 利 性 支 出 , 不 得 用 于 国 家 规 定 禁 止 列 入
的 其 他 支 出 。
‣ 项 目 资 助 经 费 须 专 款 专 用 , 任 何 单 位 和 个 人 不 得 以 任 何 理 由
和 方 式 截 留 、 挤 占 和 挪 用 。
‣ 所 有 经 费 转 拨 , 须 凭 有 关 书 面 合 作 协 议 , 其 中 向 外 单 位 拨
款 , 须 凭 有 效 任 务 书 / 合 同 书 , 经 科 研 处 ( 科 研 秘 书 ) 签 批 , 方
可 办 理 转 拨 手 续 。

4. 科 研 成 果
成 果 奖 励 、 论 文 、 专 著 、 专 利 等
国 家 科 学 技 术 奖 : 国 家 最 高 科 学 技 术 奖 , 国 家 自 然 科 学 奖 、 国
家 技 术 发 明 奖 、 国 家 科 学 进 步 奖 ( 一 等 奖 、 二 等 奖 2 个
等 级 )
中 科 院 杰 出 成 就 奖 ( 个 人 、 集 体 )
上 海 市 科 学 技 术 进 步 奖 : 科 技 功 臣 奖 、 科 技 进 步 一 等 奖 、 科 技
进 步 二 等 奖 、 科 技 进 步 三 等 奖
推 荐 书 及 有 关 材 料 须 完 整 、 真 实 、 可 靠 ,5 年 内 登 记 过
评 审 程 序 : 推 荐 、 形 式 审 查 、 专 业 评 审 组 专 家 初 评 、
公 告 、 异 议 处 理 、 复 评 、 奖 励 委 员 会 终 审 。

研 究 论 文
科 研 成 果
‣ 对 外 公 布 研 究 结 果 的 正 常 途 径 应 是 在 有 评 审 制 度 的 科 学 期 刊 上 发 表 研
究 论 文 , 而 不 是 通 过 大 众 媒 体 。
‣ 发 表 研 究 论 文 时 , 片 面 选 取 符 合 自 己 设 想 的 研 究 结 果 , 舍 弃 与 设 想 有
矛 盾 的 研 究 结 果 , 或 者 同 一 研 究 结 果 在 不 同 杂 志 多 次 发 表 , 都 是 不 正
当 的 行 为 。
‣ 篡 改 或 伪 造 研 究 结 果 更 是 严 重 违 背 科 研 道 德 的 行 为 , 是 绝 对 不 能 允 许
的 。
‣ 发 表 的 科 学 论 文 中 应 当 包 含 足 够 的 具 体 信 息 , 便 于 其 他 科 研 人 员 对 论
文 作 出 评 价 , 必 要 时 可 以 重 复 同 样 的 实 验 。
‣ 署 名 次 序 一 般 代 表 各 位 作 者 在 研 究 项 目 的 提 出 、 设 计 、 执 行 、 结 果 分
析 和 总 结 成 文 等 研 究 工 作 各 方 面 所 作 的 贡 献 的 大 小 , 以 及 对 此 项 研 究
工 作 所 负 的 相 应 的 责 任 。
‣ 通 讯 作 者 应 该 是 论 文 对 外 责 任 的 承 担 者 。
‣ 按 规 定 进 行 标 注 。

科 研 成 果
单 位 的 中 英 文 署 名 格 式 :
中 文 : 中 国 科 学 院 上 海 生 命 科 学 研 究 院 XXX
研 究 所
英 文 :Institute of XXX, Shanghai Institutes for
Biological Sciences, Chinese Academy
of Sciences

科 研 成 果
获 准 资 助 项 目 的 标 注
基 金 委
973
中 文 :“ 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 XXXXXXXX( 项 目
批 准 号 )”。
英 文 :“Project XXXXXXXX supported by National
Natural Science Foundation of China”; 可 缩 写 为
“Project XXXXXXXX supported by NSFC”。
中 文 : “ 国 家 重 点 基 础 研 究 发 展 计 划 资 助 XXXXX” 或
“ 973 计 划 资 助 “
英 文 :"
National Key Basic Research and Development Prog
ram
或 :"973 Program"

5. 实 验 记 录 --- 科 研 论 文 的 依 据
--- 重 要 的 科 研 档 案
• 原 始 性 : 实 事 求 是 , 真 实 可 靠
• 清 晰 性 : 字 迹 清 楚 , 简 明 扼 要
• 归 类 性 : 区 分 课 题 , 分 册 归 档
• 久 存 性 : 规 范 纸 笔 , 利 于 保 存
• 知 识 性 : 单 位 产 权 , 不 但 给 自 己
也 供 别 人 参 考

实 验 记 录 的 基 本 内 容
• 日 期
• 目 的
• 材 料 和 方 法
• 结 果 和 分 析

6 科 研 档 案
‣ 课 题 ( 项 目 ) 组 长 是 该 课 题 档 案 材 料 的 收 集 、 整 理 、 归 档 的 负 责 人 , 应 按 规
定 督 促 、 检 查 本 课 题 组 的 有 关 档 案 材 料 的 归 档 。
‣ 科 研 人 员 必 须 按 照 规 定 认 真 做 好 实 验 记 录 , 实 验 记 录 应 用 钢 笔 或 园 珠 笔 记
录 在 规 定 的 实 验 记 录 纸 上 ( 有 统 一 编 号 ) , 有 实 验 日 期 与 工 作 者 签 名 。 归
档 时 应 将 实 验 记 录 、 照 片 图 表 等 , 按 规 定 大 小 整 理 好 , 以 便 装 订 。
‣ 科 技 人 员 出 国 、 调 动 工 作 或 退 休 前 , 应 将 本 人 承 担 任 务 中 积 累 的 科 技 文 件
材 料 清 理 , 向 课 题 组 长 移 交 后 , 方 可 办 理 有 关 手 续 。
‣ 在 研 究 课 题 告 一 段 落 , 发 表 论 文 时 , 要 将 有 关 原 始 材 料 整 理 好 归 档 ; 课 题
结 束 后 应 及 时 整 理 该 课 题 全 部 档 案 。
‣ 科 技 人 员 需 要 借 阅 自 己 建 立 的 科 技 档 案 , 可 以 随 时 向 档 案 室 借 阅 ; 因 工
作 需 要 借 阅 他 人 的 材 料 , 必 须 经 科 研 处 负 责 人 批 准 。
‣ 不 得 随 意 销 毁 科 技 档 案 。

人 工 全 合 成 牛 胰 岛 素 的 部 分 实 验 记 录

科 技 管 理 的 结 构 体 系
战 略
科 技
预 测
选 择
科 技 资 源
科 技 人 才
科 技 经 费
科 研 设 备
实 验 室
制 度
环 境
科 技 规 划
项 目 管 理
反 馈
科 技 成 果
科 技 成 果
科 技 统 计
科 研 档 案
核 心
外 围
科 技
体 制
科 技
评 估

预 祝 大 家
身 体 健 康
工 作 顺 利
事 业 有 成

谢 谢