制度信用銘柄及び貸借銘柄の選定に関する規則 （目 ... - 東京証券取引所

制 度 信 用 銘 柄 及 び 貸 借 銘 柄 の 選 定 に 関 す る 規 則
( 目 的 )
第 1 条 こ の 規 則 は , 信 用 取 引 ・ 貸 借 取 引 規 程 第 7 条 第 2 項 及 び 第 10 条
第 2 項 の 規 定 に 基 づ き , 制 度 信 用 銘 柄 及 び 貸 借 銘 柄 の 選 定 に 関 し , 必
要 な 事 項 を 定 め る 。
( 内 国 株 券 に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 2 条 内 国 株 券 ( 内 国 法 人 の 発 行 す る 株 券 を い う 。 以 下 同 じ 。)が 次 の
各 号 に 適 合 す る 場 合 は , 既 に 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除
き こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
(1) 上 場 後 最 初 の 約 定 値 段 が 決 定 さ れ た ( 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引 所
と 同 時 に 新 規 上 場 さ れ た 銘 柄 は , 主 た る 金 融 商 品 取 引 所 で 約 定 値 段
が 決 定 さ れ た 場 合 を 含 む 。 以 下 同 じ ) 銘 柄 で あ る と き 。
(2) 第 4 条 の 規 定 に よ る 選 定 の 日 以 後 の 日 に 上 場 廃 止 と な る こ と が 確
実 と 認 め ら れ る 銘 柄 以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
(3) 特 設 注 意 市 場 銘 柄 , 監 理 銘 柄 又 は 整 理 銘 柄 に 指 定 さ れ て い る 銘 柄
以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
(4) 売 買 に つ い て 規 制 措 置 が と ら れ て い る 銘 柄 以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
(5) 株 券 上 場 廃 止 基 準 第 2 条 第 1 項 第 7 号 後 段 又 は J A S D A Q に お
け る 有 価 証 券 上 場 規 程 ( 以 下 「 J Q 有 価 証 券 上 場 規 程 」と い う 。) 第
47 条 第 1 項 第 7 号 後 段 に 定 め る 期 間 内 に あ る 銘 柄 , 株 券 上 場 廃 止 基
準 の 取 扱 い 1 (9)f 又 は J A S D A Q に お け る 有 価 証 券 上 場 規 程 に
関 す る 取 扱 要 領 ( 以 下 「 J Q 有 価 証 券 上 場 規 程 取 扱 要 領 」 と い う 。)
43(9)f に 定 め る 猶 予 期 間 内 に あ る 銘 柄 及 び 株 券 上 場 廃 止 基 準 の 取
扱 い1(4)a に お い て 準 用 す る 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 か ら 市 場
第 二 部 銘 柄 へ の 指 定 替 え 基 準 の 取 扱 い 1 (4)b に 定 め る 期 間 内 に あ
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る 銘 柄 以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
(6) 企 業 業 績 そ の 他 制 度 信 用 銘 柄 と し て 適 当 で な い と 認 め ら れ る 銘 柄
以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 株 券 上 場 審 査 基 準 第 4 条 第 3 項 第 1 号 若
しくは 第 3 号 又 はJ Q 有 価 証 券 上 場 規 程 第 15 条 第 1 号 若 し く は 第 3 号
の 規 定 の 適 用 を 受 け て 上 場 さ れ る 株 券 ( 外 国 株 券 を 除 き , こ れ ら の 規
定 に 定 め る 行 為 の 当 事 者 の 発 行 す る 株 券 が 制 度 信 用 銘 柄 で あ る 場 合 に
限 る 。)に 対 す る 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 前 項 第 5 号 及 び 第 6 号 の
各 号 に 適 合 す る 場 合 に , こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
3 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 有 価 証 券 上 場 規 程 第 10 条 第 2 項 又 はJ
Q 有 価 証 券 上 場 規 程 第 18 条 第 2 項 の 規 定 の 適 用 を 受 け て 上 場 さ れ る 株
券 ( 有 価 証 券 上 場 規 程 第 10 条 第 2 項 又 は J Q 有 価 証 券 上 場 規 程 第 18 条
第 2 項 に 規 定 す る 上 場 廃 止 と な る 銘 柄 が 制 度 信 用 銘 柄 で あ る 場 合 に 限
る 。)に 対 す る 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 第 1 項 第 2 号 か ら 第 6 号 ま
で の 各 号 に 適 合 す る 場 合 に , こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す
る。
4 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 銘 柄 で な い 上 場 会 社 が , 制 度
信 用 銘 柄 で あ る 上 場 会 社 を 吸 収 合 併 す る 場 合 又 は 制 度 信 用 銘 柄 で あ る
上 場 会 社 を 完 全 子 会 社 と す る 株 式 交 換 を 行 う 場 合 に お け る 当 該 制 度 信
用 銘 柄 で な い 上 場 会 社 の 株 券 に 対 す る 合 併 又 は 株 式 交 換 の 後 最 初 の 選
定 審 査 に お い て は , 第 1 項 第 2 号 か ら 第 6 号 ま で の 各 号 に 適 合 す る 場
合 に , こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
5 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 銘 柄 の 株 券 の 発 行 者 が 発 行 す
る 新 株 が 既 に 上 場 さ れ て い る か 又 は 新 た に 上 場 さ れ る こ と と な っ た 場
合 は , 当 該 新 株 を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
( E T F に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 2 条 の 2 本 所 が 制 度 信 用 銘 柄 と し て 適 当 で な い と 認 め る E T F ( E
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T F に 関 す る 有 価 証 券 上 場 規 程 の 特 例 第 1 条 の 2 第 1 号 に 規 定 す る E
T F を い う 。) 以 外 の E T F で あ る と き は , 既 に 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ
れ て い る も の を 除 き こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
2 前 項 の 規 定 に よ る E T F の 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 は , 原 則 と し て 第 3
条 の 2 の 規 定 に よ り 当 該 E T F が 貸 借 銘 柄 に 選 定 さ れ る 見 込 み が あ る
場 合 に 行 う も の と す る 。 た だ し , 本 所 が 適 当 と 認 め る 場 合 は こ の 限 り
でない。
( 投 資 証 券 に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 2 条 の 3 投 資 証 券 ( 次 条 に 規 定 す る 不 動 産 投 資 信 託 証 券 を 除 く 。 以
下 , 第 3 条 の 3 , 第 4 条 の 3 及 び 第 6 条 の 3 に お い て 同 じ 。)が 第 2 条
第 1 項 各 号 ( 第 5 号 及 び 第 6 号 の 企 業 業 績 に 係 る 部 分 を 除 く 。)に 適 合
す る 場 合 は , 既 に 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除 き こ れ を 制
度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。 こ の 場 合 に お い て , 同 項 第 2 号 中
「 第 4 条 」 と あ る の は 「 第 4 条 の 3 」 と 読 み 替 え る も の と す る 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , ベ ン チ ャ ー フ ァ ン ド 特 例 第 5 条 第 2 項 の
規 定 の 適 用 を 受 け て 上 場 さ れ る 投 資 証 券 ( こ れ ら の 規 定 に 定 め る 行 為
の 当 事 者 の 発 行 す る 投 資 証 券 が 制 度 信 用 銘 柄 で あ る 場 合 に 限 る 。)に 対
す る 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 第 2 条 第 1 項 第 6 号 ( 企 業 業 績 に 係
る 部 分 を 除 く 。)の 規 定 に 適 合 す る 場 合 に ,こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定
す る も の と す る 。
3 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 銘 柄 で な い 上 場 投 資 法 人 が ,
制 度 信 用 銘 柄 で あ る 上 場 投 資 法 人 を 吸 収 合 併 す る 場 合 に お け る 当 該 制
度 信 用 銘 柄 で な い 上 場 投 資 証 券 に 対 す る 合 併 後 最 初 の 選 定 審 査 に お い
て は , 第 2 条 第 1 項 第 2 号 か ら 第 4 号 ま で 及 び 第 6 号 ( 企 業 業 績 に 係
る 部 分 を 除 く 。)に 適 合 す る 場 合 に ,こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も
の と す る 。こ の 場 合 に お い て , 同 項 第 2 号 中 「 第 4 条 」と あ る の は「 第
4 条 の3」 と 読 み 替 え る も の と す る 。
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4 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 銘 柄 の 発 行 者 が 発 行 す る 投 資
証 券 が 新 た に 上 場 さ れ る こ と と な っ た 場 合 は , 当 該 投 資 証 券 を 制 度 信
用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る。
( 不 動 産 投 資 信 託 証 券 に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 2 条 の 4
不 動 産 投 資 信 託 証 券 ( 不 動 産 投 資 信 託 証 券 に 関 す る 有 価 証
券 上 場 規 程 等 の 特 例 ( 以 下 「 不 動 産 投 信 特 例 」と い う 。) 第 2 条 第 1 項
に 規 定 す る 受 益 証 券 又 は 投 資 証 券 を い う 。)が 第 2 条 第 1 項 各 号 ( 第 5
号 及 び 第 6 号 の 企 業 業 績 に 係 る 部 分 を 除 く 。)に 適 合 す る 場 合 は , 既 に
制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除 き こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定
す る も の と す る 。 こ の 場 合 に お い て , 同 項 第 2 号 中 「 第 4 条 」 と あ る
のは「 第 4 条 の 4 」 と 読 み 替 え る も の と す る 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 不 動 産 投 信 特 例 第 4 条 第 2 項 の 規 定 の 適
用 を 受 け て 上 場 さ れ る 投 資 証 券 ( こ れ ら の 規 定 に 定 め る 行 為 の 当 事 者
の 発 行 す る 不 動 産 投 資 信 託 証 券 が 制 度 信 用 銘 柄 で あ る 場 合 に 限 る 。)に
対 す る 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 第 2 条 第 1 項 第 6 号 ( 企 業 業 績 に
係 る 部 分 を 除 く 。)の 規 定 に 適 合 す る 場 合 に ,こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選
定 す る も の と す る 。
3 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 銘 柄 で な い 上 場 投 資 法 人 が ,
制 度 信 用 銘 柄 で あ る 上 場 投 資 法 人 を 吸 収 合 併 す る 場 合 に お け る 当 該 制
度 信 用 銘 柄 で な い 上 場 投 資 証 券 に 対 す る 合 併 後 最 初 の 選 定 審 査 に お い
て は , 第 2 条 第 1 項 第 2 号 か ら 第 4 号 ま で 及 び 第 6 号 ( 企 業 業 績 に 係
る 部 分 を 除 く 。)に 適 合 す る 場 合 に ,こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も
の と す る 。こ の 場 合 に お い て , 同 項 第 2 号 中 「 第 4 条 」と あ る の は「 第
4 条 の4」 と 読 み 替 え る も の と す る 。
4 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 銘 柄 の 発 行 者 が 発 行 す る 不 動
産 投 資 信 託 証 券 が 新 た に 上 場 さ れ る こ と と な っ た 場 合 は , 当 該 不 動 産
投 資 信 託 証 券 を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
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( E T N 信 託 受 益 証 券 に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 2 条 の 5 本 所 が 制 度 信 用 銘 柄 と し て 適 当 で な い と 認 め る E T N 信 託
受 益 証 券 ( E T N 信 託 受 益 証 券 に 関 す る 有 価 証 券 上 場 規 程 の 特 例 第 2
条 第 5 号 に 規 定 す る E T N 信 託 受 益 証 券 を い う 。) 以 外 の E T N 信 託 受
益 証 券 で あ る と き は , 既 に 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除 き
こ れ を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
2 前 項 の 規 定 に よ る E T N 信 託 受 益 証 券 の 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 は , 原
則 と し て 第 3 条 の 5 の 規 定 に よ り 当 該 E T N 信 託 受 益 証 券 が 貸 借 銘 柄
に 選 定 さ れ る 見 込 み が あ る 場 合 に 行 う も の と す る 。 た だ し , 本 所 が 適
当 と 認 め る 場 合 は こ の 限 り で な い 。
( 内 国 株 券 に 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 3 条 制 度 信 用 銘 柄 で あ る 内 国 株 券 が 次 の 各 号 に 適 合 す る 場 合 は , 既
に 貸 借 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除 き こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も
の と す る 。
(1) 上 場 後 6 か 月 間 を 経 過 し て い る 銘 柄 で あ る と き 。
(2) 浮 動 株 式 数 ( 役 員 ( 役 員 持 株 会 を 含 み , 取 締 役 , 会 計 参 与 ( 会 計
参 与 が 法 人 で あ る と き は , そ の 職 務 を 行 う べ き 社 員 を 含 む 。), 監 査
役 , 執 行 役 ( 理 事 及 び 監 事 そ の 他 こ れ ら に 準 ず る 者 を 含 む 。)を い う 。),
上 場 会 社 が 自 己 株 式 を 所 有 し て い る 場 合 の 当 該 上 場 会 社 , 上 場 株 式
数 の10% 以 上 の 株 式 を 所 有 す る 株 主 ( 明 ら か に 固 定 的 所 有 で な い と
認 め ら れ る 株 式 を 除 く 。) を 除 く 株 主 が 所 有 す る 株 式 の 数 を い う 。)
が 2,200 単 位 ( 1 単 位 は , 単 元 株 式 数 ( 会 社 法 ( 平 成 17 年 法 律 第 86
号 ) 第 2 条 第 20 号 に 規 定 す る 単 元 株 式 数 を い う 。 以 下 同 じ 。)を 定 め
る 場 合 に は 当 該 単 元 株 式 数 を い い , 単 元 株 式 数 を 定 め な い 場 合 に は
1 株 を い う 。 以 下 同 じ 。) 以 上 の 銘 柄 で あ る と き 。
(3) 株 主 数 ( 1 単 位 以 上 の 株 式 を 所 有 す る 株 主 の 数 を い う 。 以 下 同 じ 。)
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が 800 人 以 上 の 銘 柄 で あ る と き 。
(4) 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 々 月 の 末 日 か ら さ
か の ぼ っ て 原 則 と し て 6 か 月 間 の 本 所 又 は 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引
所 の い ず れ か の 市 場 に お け る 売 買 高 等 が 次 の a 及 び b に 適 合 す る 銘
柄 で あ る と き 。
a 月 平 均 売 買 高 ( 当 該 銘 柄 に お け る 該 当 期 間 に お け る 売 買 高 合 計
の 月 割 高 を い う 。 以 下 同 じ 。) が 100 単 位 以 上 で あ る と き 。
b 値 付 日 数 ( 当 該 銘 柄 の 売 買 が 成 立 し た 日 数 を い う 。 以 下 同 じ 。)
が 立 会 日 数 の 80% 以 上 で あ る と き 。
(5) そ の 発 行 者 の 直 前 事 業 年 度 に お け る 当 期 純 利 益 金 額 ( 直 前 連 結 会
計 年 度 に 係 る 連 結 損 益 計 算 書 等 ( 連 結 損 益 計 算 書 及 び 連 結 包 括 利 益
計 算 書 , 又 は 連 結 損 益 及 び 包 括 利 益 計 算 書 を い う 。 以 下 同 じ 。) に,
連 結 財 務 諸 表 の 用 語 、 様 式 及 び 作 成 方 法 に 関 す る 規 則 ( 昭 和 51 年 大
蔵 省 令 第 28 号 。 以 下 「 連 結 財 務 諸 表 規 則 」と い う 。) 第 65 条 第 4 項 に
よ り 記 載 さ れ る「 当 期 純 利 益 金 額 」( 当 該 直 前 事 業 年 度 に お い て 当 該
発 行 者 が 連 結 財 務 諸 表 を 作 成 す べ き 会 社 ( 会 社 以 外 の 法 人 を 含 む 。
以 下 同 じ 。)で な い 場 合 は , 当 該 直 前 事 業 年 度 に 係 る 損 益 計 算 書 に 財
務 諸 表 等 の 用 語 、 様 式 及 び 作 成 方 法 に 関 す る 規 則 ( 昭 和 38 年 大 蔵 省
令 第 59 号 。 以 下 「 財 務 諸 表 等 規 則 」と い う 。) 第 95 条 の 5 第 2 項 に 記
載 さ れ る「 当 期 純 利 益 金 額 」)を い う 。た だ し , 当 該 直 前 連 結 会 計 年
度 に お い て 当 該 発 行 者 が I F R S 任 意 適 用 会 社 ( 連 結 財 務 諸 表 規 則
第 93 条 に 規 定 す る 指 定 国 際 会 計 基 準 に よ り 財 務 諸 表 等 又 は 四 半 期 財
務 諸 表 等 を 作 成 し , 内 閣 総 理 大 臣 等 に 提 出 す る 会 社 を い う 。 以 下 同
じ 。)で あ る 場 合 又 は 連 結 財 務 諸 表 規 則 第 95 条 の 規 定 の 適 用 を 受 け る
場 合 は , 当 該 直 前 連 結 会 計 年 度 に 係 る 連 結 損 益 計 算 書 等 に 基 づ い て
算 定 さ れ る 当 期 純 利 益 金 額 に 相 当 す る 額 ( 当 該 発 行 者 が 連 結 財 務 諸
表 を 作 成 す べ き 会 社 で な い 場 合 は , 当 該 直 前 事 業 年 度 に 係 る 損 益 計
算 書 に 基 づ い て 算 定 さ れ る 当 期 純 利 益 金 額 に 相 当 す る 額 ) を い う 。
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以 下 同 じ 。) が 正 で あ る 銘 柄 で あ る と き 。
(6) そ の 発 行 者 の 直 前 連 結 会 計 年 度 の 末 日 に お け る 利 益 剰 余 金 ( 直 前
連 結 会 計 年 度 に 係 る 連 結 貸 借 対 照 表 に , 連 結 財 務 諸 表 規 則 第 43 条 第
1 項 に よ り 記 載 さ れ る「 利 益 剰 余 金 」( 当 該 直 前 事 業 年 度 に お い て 当
該 発 行 者 が 連 結 財 務 諸 表 を 作 成 す べ き 会 社 で な い 場 合 は , 当 該 直 前
事 業 年 度 に 係 る 貸 借 対 照 表 に 財 務 諸 表 等 規 則 第 60 条 に よ り 記 載 さ れ
る「 利 益 剰 余 金 」)を い う 。た だ し , 当 該 直 前 連 結 会 計 年 度 に お い て
当 該 発 行 者 が I F R S 任 意 適 用 会 社 で あ る 場 合 又 は 連 結 財 務 諸 表 規
則 第 95 条 の 規 定 の 適 用 を 受 け る 場 合 は , 当 該 直 前 連 結 会 計 年 度 に 係
る 連 結 貸 借 対 照 表 に 基 づ い て 算 定 さ れ る 利 益 剰 余 金 に 相 当 す る 額
( 当 該 発 行 者 が 連 結 財 務 諸 表 を 作 成 す べ き 会 社 で な い 場 合 は , 当 該
直 前 事 業 年 度 に 係 る 貸 借 対 照 表 に 基 づ い て 算 定 さ れ る 利 益 剰 余 金 に
相 当 す る 額 ) を い う 。 以 下 同 じ 。) が 負 で な い 銘 柄 で あ る と き 。
(7) 第 4 条 の 規 定 に よ る 選 定 の 日 以 後 の 日 に 上 場 廃 止 と な る こ と が 確
実 と 認 め ら れ る 銘 柄 以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
(8) 特 設 注 意 市 場 銘 柄 , 監 理 銘 柄 又 は 整 理 銘 柄 に 指 定 さ れ て い る 銘 柄
以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
(9) 株 券 上 場 廃 止 基 準 第 2 条 第 1 項 第 7 号 後 段 及 び J Q 有 価 証 券 上 場
規 程 第 47 条 第 1 項 第 7 号 後 段 に 定 め る 期 間 内 に あ る 銘 柄 , 株 券 上 場
廃 止 基 準 の 取 扱 い 1 (9)f 及 び J Q 有 価 証 券 上 場 規 程 取 扱 要 領 43(9)
f に 定 め る 猶 予 期 間 内 に あ る 銘 柄 並 び に 株 券 上 場 廃 止 基 準 の 取 扱 い
1 (4)a に お い て 準 用 す る 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 か ら 市 場 第 二
部 銘 柄 へ の 指 定 替 え 基 準 の 取 扱 い 1 (4)b に 定 め る 期 間 内 に あ る 銘
柄 以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
(10) 売 買 又 は 信 用 取 引 に つ い て 規 制 措 置 が と ら れ て い る 銘 柄 以 外 の
銘 柄 で あ る と き 。
(11) 貸 株 調 達 可 能 量 か ら み て 貸 借 銘 柄 と し て 適 当 で な い と 認 め ら れ
る 銘 柄 以 外 の 銘 柄 で あ る と き 。
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(12) そ の 他 貸 借 銘 柄 と し て 適 当 で な い と 認 め ら れ る 銘 柄 以 外 の 銘 柄
で あ る と き 。
2 株 券 上 場 審 査 基 準 の 取 扱 い 2 (1)aの(a),(b) 及 び(d)から(f)まで 並
びに 同 d の 規 定 は 前 項 第 2 号 及 び 第 3 号 に 規 定 す る 浮 動 株 式 数 及 び 株
主 数 に つ い て , 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 指 定 基 準 の 取 扱 い 2 (4)dの
規 定 は 前 項 第 4 号 に 規 定 す る 売 買 高 に つ い て , そ れ ぞ れ 準 用 す る 。 こ
の 場 合 に お い て , 株 券 上 場 審 査 基 準 の 取 扱 い 2 (1)aの(b) 及 び(e), 同
d の 規 定 中 「 新 規 上 場 申 請 者 」と あ る の は「 上 場 会 社 」と ,2 (1)dの
規 定 中 「 最 近 の 基 準 日 等 の 後 に 」 と あ る の は 「 審 査 対 象 事 業 年 度 の 末
日 か ら 第 4 条 第 1 項 及 び 第 4 項 ( 第 4 条 第 1 項 に 係 る も の に 限 る 。)に
定 め る 日 の 属 す る 月 の 前 々 月 の 末 日 ま で に 」 と , 上 場 株 券 の 市 場 第 一
部 銘 柄 指 定 基 準 の 取 扱 い 2 (4)d 中 「 b 又 は 前 c に 定 め る 期 間 内 」と あ
るのは「 審 査 対 象 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 々 月 の 末 日 か ら さ か の
ぼ っ て 原 則 と し て 6 か 月 以 内 」 と 読 み 替 え る も の と す る 。
3 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 指 定 基 準 第
2 条 第 4 項 の 規 定 に よ り 上 場 と 同 時 に 市 場 第 一 部 銘 柄 に 指 定 さ れ た 銘
柄 に 対 す る 上 場 後 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 第 1 項 第 7 号 か ら 第 12
号 ま で の 各 号 に 適 合 す る 場 合 に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と す
る。
4 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 株 券 上 場 審 査 基 準 第 4 条 第 3 項 第 1 号
又 は 第 3 号 の 規 定 の 適 用 を 受 け て 上 場 さ れ る 株 券 又 は J Q 有 価 証 券 上
場 規 程 第 15 条 第 1 号 又 は 第 3 号 の 規 定 を 受 け て 上 場 さ れ る 株 券 ( 外 国
株 券 を 除 き , こ れ ら の 規 定 に 定 め る 行 為 の 当 事 者 の 発 行 す る 株 券 が 貸
借 銘 柄 で あ る 場 合 に 限 る 。)に 対 す る 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 次 の
各 号 に 適 合 す る と き に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
(1) 第 1 項 第 2 号 , 第 9 号 , 第 11 号 及 び 第 12 号 の 各 号 に 適 合 す る 銘 柄
で あ る と き 。
(2) 株 主 数 が , 上 場 後 最 初 に 終 了 す る 事 業 年 度 の 末 日 ま で に 第 6 条 第
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1 項 第 2 号 の 規 定 に 該 当 し な い 見 込 み の あ る 銘 柄 で あ る と き 。
5 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 有 価 証 券 上 場 規 程 第 10 条 第 1 項 の 規 定
の 適 用 を 受 け て 上 場 さ れ る 株 券 又 は J Q 有 価 証 券 上 場 規 程 第 18 条 第 1
項 の 規 定 を 受 け て 上 場 さ れ る 株 券 ( 同 項 た だ し 書 に 規 定 す る 上 場 廃 止
と な る 銘 柄 が 貸 借 銘 柄 で あ る 場 合 に 限 る 。)に 対 す る 最 初 の 選 定 審 査 に
お い て は , 第 1 項 第 2 号 及 び 第 7 号 か ら 第 12 号 ま で の 各 号 に 適 合 す る
と き に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
6 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 貸 借 銘 柄 で な い 上 場 会 社 が , 貸 借 銘 柄
で あ る 上 場 会 社 を 吸 収 合 併 す る 場 合 又 は 貸 借 銘 柄 で あ る 上 場 会 社 を 完
全 子 会 社 と す る 株 式 交 換 を 行 う 場 合 に お け る 当 該 貸 借 銘 柄 で な い 上 場
会 社 の 株 券 に 対 す る 合 併 又 は 株 式 交 換 の 後 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は ,
次 の 各 号 に 適 合 す る と き に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
(1) 第 1 項 第 2 号 及 び 第 7 号 か ら 第 12 号 ま で の 各 号 に 適 合 す る 銘 柄 で
あ る と き 。
(2) 株 主 数 が , 合 併 又 は 株 式 交 換 の 後 最 初 に 終 了 す る 事 業 年 度 の 末 日
ま で に 第 6 条 第 1 項 第 2 号 の 規 定 に 該 当 し な い 見 込 み の あ る 銘 柄 で
あ る と き 。
7 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 さ れ
て い た 若 し く は 上 場 さ れ て い る 株 券 ( 以 下 「 他 市 場 上 場 銘 柄 」と い う 。)
に 対 す る 上 場 後 最 初 の 選 定 審 査 ( 第 3 項 の 規 定 の 適 用 を 受 け る 場 合 を
除 く 。)に お い て は , 次 の 各 号 に 適 合 す る と き に ,こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選
定 す る も の と す る 。
(1) 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引 所 に お け る 上 場 の 日 か ら 本 所 に お け る 上
場 の 日 ま で の 期 間 が 6 か 月 を 超 え て い る 銘 柄 で あ る と き 。
(2) 第 1 項 第 2 号 , 第 3 号 及 び 第 7 号 か ら 第 12 号 ま で の 各 号 に 適 合 す
る 銘 柄 で あ る と き 。
(3) 当 該 銘 柄 の 上 場 日 を 含 む 月 の 前 月 の 末 日 か ら さ か の ぼ っ て 6 か 月
間 の 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引 所 に お け る 売 買 高 等 が 次 の a 及 び b に
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適 合 す る 銘 柄 で あ る と き 。
a 月 平 均 売 買 高 が 100 単 位 以 上 で あ る と き 。 な お , 上 場 株 券 の 市
場 第 一 部 銘 柄 指 定 基 準 の 取 扱 い 2 (4)d の 規 定 は , こ の 場 合 に お
け る 売 買 高 に つ い て 準 用 す る 。 こ の 場 合 に お い て ,「 b 又 は 前 c
に 定 め る 期 間 内 」 と あ る の は 「 上 場 日 を 含 む 月 の 前 月 の 末 日 か ら
さ か の ぼ っ て 6 か 月 以 内 」 と 読 み 替 え る も の と す る 。
b 値 付 日 数 が 立 会 日 数 の 80% 以 上 で あ る と き 。
8 第 1 項 及 び 第 3 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 株 券 等 ( 他 市 場 上 場 銘 柄 を
除 く。)に 対 す る 上 場 後 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 次 の 各 号 に 適 合 す
る と き に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
(1) 株 主 数 が 1,600 人 以 上 の 銘 柄 で あ る と き 。た だ し , 上 場 会 社 が 行 っ
た 公 募 , 売 出 し 又 は 数 量 制 限 付 分 売 の 内 容 等 を 通 知 し た 場 合 は , 本
所 が 定 め る と こ ろ に よ り 取 り 扱 う こ と が で き る 。
(2) 第 1 項 第 5 号 か ら 第 12 号 ま で の 各 号 に 適 合 す る 銘 柄 で あ る と き 。
( ETFに 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 3 条 の 2 制 度 信 用 銘 柄 で あ る E T F が 貸 付 ETFの 調 達 可 能 量 又 は
売 買 状 況 等 か ら み て , 貸 借 銘 柄 と し て 適 当 で な い と 認 め ら れ る E T F
以 外 のE T F で あ る 場 合 は , 既 に 貸 借 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除
き こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
( 投 資 証 券 に 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 3 条 の 3 制 度 信 用 銘 柄 で あ る 投 資 証 券 が , 第 3 条 第 1 項 第 1 号 , 第
7 号 , 第 8 号 及 び 第 10 号 か ら 第 12 号 までの ほ か , 次 の 各 号 に 適 合 す る 場
合 に は , 既 に 貸 借 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除 き こ れ を 貸 借 銘 柄 に
選 定 す る も の と す る 。
(1) 上 場 投 資 口 口 数 が 1 万 単 位 ( 本 所 の 市 場 に お け る 売 買 単 位 を い う 。
以 下 ,こ の 条 及 び 第 6 条 の 3 に お い て 同 じ 。) 以 上 の 銘 柄 で あ る と き 。
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(2) 投 資 主 の 数 ( 1 単 位 以 上 の 投 資 口 を 所 有 す る 投 資 主 の 数 を い う 。
以 下 同 じ 。) が , 800 人 以 上 の 銘 柄 で あ る と き 。
(3) 原 則 と し て 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 々 月 の
末 日 か ら さ か の ぼ っ た 6 か 月 の 本 所 に お け る 売 買 高 等 が 次 の a 及 び
b に 適 合 す る 銘 柄 で あ る と き 。
a 月 平 均 売 買 高 が 100 単 位 以 上 で あ る と き 。
b 値 付 日 数 が 立 会 日 数 の 80% 以 上 で あ る と き 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , ベ ン チ ャ ー フ ァ ン ド 特 例 第 5 条 第 2 項 の
規 定 の 適 用 を 受 け て 上 場 さ れ る 投 資 証 券 ( こ れ ら の 規 定 に 定 め る 行 為
の 当 事 者 の 発 行 す る 投 資 証 券 が 貸 借 銘 柄 で あ る 場 合 に 限 る 。)に 対 す る
最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 第 3 条 第 1 項 第 11 号 , 第 12 号 及 び 前 項 第
1 号 に 適 合 す る 場 合 に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
3 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 貸 借 銘 柄 で な い 上 場 投 資 法 人 が , 貸 借
銘 柄 で あ る 上 場 投 資 法 人 を 吸 収 合 併 す る 場 合 に お け る 当 該 貸 借 銘 柄 で
な い 上 場 投 資 法 人 の 発 行 す る 投 資 証 券 に 対 す る 合 併 後 最 初 の 選 定 審 査
に お い て は , 第 3 条 第 1 項 第 7 号 , 第 8 号 , 第 10 号 か ら 第 12 号 及 び 本
条 第 1 項 第 1 号 に 適 合 す る 場 合 に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と
する。
( 不 動 産 投 資 信 託 証 券 に 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 3 条 の 4
制 度 信 用 銘 柄 で あ る 不 動 産 投 資 信 託 証 券 が , 第 3 条 第 1 項
第 1 号 , 第 7 号 , 第 8 号 及 び 第 10 号 か ら 第 12 号 までの ほ か , 次 の 各 号 に
適 合 す る 場 合 に は , 既 に 貸 借 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除 き こ れ を
貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と す る 。
(1) 上 場 受 益 権 口 数 又 は 上 場 投 資 口 口 数 が 1 万 単 位 ( 本 所 の 市 場 に お
け る 売 買 単 位 を い う 。 以 下 , こ の 条 及 び 第 6 条 の 4 に お い て 同 じ 。)
以 上 の 銘 柄 で あ る と き 。
(2) 受 益 者 又 は 投 資 主 の 数 ( 1 単 位 以 上 の 受 益 権 又 は 投 資 口 を 所 有 す
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る 受 益 者 又 は 投 資 主 の 数 を い う 。) が 800 人 以 上 の 銘 柄 で あ る と き 。
(3) 原 則 と し て 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 々 月 の
末 日 か ら さ か の ぼ っ た 6 か 月 の 本 所 に お け る 売 買 高 等 が 次 の a 及 び
b に 適 合 す る 銘 柄 で あ る と き 。
a 月 平 均 売 買 高 が 100 単 位 以 上 で あ る と き 。
b 値 付 日 数 が 立 会 日 数 の 80% 以 上 で あ る と き 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 不 動 産 投 信 特 例 第 4 条 第 2 項 の 規 定 の 適
用 を 受 け て 上 場 さ れ る 不 動 産 投 資 信 託 証 券 ( こ れ ら の 規 定 に 定 め る 行
為 の 当 事 者 の 発 行 す る 不 動 産 投 資 信 託 証 券 が 貸 借 銘 柄 で あ る 場 合 に 限
る 。)に 対 す る 最 初 の 選 定 審 査 に お い て は , 第 3 条 第 1 項 第 11 号 , 第 12
号 及 び 前 項 第 1 号 に 適 合 す る 場 合 に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の
とする。
3 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 貸 借 銘 柄 で な い 上 場 投 資 法 人 が , 貸 借
銘 柄 で あ る 上 場 投 資 法 人 を 吸 収 合 併 す る 場 合 に お け る 当 該 貸 借 銘 柄 で
な い 上 場 投 資 法 人 の 発 行 す る 投 資 証 券 に 対 す る 合 併 後 最 初 の 選 定 審 査
に お い て は , 第 3 条 第 1 項 第 7 号 , 第 8 号 , 第 10 号 か ら 第 12 号 及 び 本
条 第 1 項 第 1 号 に 適 合 す る 場 合 に , こ れ を 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る も の と
する。
( E T N 信 託 受 益 証 券 に 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 基 準 )
第 3 条 の 5 制 度 信 用 銘 柄 で あ る E T N 信 託 受 益 証 券 が 貸 付 E T N 信 託
受 益 証 券 の 調 達 可 能 量 又 は 売 買 状 況 等 か ら み て , 貸 借 銘 柄 と し て 適 当
で な い と 認 め ら れ る E T N 信 託 受 益 証 券 以 外 の E T N 信 託 受 益 証 券 で
あ る 場 合 は , 既 に 貸 借 銘 柄 に 選 定 さ れ て い る も の を 除 き こ れ を 貸 借 銘
柄 に 選 定 す る も の と す る 。
( 内 国 株 券 に 係 る 選 定 の 時 期 )
第 4 条 第 2 条 の 規 定 に よ る 内 国 株 券 に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第
- 12 -

3 条 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定 は , 毎 月 1 回 , 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事
業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 6 か 月 目 の 月 の 初 日 ( 初 日
が 休 業 日 に 当 た る と き は , 順 次 繰 り 下 げ る 。 以 下 同 じ 。) に 行 う 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 次 の 各 号 に 掲 げ る 制 度 信 用 銘 柄 又 は 貸 借
銘 柄 の 選 定 は , 当 該 各 号 に 定 め る 日 に 行 う 。
(1) 有 価 証 券 上 場 規 程 第 3 条 第 1 項 本 文 又 はJ Q 有 価 証 券 上 場 規 程 第
4 条 第 1 項 本 文 に 規 定 す る 新 規 上 場 申 請 者 の 発 行 す る 株 券 の 第 2 条
第 1 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 ( 他 市 場 制 度 信 用 銘 柄 ( 他
市 場 上 場 銘 柄 の う ち , 他 市 場 制 度 信 用 取 引 ( 国 内 の 金 融 商 品 取 引 所
が 開 設 す る 取 引 所 金 融 商 品 市 場 に お け る 有 価 証 券 の 売 買 に 係 る 信 用
取 引 の う ち , 品 貸 料 及 び 弁 済 の 繰 延 期 限 に つ い て 当 該 金 融 商 品 取 引
所 の 規 則 に 定 め る と こ ろ に 従 っ て 行 う も の を い う 。)を 行 う こ と が で
き る 銘 柄 を い う 。 以 下 同 じ 。) の 選 定 を 除 く 。)
上 場 後 最 初 の 約 定 値 段 が 決 定 さ れ た 日 の 翌 日 ( 休 業 日 に 当 た る と
き は , 順 次 繰 り 下 げ る 。 以 下 同 じ 。)
(2) 有 価 証 券 上 場 規 程 第 3 条 第 1 項 本 文 又 はJ Q 有 価 証 券 上 場 規 程 第
4 条 第 1 項 本 文 に 規 定 す る 新 規 上 場 申 請 者 の 発 行 す る 株 券 の 第 2 条
第 1 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 ( 他 市 場 制 度 信 用 銘 柄 の 選
定 に 限 る 。)
当 該 銘 柄 が 上 場 さ れ た 日
(3) 第 2 条 第 2 項 及 び 第 3 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 並 び に
第 3 条 第 4 項 及 び 第 5 項 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定
当 該 銘 柄 が 上 場 さ れ た 日
(4) 第 2 条 第 4 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条 第 6 項
の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定
合 併 又 は 株 式 交 換 に よ り 発 行 さ れ る 株 券 が 上 場 さ れ た 日
(5) 第 2 条 第 5 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定
a 新 株 が 既 に 上 場 さ れ て い る 場 合
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当 該 新 株 の 発 行 者 が 発 行 す る 株 券 を 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 し た 日
b 新 株 が 新 た に 上 場 さ れ る こ と と な っ た 場 合
当 該 新 株 が 上 場 さ れ た 日
(6) 第 3 条 第 3 項 及 び 第 8 項 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定
当 該 銘 柄 の 上 場 後 最 初 の 約 定 値 段 が 決 定 さ れ た 日 か ら 起 算 し て 11
日 目 ( 休 業 日 を 除 外 す る 。 以 下 日 数 計 算 に お い て 同 じ 。) の 日
(7) 第 3 条 第 7 項 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定 ( 他 市 場 制 度 信 用 銘 柄
の 選 定 を 除 く 。)
当 該 銘 柄 の 上 場 後 最 初 の 約 定 値 段 が 決 定 さ れ た 日 の 翌 日
(8) 第 3 条 第 7 項 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定 ( 他 市 場 制 度 信 用 銘 柄
の 選 定 に 限 る 。)
当 該 銘 柄 が 上 場 さ れ た 日
3 第 1 項 に 規 定 す る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 貸 借 銘 柄 の 選 定 並 び に 前
項 第 6 号 か ら 第 8 号 までに 規 定 す る 貸 借 銘 柄 の 選 定 は , こ れ ら の 規 定
に 定 め る 日 の ほ か , そ の 翌 日 か ら そ の 6 か 月 目 の 月 の 応 当 日 ( 応 当 日
が な い と き は そ の 月 の 末 日 と し , 応 当 日 が 休 業 日 に 当 た る と き は 順 次
繰 り 下 げ る 。 以 下 同 じ 。) ま で の 間 に そ れ ぞ れ 行 う こ と が で き る 。
( ETFに 係 る 選 定 の 時 期 )
第 4 条 の2 第 2 条 の 2 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条 の
2 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定 は , 本 所 が そ の 都 度 定 め る 日 に 行 う 。
( 投 資 証 券 に 係 る 選 定 の 時 期 )
第 4 条 の3 第 2 条 の 3 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条 の
3 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定 は , 毎 月 1 回 , 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業
年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 6 か 月 目 の 月 の 初 日 に 行 う 。
2 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 次 の 各 号 に 掲 げ る 制 度 信 用 銘 柄 又 は 貸
借 銘 柄 の 選 定 は , 当 該 各 号 に 定 め る 日 に 行 う 。
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(1) ベ ン チ ャ ー フ ァ ン ド 特 例 第 3 条 第 2 項 本 文 に 規 定 す る 新 規 上 場 申
請 者 の 発 行 す る 投 資 証 券 に 対 す る 第 2 条 の 3 の 規 定 に よ る 制 度 信 用
銘 柄 の 選 定
上 場 後 最 初 の 約 定 値 段 が 決 定 さ れ た 日 の 翌 日
(2) 第 2 条 の 3 第 2 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条 の
3 第 2 項 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定
当 該 投 資 証 券 が 上 場 さ れ た 日
(3) 第 2 条 の 3 第 3 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条 の
3 第 3 項 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定
合 併 に よ り 発 行 さ れ る 投 資 証 券 が 上 場 さ れ た 日
(4) 第 2 条 の 3 第 4 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定
当 該 新 投 資 証 券 が 上 場 さ れ た 日
3 第 1 項 に 規 定 す る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 貸 借 銘 柄 の 選 定 ( 営 業 期
間 の 末 日 の 3 日 前 の 日 並 び に 前 項 第 1 号 に 規 定 す る 制 度 信 用 銘 柄 の 選
定 は , こ れ ら の 規 定 に 定 め る 日 の ほ か , そ の 翌 日 か ら そ の 6 か 月 目 の
月 の 応 当 日 ま で の 間 に そ れ ぞ れ 行 う こ と が で き る 。
( 不 動 産 投 資 信 託 証 券 に 係 る 選 定 の 時 期 )
第 4 条 の4
第 2 条 の 4 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条
の4の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定 は , 毎 月 1 回 , 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事
業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 6 か 月 目 の 月 の 初 日 に 行 う 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 次 の 各 号 に 掲 げ る 制 度 信 用 銘 柄 又 は 貸 借
銘 柄 の 選 定 は , 当 該 各 号 に 定 め る 日 に 行 う 。
(1) 不 動 産 投 信 特 例 第 3 条 第 2 項 に 規 定 す る 不 動 産 投 資 信 託 証 券 の 上
場 を 申 請 し よ う と す る 者 の 発 行 す る 不 動 産 投 資 信 託 証 券 に 対 す る 第
2 条 の 4 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定
上 場 後 最 初 の 約 定 値 段 が 決 定 さ れ た 日 の 翌 日
(2) 第 2 条 の 4 第 2 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条 の
- 15 -

4 第 2 項 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定
当 該 不 動 産 投 資 信 託 証 券 が 上 場 さ れ た 日
(3) 第 2 条 の 4 第 3 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条 の
4 第 3 項 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定
合 併 に よ り 発 行 さ れ る 投 資 証 券 が 上 場 さ れ た 日
(4) 第 2 条 の 4 第 4 項 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定
当 該 新 不 動 産 投 資 信 託 証 券 が 上 場 さ れ た 日
3 第 1 項 に 規 定 す る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 貸 借 銘 柄 の 選 定 並 び に 前
項 第 1 号 に 規 定 す る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 は , こ れ ら の 規 定 に 定 め る 日
の ほ か , そ の 翌 日 か ら そ の 6 か 月 目 の 月 の 応 当 日 ま で の 間 に そ れ ぞ れ
行 う こ と が で き る 。
( E T N 信 託 受 益 証 券 に 係 る 選 定 の 時 期 )
第 4 条 の 5 第 2 条 の 5 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 及 び 第 3 条 の
5 の 規 定 に よ る 貸 借 銘 柄 の 選 定 は , 本 所 が そ の 都 度 定 め る 日 に 行 う 。
( 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 5 条 制 度 信 用 銘 柄 が , 次 の 各 号 の い ず れ か に 該 当 す る 場 合 は , 制 度
信 用 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 す も の と す る 。
(1) 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 々 月 の 末 日 か ら さ
か の ぼ っ た 6 か 月 間 の 月 間 売 買 高 ( 本 所 及 び 株 式 会 社 東 京 証 券 取 引
所 又 は 株 式 会 社 名 古 屋 証 券 取 引 所 に 上 場 さ れ て い る 株 券 に つ い て は ,
月 間 売 買 高 の 2 か 所 又 は 3 か 所 の 合 計 を い う 。 以 下 同 じ 。)の 平 均 が
20 単 位 未 満 と な っ た と き 。
(2) 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 か ら さ か の ぼ っ て 1 年 間 に お け
る 本 所 の 売 買 立 会 に お け る 当 該 銘 柄 の 日 々 の 最 終 価 格 ( 最 終 値 段 ( 呼
値 に 関 す る 規 則 第 13 条 第 1 項 に 規 定 す る 特 別 気 配 表 示 に 係 る 最 終 特
別 気 配 値 段 又 は 同 規 則 第 14 条 に 規 定 す る 気 配 値 段 を 含 む 。 以 下 同
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じ 。) を い う 。) を も と に 算 出 し た 1 単 位 当 た り の 価 格 の 平 均 と , 当
該 事 業 年 度 の 末 日 に お け る 本 所 の 売 買 立 会 に お け る 当 該 銘 柄 の 最 終
価 格 ( 最 終 値 段 を い う 。 た だ し , 最 終 値 段 が な い 場 合 は , 本 所 が そ
の 都 度 定 め る 価 格 を い う 。 以 下 同 じ 。)を も と に 算 出 し た 1 単 位 当 た
り の 価 格 の う ち ,い ず れ か 低 い ほ う の 価 格 ( 以 下 「 最 近 の 投 資 単 位 」
と い う 。) が 2,000 円 未 満 と な っ た と き 。
(3) 上 場 廃 止 が 決 定 さ れ た 銘 柄 で あ る と き 。
(4) そ の 他 制 度 信 用 銘 柄 と し て 適 当 で な い と 認 め ら れ る 銘 柄 で あ る と
き。
2 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 指 定 基 準 の 取 扱 い 2 (4)dの 規 定 は 前 項
第 1 号 に 規 定 す る 売 買 高 に つ い て 準 用 す る 。 こ の 場 合 に お い て , 上 場
株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 指 定 基 準 の 取 扱 い 2 (4)d 中 「 b 又 は 前 c に 定 め
る 期 間 内 」 と あ る の は 「 審 査 対 象 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 々 月 の
末 日 か ら さ か の ぼ っ て 原 則 と し て 6 か 月 以 内 」 と 読 み 替 え る も の と す
る。
( E T F に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 5 条 の 2 制 度 信 用 銘 柄 で あ る E T F が , 前 条 第 1 項 第 3 号 又 は 第 4
号 に 該 当 す る 場 合 は , 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 す も の と す る 。
( 投 資 証 券 に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 5 条 の 3 制 度 信 用 銘 柄 で あ る 投 資 証 券 が , 第 5 条 第 1 項 第 3 号 又 は
第 4 号 に 該 当 す る 場 合 は , 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 す も の と す る 。
( 不 動 産 投 資 信 託 証 券 に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 5 条 の 4
制 度 信 用 銘 柄 で あ る 不 動 産 投 資 信 託 証 券 が , 第 5 条 第 1 項
第 3 号 又 は 第 4 号 に 該 当 す る 場 合 は , 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 す
も の と す る 。
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( E T N 信 託 受 益 証 券 に 係 る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 5 条 の 5 制 度 信 用 銘 柄 で あ る E T N 信 託 受 益 証 券 が , 第 5 条 第 1 項
第 3 号 又 は 第 4 号 に 該 当 す る 場 合 は , 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 す
も の と す る 。
( 内 国 株 券 に 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 6 条 内 国 株 券 で あ る 貸 借 銘 柄 が , 第 5 条 第 1 項 第 1 号 , 第 2 号 又 は
次 の 各 号 の い ず れ か に 該 当 す る 場 合 は , 貸 借 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 す も
の と す る 。
(1) 浮 動 株 式 数 が 1,100 単 位 に 満 た な い 銘 柄 で あ る と き 。
(2) 株 主 数 が400 人 に 満 た な い 銘 柄 で あ る と き 。
(3) 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 に お い て , 指 定 証 券 金 融 会 社 に
よ る 申 込 停 止 措 置 が 2 年 以 上 継 続 し て 実 施 さ れ て い る 銘 柄 で あ る と
き。
(4) 上 場 廃 止 が 決 定 さ れ た 銘 柄 で あ る と き 。
(5) そ の 他 貸 借 銘 柄 と し て 適 当 で な い と 認 め ら れ る 銘 柄 で あ る と き 。
2 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 か ら 市 場 第 二 部 銘 柄 へ の 指 定 替 え 基 準 の
取 扱 い1(1)a の 規 定 は , 前 項 第 1 号 に 規 定 す る 浮 動 株 式 数 の 取 扱 い に
つ い て , 株 券 上 場 審 査 基 準 の 取 扱 い 2 (1)aの(b)の 規 定 は , 前 項 第 1
号 に 規 定 す る 浮 動 株 式 数 及 び 第 2 号 に 規 定 す る 株 主 数 に つ い て , 株 券
上 場 審 査 基 準 の 取 扱 い 2 (1)aの(d) 並 び に 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄
か ら 市 場 第 二 部 銘 柄 へ の 指 定 替 え 基 準 の 取 扱 い 1 (1)g の 規 定 は , 前 項
第 2 号 に 規 定 す る 株 主 数 に つ い て , そ れ ぞ れ 準 用 す る 。 こ の 場 合 に お
い て , 株 券 上 場 審 査 基 準 の 取 扱 い 2 (1)aの(b) 中 「 新 規 上 場 申 請 者 」
と あ る の は 「 上 場 会 社 」 と 読 み 替 え る も の と す る 。
( ETFに 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
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第 6 条 の2 E T F で あ る 貸 借 銘 柄 が , 前 条 第 1 項 第 3 号 か ら 第 5 号 ま
で の い ず れ か に 該 当 す る 場 合 は , 貸 借 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 す も の と す
る。
( 投 資 証 券 に 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 6 条 の3 投 資 証 券 で あ る 貸 借 銘 柄 の 上 場 投 資 口 口 数 が 1 万 単 位 未 満
と な っ た 場 合 並 び に 第 6 条 第 1 項 第 3 号 か ら 第 5 号 ま で の い ず れ か に
該 当 す る 場 合 は , 貸 借 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 す も の と す る 。
( 不 動 産 投 資 信 託 証 券 に 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 6 条 の4
不 動 産 投 資 信 託 証 券 で あ る 貸 借 銘 柄 の 上 場 受 益 権 口 数 又
は 上 場 投 資 口 口 数 が 1 万 単 位 未 満 と な っ た 場 合 並 び に 第 6 条 第 1 項 第
3 号 か ら 第 5 号 ま で の い ず れ か に 該 当 す る 場 合 は , 貸 借 銘 柄 の 選 定 を
取 り 消 す も の と す る 。
( E T N 信 託 受 益 証 券 に 係 る 貸 借 銘 柄 の 選 定 取 消 基 準 )
第 6 条 の 5 E T N 信 託 受 益 証 券 で あ る 貸 借 銘 柄 が , 第 6 条 第 1 項 第 3
号 か ら 第 5 号 ま で の い ず れ か に 該 当 す る 場 合 は , 貸 借 銘 柄 の 選 定 を 取
り 消 す も の と す る 。
( 選 定 取 消 基 準 の 特 例 )
第 7 条 第 5 条 第 1 項 及 び 第 6 条 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用
銘 柄 又 は 貸 借 銘 柄 が 次 の 各 号 の い ず れ か に 該 当 す る と き は , 原 則 と し
て 次 の 各 号 に 定 め る 期 間 ( 以 下 「 猶 予 期 間 」と い う 。)に お い て , 次 の
各 号 に 定 め る 事 項 に 該 当 し た と 認 め ら れ る 場 合 を 除 き , 制 度 信 用 銘 柄
又 は 貸 借 銘 柄 の 選 定 の 取 消 し は 行 わ な い 。
(1) 第 5 条 第 1 項 第 1 号
各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 4
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か 月 目 の 月 か ら 1 か 年 目 の 月 ま で の 期 間 に お い て , 月 間 売 買 高 が 20
単 位 以 上 と な る 月 が 合 計 し て 4 月 以 上 と な ら な か っ た と き 。
(2) 第 5 条 第 1 項 第 2 号
各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 4
か 月 目 の 月 か ら 1 か 年 目 の 月 ま で の 期 間 に お い て , 日 々 の 最 終 価 格
を も と に 算 出 し た 1 単 位 当 た り の 価 格 が 20 日 間 連 続 して2,000 円 以
上 と な ら な か っ た と き 。
(3) 第 6 条 第 1 項 第 1 号 か ら 第 3 号 ま で の い ず れ か ( 第 6 条 の 2 か ら
前 条 ま で の 規 定 の 適 用 に よ り , 第 6 条 第 1 項 第 3 号 に 該 当 し た と 認
め ら れ る 場 合 を 含 む 。)
該 当 し た 事 業 年 度 の 末 日 の 翌 日 か ら 起 算 し て 1 か 年 目 の 日 ( 事 業
年 度 の 末 日 の 変 更 に よ り 当 該 1 か 年 目 の 日 が 当 該 株 券 の 発 行 者 の 事
業 年 度 の 末 日 に 当 た ら な い と き は , 当 該 1 か 年 目 の 日 後 最 初 に 到 来
す る 事 業 年 度 の 末 日 ) ま で の 期 間 を 通 じ て こ れ ら の 規 定 に 該 当 し た
と 認 め ら れ る と き 。
2 第 1 項 第 3 号 の う ち , 第 6 条 第 1 項 第 3 号 に 該 当 す る 貸 借 銘 柄 が ,
猶 予 期 間 経 過 後 4 か 月 目 の 月 の 末 日 以 前 に 指 定 証 券 金 融 会 社 に よ る 申
込 停 止 措 置 が 解 除 さ れ た 場 合 に は , 猶 予 期 間 最 終 日 に 指 定 証 券 金 融 会
社 に よ る 申 込 停 止 措 置 が 解 除 さ れ た も の と し て 取 り 扱 う も の と す る 。
3 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 か ら 市 場 第 二 部 銘 柄 へ の 指 定 替 え 基 準 の
取 扱 い1 (1)h か ら l ま で の 規 定 は , 第 6 条 第 1 項 第 1 号 又 は 第 2 号 に
該 当 し 猶 予 期 間 に 入 っ た 貸 借 銘 柄 に つ い て 準 用 す る 。
4 J Q 有 価 証 券 上 場 規 程 取 扱 要 領 43(1)d 及 び e の 規 定 は 第 6 条 第 1
項 第 1 号 に 該 当 し 猶 予 期 間 に 入 っ た 貸 借 銘 柄 ( J A S D A Q 内 国 株 券
に 限 る 。) に つ い て 準 用 す る 。
( 選 定 取 消 し の 時 期 )
第 8 条 第 5 条 第 1 項 第 4 号 , 第 5 条 の 2 か ら 第 5 条 の 5 ま で , 第 6 条
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第 1 項 第 5 号 又 は 第 6 条 の 2 か ら 第 6 条 の 5 ま で に 該 当 し た 場 合 の 制
度 信 用 銘 柄 又 は 貸 借 銘 柄 の 選 定 の 取 消 し は , 第 3 項 に 定 め る 場 合 を 除
き , 本 所 が そ の 都 度 定 め る 日 に 行 う 。
2 前 条 第 1 項 に 規 定 す る 猶 予 期 間 を 通 じ て 第 5 条 第 1 項 第 1 号 , 第 2
号 又 は 第 6 条 第 1 項 第 1 号 か ら 第 3 号 ま で の い ず れ か に 該 当 し た と 認
め ら れ る 場 合 ( 第 6 条 の 2 か ら 第 6 条 の 5 ま で の 規 定 の 適 用 に よ り ,
第 6 条 第 1 項 第 3 号 に 該 当 し た と 認 め ら れ る 場 合 を 含 む 。)の 制 度 信 用
銘 柄 又 は 貸 借 銘 柄 の 選 定 の 取 消 し は , 当 該 猶 予 期 間 の 最 終 日 の 属 す る
月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 5 か 月 目 の 月 の 初 日 に 行 う 。 た だ し , 前 条 第 3
項 に お い て 準 用 す る 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 か ら 市 場 第 二 部 銘 柄 へ
の 指 定 替 え 基 準 の 取 扱 い 1 (1)j 及 び k に 定 め る 決 議 を 行 っ た 銘 柄 並
び に 前 条 第 4 項 に お い て 準 用 す る J Q 有 価 証 券 上 場 規 程 取 扱 要 領
43(1)d 及 び e の 規 定 に 定 め る 決 議 を 行 っ た 銘 柄 の う ち , 本 所 が 当 該 5
か 月 目 の 月 の 初 日 に 選 定 取 消 し を 行 う こ と が 適 当 で な い と 認 め た 銘 柄
に つ い て は , 本 所 が そ の 都 度 定 め る 日 と す る 。
3 第 5 条 第 1 項 第 3 号 , 第 6 条 第 1 項 第 4 号 に 該 当 し た 場 合 の 制 度 信
用 銘 柄 又 は 貸 借 銘 柄 の 選 定 の 取 消 し ( 第 6 条 の 2 か ら 第 6 条 の 5 ま で
の 規 定 に よ る も の を 含 む 。)は , 当 該 銘 柄 の 上 場 廃 止 が 決 定 さ れ た 日 の
翌 日 に 行 う 。
( 制 度 信 用 銘 柄 再 選 定 基 準 )
第 8 条 の 2 第 5 条 の 規 定 に よ り 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 を 取 り 消 さ れ た 銘
柄 が 次 の 各 号 に 適 合 す る 場 合 は , 制 度 信 用 銘 柄 と し て 選 定 す る も の と
する。
(1) 原 則 と し て 各 銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 々 月 か
ら さ か の ぼ っ て 6 か 月 間 の 本 所 又 は 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引 所 の い
ず れ か の 市 場 に お け る 売 買 高 等 が 次 の a 及 び b に 適 合 す る 銘 柄 で あ
るとき
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a 月 平 均 売 買 高 が 100 単 位 以 上 で あ る と き 。
b 値 付 日 数 が 立 会 日 数 の 80% 以 上 で あ る と き 。
(2) 最 近 の 投 資 単 位 が 10,000 円 以 上 で あ る と き 。
(3) 第 2 条 第 1 項 第 2 号 か ら 第 6 号 ま で に 適 合 す る 銘 柄 で あ る と き 。
こ の 場 合 に お い て , 第 2 号 中 「 第 4 条 」 と あ る の は 「 第 8 条 の 3 」
と 読 み 替 え る も の と す る 。
( 再 選 定 の 時 期 )
第 8 条 の 3 前 条 の 規 定 に よ る 制 度 信 用 銘 柄 の 再 選 定 は , 毎 月 1 回 , 各
銘 柄 の 発 行 者 の 事 業 年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 6 か 月 目
の 月 の 初 日 に 行 う 。
2 前 項 に 規 定 す る 制 度 信 用 銘 柄 の 再 選 定 は , 前 項 に 定 め る 日 の ほ か ,
そ の 翌 日 か ら そ の 6 か 月 目 の 応 当 日 ま で の 間 に そ れ ぞ れ 行 う こ と が で
きる。
( 選 定 又 は 選 定 取 消 し の 資 料 )
第 9 条 第 2 条 か ら 第 3 条 の 5 ま で の 規 定 に よ る 選 定 並 び に 第 5 条 か ら
第 6 条 の 5 ま で の 規 定 に よ る 選 定 の 取 消 し は , 選 定 の 日 又 は 選 定 取 消
し の 日 に お け る 現 況 に よ る 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 次 の 各 号 に 掲 げ る 規 定 に よ る 選 定 又 は 選
定 の 取 消 し に つ い て は , 当 該 各 号 に 掲 げ る 資 料 に よ る も の と す る 。
(1) 第 3 条 第 1 項 第 2 号 及 び 第 3 号 並 び に 第 6 条 第 1 項 第 1 号 及 び 第
2 号
有 価 証 券 報 告 書 等 又 は 上 場 有 価 証 券 の 発 行 者 の 会 社 情 報 の 適 時 開
示 等 に 関 す る 規 則 の 取 扱 い 14a の 規 定 に よ り 上 場 会 社 か ら 提 出 さ れ
る 株 式 の 分 布 状 況 表 等
(2) 第 3 条 第 1 項 第 5 号 及 び 第 6 号 , 第 3 条 の 3 第 1 項 第 2 号 , 第 3
条 の 4 第 1 項 第 2 号 並 び に 第 6 条 の 3 , 第 6 条 の 4
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有 価 証 券 報 告 書 等
(3) 第 3 条 第 4 項 第 2 号
有 価 証 券 上 場 規 程 第 3 条 第 3 項 第 1 号 b 又 はJ Q 有 価 証 券 上 場 規
程 第 4 条 第 3 項 第 1 号 b の 規 定 に よ り 提 出 さ れ る 「 上 場 申 請 日 以 後
に お け る 株 式 分 布 状 況 に 関 す る 予 定 書 」
(4) 第 3 条 第 8 項 第 1 号
株 主 数 の 審 査 の た め 本 所 が 必 要 と 認 め る 書 類
( 本 所 が 定 め る 上 場 の 態 様 )
第 10 条 信 用 取 引 ・ 貸 借 取 引 規 程 第 16 条 に 規 定 す る 本 所 が 別 に 定 め る 態
様 は , 次 の 各 号 に 掲 げ る も の を い う 。
(1) 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引 所 に 対 し て 制 度 信 用 銘 柄 で あ る 銘 柄 の 上
場 の 廃 止 が 申 請 さ れ た こ と 。
(2) 株 券 等 又 は 投 資 証 券 が 第 2 条 第 2 項 又 は 第 3 条 第 2 項 の 規 定 の 適
用 を 受 け て 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ る こ と と な っ た 場 合 に お い て ,
当 該 株 券 等 又 は 投 資 証 券 が , 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 さ れ
な い こ と 。
(3) 株 券 等 又 は 投 資 証 券 が 第 2 条 第 4 項 又 は 第 3 条 第 3 項 の 規 定 の 適
用 を 受 け て 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ る こ と と な っ た 場 合 に お い て ,
当 該 株 券 等 又 は 投 資 証 券 が , 国 内 の 他 の 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 さ れ
な い こ と 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 3 年 11 月 29 日 か ら 施 行 す る 。
2 こ の 規 則 の 施 行 の 際 , 現 に 市 場 第 一 部 銘 柄 で あ る も の は , 第 2 条
の 規 定 に 基 づ き , 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ た も の と み な す 。
3 こ の 規 則 の 施 行 の 際 , 現 に 貸 借 銘 柄 で あ る も の は , 第 3 条 の 規 定
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に 基 づ き , 貸 借 銘 柄 に 選 定 さ れ た も の と み な す 。
4 前 項 の 規 定 により 貸 借 銘 柄 に 選 定 されたものとみなされた 銘 柄
のうち,この 規 則 施 行 の 日 ( 以 下 「 施 行 日 」と い う 。) 前 に 到 来 し
た 最 終 の 決 算 期 に お い て 貸 借 取 引 除 外 銘 柄 の 認 定 に 関 す る 規 則 第
2 条 第 1 項 第 2 号 に 該 当 し て い た 銘 柄 に つ い て は , 当 該 最 終 の 決 算
期 の 翌 日 か ら 起 算 し て 1 か 年 目 の 日 ま で の 期 間 を 通 じ て 第 6 条 第
1 項 第 2 号 に 該 当 し た と 認 め ら れ る 場 合 は , 貸 借 銘 柄 の 選 定 を 取 り
消 す も の と す る 。
5 株 券 上 場 廃 止 基 準 の 取 扱 い 1 (2)d 並 びに 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部
銘 柄 か ら 市 場 第 二 部 銘 柄 へ の 指 定 替 え 基 準 の 取 扱 い 1 (2)f 及 びi
の 規 定 は , 前 項 に 規 定 す る 期 間 内 に あ る 同 項 に 規 定 す る 銘 柄 に つ い
て 準 用 す る 。
6 第 8 条 第 2 項 及 び 第 9 条 第 2 項 の 規 定 は , 付 則 第 4 項 に 規 定 す る
銘 柄 の 同 項 に 規 定 す る 期 間 経 過 後 の 貸 借 銘 柄 の 選 定 取 消 し の 時 期
及 び 資 料 に つ い て 準 用 す る 。
7 第 3 条 第 2 項 において 準 用 する 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 指 定
基 準 の 取 扱 い 2 (3)g 及 びhの 規 定 は, 平 成 3 年 4 月 1 日 以 後 に 行
う 株 式 分 割 及 び 1 単 位 の 株 式 の 数 の 変 更 に つ い て 適 用 す る 。
8 平 成 3 年 4 月 1 日 前 に 決 議 があった 準 備 金 の 資 本 組 入 れに 伴 う
株 式 の 発 行 , 資 本 組 入 れ し た 券 面 額 を 超 え る 部 分 に つ い て の 株 式 の
発 行 及 び 平 成 3 年 4 月 1 日 前 に 到 来 し た 最 終 の 決 算 期 以 前 の 決 算
期 に 係 る 株 式 配 当 は , 株 式 分 割 と み な し て 第 3 条 第 2 項 に お い て 準
用 す る 上 場 株 券 の 市 場 第 一 部 銘 柄 指 定 基 準 の 取 扱 い 2 (3)gの 規 定
を 適 用 す る 。
9 第 6 条 第 1 項 第 2 号 並 び に 第 7 条 第 1 項 の 規 定 は , 施 行 日 以 後 に
到 来 す る 決 算 期 の 資 料 に 基 づ く 貸 借 銘 柄 の 選 定 の 取 消 し か ら 適 用
する。
付 則
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こ の 規 則 は , 平 成 5 年 2 月 28 日 か ら 施 行 し , 同 日 以 後 に 改 正 前 の
第 7 条 第 1 項 に 規 定 す る 猶 予 期 間 の 最 終 日 が 到 来 す る 銘 柄 か ら 適 用
する。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 7 年 7 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
2 改 正 後 の 第 5 条 及 び 第 6 条 の 規 定 は ,こ の 改 正 規 定 施 行 の 日 ( 以
下 「 施 行 日 」 と い う 。) 以 後 に 行 う 株 主 数 の 審 査 か ら 適 用 す る 。
3 施 行 日 前 に 行 った 株 主 数 の 審 査 において 改 正 前 の 第 5 条 又 は 第
6 条 に 定 め る 株 主 数 に 満 た な い こ と と な っ た 銘 柄 ( 猶 予 期 間 経 過 後
の 審 査 を 行 っていないものに 限 る。)が, 改 正 後 の 第 5 条 又 は 第 6
条 に 定 め る 株 主 数 を 満 た す こ と と な っ た 場 合 に は , 施 行 日 に お い て ,
改 正 前 の 第 5 条 又 は 第 6 条 に 定 め る 株 主 数 に 達 し た も の と し て 取
り 扱 う。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 8 年 5 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
2 改 正 後 の 第 4 条 本 文 の 規 定 に か か わ ら ず , 平 成 7 年 4 月 1 日 か ら
同 年 12 月 31 日 ま で の 間 に 決 算 期 を 迎 え た 銘 柄 を 審 査 対 象 銘 柄 と す
る 信 用 銘 柄 及 び 貸 借 銘 柄 の 選 定 は , 平 成 8 年 6 月 3 日 に 行 う も の と
する。
3 改 正 後 の 第 4 条 た だ し 書 の 規 定 に か か わ ら ず ,こ の 改 正 規 定 の 施
行 の 日 以 後 最 初 に 行 う 信 用 銘 柄 の 選 定 は , 平 成 7 年 4 月 1 日 か ら 平
成 8 年 3 月 31 日 ま で の 間 に 新 規 上 場 さ れ た 銘 柄 を 審 査 対 象 銘 柄 と
し , 平 成 8 年 5 月 13 日 に , 平 成 8 年 4 月 中 に 新 規 上 場 さ れ た 銘 柄 を
審 査 対 象 銘 柄 と す る 信 用 銘 柄 の 選 定 は , 平 成 8 年 6 月 3 日 に そ れ ぞ
れ 行 う も の と す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 9 年 1 月 1 日 か ら 施 行 す る 。 た だ し , 第 2 条 第
3 項 及 び 第 3 条 第 2 項 の 改 正 規 定 は , 平 成 8 年 11 月 中 に 決 算 期 を 迎
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え た 銘 柄 の 審 査 か ら 適 用 す る 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 9 年 5 月 26 日 か ら 施 行 す る 。
2 改 正 後 の 第 4 条 第 2 項 第 1 号 の 規 定 に か か わ ら ず ,こ の 改 正 規 定
の 施 行 の 日 前 に 上 場 し た 直 接 市 場 第 一 部 上 場 銘 柄 ( こ の 改 正 規 定 施
行 の 際 , 現 に 貸 借 銘 柄 であるものを 除 く。)の 貸 借 銘 柄 の 選 定 は,
平 成 9 年 6 月 2 日 に 行 う も の と す る 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 10 年 1 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
2 平 成 8 年 4 月 1 日 前 に 開 始 した 連 結 会 計 年 度 に 係 る 連 結 損 益 計
算 書 についての 改 正 後 の 第 3 条 第 1 項 第 5 号 b(b )の 規 定 の 適 用
に つ い て は , 同 規 定 中 「 同 規 則 第 65 条 第 1 項 第 3 号 に よ り 記 載 さ れ
る 金 額 」と あ る の は「 連 結 財 務 諸 表 の 用 語 , 様 式 及 び 作 成 方 法 に 関
す る 規 則 等 の 一 部 を 改 正 す る 省 令 ( 平 成 10 年 大 蔵 省 令 第 8 号 )に よ
る 改 正 前 の 連 結 財 務 諸 表 の 用 語 , 様 式 及 び 作 成 方 法 に 関 す る 規 則 第
65 条 第 1 項 第 2 号 か ら 第 4 号 ま で に 掲 げ る 項 目 の 金 額 及 び 為 替 換
算 調 整 勘 定 に 計 上 さ れ る 金 額 」 と す る 。
付 則
1 こ の 規 則 は 平 成 10 年 12 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
2 こ の 規 則 施 行 の 際 , 現 に 信 用 銘 柄 で あ る も の は , 改 正 後 の 第 2 条
の 規 定 に 基 づ き , 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ た も の と み な す 。
3 改 正 後 の 第 4 条 第 2 項 第 1 号 の 規 定 に か か わ ら ず , 平 成 10 年 10 月
1 日 から 平 成 10 年 11 月 30 日 ま で の 間 に 新 規 上 場 さ れ た 銘 柄 を 審 査 対
象 と す る 制 度 信 用 銘 柄 の 選 定 は , 平 成 10 年 12 月 1 日 に 行 う も の と す
る 。こ の 場 合 に お い て , 第 2 条 第 1 項 の 規 定 は , 平 成 10 年 10 月 1 日
以 降 に 新 規 上 場 さ れ た 銘 柄 か ら 適 用 す る 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 11 年 4 月 20 日 か ら 施 行 す る 。
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2 この 改 正 規 則 施 行 の 日 ( 以 下 「 施 行 日 」という。) 前 に 行 った 株
主 数 の 審 査 に お い て 改 正 前 の 第 6 条 に 定 め る 株 主 数 に 満 た な い こ
と と な っ た 銘 柄 ( 猶 予 期 間 経 過 後 の 審 査 を 行 っ て い な い も の に 限
る 。) が , 改 正 後 の 第 6 条 に 定 め る 株 主 数 を 満 た す こ と と な っ た 場
合 に は , 施 行 日 に お い て , 改 正 前 の 第 6 条 に 定 め る 株 主 数 に 達 し た
も の と し て 取 り 扱 う 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 11 年 8 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
2 平 成 10 年 4 月 1 日 前 に 開 始 した 連 結 会 計 年 度 の 連 結 損 益 計 算 書
( 平 成 10 年 1 月 1 日 改 正 付 則 第 2 項 の 規 定 の 適 用 を 受 け る 連 結 損
益 計 算 書 を 除 く 。) に つ い て の 改 正 後 の 第 3 条 第 1 項 第 5 号 b (b)
の 規 定 の 適 用 に つ い て は , 同 規 定 中 「 同 規 則 第 65 条 第 1 項 第 3 号 に
よ り 記 載 さ れ る 金 額 」と あ る の は「 連 結 財 務 諸 表 の 用 語 , 様 式 及 び
作 成 方 法 に 関 す る 規 則 等 の 一 部 を 改 正 す る 省 令 ( 平 成 10 年 大 蔵 省 令
第 8 号 )に よ る 改 正 前 の 連 結 財 務 諸 表 の 用 語 , 様 式 及 び 作 成 方 法 に
関 する 規 則 第 65 条 第 1 項 第 2 号 か ら 第 4 号 ま で に 掲 げ る 項 目 の 金
額 」 と す る 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 11 年 11 月 10 日 か ら 施 行 す る 。
2 本 所 は , 他 市 場 上 場 銘 柄 及 び 店 頭 登 録 銘 柄 の 貸 借 銘 柄 の 選 定 に つ
い て , 改 正 後 の 第 3 条 第 5 項 に 適 合 す る 場 合 は ,こ れ を 平 成 11 年 11
月 11 日 か ら 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る 。
こ の 場 合 に お い て は , 第 9 条 の 規 定 を 準 用 す る も の と す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 13 年 3 月 23 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 13 年 5 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
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1 こ の 規 則 は , 平 成 13 年 7 月 17 日 か ら 施 行 す る 。
2 改 正 後 の 第 3 条 第 2 項 の 規 定 の 適 用 に つ い て は , 平 成 32 年 6 月 末
日 ま で の 間 に お い て は ,こ れ ら の 規 定 中 「 株 券 上 場 審 査 基 準 の 取 扱
い2(6)d 及 び f か ら i ま で の 規 定 」と あ る の は ,「 株 券 上 場 審 査 基
準 の 取 扱 い2(6)d 並 び に 退 職 給 付 会 計 基 準 の 適 用 等 に 関 す る 有 価
証 券 上 場 規 程 に 関 す る 取 扱 要 領 の 特 例 1 (2)( 利 益 の 額 に 係 る 部 分
に 限 る 。) 及 び 2 の 規 定 」 と す る 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 13 年 10 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
2 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 改 正 後 の 平 成 3 年 11 月 29 日 改 正 付 則 第
7 項 及 び 第 9 項 の 規 定 は , 商 法 等 の 一 部 を 改 正 す る 等 の 法 律 ( 平 成
13 年 法 律 第 79 号 ) 附 則 第 2 条 又 は 第 24 条 に お い て な お 従 前 の 例 に よ
る と さ れ た 自 己 株 式 に つ い て は 適 用 し な い 。
3 改 正 後 の 第 3 条 第 1 項 第 3 号 の 規 定 は ,こ の 規 則 の 施 行 の 日 ( 以
下 「 施 行 日 」と い う 。) 以 降 に 上 場 申 請 ( 予 備 申 請 を 含 む 。)を 行 う
新 規 上 場 申 請 者 の 株 式 の 分 布 状 況 の 審 査 か ら 適 用 す る 。
4 改 正 後 の 第 3 条 第 1 項 第 3 号 の 規 定 は , 施 行 日 以 降 最 初 に 到 来 す
る 事 業 年 度 の 末 日 に 係 る 株 式 の 分 布 状 況 の 審 査 か ら 適 用 す る 。
5 改 正 後 の 第 6 条 第 1 項 第 2 号 b の 規 定 は , 施 行 日 以 後 に 審 査 対 象
決 算 期 が 到 来 す る 株 主 数 の 審 査 か ら 適 用 す る 。た だ し , 平 成 3 年 4
月 1 日 以 後 施 行 日 の 前 日 ま で の 間 に お い て 1 株 を 1.5 株 以 上 に 分 割
す る 株 式 分 割 ( 同 時 に 1 単 位 の 株 式 の 数 の 多 い 数 へ の 変 更 を 行 っ て
い る 場 合 に は , 実 質 的 に 1 株 が 1.5 株 以 上 に 分 割 されたと 認 められ
る も の に 限 る 。) 若 し く は 1 単 位 の 株 式 の 数 の 2 分 の 1 以 下 へ の 変
更 ( 上 場 前 の 株 式 分 割 又 は 1 単 位 の 株 式 の 数 の 変 更 に つ い て は , 上
場 申 請 日 の 属 す る 事 業 年 度 の 末 日 以 前 10 年 間 に 行 わ れ た も の に 限
る 。) を 行 っ た 又 は 行 う こ と を 決 議 し た 上 場 会 社 が 発 行 者 で あ る 株
券 に つ い て は , 施 行 日 よ り 1 か 年 を 経 過 し た 日 以 後 に 開 始 す る 事 業
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年 度 を 審 査 対 象 決 算 期 とする 株 主 数 の 審 査 から 適 用 するものとし,
当 該 審 査 対 象 決 算 期 前 に 到 来 す る 審 査 対 象 決 算 期 の 株 主 数 に 係 る
審 査 に つ い て は , こ れ を 行 わ な い も の と す る 。
6 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず ,こ の 規 則 施 行 の 際 , 現 に 猶 予 期 間 内
に あ る 銘 柄 に つ い て は , 施 行 日 の 前 日 に お い て 改 正 前 の 第 6 条 第 1
項 第 2 号 b に 定 め る 株 主 数 に 達 し て い た も の と み な す 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 14 年 3 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 15 年 1 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 15 年 1 月 14 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 15 年 4 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 15 年 5 月 8 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 15 年 12 月 18 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 16 年 2 月 1 日 か ら 施 行 し , 同 日 以 降 に 第 4 条 第
1 項 , 第 2 項 第 5 号 及 び 第 6 号 並 び に 第 4 条 の 3 第 1 項 及 び 第 2 項
第 1 号 並 び に 第 4 条 の 4 第 1 項 及 び 第 2 項 第 1 号 に 規 定 す る 選 定 の
日 が 到 来 す る 銘 柄 か ら 適 用 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 16 年 4 月 19 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 本 所 が 定 め る 日 か ら 施 行 す る 。
2 こ の 規 則 施 行 の 日 ( 以 下 「 施 行 日 」と い う 。)の 前 日 に お い て 日 本
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証 券 業 協 会 に 登 録 さ れ て い た 銘 柄 ( 当 該 施 行 日 に 株 式 会 社 ジ ャ ス ダ
ック 証 券 取 引 所 に 上 場 された 銘 柄 に 限 る。)に 関 する 改 正 後 の 第 3
条 第 6 項 の 適 用 は , 日 本 証 券 業 協 会 に 登 録 さ れ た 日 を 株 式 会 社 ジ ャ
ス ダ ッ ク 証 券 取 引 所 に お け る 上 場 日 と , 店 頭 売 買 有 価 証 券 市 場 に お
け る 当 該 銘 柄 の 売 買 高 及 び 値 付 状 況 を 株 式 会 社 ジ ャ ス ダ ッ ク 証 券
取 引 所 に お け る 売 買 高 及 び 値 付 状 況 と み な す 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 17 年 2 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
2 平 成 3 年 11 月 29 日 改 正 付 則 第 13 項 を 削 る 改 正 規 定 は , こ の 規 則 施
行 の 日 ( 以 下 「 施 行 日 」という。) 以 後 開 始 する 事 業 年 度 を 審 査 対
象 決 算 期 と す る 少 数 特 定 者 持 株 数 の 審 査 か ら 適 用 す る 。
3 平 成 13 年 3 月 29 日 改 正 付 則 第 2 項 を 削 る 改 正 規 定 は , 施 行 日 以 後
開 始 す る 事 業 年 度 を 審 査 対 象 決 算 期 と す る 少 数 特 定 者 持 株 数 の 審
査 か ら 適 用 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 17 年 10 月 1 日 か ら 施 行 し , 同 日 以 後 に 審 査 対 象
決 算 期 を 迎 え る 銘 柄 に 係 る 株 主 数 の 審 査 か ら 適 用 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 18 年 5 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 18 年 10 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 19 年 4 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 19 年 9 月 30 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 19 年 12 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
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1 こ の 規 則 は , 平 成 19 年 12 月 27 日 か ら 施 行 す る 。
2 こ の 規 則 は , 施 行 日 以 後 に 到 来 す る 上 場 会 社 の 事 業 年 度 の 末 日 の
審 査 か ら 適 用 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 20 年 2 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 20 年 4 月 14 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 21 年 12 月 30 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 22 年 7 月 31 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
1 こ の 規 則 は , 平 成 22 年 10 月 12 日 か ら 施 行 す る 。
2 こ の 規 則 施 行 の 日 ( 以 下 「 施 行 日 」と い う 。)の 前 日 に お い て 本 所 の
市 場 に 上 場 す る 銘 柄 の う ち 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 さ れ て い な い 銘 柄 ( 整
理 銘 柄 に 指 定 さ れ て い る 銘 柄 ( 施 行 日 に お い て 整 理 銘 柄 に 指 定 す る 銘
柄 を 含 む 。) を 除 く 。) に つ い て は , 第 2 条 か ら 第 2 条 の 4 ま で の 規 定
に か か わ ら ず , 施 行 日 に 制 度 信 用 銘 柄 に 選 定 す る 。
3 施 行 日 の 前 日 に お い て , 競 争 売 買 市 場 の 上 場 会 社 が 事 業 年 度 の 末 日
を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 6 か 月 目 の 初 日 か ら 11か 月 目 の 末 日 ま で
の 間 で あ る 場 合 に は , 施 行 日 の 属 す る 事 業 年 度 の 前 事 業 年 度 の 末 日 を
含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 6 か 月 目 の 月 の 初 日 の 翌 日 か ら そ の 6 か 月
目 の 月 の 応 当 日 ま で の 間 に お い て , 改 正 後 の 第 3 条 か ら 第 3 条 の 4 ま
で の 規 定 を 適 用 し て 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る こ と が で き る 。 た だ し , 市 場
第 一 部 ・ 第 二 部 に 上 場 す る 株 券 等 に つ い て は , 改 正 前 の 第 3 条 か ら 第
3 条 の 4 ま で の 規 定 を 適 用 し て 選 定 す る こ と が で き る も の と す る 。
4 施 行 日 の 前 日 に お い て , J A S D A Q 又 は N E O の 上 場 会 社 が 事 業
年 度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 6 か 月 目 の 初 日 か ら 8 か 月 目
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の 末 日 ま で の 間 で あ る 場 合 に は , 施 行 日 の 属 す る 事 業 年 度 の 前 事 業 年
度 の 末 日 を 含 む 月 の 翌 月 か ら 起 算 し て 6 か 月 目 の 月 の 初 日 の 翌 日 か ら
そ の 6 か 月 目 の 月 の 応 当 日 ま で の 間 に お い て , 改 正 後 の 第 3 条 か ら 第
3 条 の 4 ま で の 規 定 を 適 用 し て 貸 借 銘 柄 に 選 定 す る こ と が で き る 。
5 施 行 日 の 前 日 に お い て J A S D A Q 又 は N E O に 上 場 し , 制 度 信 用
銘 柄 に 選 定 さ れ て い る 上 場 会 社 が , 廃 止 前 の J A S D A Q 等 に お け る
制 度 信 用 銘 柄 及 び 貸 借 銘 柄 の 選 定 に 関 す る 規 則 の 特 例 第 11 条 の 適 用 に
よ り 猶 予 期 間 内 に あ る 場 合 に は , 施 行 日 に 猶 予 期 間 か ら 解 除 す る も の
とする。
6 施 行 日 の 前 日 に お い て J A S D A Q 又 は N E O に 上 場 し , 貸 借 銘 柄
に 選 定 さ れ て い る 上 場 会 社 が , 廃 止 前 の J A S D A Q 等 に お け る 制 度
信 用 銘 柄 及 び 貸 借 銘 柄 の 選 定 に 関 す る 規 則 の 特 例 第 11 条 の 適 用 に よ り
猶 予 期 間 内 に あ る 場 合 に , 当 該 猶 予 期 間 に 入 っ た 日 の 前 日 の 株 主 数 が
第 6 条 第 1 項 第 2 号 の 規 定 に 該 当 し な い と き , 施 行 日 に 猶 予 期 間 か ら
解 除 す る も の と す る 。
7 改 正 後 の 第 3 条 か ら 第 3 条 の 4 ま で の 規 定 は , 施 行 日 以 後 に 終 了 す
る 事 業 年 度 の 末 日 に 係 る 審 査 か ら 適 用 す る 。
8 改 正 後 の 第 3 条 の 規 定 は , 市 場 第 一 部 ・ 第 二 部 に 上 場 す る 株 券 等 に
つ い て は , 平 成 24 年 1 月 1 日 以 後 に 開 始 す る 事 業 年 度 に お け る 選 定 か
ら 適 用 す る も の と し , そ れ ま で の 間 は , な お 従 前 の 例 に よ る 。
9 第 5 条 及 び 第 6 条 の 規 定 は , 施 行 日 以 後 に 終 了 す る 事 業 年 度 の 末 日
に お け る 選 定 か ら 適 用 す る 。
10 改 正 後 の 第 5 条 及 び 第 6 条 の 規 定 は , 市 場 第 一 部 ・ 第 二 部 に 上 場 す
る 株 券 等 に つ い て は , 平 成 24 年 1 月 1 日 以 後 に 開 始 す る 事 業 年 度 か ら
適 用 す る も の と し , そ れ ま で の 間 は , な お 従 前 の 例 に よ る 。
11 第 6 条 第 1 項 第 3 号 の 規 定 は , 施 行 日 前 に 指 定 証 券 金 融 会 社 に よ る
申 込 停 止 措 置 が 施 行 日 に お い て 解 除 さ れ て い な い 場 合 に は , 当 該 措 置
が 施 行 日 か ら 行 わ れ た も の と み な し て 適 用 す る 。
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12 第 8 条 の 2 の 規 定 は , 施 行 日 以 後 , 終 了 す る 事 業 年 度 の 末 日 に 係 る
審 査 か ら 適 用 す る 。
13 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 第 8 条 の 2 の 規 定 は , 市 場 第 一 部 ・ 第 二
部 に 上 場 す る 株 券 等 に つ い て は , 平 成 24 年 1 月 1 日 以 後 に 開 始 す る 事
業 年 度 か ら 適 用 す る も の と す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 22 年 10 月 12 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 22 年 10 月 12 日 から 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 23 年 8 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 23 年 10 月 31 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
この 規 則 は, 平 成 24 年 5 月 28 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
この 規 則 は, 平 成 25 年 1 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
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制 度 信 用 取 引 に 係 る 権 利 の 処 理 に 関 す る 規 則
( 目 的 )
第 1 条 こ の 規 則 は , 信 用 取 引 ・ 貸 借 取 引 規 程 第 9 条 の 規 定 に 基 づ き ,
本 所 の 上 場 有 価 証 券 の 制 度 信 用 取 引 に 係 る 配 当 請 求 権 , 株 式 分 割 に よ
る 株 式 を 受 け る 権 利 そ の 他 の 権 利 の 処 理 に 関 し て 必 要 な 事 項 を 定 め る 。
( 配 当 落 調 整 額 )
第 2 条 現 物 取 引 参 加 者 は , 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 に つ き 剰 余
金 の 配 当 ( 配 当 財 産 が 金 銭 で あ る も の に 限 り , 投 資 信 託 及 び 外 国 投 資
信 託 の 受 益 証 券 の 収 益 分 配 並 び に 投 資 証 券 及 び 外 国 投 資 証 券 の 金 銭 の
分 配 を 含 む 。) そ の 他 の 金 銭 の 交 付 ( 以 下 「 配 当 等 」 と い う 。) が 行 わ
れ た 場 合 は , 当 該 銘 柄 の 発 行 者 の 株 主 ( 優 先 出 資 者 , 受 益 者 , 投 資 主
及 び 預 託 証 券 の 所 有 者 を 含 む 。 以 下 同 じ 。)に 交 付 さ れ る 配 当 等 の 金 額
か ら 配 当 所 得 等 に 対 す る 源 泉 徴 収 税 額 ( 税 法 上 配 当 収 入 と み な さ れ る
金 額 に 対 す る 源 泉 徴 収 税 額 を 含 む 。) 相 当 分 を 控 除 し た 額 ( 以 下 「 配 当
落 調 整 額 」と い う 。)の 金 銭 を 当 該 銘 柄 の 発 行 者 の 配 当 受 領 株 主 確 定 日
現 在 制 度 信 用 取 引 に 係 る 金 銭 の 貸 付 け を 受 け て い る 顧 客 ( 以 下 「 信 用
買 顧 客 」と い う 。)に 支 払 い , 制 度 信 用 取 引 に 係 る 株 券 ( 優 先 出 資 証 券
( 協 同 組 織 金 融 機 関 の 発 行 す る 優 先 出 資 証 券 を い う 。 以 下 同 じ 。), 投
資 信 託 受 益 証 券 , 外 国 投 資 信 託 受 益 証 券 , 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証
券 , 外 国 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 ( 外 国 法 人 の 発 行 す る 証 券 又 は
証 書 で 受 益 証 券 発 行 信 託 の 受 益 証 券 の 性 質 を 有 す る も の を い う 。), 投
資 証 券 , 外 国 投 資 証 券 及 び 外 国 株 預 託 証 券 ( 外 国 法 人 の 発 行 す る 株 券
( 以 下 「 外 国 株 券 」 と い う 。) に 係 る 権 利 を 表 示 す る 預 託 証 券 を い う 。
以 下 同 じ 。)を 含 む 。)の 貸 付 け を 受 け て い る 顧 客 ( 以 下 「 信 用 売 顧 客 」
と い う 。) か ら 徴 収 す る 。
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2 現 物 取 引 参 加 者 は , 外 国 株 券 ( 外 国 株 預 託 証 券 及 び 外 国 株 信 託 受 益
証 券 ( 金 融 商 品 取 引 法 施 行 令 ( 昭 和 40 年 政 令 第 321 号 ) 第 2 条 の 3 第 3
号 に 規 定 す る 有 価 証 券 信 託 受 益 証 券 の う ち , 同 号 に 規 定 す る 受 託 有 価
証 券 が 外 国 株 券 で あ る も の を い う 。 以 下 同 じ 。) を 含 む 。) に 係 る 制 度
信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 に つ き 株 式 配 当 そ の 他 株 式 の 分 配 が 行 わ れ
た 場 合 は , 別 表 「 権 利 処 理 価 額 算 出 に 関 す る 表 」 に よ り 算 出 し た 配 当
株 式 又 は 分 配 株 式 ( 以 下 「 配 当 株 式 等 」と い う 。)に 相 当 す る 額 の 金 銭
を 信 用 買 顧 客 に 支 払 い , 信 用 売 顧 客 か ら 徴 収 す る 。
3 前 項 の 規 定 に よ る 金 銭 の 授 受 は , 当 該 銘 柄 の 発 行 者 が 配 当 等 の 交 付
を 開 始 し た 日 ( 以 下 「 配 当 交 付 日 」と い う 。) 以 後 遅 滞 な く 行 う も の と
する。
( 予 想 配 当 落 調 整 額 の 金 銭 の 預 託 )
第 3 条 現 物 取 引 参 加 者 は , 前 条 の 規 定 に よ り 信 用 売 顧 客 か ら 配 当 落 調
整 額 又 は 配 当 株 式 等 に 相 当 す る 額 の 金 銭 の 引 渡 し を 受 け る こ と と な っ
た 場 合 に お い て 必 要 と 認 め る と き は , 配 当 交 付 日 以 前 に お い て 予 想 配
当 落 調 整 額 又 は 配 当 株 式 等 に 相 当 す る 額 の 金 銭 を 信 用 売 顧 客 か ら 預 託
さ せ る こ と が で き る 。
( 株 式 分 割 等 に よ る 株 式 を 受 け る 権 利 等 )
第 4 条 現 物 取 引 参 加 者 は , 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 に つ き , 株
式 分 割 等 に よ る 株 式 を 受 け る 権 利 ( 株 式 分 割 ( 優 先 出 資 の 分 割 , 受 益
権 の 分 割 及 び 投 資 口 の 分 割 並 び に 外 国 株 預 託 証 券 に 係 る こ れ ら と 同 じ
性 質 を 有 す る も の を 含 む 。 以 下 同 じ 。)に よ る 株 式 ( 優 先 出 資 , 受 益 権
及 び 投 資 口 並 び に 外 国 株 預 託 証 券 に 表 示 さ れ る 権 利 を 含 む 。 以 下 同
じ 。)を 受 け る 権 利 , 株 式 無 償 割 当 て( 外 国 株 預 託 証 券 及 び 外 国 株 信 託
受 益 証 券 に 係 る こ れ と 同 じ 性 質 を 有 す る も の を 含 む 。 以 下 同 じ 。)によ
る 株 式 を 受 け る 権 利 及 び 会 社 分 割 に よ る 株 式 を 受 け る 権 利 を い う 。 以
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下 同 じ 。), 新 株 予 約 権 ( 株 主 に 割 り 当 て ら れ た も の に 限 り , 株 式 の 割
当 て を 受 け る 並 び に 優 先 出 資 , 権 利 新 受 益 権 及 び 外 国 株 預 託 証 券 に 表
示 さ れ る 権 利 の 割 当 て を 受 け る 権 利 を 含 む 。 以 下 同 じ 。) 又 は 新 株 予 約
権 の 割 当 て を 受 け る 権 利 が 付 与 さ れ た 場 合 は , 別 表 「 権 利 処 理 価 額 算
出 に 関 す る 表 」 に よ り 算 出 し た 当 該 株 式 分 割 等 に よ る 株 式 を 受 け る 権
利 , 新 株 予 約 権 又 は 新 株 予 約 権 の 割 当 て を 受 け る 権 利 の 価 額 ( 以 下 「 権
利 処 理 価 額 」と い う 。)に 相 当 す る 額 の 金 銭 を 当 該 銘 柄 の 株 式 分 割 等 に
よ る 株 式 を 受 け る 権 利 , 新 株 予 約 権 又 は 新 株 予 約 権 の 割 当 て を 受 け る
権 利 の 割 当 期 日 現 在 の 信 用 買 顧 客 に 支 払 い , 信 用 売 顧 客 か ら 徴 収 す る 。
2 前 項 の 規 定 に よ り 信 用 買 顧 客 に 支 払 う 金 銭 は , 当 該 制 度 信 用 取 引 に
つ い て 貸 し 付 け て い る 買 付 代 金 か ら 差 し 引 き , 信 用 売 顧 客 か ら 徴 収 す
る 金 銭 は , 当 該 制 度 信 用 取 引 の 担 保 と な っ て い る 売 付 代 金 か ら 差 し 引
く こ と に よ り 処 理 す る も の と す る 。
3 前 2 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 に つ い
て 株 式 分 割 に よ る 株 式 を 受 け る 権 利 又 は 株 式 無 償 割 当 て に よ る 株 式 を
受 け る 権 利 ( 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 の 株 式 と 同 一 の 種 類 の 株
式 が 付 与 さ れ る 場 合 に 限 る 。)が 付 与 さ れ た 場 合 ( 当 該 株 式 分 割 又 は 株
式 無 償 割 当 て に 係 る 権 利 を 受 け る 者 を 確 定 す る た め の 基 準 日 の 翌 日 が ,
当 該 株 式 分 割 又 は 株 式 無 償 割 当 て の 効 力 発 生 日 で あ る 場 合 に 限 る 。)で,
業 務 規 程 第 15 条 の 規 定 に 基 づ き 本 所 が 定 め る 売 買 単 位 の 数 量 の 整 数 倍
の 数 の 新 株 式 ( 自 己 株 式 が 交 付 さ れ る 場 合 の 当 該 自 己 株 式 を 含 む 。 以
下 同 じ 。)が 割 り 当 て ら れ た と き は , 買 付 有 価 証 券 及 び 売 付 有 価 証 券 の
数 量 は , 当 該 数 量 を 当 該 新 株 式 割 当 率 に 1 を 加 え た 数 を 乗 じ た 数 量 に
調 整 し , 買 付 価 格 及 び 売 付 価 格 は , 当 該 価 格 に 当 該 新 株 式 割 当 率 に 1
を 加 え た 数 で 除 し た 額 に 調 整 す る こ と に よ り 処 理 す る も の と す る 。 こ
の 場 合 に お い て , 調 整 後 の 買 付 価 格 又 は 売 付 価 格 に 円 位 未 満 の 端 数 が
生 じ た と き は , 新 株 式 の 買 付 価 格 又 は 売 付 価 格 は , 当 該 端 数 を 切 り 捨
て た 価 格 と し , 当 該 株 式 分 割 又 は 株 式 無 償 割 当 て の 対 象 と な っ た 株 式
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の 買 付 価 格 又 は 売 付 価 格 は , 調 整 前 の 買 付 価 格 又 は 売 付 価 格 か ら 当 該
新 株 式 の 買 付 価 格 又 は 売 付 価 格 に 新 株 式 割 当 率 を 乗 じ た 額 を 差 し 引 い
た 価 格 と す る 。
4 権 利 落 後 に 制 度 信 用 取 引 を 継 続 す る 場 合 に お い て , 買 付 価 格 又 は 売
付 価 格 か ら 権 利 処 理 価 額 を 差 し 引 い た 額 及 び 買 付 価 格 又 は 売 付 価 格 に
新 株 式 割 当 率 に 1 を 加 え た 数 で 除 し た 額 が 1 円 未 満 と な る と き は , こ
れ が 1 株 ( 優 先 出 資 証 券 , 投 資 信 託 受 益 証 券 , 投 資 証 券 及 び 外 国 株 信
託 受 益 証 券 の 場 合 に は 1 口 , 外 国 株 預 託 証 券 の 場 合 に は 1 証 券 ) 当 た
り 1 円 と な る よ う そ の 差 額 を 信 用 買 顧 客 に 交 付 し , 信 用 売 顧 客 か ら 徴
収 する。
5 第 1 項 の 規 定 に か か わ ら ず , 付 与 さ れ た 権 利 の 内 容 に つ き , 当 該 権
利 の 行 使 条 件 , 譲 渡 性 , 換 金 可 能 性 そ の 他 の 事 情 を 勘 案 し て , 権 利 の
処 理 を 行 う こ と が 適 当 で な い と 本 所 が 認 め る 場 合 は , 権 利 の 処 理 を 行
わ な い も の と す る 。
( 新 株 式 等 の 引 受 け )
第 5 条 前 条 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 に つ
い て 株 式 分 割 等 に よ る 株 式 を 受 け る 権 利 が 付 与 さ れ た 場 合 ( 前 条 第 3
項 に 規 定 す る 処 理 が 行 わ れ た 場 合 を 除 く 。)に お い て , 割 り 当 て ら れ た
新 株 式 の う ち , 業 務 規 程 第 15 条 の 規 定 に 基 づ き 本 所 が 定 め る 売 買 単 位
( 当 該 新 株 式 の 発 行 者 が 発 行 す る 株 券 が 本 所 又 は 国 内 の 他 の 金 融 商 品
取 引 所 に 上 場 さ れ て い る 銘 柄 で な い 場 合 に あ っ て は , 1 単 位 ( 1 単 位
は , 単 元 株 式 数 ( 会 社 法 ( 平 成 17 年 法 律 第 86 号 ) 第 2 条 第 20 号 に 規 定
す る 単 元 株 式 数 を い う 。)を 定 め る 場 合 に は 当 該 単 元 株 式 数 を い い , 単
元 株 式 数 を 定 め な い 場 合 に は 1 株 を い い , 優 先 出 資 証 券 及 び 外 国 株 信
託 受 益 証 券 に あ っ て は 1 口 を い い , 外 国 株 預 託 証 券 に あ っ て は 1 証 券
を い う 。) と す る 。 以 下 同 じ 。) の 整 数 倍 の 数 の 新 株 式 に つ い て 信 用 買
顧 客 が そ の 引 受 け を 希 望 し , か つ , 現 物 取 引 参 加 者 が こ れ に 応 じ る こ
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と が で き る と き は , 現 物 取 引 参 加 者 は , 新 株 式 を 移 転 す る こ と に よ り
処 理 す る こ と が で き る も の と す る 。
2 前 条 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 に つ い て
新 株 予 約 権 ( 譲 渡 制 限 新 株 予 約 権 を 除 く 。)が 付 与 さ れ た 場 合 に お い て ,
割 り 当 て ら れ た 新 株 式 の う ち , 業 務 規 程 第 15 条 の 規 定 に 基 づ き 本 所 が
定 め る 売 買 単 位 の 整 数 倍 の 数 の 新 株 式 に つ い て 信 用 買 顧 客 が そ の 引 受
け を 希 望 し , か つ , 現 物 取 引 参 加 者 が こ れ に 応 じ る こ と が で き る と き
は , 現 物 取 引 参 加 者 は , 新 株 予 約 権 を 移 転 し , 又 は 当 該 信 用 買 顧 客 か
ら 新 株 式 払 込 金 を あ ら か じ め 徴 収 し た う え , 新 株 式 を 移 転 す る こ と に
よ り 処 理 す る こ と が で き る も の と す る 。
3 前 条 の 規 定 に か か わ ら ず , 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 に つ い て
新 株 予 約 権 の 割 当 て を 受 け る 権 利 ( 譲 渡 制 限 新 株 予 約 権 に 係 る も の を
除 く 。)が 付 与 さ れ た 場 合 に お い て , 割 り 当 て ら れ た 新 株 予 約 権 に つ い
て 信 用 買 顧 客 が そ の 引 受 け を 希 望 し , か つ , 現 物 取 引 参 加 者 が こ れ に
応 じ る こ と が で き る と き は , 現 物 取 引 参 加 者 は , 新 株 予 約 権 を 移 転 す
る こ と に よ り 処 理 す る こ と が で き る も の と す る 。
4 前 3 項 の 規 定 に よ り 現 物 取 引 参 加 者 が 新 株 式 又 は 新 株 予 約 権 を 移 転
するこ と と な っ た 場 合 は , 現 物 取 引 参 加 者 は , 当 該 信 用 買 顧 客 か ら 権
利 処 理 価 額 に 相 当 す る 額 の 金 銭 を 徴 収 し , 当 該 制 度 信 用 取 引 に つ い て
貸 し 付 け て い る 買 付 代 金 の 額 か ら 当 該 金 額 を 差 し 引 く も の と す る 。
5 権 利 落 後 に 制 度 信 用 取 引 を 継 続 す る 場 合 に お い て , 買 付 価 格 か ら 権
利 処 理 価 格 を 差 し 引 い た 額 及 び 買 付 価 格 に 新 株 式 割 当 率 に 1 を 加 え た
数 で 除 し た 額 が 1 円 未 満 と な る 銘 柄 に つ い て は , こ れ が 1 株 ( 優 先 出
資 証 券 , 投 資 信 託 の 受 益 証 券 , 投 資 証 券 及 び 外 国 株 信 託 受 益 証 券 の 場
合 に は 1 口 , 外 国 株 預 託 証 券 の 場 合 に は 1 証 券 ) 当 た り 1 円 と な る よ
う , そ の 差 額 を 信 用 買 顧 客 に 支 払 う も の と す る 。
( 引 受 権 価 額 に 相 当 す る 額 の 金 銭 の 授 受 の 日 )
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第 6 条 前 2 条 の 規 定 に よ る 引 受 権 価 額 に 相 当 す る 額 の 金 銭 の 授 受 ( 計
算 上 の 処 理 を 含 む 。)の 日 は , 当 該 銘 柄 の 権 利 付 売 買 最 終 日 に お け る 売
買 の 決 済 日 の 翌 日 ( 休 業 日 に 当 た る と き は , 順 次 繰 り 下 げ る 。)と す る 。
( 新 株 式 等 の 授 受 の 日 )
第 7 条 第 5 条 第 1 項 か ら 第 3 項 ま で の 規 定 に よ る 新 株 式 又 は 新 株 予 約
権 の 授 受 は , 当 該 銘 柄 の 発 行 者 が 新 株 式 又 は 新 株 予 約 権 の 交 付 を 開 始
し た 日 以 後 遅 滞 な く 行 う も の と す る 。
( 振 替 決 済 に よ る 新 株 予 約 権 の 授 受 )
第 8 条 第 5 条 第 2 項 の 規 定 に よ る 新 株 予 約 権 の 授 受 は , 新 株 予 約 権 証
券 が 本 所 に 上 場 さ れ て い る 場 合 に お い て は , こ れ を 振 替 決 済 に よ り 行
う も の と す る 。
( 議 決 権 そ の 他 の 権 利 等 )
第 9 条 本 所 の 上 場 有 価 証 券 の 制 度 信 用 取 引 に お い て は , 株 主 総 会 ( 投
資 主 総 会 を 含 む 。)の 議 決 権 , 株 主 帳 簿 閲 覧 権 , 株 主 優 待 券 等 に つ い て
は , こ れ を 権 利 と し て 処 理 を 行 わ な い も の と す る 。
( 権 利 処 理 の 特 例 )
第 10 条 本 所 は , こ の 規 則 に 定 め の な い 制 度 信 用 取 引 に 係 る 権 利 の 割 当
て 又 は 剰 余 金 の 配 当 等 が あ っ た 場 合 及 び こ の 規 則 に 基 づ く 権 利 の 処 理
又 は 剰 余 金 の 配 当 等 の 調 整 が 特 に 適 当 で な い と 認 め る 場 合 は , 当 該 権
利 処 理 に つ い て そ の 都 度 こ れ を 定 め る 。
( 準 用 規 定 )
第 11 条 第 2 条 か ら 前 条 ま で の 規 定 は , 先 物 取 引 等 取 引 参 加 者 , I P O
取 引 参 加 者 及 び ジ ャ ス ダ ッ ク 取 引 参 加 者 に つ い て 準 用 す る 。 こ の 場 合
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に お い て , 第 2 条 か ら 第 5 条 ま で の 規 定 中 「 現 物 取 引 参 加 者 」 と あ る
の は 「 先 物 取 引 等 取 引 参 加 者 」,「 I P O 取 引 参 加 者 」 又 は 「 ジ ャ ス ダ
ッ ク 取 引 参 加 者 」 と , そ れ ぞ れ 読 み 替 え る も の と す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 15 年 1 月 14 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 15 年 4 月 2 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 本 所 の 定 め る 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 17 年 4 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 18 年 1 月 4 日 か ら 施 行 し , 平 成 18 年 5 月 31 日 以
後 の 日 を 基 準 日 と す る 株 式 分 割 に つ い て 適 用 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 18 年 5 月 1 日 か ら 施 行 す る 。 た だ し , 改 正 後 の
第 4 条 第 3 項 の 規 定 は , 同 年 5 月 31 日 以 後 の 日 を 基 準 日 と す る 株 式
分 割 又 は 株 式 無 償 割 当 て か ら 適 用 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 18 年 10 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 19 年 9 月 30 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 20 年 4 月 14 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 21 年 1 月 5 日 か ら 施 行 す る 。
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付 則
こ の 規 則 は , 平 成 22 年 10 月 12 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 23 年 8 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
付 則
こ の 規 則 は , 平 成 25 年 1 月 1 日 か ら 施 行 す る 。
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別 表 権 利 処 理 価 額 算 出 に 関 す る 表
1 貸 借 取 引 の 権 利 処 理 の た め に 大 阪 証 券 金 融 株 式 会 社 ( 以 下 「 大 証 金 」
と い う 。)が そ の 銘 柄 に つ い て 株 式 分 割 等 に よ る 株 式 を 受 け る 権 利 , 新
株 予 約 権 又 は 新 株 予 約 権 の 割 当 て を 受 け る 権 利 ( 以 下 「 割 当 新 株 式 等 」
と い う 。) の 売 入 札 を 行 う 場 合
割 当 新 株 式 等 処 分 総 代 金
落 札 割 当 新 株 式 等 の 数
× 新 株 式 割 当 率
2 貸 借 取 引 の 権 利 処 理 の た め に 大 証 金 が そ の 銘 柄 に つ い て 割 当 新 株 式
等 の 買 入 札 を 行 う 場 合
割 当 新 株 式 等 買 入 総 代 金
落 札 割 当 新 株 式 等 の 数
× 新 株 式 割 当 率
3 貸 借 取 引 の 権 利 処 理 の た め に 大 証 金 が そ の 銘 柄 に つ い て 割 当 新 株 式
等 の 売 入 札 又 は 買 入 札 を 行 わ な い 場 合
(1) 株 式 分 割 に よ る 株 式 を 受 け る 権 利 , 株 式 無 償 割 当 て に よ る 株 式 を
受 け る 権 利 ( 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 の 株 式 と 同 一 の 種 類 の
株 式 が 割 り 当 て ら れ る 場 合 ), 新 株 予 約 権 ( 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い
る 銘 柄 の 株 式 と 同 一 の 種 類 の 株 式 を 目 的 と す る 場 合 ) 又 は 新 株 予 約
権 の 割 当 て を 受 け る 権 利 ( 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 の 株 式 と
同 一 の 種 類 の 株 式 を 目 的 と す る 新 株 予 約 権 を 取 得 す る 場 合 )
旧 株 券
の 権 利
付 売 買
最 終 日
の 最 終
値 段
-
旧 株 券 の 権 利
付 売 買 最 終 日
の 最 終 値 段
+
新 株
式
払 込
額
1 + 新 株 式 割 当 率
×
新 株
式
割 当
率
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(2) 株 式 無 償 割 当 て に よ る 株 式 を 受 け る 権 利 ( 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て
い る 銘 柄 の 株 式 と 異 な る 種 類 の 株 式 が 割 り 当 て ら れ る 場 合 ), 新 株 予
約 権 ( 制 度 信 用 取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 の 株 式 と 異 な る 種 類 の 株 式 を
目 的 と す る 場 合 ) 又 は 新 株 予 約 権 の 割 当 て を 受 け る 権 利 ( 制 度 信 用
取 引 を 行 っ て い る 銘 柄 の 株 式 と 異 な る 種 類 の 株 式 を 目 的 と す る 新 株
予 約 権 を 取 得 す る 場 合 )
a 権 利 落 の 期 日 に お い て 当 該 異 な る 種 類 の 株 式 に 係 る 株 券 ( 以 下
「 割 当 株 券 」と い う 。)が 国 内 の 金 融 商 品 取 引 所 に 上 場 さ れ て い る
場 合
( 旧 株 券 の 権 利 付 売 買 最 終 日 の 割 当 株 券 最 終 値 段 ― 新 株 式 払 込
額 )× 新 株 式 割 当 率
b 前 a 以 外 の 場 合
旧 株 券 の 権 利 付 売 買 最 終 日 の 最 終 値 段 ― 旧 株 券 の 権 利 落 の 期 日 の
午 前 立 会 の 1 株 当 た り の 平 均 売 買 代 金
(3) 会 社 の 分 割 に よ る 株 式 を 受 け る 権 利
a 権 利 落 の 期 日 に お い て 承 継 会 社 株 券 ( 分 割 に よ り 事 業 を 承 継 す
る 会 社 が 発 行 す る 株 券 を い う 。 以 下 同 じ 。)が 国 内 の 金 融 商 品 取 引
所 に 上 場 さ れ て い る 場 合
分 割 会 社 株 券 ( 分 割 を 行 う 会 社 が 発 行 す る 株 券 を い う 。 以 下 同 じ 。)
の 権 利 付 売 買 最 終 日 の 承 継 会 社 株 券 最 終 値 段 × 新 株 式 割 当 率
b 前 a 以 外 の 場 合
分 割 会 社 株 券 の 権 利 付 売 買 最 終 日 の 最 終 値 段 - 分 割 会 社 株 券
の 権 利 落 の 期 日 の 午 前 立 会 の 1 株 当 た り の 平 均 売 買 代 金
(4) 配 当 株 式 等
a 貸 借 取 引 の 権 利 処 理 の た め に 大 証 金 が そ の 銘 柄 に つ い て 配 当
株 式 等 の 処 分 を 行 う 場 合
大 証 金 が 売 却 処 分 し て 得 た 額 に 相 当 す る 額
b 前 a 以 外 の 場 合
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当 該 銘 柄 の 権 利 付 売 買 最 終 日 の 最 終 値 段 - 当 該 銘 柄 の 権 利 落 の 期
日 の 午 前 立 会 の 1 株 当 た り の 平 均 売 買 代 金
( 注 )
1 落 札 割 当 新 株 式 等 の 数 に は , 大 証 金 が 入 札 以 外 の 方 法 に よ り 売
買 単 位 に 満 た な い 数 の 新 株 式 の 割 当 新 株 式 等 を 処 理 し た 場 合 の 当
該 割 当 新 株 式 等 の 数 を 含 む も の と し , 割 当 新 株 式 等 処 分 総 代 金 及
び 割 当 新 株 式 等 買 入 総 代 金 に は , 大 証 金 が 入 札 以 外 の 方 法 に よ り
売 買 単 位 に 満 た な い 数 の 新 株 式 の 割 当 新 株 式 等 を 処 理 し た 場 合 の
当 該 処 理 代 金 を 含 む も の と す る 。
2 新 株 予 約 権 の 割 当 て を 受 け る 権 利 の 価 額 を 算 出 す る 場 合 に お い
て は ,「 新 株 式 払 込 額 」 は ,「 新 株 予 約 権 の 発 行 価 額 及 び 新 株 予 約
権 の 行 使 に 際 し て 払 込 み を す べ き 金 額 の 合 計 額 の 1 株 当 た り の
額 」 と 読 み 替 え る 。
3 旧 株 券 及 び 分 割 会 社 株 券 の 権 利 付 売 買 最 終 日 の 最 終 値 段 並 び に
旧 株 券 又 は 分 割 会 社 株 券 の 権 利 付 売 買 最 終 日 の 割 当 株 券 等 又 は 承
継 会 社 株 券 の 最 終 値 段 に つ い て は , そ の 日 に 約 定 値 段 が な い 場 合
又 は 本 所 が 市 場 情 勢 の 推 移 等 に よ り 終 値 に よ り 難 い と 認 め る 場 合
は , 本 所 の 最 終 特 別 気 配 値 段 等 を 勘 案 し て 本 所 が そ の 都 度 定 め る
価 格 と す る 。
4 算 出 し た 権 利 処 理 価 額 に 銭 位 未 満 の 端 数 が 生 じ た 場 合 に は , こ
れ を 四 捨 五 入 す る 。 た だ し , 当 該 銘 柄 の 売 買 単 位 の 株 式 の 数 を 乗
じ て 得 た 金 額 に つ い て 円 位 未 満 の 端 数 が 生 じ る 場 合 に は , 算 出 し
た 権 利 処 理 価 額 に 売 買 単 位 の 株 式 の 数 を 乗 じ て 得 た 金 額 に つ い て
生 じ る 円 位 未 満 の 端 数 を 四 捨 五 入 し , こ れ を 売 買 単 位 の 株 式 の 数
で 除 し て 得 た 金 額 を 権 利 処 理 価 額 と す る 。
5 3 (2)b 及 び(3)b 中 ,「 午 前 立 会 の 1 株 当 た り の 平 均 売 買 代 金 」
と あ る の は , 旧 株 券 又 は 分 割 会 社 株 券 に 権 利 落 の 期 日 の 午 前 立 会
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に お い て 約 定 値 段 が な い 場 合 に は 「 午 後 立 会 の 1 株 当 た り の 平 均
売 買 代 金 」 と , 権 利 落 ち の 期 日 に お い て 約 定 値 段 が な い 場 合 に は
「 最 終 特 別 気 配 値 段 等 」 と 読 み 替 え る 。 た だ し , 権 利 落 の 期 日 に
お い て 約 定 値 段 及 び 最 終 特 別 気 配 値 段 等 が な い 場 合 に は 「 旧 株 券
の 権 利 落 の 期 日 の 午 前 立 会 の 1 株 当 た り の 平 均 売 買 代 金 」 及 び「 分
割 会 社 株 券 の 権 利 落 の 期 日 の 午 前 立 会 の 1 株 当 た り の 平 均 売 買 代
金 」と あ る の は ,そ れ ぞ れ「 本 所 が そ の 都 度 定 め る 値 段 」と す る 。
6 3 (2)b 及 び(3)b に よ り 算 出 さ れ た 価 額 が 0 円 未 満 と な る 場 合
は, 権 利 処 理 価 額 は 0 円 と す る 。
7 本 表 に 定 め の な い 事 項 に つ い て は , 本 所 が そ の 都 度 定 め る 。
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