2011 YILI İDARE FAALİYET RAPORU-4.indd - Esenler Belediyesi
2011 YILI İDARE FAALİYET RAPORU-4.indd - Esenler Belediyesi
2011 YILI İDARE FAALİYET RAPORU-4.indd - Esenler Belediyesi
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
26<br />
GENEL BİLGİLER<br />
katılımcı ve hesap verebilir, yaşayan herkesin kendi<br />
evi gibi göreceği yeni bir <strong>Esenler</strong> inşa etmek.” şeklinde<br />
belirlenmiştir. Yöneticilerin ve çalışanların kurumun<br />
misyonunu özümsemesi ve sahip çıkması amacıyla,<br />
misyonun çeşitli iletişim araçları (pano, web sayfası,<br />
aylık bülten gibi) ile duyurulması sağlanmış, kurumun<br />
organizasyon şeması hazırlanarak, stratejik plan, performans<br />
programı, faaliyet raporu ve web sitemiz vasıtasıyla<br />
kamuoyuyla paylaşılmıştır.<br />
Kurumun stratejik planında yer alan hedef ve amaçlarının<br />
gerçekleştirilmesi konusunda İnsan Kaynakları ve Eğitim<br />
Müdürlüğünce koordineli olarak insan kaynağının optimum<br />
dağılımının sağlanması ve insan kaynağı ihtiyaç<br />
analizi ve çeşitli eğitimler yapılmıştır.<br />
KOS3 Personelin yeterliliği ve performansı<br />
Her yıl eğitim çalışmaları gerçekleştirilmiş ve<br />
değerlendirilmesi de yapılmıştır. Ayrıca <strong>2011</strong> yılına<br />
ilişkin eğitim planlamasına esas olmak üzere eğitim talepleri<br />
Müdürlüklerden istenmiş ve planlama yapılmıştır.<br />
Ayrıca yeni işe başlayan personel eğitim ve oryantasyona<br />
tabi tutularak, kuruma daha hızlı adaptasyonları<br />
amaçlanmıştır.<br />
Personelin yeterlilik ve performansını gözden geçirmek<br />
ve değerlendirmek üzere periyodik aralıklarla toplantılar<br />
yapılmaktadır. Performansı yetersiz olan personeller<br />
çeşitli aralıklarla eğitime tabi tutulmaktadır.<br />
KOS4 Yetki devri<br />
Yetki devirleri, belirlenen esaslar çerçevesinde devredilen<br />
yetkinin sınırlarını gösterecek şekilde yazılı olarak<br />
belirlenmiş ve ilgililere bildirilmiştir. Yetki, önem ve kademe<br />
zinciri içinde devredilmektedir. Yetki Devri eşitler<br />
içinde en uygun personele devredilmektedir. Yetki devredenin,<br />
yetki devredenlerce belirlenecek sürelerde yetki<br />
devrine ilişkin bilgiler düzenli olarak paylaşılmaktadır.<br />
2. RİSK DEĞERLENDİRME STANDART-<br />
LARI<br />
RD5 Planlama ve Programlama<br />
<strong>Esenler</strong> <strong>Belediyesi</strong>’nin misyon ve vizyonu belirlenerek<br />
katılımcı bir yaklaşım ile 2010-2014 Stratejik Plan<br />
hazırlanmıştır. Stratejik Plan’da yer alan amaçlara ilişkin<br />
ölçülebilir, ulaşılabilir ve süreli performans göstergeleri,<br />
faaliyet ve projeler belirlenerek 2010 Mali Yılı Performans<br />
Programı hazırlanmıştır.<br />
Stratejik plan ve Performans Programının takibi ile faaliyet<br />
raporunun hazırlanması amacıyla, yönetim bilgi sisteminin<br />
önemli bir aracı olan web tabanlı “Stratejik Planlama<br />
ve Kurumsal Karne Yönetimi Programı” adında bir<br />
program alınmış ve kullanılmaya başlanılmıştır.<br />
RD6 Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi<br />
Risk belirleme ekibi oluşturulması çalışmaları<br />
yapılmaktadır. Kurumumuzun amaç ve hedeflerine<br />
yönelik risklerin belirlenmesi için tüm birimlerce yetkili<br />
ve yetkin en az 3 kişiden oluşacak risk belirleme ekibi<br />
oluşturularak, amaç ve hedeflere yönelik riskler belirlenecektir.<br />
Oluşturulan risk belirleme ekipleri tarafından<br />
hazırlanan risk değerlendirme raporları ile İç Denetim<br />
birimince hazırlanan inceleme ve denetleme raporları<br />
çerçevesinde birimlerin risk belirleme ekip üyelerinden<br />
birer kişinin katılımıyla, Başkanlık Makamından<br />
alınan olur doğrultusunda, oluşan risk değerlendirme<br />
komisyonunca yılda en az bir kez olmak üzere periyodik<br />
olarak risk analiz çalışmaları yürütülecektir. Yapılan risk<br />
analiz çalışmaları sonucunda, risk belirleme komisyonunca,<br />
belirlenmiş olan risklere karşı alınacak önlemler<br />
ilgili birimlere gönderilerek, riskleri giderici ve<br />
önleyici işlemlerle ilgili eylem planının oluşturulması<br />
sağlanacaktır.<br />
3. KONTROL <strong>FAALİYET</strong>LERİ STANDART-<br />
LARI<br />
KF7 Kontrol stratejileri ve yöntemleri: Faaliyet alanları<br />
ve riskler ile ilgili önleyici, yönlendirici, tespit edici ve<br />
düzeltici kontroller yapılmaktadır. İş akış süreçlerinin<br />
işlem öncesi ve sonrası kontrolleri yapılmaktadır. Belirli<br />
periyotlarla muhasebe kayıtları ve demirbaş kayıtları<br />
tespiti yapılmaktadır.<br />
KF8 Prosedürlerin belirlenmesi ve belgelendirilmesi:<br />
Yetki devri ve görevlendirmeler yazılı hale getirilmiştir.<br />
Prosedürler ve ilgili dokümanlar faaliyet veya mali karar<br />
ve işlemin başlangıcından sonuçlandırılmasına kadar<br />
olan bütün aşamaları kapsayacak şekilde düzenlenmiştir.<br />
Gerekli altyapı oluşturulmuş ve güncellenmektedir.<br />
KF9 Görev Ayrılığı İlkesi<br />
Tüm iş ve işlemler aşama aşama farklı personeller<br />
tarafından yapılarak oto kontrol sağlanmıştır. İşlemi yapan,<br />
raporlayan, onaylayan ve kontrol eden personelin<br />
ayrımı yapılmıştır. Örneğin Performans Programı, Mali<br />
Hizmetler Müdürlüğü koordinasyonunda hazırlanır, Mali<br />
Hizmetler Müdürlüğü bu programın izlenmesini ve kayıt<br />
altına alınmasını sağlar, Teftiş Kurulu Müdürlüğü de<br />
denetim görevini yerine getirir. Dolayısıyla işi yapanın,<br />
raporlayanın ve denetleyenin ayrılığı sağlanmış olur.<br />
KF10 Hiyerarşik Kontroller<br />
Yöneticiler, yetki devirleri ve görevlendirmeleri çerçevesinde<br />
iş ve işlemlerin birimleri tarafından iş akış<br />
şeması ve standartları doğrultusunda yerine getirilip<br />
getirilmediği konusunda kontroller yapar. Bu kontrolleri<br />
raporlar veya tablolar aracılığıyla yerine getirirler. Yöneticiler<br />
personelin iş ve işlemlerini periyodik aralıklarla<br />
kontrolü sonucunda tespit ettiği olumsuzlukları söz konusu<br />
personele bildirmekte olup, olumsuzlukların giderilmesi<br />
için bilgilendirme faaliyetleri ve hizmet içi<br />
eğitimler vermektedir. Birimlerce, görevinden ayrılan<br />
personelin yürüttüğü görevin önemlilik derecesine göre<br />
gerekli belgeleri de içerecek şekilde göreviyle ilgili<br />
raporlar hazırlatılıp yerine görevlendirilen personele teslim<br />
edilmesi yöneticiler tarafından sağlanmaktadır.