çukurova üniversitesi sosyal bilimler enstitüsü işletme anabilim dalı ...

• Bir kayyum tayin edilerek veya edilmeksizin bu yasanın 17nci maddesinde
veya 2 Temmuz 1996 tarihli ve 96-597 sayılı Malî Faaliyetlerin
Modernizasyonu Yasası‘nın 12nci maddesinde belirtilen kişilerden birinin
veya bir kaçının geçici olarak görevden alınması.
• Bir kayyum tayin edilerek veya edilmeksizin bu kişilerden birinin veya bir
kaçının zorunlu istifası.
• Yatırım firması veya kredi kurumunun yetkili kredi kurumları ve yatırım
firmaları listesinden çıkarılması.
Bankacılık Komisyonu, adı geçen yaptırımlar yerine veya ek olarak, bir kredi kurumu
veya yatırım firmasının sahip olması gereken asgarî sermayeyi geçmemek kaydıyla
Hazine tarafından tahsil edilecek ve devlet bütçesine ödenecek bir parasal yaptırım da
uygulayabilmektedir. Bankacılık Komisyonu, yatırım hizmeti verenler aleyhine bu
disiplin yaptırımlarından herhangi birini uyguladığında, Malî Piyasalar Konseyi‘ne
bilgi vermekle yükümlüdür.
Bankacılık Komisyonu, listeden çıkarılmış kredi kurumlarına ve yatırım faaliyetlerini
uygunsuz biçimde yürüten veya yukarıda belirtilen yasaklardan birini ihlal eden
işletmelere bir tasfiye memuru tayin edebilmektedir. Söz konusu tüzel kişinin idare
edilmesi, yönetilmesi ve temsil edilmesi için tüm yetkiler tasfiye memuruna
geçmektedir.
4.2.2. Operasyonel Denetim Organları
Operasyonel denetim Borsa İşlemleri Komisyonu ve Mali Piyasalar Konseyi olmak
üzere iki farklı otoritenin sorumluluğundadır (Alparslan, 1998: 43).
a. Borsa İşlemleri Komisyonu (Commission des Operations de Bourse - COB); 1967
yılında kurulmuştur. Sermaye piyasalarının düzenli çalışması ve yatırımcılara bilgilerin
sağlıklı bir şekilde ulaştırılması ile yükümlüdür. Yasal statüye ve mali özerkliğe
sahiptir. Hükümet adayının başkanlık ettiği Komisyon, Merkez Bankası‘ndan bir
temsilci dahil olmak üzere 6 yıllığına atanan 10 kişilik bir organ tarafından
yönetilmektedir.
115