Närvarande - Internwebben - Karolinska Institutet

KonsistorietProtokoll 2013:01Sammanträde 2013-02-18Närvarande:OrdförandeVice ordförandeÖvriga ledamöterAdjungerad ledamotFackliga representanterHuvudföredragandeSekreterareÖvrigaSusanne Eberstein, riksdagens förste vice talmanAnnika Andersson, f.d. chef vid Fjärde AP-fondenAnders Hamsten, rektorDan Andersson, f.d. chefsekonom vid LOAnders Blanck, vd för LIF, ej §§ 8-10Eva Fernvall, varumärkesdirektör vid Apoteket ABEskil Franck, överintendent vid Forum för levande historiaTorbjörn Rosdahl, finanslandstingsråd SLLElias Arnér, professor, lärarrepresentantHans-Gustaf Ljunggren, professor, lärarrepresentantErik Hellsing, ordf i Medicinska föreningenHampus Eksell, ordf i Odontologiska FöreningenArash Hellysaz, ordförande i MFs doktorandsektionKerstin Tham, prorektorChristina Hammarstedt, STPatriq Fagerstedt, SACOGunnar Stenberg, SEKOBengt Norrving, universitetsdirektörEva Ljungquist, avdelningsdirektörBo Myrup, chef för internrevisionenMarie Tell, biträdande universitetsdirektörRadmila Mićić, samordnareBritta Steneberg, kvalitetssamordnare, §§ 5, 6 och 7Föredragande: Jan-Olov Höög, dekanus för utbildning, § 5Anders Gustafsson, dekanus för forskarutbildning, § 5Mats Wahlgren, tf dekanus för forskning, § 5Åke Boström, internrevisor, §§ 6 och 7Ulla-Karin Kinell, verksamhetscontroller, §§ 5, 6 och 7Ingrid Palmér, ekonomidirektör, § 7Nils-Fredrik Ankarcrona, bitr. ekonomidirektör, §§ 7och 8Brun Ulfhake, verksamhetschef vid Komparativ Medicin, § 10FörhinderMarie Wahren-Herlenius, professor, lärarrepresentant

KonsistorietProtokoll 2013:01Sammanträde 2013-02-18_______________________________________________________________________Ordföranden hälsade rektor, prorektor och studentrepresentanterna välkomna.§ 1.Utseende av justeringspersonEskil Franck utsågs att jämte ordföranden justera dagens protokoll.§ 2.Godkännande av dagordningenDagordningen godkändes med tillägg för att Komparativ Medicin presenteras under § 10.§ 3.Anmälana) Sammanträdesprotokoll 2012:06b) Regeringsbeslut: förordnande av ledamöter i och andra frågor rörandenomineringsgrupper för universitet och högskolor, dnr 1-22/2013Lades ad acta.§ 4.Rektor informerar.Om aktuella utmaningar för Karolinska institutet.Om ärenden i personalansvarsnämnden§ 5.Redovisning av konsistoriets uppdrag till verksamhetsstyrelsernaDekanerna Jan-Olov Höög, Anders Gustafsson och Mats Wahlgren redogjorde för hurverksamhetsstyrelserna arbetat med de uppdrag som konsistoriet gett dem för år 2012.§ 6.Internrevisionens årsrapport för 2012, dnr 1-28/2013Bo Myrup redogjorde för internrevisionens rekommendationer:- Intern styrning och kontroll: Konsistoriet bör fortsätta följa upp beslutade förbättringsåtgärderför att bemöta extern kritik, försvara KIs position långsiktigt och hantera den högatillväxttakten effektivt.- Ledningskapacitet och ledningsstöd: Ledningens kapacitet bör stärkas genom ett effektivareledningsstöd, ett tydligare uppdrag till universitetsförvaltningen och bättre utnyttjande avpersonalresurserna.- Informationssäkerhet: Konsistoriet bör återkommande informeras om status iutvecklingsarbetet och reformeringen av informations- och IT-säkerheten i grunden.- Innovationsverksamheten: Den övergripande verksamhetsplanen bör preciserainnovationsverksamhetens uppdrag, inriktningsmål och resurser. Vidare är det viktigt för KI attfungera väl i sin ägarroll, att förvalta aktierna i Karolinska Holding AB och att göra det på etttransparant sätt. Rutinerna bör förbättras.Universitetsdirektören informerade konsistoriet om att universitetsledningen i allt väsentligtinstämmer i internrevisionens bedömning och rekommendationer.- Intern styrning och kontroll: universitetsledningen instämmer i den övergripandebedömningen och bekräftar behovet av att fortsättningsvis utveckla den internastyrningen och kontrollen i takt med ökade förväntningar, samt behovet av att hållakonsistoriet underrättat.

KonsistorietProtokoll 2013:01Sammanträde 2013-02-18_______________________________________________________________________§ 6.Internrevisionens årsrapport för 2012, dnr 1-28/2013 – forts.- Ledningskapacitet och ledningsstöd: internrevisionens förslag om att ge ett utökatadministrativt stöd till universitetsledningen ökar kapaciteten utan att numerärennödvändigtvis behöver ökas. Förslaget är intressant och ett arbete i den riktningenkommer att påbörjas inom universitetsförvaltningen.- Informationssäkerhet: frågan handlar dels om förändringar av attityder ochförhållningssätt, dels om tekniska säkerhetslösningar främst på IT-området. Insatser avdet förstnämnda slaget är arbetskrävande och tar tid. Även de nödvändiga IT-tekniskalösningarna tar tid att genomföra eftersom de är av stor omfattning. Det finns anledningatt återkomma till konsistoriet med en samlad belysning av dessa frågor.- Innovationsverksamheten: universitetsledningen instämmer i att innovationssystemenkräver en särskild belysning. Konsistoriet kommer att involveras i arbetet i samband medatt ägardirektiv m.m. för Karolinska Institutet Holding AB kommer att behandlas vidstyrelsesammanträden senare under året.Konsistoriet beslutadeatt godkänna rapporten,att uppdra åt rektor att beakta internrevisionens rekommendationer samtatt återkomma till konsistoriet med en redovisning.§ 7.Årsredovisning 2012, dnr 1-18/2013a) Verksamhetens resultat och KIs ekonomiska ställningNils-Fredrik Ankarcrona redogjorde för verksamhetens resultat. Det generella söktrycket tillutbildningsprogrammen är fortsatt högt och antalet helårsstudenter och helårsprestationer ligger påungefär samma nivå som förra året. Nysatsningarna under året har varit få eftersom KIöverproducerat och på ett par års sikt beräknas ha förbrukat sitt anslagssparande. Under perioden2002 och 2011 har antalet vetenskapliga publikationer ökat med 38 procent. Mellan åren 2006 och2011 har den ”fältnormerade citeringsgraden” ökat från 1,46 till 1,55. Antalet forskarstuderande harsedan 2009 ökat med 6,7 procent medan antalet examina under samma period har minskat med 8,4procent.Ingrid Palmér redogjorde för KIs ekonomiska ställning. Omsättningen för år 2012 uppgår till5, 646 miljarder. Intäkterna ökade med 5,7 procent jämfört med år 2011. 65 procent av dessahärrör direkt eller indirekt från statliga anslag. KIs likvida medel uppgår till 3,4 miljarder ochnettoförskotten till 2,4 miljarder. Myndighetskapitalet är 1,3 miljarder. För verksamhetsåretuppvisas en positiv kapitalförändring om 108 miljoner. Av resultatet är minus 31,5 miljonerkronor att hänföra till KIs dotterbolag Karolinska Institutet Holding AB.b) Delegation avseende delårsrapport 2013, dnr 1-98/2013Nils-Fredrik Ankarcrona föredrog ärendet.c) Statusrapport – kontrollåtgärder, dnr 7277/2011-019Ulla-Karin Kinell redogjorde för de kontrollåtgärder som vidtagits under år 2012 med anledning avkonsistoriets riskanalys 2011.

KonsistorietProtokoll 2013:01Sammanträde 2013-02-18_______________________________________________________________________§ 7.Årsredovisning 2012, dnr 1-18/2013 – forts.d) Bedömning av den interna styrningen och kontrollen, dnr 1-25/2013Ulla-Karin Kinell redovisade hur arbetet genomförts under 2012 med de obligatoriskamomenten riskanalys, kontrollåtgärder, uppföljning och dokumentation enligt förordningenom intern styrning och kontroll. Redogjordes också för hur KI beaktar Riksrevisionens ochinternrevisionens rapportering samt att rektor bedömer att den interna styrningen ochkontrollen är betryggande.Konsistoriets beslutadeatt intyga att årsredovisningen ger en rättvisande bild av verksamhetens resultat samt avkostnader, intäkter och myndighetens ekonomiska ställning,att bedöma den interna styrningen och kontrollen som betryggande,att avge årsredovisning för år 2012 enligt framlagt förslag - med tillägg för att underavsnittet Intern styrning och kontroll redogöra för de åtgärder som vidtagits inominformationssäkerhetsområdet,att med stöd av 2 kap 4 a § högskoleförordningen och regleringsbrevet för 2013, uppdra åtordföranden att efter samråd med rektor besluta om och underteckna delårsrapporten för2013,att förklara punkten omedelbart justerad.§ 8.Budgetunderlag 2014-2016, dnr 1-19/2013Nils-Fredrik Ankarcrona redogjorde för utsänt förslag. KI redovisar för 2012 ett utfall somöverstiger takbeloppet med knappt 10 miljoner kronor. Enligt prognos kommer KIsackumulerade anslagssparande vara förbrukat i mitten av 2014 och överproduktionen 2016motsvara ca 300 helårsplatser. Därför föreslås en permanent ökning av resurser förutbildningsplatser motsvarande 300 helårsstudenter. KI föreslår att läkare, tandläkare- ochsjuksköterskeplatserna ökas med 50 platser, 5 platser respektive 100 platser inom ramen förregeringens satsning på dessa utbildningar samt att den successiva överföringen av KIsuppdrag och anslag avseende sjuksköterskutbildningen på Gotland till Uppsala universitetpåbörjas år 2014. I budgetunderlaget äskas dessutom höjda ersättningsnivåer förhelårsstudenter och helårsprestationer samt önskas hjälp från en nationell nivå och andraaktörer i fråga om verksamhetsförlagd utbildning, studentbostäder och stipendiemedel förinternationella studenter.Konsistoriet beslutade- att avge budgetunderlag för år 2014 – 2016 enligt framlagt förslag med korrigering så attstyckena rubricerade Bostäder respektive Stipendier ges samma vikt.- att förklara punkten för omedelbart justerad.Ledamoten Dan Andersson anmälde följande avvikande mening att föra till protokollet: ”Budgethandlar om prioritering. Jag vill att KI främst ska förespråka ökade grundanslag till forskning ochutbildning och att allt annat kommer långt efter. Därför tycker jag inte att KI ska äska om stipendierför utländska studenter.”§ 9.Nominering av styrelseledamöter till KI Holding AB, dnr 1-96/2013Bengt Norrving redovisade utsänt förslag.

KonsistorietProtokoll 2013:01Sammanträde 2013-02-18_______________________________________________________________________Konsistoriet beslutadeatt till styrelse för Karolinska Institutet Holding AB nominera: Ordförande Rune Fransson,direktör för innovationer och infrastruktur (omval); Anders Hamsten, rektor (nyval);Per Bengtsson, administrativ direktör (nyval).§ 10Information om verksamheten Komparativ MedicinBrun Ulfhake redogjorde för verksamheten.Vid protokolletEva LjungquistJusterasSusanne EbersteinEskil Franck