COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE ... - CNVM

Neexecutarea tranzacţiilor cu acţiuni ARJI pentru aceşti clienţi constituie o încălcare a prevederilor art. 65alin.(1) din Regulamentul C.N.V.M. nr.3/2002, conform căruia “SSIF are obligaţia de a executa ordinele clienţilor lacel mai bun preţ, în condiţiile date ale pieţei”.- Pentru un client unic (P.P.M.) - pe FVAD nu este specificat preţul de vânzare/bifată rubrica “ordin la piaţă”.- Pentru 7 clienţi unici (P.P.M.) - pe FVAD este menţionat atât preţul limită de tranzacţionare, cât şi bifatărubrica “ordin la piaţă”.Acestea constituie încălcări ale prevederilor art. 62 lit. a) pct. 5) din Regulamentul nr.3/2002, conform căruiaSSIF va întocmi un formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzacţionare, care va cuprinde cantitatea şi preţul (limităsau “la piaţă”).- pentru un client activ: pentru tranzacţia executată în data de 31.05.2004 - V 2.000 BRD, S.S.I.F. a transmis clientului formularul deconfirmare a tranzacţiei abia în data de 09.06.2004; pentru tranzacţia executată în data de 04.06.2004 - V 4.000 BRD, S.S.I.F. a transmis clientului formularul deconfirmare a tranzacţiei abia în data de 07.07.2004;- pentru un alt client activ - nu există dovada transmiterii către acesta a formularelor de confirmare a tranzacţiilorexecutate de S.S.I.F. astfel: 04.02.2004 - C 5.000 IMP, 10.02.2004 - C 1.000 CMP, 11.02.2004 - C 3.000 TLV,11.02.2004 - V 5.000 SRT, 12.02.2004 - C 5.000 TLV, 12.02.2004 - C 9.000 CMP, 12.02.2004 - V 5.000 SRT,13.02.2004 - V 5.000 IMP, 16.02.2004 - V 20.000 SCD, 17.02.2004 - C 5.000 ATB, 19.02.2004 - C 5.000ATB, 19.02.2004 - V 10.000 CMP şi 03.08.2004 - V 10.000 RBR.Netransmiterea către clienţi a formularelor de confirmare a tranzacţiilor în termenul legal constituie o încălcarea prevederilor art. 64 alin. (3) din Regulamentul C.N.V.M. nr.3/2002, conform căruia “După decontarea tranzacţieiSSIF va transmite clientului, în termen de 48 de ore, formularul de confirmare a executării tranzacţiei prevăzut de art.62 lit. b)”.Din explicaţiile date de reprezentantul legal al S.S.I.F. IEBA TRUST S.A., “… fiind un ordin tip Day, lasfârşitul şedinţei de tranzacţionare ordinul a fost modificat la solicitarea clientului, în urma discuţiei telefonice dintreacesta şi traderul SSIF IEBA TRUST S.A. ... ... ... Din omisiune, ordinul nu a mai fost refăcut în baza ultimelorinstrucţiuni date de către client în urma convorbirii telefonice.”… …Executarea unui ordin preluat telefonic în condiţiile în care S.S.I.F. IEBA TRUST S.A. nu are dotarea necesarăînregistrării acestuia pe suport magnetic, neîntocmind ulterior formularul de ordin care să poarte semnătura clientului,constituie o încălcare a prevederilor art. 64 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr.3/2002, conform căruia “S.S.I.F. areobligaţia să înregistreze pe suport magnetic ordinele de tranzacţionare primite de la investitori prin telefon”. Deoarecenu există înregistrarea ordinului pe suport magnetic şi nici formularul de ordin care să reflecte noul preţ de vânzare aacţiunilor RBR semnat de client, S.S.I.F. nu poate face dovada acordului clientului cu privire la modificarea preţuluispecificat iniţial.În baza prevederilor art. 87 lit. a), art. 89 lit. f) şi art. 90 din Regulamentul C.N.V.M. nr.3/2002 privindautorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare,În temeiul prevederilor art. 26 alin. (1), art. 271, art. 272 lit. a) şi lit. c), art. 273 alin. (1) lit. a), art. 277 alin. (1)şi art. 290 alin. (3) din Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital,Având în vedere Hotărârea luată în şedinţa Comisiei din data de 07.10.2004,Comisia Naţională a Valorilor MobiliareDispune:Art. 1. Se sancţionează cu avertisment dl. TALPĂU ADRIAN CONSTANTIN, în calitate de reprezentant alCompartimentului de Control Intern al S.S.I.F. IEBA TRUST S.A. Bucureşti (autorizat prin Decizia C.N.V.M.nr.505/30.01.2004), cu domiciliul în Oraş Lehliu Gară, Jud. Călăraşi.Art. 2. Cu drept de contestaţie la C.N.V.M. în termen de 30 zile de la data comunicării. Contestaţia nu suspendăexecutarea sancţiunii.Art. 3. Prezenta Ordonanţă va fi comunicată părţii vizate (prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire) şiS.S.I.F. IEBA TRUST S.A. Bucureşti şi va fi publicată în Buletinul C.N.V.M..Art. 4. Prezenta Ordonanţă intră în vigoare la data comunicării ei părţii vizate, iar în situaţia în care partea vizată nupoate fi contactată, Ordonanţa intră în vigoare la data comunicării ei către S.S.I.F. IEBA TRUST S.A. Bucureşti.Art. 5. Corpul de Control şi Secretariatul General din cadrul C.N.V.M. vor lua măsuri pentru aducerea la îndeplinire aprevederilor prezentei Ordonanţe.PREŞEDINTE,Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHEORDONANŢA NR. 571 / 14.10.2004În baza prevederilor art. 2, art. 7 alin. (1) şi alin. (4) şi art. 9 alin. (2) din Statutul Comisiei Naţionale aValorilor Mobiliare aprobat prin Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.25/2002, aprobată prin Legea nr.514/2002 şimodificat de Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital,În temeiul Hotărârilor Parlamentului României nr.19/27.06.2001, nr.17/29.05.2002 şi nr.31/04.11.2002,În baza prevederilor art. 17 alin. (1) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare aprobat prinOrdonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.25/2002, aprobată prin Legea nr.514/2002 şi modificat de Legea nr.297/2004privind piaţa de capital,