COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE ... - CNVM

Art. 3. Prezenta Ordonanţă va fi comunicată domnului LABĂ MIRCEA prin scrisoare recomandată cu confirmare deprimire, S.C. IPIP S.A. PLOIEŞTI cu sediul în Str. DILIGENŢEI nr.18, PLOIEŞTI, jud. PRAHOVA şi va fi publicatăîn Buletinul C.N.V.M.Art. 4. Prezenta Ordonanţă intră în vigoare la data comunicării iar în situaţia în care partea vizată nu poate fi contactată,la data publicării ei în Buletinul C.N.V.M.Art. 5. Direcţia Emitenţi din cadrul Direcţiei Generale Supraveghere, Directorul General Executiv şi SecretariatulGeneral vor lua măsuri pentru aducerea la îndeplinire a prevederilor prezentei Ordonanţe.PREŞEDINTE,Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHEORDONANŢA NR. 568 / 13.10.2004În temeiul prevederilor art. 2, art. 7 alin. (1) şi alin. (4) şi art. 9 alin. (2) din Statutul Comisiei Naţionale aValorilor Mobiliare, adoptat prin Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legeanr.514/2002, modificată prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital,În temeiul prevederilor art. 1 alin. (3) şi art. 290 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital,Având în vedere Nota prezentată de Direcţia Monitorizare şi Investigare, din cadrul Direcţiei GeneraleSupraveghere, în şedinţa Comisiei din data de 05.10.2004 din care se reţine că dl. Ispas Ungermann Liviu Mircea -agent pentru servicii de investiţii financiare a efectuat tranzacţiile în contul House înaintea tranzacţiilor pe conturileclienţilor încălcând astfel prevederile art. 27 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 297/2004 precum şi prevederile art. 65 alin.(1)şi alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţiifinanciare,În baza prevederilor art. 17 alin. (2) lit. a) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare adoptat prinOUG nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificată prin Legea nr. 297/2004, şi înconformitate cu prevederile art. 273 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 297/2004,În temeiul Hotărârilor Parlamentului României nr. 19/27.06.2001, nr. 17/29.05.2002 şi nr. 31/04.11.2002,În baza hotărârii luată în şedinţa Comisiei din data de 05.10.2004;Comisia Naţională a Valorilor MobiliareDispune:Art. 1. Se sancţionează cu avertisment, dl. Ispas Ungermann Liviu Mircea - agent pentru servicii de investiţiifinanciare autorizat în numele şi pe contul S.S.I.F. ROMEXTERRA FINANCE S.A. prin Decizia C.N.V.M. D1690/30.03.2004, domiciliat în Tg. Mureş, Jud. Mureş.Art. 2. Cu drept de contestaţie la C.N.V.M. în termen de 30 zile de la data comunicării. Contestaţia nu suspendăexecutarea sancţiunii.Art. 3. Prezenta Ordonanţă va fi comunicată dlui. Ispas Ungermann Liviu Mircea prin scrisoare recomandată cuconfirmare de primire şi S.S.I.F. ROMEXTERRA FINANCE S.A.Art. 4. Prezenta Ordonanţă intră în vigoare la data comunicării ei părţii vizate. În cazul în care partea vizată nu poate ficontactată, Ordonanţa intră în vigoare la data comunicării ei către S.S.I.F. ROMEXTERRA FINANCE S.A.Art. 5. Prezenta ordonanţă va fi adusă la îndeplinire de Direcţia Generală Supraveghere - Direcţia Monitorizare şiInvestigare şi Secretariatul General.PREŞEDINTEProf. univ. dr. Gabriela ANGHELACHEORDONANŢA NR. 569 / 13.10.2004În temeiul prevederilor art. 2, art. 7 alin. (1), alin. (4), alin. (10) şi art. 9 alin. (2) din Statutul C.N.V.M. adoptatprin Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr.514/2002, modificată prinLegea nr.297/2004 privind piaţa de capital,În temeiul Hotărârilor Parlamentului României nr.19/27.06.2001, 17/29.05.2002 şi 31/04.11.2002,Având în vedere Raportul privind controlul efectuat în perioada 06.09.2004 - 09.09.2004 comunicat S.S.I.F.IEBA TRUST S.A. prin adresa C.N.V.M. nr.CC/25789/23.09.2004,Având în vedere “Nota privind controlul efectuat la S.S.I.F. IEBA TRUST S.A. în perioada 06.09.2004 –09.09.2004”, din care se reţin următoarele:- Pentru 3 clienţi unici există ordine de vânzare (FVAD-uri) aferente acţiunilor ARJI, XFOA, BUCU, DANA,ENES, UMUC şi HELI, însă, în Raportul de Confirmare a tranzacţiilor nu se regăseşte şi tranzacţia de vânzarea acţiunilor ARJI.- Pentru 2 clienţi unici (P.P.M.) există ordine de vânzare (FVAD-uri) aferente acţiunilor PREH, UMUC, HELI,DANA, ENES, BUCU şi ARJI, însă, în Raportul de Confirmare a tranzacţiilor nu se regăseşte şi tranzacţia devânzare a acţiunilor ARJI.Neexecutarea tranzacţiilor cu acţiuni ARJI pentru aceşti clienţi constituie o încălcare a prevederilor art. 65 alin.(1) din Regulamentul C.N.V.M. nr.3/2002, conform căruia “SSIF are obligaţia de a executa ordinele clienţilor la celmai bun preţ, în condiţiile date ale pieţei”.- Pentru un client unic (P.P.M.) - pe FVAD nu este specificat preţul de vânzare/bifată rubrica “ordin la piaţă”.- Pentru 7 clienţi unici (P.P.M.) - pe FVAD este menţionat atât preţul limită de tranzacţionare, cât şi bifatărubrica “ordin la piaţă”.