金融證券投資文憑Diploma in Financial Market and Securities

供 學 員 參 閱生 效 日 期 : 2014 年 4 月 1 日金 融 證 券 投 資 證 書Certificate in Financial Market and Securities課 程 對 象 :課 程 目 標 :有 意 投 身 金 融 服 務 業 , 從 事 投 資 顧 問 服 務 工 作 的 失 業 或 待 業 人 士讓 學 員 認 識 基 本 證 券 及 期 貨 規 例 , 了 解 金 融 市 場 的 運 作 , 認 識 為 客 戶 提供 證 券 分 析 及 風 險 管 理 服 務 的 知 識 和 技 巧 , 以 入 職 金 融 投 資 顧 問 服 務 或相 關 工 作 。入 讀 資 格 : 18 歲 或 以 上 ; 及 中 六 學 歷 程 度 ; 或 中 五 學 歷 程 度 , 及 具 兩 年 或 以 上 工 作 經 驗 ; 及具 就 業 意 欲 ; 及對 證 券 投 資 工 作 有 興 趣 ; 及須 通 過 面 試時 數 : 272 小 時 ( 訓 練 期 約 12 週 )教 學 方 法 :課 堂 教 授 、 導 師 示 範 及 角 色 扮 演畢 業 要 求 : 學 員 必 須 達 到 下 列 畢 業 要 求 , 方 獲 頒 畢 業 證 書 :(i) 學 員 的 總 出 席 率 須 達 課 程 之 最 低 要 求 (80%); 及(ii) 必 須 於 課 程 評 估 考 獲 整 體 及 格 分 數 ; 及(iii) 必 須 於 期 末 筆 試 考 獲 及 格 分 數 。訓 練 內 容 大 綱 :單 元 內 容 時 數( 一 ) 行 業 概 況 1. 行 業 發 展 近 況 及 工 作 文 化 42. 有 關 崗 位 的 責 任 、 角 色 及 專 業 操 守( 二 ) 基 本 證 券 及 期貨 規 例1. 香 港 金 融 業 監 管 概 覽 682. 香 港 有 關 法 例 及 原 則 及 〈 公 司 條 例 〉3. 證 券 及 期 貨 條 例4. 發 牌 及 附 屬 條 例5. 業 務 操 守 、 客 户 關 係6. 業 務 運 作 及 實 務7. 證 券 、 期 權 及 期 貨8. 其 它 證 監 會 規 管 活 動9. 市 場 失 當 行 為 、 不 當 交 易 行 為 及 遵 守 法 則第 1 頁 , 共 2 頁