CONTRACT DE INTERMEDIERE - SSIF Carpatica Invest SA

S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A. 

Membra a Grupului Financiar Carpatica 

Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON 

Nr.de inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007 

NR.INREG.SSIF:________/_______________ 

CONTRACT DE INTERMEDIERE 

a serviciilor de investitii financiare prin sistemul de tranzactionare online 

Prezentul contract se incheie intre Societatea de Servicii de Investitii Financiare Carpatica Invest SA cu sediul in Sibiu, 

str.Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, jud.Sibiu, telefon: 0269/217781, 0269/217173, fax 0269/211398, societate inmatriculata la 

Registrul Comertului al Mun.Sibiu cu J32/1000/2/2/1996, cod fiscal 8240700, con bancar “Disponibilitati Clienti” – IBAN RO17 

CARP 0332 0000 0053 RO06, deschis la Banca Comerciala Carpatica – Sucursala Turnisor, Sibiu, reprezentata prin 

reprezentantul sau legal Trif Nicolae Marius, avand functia de Presedinte/Director General, conform actelor constitutive, in 

calitate de INTERMEDIAR 

Si 

A. PERSOANA FIZICA 

Nume:____________________________________ Prenume: _____________________________________, 

Domiciliul: _____________________________________________________, Resedinta:_______________ 

____________________________________, Telefon: ___________________, Fax: ___________________ Loc 

de munca: _______________________________, Numele institutiei unde isi desfasoara activitatea 

________________________________, Sediul Social:______________________ Telefon: ______________ 

Fax: ___________________ CNP___________________________________ BI/CI (pasaport) seria _____ nr. 

______________, eliberat de ________________, la data de ________________, reprezentat(a) dl.(dna) 

_____________________________________, conform imputernicirii autentificate anexate la prezentul contract, 

B. PERSOANA JURIDICA 

Denumirea:____________________________________,Sediul Social_______________________________ 

Telefon: ___________________, Fax: ___________________, Societate inmatriculata la Registrul Comertului 

din Mun./Jud________________, cu nr____________________, cod fiscal _________________ reprezentata 

prin dl.(d-na) _______________________________________________, ca reprezentant legal al societatii sau ca 

reprezentant imputernicit al acesteia prin imputernicire scrisa, anexata la prezentul contract, in calitate de 

CLIENT, in urmatorii termeni si conditii asupra carora partile au convenit: 

PREVEDERI GENERALE. OBIECTUL CONTRACTULUI 

ART.1 Prezentul contract are ca baza legala prevederile Legii nr.297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare si ale 

Regulamentului CNVM 32/2006, in relatia cu Clientul, SSIF Carpatica Invest SA utilizand limba romana ca mijloc de 

comunicare. 

ART.2 Definitii 

(1) In sensul prezentului contract, termenii de mai jos au urmatorul inteles: 

„„Sistemul de tranzactionare Online‟‟ reprezinta sistemul informatic controlat si operat de catre SSIF Carpatica Invest SA si 

accesat, prin Internet, de catre Client, in scopul facilitarii transmiterii, preluarii si executarii ordinelor si instructiunilor Clientului, 

prin: 

a) transmisiunea prin internet a ordinelor de tranzactionare ale Clientului ; 

b) transmisiunea prin internet a instructiunilor Clientului privind transferul de fonduri si instrumente financiare in/din 

contul sau ; 

Semnatura/Stampila Client: Semnatura/Stampila Intermediar: 

_________________________________________ _________________________________________ 

Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania 

Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 

carpaticainvest@carpaticainvest.ro 

www.carpaticainvest.ro Page 1/11





c) transmisiunea prin internet a instructiunilor Clientului privind anularea ordinelor de tranzactionare transmise, a caror 

executare nu a fost confirmata de catre SSIF Carpatica Invest SA si a caror stare permite retragerea lor de pe piata ; 

d) transmisiunea prin internet a rapoartelor prevazute de legislatia in vigoare, de catre SSIF Carpatica Invest SA catre 

Client, inclusiv a confirmarii preluarii/executarii/anularii ordinelor sau instructiunilor primite de la Client; 

e) accesarea de catre Client, in timp real, a evidentei electronice a contului sau, deschis si operat de catre SSIF Carpatica 

Invest SA. 

“Persoana Initiata (Insider)” client care are acces la informatii confidentiale si/sau privilegiate in legatura cu un anumit 

Emitent ale carui instrumente financiare Clientul le tranzactioneaza/intentioneaza sa le tranzactioneze precum si clientul care 

detine sau a detinut in urma cu cel mult 1 an pozitia de actionar semnificativ la cel putin o societate comerciala ale carui 

instrumente financiare le tranzactioneaza/intentioneaza sa le tranzactioneze. Categoriile de persoane initiate sunt prevazute in 

reglementarile C.N.V.M. si in cuprinsul “Declaratiei Persoana Initiata” anexata la prezentul Contract. 

“Persoana autorizata” in sensul prezentului contract, inseamna orice persoana care este autorizata expres de titular, in baza unei 

imputerniciri notariale sau orice alt act cu valoare juridica similara (ex : dispozitii ale autoritatii tutelare/primariilor) sau orice 

persoana care actioneaza in calitate de reprezentant legal al titularului in cauza, persoana fizica sau juridica, si care are dreptul de 

a transmite instructiuni privind executarea de tranzactii bursiere in numele si pe contul titularului contului respectiv. 

“Piata reglementata” piata reglementata de instrumente financiare organizata si administrata de Bursa de Valori Bucuresti 

(BVB) in calitate de “operator de piata”, sub autorizarea si supravegherea Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare (CNVM). 

„„Ordine de tranzactionare‟‟ si „„instructiuni‟‟ reprezinta ordinele de vanzare sau de cumparare de instrumente financiare si 

respectiv alte instructiuni receptionate de catre SSIF Carpatica Invest SA sub parola Clientului exclusiv prin sistemul online. 

“Tranzactie bursiera” reprezinta executarea de catre societatea de servicii de investitii financiare in cadrul Bursei de Valori 

Bucuresti in numele societatii si pe contul Clientului a ordinelor de vanzare-cumparare transmise de client, exclusiv prin 

intermediul sistemului de tranzactionare online, urmata de efectuarea in numele si pe contul Clientului a modificarii mentiunilor 

din Registrul BVB privitoare la dreptul de proprietate al Clientului. 

“Depozitarul Central“ este institutia care furnizeaza servicii de depozitare, registru, compensare si decontare a tranzactiilor cu 

instrumente financiare precum si alte operatiuni in legatura cu acestea, astfel cum sunt definite in Legea nr.297/2004 privind piata 

de capital, avand calitatea de administrator al unui sistem de plati care asigura compensarea fondurilor si decontarea operatiunilor 

cuinstrumente financiare, in conformitate cu prevederile regulamentului BNR nr.1/2005 privind sistemele de plati care asigura 

compensarea fondurilor, modificat si completat prin Regulamentul BNR nr.9/2005. 

“Modificarea pozitiei in Registrul Depozitarului Central“ reprezinta executarea de catre Intermediar in Registrul 

Depozitarului Central, in numele si pe contul Clientului, a instructiunilor transmise de acesta privind efectuarea transferului de 

proprietate intr-un alt temei decat cel specific unei tranzactii bursiere, gajarea valorilor mobiliare, efectuarea modificarilor in 

Depozitarul Central a datelor personale ale Clientului; 

(2) Clientul si SSIF Carpatica Invest SA sunt de acord sa efectueze toate operatiunile si activitatile necesare executarii 

obligatiilor contractuale in conformitate cu reglementarile pietei reglementate/sistemului alternativ de tranzactionare si ale 

Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare. 

ART.3 Obiectul Contractului 

(1) Prezentul contract are ca obiect prestarea de catre SSIF Carpatica Invest SA, in calitate de persoana juridica 

autorizata conform legii, cu privire la instrumente financiare (actiuni, obligatiuni, drepturi de preferinta) tranzactionate pe o piata 

reglementata/ pe un sistem alternativ de tranzactionare a urmatoarelor servicii: 

(a) preluarea si executarea ordinelor si instructiunilor transmise de Client prin intermediul sistemului de tranzactionare online, 

privind modificarea pozitiei din Registrul Depozitarului Central, vanzarea sau cumpararea de instrumente financiare; 

(b) transmisiunea/punerea la dispozitie prin internet a rapoartelor prevazute de legislatia in vigoare, de catre SSIF Carpatica 

Invest SA catre Client, inclusiv a confirmarii preluarii/executarii/anularii ordinelor sau instructiunilor primite de la Client; 

(c) accesarea de catre Client, in timp real, a evidentei electronice a contului sau, deschis si operat de catre SSIF Carpatica Invest 

SA. 

(d) detinerea de fonduri si/sau de valori mobiliare si alte instrumente financiare ale clientilor, in scopul executarii ordinelor 

acestora. 

(e) plata contravalorii instrumentelor financiare vandute; aceasta se va realiza la solicitarea Clientului, fie prin mandat postal fie 

in contul bancar indicat de Client in cererea de deschidere cont. 

DREPTURILE SI OBLIGATIILE PARTILOR 

ART.4 Drepturile si obligatiile SSIF Carpatica Invest SA: 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







(1) In baza prezentului contract, SSIF Carpatica Invest SA va tine evidenta contabila separata a detinerilor de 

instrumente financiare si numerar din contul Clientului astfel: 

-SSIF Carpatica Invest SA deschide, opereaza si mentine in evidentele sale un cont de numerar in numele Clientului, in vederea 

efectuarii platilor si incasarilor aferente operatiunilor cu instrumente financiare, în care evidentiaza sumele pentru decontarea 

tranzactiilor, retragerile efectuate, precum si comisioanele, taxele, tarifele si impozitele asociate; 

-SSIF Carpatica Invest SA deschide un cont de instrumente financiare in numele Clientului, in care vor fi evidentiate toate 

detinerile si operatiunile cu instrumente financiare ale Clientului, efectuate in baza prezentului contract. 

(2) SSIF Carpatica Invest SA se obliga sa presteze serviciile prevazute in prezentul Contract in conformitate cu 

instructiunile licite ale Clientului, prevazute in ordinul de efectuare a tranzactiei. De asemenea, se obliga sa pastreze o evidenta 

electronica si/sau scriptica (in functie de natura operatiunii, instructiunii) a tuturor instructiunilor si operatiunilor ce determina 

modificarea pozitiilor din cadrul contului de numerar al Clientului. 

(2) La cererea clientului, SSIF Carpatica Invest SA inmaneaza Clientului o copie pe suport de hartie pentru aceste 

evidentieri electronice in schimbul platii unor sume, care vor fi aduse la cunostinta Clientului la momentul cererii sale si care nu 

vor putea depasi costul efectiv al multiplicarii actelor solicitate de Client. 

(3) SSIF Carpatica Invest SA poate da curs oricarei comunicari transmise de Client în legatura cu optiunile sale privind 

tranzactiile pe piata reglementata, considerandu-le autentice si date cu buna credinta. 

(4) SSIF Carpatica Invest SA poate refuza sa dea curs unei comunicari pe care o considera ca nefiind autentica, fara a 

putea fi tras la raspundere de Client sau de catre o alta persoana pentru un asemenea refuz. 

(5) Refuzul de a executa un ordin este comunicat imediat Clientului împreuna cu justificarea lui. 

(6) SSIF Carpatica Invest SA poate, dar nu este obligata, sa verifice comunicarile primite. 

(7) SSIF Carpatica Invest SA crediteaza contul de numerar al Clientului cu: 

- sumele de bani pe care Clientul le avanseaza SSIF Carpatica Invest SA pentru executarea ordinelor si a 

instructiunilor sale; 

- sumele nete de bani obtinute ca venituri in urma tranzactiilor efectuate cu instrumente financiare, dupa deducerea 

comisioanelor aferente vanzarii de instrumente financiare; 

- orice alte venituri banesti ce se cuvin Clientului din executarea prezentului contract. 

(8) SSIF Carpatica Invest SA debiteaza contul de numerar al Clientului cu sumele datorate de acesta pentru decontarea 

tranzactiilor efectuate pe contul Clientului, precum si cu comisioanele eferente executarii tranzactiilor respective. 

(9) Obligatia decontarii sumelor in numerar si a transferului instrumentelor financiare aferente tranzactiilor realizate ca 

urmare a acestui contract revine SSIF Carpatica Invest SA. 

(10) Toate sumele din contul de numerar al Clientului: 

- sunt detinute in contul bancar “disponibilitati clienti” deschis de SSIF Carpatica Invest SA la Banca Comerciala 

Carpatica-Sucursala Turnisor, Sibiu, IBAN - RO17 CARP 0332 0000 0053 RO06; 

- sunt platibile la simpla cerere a acestuia in termen de cel mult 3 zile lucratoare de la data cererii scrise transmisa de 

catre Client ; 

- nu sunt purtatoare de dobanda; 

- nu pot fi folosite de catre SSIF Carpatica Invest SA in activitatea sa curenta. 

(11) SSIF Carpatica Invest SA pune la dispozitia Clientului sumele existente in numerar in contul sau, in termen de 

maxim 3 zile lucratoare de la solicitarea sa, prin ordin de plata, cu exceptia sumelor necesare pentru finalizarea tranzactiilor aflate 

în decontare sau a ordinelor aflate în executie - sume care sunt platibile în maxim 3 zile lucratoare de la disparitia exceptiilor si 

dupa retinerea sumelor cuvenite SSIF Carpatica Invest SA. In absenta unor instructiuni de rambursare a sumelor din partea 

Clientului, acesta din urma este de acord cu pastrarea acestor sume in contul sau deschis la SSIF Carpatica Invest SA, fara ca 

aceste sume sa fie purtatoare de dobanzi in favoarea Clientului. 

(12) In eventualitatea unei imposibilitati a SSIF Carpatica Invest SA de a returna fondurile banesti sau instrumentele 

financiare incredintate acesteia de catre Client in baza prezentului contract (situatii reglementate de art.47 din Legea nr.297/2004 

privind piata de capital), acestea sunt compensate de SC Fondul de Compensare a Investitorilor SA, fond la care SSIF Carpatica 

Invest SA este actionar si membru fondator cu drepturi depline, in limita unui plafon de compensare stabilit in conformitate cu 

prevederile Legii 297/2004 si regulamentele CNVM in vigoare. 

(13) SSIF Carpatica Invest SA se obliga sa notifice Clientului, in scris, orice modificare a informatiilor furnizate la data 

incheierii prezentului contract de intermediere. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







(14) SSIF Carpatica Invest SA are dreptul de a solicita Clientului toate informatiile, datele, documentele ce ar fi necesare 

în scopul verificarii identitatii acestuia si/sau a reprezentantului legal/împuternicitul Clientului (o fotocopie a documentelor de 

identificare ale Clientului, informatii privind contul bancar, inclusiv extras de cont sau cec stampilat). 

(15) SSIF Carpatica Invest SA poate refuza deschiderea de cont pentru Client, initierea oricaror operatiuni sau realizarea 

tranzactiilor, si are de asemenea dreptul de a înceta orice operatiune în cazul în care este în incapacitate sa realizeze identificarea 

Clientului, conform prevederilor Regulamentului nr.5/2008, a prezentului contract si a normelor legale în vigoare. 

(15) SSIF Carpatica Invest SA nu este obligata sa execute si sa deconteze tranzactii sau sa raspunda in fata Clientului 

decat daca, si dupa ce SSIF Carpatica Invest SA este in posesia tuturor documentelor necesare sau fondurilor necesare. Preluarea 

si executarea oricarui ordin de tranzactionare receptionat de SSIF Carpatica Invest SA este conditionata de existenta 

instrumentelor financiare sau, dupa caz, a sumelor suficiente in contul Clientului deschis la SSIF Carpatica Invest SA (inclusiv a 

sumei minime necesara pentru activarea contului). 

(16) In situatia insuficientei fondurilor banesti sau a instrumentelor financiare detinute de SSIF Carpatica Invest SA in 

contul Clientului, la momentul introducerii unui ordin de tranzactionare, societatea îsi rezerva dreptul de a bloca automat intrarea 

ordinului. Clientul va fi informat pe ecran cu privire la motivele blocarii ordinului si i se va solicita sa remedieze situatia. 

(17) De asemenea, SSIF Carpatica Invest SA îsi rezerva dreptul sa nu accepte sau sa limiteze accesul Clientului la una 

sau mai multe dintre pietele si/sau serviciile solicitate, sa suspende/opreasca accesul electronic la piata al clientului, sa limiteze 

valoarea unui ordin al clientului, sa respinga sau sa anuleze un ordin al clientului, sau sa impuna limite de tranzactionare pentru 

acesta, comunicand acestuia la momentul refuzului sau limitarilor motivele refuzului sau limitarilor, în situatiile în care: 

- ordinele/instructiunile Clientului nu respecta normele legale în vigoare, se bazeaza pe informatii confidentiale si/sau ordinul se 

încadreaza în una din situatiile prevazute la art. 164 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006, 

- ordinele/instructiunile Clientului încalca procedurile interne ale SSIF Carpatica Invest privind politica de acceptare si executare 

a ordinelor clientilor ori dispozitiile prezentului contract. 

(18) SSIF Carpatica Invest SA isi asuma responsibilitatea pentru executarea corespunzatoare a ordinului, odata ce 

confirmarea privind inregistrarea ordinului de tranzactionare in sistemul online a fost transmisa Clientului iar acesta a 

reconfirmat ordinul. 

(19) SSIF Carpatica Invest SA va pune la dispozitia Clientului, prin logarea acestuia pe site-ul SSIF Carpatica Invest SA, 

cu respectarea cerintelor privind protectia mesajelor confidentiale, urmatoarele rapoarte: 

-confirmari de executare a tranzactiilor, cel mai tarziu in ziua urmatoare executarii acesteia; 

-formulare de raportare privind activele Clientului si rapoarte privind activitatea de tranzactionare prin sistemul de tranzactionare 

online. 

Aceste rapoarte vor cuprinde minim informatiile impuse de legislatia in vigoare, aplicabila pietei de capital. 

(20) SSIF Carpatica Invest SA pastreaza confidentialitatea informatiilor privind tranzactiile Clientului si utilizeaza aceste 

informatii in conformitate cu reglementarile BVB si ale CNVM. 

(21) SSIF Carpatica Invest SA furnizeaza serviciile de investitii financiare prevazute de prezentul Contract, exclusiv la 

initiativa Clientului, societatea neavand obligatia evaluarii oportunitatii investitiei sau a serviciului prestat. 

(22) SSIF Carpatica Invest SA calculeaza si vireaza impozitul pe castigurile obtinute in urma operatiunilor efectuate pe 

pietele reglementate, daca prevederile legale in vigoare ii impun acest fapt (Codul Fiscal). Impozitul pe castigurile obtinute in 

urma operatiunilor efectuate pe pietele reglementate se va calcula conform reglementarilor CNVM in vigoare, aferente anului 

fiscal pentru care se calculeaza impozitul respectiv. 

ART.5 Drepturile si obligatiile Clientului 

(1) Clientul isi exprima acordul expres cu privire la utilizarea comunicarii prin internet in executarea prezentului contract 

si autorizeaza SSIF Carpatica Invest SA sa preia si sa execute ordinele si instructiunile primite de aceasta, sub parola Clientului, 

prin intermediul sistemului de tranzactionare online. Clientul este singurul utilizator autorizat al sistemului de tranzactionare 

online, in temeiul prezentului contract. 

(2) Divulgarea parolelor si a oricaror alte elemente de securitate de catre Client, elemente care permit autentificarea 

acestuia in sistem, si accesarea conturilor sale de valori mobiliare de catre terte persoane implica imposibilitatea SSIF Carpatica 

Invest SA de a garanta confidentialitatea operatiunilor derulate. 

(3) Clientul este singurul raspunzator pentru toate ordinele si instructiunile sale, transmise în sistem online, sub parola 

Clientului si receptionate de catre SSIF Carpatica Invest SA. 

(4) SSIF Carpatica Invest SA nu va fi tinuta raspunzatoare fata de Client sau fata de o alta persoana/entitate pentru nici 

un fel de daune care ar rezulta, direct sau indirect, din utilizarea defectuoasa/deficitara a sistemului de tranzactionare online sau 

ca urmare a oricarei erori sau omisiuni in transmiterea ordinelor si instructiunilor sale, datorate exclusiv Clientului. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







(5) Clientul certifica si isi asuma întreaga raspundere pentru realitatea, integritatea si actualitatea datelor înscrise 

prezentul Contract, în cererea de deschidere de cont precum si in orice alte documente anexate acestora. Clientul se obliga sa 

notifice în scris SSIF Carpatica Invest SA orice modificare a datelor cuprinse în prezentul Contract, in cererea de deschidere de 

cont precum si in orice alte documente anexate acestora, sau într-o notificare subsecventa, în termen de cel mult 3 zile de la 

intervenirea modificarii respective. Pana la primirea notificarii, SSIF Carpatica Invest SA va fi îndreptatita sa foloseasca datele 

cuprinse în cererea de deschidere de cont sau în ultima modificare valabil notificata. 

(6) Prin instructiunile sale Clientul garanteaza ca: 

• nu cunoaste nici un motiv care ar afecta valabilitatea transferului dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare sau a 

unuia din atributele acestui drept; 

• are suficiente fonduri si instrumente financiare pentru a-si achita obligatiile în mod corespunzator; 

• nu va transmite ordine de vanzare sau alte dispozitii referitoare la instrumente financiare pe care nu le are în proprietate. 

(7) Clientul declara ca are capacitatea si, dupa caz, imputernicirea sa incheie acest contract si sa efectueze tranzactii. 

(8) Clientul declara pe propria raspundere ca este în deplina cunostinta a reglementarilor Legii nr. 297/2004 privind piata de 

capital, Regulamentului CNVM 32/2006, Regulamentului 1/2006, cat si toate celelalte dispozitii legale aplicabile pietei de capital si se 

angajeaza sa respecte aceste reglementari, fiind pe deplin singur responsabil de propriile actiuni pe piata de capital din Romania. In 

cazul in care Clientul isi incalca acest angajament de respectare a reglementarilor aplicabile pietei de capital, si in cazul in care aceasta 

incalcare aduce SSIF Carpatica Invest SA prejudicii materiale sau de imagine, aceasta din urma se poate indrepta impotriva clientului, 

apeland la instantele competente. 

(9) Clientul declara ca sistemele sale informatice, utilizate pentru accesarea sistemului de tranzactionare online, permit 

descarcarea, salvarea si/sau listarea informatiilor si rapoartelor transmise/puse la dispozitia Clientului de catre SSIF Carpatica 

Invest SA prin intermediul acestui sistem. 

(10) Totodata, Clientul declara ca este de acord ca informatiile si rapoartele mentionate in prezentul contract si in 

reglementarile aplicabile sa îi fie transmise/puse la dispzitie exclusiv în forma electronica, prin intermediul sistemului de 

tranzactionare online. 

(11) Clientul instiinteaza SSIF Carpatica Invest SA in maxim 3 zile lucratoare, despre aparitia oricarei modificari a 

situatiei sale financiare, cand aceasta poate sa afecteze decontarea tranzactiilor efectuate in contul Clientului. 

(12) Clientul instiinteaza imediat SSIF Carpatica Invest SA orice modificare a regimului sau juridic sau despre numirea 

unui nou reprezentant al sau si limitele reprezentarii, despre modificarile dispuse in privinta reprezentantilor sai anteriori si/sau 

ale operatiunilor pe care acestia sunt indreptatiti sa le efectueze. 

(13) Nici o modificare a datelor prevazute la alin. (5)-(9),(11)-(12) nu va putea fi opusa SSIF Carpatica Invest SA daca 

nu a fost notificata in prealabil, in scris, societatii. 

(14) Clientul cunoaste ca instrumentele financiare care fac obiectul acestui Contract sunt emise prin înscriere exclusiva 

în cont si nu pot fi tranzactionate decat prin procedurile specifice acestei forme. Clientul se angajeaza sa nu solicite eliberarea 

nici unui instrument financiar în forma fizica. 

(15) In cazul operatiunilor de achizitie sau vanzare a instrumentelor financiare emise de catre o societate cotata, care fac 

ca drepturile de vot detinute sa atinga, sa depaseasca sau sa scada sub unul din pragurile de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 

50%, 75% sau 90% din totalul drepturilor de vot, Clientul se obliga sa notifice în scris, în maximum 3 zile lucratoare de la 

momentul luarii la cunostinta a respectivei operatiuni, în mod concomitent, SSIF Carpatica Invest SA, societatea emitenta, 

CNVM si piata reglementata pe care sunt tranzactionate respectivele valori mobiliare. 

(16) Clientul se obliga sa notifice SSIF Carpatica Invest SA calitatea sa de persoana initiata, în raport cu un 

anume emitent, ale carui instrumente financiare intentioneaza sa le tranzactioneze. Totodata, ulterior executarii fiecarei 

tranzactii pe emitentul în raport cu care Clientul are calitatea de persoana initiata, Clientul va notifica SSIF Carpatica 

Invest SA acest fapt in decurs de 12 ore de la data (ora) executarii tranzactiei respective, prin completarea unui formular 

online tip, ce va fi pus la dispozitia clientului pe site-ul societatii, formularul ce va fi transmis pe fax la nr.0269/211.398 

(17) Clientul întelege ca, în lipsa notificarii prealabile, legalitatea ordinelor de tranzactionare executate de SSIF 

Carpatica Invest SA în contul Clientului constituie responsabilitatea acestuia. 

(18) Clientul declara ca întelege termenii si isi asuma riscurile specifice tranzactiilor cu instrumente financiare. 

(19) Clientul are dreptul de a anula ordinele de tranzactionare care nu au termenul de valabilitate expirat, a caror 

executare nu a fost confirmata de catre SSIF Carpatica Invest SA si a caror stare permite retragerea lor de pe piata reglementata. 

(20) Clientul declara ca a luat cunostinta ca datele si informatiile privitoare la valori mobiliare sau alte 

instrumente financiare, accesibile Clientului prin sistemul de tranzactionare online, nu constituie recomandari de 

investitii sau garantii ale performantelor viitoare ale acestor instrumente financiare. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







(21) Clientul declara ca a luat cunostinta ca datele, comentariile, analizele si celelalte materiale prezentate prin 

intermediul sistemului online al SSIF Carpatica Invest SA sunt protejate prin drepturi de proprietate intelectuala si se obliga sa 

nu utilizeze aceste materiale sau continutul acestora fara autorizatia prealabila scrisa a SSIF Carpatica Invest SA. 

(22) Clientul declara ca intelege ca sumele de bani detinute in contul de numerar, se regasesc in contul de clienti deschis 

de SSIF Carpatica Invest SA la o societate bancara, si ca cedeaza in favoarea SSIF Carpatica Invest SA dobanzile aferente 

acestui cont. 

(23) Cursul de schimb valutar folosit in relatia cu clientul va fi cel practicat de Banca Comerciala Carpatica in ziua 

incasarii/platii valutei de la/catre client. Clientul poate refuza acest curs de schimb valutar, comunicand acest fapt SSIF Carpatica 

Invest SA Sibiu in timp util. 

DERULAREA CONTRACTULUI 

ART.6 (1) Prezentul Contract intra în vigoare dupa îndeplinirea urmatoarelor conditii : 

- Primirea de catre SSIF Carpatica Invest SA a “Consimtamantului clientului privind incheierea contractului de 

intermediere la distanta”, a “Cererii de deschidere de cont”, a prezentului Contract, a “Declaratiei de persoana 

initiata” semnate în original de catre Client sau de reprezentantul autorizat, însotite de toate anexele si documentele 

aferente acestora; 

- SSIF Carpatica Invest SA îi parvine confirmarea postala a scrisorii recomandate care a fost expediata Clientului 

pentru verificarea adresei indicata de catre acesta. 

(2) SSIF Carpatica Invest SA isi rezerva dreptul sa nu accepte sau sa limiteze accesul Clientului la unul sau mai multe 

dintre serviciile solicitate prin cererea de deschidere de cont. 

(3) Clientul va avea la dispozitie o perioada de 14 zile, de la incheierea contactului, pentru a rezilia unilateral contractul 

fara a-i fi percepute acestuia comisioane penalizatoare sau fara a-si motiva decizia de reziliere. 

(4) Cererea Clientului pentru deschiderea contului va fi supusa de catre SSIF Carpatica Invest SA unei proceduri de 

verificare si aprobare, ulterior careia, la cererea Clientului, i se vor comunica acestuia succesiv, prin e-mail, un nume de utilizator 

si doua parole: 

a) prima parola - pentru vizualizarea ordinelor de vanzare/cumparare de instrumente financiare, a limitelor de tranzactionare si a 

balantei portofoliului propriu de instrumente financiare; si 

b) a doua parola – pentru introducerea ordinelor de vanzare/cumparare de instrumente financiare, transfer de instrumente 

financiare si/sau numerar. 

(5) Pentru deschiderea si gestionarea unui cont in cadrul sistemului de tranzactionare online, Clientul se obliga sa 

respecte termenii si procedurile care-i sunt puse la dispozitie atat in sistem online cat si, la cerere, pe suport de hartie. 

(6) In relatia cu Clientul, SSIF Carpatica Invest SA va folosi limba romana ca mijloc de comunicare. 

COMISIOANE PERCEPUTE DE SSIF CARPATICA INVEST SA 

ART.7 (1) Pentru efectuarea “tranzactiilor bursiere” comisionul perceput de catre SSIF Carpatica Invest SA este de 1 % din 

valoarea tranzactiilor. In cazul in care valoarea sumei initiale investite depaseste unul din pragurile stabilite in grila de 

comisioane anexata prezentului Contract, se va aplica comisionul corespunzator din respectiva grila. 

(2) Comisionul aplicabil executarii “tranzactiilor bursiere” este revizuibil unilateral (la initiativa SSIF Carpatica Invest), 

lunar, intre limitele acceptate de maxim 1% si minim 0,5%, in functie de rulajul lunar pe perioada lunii anterioare datei in care se 

face revizuirea. In functie de acest criteriu, veti fi plasat pe un anumit nivel de comision din grila de comisioane anexata 

prezentului Contract, comision care se va aplica din prima zi a lunii in care se face revizuirea, pentru luna in curs. 

(3) Pentru operatiunile aferente “modificarilor pozitiei din Registru”, Clientul datoreaza SSIF Carpatica Invest SA 

urmatoarele comisioane (care vor fi debitate direct din contul sau la efectuarea transferurilor in cauza): 

In cazul transferurilor de instrumente financiare la registru - 5 RON/simbol 

In cazul transferurilor de instrumente financiare de la registru– 0.1 RON/simbol 

(4) Clientul datoreaza SSIF Carpatica Invest SA si o taxa de retragere numerar (RON) prin cont bancar, astfel: 

• Pentru plati cu valoare cuprinsa intre 1 – 10.000 RON – 5 RON; 

• Pentru plati cu valoare cuprinsa intre 10.001 – 50.000 RON – 10 RON; 

• Pentru plati care depasesc valoare de 50.000 RON – 15 RON. 

(5) De asemenea, in cazul in care Clientul solicita SSIF Carpatica Invest eliberarea de extrase de cont si/sau liste de 

coduri confidentiale de la Depozitarul Central, acesta va plati SSIF Carpatica Invest SA o taxa de eliberare extras de cont, 

astfel: 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







• in cazul extraselor eliberate pentru detinatorii persoane fizice = 5 RON/simbol 

• in cazul extraselor eliberate pentru detinatorii persoane juridice = 10 RON/simbol 

(6) In afara comisioanelor si taxelor cuvenite SSIF Carpatica Invest SA, Clientul va suporta toate cheltuielile ocazionate de 

executarea contractului, care vor fi efectuate de societate in contul Clientului. 

(7) In cazul vanzarii de valori mobiliare, plata comisionului se face prin deducerea acestuia de catre SSIF Carpatica 

Invest SA din valoarea totala a tranzactiei. 

(8) In cazul cumpararii de valori mobiliare, plata comsionului se face prin prelevarea de catre SSIF Carpatica Invest SA 

a acestuia din contul de numerar al clientului. 

(9) SSIF Carpatica Invest SA va putea modifica structura si cuantumul comisioanelor/taxelor percepute. Clientul are 

optiunea de a denunta (printr-o instiintare scrisa transmisa in atentia societatii, cu confirmare de primire) contractul de 

intermediere incheiat cu SSIF Carpatica Invest SA, anterior datei intrarii in vigoare a noilor comisioane/taxe. Modificarea 

acceptata de Client va face obiectul unui act aditional la prezentul contract. Noile comisioane si/sau taxe vor fi aplicabile de la 

data incheierii actului aditional sau de la data indicata de catre SSIF Carpatica Invest SA. 

RASPUNDEREA PARTILOR 

ART.8 Raspunderea SSIF Carpatica Invest SA 

(1) SSIF Carpatica Invest SA raspunde contractual in conditiile dreptului comun pentru neindeplinirea sau indeplinirea 

necorespunzatoare a obligatiilor sale prevazute in prezentul contract si in cuprinsul reglementarilor pietei de capital. 

(2) Serviciile de investitii financiare ce fac obiectul prezentului Contract sunt prestate de SSIF Carpatica Invest SA la 

initiativa Clientului, SSIF Carpatica Invest SA neavand obligatia de a evalua oportunitatea investitiei sau a serviciului prestat. 

(3) SSIF Carpatica Invest SA nu garanteaza in nci un fel performantele asteptate ale titlurilor financiare dispuse a fi 

achizitionate. In plus, considera ca randamentele anterioare nu reprezinta o garantie a performantelor viitoare. 

(4) SSIF Carpatica Invest SA nu va fi raspunzatoare pentru fondurile banesti ale Clientului in intervalul in care banii se 

afla in circuitul bancar si/sau postal pana la intrarea efectiva a acestora în contul SSIF Carpatica Invest SA sau al Clientului si 

nici pentru riscurile ce deriva din falimentul bancilor sau al agentului custode. 

(5) SSIF Carpatica Invest SA nu va fi raspunzatoare pentru pierderile sau daunele suferite, in mod direct/indirect de 

catre client sau de orice alta persoana/entitate, ca urmare a: 

- încalcarii de catre Client a obligatiilor sale contractuale; 

- accesarii sistemului de tranzactionare online de catre o persoana neautorizata de catre SSIF Carpatica Invest SA; 

- caderii sistemului, intreruperii retelei de comunicatii sau interferentelor produse din cauze aflate in afara controlului 

SSIF Carpatica Invest SA, inclusiv ca urmare a functionarii defectuoase a serviciului de internet al Clientului sau 

operatorului pietei reglementate pe care se executa tranzactiile; 

- gestionare defectuoasã a instrumentelor financiare de cãtre Casele de Compensare, Depozitar, bãnci custode etc.; 

- incapacitãtii de plata a bãncii unde SSIF Carpatica Invest SA pãstreazã banii Clientului; 

- anularea tranzactiilor la solicitarea expresã a oricãrei entitãti; 

- cazuri de fortã majorã. 

(6) Periodic, SSIF Carpatica Invest SA i se poate solicita de catre organisme de reglementare ale pietei de capital, 

prezentarea unor informatii referitoare la tranzactiile efectuate de catre Client. În acest scop, Clientul autorizeaza prin semnarea 

prezentului contract SSIF Carpatica Invest SA sa puna la dispozitia solicitantului aceste documente. 

(7) Situatia portofoliului in timp real in cursul sedintei de tranzactionare este una informativa, aceasta devenind 

definitiva ulterior incheierii raportului zilnic de tranzactionare (ora 17:30, pentru ziua in curs). 

ART.9 Raspunderea Clientului 

(1) Clientul raspunde conform dispozitiilor legale in vigoare pentru indeplinirea obligatiilor prevazute in prezentul 

contract. Totodata, Clientul raspunde pentru realitatea si actualitatea datelor furnizate catre SSIF Carpatica Invest SA. 

(2) Clientul declara ca intelege termenii prezentului contract si isi asuma orice riscuri rezultate din tranzactiile incheiate 

in numele si pe contul sau si care nu sunt rezultate din culpa SSIF Carpatica Invest SA. Asemenea riscuri se refera, dar nu se 

limiteaza la tranzactii cu instrumente financiare dovedite inexistente ulterior incheierii acestora sau tranzactii cu instrumente 

financiare neautorizate, false, furate, pierdute ori distruse. Riscul include si pierderea suferita ca urmare a scaderii/majorarii 

pretului de tranzactionare pe piata a instrumentelor financiare ce fac obiectul ordinelor, cit si cea suferita ca urmare a 

parametrilor ordinelor date, a evolutiei tehnice a sistemului de tranzactionare, conditiilor de piata, modificarilor legislative, 

intreruperea energiei electrice sau alte asemenea cauze aflate in afara controlului SSIF Carpatica Invest SA. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







(3) Confidentialitatea si utilizarea user-ului si a parolelor si a oricaror alte elemente de securitate care permit 

autentificarea Cleintului în sistemul de tranzactionare online si accesarea conturilor sale deschise la SSIF Carpatica Invest SA 

constituie responsabilitatea exclusiva a Clientului 

(4) Clientul declara ca a luat la cunostinta de modul operare a sistemului de tranzactionare online. 

(5) Clientul va fi singurul raspunzator pentru initierea unor ordine de vanzare cu privire la instrumente financiare care nu 

sunt proprietatea sa sau de care nu poate dispune, total sau partial. Clientul va raspunde fata de SSIF Carpatica Invest SA si/sau 

tertii dobanditori pentru orice evictiune intervenita cu privire la instrumentele financiare vandute de SSIF Carpatica Invest SA în 

contul Clientului. 

(6) Clientul declara ca a luat cunostinta ca datele, informatiile, statisticile si analizele referitoare la instrumente 

financiare, furnizate de SSIF Carpatica Invest SA prin intermediul site-ului sau de internet nu sunt personalizate în functie de 

situatia financiara si obiectivele investitionale ale Cleintului si nu constituie recomandari de investitii, indicii sau garantii ale 

performantelor viitoare ale instrumentelor financiare. Clientul este dator sa efectueze propria analiza prin care sa îsi 

fundamenteze deciziile de investitii si nu va putea tine raspunzator SSIF Carpatica Invest SA pentru nici un fel de pierderi pe care 

le-ar putea înregistra în legatura cu sau ca urmare a tranzactiilor executate de SSIF Carpatica Invest SA în conformitate cu 

ordinele primite de la Client. Clientul isi asuma riscul pentru operatiunile efectuate in baza unor informatii publice sau 

confidentiale de care a luat cunostinta in orice fel si care sunt neconforme cu realitatea sau cu specificul sau investitional. 

(7) La data semnarii prezentului contract, Client declara ca a primit si a luat cunostinta de informatiile mentionate de 

Art.172 alin. (1) din Regulamentul CNVM nr. 32/2006 privind prezentarea SSIF Carpatica Invest SA, precum si termenii si 

conditiile prezentului Contract. 

ART.10 Forta Majora 

(1) Partile prezentei conventii nu vor fi raspunzatoare pentru neexecutarea sau executarea necorespunzatoare, integral 

sau in parte, a oricareia dintre obligatiile lor contractuale, daca executarea/executarea corespunzatoare a acelei obligatii va fi 

impiedicata ca urmare a producerii unui eveniment imprevizibil si inevitabil, aflat in afara controlului partii care invoca forta 

majora. 

(2) Pentru a fi exonerata de raspundere, partea care invoca evenimentul de forta majora este obligata: 

- sa notifice celeilalte parti producerea acestuia, in termen de 5 zile lucratoare de la survenienta sa, atunci cand 

circumstantele permit acest fapt, sau de la incetarea evenimentului de forta majora, daca partea a fost impiedicata sa 

faca notificarea, 

- sa actioneze prin toate mijloacele care ii vor sta la dispozitie in vederea limitarii consecintelor negative ale 

respectivului eveniment. 

PROCEDURI ALTERNATIVE 

ART.11 (1) In cazul în care, din motive tehnice, sistemul de tranzactionare online devine temporar inoperant, Clientul isi 

exprima acordul expres cu privire la utilizarea comunicarii prin fax sau e-mail pentru transmiterea de ordine si instructiuni catre 

SSIF Carpatica Invest SA si pentru alte comunicari, societatea fiind autorizata prin prezentul contract sa preia si sa execute 

ordinele si instructiunile primite de la Client prin mijlocul de comunicare la distanta anterior mentionat. 

(2) Ordinele si instructiunile transmise de catre Client catre SSIF Carpatica Invest SA pe e-mail, conform alineatului 

precedent, vor fi acceptate de catre aceasta din urma doar daca ordinele si instructiunile in cauza sunt transmise de pe adresa de email 

personala a Clientului, asa cum a fost declarata de catre Client in cuprinsul cererii de deschidere cont online, anexata 

prezentului Contract. E-mailul respectiv va cuprinde in mod obligatoriu urmatoarele date de identificare ale Clientului: Nume, 

Prenume, CNP, act de identitate serie si numar. 

(3) Clientul isi exprima consimtamantul expres pentru înregistrarea si stocarea de catre SSIF Carpatica Invest SA a 

ordinelor, instructiunilor si/sau confirmarilor transmise prin fax (nr.0269/211.398) sau e-mail. 

CONFIDENTIALITATEA 

ART.12 Partile convin anticipat si in mod expres sa considere confidentiale toate informatiile, datele si documentele 

obtinute/detinute, legate de indeplinirea obiectului prezentului contract si se obliga sa nu le divulge sau sa le transmita tertilor pe 

toata durata contractului si pe o perioada de 2 ani de la terminarea acestuia, decat cu acordul scris al celeilalte parti, sau in 

prezenta unei prevederi legale care sa impuna divulgarea sau transmiterea respectivelor informatii. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







NOTIFICARI SI CORECTII 

ART.13 (1) Confirmarile, formularele de raportare sau orice alte comunicari puse la dispozitia clientului de catre SSIF Carpatica 

Invest SA se considera a fi corecte si aprobate de catre Client, daca in termen de 5 zile de la data la care acestea au devenit 

disponibile, prin intermediul sistemului de tranzactionare online, pe site-ul SSIF Carpatica Invest SA Clientul nu a emis nici o 

instiintare scrisa societatii prin care sa semnaleze aparitia anumitor nereguli. 

Dupa expirarea acestui termen, datele se considera insusite de catre Client si nici o corectie ulterioara nu mai poate 

avea loc. 

(2) Notificarile/comunicarile emise de SSIF Carpatica Invest SA se pot realiza prin sistemul online (accesarea cu user 

si parola de catre Client a site-ul SSIF Carpatica Invest SA), e-mail sau scrisoare recomandata cu confirmare de primire, prin 

transmisiune fax sau se livreaza personal, cu semnatura de primire, si sunt considerate ca receptionate la data dovezii livrarii lor 

si vor fi aplicabile de la data receptionarii acestora de catre Client sau de la o alta data indicata in notificare/comunicare. 

(3) In cazul in care notificarea este facuta sub forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire sau prin fax, 

expedierea se face conform datelor mentionate la identificarea partilor prezentului contract, ori la acele adrese care au fost 

notificate de oricare dintre parti celeilalte. Acestea vor fi considerate ca receptionate la data dovezii livrarii lor. 

(4) In cazul in care o parte isi schimba datele de contact mentionate la identificarea partilor prezentului contract, 

acesteia ii revine obligatia de a comunica celeilalte parti, in termen de cel mult 2 zile lucratoare, noile date de contact. Omisiunea 

comunicarii noilor date de contact nu angajeaza raspunderea partii care foloseste datele de contact mentionate in prezentul 

contract. 

(5) Clientul poate adresa reclamatii cu privire la modul in care in care un agent pentru servicii de investitii financiare ia 

gestionat contul deschis la SSIF Carpatica Invest SA, si nu numai, la Departamentul de Control Intern din cadrul societatii 

(controlintern@carpaticainvest.ro sau la adresa SSIF Carpatica Invest SA precizata in preambulul prezentului contract, in atentia 

Departamentului Control Intern). 

CLAUZA SPECIALA 

ART.14 (1) Clientul poate mandata SSIF Carpatica Invest SA sa solicite si sa obtina de la Depozitarul Central extrase de cont si 

liste de coduri confidentiale. 

(2) In acest caz, la prezentul contract de intermediere Clientul va atasa o procura autentificata notarial prin care Clientul 

va mandata SSIF Carpatica Invest SA sa solicite si sa obtina de la Depozitarul Central extrase de cont si liste de coduri 

confidentiale. 

(3) Clientul are de asemenea la dispozitie posibilitatea de a solicita eliberarea extrasului de cont si a listelor de coduri 

confidentiale personal la unul din sediile teritoriale ale Carpatica Invest din tara (consultati lista pe site-ul societatii 

www.carpaticainvest.ro). 

DURATA SI INCETAREA CONTRACTULUI 

ART.15 (1) Prezentul Contract intrã în vigoare la data semnãrii lui de cãtre ambele pãrti contractante. Prezentul contract se 

incheie pe durata unui an calendaristic. La implinirea termenului anterior mentionat, contractul se prelungeste tacit pe perioade de 

cate un an, daca nici una dintre parti nu notifica celeilalte, cu cel putin 15 zile inainte de expirarea termenului initial sau al 

oricarui termen ulterior, intentia sa de a inceta contractul. 

(2) Prezentul contract inceteaza in urmatoarele conditii: 

prin denuntarea unilaterala a contractului de oricare dintre parti, cu indeplinirea prealabila a tuturor obligatiilor 

contractuale restante, de orice natura; denuntarea isi produce efectele in termen de 5 zile lucratoare de la data 

receptiei denuntarii contractului de catre cealalta parte; 

prin acordul partilor; 

prin reziliere, in caz de neexecutare culpabila a contractului de catre una dintre parti, pentru motivele prevazute 

in prezentul contract si conform dreptului comun, cu indeplinirea prealabila a tuturor obligatiilor contractuale 

restante fata de celalalta parte; 

in situatia in care societatea de servicii de investitii financiare este declarata in stare de incapacitate de plata sau 

faliment; 

in cazul decesului clientului persoana fizica sau a declararii in stare de incapacitate de plata sau faliment a 

clientului persoana juridica. 

(3) Partea care invoca incetarea contractului notifica celeilalte parti cauza de incetare cu 5 zile lucratoare inainte de data 

la care incetarea urmeaza sa-si produca efectele. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







(4) Incetarea contractului nu exonereaza partile de indeplinirea obligatiilor contractuale ce le revin (plata oricaror 

comisioane, taxe/sume restante etc.). La încetarea Contractului, toate datoriile catre SSIF Carpatica Invest SA conform acestui 

Contract vor deveni certe, lichide si exigibile (platibile imediat). 

(5) Partile convin de comun acord ca actiunile detinute de Client la data incetarii contractului (indiferent de cauza care a 

dus la incetarea contractului) sa fie transferate in contul Clientului deschis la Depozitarul Central. 

DISPOZITII FINALE 

ART.16 (1) Modificarea dispozitiilor prezentului contract se realizeaza numai prin acordul partilor. Contractul poate fi modificat 

in mod unilateral de catre SSIF Carpatica Invest SA in cazuri justificate de modificari ale legislatiei pietei de capital, sau ale 

autorizatiei de functionare a societatii, urmand ca aceste modificari sa fie notificate Clientului. Modificarea unilaterala a 

contractului poate fi denuntata de catre Client in termen de 5 zile lucratoare de la notificarea acesteia. 

(2) In cazul in care o clauza a prezentului contract va fi declarata nula sau nu va putea fi pusa in executare, celelalte clauze 

vor continua sa isi produca efectele. 

(3) Anexele prezente si ulterioare agreate de catre parti fac parte integranta din prezentul contract. 

(4) Orice diferend intervenit intre parti in legatura cu executarea si interpretarea prezentului contract se va solutiona, pe 

cat posibil, pe cale amiabila. 

(5) In situatia in care diferendul nu se solutioneaza pe cale amiabila, litigiul va fi supus solutionarii Camerei Arbitrale a 

Bursei de Valori Bucuresti reglementarile aplicabile fiind reglementarile romane. 

(6) Litigiul se solutioneaza pe baza Regulamentului de Procedura al Camerei Arbitrale a BVB si a Cartii a IV-a Codului 

de Procedura Civila. 

(7) Hotararea pronuntata de Camera Arbitrala este definitiva si executorie. 

Incheiat astazi __________________ in 2 exemplare, cate unul pentru fiecare parte. 

CLIENT, SSIF CARPATICA INVEST SA, 

Nume si Prenume (Denumire, Forma) Nume si Prenume reprezentant 

___________________________ ___________________________ 

Semnatura (Stampila) Calitate reprezentant 

___________________________ ___________________________ 

Semnatura 

___________________________ 

REPREZENTANT CLIENT, STAMPILA 

Nume si Prenume, 

___________________________ 

Semnatura reprezentant, 

___________________________ 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 



IMPORTANT DE RETINUT: 





GRILA DE COMISIOANE PENTRU TRANZACŢIONAREA ONLINE 

COMISION 

PERCEPUT 

SUMA INVESTITA INITIAL (lei) 

RULAJ LUNAR (lei) 

1 % intre 3.000 (suma minima pentru deschiderea 

unui cont online) si 30.000 

Sub 50.000 

0,9 % intre 30.001 si 50.000 minim 50.000 

0,8 % intre 50.001 si 80.000 minim 80.000 

0,7 % intre 80.001 si 110.000 minim 110.000 

0,6 % intre 110.001 si 160.000 minim 150.000 

0,5 % peste 160.000 minim 200.000 

I. SUMA INITIAL INVESTITA reprezinta valoarea totala de piata a instrumentelor financiare sau valoarea totala a 

disponibilitatilor banesti transferate in contul deschis la SSIF Carpatica Invest SA. 

Suma initial investita se ia in considerare la calcularea comisionului aplicabil doar la momentul deschiderii contului, daca va 

incadrati intr-unul din pragurile stabilite mai sus. Comisionul astfel stabilit la momentul deschiderii contului ramane in vigoare pe 

o perioada de 1 (una) luna pana la revizuirea lunara conform prevederilor de mai jos. 

II. Comisionul lunar este revizuibil unilateral (la initiativa SSIF Carpatica Invest), lunar, intre limitele acceptate de maxim 1% 

si minim 0,5%, in functie de rulajul lunar pe perioada lunii anterioare datei in care se face revizuirea. 

In functie de acest criteriu, veti fi plasat pe un anumit nivel de comision din grila de comisioane de mai sus, comision 

care se va aplica din prima zi a lunii in care se face revizuirea, pentru luna in curs. 

Revizuirea comisionului se face lunar conform grilei de mai sus astfel: 

In data de 01 a fiecarei luni care urmeaza unei luni incheiate, Carpatica Invest calculeaza comisionul aplicabil pentru luna in curs, 

in functie de RULAJUL LUNAR. 

RULAJUL LUNAR reprezinta valoarea totala a tranzactiilor efectuate atat de vanzare cat si de cumparare in cursul ultimei luni. 

SSIF Carpatica Invest SA va putea modifica structura si cuantumul comisioanelor/taxelor percepute. Clientul are optiunea de 

a denunta (printr-o instiintare scrisa transmisa in atentia societatii, cu confirmare de primire) contractul de intermediere 

incheiat cu SSIF Carpatica Invest SA, anterior datei intrarii in vigoare a noilor comisioane/taxe. Modificarea acceptata de 

Client va face obiectul unui act aditional la prezentul contract. Noile comisioane si/sau taxe vor fi aplicabile de la data 

incheierii actului aditional sau de la data indicata de catre SSIF Carpatica Invest SA. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398

CONTRACT DE INTERMEDIERE - SSIF Carpatica Invest SA

You also want an ePaper? Increase the reach of your titles

Delete template?

Save as template?