Cerere de deschidere cont online-Persoana Fizica - SSIF Carpatica ...

Data: ____/____/_____ 

S.S.I.F. CARPATICA INVEST S.A. 

Membra a Grupului Financiar Carpatica 

Decizie C.N.V.M. 1826/16.06.2003 R.C. J 32/1000/2.2./1996 C.U.I. 8240700 Cap. Soc. 13.680.800 RON 

Nr.de inregistrare A.N.S.P.D.C.P. – 4218/2007 

CERERE DE DESCHIDERE DE CONT ONLINE PENTRU PERSOANE FIZICE 

(se va completa de catre client cu maxim interes)*1 

1. Nume si Prenume __________________________________________________________________________________ 

Data, locul nasterii, cetatenia: ________________________ - _____________________ - ___________________________ 

Buletin de Identitate/Pasaport:___________________________________________________________________________ 

(carte de identitate/buletin de identitate pentru cetatenii romani; pasaport pentru cetatenii straini) 

CNP ______________________________________________________________________________________________ 

Domiciliul: ____________________________________________________________________________________________ 

(adresa completa) 

Resedinta: ____________________________________________________________________________________________ 

(adresa completa) 

Telefon: domiciliu ____________________ , resedinta ______________, mobil ___________________________________ 

Fax: _________________________________________________________________________________________________ 

E-mail _______________________________________________________________________________________________ 

Reprezentat prin dl./dna. __________________________________________________________, cu procura autentificata 

anexata la prezenta cerere. 

Funcţia publică deţinută, dacă este cazul: __________________________________________________________ 

Numele beneficiarului real, dacă este cazul: ________________________________________________________ 

Cont bancar (IBAN)___________________________________________________________________________________ 

Deschis la banca _______________________________________________________________________________________ 

Alte documente necesare deschiderii contului si atasate la prezenta cerere : 

- Consimtamantul scris al investitorului privind incheierea contractului de intermediere la distanta, 

- Extras de cont sau cec stampilat, 

- Xerocopie act identitate, 

- Declaratie persoana initiata, 

*1 TOATE RUBRICILE SUNT OBLIGATORII ! 

Prezentul formular se va atasa “Contractului de Intermediere” In situatia in care clientul refuza sa furnizeze oricare dintre informatiile 

financiare sau cele care servesc la identificarea clientului, cerute de prezentul formular sau furnizeaza informatii insuficiente privind 

cunostintele si experienta investitionala, SSIF Carpatica Invest SA isi rezerva dreptul de a respinge cererea de deschidere cont a clientului 

in cauza. 

Semnatura/Stampila Intermediar: Semnatura/Stampila Client: 

_________________________________________ _________________________________________ 

Str. Nicolaus Olahus, nr.5, et.13, Sibiu, jud.Sibiu, Romania 

Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 

carpaticainvest@carpaticainvest.ro 

www.carpaticainvest.ro Page 1/8

1. Tipul contului 





Client retail Client profesional Persoana relevanta 

(Staff) 

2. Transmiterea ordinelor si/sau instructiunilor in situatia prevazuta la art.11 (« Proceduri alternative ») din 

cuprinsul « Contractului de Intermediere a serviciilor de investitii financiare prin sistemul de tranzactionare 

online » se va face de la 

urmatoarea adresa de e-mail: 

_______________________________________________________________ 

sau de la urmatorul numar de fax: 

3. Informatii referitoare la profesie si loc de munca: 

a) Clientul este: 

- minor 

- student (la) ________________________________________________________ 

- angajat 

- pensionar*3 

- altele*4 ________________________________________________________ 

b) Locul de munca al clientului: 

Institutie _________________________________________________ 

Obiect de activitate _________________________________________________ 

Sediu Social _________________________________________________ 

Profesia _________________________________________________ 

Functia _________________________________________________ 

*3In cazul in care clientul este pensionar se indica ultimul loc de munca. 

*4dati detalii 

4. a) Sunteti asociat unic sau faceti parte din grupul actionarilor in cadrul societatii in care va desfasurati 

activitatea? 

1) Asociat unic DA NU 

2) Grup de actionari DA NU 

b) Enumerati societatile detinute public tranzactionate in cadrul Bursei de Valori Bucuresti in care sunteti 

membru al Consiliului de Administratie sau al conducerii executive, cenzor/auditor. 

_______________________________________________________________________________________ 

___________________________________________________________________________ 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







c) Enumerati societatile detinute public tranzactionate in cadrul Bursei de Valori Bucuresti in care 

detineti singur sau impreuna cu alte persoane fizice sau juridice cel putin 5% din drepturile de vot 

sau din actiunile respectivei societati. 

_______________________________________________________________________________________ 

___________________________________________________________________________ 

d) Sunteti membru al Consiliului de Administratie sau al conducerii executive a unei societati actionare a 

SC Bursa de Valori Bucuresti SA, al CA al Bursei, al Comisiilor Speciale, al Comisiei Nationale a 

Valorilor Mobiliare sau al unei societati de servicii de investitii financiare? 

DA NU 

Daca DA, dati detalii ________________________________________________________ 

________________________________________________________________________________ 

____________________________________________________________________ 

e) Sunteti angajat permanent/temporar sau colaborator al SC Bursa de Valori SA, al Comisiei 

Nationale a Valorilor Mobiliare sau a unei societati de servicii de investitii financiare? 

DA NU 

Daca DA, dati detalii ________________________________________________________ 

__________________________________________________________________________ 

5. Aveti “legaturi stranse” in intelesul art. 2 alin. 1 punctul 16 din legea 297/2004 privind piata de capital sau 

sunteti “persoana implicata” in intelesul art. 2 alin. 1 punctul 22 din legea 297/2004 ? 

DA NU 

Daca DA, dati detalii ____________________________________________________________ 

______________________________________________________________________________ 

6. Sunteti “investitor calificat”, in intelesul art. 2 alin (1) punctul 15 din Legea 297/2004 privind piata de 

capital? 

DA NU 


______________________________________________________________________________ 

7. Faceti parte din categoria “clientilor profesionali” ? 

DA NU 


______________________________________________________________________________ 

8. Sunteti “contraparte eligibila”? 

DA NU 


______________________________________________________________________________ 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







Daca DA, doriti sa fiti considerati ca si ”contraparte eligibila” pentru toate tranzactiile sau pentru 

fiecare tranzactie in parte*4? 

*4 Dati detalii ___________________________________________________________________ 

______________________________________________________________________________ 

9. Ati avut/Aveti conturi deschise si la alte societati de servicii de investitii financiare? 

DA NU 

Daca DA, dati detalii (nume SSIF, valoarea tranzactiilor cu instrumente financiare si detinerile de 

pozitii deschise prin intermediul respectivului SSIF) 

____________________________________________________________________________________ 

____________________________________________________________________________________ 

____________________________________________________________________________________ 

____________________________________________________________________________________ 

____________________________________________________________________________________ 

____________________________________________________________________________________ 

_____________________________________________________________________________ 

10. Informatii referitoare la profesia si locul de munca al sotului/sotiei : 

Casatorit Necasatorit 

Daca sunteti casatorit: 

Nume sot/sotie ________________________________________________________ 

Loc de munca ________________________________________________________ 

Obiect de activitate ________________________________________________________ 

Profesie __________________ Functie ______________________________ 

11. Situatia financiara: 

Aveti in proprietate personala: 

Casa DA NU 

Autoturism DA NU 

Alte proprietati 

- terenuri DA NU 

- asociat la alte societati comerciale DA NU 

Venit anual personal: 

Venitul anual familial 

Sub 5 mii RON 5 - 10 mii RON 

5 - 10 mii RON 10 - 20 mii RON 

10 - 20 mii RON 20 – 30 mii RON 

20 - 30 mii RON 30 – 50 mii RON 

peste 30 mii RON peste 50 mii RON 

12. Nivel cunostinte in domeniul pietei financiare: 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







Foarte bun Bun Suficient Deloc 

13. Experienta in domeniul financiar: 

Fara experienta 

Investitii in actiuni 

Investitii in obligatiuni 

Fonduri de investitii 

Investitii in instrumente derivate 

14. Estimarea valorii de inceput a investitiei: 

5 - 10 mii RON 

10 - 20 mii RON 

20 - 30 mii RON 

peste 30 mii RON 

specificati alta valoare ______________________________________________ 

15. 

Durata previzionata a investitiei 

sub un an 

intre 1 - 3 ani 

intre 3 - 5 ani 

peste 5 ani 

16. Obiectivele dumneavoastra investitionale 

Scopul investitiei: 

- obtinerea de venituri din cresteri ale pretului instrumentelor financiare 

- obtinerea de venituri din dividende/dobanzi 

- controlul emitentului 

- specificati altele _________________________________________________________________ 

17. Riscul acceptat al investitiei 

- risc scăzut 

- risc mediu 

- risc mare (speculaţie) 

ATESTAREA REFUZULUI DE A FURNIZA INFORMATII FINANCIARE 

In situatia in care clientul refuza sa furnizeze oricare dintre informatiile financiare cerute de prezentul 

formular sau furnizeaza informatii insuficiente privind cunostintele si experienta investitionala, clientul va 

trebui sa completeze si sa semneze urmatoarea declaratie, SSIF Carpatica Invest SA aflandu-se in imposibilitate 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







de a stabili daca instrumentul financiar sau serviciul financiar avut in vedere este adecvat clientului sau 

investitia oportuna si corespunzatoare profilului de investitor al clientului. 

Susemnatul/Subsemnata _______________________________________________________refuz sa furnizez 

informatiile financiare cerute de catre SSIF Carpatica Invest SA. 

Semantura clientului_____________________________ 

Data _______________________ 

DECLARATII* 

(*se va citi de catre Client cu mare atentie!) 

Prin semnarea prezentului document, Subsemnatul/Subsemnata in calitate de CLIENT declar ca: 

- Anterior semnarii prezentei si a contractului de intermediere, am primit un exemplar din Documentul de Prezentare 

al SSIF Carpatica Invest SA si am luat cunostinta de cuprinsul acestuia, precum si de “Politica societatii de 

executare a ordinelor” (disponibila pe site-ul societatii www.carpaticainvest.ro la rubrica „Clienti”), 

- Prin semnarea prezentei imi exprim consimtamantul expres ca, in cazul în care, din motive tehnice, sistemul de 

tranzactionare online devine temporar inoperant, SSIF Carpatica Invest SA sa utilizeze comunicarea prin fax sau email 

in relatia cu subsemnatul in calitate de client, pentru orice comunicari, societatea fiind autorizata prin prezentul 

contract sa preia si sa execute ordinele si instructiunile primite de la subsemnatul in calitate de client si sa înregistreze si 

sa stocheze ordinele, instructiunile si/sau confirmarile transmise prin fax (nr.0269/211.398) sau e-mail, 

- Am inteles termenii din contract si din cererea de deschidere de cont si ca am fost informat(a) cu privire la riscul 

general al investitiei in actiuni/obligatiuni, care cuprinde riscul de decontare, riscul de lichiditate a pietei pe care se 

tranzactioneaza actiunile, riscuri legate de transparenta emitentilor si informatiile puse la dispozitie, riscuri 

referitoare la societatea de servicii de investitii financiare, inclusiv riscul de a pierde intreaga investitie, precum si 

asupra faptului ca performantele din trecut ale actiunilor/obligatiunilor nu reprezinta o garantie pentru 

performantele viitoare si imi asum exclusiv riscul ce decurge din tranzactiile cu instrumente financiare, 

- Ma oblig ca, in cazul in care ca urmare a ordinelor pe care le voi plasa, actionand direct sau indirect, individual sau 

impreuna si in legatura cu terti voi dobandi sau detine mai mult sau egal cu 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 

75% sau 90% din drepturile de vot ale oricarui emitent, sa informez CNVM, emitentul si autoritatea pietei in termen 

de trei zile lucratoare de la data efectuarii tranzactiei, 

- Am luat la cunostinta prevederile art. 244 - 254 din Legea 297/2004 referitoare la folosirea de informatii confidentiale si 

declar ca ordinele de vanzare/cumparare pe care la voi da nu se vor baza pe folosirea informatiilor confidentiale si nu 

vor avea la baza intentia de a manipula piata. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







- Datele si informatiile continute in prezenta cerere de deschidere de cont sunt reale, complete si fara omisiuni si ca voi 

comunica societatii de servicii de investitii financiare SSIF CARPATICA INVEST S.A. imediat orice modificare 

referitoare la aceste date si informatii. 

- Am fost informat de catre S.S.I.F. Carpatica Invest S.A. ca societatea este membra a S.C. Fondul de Compensare a 

Investitorilor S.A. 

- Am fost informat ca datele cu caracter personal colectate de catre SSIF Carpatica Invest SA cu ocazia deschiderii 

contului meu de client nu vor fi utilizate, prelucrate si stocate de catre societate fara consimtamantul meu expres, decat 

in scopul exclusiv al prestarilor serviciilor de investitii financiare care fac obiectul contractului de intermediere, sau 

ulterior incetarii contractului de intermediere, pentru indeplinirea de catre SSIF Carpatica Invest SA a obligatiilor 

legale ce ii revin. De asemenea am luat la cunostinta ca accesul la datele prelucrate/stocate de societate va fi permis 

numai angajatilor, imputernicitilor SSIF Carpatica Invest SA, in indeplinirea obligatiilor de serviciu, si acelor institutii 

implicate conform Legii nr.297/2004 privind piata de capital in procesul de executare, inregistrare, decontare, si 

supraveghere a tranzactiilor pentru care, prin semnarea prezentului formular de deschidere cont si a contractului de 

intermediere imi declar expres acordul. 

Data : ________________ 

Semantura client 

______________________ 

DEFINITII 

Nume si semnatura reprezentant SSIF 

________________________ 

Calitate reprezentant 

_________________________ 

Stampila SSIF 

1. LEGATURI STRANSE - situaţia în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate prin: 

a) participare, care înseamnă deţinerea în mod direct sau indirect a 20% sau mai mult din drepturile de vot sau din capitalul 

social al unei societăţi comerciale; 

b) control, care înseamnă relaţia dintre societatea-mamă şi o filială sau o relaţie similară între orice persoană fizică sau 

juridică şi o societate comercială; orice filială a unei filiale va fi considerată o filială a societăţii-mamă, care este în fapt entitatea care 

controlează aceste filiale; se consideră legătură strânsă şi situaţia în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate 

permanent de una şi aceeaşi persoană printr-o relaţie de control. 

2. PERSOANE IMPLICATE 

a) persoane care controlează sau sunt controlate de către un emitent sau care se găsesc sub un control comun; 

b) persoane care participă direct sau indirect la încheierea unor acorduri în vederea obţinerii sau exercitării în comun a 

drepturilor de vot, dacă acţiunile, obiect al acordului, pot conferi o poziţie de control; 

c) persoane fizice din cadrul societăţii emitente care au atribuţii de conducere sau control; 

d) soţii, rudele şi afinii până la gradul al doilea ale persoanelor fizice menţionate la lit.a) - c); 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398 







e) persoane care pot numi majoritatea membrilor consiliului de administraţie în cadrul unui emitent; 

3. INVESTITOR CALIFICAT 

a) entităţi autorizate să opereze pe pieţe financiare, precum instituţiile de credit, societăţile de servicii de investiţii financiare, 

alte instituţii financiare autorizate şi reglementate, societăţile de asigurări, organismele de plasament colectiv, societăţile de 

administrare a investiţiilor, fondurile de pensii, precum şi alte entităţi ce nu sunt autorizate ori reglementate şi al căror unic obiect de 

activitate este investiţia în valori mobiliare; 

b) autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale, instituţii de credit centrale, organisme internaţionale şi regionale, 

precum: Fondul Monetar Internaţional, Banca Centrală Europeană, Banca Europeană de Investiţii sau alte organisme similare; 

c) entităţi legale care îndeplinesc două din următoarele trei criterii: 

1. număr mediu de angajaţi pe perioada unui exerciţiu financiar mai mare de 250; 

2. active totale în valoare mai mare de echivalentul sumei de 43.000.000 euro; 

3. cifra de afaceri anuală netă mai mare de echivalentul sumei de 50.000.000 euro; 

d) anumite persoane fizice, subiect al recunoaşterii reciproce. C.N.V.M. poate decide să autorizeze persoane fizice rezidente în 

România, care solicită în mod expres să fie considerate ca investitori calificaţi, dacă aceste persoane îndeplinesc cel puţin două din 

următoarele criterii: 

1. investitorul a efectuat tranzacţii de o mărime semnificativă pe o piaţă reglementată cu o frecvenţă medie de cel puţin 10 

tranzacţii pe trimestru în ultimele patru trimestre calendaristice; 

2. valoarea portofoliului de valori mobiliare al unui investitor depăşeşte 500.000 euro; 

3. investitorul a lucrat sau lucrează în sectorul financiar cel puţin de un an, având o poziţie care necesită cunoştinţe privind 

investiţiile în valori mobiliare; 

e) anumite societăţi mici şi mijlocii, subiect al recunoaşterii reciproce. C.N.V.M. poate decide să autorizeze societăţi mici şi 

mijlocii cu sediul în România, care solicită în mod expres să fie considerate investitori calificaţi. În înţelesul prezentei legi, societăţi 

mici şi mijlocii sunt acele societăţi comerciale care, în conformitate cu ultimele situaţii financiare raportate, nu îndeplinesc două din 

cele trei criterii prevăzute la lit. c). 

4. CONTRAPARTI ELIGIBILE - sunt considerate contraparti eligibile urmatoarele entitati: 

a) societatile de servicii de investitii financiare, institutiile de credit si societatile de asigurare; 

b) organismele de plasament colectiv si societatile lor de administrare; 

c) fondurile de pensii si societatile lor de administrare; 

d) alte institutii financiare autorizate sau reglementate conform legislatiei comunitare sau legilor nationale a unui stat membru; 

e) persoanele fizice sau juridice ale carei activitati principale constau în tranzactionarea în cont propriu a marfurilor si/sau a 

instrumentelor financiare derivate având ca suport marfurile; 

f) traderii; 

g) guvernele nationale si entitatile publice subordonate acestora inclusiv autoritatile publice care gestioneaza datoria publica; 

h) bancile centrale si organizatiile transnationale. 

5. CLIENT PROFESIONAL – este clientul care poseda experienta, cunostintele si capacitatea de a lua decizia investitionala si de a 

evalua riscurile pe care acestea le implica (institutii de credit, societati de servicii de investitii financiare, societati de asigurari, 

organisme de plasament colectiv si societatile de administrare ale acestora, fonduri de pensii si societatile de administrare ale acestora, 

traderii, etc.) 

6. CLIENT DE RETAIL - este clientul care nu este client profesional. 


_________________________________________ _________________________________________ 


Tel. +40/0269/217781; +40/0269/217173 Fax. +40/0269/211398

Cerere de deschidere cont online-Persoana Fizica - SSIF Carpatica ...

You also want an ePaper? Increase the reach of your titles

Delete template?

Save as template?