RELATÓRIO FINAL

SOVEREIGN. Essa corretora tinha como vice-presidente de Renda Fixa
FABRÍZIO DULCETTI NEVES, que por sua vez era sócio e diretor responsável
pela corretora ATLÂNTICA.
Destacam-se as seguintes operações que redundaram
em sobrepreço para os fundos pertencentes ao POSTALIS e desvio de
recursos para pessoas ligadas à corretora ATLÂNTICA e, também, a tal
fundo de pensão:
(a) Operação 1
Aquisição pelo fundo ATLÂNTICA REAL SOVEREIGN do
título de crédito privado emitido pelo Commerzbank AG Frankfurt
(Commerzbank AG Frankfurt A/Main Credit Linked Note ISIN XS0439509240),
com um sobrepreço de US$ 2.300.000,00 (acréscimo de 62% em um
período de menos de vinte dias – aquisição inicial em 06.07.2009).
Conforme demonstrou a FINRA, a empresa offshore
RIVER CONSULTING INC (“RIVER”), constituída nas Ilhas Virgens Britânicas e
registrada no nome de Mercedes Serruya Monteiro (mãe de Laura Neves,
esposa de Fabrízio Neves), desviou US$ 1.295.000,00 em 24.07.2009, sendo
que a LATAM beneficiou-se do restante do valor obtido com o sobrepreço.
(b) Operação 2
Aquisição pelo fundo ATLÂNTICA REAL SOVEREIGN do
título de emissão do Lehman Brothers, ISIN XS0378810823, com um
sobrepreço de US$ 4.117.500,00 em relação ao preço pago pela LATAM.
Como beneficiárias da cadeia de negociações que
redundou no pagamento de ágio indevido pelo fundo de investimento do
POSTALIS, destacam-se:
i) a própria LATAM, que desviou US$ 1.851.000,00 entre
17.07.2008 e 15.08.2008;
ii) a empresaSPECTRA GROUP HOLDING LTD
(“SPECTRA”), constituída nas Ilhas Virgens Britânicas e que
tinha como beneficiário, por meio do SPECTRA TRUST,
ALEXEJ PREDTECHENSKY, presidente à época do
POSTALIS. Tal offshore desviou US$ 547.050,00 em
transações realizadas entre 17.07.2008 e 15.08.2008;
iii) a sociedade TREASURE ON THE BAY (“TREASURE”),
constituída nas Ilhas Virgens Britânicas e registrada no
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