Relatório Anual 2011 - EasyWork

Perfil da CPFL EnergiaGRI1.2GRISO2GRI4.11GRI4.113.3.4. RiscosSubordinada à Vice-presidência Financeira e de Relações comInvestidores, a Diretoria de Gestão de Riscos, Controles Internose Processos Consolidados tem como missão monitorar a gestãode riscos, os controles internos e os processos consolidadosgarantindo a adesão dos processos do Grupo às normas nacionaise internacionais e o alinhamento das políticas ao planejamentoempresarial da CPFL Energia. Como parte integrante do modelo degovernança corporativa da Companhia, cumpre seu objetivo pelaatuação de suas estruturas – Compliance e Gestão de Riscos.Compliance (Controles Internos)■■Como empresa listada na bolsa de valores norte-americana e noNovo Mercado da BOVESPA, a CPFL Energia deve atender aos maiselevados requisitos de governança no quesito controles internos.Nesse contexto, iniciou em 2005 um forte trabalho visando à melhoriado seu ambiente de controles sobre a elaboração e divulgaçãodas demonstrações financeiras. Desde sua criação, a Gerênciade Compliance tem avaliado, periodicamente, por meio de testesde auditoria todo o ambiente de controles do grupo inerentes aosprincipais processos de negócios da companhia. Em 2011 foramtestados mais de 640 controles, abrangendo 19 processos denegócios, o que possibilitou, pelo sexto ano consecutivo, o arquivamentodo formulário 20-F (exigido pela SEC – Securities AndExchange Commission) sem quaisquer ressalvas nas certificaçõessobre o ambiente de controles internos, emitidas tanto pela Administraçãoda Companhia quanto pelos auditores independentes.Os trabalhos de avaliação permitem ainda a certificação em conformidadecom a InstruçãoAmbiente de Controles InternosCVM 480/2009 que, aexemplo do requerido 1.200pela lei Sarbanes-Oxley989(SOx), exige que os 1.000895917principais executivos783 770atestem a efetividade 800do ambiente de controlesinternos.645600O modelo adotado e estruturadopermite aindaque a inteligência e o conhecimentodos processos40020002006 2007 2008 2009 2010 201150Relatório Anual 2011 - CPFL Energia