Edição Agosto 2012 - Anbima
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DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS • Nº 434 • <strong>Agosto</strong>/<strong>2012</strong>
Presidente<br />
Denise Pauli Pavarina<br />
Vice-Presidentes<br />
Carlos Massaru Takahashi, Celso Portásio, Celso Scaramuzza, José Olympio da<br />
Veiga Pereira, Pedro Lorenzini, Roberto J. Van Dijk, Sérgio Cutolo dos Santos e<br />
Valdecyr Gomes.<br />
Diretores<br />
Alexsandra Camelo Braga, Carlos Eduardo Andreoni Ambrósio, Carolina Lacerda,<br />
Jair Ribeiro da Silva Neto, José Carlos Lopes Xavier de Oliveira, José Hugo Laloni,<br />
Luciane Ribeiro, Luiz Fernando Figueiredo, Luiz Sorge, Marcio Guedes Pereira<br />
Júnior, Pedro Augusto Botelho Bastos, Regis Lemos de Abreu Filho, Sasa<br />
~<br />
Markus e<br />
Silvia Cristina Werther de Araújo.<br />
Superintendente Geral<br />
Luiz Kaufman<br />
Superintendente Executivo de Produtos e Serviços<br />
André Mello<br />
Editoração eletrônica e revisão<br />
Tapias Paiva Comunicação e Design<br />
Rio de Janeiro: Av. República do Chile, 230 - 13º andar - CEP 20031-170<br />
Tel.: (21) 3814-3800<br />
Fax: (21) 3814 3880/3960<br />
São Paulo: Av. das Nações Unidas, 8501 - 11º e 21º andares - CEP 05425-070<br />
Tel.: (11) 3032 3838 | 3471 4200<br />
Fax: (11) 3034 1903 | 3471 4230<br />
w w w.anbima.com.br
ÍNDICE<br />
1<br />
2<br />
3<br />
4<br />
5<br />
6<br />
7<br />
8<br />
9<br />
10<br />
11<br />
12<br />
13<br />
14<br />
15<br />
16<br />
17<br />
18<br />
19<br />
20<br />
21<br />
22<br />
23<br />
24<br />
25<br />
26<br />
27<br />
28<br />
29<br />
30<br />
31<br />
32<br />
33<br />
34<br />
35<br />
36<br />
37<br />
38<br />
39<br />
40<br />
41<br />
42<br />
Ativa S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores...................................................................... 3<br />
Banco A.J. Renner S/A ............................................................................................................. 4<br />
Banco BGN S/A........................................................................................................................ 5<br />
Banco Brascan S/A .................................................................................................................. 7<br />
Banco BRJ S/A ......................................................................................................................... 9<br />
Banco BTG Pactual S/A ........................................................................................................... 10<br />
Banco Cargill S/A...................................................................................................................... 15<br />
Banco Cédula S/A .................................................................................................................... 16<br />
Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOB .......................................................................... 17<br />
Banco Cooperativo SICREDI S/A............................................................................................... 18<br />
Banco CR2 S/A ........................................................................................................................ 19<br />
Banco do Estado do Pará S/A .................................................................................................. 20<br />
Banco do Nordeste do Brasil S/A .............................................................................................. 21<br />
Banco Fator S/A ....................................................................................................................... 23<br />
Banco Fidis S/A........................................................................................................................ 25<br />
Banco Guanabara S/A .............................................................................................................. 26<br />
Banco Industrial do Brasil S/A................................................................................................... 27<br />
Banco John Deere S/A .............................................................................................................. 29<br />
Banco Máxima S/A ................................................................................................................... 31<br />
Banco Modal S/A ...................................................................................................................... 33<br />
Banco Morgan Stanley S/A ....................................................................................................... 40<br />
Banco Opportunity S/A ............................................................................................................. 42<br />
Banco Pine S/A ........................................................................................................................ 44<br />
Banco Ribeirão Preto S/A ......................................................................................................... 48<br />
Banco Sofisa S/A...................................................................................................................... 49<br />
Banco Votorantim S/A .............................................................................................................. 50<br />
Banestes DIst. de Títulos e Valores Mobiliários......................................................................... 53<br />
Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. .................................................................. 54<br />
BGN Leasing S/A Arrendamento Mercantil .............................................................................. 6<br />
BNY Mellon Banco S/A ............................................................................................................. 56<br />
BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A ............................................................................ 57<br />
Brascan S/A Corretora de Títulos e Valores .............................................................................. 8<br />
Brazilian Mortgages Companhia Hipotecária ............................................................................. 58<br />
BRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A ....................................................................... 59<br />
BTG Pactual Asset Management S/A DTVM ............................................................................ 11<br />
BTG Pactual Corretora de Mercadorias Ltda ............................................................................. 12<br />
BTG Pactual Corretora de Tít. e Val. Mobiliários S/A................................................................. 13<br />
BTG Pactual Serviços Financeiros S/A DTVM .......................................................................... 14<br />
C.M. Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda .................................................... 60<br />
C.M. Capital Markets DTVM Ltda .............................................................................................. 61<br />
Decyseo Corretora de Câmbio Ltda........................................................................................... 62<br />
Fator S/A - Corretora de Valores ............................................................................................... 24<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 1
ÍNDICE<br />
43<br />
44<br />
45<br />
46<br />
47<br />
48<br />
49<br />
50<br />
51<br />
52<br />
53<br />
54<br />
55<br />
56<br />
57<br />
58<br />
59<br />
60<br />
61<br />
62<br />
63<br />
64<br />
65<br />
Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S/A .......................................................................... 63<br />
Goldman Sachs do Brasil Corr. de Tit. e Val. Mobiliários S/A ................................................... 64<br />
ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda .................................................. 65<br />
Icatu Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda ........................................................................ 66<br />
Industrial do Brasil DTVM Ltda .................................................................................................. 28<br />
Infinity Corretora de Câmbio, Tít. e Val. Mobiliários S/A ............................................................ 67<br />
JGP Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda ......................................................................... 68<br />
John Deere Distr. de Tít. e Val. Mobiliários Ltda ........................................................................ 30<br />
Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda ................................................................... 69<br />
Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários .......................................................... 70<br />
Máxima S/A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários ............................................................. 32<br />
Merrill Lynch S/A Corretora de Tit. e Valores Mobiliários ........................................................... 55<br />
Mirae Asset Securities (Brasil) CTVM Ltda. .............................................................................. 71<br />
Morgan Stanley CTVM S/A ....................................................................................................... 41<br />
Opportunity Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda .............................................................. 43<br />
Pine Investimentos DTVM Ltda ................................................................................................. 46<br />
Planner Corretora de Valores S/A ............................................................................................. 72<br />
Renascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda ............................................................ 73<br />
Sax S/A Crédito, Financiamento e Investimentos ...................................................................... 74<br />
Tendência Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários Ltda ........................................... 75<br />
Votorantim Asset Management DTVM Ltda .............................................................................. 51<br />
Votorantim Corretora de Títulos Valores Mobiliários Ltda........................................................... 52<br />
Instituições Associadas ............................................................................................................ 76<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 2
S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores<br />
Rio de Janeiro - RJ<br />
Av. das Américas, 3500 - 4º andar<br />
CEP 22640-102 - Barra da Tijuca<br />
Tel.: (21) 3957-8335/8334<br />
São Paulo - SP<br />
Rua Iguatemi, 192 - 15º andar - CEP 01451-011<br />
Chácara Itaim - Tel.: (11) 3168-5088 - FAX (11) 3168-4001<br />
E-mail: contabilidade@invistaativa.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
Carta Patente: A-67/3352<br />
CNPJ/MF: 33.775.974/0001-04<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE ............................................................... 180.975<br />
Disponibilidades ....................................................... 821<br />
Aplicações Interfinanceias de Liquidez .............. 75.238<br />
Aplicações no Mercado Aberto ............................... 75.238<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos............ 5.378<br />
Carteira Própria......................................................... 3.330<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 2.048<br />
Operações de Créditos .......................................... 1.183<br />
Financ. de Títulos e Valores Mobiliários .................. 1.183<br />
Outros Créditos........................................................ 96.441<br />
Rendas a Receber ................................................... 225<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................. 97.118<br />
Diversos.................................................................... 1.450<br />
(-) Provisão para Outros Créditos<br />
de Liquidação Duvidosa ....................................... (2.352)<br />
Outros Valores e Bens ........................................... 1.914<br />
Despesas Antecipadas............................................ 1.914<br />
NÃO CIRCULANTE ...................................................... 63.486<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos............ 46.043<br />
Carteira Própria......................................................... 1.171<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 44.872<br />
Outros Créditos........................................................ 6.415<br />
Diversos.................................................................... 6.415<br />
Outros Valores e Bens ........................................... 562<br />
Despesas Antecipadas............................................ 562<br />
PERMANENTE .............................................................. 10.466<br />
Investimentos........................................................... 514<br />
Outros Investimentos ............................................... 514<br />
Imobilizado de Uso................................................... 4.972<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................... 7.737<br />
(-) Depreciações Acumuladas................................. (2.765)<br />
Intangível .................................................................... 4.980<br />
Ativos Intangíveis ..................................................... 7.046<br />
(-) Amortização Acumulada ..................................... (2.066)<br />
TOTAL DO ATIVO ....................................................... 244.461<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ............................................................... 183.847<br />
Outras Obrigações ................................................... 183.847<br />
Sociais e Estatutárias ............................................... 213<br />
Fiscais e Previdenciárias ......................................... 1.575<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................. 176.525<br />
Diversas.................................................................... 5.534<br />
NÃO CIRCULANTE ...................................................... 7.074<br />
Outras Obrigações ................................................... 7.074<br />
Fiscais e Previdenciárias ......................................... 6.859<br />
Diversas.................................................................... 215<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 53.540<br />
Capital Social ............................................................ 50.157<br />
Capital - De Domiciliados no País ......................... 50.157<br />
Reserva de Lucros .................................................. 5.660<br />
Ajuste a Valor de Mercado - TVM e Derivativos ..... 366<br />
(-) Ações em Tesouraria.......................................... (1.752)<br />
(-) Lucros ou Prejuízos Acumulados ....................... (891)<br />
TOTAL DO PASSIVO .................................................. 244.461<br />
DERIVATIVOS - Circular BACEN nº 2.583 de 21/06/95<br />
Posição 31/07/<strong>2012</strong><br />
Valores em Milhares de R$<br />
De Terceiros<br />
Mercado a Termo - BVSP<br />
Compras 34.560<br />
Vendas 16.951<br />
Mercado de Opções - BVSP<br />
Compras 2.503.069<br />
Vendas 1.872.324<br />
Mercado de Opções - BM&F<br />
Compras 9<br />
Vendas 1<br />
Swaps - BM&F<br />
Vlr. dos Contratos de Terceiros 104.000<br />
Vlr. dos Contratos Intermediados 228.000<br />
Mercado de Futuro - BM&F<br />
Compras 262.218<br />
Vendas 380.708<br />
A DIRETORIA<br />
CONTADOR: Carlos Eduardo Rodrigues Gerhard CRC.: RJ 090090/O-2 CPF: 068.791.047-11<br />
AUDITORIA: Ernst & Young Auditores Independentes<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 3
Banco A. J. Renner S/A<br />
C.N.P.J. 92.874.270/0001-40<br />
Av. Carlos Gomes, nº 300 - 13º andar - P. Alegre - RS<br />
CEP: 90.480-000- Tel.: (51) 3287-3300 - Fax: (51) 3287-3340<br />
Home Page: http://www.bancorenner.com.br<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 500.207.907,67<br />
Disponibilidades ................................................... 56.971,18<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ......... 77.313.986,53<br />
Relações Interfinanceiras ................................... 910.692,01<br />
Operações de Créditos........................................ 399.117.418,42<br />
Empréstimos, Títulos Descontados e<br />
Financiamento Setor Privado ...................... 416.341.470,23<br />
(-) Provisões para Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa .................................... (17.224.051,81)<br />
Outros Créditos ..................................................... 22.669.844,77<br />
Diversos ............................................................... 22.669.844,77<br />
Outros Valores e Bens ........................................ 138.994,76<br />
Bens Não de Uso Próprio .................................. 25.270,14<br />
Despesas Antecipadas ....................................... 113.724,62<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .... 427.617.362,70<br />
Depósitos................................................................ 407.543.081,30<br />
Relações Interfinanceiras ................................... 64.821,31<br />
Outras Obrigações ............................................... 20.009.460,09<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados .................................................... 130.181,45<br />
Sociais e Estatutárias ........................................ 2.395,80<br />
Fiscais e Previdenciárias................................... 10.519.532,64<br />
Diversas ............................................................... 9.357.350,20<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 73.525.294,79<br />
Capital Social..................................................... 64.000.000,00<br />
Reservas de Lucros ............................................ 6.875.084,70<br />
Lucros Acumulados............................................ 2.650.210,09<br />
PERMANENTE ........................................................ 1.907.756,11<br />
Investimentos ........................................................ 317.584,26<br />
Participações em Controladas ......................... 317.584,26<br />
Imobilizado de Uso ............................................... 1.312.925,80<br />
Imobilizado de Uso............................................ 2.413.619,06<br />
(-) Depreciações Acumuladas ........................... (1.100.693,26)<br />
Intangível................................................................ 277.246,05<br />
Outros Ativos Intangíveis................................... 744.119,72<br />
(-) Amortizações Acumuladas ........................... (466.873,67)<br />
CONTAS DE RESULTADO .................................... 973.006,29<br />
Receitas ............................................................... 11.646.365,79<br />
(-) Despesas ......................................................... (10.054.251,40)<br />
(-) Imposto de Renda e Contrib. Social - Corrente .... (1.218.271,99)<br />
Imposto de Renda e Contrib. Social - Diferido ...... 599.163,89<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................... 502.115.663,78<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................. 502.115.663,78<br />
DIRETORIA: Felicitas Renner, Mathias Otto Renner, Mariângela da Rosa França Paiva, Francis Richter e João Urbaneja.<br />
Área Contábil: Edison O. Dias - CRC/RS 41.472 - Vladimir da S. Bicca - CRC/RS 063202/O-0<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 4
BANCO BGN S/A<br />
Rua Antônio Lumack do Monte, 96 - Sl. 1/2 - B. Viagem - Recife - PE<br />
CNPJ: 00.558.456/0001-71<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO ............................................. 3.757.898<br />
DISPONIBILIDADES ............................................. 390<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 239.152<br />
Aplicações no Mercado Aberto ........................ 13.998<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ...... 225.155<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 26.242<br />
Carteira Própria ................................................. 26.242<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 3.673<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ....... 1.112<br />
Créditos Vinculados<br />
Tesouro Nacional – Recursos do Crédito Rural ... 2.136<br />
Correspondentes ............................................... 426<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ................................ 2.825.242<br />
Operações de Crédito<br />
Setor Privado ................................................ 2.910.328<br />
(Provisão para Operações de Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa) .................................. (85.086)<br />
OUTROS CRÉDITOS ........................................... 428.996<br />
Diversos ............................................................. 428.996<br />
OUTROS VALORES E BENS .............................. 234.201<br />
Despesas Antecipadas ...................................... 234.201<br />
PERMANENTE ...................................................... 15.034<br />
INVESTIMENTOS ................................................ 7.987<br />
Participações em Coligadas e Controladas<br />
No País .......................................................... 7.739<br />
Outros Investimentos ........................................ 250<br />
(Provisões para Perdas) .................................... (1)<br />
IMOBILIZADO DE USO ........................................ 1.736<br />
Outras Imobilizações de Uso ........................... 6.326<br />
(Depreciações Acumuladas) ............................. (4.591)<br />
INTANGÍVEL ......................................................... 5.231<br />
Ativos Intangíveis .............................................. 6.817<br />
(Amortização Acumulada) ............................... (1.586)<br />
DIFERIDO .............................................................. 80<br />
Gastos de Organização e Expansão ............... 1.208<br />
(Amortização Acumulada) ............................... (1.128)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO ............................................. 2.857.126<br />
DEPÓSITOS ......................................................... 2.741.987<br />
Depósitos à Vista .............................................. 792<br />
Depósitos Interfinanceiros ................................ 2.663.056<br />
Depósitos a Prazo ............................................. 78.140<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 2.057<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ....... 1.640<br />
Correspondentes ............................................... 417<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ...................................... 113.082<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ............................................... 787<br />
Fiscais e Previdenciárias .................................. 11.785<br />
Diversas ............................................................. 100.510<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................ 908.274<br />
Capital<br />
De Domiciliados no País .............................. 412.664<br />
Reservas de Capital .......................................... 325.525<br />
Reservas de Lucros ........................................... 170.085<br />
CONTAS DE RESULTADO ................................... 7.533<br />
Receitas Operacionais ..................................... 74.662<br />
(Despesas Operacionais) .................................. (61.931)<br />
Receitas Não Operacionais .............................. 249<br />
(Imposto de Renda) .......................................... (3.140)<br />
(Contribuição Social)........................................ (1.892)<br />
(Participações no Lucro) ................................... (415)<br />
TOTAL DO ATIVO .................................................. 3.772.932<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................ 3.772.932<br />
A DIRETORIA<br />
Carlos Alberto de Freitas<br />
Contador - CRC 1SP 151732/O-1<br />
CPF nº 022.444.238-40<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 5
BGN LEASING S/A - ARRENDAMENTO MERCANTIL<br />
Alameda Tocantins, 280 - 1 o andar - Sala 02 - Alphaville - Barueri/SP<br />
CNPJ : 01.852.137/0001-37<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO....... 7.897<br />
DISPONIBILIDADES ......................................................... 4<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ........... 7.877<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ................ 7.877<br />
OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 15<br />
Diversos...................................................................... 15<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 158<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 158<br />
Fiscais e Previdenciárias ........................................... 127<br />
Diversas...................................................................... 32<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 7.711<br />
Capital<br />
De Domiciliados no País .......................................... 7.000<br />
Reservas de Lucros .................................................. 711<br />
CONTAS DE RESULTADO ............................................ 28<br />
Receitas Operacionais ............................................... 52<br />
(Despesas Operacionais) .......................................... (8)<br />
(Imposto de Renda) .................................................... (9)<br />
(Contribuição Social) .................................................. (7)<br />
TOTAL DO ATIVO ......................................................... 7.897<br />
A DIRETORIA<br />
TOTAL DO PASSIVO .................................................... 7.897<br />
Carlos Alberto de Freitas<br />
Contador - CRC 1SP 151732/O-1<br />
CPF nº 022.444.238-40<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 6
Rua Lauro Muller, 116 - salas 701,702 e 703 - Botafogo<br />
Rio de Janeiro - RJ - Brasil CEP.: 22.290-160<br />
Tel.: (21) 3231-3000 - Fax (21) 3231-3231<br />
Rua Joaquim Floriano, 466/Cj. 1002 e 1004 - Itaim Bibi<br />
São Paulo - SP - Brasil - CEP 04534-002<br />
Tel.: (11) 3707.6700 - Fax (11) 3078.4249<br />
http://www.bancobrascan.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 454.411<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 1.931<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 202<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ................. 202<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 391.116<br />
Títulos de Renda Fixa ................................................. 24.709<br />
Cotas de Fundo de Investimentos .............................. 193.411<br />
Vinculados a Operações Compromissadas ................ 140.732<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 32.264<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 72<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 15.086<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 15.114<br />
(-) Provisão para Crédito em Liquidação ................... (28)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 43.579<br />
Rendas a Receber ....................................................... 285<br />
Créditos Tributários ..................................................... 28.433<br />
Devedores por Depósitos em Garantia ....................... 13.754<br />
Diversos ........................................................................ 1.107<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 2.425<br />
Outros Valores e Bens ................................................. 2.192<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 233<br />
PERMANENTE ................................................................. 22.215<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 19.785<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 7.079<br />
(-) Depreciação Acumulada ........................................ (5.196)<br />
DIFERIDO ......................................................................... 3.326<br />
(-) Amortização Acumulada ........................................ (3.313)<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 1.523<br />
(-) Amortização Acumulada ........................................ (989)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .............. 324.774<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 155.536<br />
Depósitos à Vista ......................................................... 2.371<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 153.165<br />
OBRIGAÇÕES OPERAÇÕES COMPROMISSADAS .... .660<br />
Carteira Própria ............................................................ 140.660<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 117<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................. 49<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉST. REPASSES ............... 17.029<br />
Empréstimos no Exterior ............................................. 16.105<br />
Repasses do Pais - Instituições Oficiais ...................... 924<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 11.383<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados .......................................................... 7<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 9.726<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 9<br />
Diversas ........................................................................ 1.641<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .................. 23<br />
RECEITAS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ....................... 23<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 151.829<br />
CAPITAL SOCIAL............................................................ 155.576<br />
Ordinárias - Exterior ..................................................... 77.788<br />
Preferenciais Não Cumulativas e Não<br />
Resgatáveis - Exterior .............................................. 77.788<br />
RESERVAS DE CAPITAL ............................................... 39<br />
Reserva de Capital ...................................................... 39<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 6.362<br />
Reserva Legal .............................................................. 6.362<br />
RESULTADOS ACUMULADOS ..................................... (10.148)<br />
(-) No 1º Semestre ........................................................ (7.587)<br />
(-) No 2º Semestre ........................................................ (2.561)<br />
Receitas .................................................................... 6.278<br />
(-) Despesas .............................................................. (8.839)<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 476.626<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 476.626<br />
NOTA EXPLICATIVA - DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583/95 - Posição em 31/07/<strong>2012</strong> - Em R$ Mil<br />
Mercado de Opções - Ações<br />
Valor do Prêmio Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Valor do Exercício Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Mercado Futuro<br />
Valor dos Contratos Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 1.544 -<br />
Mercado de Opções - Ativos Financeiros e BM&F<br />
Valor do Prêmio Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Valor do Exercício Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Mercado a Termo<br />
Valor dos Contratos Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Operações de Swap<br />
Próprios S/Garantias C/Garantias A Receber A Pagar<br />
CETIP 0 - 0 0<br />
BM&F - 0 0 0<br />
CETIP a TERMO - - - -<br />
Terceiros<br />
S/Garantias<br />
CETIP 0 - - -<br />
BM&F - - - -<br />
CETIP a TERMO - - - -<br />
DIRETOR<br />
Luiz Fernando Correia Parente<br />
CONTADOR<br />
Rogério Camilo de Lima<br />
CRC-RJ 59.660-3<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 7
Rua Lauro Muller, 116 - sala 606 - Botafogo<br />
Rio de Janeiro - RJ - Brasil CEP.: 22.290-160<br />
Tel.: (21) 3231-3000 - Fax (21) 3231-3231<br />
Rua Joaquim Floriano, 466/8 o andar - Itaim Bibi<br />
São Paulo - SP - Brasil - CEP 04534-002<br />
Tel.: (11) 3707.6700 - Fax (11) 3071.1833<br />
http://www.brascanctv.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 27.278<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 17<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 682<br />
Aplicações em Operações Compromissadas ............. 682<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 15.047<br />
Títulos de Renda Fixa ................................................. 5.153<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 9.894<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 11.504<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 7.647<br />
Créditos Tributários ..................................................... 1.589<br />
Devedores por Depósitos em Garantia ....................... 1.929<br />
Diversos ........................................................................ 339<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 28<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 28<br />
PERMANENTE ................................................................. 1.062<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 1.064<br />
(-) Depreciação Acumulada ........................................ (584)<br />
DIFERIDO ......................................................................... 226<br />
(-) Amortização Acumuada ......................................... (187)<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 634<br />
(-) Amortização Acumuada ......................................... (91)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .............. 9.375<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 9.375<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 887<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 8.035<br />
Diversas ........................................................................ 453<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 18.965<br />
CAPITAL SOCIAL............................................................ 16.918<br />
Ordinárias - Pais .......................................................... 8.459<br />
Preferenciais Não Cumulativas e Não Resgatáveis .. 8.459<br />
RESERVAS DE CAPITAL ............................................... 40<br />
Reserva de Capital ...................................................... 40<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 3.549<br />
Reserva Legal .............................................................. 1.795<br />
Reservas Especiais de Lucros ..................................... 1.754<br />
RESULTADOS ACUMULADOS ..................................... (1.542)<br />
(-) No 1º Semestre ........................................................ (1.270)<br />
(-) No 2º Semestre ........................................................ (272)<br />
Receitas .................................................................... 231<br />
(-) Despesas ................................................................. (503)<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 28.340<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 28.340<br />
NOTA EXPLICATIVA - DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583/95 - Posição em 31/07/<strong>2012</strong> - Em R$ Mil<br />
Mercado de Opções - Ações<br />
Valor do Prêmio Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Valor do Exercício Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Mercado Futuro<br />
Valor dos Contratos Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Mercado de Opções - Ativos Financeiros e BM&F<br />
Valor do Prêmio Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Valor do Exercício Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Mercado a Termo<br />
Valor dos Contratos Próprios Terceiros<br />
Posição Ativa 0 -<br />
Posição Passiva 0 -<br />
Operações de Swap<br />
Próprios S/Garantias C/Garantias A Receber A Pagar<br />
CETIP 0 - 0 0<br />
BM&F - 0 0 0<br />
CETIP a TERMO - - - -<br />
Terceiros<br />
S/Garantias<br />
CETIP 0 - - -<br />
BM&F - - - -<br />
CETIP a TERMO - - - -<br />
DIRETOR<br />
Luiz Fernando Correia Parente<br />
CONTADOR<br />
Rogério Camilo de Lima<br />
CRC-RJ 59.660-3<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 8
BANCO BRJ S/A<br />
CNPJ: 27.937.333/0001-06<br />
Av. Niemeyer, 2 - 105/106 - Leblon - RJ<br />
Tel.: (21) 2105.7121 - Fax: (21) 2221.9996<br />
Homepage: http://www.brjbank.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .......... 159.585.381,60<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 120.233,40<br />
APLICAÇÕES INTERFINACEIRAS DE LIQUIDEZ ........ 1.751.536,93<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ................... 1.751.536,93<br />
TITULOS E VALORES MOBILIARIOS .............................. 8.500,00<br />
Carteira Própria ................................................................. 8.500,00<br />
RELAÇOES INTERFINANCEIRAS ................................... 134.294.833,83<br />
Créditos Vinculados ...................................................... 134.294.833,83<br />
OPERAÇÕES DE CREDITO ............................................. 6.975.134,72<br />
Operações de Créditos - Setor Privado ....................... 11.711.140,05<br />
Financiamento Imobiliário ............................................. 5.780.526,51<br />
(-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ...... (10.516.531,84)<br />
OUTROS CREDITOS ....................................................... 14.801.528,93<br />
Rendas a Receber ........................................................ 247.913,00<br />
AVAIS E FIANÇAS HONRADOS ...................................... 9.030,36<br />
Diversos ....................................................................... 14.553.615,93<br />
(-) Outros Créditos em Liquidação ............................... (9.030,36)<br />
Outros Valores e Bens ................................................. 1.633.613,79<br />
PERMANENTE .................................................................. 2.618.969,39<br />
INVESTIMENTOS .............................................................. 1.973.485,22<br />
Participação em Controladas no País .......................... 1.957.216,52<br />
Títulos Patrimoniais ...................................................... 2.554,96<br />
Outros Investimentos ................................................... 13.713,74<br />
IMOBILIZADO DE USO .................................................... 645.484,17<br />
Outras Imobilizaçoes de Uso ....................................... 645.484,17<br />
TOTAL DO ATIVO .............................................................. 162.204.350,99<br />
DIRETORIA:<br />
Luiz Augusto de Queiroz - Diretor<br />
Luiz Cláudio de Queiroz - Diretor<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 141.494.161,42<br />
DEPÓSITOS ...................................................................... 80.832.616,41<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 80.832.616,41<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAIS -<br />
INSTITUIÇÕES OFICIAIS ............................................ 30.820.817,46<br />
Finame .......................................................................... 30.820.817,46<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................... 29.840.727,55<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 27.258.602,67<br />
Diversas ....................................................................... 2.582.124,88<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .................. 406.991,07<br />
Resultados de Exercicios Futuros ............................... 406.991,07<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 20.389.604,71<br />
Capital Social ................................................................ 14.624.602,06<br />
Reservas de Lucros ..................................................... 16.856.627,60<br />
(-) Lucros Acumulados ................................................. (11.091.624,95)<br />
CONTAS DE RESULTADO ............................................... (86.406,21)<br />
Receitas Operacionais ................................................. 3.510.084,68<br />
(-) Despesas Operacionais ........................................... (3.604.116,73)<br />
Receitas Não Operacionais .......................................... 25.780,18<br />
(-) Despesas Não Operacionais ................................... (18.154,34)<br />
TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 162.204.350,99<br />
CONTADORA:<br />
Lucilene Moreira Skora<br />
CRC/RJ - 46108/O-8<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 9
ATIVO<br />
Balancete Patrimonial em 31/07/<strong>2012</strong><br />
PASSIVO<br />
Banco BTG Pactual S.A.<br />
CNPJ nº 30.306.294/0001-45<br />
São Paulo<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar<br />
CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo<br />
Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001<br />
Rio de Janeiro<br />
Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado<br />
CEP 22250-040 - Botafogo - Rio de Janeiro<br />
Tel: (21)3262-9600 - FAX: (21)3262-8600<br />
(Em milhares de reais)<br />
Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 63,781,346 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 60,978,105<br />
Disponibilidades……………………………………………….. 5,449 Depósitos………………………………………………………….. 10,060,460<br />
Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 22,586,119 Depósitos à vista………………………………………………. 213,317<br />
Aplicações no mercado aberto…………………………… 21,909,667 Depósitos interfinanceiros - ligadas…………………………. 421,141<br />
Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 676,452 Depósitos interfinanceiros…………………………………….. 492,065<br />
Títulos e valores mobiliários e instrumentos<br />
Depósitos a prazo……………………………………………… 8,933,937<br />
financeiros derivativos………………………………………. 25,914,507 Captações no mercado aberto…………………………………. 27,563,496<br />
Carteira própria……………………………………………… 15,343,560 Carteira própria………………………………………………….. 7,149,600<br />
Vinculados a compromissos de recompra……………… 7,130,954 Carteira de terceiros…………………………………………... 17,105,867<br />
Instrumentos financeiros derivativos…………………….. 1,603,783 Carteira livre movimentação…………………………………. 3,308,029<br />
Vinculados à prestação de garantias……………………. 1,836,210 Recursos de aceites e emissão de títulos………………. 3,901,647<br />
Relações interfinanceiras…………………………………… 934,766 Recursos de letras imobiliárias……………………………….. 3,901,647<br />
Pagamentos e recebimentos a liquidar………………….. 349 Relações interfinanceiras……………………………………….. 19,920<br />
Créditos vinculados Recebimentos e pagamentos a liquidar……………………. 19,920<br />
Depósitos no Banco Central…………………………… 925,590 Obrigações por empréstimos………………………………….. 2,945,353<br />
Correspondentes…………………………………………… 8,827 Empréstimos no exterior……………………………………... 2,945,353<br />
Operações de crédito…………………………………………. 3,846,194 Obrigações por repasses no país -<br />
Operações de crédito - setor privado……………………. 3,930,945 Instituições oficiais……………………………………………….. 10,083<br />
Provisão para operações de crédito…………………….. (84,751) FINAME………………………………………………………….. 10,083<br />
Outros créditos………………………………………………… 10,467,634 Instrumentos financeiros derivativos………………………... 2,395,281<br />
Carteira de câmbio…………………………………………. 7,009,504 Instrumentos financeiros derivativos……………………….. 2,395,281<br />
Rendas a receber…………………………………………… 117,844 Outras obrigações ………………………………………………. 14,081,865<br />
Negociação e intermediação de valores…………………. 508,343 Cobrança e arrecadação de tributos e<br />
Diversos………………………………………………………. 2,895,373 assemelhados……………………………………………….. 1,139<br />
Provisão para outros créditos…………………………….. (63,430) Carteira de câmbio……………………………………………. 6,280,243<br />
Outros valores e bens…………………………………………. 26,677 Sociais e estatutárias…………………………………………. 985,578<br />
Outros valores e bens………………………………………. 20,190 Fiscais e previdenciárias……………………………………... 791,830<br />
Provisão para desvalorização bndu……………………… (10,680) Negociação e intermediação de valores…………………... 630,059<br />
Despesas antecipadas……………………………………. 17,167 Diversas………………………………………………………... 5,393,016<br />
Permanente………………………………………………………… 6,320,205 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 48,908<br />
Investimentos……………………………………………………. 6,170,042 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 9,074,538<br />
Participações em controladas<br />
Capital social<br />
No país……………………………………………………… 4,789,841 De domiciliados no país……………………………………... 4,495,259<br />
No exterior…………………………………………………. 1,353,850 De domiciliados no exterior………………………………….. 1,467,241<br />
Outros investimentos………………………………………. 29,218 Reservas de lucros……………………………………………….. 2,486,641<br />
Provisão para perdas………………………………………. (2,867) Lucros acumulados………………………………………………. 625,397<br />
Imobilizado de uso……………………………………………... 108,336<br />
Outras imobilizações de uso……………………………... 146,303<br />
Depreciações acumuladas………………………………. (37,967)<br />
Diferido…………………………………………………………… 10,509<br />
Gastos com organização e expansão……………………. .. 28,703<br />
Amortização acumulada…………………………………… (18,194)<br />
Intangível 31,318<br />
Outros ativos intangíveis……………………………………. 38,776<br />
Amortização acumulada…………………………………… (7,458)<br />
Total do ativo 70,101,551 Total do passivo 70,101,551<br />
Diretoria<br />
Contador<br />
André Santos Esteves Jonathan David Bisgaier Alexandre Akiyama Zanvettor<br />
André Fernandes Lopes Dias Marcelo Kalim CRC- RJ 092069/O-8<br />
Antonio Carlos Canto Porto Filho<br />
Oswaldo de Assis Filho<br />
Eduardo Henrique De Mello Motta Loyo<br />
Renato Monteiro Dos Santos<br />
Emmanuel Rose Hermann<br />
Roberto Balls Sallouti<br />
Guilherme Da Costa Paes<br />
Rogério Pessoa Cavalcanti De Albuquerque<br />
João Marcello Dantas Leite<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 10
Balancete patrimonial em 31/07/<strong>2012</strong><br />
BTG Pactual Asset Management S.A. DTVM<br />
CNPJ nº 29.650.082/0001-00<br />
Rio de Janeiro<br />
Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado<br />
CEP 22250-040 - Botafogo - RJ<br />
Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600<br />
São Paulo<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar<br />
CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo - SP<br />
Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001<br />
(Em milhares de reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
Circulante e realizável a longo prazo……………………….. 198.074 Circulante e exigível a longo prazo……………………… 166.933<br />
Disponibilidades……………………………………………. 112 Outras obrigações…………………………………. 166.933<br />
Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………78.631 Sociais e estatutárias……………………………. 53.722<br />
Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 78.631 Fiscais e previdenciárias……………………….. 62.002<br />
Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas…………………………………………… 51.209<br />
financeiros derivativos……………………………………25.445 Patrimônio líquido……………………………………….365.511<br />
Carteira própria………………………………………….. 25.445 Capital social<br />
Outros créditos………………………………………………93.878 De domiciliados no país…………………………. 150.000<br />
Rendas a receber……………………………………….. 51.856 Reservas de lucros…………………………………. 41.445<br />
Diversos…………………………………………………… 42.022 Lucros acumulados 174.066<br />
Outros valores e bens……………………………………… 8<br />
Despesas antecipadas……………………………….. 8<br />
Permanente………………………………………………………334.370<br />
Investimentos………………………………………………..334.370<br />
Participações em controladas - no país…………….. 334.149<br />
Outros investimentos…………………………………… 221<br />
Total do ativo 532.444 Total do passivo 532.444<br />
Diretoria<br />
Contador<br />
James Marcos de Oliveira<br />
Alexandre Akiyama Zanvettor<br />
João Marcello Dantas Leite Roberto Balls Sallouti CRC- RJ 092069/O-8<br />
Jonathan David Bisgaier<br />
Persio Arida<br />
José Zitelmann Falcão Vieira<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 11
BTG Pactual Corretora de Mercadorias Ltda<br />
CNPJ nº 04.767.456/0001-32<br />
São Paulo<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar<br />
CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo - SP<br />
Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001<br />
Rio de Janeiro<br />
Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado<br />
CEP 22250-040 - Botafogo - RJ<br />
Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600<br />
Balancete patrimonial em 31/07/<strong>2012</strong><br />
(Em milhares de reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
Circulante............................................................................................<br />
135.399 Circulante............................................................................................<br />
56.735<br />
Disponibilidades............................................................................................<br />
150 Outras obrigações ..............................................................................<br />
56.735<br />
Títulos e valores mobiliários e Sociais estatutárias ............................................................................<br />
5.981<br />
instrumentos financeiros derivativos............................................................................................<br />
80.608 Fiscais e previdenciárias.....................................................................<br />
3.143<br />
Carteira própria............................................................................................<br />
62.364 Negociação e intermediação de valores.............................................<br />
40.528<br />
Vinculados à prestação de garantias............................................................................................<br />
18.244 Diversas............................................................................................<br />
7.083<br />
Outros créditos ............................................................................................<br />
54.641 Patrimônio líquido.................................................................................<br />
78.749<br />
Rendas a receber............................................................................................<br />
825 Capital social<br />
Negociação e intermediação de valores ............................................................................................<br />
40.729 De domicilados no país...................................................................<br />
7.020<br />
Diversos............................................................................................<br />
13.087 Lucros acumulados.............................................................................<br />
71.729<br />
Permanente............................................................................................<br />
85<br />
Investimentos ............................................................................................<br />
59<br />
Outros investimentos............................................................................................<br />
59<br />
Imobilizado de uso ............................................................................................<br />
26<br />
Outras imobilizações de uso............................................................................................<br />
49<br />
Depreciações acumuladas............................................................................................<br />
(23)<br />
Total do ativo 135.484 Total do passivo 135.484<br />
Diretoria<br />
João Marcello Dantas Leite<br />
Leandro Torres<br />
Marcelo Kalim<br />
Renato Monteiro dos Santos<br />
Roberto Balls Sallouti<br />
Contador<br />
Alexandre Akiyama Zanvettor<br />
CRC-1 RJ 092069/O-8 S SP<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 12
BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.<br />
CNPJ nº 43.815.158/0001-22<br />
São Paulo<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar<br />
CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo<br />
Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001<br />
ATIVO<br />
Balancete Patrimonial em 31/07/<strong>2012</strong><br />
PASSIVO<br />
(Em milhares de reais)<br />
Circulante e realizável a longo prazo……………………….. 601,753 Circulante e exigível a longo prazo…………………………. 276,966<br />
Disponibilidades……………………………………………. 100 Instrumentos financeiros derivativos……………….. 43,342<br />
Aplicações interfinanceiras de liquidez………………… 281,322 Instrumentos financeiros derivativos………………. 43,342<br />
Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas…… 281,322 Outras obrigações………………………………………. 233,624<br />
Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias…………………………………. 8,051<br />
financeiros derivativos…………………………………… 119,661 Fiscais e previdenciárias……………………………. 45,266<br />
Carteira própria……………………………………………. 50,177 Negociação e intermediação de valores…………… 164,186<br />
Instrumentos financeiros derivativos……………………. 3,842 Diversas………………………………………………… 16,121<br />
Vinculados a negociação e intermediação de valores… 21,664 Patrimônio líquido……………………………………………325,730<br />
Vinculados à prestação de garantias…………………… 43,978 Capital social<br />
Outros créditos…………………………………………….. 200,670 De domiciliados no país………………………………….168,890<br />
Rendas a receber………………………………………… 59 Reservas de lucros………………………………………. 122,711<br />
Negociação e intermediação de valores……………….. 149,104 Lucros acumulados……………………………………… 34,129<br />
Diversos…………………………………………………… 51,507<br />
Permanente………………………………………………………. 943<br />
Investimentos……………………………………………….. 943<br />
Outros investimentos…………………………………….. 978<br />
Provisão para perdas…………………………………….. (35)<br />
Total do ativo 602,696 Total do passivo 602,696<br />
Diretoria<br />
GUILHERME LOOS MARTINS<br />
JOÃO MARCELLO DANTAS LEITE<br />
JONATHAN DAVID BISGAIER<br />
RICARDO CHAMMA LUTFALLA<br />
RODRIGO DOS SANTOS GÓES<br />
Contador<br />
Alexandre Akiyama Zanvettor<br />
CRC-1 RJ 092069/O-8 S SP<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 13
BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVM<br />
CNPJ nº 59.281.253/0001-23<br />
Rio de Janeiro<br />
Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado<br />
CEP 22250-040 - Botafogo - RJ<br />
Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600<br />
Balancete Patrimonial em 31/07/<strong>2012</strong><br />
(Em milhares de reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
Circulante e realizável a longo prazo.………………………….169.616 Circulante e exigível a longo prazo………………………134.703<br />
Disponibilidades………………………………………………. 338 Outras obrigações………………………………………134.703<br />
Aplicações interfinanceiras de liquidez……………………..61.188 Cobrança e arrecadação de tributos<br />
Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas……. 61.188 e assemelhados………………………………….. 422<br />
Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias……………………………….. 46.831<br />
Outros créditos…………………………………………………108.087 Fiscais e previdenciárias…………………………… 22.004<br />
Rendas a receber………………………………………….. 39.275 Diversas………………………………………………. 65.446<br />
Diversos……………………………………………………… 68.812 Patrimônio líquido………………………………………….58.145<br />
Outros valores e bens…………………………………………. 3 Capital social<br />
Despesas antecipadas……………………………………. 3 De domiciliados no país……………………………. 32.062<br />
Permanente………………………………………………………… 23.232 Reserva de lucros………………………………………. 11.075<br />
Investimentos…………………………………………………. 23.232 Lucros acumulados…………………………………….. 15.008<br />
Outros investimentos………………………………………. 251<br />
Provisão para perdas………………………………………. (19)<br />
Intangível……………………………………….................. 23.000<br />
Total do ativo 192.848 Total do passivo 192.848<br />
Diretoria<br />
Contador<br />
João Marcello Dantas Leite Mariana Botelho Ramalho Cardoso Alexandre Akiyama Zanvettor<br />
Jonathan David Bisgaier Roberto Balls Sallouti CRC- RJ 092069/O-8<br />
Marcelo Kalim<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 14
Banco Cargill S/A<br />
São Paulo<br />
Av. Morumbi, 8234 - Brooklin - CEP - 04703-002<br />
Tel.: (11) 5099-3917 - Fax (11) 5099-3110<br />
CNPJ: 03.609.817/0001-50<br />
Home Page: http://www.bancocargill.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais )<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO .................................................. 1.354.584.412,94<br />
DISPONIBILIDADES ............................................... 8.224.732,71<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 19.490.242,75<br />
Aplicações em Operações Compromissadas ...... 12.997.245,98<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ........... 6.492.996,77<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 118.604.057,76<br />
Carteira Própria ..................................................... 29.060.501,57<br />
Vinculados a Operações Compromissadas .......... 20.084.215,24<br />
Operações de Swap .............................................. 1.759.563,97<br />
Vendas a Termo a Receber .................................. 38.623.243,35<br />
Vinculados à Prestação de Garantias .................. 29.076.533,63<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 578.468,54<br />
Pagamentos e Recebimento a Liquidar ................ 3.477,84<br />
Créditos Vinculados - Banco Central .................... 574.990,70<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 649.986.558,91<br />
Operações de Crédito - Setor Privado ................. 663.496.509,87<br />
(-) Provisão para Operações de Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa ........................................ (13.509.950,96)<br />
OUTROS CRÉDITOS ............................................... 557.700.352,27<br />
Carteira de Câmbio .............................................. 542.849.340,25<br />
Negociação e Intermediação de Valores .............. 2.015,97<br />
Devedores por Depósitos em Garantia ................ 17.186.068,52<br />
Impostos e Contribuições a Compensar .............. 20.057,02<br />
Diversos ............................................................... 60.543,48<br />
Titulos e Créditos a Receber ................................ 15.472.842,38<br />
(-) Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa ........................................ (17.997.293,16)<br />
Despesas Antecipadas ......................................... 106.777,81<br />
PERMANENTE .......................................................... 203.519,66<br />
INVESTIMENTOS ...................................................... 646,16<br />
Outros Investimentos ........................................... 646,16<br />
IMOBILIZADO DE USO ............................................ 153.489,50<br />
Outras Imobilizações de Uso ............................... 625.302,78<br />
(-) Depreciações Acumuladas .............................. (471.813,28)<br />
INTANGÍVEL ............................................................. 49.384,00<br />
Outros Ativos Intangíveis .................................... 49.384,00<br />
PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO ................................................. 1.109.926.553,49<br />
DEPÓSITOS .............................................................. 7.287.698,36<br />
Depósitos à Vista ................................................. 6.884.386,76<br />
Depósitos a Prazo ................................................ 403.311,60<br />
OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS . 37.011.017,49<br />
Carteira Própria ..................................................... 37.011.017,49<br />
RECURSOS DE ACEITES CAMBIAIS, L. I. HIP.<br />
E DEBÊNTURES .................................................. 323.567.711,77<br />
Obrigações por Emissão de Letras de<br />
Crédito do Agronegócio .................................... 323.567.711,77<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 94,00<br />
Serv. de Comp. Cheques e outros Papéis .......... 94,00<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 5.934.763,97<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ..................... 5.934.763,97<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES .. 664.355.785,27<br />
Empréstimos no Exterior ...................................... 664.355.785,27<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 39.772.513,76<br />
Operações de Swap .............................................. 201.331,67<br />
Obrigações por Compra a Termo a Pagar ............ 38.125.513,84<br />
Vendas de Opções de Compra ............................ 1.445.668,25<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 31.996.968,87<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados .................................................. 5,81<br />
Fiscais e Previdenciárias ..................................... 30.025.414,15<br />
Diversas ............................................................... 1.971.548,91<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 249.193.078,35<br />
Capital Social ........................................................ 199.182.535,00<br />
De Domiciliados no País .................................. 199.182.535,00<br />
Reservas de Lucros ............................................. 46.165.941,13<br />
Ajuste de Avaliação Patrimonial ........................... 633.107,38<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados ......................... 3.211.494,84<br />
CONTAS DE RESULTADO ....................................... (4.331.699,24)<br />
Receitas Operacionais ......................................... 78.347.407,26<br />
(-) Despesas Operacionais ................................... (82.679.106,50)<br />
TOTAL DO ATIVO ...................................................... 1.354.787.932,60<br />
TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..... 1.354.787.932,60<br />
DIRETORIA<br />
CONTADOR: Fernando da Silva Luiz<br />
CRC: 1SP 238931/O-2<br />
Auditoria: KPMG AUDITORES INDEPENDENTES<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 15
CNPJ: 33.132.044/0001-24<br />
Rua Gonçalves Dias, 65/67 - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP: 20050-030- Tel.: 2221-5512<br />
Home Page: http://www.bancocedula.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO ............................................. 233.193.407,45<br />
DISPONIBILIDADES ............................................. 395.930,57<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 95.734.800,20<br />
Aplicações no Mercado Aberto ........................ 94.743.390,37<br />
Aplicações em Depósitos Intefinanceiros ....... 991.409,83<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 5.687.400,52<br />
Carteira Própria ................................................. 5.687.400,52<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E<br />
INTERDEPENDÊNCIAS ................................... 462.575,77<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ....... 37.888,21<br />
Créditos Vinculados - Bco. Central .................. 147.510,72<br />
Relações com Correspondentes ...................... 277.176,84<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITOS E ARRENDAMENTO.. 93.433.208,95<br />
Empréstimos - Financiamento e<br />
Arrendamento Setor Privado ....................... 128.848.983,46<br />
(Rendas a Apropriar Empréstimos -<br />
Financiamento e Arrendamento) ................ (27.817.977,45)<br />
(Provisão para Crédito em Liquidação) ............ (7.597.797,06)<br />
OUTROS CRÉDITOS ........................................... 8.707.267,49<br />
Diversos ............................................................. 8.707.267,49<br />
OUTROS VALORES E BENS .............................. 28.772.223,95<br />
Outros Valores e Bens ...................................... 28.742.796,53<br />
Despesas Antecipadas ...................................... 29.427,42<br />
PERMANENTE ...................................................... 6.718.384,30<br />
INVESTIMENTOS ................................................ 115.158,47<br />
Outros Investimentos ........................................ 115.158,47<br />
IMOBILIZADO DE USO ........................................ 545.581,51<br />
Outras Imobilizações de Uso ........................... 1.392.573,25<br />
(Depreciações Acumuladas) ............................. (846.991,74)<br />
IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO ................. 6.057.644,32<br />
Bens Arrendados Arrendamento Financeiro ... 5.895.979,82<br />
Depreciações Acumuladas (+/-) ...................... 161.664,50<br />
TOTAL DO ATIVO .................................................. 239.911.791,75<br />
CIRCULANTE E EXIGIVEL<br />
A LONGO PRAZO ............................................. 141.433.323,98<br />
DEPÓSITOS ......................................................... 133.765.353,34<br />
Depósitos à Vista .............................................. 4.367.885,54<br />
Depósitos a Prazo ............................................. 129.397.467,80<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E<br />
INTERDEPENDÊNCIAS ................................... 346.593,88<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ....... 74.583,81<br />
Relações Interdependencias ........................... 272.010,07<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ...................................... 7.321.376,76<br />
Sociais e Estatutárias ....................................... 14.078,50<br />
Fiscais e Previdenciárias .................................. 6.460.667,32<br />
Instrumentos Financeiros e Derivativos ........... 206.166,28<br />
Diversas ............................................................. 640.464,66<br />
RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTURO ........ 55.191,17<br />
Rendas Antecipadas ......................................... 55.191,17<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................ 98.423.276,60<br />
CAPITAL ............................................................... 80.000.000,00<br />
De Domiciliados no País .................................. 80.000.000,00<br />
RESERVAS DE LUCROS ..................................... 18.536.491,07<br />
AJUSTE VALOR MERCADO - TVM .................... (113.214,47)<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................ 239.911.791,75<br />
DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
RECEITAS ....................................................................................................................................................................... 24.609.347,46<br />
Rendas de Operações Créditos ................................................................................................................................. 15.569.788,20<br />
Rendas de Arrendamento Mercantil ........................................................................................................................... 1.834.936,06<br />
Rendas Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ....................................................................................................... 4.285.280,69<br />
Rendas de Prestações de Serviços ........................................................................................................................... 152.935,30<br />
Outras Receitas Operacionais.................................................................................................................................... 1.915.692,27<br />
Receitas Não Operacionais......................................................................................................................................... 850.714,94<br />
DESPESAS ...................................................................................................................................................................... 27.278.147,80<br />
Despesas de Captações ............................................................................................................................................. 9.533.950,18<br />
Despesas de Arrendamento Mercantil ....................................................................................................................... 811.622,47<br />
Resultado com Títulos e Val. Mobil. e Instrumentos Financ. Derivativos ................................................................... 1.397.505,32<br />
Despesas Administrativas .......................................................................................................................................... 5.319.190,17<br />
Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ......................................................................................................... 7.712.257,02<br />
Outras Despesas Operacionais ................................................................................................................................. 1.960.622,64<br />
Despesas Não Operacionais ...................................................................................................................................... 543.000,00<br />
RESULTADO ANTES CONTRIBUIÇÃO SOCIAL E IRPJ............................................................................................... (2.668.800,34)<br />
Provisão Contribuição Social ...................................................................................................................................... (193.083,59)<br />
Provisão Imposto Renda - PJ ...................................................................................................................................... (322.583,59)<br />
LUCRO LÍQUIDO ( PREJUÍZO) (+/-) .............................................................................................................................. (3.184.467,52)<br />
DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente, Franklin Pereira Filho - Diretor Vice-Presidente,<br />
Imre Kiss - Diretor Superintendente<br />
CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ 046.995/0-7<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 16
Banco Cooperativo do Brasil S.A.<br />
CNPJ 02.038.232/0001-64<br />
SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DF<br />
Home Page: http://www.bancoob.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE .............. 13.534.948.232,70<br />
Disponibilidades ......................................... 5.308.571,51<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .. 4.020.381.431,74<br />
Aplicações no Mercado Aberto ............... 2.883.258.749,91<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ... 1.137.122.681,83<br />
Títulos e Valores Mobiliários .................... 3.954.656.154,17<br />
Carteira Própria ........................................ 1.780.543.986,34<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ... 626.536.013,48<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ..... 174.651.130,69<br />
Vinculados ao Banco Central ................. 1.449.793,72<br />
Vinculados à Prestação de Garantias .... 1.371.475.229,94<br />
Relações Interfinanceiras ......................... 537.486.689,82<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 261.443.488,39<br />
Créditos Vinculados ao Banco Central .. 276.010.434,38<br />
Relações com Correspondentes ............. 32.767,05<br />
Operações de Crédito ................................ 4.731.129.575,88<br />
Operações de Crédito<br />
Setor Privado ....................................... 4.761.243.996,91<br />
(-) Provisão para Operações Crédito ....... (30.114.421,03)<br />
Outros Créditos........................................... 265.997.761,73<br />
Rendas a Receber ................................... 6.954.464,35<br />
Diversos .................................................... 259.043.297,38<br />
Outros Valores e Bens .............................. 19.988.047,85<br />
Material em Estoque ............................... 599.554,66<br />
Despesas Antecipadas ............................. 19.388.493,19<br />
PERMANENTE ............................................. 73.217.029,69<br />
Investimentos ............................................. 14.517.412,89<br />
Participações em Coligadas e Controladas .. 14.317.423,62<br />
Outros Investimentos ............................... 174.509,80<br />
Ações e Cotas .......................................... 25.479,47<br />
Imobilizado .................................................. 57.671.584,11<br />
Imóveis de Uso ......................................... 52.256.322,72<br />
Outras Imobilizações de Uso .................. 22.024.470,46<br />
(-) Depreciações Acumuladas ................. (16.609.209,07)<br />
Diferido ........................................................ 446,78<br />
Gastos de Organização e Expansão ...... 3.495.063,68<br />
(-) Amortizações Acumuladas ................. (3.494.616,90)<br />
Intangível..................................................... 1.027.585,91<br />
Software ................................................... 4.292.354,41<br />
(-) Amortizações Acumuladas ................. (3.264.768,50)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ................ 13.166.940.563,14<br />
Depósitos....................................................... 9.440.793.566,12<br />
Depósitos à Vista ....................................... 18.870.330,75<br />
Depósitos de Poupança ............................ 1.295.308.469,98<br />
Depósitos Interfinanceiros ......................... 8.030.281.790,83<br />
Depósitos a Prazo ...................................... 96.332.974,56<br />
Captações no Mercado Aberto ................... 2.053.232.502,75<br />
Carteira Própria .......................................... 624.830.026,74<br />
Carteira de Terceiros ................................. 1.428.402.476,01<br />
Recursos de Aceites Cambiais, Letras<br />
Imobiliárias, Hipotecárias e Debêntures ... 2.796.597,84<br />
Obrigação por Emissão de Letras de<br />
Crédito Agronegócio ............................. 2.796.597,84<br />
Relações Interfinanceiras ........................... 310.038.200,63<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .. 310.038.200,63<br />
Relações Interdependências ...................... 8.701.434,35<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros .......... 8.701.434,35<br />
Obrigações por Empréstimos e Repasses -<br />
Instituições Oficiais ................................. 1.003.219.310,68<br />
Tesouro Nacional ...................................... 128.116,41<br />
Banco do Brasil .......................................... 30.247.373,13<br />
BNDES ....................................................... 604.358.182,64<br />
FINAME ...................................................... 184.488.158,35<br />
Outras Instituições ...................................... 183.997.480,15<br />
Outras Obrigações ....................................... 348.158.950,77<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ........................................ 91.848.175,91<br />
Sociais e Estatutárias ................................ 3.389.529,42<br />
Fiscais e Previdenciárias ........................... 29.886.599,26<br />
Instrumento Híbrido de Capital e Dívida .. 36.204.662,85<br />
Diversas ...................................................... 186.829.983,33<br />
Resultados de Exercícios Futuros ............. 40.070,42<br />
Rendas Antecipadas .................................. 40.070,42<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 441.184.628,83<br />
Capital Social ................................................ 405.289.737,31<br />
Capital ........................................................ 368.601.391,76<br />
Aumento de Capital .................................. 36.688.345,55<br />
Reserva de Capital ...................................... 44.648,19<br />
Reserva de Lucros ...................................... 28.779.452,94<br />
Ajuste a Valor de Mercado - TVM............... 964.789,09<br />
Resultado do Período................................... 6.106.001,30<br />
TOTAL DO ATIVO ......................................... 13.608.165.262,39<br />
TOTAL DO PASSIVO ..................................... 13.608.165.262,39<br />
DIRETORIA:<br />
Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor Presidente<br />
Ênio Meinen - Diretor<br />
Marcus Guilherme Andrade de Freitas - Diretor<br />
Rubens Rodrigues Filho - Diretor<br />
CONTADOR:<br />
Primo João Cracco<br />
CRC (SP) 149.703/0-S -DF<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 17
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A<br />
CNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55<br />
Av. Assis Brasil, nº 3940<br />
Porto Alegre - RS - CEP 91010-003<br />
Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801<br />
Home Page: http://www.sicredi.com.br<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ................................................................. 18.728.529<br />
Disponibilidades .......................................................... 18.949<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .................. 8.622.052<br />
Aplicações Mercado Aberto ..................................... 8.228.394<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .............. 379.815<br />
Aplicações em Moeda Estrangeira ......................... 13.843<br />
Títulos e Valores Mobiliários ..................................... 2.981.935<br />
Carteira Própria ......................................................... 625.618<br />
Vinculados a Operações Compromissadas ............. 265.752<br />
Vinculados à Prestação em Garantia ...................... 2.090.565<br />
Instrumentos Financeiros e Derivativos ................. 359<br />
Instrumentos Financeiros e Derivativos ................... 359<br />
Relações Interfinanceiras .......................................... 501.611<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............... 708<br />
Depósitos no Banco Central ..................................... 499.686<br />
Convênios ................................................................. 1.217<br />
Operações de Crédito - Setor Privado ..................... 6.427.126<br />
Empréstimos.............................................................. 690.354<br />
Financiamentos ........................................................ 458.939<br />
Financiamentos Rurais ............................................. 5.282.109<br />
Financiamentos Imobiliários ................................... 1.100<br />
(-) Provisão Risco Operações Crédito ...................... (5.376)<br />
Outros Créditos ............................................................ 168.420<br />
Carteira de Câmbio .................................................. 116.980<br />
Rendas a Receber .................................................... 35.717<br />
Negociação e Intermediação .................................. 106<br />
Diversos ..................................................................... 15.933<br />
Tarifas COMPE ......................................................... 2.628<br />
(-) Provisão Outros Riscos Crédito ............................ (2.944)<br />
Impostos Diferidos ...................................................... 8.028<br />
IRPJ Diferido ............................................................. 5.018<br />
CSLL Diferido ........................................................... 3.010<br />
Outros Valores e Bens ............................................... 49<br />
Outros Valores e Bens .............................................. 49<br />
PERMANENTE .............................................................. 87.198<br />
Investimento ................................................................ 81.196<br />
Participação em Controladas e Coligadas ............. 81.171<br />
Outros Investimentos ................................................ 25<br />
Imobilizado de Uso ...................................................... 5.794<br />
Imóveis de Uso .......................................................... 4.439<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................... 5.549<br />
(-) Depreciação Acumulada ..................................... (4.194)<br />
Ativos Intangíveis ....................................................... 208<br />
Ativos Intangíveis ...................................................... 1.014<br />
(-) Amortização Acumulada ..................................... (806)<br />
CIRCULANTE ................................................................. 18.338.670<br />
Depósitos...................................................................... 7.676.351<br />
Depósitos à Vista ...................................................... 29.950<br />
Depósitos Poupança Rural ....................................... 2.676.492<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................ 4.948.228<br />
Depósitos a Prazo ..................................................... 21.681<br />
Captações no Mercado Aberto .................................. 7.020.112<br />
Carteira Própria ......................................................... 263.215<br />
Carteira de Terceiros ................................................ 6.756.897<br />
Recursos de Emissão de Títulos ............................... 724<br />
Rec. de Letras Imob., Hipotecárias,<br />
de Crédito e Similares ............................................ 724<br />
Relações Interfinanceiras .......................................... 962<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ............... 962<br />
Relações Interdependências ..................................... 8.700<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ......................... 8.695<br />
Transferências Internas de Recursos ....................... 5<br />
Obrigações por Empréstimos .................................... 747.886<br />
No País ...................................................................... 630.787<br />
No Exterior ................................................................ 117.099<br />
Obrigações por Repasses no País -<br />
Instituições Oficiais .................................................. 2.603.614<br />
Banco do Brasil - FCO .............................................. 30.754<br />
BNDES - Financiamentos Rurais ............................. 1.656.778<br />
BNDES - Finame ...................................................... 916.082<br />
Outras Obrigações ...................................................... 280.321<br />
Instrumentos Financeiros e Derivativos ................... 90<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ...................... 52.786<br />
Carteira de Câmbio .................................................. 13.372<br />
Despesas Pessoal ...................................................... 16.692<br />
Fiscais e Previdenciárias .......................................... 7.951<br />
Instrumento Híbrido de Capital e Dívida ................. 120.857<br />
Contas a Pagar ......................................................... 33.521<br />
Juros Poupança Rural .............................................. 8.374<br />
Tarifa COMPE Repassar .......................................... 3.334<br />
Pagamentos a Repassar Prev. Social<br />
Cooperativas ............................................................ 2.015<br />
Valores a Repassar Compras Rede Plus ................. 2.030<br />
Previdência Social - Benefícios INSS ..................... 9.375<br />
Diversas ..................................................................... 9.924<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................ 477.057<br />
Capital Social ............................................................... 433.052<br />
Capital ....................................................................... 433.052<br />
De Domiciliados no País ...................................... 433.052<br />
Reserva de Lucros ..................................................... 18.917<br />
Ajustes Avaliação Patrimonial ................................. 850<br />
Lucros Acumulados .................................................... 21.331<br />
Contas de Resultado ................................................... 2.907<br />
Receitas Operacionais ............................................. 156.563<br />
(-) Despesas Operacionais ........................................ (152.070)<br />
(-) Imposto Renda ..................................................... (979)<br />
(-) Contribuição Social Lucro ................................... (607)<br />
TOTAL DO ATIVO .......................................................... 18.815.727<br />
TOTAL DO PASSIVO .................................................... 18.815.727<br />
DIRETORIA:<br />
Ademar Schardong - Diretor-presidente<br />
Fernando A. Marchet - Diretor Executivo de Recursos de Terceiros<br />
Edson Georges Nassar - Diretor Executivo de Produtos e Negócios<br />
Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Economia e Riscos<br />
João Francisco Sanchez Tavares - Diretor de Planejamento e Administração<br />
Gerente de Finanças<br />
Corporativas e Controladoria<br />
Fernando Rohsig<br />
Contador:<br />
Eduardo Netto Sarubbi<br />
CRC-RS: 060.899/O-8<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 18
BANCO CR2 S/A<br />
CNPJ: 03.532.415/0001-02<br />
Rua do Mercado, 11 - 24º andar e Cobertura - RJ<br />
CEP: 20010-120 Tel.: (21) 3806-2900<br />
Homepage: http://www.bancocr2.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE ............................................................... 62.530<br />
DISPONIBILIDADES ....................................................... 86<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 899<br />
Aplicações no Mercado Aberto ............................... 899<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 24.560<br />
Carteira Própria......................................................... 23.473<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ............. 909<br />
Vinculados à Prestaçao de Garantias ..................... 11<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 167<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 864<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 6<br />
Créditos Vinculados ................................................. 737<br />
Correspondentes no País ......................................... 121<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 34.492<br />
Setor Privado ............................................................ 34.492<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................ 36.525<br />
Financiamentos Imobiliários ...................................... 345<br />
(Provisão para Operações de Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa) ........................................... (2.378)<br />
OUTROS CRÉDITOS ..................................................... 951<br />
Rendas a Receber ................................................... 93<br />
Diversos.................................................................... 858<br />
OUTROS VALORES E BENS ........................................ 679<br />
PERMANENTE .............................................................. 475<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 3<br />
Outros Investimentos ............................................... 3<br />
IMOBILIZADO DE USO .................................................. 1.715<br />
(-) Depreciações Acumuladas ................................. (1.271)<br />
INTANGÍVEL .................................................................. 28<br />
Ativos Intangíveis ..................................................... 44<br />
(Amortização Acumulada) ....................................... (16)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ............................................................... 32.340<br />
DEPÓSITOS.................................................................. 30.248<br />
Depósitos à Vista ..................................................... 1.088<br />
Depósitos a Prazo .................................................... 29.160<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO........................ 896<br />
Carteira Própria......................................................... 896<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ...... 207<br />
Recursos de Letras Imob., Hipotecárias<br />
de Créditos e Similares ......................................... 207<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS.................................. 14<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar.................. 14<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES................................................ 975<br />
Fiscais e Previdenciárias ......................................... 255<br />
Diversas.................................................................... 720<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................... 30.480<br />
Capital ....................................................................... 31.000<br />
De Domiciliados no País ........................................ 31.000<br />
Reservas de Capital ................................................. 39<br />
Reservas de Lucros ................................................ 1.078<br />
(Ações em Tesouraria) ............................................ (1.637)<br />
CONTAS DE RESULTADO......................................... 185<br />
Receitas Operacionais ............................................. 1.365<br />
(Despesas Operacionais) ........................................ (1.180)<br />
TOTAL DO ATIVO ....................................................... 63.005<br />
TOTAL DO PASSIVO .................................................. 63.005<br />
DERIVATIVOS - CIRCULAR BACEN Nº 2.583 DE 21/06/95<br />
Data Base: 31/07/<strong>2012</strong><br />
Valores em Milhares de R$<br />
Mercado de Opções<br />
- Compras -<br />
- Vendas -<br />
Mercado Futuro<br />
- Compras -<br />
- Vendas -<br />
Swap<br />
- Posição ativa 167<br />
- Posição passiva -<br />
- Diferencial a receber 167<br />
- Valor do contrato 1.000<br />
A DIRETORIA<br />
Contador: Jorge Alves de Souza<br />
CRC - RJ 038.810/O-0<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 19
BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A<br />
CNPJ: 04.913.711/0001-08<br />
Av. Presidente Vargas, 251 - Campina<br />
CEP 66010-000 - Belém - Pará<br />
Home Page: http://www.banpara.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Em milhares de Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE................................................................. 1.526.245<br />
DISPONIBILIDADES ..................................................... 103.991<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 356.127<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................ 250.000<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .............. 106.127<br />
TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ....................... 7.097<br />
Carteira Própria ......................................................... 7.097<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 180.551<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............... 5.840<br />
Depósitos no Banco Central ..................................... 174.669<br />
Correspondentes ....................................................... 43<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................ 801.833<br />
Operações de Crédito ............................................... 821.780<br />
Setor Privado ........................................................ 821.780<br />
OUTROS CRÉDITOS ................................................... 72.395<br />
Rendas a Receber .................................................... 1.001<br />
Diversos ..................................................................... 72.908<br />
(-) Prov. para Outros Créd. de Liq. Duvidosa .......... (1.515)<br />
OUTROS VALORES E BENS ...................................... 4.251<br />
Outros Valores e Bens .............................................. 5.486<br />
(-) Provisões para Desvalorizações ........................... (2.447)<br />
Despesas Antecipadas .............................................. 1.213<br />
REALIZÁVEL À LONGO PRAZO ................................. 1.659.098<br />
TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ....................... 442.953<br />
Carteira Própria ......................................................... 320.831<br />
Vinculados a Compromisso de Recompra .............. 119.475<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 2.647<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 44.444<br />
SHF - Sist. Financ. de Habitação ............................ 44.444<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................ 1.135.592<br />
Operações de Crédito ............................................... 1.163.842<br />
Setor Privado ........................................................ 1.163.842<br />
(-) Provisão para Créd. de Liq. Duvidosa ................. (28.250)<br />
OUTROS CRÉDITOS ................................................... 36.109<br />
Diversos ..................................................................... 36.109<br />
PERMANENTE .............................................................. 48.178<br />
INVESTIMENTOS ........................................................ 33<br />
No Exterior ................................................................ 4<br />
Outros Investimentos ................................................ 167<br />
(-) Provisão Para Perdas ........................................... (138)<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................ 46.268<br />
Imóveis de Uso .......................................................... 45.093<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................... 66.509<br />
(-) Depreciações Acumuladas .................................. (65.333)<br />
INTANGÍVEL ................................................................. 1.877<br />
Outros Ativos Intagíveis ............................................ 3.430<br />
(-) Amortização Acumulada - Intagível ................... (1.553)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ................................................................. 2.773.618<br />
DEPÓSITOS ................................................................. 2.526.973<br />
Depósitos à Vista ...................................................... 666.154<br />
Depósitos de Poupanca ........................................... 451.928<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................ 99.398<br />
Depósitos a Prazo ..................................................... 1.309.493<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ...................... 119.090<br />
Carteira Própria ......................................................... 119.090<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 13.912<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ............... 13.788<br />
Correspondentes ....................................................... 123<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS .......................... 142<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ......................... 142<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................. 113.502<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ....................................................... 13.359<br />
Sociais e Estatutarias ............................................... 155<br />
Fiscais e Previdenciarias .......................................... 13.956<br />
Negociação e Intermediação de Valores ............... 7.259<br />
Diversas ..................................................................... 78.773<br />
EXIGIVEL A LONGO PRAZO ...................................... 88.333<br />
DEPÓSITO .................................................................... 67.154<br />
Depósitos a Prazo ..................................................... 67.154<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................. 21.178<br />
Diversas ..................................................................... 21.178<br />
PATRIMONIO LIQUIDO ................................................ 362.701<br />
De Domiciliados no Pais .......................................... 264.141<br />
Reservas de Lucros ................................................... 58.930<br />
Lucros ou Prejuizos Acumulados ............................. 39.630<br />
CONTAS DE RESULTADO .......................................... 8.868<br />
Receitas Operacionais ............................................. 67.735<br />
(-) Despesas Operacionais ........................................ (53.509)<br />
Receitas Não Operacionais ...................................... 114<br />
(-) Despesas Não Operacionais ................................ (48)<br />
(-) Imposto de Renda ................................................ (5.423)<br />
TOTAL DO ATIVO ......................................................... 3.233.521<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................... 3.233.521<br />
Diretoria Colegiada<br />
Augusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor,<br />
Márcia Regina Maués da Costa Miranda - Diretora, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor,<br />
Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora e Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor<br />
Conselho de Administração<br />
Helenilson Cunha Pontes - Presidente, Augusto Sérgio Amorim Costa, José Barroso Tostes Neto,<br />
Mauro Cesar Lisboa dos Santos, Marco Antonio Lopes Monteiro e José Alves Tavares - Membros<br />
Conselho Fiscal<br />
Alex Bolonha Fiúza de Mello, José Maria Tavares Teixeira e Maria do Céu Guimarães de Alecar - Membros<br />
Alirio André de Araújo - Contador CRC (PA) nº 11.195-O7<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 20
BANCO DO NORDESTE DO BRASIL S/A<br />
Sede: Av. Pedro Ramalho, 5700<br />
Fortaleza - CE<br />
CNPJ - Nº 07.237.373/0001-20<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE...................................................................... 13.302.864<br />
DISPONIBILIDADES .......................................................... 117.973<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 5.483.642<br />
Aplicações no Mercado Aberto .................................... 5.317.369<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ................ 166.273<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 285.669<br />
Carteira Própria .............................................................. 282.182<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ....................... 3.487<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................... 319.055<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 37.938<br />
Créditos Vinculados:<br />
Depósitos no Banco Central ................................... 273.919<br />
Tesouro Nacional - Recursos do Crédito Rural.. 5.446<br />
Repasses Interfinanceiros ............................................ 484<br />
Correspondentes............................................................. 1.268<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ............................... 50<br />
Transferências Internas de Recursos ........................ 50<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ............................................. 4.799.378<br />
Operações de Crédito................................................... 5.099.634<br />
Setor Público.............................................................. 99.055<br />
Setor Privado ............................................................. 5.000.579<br />
(Provisão para Operações de Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa)................................................ (300.256)<br />
OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 2.268.113<br />
Carteira de Câmbio ....................................................... 592.053<br />
Rendas a Receber ........................................................ 23.173<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 4<br />
Diversos .......................................................................... 1.719.602<br />
(Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa) .................................................... (66.719)<br />
OUTROS VALORES E BENS .......................................... 28.984<br />
Outros Valores e Bens ................................................. 6.498<br />
(Provisões para Desvalorizações) .............................. (854)<br />
Despesas Antecipadas.................................................. 23.340<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO..................................... 16.521.870<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 10.645.811<br />
Carteira Própria .............................................................. 9.402.664<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra .............. 809.025<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ....................... 165.818<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ....................... 268.304<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................... 40.141<br />
Créditos Vinculados:<br />
Tesouro Nacional - Recursos do Crédito Rural.. 4<br />
SFH - Sistema Financeiro da Habitação ............. 36.268<br />
Repasses Interfinanceiros ............................................ 3.869<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ............................................. 5.714.709<br />
Operações de Crédito................................................... 6.050.028<br />
Setor Público.............................................................. 1.298.902<br />
Setor Privado ............................................................. 4.751.126<br />
(Provisão para Operações de Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa)................................................ (335.319)<br />
OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 121.209<br />
Diversos .......................................................................... 121.209<br />
PERMANENTE ..................................................................... 197.940<br />
INVESTIMENTOS ................................................................ 1.710<br />
Outros Investimentos.................................................... 7.013<br />
(Provisão para Perdas) ................................................. (5.303)<br />
IMOBILIZADO DE USO .................................................... 195.013<br />
Imóveis de Uso............................................................. 146.840<br />
Reavaliações de Imóveis de Uso ............................. 105.410<br />
Outras Imobilizações de Uso ...................................... 183.361<br />
(Depreciações Acumuladas) ......................................... (240.598)<br />
DIFERIDO............................................................................ 1.217<br />
Gastos de Organização e Expansão .......................... 3.596<br />
(Amortização Acumulada) ............................................. (2.379)<br />
TOTAL DO ATIVO .................................................................. 30.022.674<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
Direção Geral e Agências no País<br />
(Em milhares de Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE....................................................................... 12.187.104<br />
DEPÓSITOS .......................................................................... 5.119.823<br />
Depósitos à Vista........................................................... 105.251<br />
Depósitos de Poupança................................................. 1.428.795<br />
Depósitos Interfinanceiros ............................................ 782.285<br />
Depósitos a Prazo .......................................................... 2.803.492<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................... 855.481<br />
Carteira Própria ............................................................... 737.078<br />
Carteira de Terceiros ..................................................... 118.403<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS. 200.081<br />
Recursos Letras Imobiliárias, Hipotecárias,<br />
de Crédito e Similares................................................... 186.762<br />
Obrigações por Títulos e Valores Mobiliários no Exterior .. 13.319<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................... 33.986<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 33.986<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 62.177<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros............................ 62.115<br />
Transferências Internas de Recursos ......................... 62<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS................................ 838.539<br />
Empréstimos no País - Instituições Oficiais............ 17.489<br />
Empréstimos no Exterior ............................................... 821.050<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS -INST OFICIAIS .. 254.457<br />
Tesouro Nacional ............................................................ 250<br />
BNDES .............................................................................. 238.447<br />
FINAME ............................................................................ 15.760<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .......... 6.642<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ........................ 6.642<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR .......... 89.435<br />
Repasses do Exterior .................................................... 89.435<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 4.726.483<br />
Cobrança e Arrecad. de Tributos e Assemelhados . 59.404<br />
Carteira de Câmbio ........................................................ 76<br />
Sociais e Estatutárias.................................................... 87.534<br />
Fiscais e Previdenciárias .............................................. 488.436<br />
Fundos Financeiros e de Desenvolvimento .............. 2.812.105<br />
Instrumentos Hibridos de Capital e Dívida .............. 41.435<br />
Diversas ........................................................................... 1.237.493<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................... 15.179.586<br />
DEPÓSITOS .......................................................................... 3.907.151<br />
Depósitos à Vista........................................................... 19.287<br />
Depósitos Interfinanceiros ............................................ 12.323<br />
Depósitos a Prazo .......................................................... 3.875.541<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................... 68.947<br />
Carteira Própria ............................................................... 68.947<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS. 1.265.826<br />
Recursos Letras Imobiliárias, Hipotecárias, de<br />
Crédito e Similares ......................................................... 407<br />
Obrigações por Títulos e Valores Mobiliários no Exterior .... 1.265.419<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS................................ 34.419<br />
Empréstimos no País - Instituições Oficiais............ 34.419<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INST OFICIAIS .. 1.290.620<br />
Tesouro Nacional ............................................................ 614<br />
BNDES .............................................................................. 1.153.192<br />
FINAME ............................................................................ 136.814<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .......... 18.370<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ........................ 18.370<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR .......... 784.167<br />
Repasses do Exterior .................................................... 784.167<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 7.810.086<br />
Fundos Financeiros e de Desenvolvimento .............. 3.255.239<br />
Instrumentos Hibridos de Capital e Dívida .............. 1.095.436<br />
Dívidas Subordinadas Elegíveis a Capital ................ 1.284.436<br />
Diversas ........................................................................... 2.174.975<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ................. 16<br />
Resultados de Exercícios Futuros .............................. 16<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 2.581.367<br />
CAPITAL................................................................................ 2.142.000<br />
De Domiciliados no País.......................................... 2.142.000<br />
RESERVAS DE REAVALIAÇÃO........................................ 23.860<br />
RESERVAS DE LUCROS .................................................. 291.087<br />
AJUSTES DE AVALIAÇÃO PATRIMONIAL...................... 135.639<br />
LUCROS OU (PREJUIZOS) ACUMULADOS.................. (10.835)<br />
(AÇÕES EM TESOURARIA)............................................... (384)<br />
CONTAS DE RESULTADO ................................................ 74.601<br />
RECEITAS OPERACIONAIS .............................................. 741.863<br />
(DESPESAS OPERACIONAIS) .......................................... (667.161)<br />
RECEITAS NÃO OPERACIONAIS .................................... 117<br />
(DESPESAS NÃO OPERACIONAIS) ................................ (37)<br />
(IMPOSTO DE RENDA) ..................................................... (19.205)<br />
(CONTRIBUIÇÃO SOCIAL) ................................................ (11.997)<br />
(ATIVO FISCAL DIFERIDO - IMPOSTOS E CONTRIB.) ... 34.367<br />
(PARTICIPAÇÕES NO LUCRO)........................................ (3.346)<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 30.022.674<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 21
BANCO DO NORDESTE DO BRASIL S/A<br />
Sede: Av. Pedro Ramalho, 5700<br />
Fortaleza - CE<br />
CNPJ - Nº 07.237.373/0001-20<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
1. As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência.<br />
2. Os rendimentos, encargos e variações monetárias ou cambiais incidentes sobre os ativos e passivos são apropriados pro rata dia.<br />
3. A Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa foi constituída de acordo com a Resolução Nº 2.682 de 21.12.1999, do Conselho<br />
Monetário Nacional.<br />
4. Os Títulos e Valores Mobiliários estão registrados e avaliados pelos critérios estabelecidos pela Circular Nº 3.068 de 08.11.2001, do Banco<br />
Central do Brasil.<br />
5. Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste - FNE.<br />
O Disponível do Fundo, registrado no título Outras Obrigações/Fundos Financeiros e de Desenvolvimento, é remunerado pela taxa<br />
extramercado.<br />
A provisão para fazer face ao risco nas operações contratadas ao amparo do FNE é constituída obedecendo aos seguintes critérios:<br />
- Nas operações contratadas até 30.11.1998, o Banco é isento de risco.<br />
- Para as operações contratadas a partir de 01.12.1998, excluindo-se os financiamentos do Programa da Terra e as operações no âmbito<br />
do PRONAF (grupos A, B, A/C, Floresta, Semiárido, Emergencial, Enchentes e Estiagem), o risco do Banco é de 50% do valor calculado<br />
na forma da Resolução Nº 2.682 de 21.12.1999.<br />
- O risco do Banco é integral sobre as operações de crédito renegociadas e reclassificadas para o FNE, com base na Lei Nº 11.775, de<br />
17.09.2008, bem como sobre operações registradas em Relações Interfinanceiras do Fundo, de acordo com a Portaria do Ministério da<br />
Integração Nº 616, de 26.05.2003.<br />
- Para fazer face a esses riscos o Banco registra provisão no grupo “Outras Obrigações-Diversas/Provisão para Passivos Contingentes”, cujo<br />
saldo é de R$ 1.606.067 mil, em 31.07.<strong>2012</strong>.<br />
Fortaleza, 27 de <strong>Agosto</strong> de <strong>2012</strong>.<br />
DIRETORIA: Paulo Sérgio Rebouças Ferraro (Presidente e Diretor de Negócios) - Fernando Passos (Diretor Financeiro e de Mercado de<br />
Capitais) - ´Manoel Lucena dos Santos (Diretor de Controle e Risco) - Nelson Antonio de Souza (Diretor Administrativo e de Tecnologia da<br />
Informação) - Stélio Gama Lyra Junior (Diretor de Gestão do Desenvolvimento)<br />
SUPERINTENDENTE: João Francisco Freitas Peixoto (Controle Financeiro).<br />
CONTADORA: Aíla Maria Ribeiro de Almeida – CRC Nº 016318/O-7.<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 22
BANCO FATOR S/A<br />
CNPJ: 33.644.196/0001- 06<br />
Rua Dr. Renato Paes de Barros, 1017 /11º e 12º andares<br />
São Paulo - SP<br />
Homepage: http://www.bancofator.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO .................................................... 965.335<br />
DISPONIBILIDADES ....................................................... 230<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ........ 64.192<br />
Aplicações no Mercado Aberto ............................... 64.192<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIARIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 776.092<br />
Carteira Própria..................................................... 473.310<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ......... 201.175<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ................. 97.663<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos................. 3.944<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 1.720<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ................. 20<br />
Créditos Vinculados ................................................. 1.700<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 74.110<br />
Operações de Crédito .............................................. 75.829<br />
(-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa . (1.719)<br />
OUTROS CRÉDITOS ..................................................... 48.780<br />
Rendas a Receber ................................................... 3.977<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................. 4.211<br />
Diversos.................................................................... 40.592<br />
OUTROS VALORES E BENS ........................................ 211<br />
Despesas Antecipadas............................................ 211<br />
PERMANENTE .............................................................. 210.887<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 207.109<br />
Participações em Coligadas e Controladas ............. 206.720<br />
Outros Investimentos ............................................... 565<br />
(-) Provisão para Perdas.......................................... (176)<br />
IMOBILIZADO DE USO .................................................. 3.368<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................... 8.026<br />
(-) Depreciações Acumuladas................................. (4.658)<br />
INTANGÍVEL .................................................................. 410<br />
Ativos Intangíveis ..................................................... 9.588<br />
(-) Amortização Acumulada .................................... (9.178)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A<br />
LONGO PRAZO ........................................................ 749.654<br />
DEPÓSITOS ................................................................... 439.842<br />
Depósitos à Vista ..................................................... 5.579<br />
Depósitos interfinanceiros ....................................... 53.804<br />
Depósitos a Prazo .................................................... 380.459<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 197.460<br />
Carteira Própria......................................................... 197.460<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ...... 76.519<br />
Recursos de Letras Imobiliarias, Hipotecarias,<br />
de Crédito e Similares ........................................... 76.519<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 74<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .................. 74<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 4.140<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 4.140<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 31.619<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ...................................................... 5<br />
Fiscais e Previdenciárias. ........................................ 23.798<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................. 1.922<br />
Diversas.................................................................... 5.894<br />
RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ..................... 103<br />
Resultado de Exercicios Futuros ............................. 103<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 425.753<br />
Capital<br />
De Domiciliados no País ........................................ 230.000<br />
Reservas de Lucros ................................................ 195.753<br />
CONTAS DE RESULTADO .......................................... 712<br />
Receitas Operacionais ............................................. 149.188<br />
(-) Despesas Operacionais...................................... (147.479)<br />
(-/+) Imposto de Renda ............................................. (623)<br />
(-/+) Contribuição Social ........................................... (374)<br />
TOTAL DO ATIVO ....................................................... 1.176.222<br />
TOTAL DO PASSIVO .................................................. 1.176.222<br />
A DIRETORIA<br />
Contador:<br />
Paulo Rogério B. Nunes<br />
CRC 1SP151043/O-7<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 23
FATOR S.A. CORRETORA DE VALORES<br />
CNPJ: 63.062.749/0001- 83<br />
Rua Dr. Renato Paes de Barros, 1017 /11º e 12º andares<br />
São Paulo - SP<br />
Homepage: http://www.bancofator.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO .................................................... 239.286<br />
DISPONIBILIDADES ....................................................... 162<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 24.000<br />
Aplicações em Operações Compromissadas ......... 5.000<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .............. 19.000<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ....... 62.935<br />
Carteira Própria......................................................... 25.806<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 37.129<br />
OUTROS CRÉDITOS ..................................................... 151.871<br />
Rendas a Receber ................................................... 636<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................. 100.022<br />
Diversos.................................................................... 53.472<br />
(-) Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa ............................................ (2.259)<br />
OUTROS VALORES E BENS ........................................ 318<br />
Despesas Antecipadas............................................ 318<br />
PERMANENTE .............................................................. 10.009<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 1.074<br />
Outros Investimentos ............................................... 1.074<br />
IMOBILIZADO DE USO .................................................. 5.339<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................... 14.490<br />
(-) Depreciações Acumuladas................................. (9.151)<br />
DIFERIDO ....................................................................... 1.991<br />
Gastos de Organização e Expansão....................... 11.005<br />
(-) Amortização Acumulada ..................................... (9.014)<br />
INTANGÍVEL .................................................................. 1.605<br />
Outros Ativos Intangíveis ......................................... 1.643<br />
(-) Amortização Acumulada ..................................... (38)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO .................................................... 169.615<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 4<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 4<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 169.611<br />
Fiscais e Previdenciárias ......................................... 1.199<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................. 142.955<br />
Diversas.................................................................... 25.457<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 79.966<br />
Capital Social<br />
De Domiciliados no País ........................................ 70.453<br />
Reservas de Lucros ................................................ 33.443<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados ............................ (23.930)<br />
CONTAS DE RESULTADO .......................................... (286)<br />
Receitas Operacionais ............................................. 4.952<br />
(-) Despesas Operacionais...................................... (5.237)<br />
(-) Despesas Não Operacionais .............................. (1)<br />
TOTAL DO ATIVO ....................................................... 249.295<br />
TOTAL DO PASSIVO .................................................. 249.295<br />
A DIRETORIA<br />
Contador:<br />
Paulo Rogério B. Nunes<br />
CRC 1SP151043/O-7<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 24
BANCO FIDIS S/A<br />
CNPJ: 62.237.425/0001-76<br />
Avenida do Contorno, 3.455<br />
Bairro Paulo Camilo - Betim - MG<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO ........................................ 5.146.417<br />
DISPONIBILIDADES .......................................... 47.269<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 387.187<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................. 387.187<br />
TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 132.109<br />
Carteira Própria.............................................. 131.920<br />
Instrumento Financeiro e Derivativos ........... 189<br />
OPERAÇÕES DE CREDITO ............................. 4.303.068<br />
Setor Privado ................................................. 4.397.757<br />
(Provisão para Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa) ............................... (94.689)<br />
OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTOS MERCANTIL .. (1.954)<br />
Arrendamento Financeiro a Receber ........... 22.991<br />
(Rendas a Apropriar Arrendamento<br />
Financeiro a Receber) ............................... (22.625)<br />
(Provisão para Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa) ............................... (2.320)<br />
OUTROS CRÉDITOS ........................................ 266.277<br />
Rendas a Receber ......................................... 576<br />
Diversos .......................................................... 265.701<br />
OUTROS VALORES E BENS ........................... 12.461<br />
Outros Valores e Bens .................................... 12.461<br />
PERMANENTE ................................................... 31.662<br />
INVESTIMENTOS ............................................. 531<br />
Ações e Cotas ................................................ 531<br />
IMOBILIZADO DE USO ..................................... 2.790<br />
Outras Imobilizações de Uso ........................ 3.926<br />
(Depreciações Acumuladas) .......................... (1.136)<br />
IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO .............. 23.546<br />
Bens Arrendados ............................................ 39.485<br />
Superveniência Depreciação ....................... 13.590<br />
(Insuficiencia Depreciação)........................... (202)<br />
(Depreciações Acumuladas) .......................... (29.327)<br />
DIFERIDO ........................................................... 4.099<br />
Gastos Imóveis Terceiros ............................... 2.177<br />
(Amortizações Acumuladas) .......................... (891)<br />
Perdas em Arrendamentos a Amortizar ........ 5.767<br />
(Amortizações Perdas Diferidas) ................... (2.954)<br />
INTANGIVEL ...................................................... 696<br />
Outras Ativos Intangíveis ............................... 851<br />
(Amortizações Acumuladas) .......................... (155)<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................... 5.178.079<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO ........................................ 4.694.229<br />
DEPÓSITOS ...................................................... 3.162.425<br />
Depósitos Interfinanceiros ............................ 1.223.720<br />
Depósitos a Prazo ......................................... 1.938.705<br />
OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS<br />
FINANCEIRAS ................................................ 206.527<br />
Letras Financeiras.......................................... 206.527<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS -<br />
INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES ............. 1.197.199<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 6.688<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ........... 6.688<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................... 121.390<br />
I.O.F a Recolher ............................................ 2.759<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................... 55.702<br />
Negociação e Intermediação Valores .......... 273<br />
Diversas .......................................................... 62.656<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .... 9.723<br />
Resultados de Exercícios Futuros ................. 9.723<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 474.127<br />
Capital: ........................................................... 428.661<br />
De Domiciliados no País ........................... 107.165<br />
De Domiciliados no Exterior ..................... 321.496<br />
Reserva Legal ................................................ 13.384<br />
Reserva Expansão ......................................... 7.000<br />
(Ajuste ao Valor de Mercado TVM e<br />
Derivados) .................................................. (2.988)<br />
Lucros Acumulados ........................................ 28.070<br />
TOTAL DO PASSIVO .......................................... 5.178.079<br />
DIRETOR-PRESIDENTE<br />
Gilson de Oliveira Carvalho<br />
DIRETOR VICE-PRESIDENTE<br />
Gunnar Alejo Ramos Murillo<br />
CONTADOR<br />
Bruno Cesar Magalhães<br />
Correia de Sá<br />
CRC - MG - 084398/O-0<br />
DIRETORES<br />
Sued Moreira Lopes<br />
Riccardo Maria Radic<br />
Jucivaldo da Silva Feitosa<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 25
BANCO GUANABARA S.A.<br />
CNPJ: 31.880.826/0001-16<br />
Av. Brasil, 8255 - Ramos - CEP: 21030-000 - Rio de Janeiro<br />
Tel.: (21) 2562.9600 - (21) 2562.9060 - Fax: (21) 2562.9686<br />
E-mail: bgb01@uninet.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO . 919.024.077,98<br />
DISPONIBILIDADES ........................................... 1.306.588,92<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 431.501.723,26<br />
Aplicações em Operações Compromissadas ... 431.501.723,26<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ............. 26.627.172,89<br />
Carteira Própria ............................................... 26.627.172,89<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ..................... 3.535.459,08<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ..... 31.787,17<br />
Créditos Vinculados........................................ 2.504.099,41<br />
Depósitos no Banco Central ........................... 2.504.099,41<br />
Correspondentes ............................................. 999.572,50<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................. 452.100.206,86<br />
Operações de Crédito: ................................... 480.477.004,65<br />
(Provisão para Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa) ................................ (28.376.797,79)<br />
OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL .. (4.630.011,87)<br />
Operações de Arrendamento e<br />
Subarrendamento a Receber: ................... 672.624,23<br />
(Provisões para Crédito de Arrendamento<br />
Mercantil de Liquidação Duvidosa) .......... (5.302.636,10)<br />
OUTROS CRÉDITOS ......................................... 3.969.006,93<br />
Rendas a Receber .......................................... 11,52<br />
Diversos ........................................................... 7.989.509,42<br />
(Créditos de Liquidação Duvidosa) ............... (4.020.514,01)<br />
OUTROS VALORES E BENS ............................ 4.613.931,91<br />
Outros Valores e Bens .................................... 4.444.035,21<br />
Despesas Antecipadas .................................... 169.896,70<br />
PERMANENTE .................................................... 82.873.408,29<br />
INVESTIMENTOS .............................................. 1.576.312,00<br />
Participações em Coligadas e Controladas .. 99.000,00<br />
No Exterior .................................................. 99.000,00<br />
Outros Investimentos ...................................... 1.477.312,00<br />
IMOBILIZADO DE USO ...................................... 1.004.816,13<br />
Imóveis de Uso ................................................ 1.004.816,13<br />
IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO ............... 80.167.777,06<br />
Bens Arrendados ............................................. 80.167.777,06<br />
DIFERIDO ............................................................ 52.798,89<br />
Gastos de Organização e Expansão ............. 52.798,89<br />
INTANGIVEL ....................................................... 71.704,21<br />
Outros Ativos Intangíveis ................................ 74.176,75<br />
(Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis) ... (2.472,54)<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................ 1.001.897.486,27<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO . 881.834.633,17<br />
DEPÓSITOS ...................................................... 488.526.106,89<br />
Depósitos à Vista ........................................... 10.860.533,12<br />
Depósitos a Prazo .......................................... 477.665.573,77<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO<br />
DE TITULOS .................................................. 2.168.086,93<br />
Recursos de Letras Imobiliárias .................... 2.168.086,93<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................... 3.612.363,14<br />
Serviços de Compensação de Cheques ....... 3.612.363,14<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS .............. 239.699.696,62<br />
Repasses no Pais - Finame ........................... 239.699.696,62<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................... 147.828.379,59<br />
Cobranca e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ............................................ 35.078,13<br />
Fiscais e Previdenciarias ............................... 32.506.354,26<br />
Diversas .......................................................... 52.604.000,65<br />
Dividas Subordinadas .................................... 62.682.946,55<br />
RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO .......... 20.123,93<br />
Resultado de Exercicios Futuros ................... 20.123,93<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ..................................... 124.334.755,31<br />
Capital Social ................................................ 66.000.000,00<br />
Reservas de Capital ....................................... 1.812.112,01<br />
Reservas de Lucros ........................................ 66.225.339,64<br />
(Lucros ou Prejuizos Acumulados) ................ (9.702.696,34)<br />
CONTAS DE RESULTADO ................................ (4.292.026,14)<br />
Receitas Operacionais .................................. 16.353.683,11<br />
(Despesas Operacionais) ............................... (20.645.709,25)<br />
TOTAL DO PASSIVO ......................................... 1.001.897.486,27<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 31/07/<strong>2012</strong>, representam operações de “swap” registradas<br />
na Cetip, apresentando a seguinte posição:<br />
Diferencial a Receber R$ Mil 0<br />
Diferencial a Pagar R$ Mil 0<br />
Contas de Compensação R$ Mil 0 referentes à posição líquida por família de swap.<br />
Conselho de Administração<br />
Jacob Barata - Presidente<br />
Jacob Barata Filho - Vice-Presidente<br />
David Ferreira Barata - Vice-Presidente<br />
Rosane Ferreira Barata - Vice-Presidente<br />
Diretoria Executiva<br />
Pedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor Presidente<br />
Antônio Pádua Arantes - Diretor Superintendente<br />
José Roberto Reis Prudente - Diretor<br />
José Roberto Simões Coutinho - Diretor<br />
Roberto Leonardo Moreira - Diretor<br />
CONTADOR:<br />
Ivan Souza de Morais<br />
CRC (RJ) 62.649/O-7<br />
CPF. 388.571.117-68<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 26
BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A.<br />
CNPJ: 31.895.683/0001-16<br />
Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim Bibi<br />
CEP: 04543-000 - São Paulo - SP<br />
Tel.: (11) 3049-9700 - Fax: (11) 3049-9852<br />
Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais )<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 2.479.609<br />
DISPONIBILIDADES ...................................................... 22.561<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 181.259<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................. 166.499<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ............... 14.760<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........................ 479.295<br />
Carteira Própria .......................................................... 127.940<br />
Vinculados a Operações Compromissadas .............. 337.295<br />
Vinculados à Prestação de Garantia ....................... 14.060<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 2.739<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ................ 170<br />
Depósitos no Banco Central ...................................... 2.569<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.152.133<br />
Operações de Crédito: .............................................. 1.166.017<br />
Setor Privado ......................................................... 1.166.017<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .... (13.884)<br />
OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL<br />
Operações de Arrendamento a Receber .................. 338<br />
Setor Privado ......................................................... 338<br />
(-) Rendas a Apropriar de Arrendamento Mercantil .... (338)<br />
OUTROS CRÉDITOS .................................................... 612.769<br />
Carteira de Cambio ................................................... 217.498<br />
Rendas a Receber ..................................................... 10.323<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................ 493<br />
Pagamentos a Ressarcir ............................................ 249<br />
Cred. Trib. Imposto de Renda e Contribuição Social .. 21.788<br />
Devedores para CPA de Valores e Bens .................. 19<br />
Devedores para Dep. em Garantia ........................... 38.015<br />
Imposto de Renda a Compensar .............................. 4.712<br />
Adiantamentos p/ Pgto de Contas............................ 2.593<br />
Devedores Diversos - País ......................................... 317.758<br />
Diversos ...................................................................... 271<br />
(-) Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa............................................. (950)<br />
OUTROS VALORES E BENS ....................................... 28.853<br />
Bens Não de Uso Próprio .......................................... 15.772<br />
Despesas Antecipadas ............................................... 13.081<br />
PERMANENTE ............................................................... 48.779<br />
INVESTIMENTOS ......................................................... 14.311<br />
Participações em Controladas no País .................... 7.875<br />
Participações no Exterior .......................................... 6.188<br />
Outros Investimentos ................................................. 248<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................. 26.430<br />
Imóveis de Uso ........................................................... 27.593<br />
Outras Imobilizações de Uso .................................... 3.946<br />
(-) Depreciações Acumuladas ................................... (5.109)<br />
IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO .......................... 6.048<br />
Bens Arrendados ........................................................ 6.070<br />
(-) Depreciações Acumuladas ................................... (22)<br />
DIFERIDO ....................................................................... 481<br />
Gastos de Organização e Expansão ........................ 7.240<br />
(-) Amortização Acumulada ...................................... (6.759)<br />
INTANGÍVEL .................................................................. 1.509<br />
Ativos Intangíveis ....................................................... 2.324<br />
(-) Amortização Acumulada ...................................... (815)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............ 2.097.907<br />
DEPÓSITOS .................................................................. 1.199.616<br />
Depósitos à Vista ....................................................... 34.058<br />
Depósitos Interfinanceiros ......................................... 349.475<br />
Depósitos a Prazo ...................................................... 816.083<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ...................... 337.000<br />
Carteira Própria .......................................................... 337.000<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .. 109.969<br />
Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd. .... 109.969<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 125<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................ 125<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ........................... 1.276<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros .......................... 1.276<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS.......................... 249.565<br />
Empréstimos no Exterior ........................................... 249.565<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS -<br />
INSTITUIÇÕES OFICIAIS ......................................... 38.625<br />
BNDES ....................................................................... 2.278<br />
FINAME ...................................................................... 36.347<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR ....... 59.591<br />
Repasses do Exterior ................................................. 59.591<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 102.140<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ........................................................ 151<br />
Carteira de Câmbio ................................................... 9.166<br />
Fiscais e Previdenciárias ........................................... 43.177<br />
Créditos por Antecipação Valor Residual ................ 3.981<br />
Provisão para Pagamentos Efetuar .......................... 3.460<br />
Credores Diversos - País ............................................ 1.514<br />
Sociais e Estatutárias ................................................ 3.610<br />
Dívidas Subordinadas ................................................ 30.535<br />
Provisão para Passivos Contingentes ....................... 6.546<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ................ 1.185<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................................. 424.795<br />
Capital ........................................................................ 367.223<br />
De Domiciliados no País ....................................... 367.223<br />
Reservas de Reavaliação .......................................... 73<br />
Reservas de Lucros .................................................... 57.433<br />
Ajuste de Avaliação Patrimonial .............................. 66<br />
CONTAS DE RESULTADO ............................................ 4.501<br />
Receitas Operacionais .............................................. 34.699<br />
(-) Despesas Operacionais ......................................... (27.265)<br />
(-) Imposto de Renda ................................................. (1.820)<br />
(-) Contribuição Social .............................................. (1.120)<br />
Ativo Fiscal Diferido Impostos e Contribuições ........ 7<br />
TOTAL DO ATIVO ........................................................... 2.528.388<br />
TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 2.528.388<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil,<br />
com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal;<br />
2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisão para créditos<br />
de liquidação duvidosa é constituída em montante suficiente para cobrir possíveis perdas na realização dos créditos; 4 - As operações<br />
no mercado de derivativos compreendem R$ 679.468 mil de registro de contratos de futuros.<br />
Conselho de Administração e Diretoria<br />
Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 27
INDUSTRIAL DO BRASIL<br />
DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.<br />
Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim Bibi<br />
CEP: 04543-000 - São Paulo - SP - Tel.: (11) 3049-9700 Fax: (11) 866-9424<br />
CNPJ: 01.003.635/0001-05 - Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br<br />
ATIVO<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............ 9.515<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................... 12<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 3.560<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .................... 3.560<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 5.914<br />
Carteira Própria ............................................................... 5.914<br />
OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 29<br />
Diversos ........................................................................... 29<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................. 2.296<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 2.296<br />
Fiscais e Previdenciárias ................................................ 2.296<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 7.106<br />
Capital ............................................................................. 3.087<br />
De Domiciliados no País ............................................ 3.087<br />
Reservas de Lucros ......................................................... 4.019<br />
CONTAS DE RESULTADO ................................................ 113<br />
Receitas Operacionais ................................................... 273<br />
(Despesas Operacionais) ................................................ (69)<br />
(Imposto de Renda) ........................................................ (57)<br />
(Contribuição Social)...................................................... (34)<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................................ 9.515<br />
TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 9.515<br />
Diretoria<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil,<br />
com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1- As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal;<br />
2- O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou<br />
com derivativos.<br />
Dalmo Goes - Contador - CRC-1SP144.600/O2 - CPF: 028.235.258-90<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 28
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ATIVO<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais )<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE...................................................... 1.105.023.327,72<br />
Disponibilidades ............................................... 2.104.428,86<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ....... 41.244.675,63<br />
Aplicações no Mercado Aberto ..................... 30.999.206,19<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ... 10.245.469,44<br />
Titulos e Valores Mobiliarios e<br />
Instrumentos Financeiros e Derivativos .. 67.218,90<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ........... 67.218,90<br />
Relações Interfinanceiras e<br />
Interdependências ....................................... 10.101.048,52<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .... 188.724,78<br />
Depósitos no Banco Central .......................... 130.306,87<br />
Correspondentes no Pais ............................... 9.782.016,87<br />
Operações de Crédito ...................................... 1.019.883.439,54<br />
Operações de Crédito - Setor Privado ......... 1.047.978.815,57<br />
(-) Provisão para Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa................................. (28.095.376,03)<br />
Outros Créditos................................................. 30.007.185,53<br />
Diversos .......................................................... 30.007.669,74<br />
(-) Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa................................. (484,21)<br />
Outros Valores e Bens .................................... 1.615.330,74<br />
Outros Valores e Bens ................................... 1.293.000,41<br />
Despesas Antecipadas ................................... 322.330,33<br />
REALIZAVEL A LONGO PRAZO ...................... 1.722.792.628,51<br />
Operações de Crédito ...................................... 1.684.464.684,01<br />
Operações de Crédito - Setor Privado ......... 1.721.032.890,15<br />
(-) Provisão para Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa................................. (36.568.206,14)<br />
Outros Créditos................................................. 38.327.944,50<br />
Diversos .......................................................... 38.601.889,22<br />
(-) Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa................................. (273.944,72)<br />
PERMANENTE ................................................... 3.882.085,94<br />
Investimentos ................................................... 357.508,51<br />
Outros Investimentos ..................................... 357.508,51<br />
Imobilizado de Uso ........................................... 3.421.381,93<br />
Outros Imobilizados e Uso ............................ 7.851.826,30<br />
(-) Depreciação Acumuladas ......................... (4.430.444,37)<br />
Diferido .............................................................. 103.195,50<br />
Gastos de Organização e Expansão ............ 665.036,44<br />
(-) Amortização Acumuladas ......................... (561.840,94)<br />
CIRCULANTE ...................................................... 623.772.489,45<br />
Depósitos........................................................... 94.363.674,71<br />
Depósitos à Vista ........................................... 54.203.886,47<br />
Relações Interfinanceiras ............................... 53.683,70<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .... 51.592,40<br />
Correspontentes no Pais ................................ 2.091,30<br />
Depósito a Prazo ........................................... 40.159.788,24<br />
Obrigações por Repasses do País -<br />
Instituições Oficiais ..................................... 448.376.361,04<br />
FINAME .......................................................... 448.376.361,04<br />
Obrigações por Repasses do Exterior .......... 64.965.475,49<br />
Repasses do Exterior ..................................... 64.965.475,49<br />
Outras Obrigações ........................................... 16.013.294,51<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ............................................ 546.998,90<br />
Sociais e Estatutárias .................................... 1.592.238,71<br />
Fiscais e Previdenciarias ............................... 6.997.325,86<br />
Diversas .......................................................... 6.315.397,04<br />
Divida Subordinada ...................................... 561.334,00<br />
EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................... 1.817.936.218,34<br />
Obrigações por Repasses do País -<br />
Instituições Oficiais ..................................... 1.401.045.804,36<br />
FINAME .......................................................... 1.401.045.804,36<br />
Obrigações por Repasses do Exterior .......... 303.290.648,47<br />
Repasses do Exterior ..................................... 303.290.648,47<br />
Outras Obrigações ........................................... 113.599.765,51<br />
Diversas .......................................................... 137.324,09<br />
Divida Subordinada ...................................... 113.462.441,42<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................... 389.989.334,38<br />
Capital Social - De Domiciliados no Pais ...... 190.000.000,00<br />
Reservas de Capital ....................................... 670.133,73<br />
Reservas de Lucros ........................................ 156.936.025,70<br />
Lucros Acumulados ....................................... 36.142.765,57<br />
Contas de Resultado ..................................... 6.240.409,38<br />
Receitas Operacionais .............................. 26.631.767,86<br />
(-) Despesas Operacionais ......................... (16.118.552,13)<br />
Receitas Não Operacionais ....................... 36.487,07<br />
(-) Despesas Não Operacionais ................. (1.154,30)<br />
(-) Imposto de Renda ................................. (780.772,29)<br />
(-) Contribuição Social .............................. (470.006,17)<br />
(-) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contrib. ... (2.859.222,37)<br />
(-) Participação no Resultado ................... (198.138,29)<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................... 2.831.698.042,17<br />
TOTAL DO PASSIVO ......................................... 2.831.698.042,17<br />
KAREN OLIVEIRA<br />
PATRICIA ANN DYAR<br />
Diretora Responsável pela Área Financeira/Contábil e Auditoria<br />
CRC/RS 061.321/0-2<br />
Diretora Presidente<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 29
John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.<br />
CNPJ: 87.963.450/0001-68<br />
Av. Soledade, 550 -14º andar/Conjunto 1402 - Petrópolis -<br />
Porto Alegre - RS - CEP: 90470-340<br />
Tel.: (51) 3025-4700 - Fax: (51) 3025-4714<br />
Home Page: http://www.johndeere.com.br<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
ATIVO CIRCULANTE ............................................. 712.093,35<br />
Disponibilidades .................................................. 670.528,20<br />
Outros Créditos .................................................... 39.907,75<br />
Diversos ............................................................. 39.907,75<br />
Outros Valores e Bens ....................................... 1.657,40<br />
Despesas Antecipadas ...................................... 1.657,40<br />
REALIZAVEL A LONGO PRAZO ......................... 277.286,46<br />
Outros Créditos .................................................... 277.286,46<br />
Diversos ............................................................. 317.288,56<br />
(-) Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa.................................... (40.002,10)<br />
PERMANENTE ...................................................... 355.988,46<br />
Investimentos ...................................................... 355.988,46<br />
Outros Investimentos ........................................ 355.988,46<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ......................................................... 12.866,44<br />
Outras Obrigações .............................................. 12.866,44<br />
Fiscais e Previdenciárias .................................. 12.866,44<br />
EXIGIVEL A LONGO PRAZO .............................. 277.286,46<br />
Outras Obrigações .............................................. 277.286,46<br />
Diversas ............................................................. 277.286,46<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................ 1.055.215,37<br />
Capital Social - De Domiciliados no Pais ....... 435.000,00<br />
Reservas de Capital .......................................... 381.411,45<br />
Reservas de Lucros ........................................... 190.071,98<br />
Lucros Acumulados .......................................... 30.124,57<br />
Contas de Resultado ........................................ 18.607,37<br />
(-) Despesas Operacionais ............................ (5.289,20)<br />
Receitas Não Operacionais .......................... 28.842,83<br />
(-) Imposto de Renda .................................... (2.473,13)<br />
(-) Contribuição Social ................................. (2.473,13)<br />
TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.345.368,27<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................ 1.345.368,27<br />
KAREN OLIVEIRA<br />
PATRICIA ANN DYAR<br />
Diretora Responsável pela Área Financeira/Contábil e Auditoria<br />
CRC/RS 061.321/0-2<br />
Diretora Presidente<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 30
Banco Máxima S/A<br />
CNPJ nº 33.923.798/0001-00<br />
RJ: Av. Atlântica, 1130/9º andar - Copacabana - Rio de Janeiro - CEP: 22021-000 - Tel.: (5521) 3820-1700 - Fax: (5521) 3820-1796<br />
SP: Av. Paulista, 1842 - Torre Norte - CJ 118 - Cerqueira Cesar - São Paulo - CEP: 01310-200 - Tel.: (5511) 3145-0100 - Fax: (5511) 3253-6646<br />
CERTIFICADO DE AUTORIZAÇÃO: N.7130090/89 - Home Page : http://www.bancomaxima.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
ATIVO Banco PASSIVO Banco<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO ................................................ 483.480<br />
Disponibilidades ..................................................... 217<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............. 3.500<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ......... 3.500<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 233.381<br />
Carteira Própria .................................................... 111.355<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ........ 98.719<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ................. 5.099<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ................ 18.208<br />
Relações Interfinanceiras ..................................... 1.748<br />
Direitos Junto aos Sistemas de Liquidação ....... 3<br />
Créditos Vinculados ............................................. 1.745<br />
Operações de Crédito ............................................ 196.403<br />
Setor Privado ....................................................... 122.128<br />
Setor Imobiliário .................................................. 82.499<br />
(-) Provisão para Operações de Crédito<br />
de Liquidação Duvidosa ................................. (8.224)<br />
Outros Créditos ....................................................... 48.165<br />
Carteira de Câmbio ............................................. 102<br />
Devedores por Depósitos em Garantia ............... 4.651<br />
Créditos Tributários ............................................. 25.269<br />
Impostos e Contribuições a Compensar ............. 564<br />
Diversos ................................................................ 17.579<br />
Outros Valores e Bens .......................................... 66<br />
Despesas Antecipadas ......................................... 66<br />
PERMANENTE ......................................................... 61.724<br />
Investimentos ......................................................... 60.767<br />
Participações em Coligadas e Controladas:<br />
no País ............................................................. 60.023<br />
no Exterior ........................................................ 345<br />
Outros Investimentos ........................................... 599<br />
(-) Provisões para Perdas ..................................... (200)<br />
Imobilizado de Uso ................................................. 858<br />
Diferido .................................................................... 99<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO ................................................ 479.578<br />
Depósitos................................................................. 280.922<br />
Depósitos à Vista ................................................. 6.588<br />
Depósitos Interfinanceiros ................................... 19.008<br />
Depósitos a Prazo ................................................ 255.326<br />
Captações no Mercado Aberto ............................. 97.691<br />
Relações Interfinanceiras ..................................... 11<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ................ 4.862<br />
Recursos de Aceites e Emissão de Títulos ........ 86.620<br />
Recursos de Letras Imobiliárias, Hipotecárias,<br />
de Crédito e Similares .................................... 86.620<br />
Outras Obrigações ................................................. 9.472<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados .................................................. 45<br />
Carteira de Câmbio ............................................. 102<br />
Fiscais e Previdenciárias ..................................... 4.153<br />
Provisão para Passivos Contigentes ................... 925<br />
Diversas ................................................................ 4.247<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................... 65.626<br />
Capital:<br />
De Domiciliados no País ................................. 37.200<br />
Reservas de Capital ............................................. 779<br />
Reservas de Lucros .............................................. 30.990<br />
(-) Lucros ou Prejuízos Acumulados ................... (4.033)<br />
Ajustes de Avaliação Patrimonial ...................... 1.051<br />
Resultado do Período............................................. (361)<br />
Receitas Operacionais ........................................ 10.273<br />
(-) Despesas Operacionais ................................... (10.341)<br />
(-) Ativo Fiscal Diferido ........................................ (293)<br />
TOTAL DO ATIVO ..................................................... 545.204<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................... 545.204<br />
DIRETORIA:<br />
Saul Dutra Sabbá - Diretor Presidente<br />
Alberto Maurício Caló - Diretor<br />
Carlos Alberto Inocêncio<br />
Contador - CRC RJ 081.135/O-7<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 31
Máxima S/A Corretora de Câmbio,Títulos e<br />
Valores Mobiliários<br />
CNPJ nº 33.886.862/0001-12<br />
RJ: Av. Atlântica, 1130/9º andar - Copacabana - Rio de Janeiro - CEP: 22021-000 - Tel.: (5521) 3820-1700 - Fax: (5521) 3820-1796<br />
SP: Av. Paulista, 1842 - Torre Norte - CJ 118 - Cerqueira Cesar - São Paulo - CEP: 01310-200 - Tel.: (5511) 3145-0100 - Fax: (5511) 3253-6646<br />
CARTA PATENTE: A-67/3831 - Home Page: http://www.bancomaxima.com.br<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 67.437<br />
Disponibilidades ............................................................. 1.171<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ..................... 19.008<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ................. 19.008<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos .................... 11.215<br />
Carteira Própria ............................................................ 4.685<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 6.530<br />
Outros Créditos ............................................................... 36.042<br />
Devedores por Depósitos em Garantia ....................... 3.216<br />
Rendas a Receber ....................................................... 32<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 29.518<br />
Créditos Tributários ..................................................... 1.741<br />
Impostos e Contribuições a Compensar ..................... 354<br />
Diversos ........................................................................ 1.164<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 17<br />
PERMANENTE ................................................................. 1.085<br />
Investimentos ................................................................. 35<br />
Outros Investimentos ................................................... 35<br />
Imobilizado de Uso ......................................................... 1.042<br />
Diferido ............................................................................ 3<br />
Intangível......................................................................... 5<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .............. 35.810<br />
Outras Obrigações ......................................................... 35.810<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados .......................................................... 3<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 2.908<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 32.174<br />
Diversas ........................................................................ 724<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 32.712<br />
Capital:<br />
De Domiciliados no País ......................................... 33.293<br />
Reservas de Capital ..................................................... 360<br />
(-) Lucros ou Prejuízos Acumulados ........................... (849)<br />
Resultado do Período ..................................................... (92)<br />
Receitas Operacionais ................................................ 1.117<br />
(-) Despesas Operacionais ........................................... (1.264)<br />
Ativo Fiscal Diferido .................................................... 55<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 68.522<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 68.522<br />
DIRETORIA:<br />
Saul Dutra Sabbá - Diretor Presidente<br />
Alberto Maurício Caló, Cristiano Ferreira Abdalla e José Costa Gonçalves - Diretores<br />
Carlos Alberto Inocêncio<br />
Contador - CRC-RJ 081.135/O-7<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 32
Banco Modal S.A.<br />
CNPJ 30.723.886/0001-62<br />
Matriz: Praia de Botafogo, 501/5º andar - Torre P. de Açúcar - Botafogo - RJ<br />
Tel.: (21) 3223-7700<br />
Filial: Rua Joaquim Floriano, 413/11º andar - Itaim Bibi - SP<br />
Tel.: (11) 2106-6880<br />
http://www.modal.com.br<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011<br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 1.365.981<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 12.175<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 972.196<br />
Carteira Própria ............................................................ 402.279<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ................ 466.033<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 95.973<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 7.911<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 2.524<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 1<br />
Depósitos no Banco Central ........................................ 2.518<br />
Correspondentes .......................................................... 5<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 340.426<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 333.776<br />
Financiamentos ........................................................... 8.890<br />
(-) Provisão para Operações de Crédito ..................... (2.240)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 38.110<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 4.917<br />
Rendas a Receber ....................................................... 597<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 6.502<br />
Diversos ........................................................................ 26.324<br />
(-) Provisão para Outros Créditos ................................ (230)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 550<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 550<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................... 68.569<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 39.553<br />
Carteira Própria ............................................................ 36.664<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 2.889<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 12.233<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 12.233<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 16.783<br />
Diversos ........................................................................ 16.783<br />
PERMANENTE ................................................................. 15.173<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 5.507<br />
Participações em Coligadas e Controladas no País .... 5.505<br />
Outros Investimentos ................................................... 2<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 5.060<br />
DIFERIDO ......................................................................... 128<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 4.478<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 868.927<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 296.894<br />
Depósitos à Vista ......................................................... 4.995<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................... 21.430<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 270.449<br />
Outros Depósitos .......................................................... 20<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 462.821<br />
Carteira Própria ............................................................ 462.821<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 49.378<br />
Letras de Crédito Imobiliário ...................................... 34.455<br />
Letras de Crédito do Agronegócio .............................. 14.923<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 155<br />
Serviços de Compensação de Cheques e Outros Papéis ... 155<br />
RELAÇÕES DE INTERDEPENDÊNCIA .......................... 51<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ............................ 51<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ............................ 9.282<br />
Empréstimos no Exterior ............................................. 9.282<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 15.745<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 15.745<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 34.601<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ......................... 2.253<br />
Sociais e Estatutárias .................................................. 5.586<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 7.557<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 11.844<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 1.447<br />
Diversas ........................................................................ 5.914<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................................... 333.954<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 274.171<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 274.171<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 2.406<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 2.406<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 57.377<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 1.103<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 56.274<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 246.842<br />
CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS........................ 192.910<br />
AUMENTO DE CAPITAL ................................................. 3.740<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 50.125<br />
AJUSTE A VALOR DE MERCADO TVM ....................... 67<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.449.723<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 1.449.723<br />
POSIÇÕES DE DERIVATIVOS<br />
As posições de derivativos do Banco Modal em 31 de dezembro de 2011 são as seguintes:<br />
- Mercado Futuro: R$ 1.990.342 mil/ R$ 1.039.972 mil (Compradas/Vendidas)<br />
- Operações de Swap: R$ 10.104 mil/ R$ 6.379 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado a Termo - Moeda: R$ 657 mil/ R$288 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado de Opções - BM&F - Prêmios: R$ 39 mil/ R$ 701 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Outros Derivativos - Prêmios: R$ - mil/ R$ 10.783 mil (Ativo/Passivo)<br />
A DIRETORIA<br />
Contadora: Debora Domingues dos Santos<br />
CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 33
Banco Modal S.A.<br />
CNPJ 30.723.886/0001-62<br />
Matriz: Praia de Botafogo, 501/5º andar - Torre P. de Açúcar - Botafogo - RJ<br />
Tel.: (21) 3223-7700<br />
Filial: Rua Joaquim Floriano, 413/11º andar - Itaim Bibi - SP<br />
Tel.: (11) 2106-6880<br />
http://www.modal.com.br<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 922.339<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 14.339<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 3.999<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................... 3.999<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 482.970<br />
Carteira Própria ............................................................ 222.915<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ................ 182.301<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 74.214<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 3.540<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 2.545<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 23<br />
Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central ... 2.517<br />
Correspondentes no País ............................................. 5<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 387.067<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 376.194<br />
Financiamentos ........................................................... 14.006<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (3.133)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 30.930<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 9.586<br />
Rendas a Receber ....................................................... 599<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 772<br />
Diversos ........................................................................ 20.454<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (481)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 489<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 489<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................... 214.378<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 182.777<br />
Carteira Própria ............................................................ 159.271<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 23.506<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 14.395<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 14.395<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 17.206<br />
Diversos ........................................................................ 17.206<br />
PERMANENTE ................................................................. 12.613<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 3.225<br />
Participações em Coligadas e Controladas no País .. 3.223<br />
Outros Investimentos ................................................... 2<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 4.859<br />
DIFERIDO ......................................................................... 88<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 4.441<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 570.927<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 274.930<br />
Depósitos à Vista ......................................................... 8.427<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................... 21.617<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 244.866<br />
Outros Depósitos .......................................................... 20<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 180.279<br />
Carteira Própria ............................................................ 180.279<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ... 67.267<br />
Letras de Crédito Imobiliário ...................................... 43.997<br />
Letras de Crédito do Agronegócio .............................. 23.270<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 81<br />
Serviços de Compensação de Cheques e Outros Papéis ... 81<br />
RELAÇÕES DE INTERDEPENDÊNCIA .......................... 51<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ............................ 51<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ............................ 8.629<br />
Empréstimos no Exterior ............................................. 8.629<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 11.612<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 11.612<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 28.078<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ......................... 441<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 1.899<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 6.287<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 1.083<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 1.488<br />
Diversas ........................................................................ 16.880<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................................... 328.863<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 276.500<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 276.500<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 69<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 69<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 52.294<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 121<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 52.173<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 249.540<br />
CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 196.650<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 50.125<br />
AJUSTE A VALOR DE MERCADO TVM ....................... 1.808<br />
LUCROS ACUMULADOS ................................................ 957<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.149.330<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 1.149.330<br />
POSIÇÕES DE DERIVATIVOS<br />
As posições de derivativos do Banco Modal em 31 de janeiro de <strong>2012</strong> são as seguintes:<br />
- Mercado Futuro: R$ 367.106 mil/ R$ 111.778 mil (Compradas/Vendidas)<br />
- Operações de Swap: R$ 25.684 mil/ R$ 366 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado a Termo - Moeda: R$ 1.230 mil/ R$295 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado de Opções - BM&F - Prêmios: R$ 78 mil/ R$ -mil (Ativo/Passivo)<br />
- Outros Derivativos - Prêmios: R$ 54 mil/ R$11.020 mil (Ativo/Passivo)<br />
A DIRETORIA<br />
Contadora: Debora Domingues dos Santos<br />
CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 34
Banco Modal S.A.<br />
CNPJ 30.723.886/0001-62<br />
Matriz: Praia de Botafogo, 501/5º andar - Torre P. de Açúcar - Botafogo - RJ<br />
Tel.: (21) 3223-7700<br />
Filial: Rua Joaquim Floriano, 413/11º andar - Itaim Bibi - SP<br />
Tel.: (11) 2106-6880<br />
http://www.modal.com.br<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 29 DE FEVEREIRO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 964.995<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 11.228<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 2.496<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................... 2.496<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 488.163<br />
Carteira Própria ............................................................ 186.340<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ................ 226.967<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 69.998<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 4.858<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 2.544<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 30<br />
Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central ........ 2.513<br />
Correspondentes no País ............................................. 1<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 423.935<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 413.064<br />
Financiamentos ........................................................... 17.559<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (6.688)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 36.192<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 10.206<br />
Rendas a Receber ....................................................... 107<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 6.608<br />
Diversos ........................................................................ 19.766<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (495)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 437<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 437<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................... 228.813<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 194.826<br />
Carteira Própria ............................................................ 164.238<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 30.588<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 14.782<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 14.782<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 19.205<br />
Diversos ........................................................................ 19.205<br />
PERMANENTE ................................................................. 12.969<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 3.848<br />
Participações em Coligadas e Controladas no País .... 3.846<br />
Outros Investimentos ................................................... 2<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 4.626<br />
DIFERIDO ......................................................................... 78<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 4.417<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 632.514<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 251.097<br />
Depósitos à Vista ......................................................... 8.388<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................... 21.777<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 220.912<br />
Outros Depósitos .......................................................... 20<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 225.024<br />
Carteira Própria ............................................................ 225.024<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 94.688<br />
Letras de Crédito Imobiliário ...................................... 68.067<br />
Letras de Crédito do Agronegócio .............................. 26.621<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 78<br />
Serviços de Compensação de Cheques e Outros Papéis ... 78<br />
RELAÇÕES DE INTERDEPENDÊNCIA .......................... 449<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ............................ 449<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ............................ 8.501<br />
Empréstimos no Exterior ............................................. 8.501<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 10.094<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 10.094<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 42.583<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ......................... 195<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 3.714<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 6.697<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 2.598<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 1.597<br />
Diversas ........................................................................ 27.782<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................................... 322.405<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 267.186<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 267.186<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 2.334<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 2.334<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 52.885<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 1.609<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 51.276<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 251.858<br />
CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 196.650<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 50.125<br />
AJUSTE A VALOR DE MERCADO TVM ....................... 2.323<br />
LUCROS ACUMULADOS ................................................ 2.760<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.206.777<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 1.206.777<br />
POSIÇÕES DE DERIVATIVOS<br />
As posições de derivativos do Banco Modal em 29 de fevereiro de <strong>2012</strong> são as seguintes:<br />
- Mercado Futuro: R$ 359.512 mil/ R$ 112.863 mil (Compradas/Vendidas)<br />
- Operações de Swap: R$ 33.638 mil/ R$ 605 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado a Termo - Moeda: R$ 1.630 mil/ R$544 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado de Opções - BM&F - Prêmios: R$ 103 mil/ R$ - mil (Ativo/Passivo)<br />
- Outros Derivativos - Prêmios: R$ 75 mil/ R$11.279 mil (Ativo/Passivo)<br />
A DIRETORIA<br />
Contadora: Debora Domingues dos Santos<br />
CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 35
Banco Modal S.A.<br />
CNPJ 30.723.886/0001-62<br />
Matriz: Praia de Botafogo, 501/5º andar - Torre P. de Açúcar - Botafogo - RJ<br />
Tel.: (21) 3223-7700<br />
Filial: Rua Joaquim Floriano, 413/11º andar - Itaim Bibi - SP<br />
Tel.: (11) 2106-6880<br />
http://www.modal.com.br<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 1.197.932<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 14.031<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 33.001<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................... 33.001<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 655.568<br />
Carteira Própria ............................................................ 365.998<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ................ 216.274<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 69.367<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 3.929<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 2.617<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 106<br />
Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central ... 2.506<br />
Correspondentes no País ............................................. 5<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 442.404<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 431.294<br />
Financiamentos ........................................................... 17.742<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (6.632)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 49.897<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 9.563<br />
Rendas a Receber ....................................................... 191<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 3.743<br />
Diversos ........................................................................ 36.909<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (509)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 414<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 414<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................... 39.367<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 23.854<br />
Carteira Própria ............................................................ 10.710<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 13.144<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 12.148<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 12.148<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 3.365<br />
Diversos ........................................................................ 3.365<br />
PERMANENTE ................................................................. 13.635<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 4.785<br />
Participações em Coligadas e Controladas no País .. 4.783<br />
Outros Investimentos ................................................... 2<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 4.427<br />
DIFERIDO ......................................................................... 54<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 4.369<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 675.133<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 247.220<br />
Depósitos à Vista ......................................................... 7.579<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................... 21.956<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 217.664<br />
Outros Depósitos .......................................................... 21<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 215.185<br />
Carteira Própria ............................................................ 215.185<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ... 140.584<br />
Letras de Crédito Imobiliário ...................................... 99.647<br />
Letras de Crédito do Agronegócio .............................. 40.937<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .............................. 286<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .................. 286<br />
RELAÇÕES DE INTERDEPENDÊNCIA ...................... 4<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ............................ 4<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ............................ 9.088<br />
Empréstimos no Exterior ............................................. 9.088<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 6.977<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 6.977<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 55.789<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ......................... 148<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 2.966<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 11.287<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 4.840<br />
Diversas ........................................................................ 36.548<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................................... 315.691<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 257.431<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 257.431<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 2.153<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 2.153<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 56.107<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 1.415<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 54.692<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 260.110<br />
CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 196.649<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 50.125<br />
AJUSTE A VALOR DE MERCADO TVM ....................... 2.388<br />
LUCROS ACUMULADOS ................................................ 10.948<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.250.934<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 1.250.934<br />
POSIÇÕES DE DERIVATIVOS<br />
As posições de derivativos do Banco Modal em 31 de março de <strong>2012</strong> são as seguintes:<br />
- Mercado Futuro: R$ 378.528 mil/ R$ 99.625 mil (Compradas/Vendidas)<br />
- Operações de Swap: R$ 16.332 mil/ R$ 116 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado a Termo - Moeda: R$ 725 mil/ R$ 116 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado de Opções - BM&F - Prêmios: R$ 16 mil/ R$ 20.378 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Outros Derivativos: R$ - mil/ R$ 8.898 mil (Ativo/Passivo)<br />
A DIRETORIA<br />
Contadora: Debora Domingues dos Santos<br />
CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> -36
Banco Modal S.A.<br />
CNPJ 30.723.886/0001-62<br />
Matriz: Praia de Botafogo, 501/5º andar - Torre P. de Açúcar - Botafogo - RJ<br />
Tel.: (21) 3223-7700<br />
Filial: Rua Joaquim Floriano, 413/11º andar - Itaim Bibi - SP<br />
Tel.: (11) 2106-6880<br />
http://www.modal.com.br<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 912.449<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 4.522<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 12.298<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................... 12.298<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 531.648<br />
Carteira Própria ............................................................ 262.163<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ................ 188.264<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 75.732<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 5.489<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 2.558<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 38<br />
Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central .......... 2.506<br />
Correspondentes no País ............................................. 14<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 310.837<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 300.955<br />
Financiamentos ........................................................... 17.944<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (8.062)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 50.209<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 11.815<br />
Rendas a Receber ....................................................... 270<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 4.708<br />
Diversos ........................................................................ 33.925<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (509)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 377<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 377<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................... 214.883<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 183.743<br />
Carteira Própria ............................................................ 181.329<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 2.414<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 10.436<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 10.436<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 20.704<br />
Diversos ........................................................................ 20.704<br />
PERMANENTE ................................................................. 13.847<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 5.109<br />
Participações em Coligadas e Controladas no País .... 5.107<br />
Outros Investimentos ................................................... 2<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 4.264<br />
DIFERIDO ......................................................................... 29<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 4.445<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 531.724<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 150.414<br />
Depósitos à Vista ......................................................... 11.750<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................... 37.160<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 101.487<br />
Outros Depósitos .......................................................... 17<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 186.431<br />
Carteira Própria ............................................................ 186.431<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ... 128.765<br />
Letras de Crédito Imobiliário ...................................... 106.711<br />
Letras de Crédito do Agronegócio .............................. 22.054<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 232<br />
Serviços de Compensação de Cheques e Outros Papéis ... 232<br />
RELAÇÕES DE INTERDEPENDÊNCIA .......................... 1.175<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ............................ 1.175<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 4.017<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 4.017<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 60.690<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ......................... 107<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 4.075<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 16.286<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 346<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 252<br />
Diversas ........................................................................ 39.624<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................................... 345.584<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 284.554<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 284.554<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 2.539<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 2.539<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 58.491<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 1.737<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 56.754<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 263.871<br />
CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 196.650<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 50.125<br />
AJUSTE A VALOR DE MERCADO TVM ..................... 4.558<br />
LUCROS ACUMULADOS ................................................ 12.538<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.141.179<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 1.141.179<br />
POSIÇÕES DE DERIVATIVOS<br />
As posições de derivativos do Banco Modal em 30 de abril de <strong>2012</strong> são as seguintes:<br />
- Mercado Futuro: R$ 433.587 mil/ R$ 110.988 mil (Compradas/Vendidas)<br />
- Operações de Swap: R$ 7.419 mil/ R$ 1.919 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado a Termo - Moeda: R$ 484 mil/ R$717mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado de Opções - BM&F - Prêmios: R$ - mil/ R$ - mil (Ativo/Passivo)<br />
- Outros Derivativos - Prêmios: R$ - mil/ R$3.920 mil (Ativo/Passivo)<br />
A DIRETORIA<br />
Contadora: Debora Domingues dos Santos<br />
CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 37
Banco Modal S.A.<br />
CNPJ 30.723.886/0001-62<br />
Matriz: Praia de Botafogo, 501/5º andar - Torre P. de Açúcar - Botafogo - RJ<br />
Tel.: (21) 3223-7700<br />
Filial: Rua Joaquim Floriano, 413/11º andar - Itaim Bibi - SP<br />
Tel.: (11) 2106-6880<br />
http://www.modal.com.br<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 1.046.746<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 5.548<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 137.496<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................... 137.496<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 536.155<br />
Carteira Própria ............................................................ 195.907<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ................ 265.656<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 57.909<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 16.683<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 2.534<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 23<br />
Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central ........ 2.505<br />
Correspondentes no País ............................................. 6<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 307.088<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 300.248<br />
Financiamentos ........................................................... 17.335<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (10.495)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 57.578<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 13.218<br />
Rendas a Receber ....................................................... 289<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 2.158<br />
Diversos ........................................................................ 42.245<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (332)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 347<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 347<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................... 211.845<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 188.137<br />
Carteira Própria ............................................................ 187.687<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 450<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 9.030<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 9.030<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 14.678<br />
Diversos ........................................................................ 14.678<br />
PERMANENTE ................................................................. 24.326<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 15.549<br />
Participações em Coligadas e Controladas no País .... 15.547<br />
Outros Investimentos ................................................... 2<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 4.120<br />
DIFERIDO ......................................................................... 4<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 4.653<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 647.860<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 171.194<br />
Depósitos à Vista ......................................................... 16.253<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................... 37.436<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 117.505<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 263.643<br />
Carteira Própria ............................................................ 263.643<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS .. 140.155<br />
Letras de Crédito Imobiliário ...................................... 108.042<br />
Letras de Crédito do Agronegócio .............................. 32.113<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 130<br />
Serviços de Compensação de Cheques e Outros Papéis .. 130<br />
RELAÇÕES DE INTERDEPENDÊNCIA .......................... 32<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ............................ 32<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 7.484<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 7.484<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 65.222<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ......................... 153<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 5.409<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 20.164<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 1.627<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 515<br />
Diversas ........................................................................ 37.354<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................................... 356.722<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 287.810<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 287.810<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 800<br />
Recursos de Letras Imobiliárias .................................. 800<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 6.701<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 6.701<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 61.411<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 742<br />
Dívidas Subordinadas ............................................... 60.669<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 278.335<br />
CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 196.650<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 50.125<br />
AJUSTE A VALOR DE MERCADO TVM ....................... 3.830<br />
LUCROS ACUMULADOS ................................................ 27.730<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.282.917<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 1.282.917<br />
POSIÇÕES DE DERIVATIVOS<br />
As posições de derivativos do Banco Modal em 31 de maio de <strong>2012</strong> são as seguintes:<br />
- Mercado Futuro: R$ 400.475 mil/ R$ 260.550 mil (Compradas/Vendidas)<br />
- Operações de Swap: R$ 16.852 mil/ R$ 9.522 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado a Termo - Moeda: R$ 281mil/ R$ 1.420mil (Ativo/Passivo)<br />
- Outros Derivativos - Prêmios: R$ - mil/ R$3.243 mil (Ativo/Passivo)<br />
A DIRETORIA<br />
Contadora: Debora Domingues dos Santos<br />
CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 38
Banco Modal S.A.<br />
CNPJ 30.723.886/0001-62<br />
Matriz: Praia de Botafogo, 501/5º andar - Torre P. de Açúcar - Botafogo - RJ<br />
Tel.: (21) 3223-7700<br />
Filial: Rua Joaquim Floriano, 413/11º andar - Itaim Bibi - SP<br />
Tel.: (11) 2106-6880<br />
http://www.modal.com.br<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 1.199.066<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 9.003<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 195.020<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................... 195.020<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 590.487<br />
Carteira Própria ............................................................ 321.646<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ................ 168.201<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................ 86.117<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 14.523<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 2.643<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 125<br />
Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central ... 2.512<br />
Correspondentes no País ............................................. 6<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 310.702<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 259.954<br />
Financiamentos ........................................................... 18.128<br />
Operações de Crédito Vinculadas a Cessão .............. 39.012<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (6.392)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 90.883<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 5.943<br />
Rendas a Receber ....................................................... 663<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 26.790<br />
Diversos ........................................................................ 58.191<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (704)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................................... 328<br />
Despesas Antecipadas ................................................. 328<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................... 335.708<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 297.244<br />
Carteira Própria ............................................................ 294.379<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 2.865<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 20.739<br />
Empréstimos e Títulos Descontados ........................... 19.901<br />
Operações de Crédito Vinculadas a Cessão .............. 838<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 17.725<br />
Diversos ........................................................................ 17.725<br />
PERMANENTE ................................................................. 15.375<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 6.663<br />
Participações em Coligadas e Controladas no País .... 6.661<br />
Outros Investimentos ................................................... 2<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 4.036<br />
DIFERIDO ......................................................................... 3<br />
INTANGÍVEL .................................................................... 4.673<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................................... 952.548<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 324.216<br />
Depósitos à Vista ......................................................... 14.088<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................... 32.163<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 277.965<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......................... 361.396<br />
Carteira Própria ............................................................ 166.536<br />
Carteira de Terceiros ................................................... 194.860<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ... 136.108<br />
Letras de Crédito Imobiliário ...................................... 103.662<br />
Letras de Crédito do Agronegócio .............................. 32.446<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................................. 52<br />
Serviços de Compensação de Cheques e Outros Papéis .. 52<br />
RELAÇÕES DE INTERDEPENDÊNCIA .......................... 1.174<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ............................ 1.174<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 5.862<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 5.862<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 123.740<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ......................... 115<br />
Carteira de Câmbio ..................................................... 2<br />
Sociais e Estatutárias .................................................. 15.585<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 22.013<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 40.809<br />
Diversas ........................................................................ 45.216<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................................... 342.506<br />
DEPÓSITOS .................................................................... 273.881<br />
Depósitos a Prazo ........................................................ 273.881<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ... 503<br />
Recursos de Letras Imobiliárias .................................. 503<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 5.738<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 5.738<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 61.392<br />
Dívidas Subordinadas ................................................... 61.392<br />
Diversas ............................................................................ 992<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 255.095<br />
CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 196.650<br />
AUMENTO DE CAPITAL ................................................. 6.120<br />
RESERVAS DE LUCROS ................................................ 48.184<br />
AJUSTE A VALOR DE MERCADO TVM ....................... 4.141<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.550.149<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 1.550.149<br />
POSIÇÕES DE DERIVATIVOS<br />
As posições de derivativos do Banco Modal em 30 de junho de <strong>2012</strong> são as seguintes:<br />
- Mercado Futuro: R$ 410.117 mil/ R$ 280.229mil (Compradas/Vendidas)<br />
- Operações de Swap: R$ 17.292 mil/ R$ 7.585 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Mercado a Termo - Moeda: R$ 96 mil/ R$719 mil (Ativo/Passivo)<br />
- Outros Derivativos - Prêmios: R$ - mil/ R$ 3.296 mil (Ativo/Passivo)<br />
A DIRETORIA<br />
Contadora: Debora Domingues dos Santos<br />
CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 39
ATIVO<br />
CIRCULANTE ........................................................................... 6.427.190<br />
Disponibilidades ................................................................... 363<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......................... 2.914.518<br />
Aplicações em Operações Compromissadas .................. 2.839.997<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros....................... 28.194<br />
Aplicações em Moedas Estrangeiras ................................ 46.327<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ........................ 2.344.875<br />
Carteira Própria .................................................................... 1.660.920<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ............................. 578.852<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ............................... 105.103<br />
Relações Interfinanceiras .................................................... 518<br />
Outros Créditos...................................................................... 1.166.849<br />
Carteira de Câmbio ............................................................. 979.218<br />
Rendas a Receber............................................................... 8<br />
Negociação e Intermediação de Valores .......................... 1.415<br />
Diversos ............................................................................... 189.272<br />
(-) Provisão Outros Créditos .............................................. (3.064)<br />
Outros Valores e Bens ......................................................... 67<br />
PERMANENTE .......................................................................... 60.880<br />
Investimentos.......................................................................... 42.017<br />
Investimentos no Exterior .................................................. 37.018<br />
Títulos Patrimoniais ............................................................. 1<br />
Ações e Cotas ..................................................................... 4.962<br />
Outros Investimentos ......................................................... 36<br />
Imobilizado de Uso............................................................... 6.674<br />
Imobilizações de Uso .......................................................... 19.172<br />
(-) Depreciações Acumuladas ............................................ (12.498)<br />
Diferido..................................................................................... 12.189<br />
Gastos em Imóveis de Terceiros....................................... 17.747<br />
(-) Amortizações Acumuladas ............................................ (5.558)<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
BANCO MORGAN STANLEY S.A.<br />
CNPJ: 02.801.938/0001-36<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andar<br />
São Paulo - SP - 04538-132<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ........................................................................... 5.472.857<br />
Depósitos ................................................................................. 1.135.964<br />
Obrigações por Operações Compromissadas ................ 2.509.890<br />
Carteira Terceiros ................................................................. 2.509.890<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos............................. 520.340<br />
Outras Obrigações ................................................................. 1.306.663<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ................................ 11.270<br />
Câmbio .................................................................................. 979.461<br />
Sociais e Estatutárias ......................................................... 43.052<br />
Fiscais e Previdenciárias ................................................... 210.203<br />
Diversas ............................................................................... 62.677<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................................... 1.015.213<br />
Capital:<br />
De Domiciliados no Exterior .......................................... 504.496<br />
Reserva de Capital ............................................................. 485<br />
Reserva de Lucros .............................................................. 510.129<br />
Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ......... 103<br />
TOTAL DO ATIVO ...................................................................... 6.488.070<br />
A DIRETORIA<br />
TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................. 6.488.070<br />
CONTADOR: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 40
MORGAN STANLEY CTVM S.A.<br />
CNPJ: 04.323.351/0001-94<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andar<br />
São Paulo - SP - 04538-132<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ............................................................ 1.323.062<br />
Disponibilidades .................................................... 20<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ......... 620.249<br />
Aplicações em Operações Compromissadas ...... 620.249<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos......... 72.222<br />
Vinculados à Prestação de Garantias .................. 72.222<br />
Outros Créditos ..................................................... 650.530<br />
Negociação e Intermediação de Valores .............. 617.716<br />
Diversos................................................................. 12.814<br />
Outros Valores e Bens ........................................ 41<br />
Despesas Antecipadas ......................................... 41<br />
PERMANENTE ........................................................... 1<br />
Investimentos........................................................ 1<br />
Títulos Patrimoniais ................................................ 1<br />
TOTAL DO ATIVO .................................................... 1.323.063<br />
CIRCULANTE ............................................................ 698.914<br />
Outras Obrigações ................................................ 698.914<br />
Sociais e Estatutárias ............................................ 24.562<br />
Fiscais e Previdenciárias ...................................... 38.602<br />
Negociação e Intermediação de Valores .............. 616.312<br />
Diversas................................................................. 19.438<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................. 624.149<br />
Capital:<br />
De Domiciliados no Exterior ............................... 295.134<br />
Reserva de Capital ................................................ 14.660<br />
Reserva de Lucros ............................................... 314.234<br />
Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos .... 121<br />
TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..... 1.323.063<br />
A DIRETORIA<br />
CONTADOR:<br />
Ana Maria Siqueira de Moura<br />
CRC 1SP130097/O-6<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 41
Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro RJ - CEP: 20030-021 - Tel: 55 21 3804-3774 - Fax: 55 21 2532-7112<br />
CNPJ: 33.857.830/0001-99 - Home Page: http://www.opportunity.com.br<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .............................................................. 268.349.994,91<br />
DISPONIBILIDADES ................................................... 138.415,58<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 204.797.878,80<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................ 204.797.878,80<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ......................... 18.187.635,43<br />
Carteira Própria ........................................................ 18.187.635,43<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .............................. 529.186,73<br />
Créditos Vinculados ................................................. 529.186,73<br />
Banco Central - Depósitos da Lei n o 8.024/90 ..... 529.186,73<br />
OUTROS CRÉDITOS .................................................. 44.696.878,37<br />
Rendas a Receber ................................................... 327.073,13<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................. 38.180.454,39<br />
Diversos .................................................................. 6.189.350,85<br />
PERMANENTE ............................................................. 57.145.084,49<br />
INVESTIMENTOS ......................................................... 56.916.619,79<br />
Participações em Coligadas e Controladas............. 2.964.588,22<br />
No País ............................................................... 2.964.588,22<br />
Outros Investimentos .............................................. 53.955.031,57<br />
IMOBILIZADO DE USO ............................................... 225.464,70<br />
Outras Imobilizações de Uso .................................. 1.048.365,08<br />
(Depreciações Acumuladas) .................................... (828.900,38)<br />
Gastos de Organização e Expansão ....................... 252.465,17<br />
(Amortização Acumulada) ........................................ (252.465,17)<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .............................................................. 144.177.414,78<br />
DEPÓSITOS ................................................................. 634.512,68<br />
Depósitos à Vista .................................................... 634.512,68<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ....................... 98.888.173,88<br />
Carteira de Terceiros ............................................... 98.888.173,88<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................. 44.654.728,22<br />
Sociais e Estatutárias .............................................. 407.500,00<br />
Fiscais e Previdenciárias ........................................ 5.723.426,35<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................. 38.180.454,39<br />
Diversas .................................................................. 343.347,48<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 181.293.441,24<br />
Capital Social ........................................................... 122.840.762,69<br />
De Domiciliados no País ..................................... 122.840.762,69<br />
Reservas de Capital ................................................ 24.156,48<br />
Reservas de Lucros ................................................ 58.428.522,07<br />
CONTAS DE RESULTADO .......................................... 24.223,38<br />
Receitas Operacionais ............................................ 2.447.918,81<br />
(Despesas Operacionais) ........................................ (2.370.505,22)<br />
(Imposto de Renda) ................................................. (32.493,95)<br />
(Contribuição Social) ................................................ (20.696,26)<br />
TOTAL DO ATIVO ......................................................... 325.495.079,40<br />
DIRETORIA:<br />
Dório Ferman - Diretor-Presidente<br />
Itamar Benigno Filho - Diretor<br />
TOTAL DO PASSIVO .................................................... 325.495.079,40<br />
Contadora:<br />
Liliane Rodrigues Castro Adriano<br />
CRC-RJ 075.871/0-6<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 42
OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.<br />
Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-021 - Tel: 55 21 3804-3774 - Fax: 55 21 2532-7112<br />
CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br<br />
ATIVO<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE......................................................... 10.162.693,11<br />
DISPONIBILIDADES ............................................. 172.704,83<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ............... 8.062.885,36<br />
Carteira Própria ................................................. 7.484.068,87<br />
TÍTULOS EM GARANTIA .................................... 578.816,49<br />
Títulos em Garantia ......................................... 578.816,49<br />
OUTROS CRÉDITOS ........................................... 1.927.102,92<br />
Rendas a Receber ............................................ 677.226,52<br />
Diversos ............................................................. 1.249.876,40<br />
PERMANENTE ...................................................... 245.999,95<br />
INVESTIMENTOS ................................................ 101.898,64<br />
Outros Investimentos ........................................ 101.898,64<br />
IMOBILIZADO DE USO ........................................ 144.101,31<br />
Outras Imobilizações de Uso ........................... 461.866,34<br />
(Depreciações Acumuladas) ............................. (317.765,03)<br />
Gastos de Organização e Expansão ............... 307.042,67<br />
(Amortização Acumulada) ............................... (307.042,67)<br />
TOTAL DO ATIVO .................................................. 10.408.693,06<br />
DIRETORIA:<br />
Dório Ferman - Diretor-Presidente<br />
Itamar Benigno Filho - Diretor<br />
CIRCULANTE ......................................................... 2.177.322,47<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ...................................... 2.177.322,47<br />
Sociais e Estatutárias ....................................... 1.200.000,00<br />
Fiscais e Previdenciárias .................................. 496.672,78<br />
Negociação e Intermediação de Valores ....... 13.496,88<br />
Diversos ............................................................. 467.152,81<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................ 8.196.862,24<br />
Capital Social ................................................... 3.336.000,00<br />
De Domiciliados no País .............................. 3.336.000,00<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados ..................... 4.860.862,24<br />
CONTAS DE RESULTADO ................................... 34.508,35<br />
Receitas Operacionais ..................................... 787.259,35<br />
(Despesas Operacionais) .................................. (738.331,85)<br />
(Imposto de Renda) .......................................... (8.261,97)<br />
(Contribuição Social)........................................ (6.157,18)<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................ 10.408.693,06<br />
Contadora:<br />
Liliane Rodrigues Castro Adriano<br />
CRC-RJ 075.871/0-6<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 43
BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior<br />
CNPJ.: 62.144.175/0001-20<br />
Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070<br />
São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405<br />
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BALANCETE PATRIMONIAL EM 29 DE JUNHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................... 9.841.470.358,98<br />
DISPONIBILIDADES ........................................ 12.117.585,75<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ. 570.594.434,65<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................... 110.609.679,56<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros . 459.984.755,09<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 3.646.548.257,47<br />
Carteira Própria ............................................ 1.760.525.525,09<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra 1.270.080.028,32<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 487.377.906,00<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........ 128.564.798,06<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................. 1.374.078,67<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .. 131.523,75<br />
Depósitos no Banco Central ........................ 1.241.583,25<br />
Correspondentes .......................................... 971,67<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................... 4.005.147.767,08<br />
Operações de Crédito .................................. 4.208.492.367,11<br />
(Provisão para Operações de Crédito de<br />
Liquidação Dividosa)............................... (203.344.600,03)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................... 1.536.439.467,50<br />
Carteira de Câmbio ..................................... 914.339.914,02<br />
Rendas a Receber ....................................... 37.299.651,56<br />
Negociação e Intermediação de Valores .. 89.576.409,47<br />
Diversos ........................................................ 500.377.929,97<br />
(Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Dividosa)............................... (5.154.437,52)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................... 69.248.767,86<br />
Outros Valores e Bens ................................. 65.888.760,28<br />
(Provisões para Desvalorizações) ................ (9.957.323,55)<br />
Despesas Antecipadas ................................. 13.317.331,13<br />
PERMANENTE ................................................. 148.526.150,64<br />
INVESTIMENTOS ........................................... 140.038.139,83<br />
No País ......................................................... 140.038.139,83<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................... 6.182.660,13<br />
Outras Imobilizações de Uso ...................... 17.537.752,29<br />
(Depreciações Acumuladas) ........................ (11.355.092,16)<br />
INTANGIVEL .................................................... 2.305.350,68<br />
Outros Ativos Intangíveis ............................. 9.254.804,23<br />
(Amortização Acumuladas de Ativos<br />
Intangíveis) ............................................... (6.949.453,55)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................... 8.889.931.389,24<br />
DEPÓSITOS .................................................... 3.541.242.947,06<br />
Depósitos à Vista ......................................... 32.991.483,78<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................... 206.901.831,09<br />
Depósitos a Prazo ........................................ 3.301.349.632,19<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......... 1.263.052.704,76<br />
Carteira Própria ............................................ 1.263.052.704,76<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE<br />
TITULOS ...................................................... 1.018.956.133,46<br />
Recursos de Letras Imobiliárias .................. 756.678.485,53<br />
Obrigações por Títulos e Valores Mobiliários<br />
no Exterior ................................................ 262.277.647,93<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................. 3.173.996,33<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .. 724.846,73<br />
Correspondentes .......................................... 2.449.149,60<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ............. 26.638.911,16<br />
Recurso em Trânsito de Terceiros .............. 26.638.911,16<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ............ 1.302.752.603,73<br />
Empréstimos no Exterior ............................. 1.302.752.603,73<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS -<br />
INSTITUIÇÕES OFICIAIS ........................... 812.934.047,03<br />
FINAME ........................................................ 812.934.047,03<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 187.678.316,66<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 187.678.316,66<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR .. 78.033.446,61<br />
Repasses do Exterior ................................... 78.033.446,61<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................. 655.468.282,44<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados .......................................... 1.698.144,28<br />
Carteira de Câmbio ..................................... 73.076.873,56<br />
Sociais e Estatutárias .................................. 8.543.950,37<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................. 111.036.532,31<br />
Negociação e Intermediação de Valores .. 25.363.237,23<br />
Dívidas Subordinadas .................................. 343.246.962,51<br />
Diversas ........................................................ 92.502.582,18<br />
RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS . 47.255.552,98<br />
Resultados de Exercícios Futuros ............... 47.255.552,98<br />
PATRIMONIO LIQUIDO ................................... 990.747.656,05<br />
Capital .......................................................... 796.048.084,04<br />
De Domiciliados no País ......................... 729.698.513,55<br />
De Domiciliados no Exterior ................... 66.349.570,49<br />
Reservas de Capital ..................................... 14.031.612,48<br />
Reservas de Lucros ...................................... 194.015.401,11<br />
Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativos .. (1.798.391,58)<br />
(Lucros ou Prejuízos Acumulados) .............. (9.992.000,00)<br />
(Ações em Tesouraria) ................................ (1.557.050,00)<br />
CONTAS DE RESULTADO ............................. 62.061.911,35<br />
Receitas Operacionais ................................ 3.508.012.754,11<br />
(Despesas Operacionais) ............................. (3.399.932.181,48)<br />
Receitas Não Operacionais ......................... 5.638.479,46<br />
(Despesas Não Operacionais) ..................... (1.312.657,22)<br />
(Imposto de Renda) ..................................... (15.134.249,13)<br />
(Contribuição Social)................................... (9.080.549,47)<br />
(Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições) . 2.856.657,14<br />
(Participações no Lucro) .............................. (28.986.342,06)<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................. 9.989.996.509,62<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................... 9.989.996.509,62<br />
PRESIDÊNCIA<br />
DIRETORIA EXECUTIVA<br />
CONTADOR:<br />
José Aparecido da Silva<br />
CRC / 1SP-152.186/O-4<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 44
BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior<br />
CNPJ.: 62.144.175/0001-20<br />
Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070<br />
São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405<br />
Home Page: http://www.bancopine.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................... 9.227.478.658,78<br />
DISPONIBILIDADES ........................................ 48.721.631,67<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 449.374.058,55<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................... 54.896.002,55<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros . 394.478.056,00<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 3.331.172.765,37<br />
Carteira Própria ............................................ 1.863.724.818,27<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra 910.577.504,31<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 500.466.646,92<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........ 56.403.795,87<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................. 1.075.347,51<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .. 44.476,24<br />
Depósitos no Banco Central ........................ 1.030.871,27<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................... 3.892.387.213,71<br />
Operações de Crédito .................................. 4.115.557.446,12<br />
(Provisão para Operações de Crédito de<br />
Liquidação Dividosa)............................... (223.170.232,41)<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................... 1.436.169.999,01<br />
Carteira de Câmbio ..................................... 837.834.583,32<br />
Rendas a Receber ....................................... 38.686.903,65<br />
Negociação e Intermediação de Valores .. 22.040.725,99<br />
Diversos ........................................................ 545.002.974,13<br />
(Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Dividosa)............................... (7.395.188,08)<br />
OUTROS VALORES E BENS ......................... 68.577.642,96<br />
Outros Valores e Bens ................................. 65.904.147,08<br />
(Provisões para Desvalorizações) ................ (9.957.323,55)<br />
Despesas Antecipadas ................................. 12.630.819,43<br />
PERMANENTE ................................................. 148.812.102,82<br />
INVESTIMENTOS ........................................... 140.605.695,39<br />
No País ......................................................... 140.605.695,39<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................... 5.979.915,85<br />
Outras Imobilizações de Uso ...................... 17.559.472,62<br />
(Depreciações Acumuladas) ........................ (11.579.556,77)<br />
INTANGÍVEL .................................................... 2.226.491,58<br />
Outros Ativos Intangíveis ............................. 9.254.804,23<br />
(Amortização Acumulada de Ativos<br />
Intangíveis) ............................................... (7.028.312,65)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................... 8.287.783.024,75<br />
DEPÓSITOS .................................................... 3.381.449.884,78<br />
Depósitos à Vista ......................................... 38.455.953,32<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................... 237.817.530,90<br />
Depósitos a Prazo ........................................ 3.105.176.400,56<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ......... 907.763.462,81<br />
Carteira Própria ............................................ 907.763.462,81<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE<br />
TÍTULOS ...................................................... 964.258.855,64<br />
Recursos de Letras Imobiliárias .................. 773.458.706,98<br />
Obrigações por Títulos e Valores Mobiliários<br />
no Exterior ................................................ 190.800.148,66<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................. 572.794,67<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .. 165.376,84<br />
Correspondentes .......................................... 407.417,83<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ............. 24.043.839,09<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ............ 24.043.839,09<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ............ 1.295.152.140,20<br />
Empréstimos no Exterior ............................. 1.295.152.140,20<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS -<br />
INSTITUIÇÕES OFICIAIS ........................... 868.958.383,76<br />
FINAME ........................................................ 868.958.383,76<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 196.223.298,67<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 196.223.298,67<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR .. 72.536.330,12<br />
Repasses do Exterior ................................... 72.536.330,12<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................. 576.824.035,01<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados .......................................... 1.505.889,10<br />
Carteira de Câmbio ..................................... 21.799.425,89<br />
Sociais e Estatutárias .................................. 229.773,33<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................. 109.469.062,36<br />
Negociação e Intermediação de Valores .. 18.950.340,81<br />
Dívidas Subordinadas .................................. 337.422.625,73<br />
Diversas ........................................................ 87.446.917,79<br />
RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS . 48.857.411,93<br />
Resultados de Exercícios Futuros ............... 48.857.411,93<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................... 1.043.350.920,53<br />
Capital .......................................................... 796.048.084,04<br />
De Domiciliados no País ......................... 729.698.513,55<br />
De Domiciliados no Exterior ................... 66.349.570,49<br />
Reservas de Capital ..................................... 14.031.612,48<br />
Reservas de Lucros ...................................... 245.621.680,07<br />
Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativos .. 1.005.446,74<br />
(Lucros ou Prejuízos Acumulados) .............. (9.992.000,00)<br />
(Ações em Tesouraria) ................................ (3.363.902,80)<br />
CONTAS DE RESULTADO ............................. (3.700.595,61)<br />
Receitas Operacionais ................................ 1.119.444.638,85<br />
(Despesas Operacionais) ............................. (1.127.429.781,90)<br />
(Receitas Não Operacionais) ...................... 119.637,82<br />
(Imposto de Renda) ..................................... (1.217.187,99)<br />
(Contribuição Social)................................... (952.173,68)<br />
(Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições) . 6.369.271,29<br />
(Participações no Lucro) .............................. (35.000,00)<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................ 9.376.290.761,60<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................... 9.376.290.761,60<br />
PRESIDÊNCIA<br />
DIRETORIA EXECUTIVA<br />
CONTADOR:<br />
José Aparecido da Silva<br />
CRC / 1SP-152.186/O-4<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 45
PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA.<br />
CNPJ: 92.236.777/0001-78<br />
Av. das Nações Unidas, 8501 - 29º andar - Sala 15<br />
Pinheiros. CEP: 05425-070 - São Paulo - SP<br />
Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017<br />
Home Page: http://www.bancopine.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 29 DE JUNHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE............................................................ 39.742.774,31<br />
DISPONIBILIDADES ................................................ 267.229,10<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 12.843.631,52<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ......... 12.843.631,52<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E ...............<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 20.604.458,43<br />
Carteira Própria .................................................... 20.604.458,43<br />
OUTROS CRÉDITOS .............................................. 6.027.455,26<br />
Diversos ................................................................ 6.027.455,26<br />
PERMANENTE ......................................................... 2.062,88<br />
INVESTIMENTOS ................................................... 1,00<br />
No País ................................................................. 1,00<br />
IMOBILIZADO DE USO ........................................... 2.061,88<br />
Outras Imobilizações de Uso .............................. 2.474,28<br />
(Depreciações Acumuladas) ................................ (412,40)<br />
TOTAL DO ATIVO ..................................................... 39.744.837,19<br />
CIRCULANTE ............................................................ 3.414.842,38<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ......................................... 3.414.842,38<br />
Fiscais e Previdenciárias ..................................... 2.743.622,98<br />
Diversas ................................................................ 671.219,40<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................... 32.299.352,72<br />
Capital .................................................................. 13.384.500,00<br />
De Domiciliados no País ................................. 13.384.500,00<br />
Reservas de Lucros .............................................. 18.914.852,72<br />
CONTAS DE RESULTADO ...................................... 4.030.642,09<br />
Receitas Operacionais ........................................ 12.086.020,80<br />
(Despesas Operacionais) ..................................... (4.943.151,24)<br />
(Despesas Não Operacionais) ............................. (8.179,93)<br />
(Imposto de Renda) ............................................. (1.663.107,39)<br />
(Contribuição Social)........................................... (1.019.024,26)<br />
Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições .... 38.084,11<br />
(Participações no Lucro) ...................................... (460.000,00)<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................... 39.744.837,19<br />
PRESIDÊNCIA<br />
DIRETORIA EXECUTIVA<br />
CONTADOR:<br />
José Aparecido da Silva<br />
CRC / 1SP-152.186/O-4<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 46
PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA.<br />
CNPJ: 92.236.777/0001-78<br />
Av. das Nações Unidas, 8501 - 29º andar - Sala 15<br />
Pinheiros. CEP: 05425-070 - São Paulo - SP<br />
Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017<br />
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BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE............................................................ 39.910.063,23<br />
DISPONIBILIDADES ................................................ 17.490,20<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 12.188.616,69<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ......... 12.188.616,69<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E ...............<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 21.647.232,16<br />
Carteira Própria .................................................... 21.647.232,16<br />
OUTROS CRÉDITOS .............................................. 6.056.724,18<br />
Diversos ................................................................ 6.056.724,18<br />
PERMANENTE ......................................................... 2.042,26<br />
INVESTIMENTOS ................................................... 1,00<br />
No País ................................................................. 1,00<br />
IMOBILIZADO DE USO ........................................... 2.041,26<br />
Outras Imobilizações de Uso .............................. 2.474,28<br />
(Depreciações Acumuladas) ................................ (433,02)<br />
CIRCULANTE ............................................................ 3.404.699,09<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ......................................... 3.404.699,09<br />
Fiscais e Previdenciárias ..................................... 2.705.707,94<br />
Diversas ................................................................ 698.991,15<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................... 36.329.994,81<br />
Capital .................................................................. 13.384.500,00<br />
De Domiciliados no País ................................. 13.384.500,00<br />
Reservas de Lucros .............................................. 22.945.494,81<br />
CONTAS DE RESULTADO ...................................... 177.411,59<br />
Receitas Operacionais ........................................ 967.035,22<br />
(Despesas Operacionais) ..................................... (674.960,18)<br />
(Imposto de Renda) ............................................. (72.924,17)<br />
(Contribuição Social)........................................... (45.234,45)<br />
Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições .... 3.495,17<br />
TOTAL DO ATIVO ..................................................... 39.912.105,49<br />
TOTAL DO PASSIVO ............................................... 39.912.105,49<br />
PRESIDÊNCIA<br />
DIRETORIA EXECUTIVA<br />
CONTADOR:<br />
José Aparecido da Silva<br />
CRC / 1SP-152.186/O-4<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 47
Banco Ribeirão Preto S.A.<br />
CNPJ 00.517.645/0001-00<br />
Av. Presidente Vargas n o 2121/4 o andar - Sumaré - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SP<br />
Telefone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626<br />
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E-mail: contabilidade@brp.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ........................................................ 316.410.518,31<br />
DISPONIBILIDADES ............................................ 138.737,92<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS<br />
DE LIQUIDEZ .................................................... 47.998.626,98<br />
Aplicações no Mercado Aberto ...................... 47.998.626,98<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .............. 78.307.312,93<br />
Carteira Própria ................................................ 42.012.356,47<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ... 34.166.470,74<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ............ 2.128.485,72<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS...................... 677.771,44<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ...... 50.680,67<br />
Depósitos no Banco Central ........................... 309.036,75<br />
Correspondentes .............................................. 318.054,02<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO................................ 177.181.926,41<br />
Operações de Crédito ...................................... 178.696.308,33<br />
(Provisão para Operação de Crédito<br />
de Liquidação Duvidosa) ............................ (1.514.381,92)<br />
OUTROS CRÉDITOS........................................... 4.466.059,68<br />
Rendas a Receber............................................ 268.853,74<br />
Negociação e Intermediação de Valores ...... 3.478,00<br />
Diversos ............................................................. 4.193.727,94<br />
OUTROS VALORES E BENS ............................. 7.640.082,95<br />
Outros Valores e Bens ..................................... 9.683.553,17<br />
(Provisões para Desvalorizações).................... (2.043.470,22)<br />
PERMANENTE...................................................... 1.176.536,88<br />
INVESTIMENTOS ................................................ 794.344,81<br />
Outros Investimentos........................................ 794.344,81<br />
IMOBILIZADO DE USO ....................................... 382.192,07<br />
Outras Imobilizações de Uso .......................... 652.506,77<br />
(Depreciações Acumuladas) ........................... (270.314,70)<br />
CIRCULANTE ........................................................ 248.708.404,32<br />
DEPÓSITOS ......................................................... 77.019.517,54<br />
Depósitos à Vista .............................................. 4.857.699,01<br />
Depósitos a Prazo ............................................ 72.161.818,53<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO............. 34.098.354,59<br />
Carteira Própria ................................................ 34.098.354,59<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO<br />
DE TÍTULOS .................................................... 24.098.197,71<br />
Recursos de Letras Imobiliárias ...................... 24.098.197,71<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS...................... 16.507,53<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ...... 16.507,53<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS -<br />
INSTITUIÇÕES OFICIAIS ............................... 109.757.341,20<br />
BNDES .............................................................. 18.514.990,43<br />
FINAME ............................................................. 61.040.312,52<br />
Outras Instituições ............................................ 30.202.038,25<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 3.718.485,75<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos<br />
e Assemelhados ............................................ 201,48<br />
Sociais e Estatutárias....................................... 408.258,59<br />
Fiscais e Previdenciárias ................................. 2.123.777,96<br />
Negociação e Intermediação de Valores ...... 20.266,52<br />
Diversas ............................................................. 1.165.981,20<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ..... 150.695,30<br />
Resultados de Exercícios Futuros ................... 150.695,30<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 68.393.123,81<br />
Capital .............................................................. 67.368.879,00<br />
De Domiciliados no País ............................. 67.368.879,00<br />
Reservas de Capital ......................................... 32.313,10<br />
Reservas de Lucros .......................................... 991.931,71<br />
CONTAS DE RESULTADO ................................... 334.831,76<br />
Receitas Operacionais..................................... 4.509.050,69<br />
(Despesas Operacionais) .................................. (3.884.860,13)<br />
(Imposto de Renda) ......................................... (141.266,78)<br />
(Contribuição Social) ....................................... (88.092,02)<br />
(Participações no Lucro).................................. (60.000,00)<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................. 317.587.055,19<br />
TOTAL DO PASSIVO ........................................... 317.587.055,19<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das<br />
sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.<br />
2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.<br />
3 - A provisão para o imposto de renda é constituída mensalmente.<br />
4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo<br />
apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.<br />
DIRETORIA:<br />
Nelson Rocha Augusto - Presidente<br />
Silvana Coselli Sborgia - Diretora Executiva<br />
Ermes Stábile Júnior - Diretor Executivo<br />
CONTADOR:<br />
Cleidir Donizete de Freitas<br />
CRCN.: - 1SP 139818/O-7<br />
CPF: 084.064.438-80<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 48
Banco Sofisa S/A<br />
Companhia Aberta<br />
C.N.P.J. 60.889.128/0001-80<br />
Home Page: http://www.sofisa.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE................................................................. 4.058.143<br />
DISPONIBILIDADES ..................................................... 37.027<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 757.050<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................ 655.498<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .............. 92.500<br />
Aplicações em Moeda Estrangeira ......................... 9.052<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 1.087.011<br />
Carteira Própria ......................................................... 876.503<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ............. 7.975<br />
Instrumento Financeiros Derivativos ........................ 133.815<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 68.718<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E<br />
INTERDEPENDÊNCIAS ........................................... 10.381<br />
Depósito no Banco Central ...................................... 10.318<br />
Correspondentes ....................................................... 63<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................ 1.628.214<br />
Operações de Crédito:<br />
Setor Privado ........................................................ 1.719.171<br />
Setor Público ........................................................ 16.175<br />
(-) Provisão para Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa............................................ (107.132)<br />
OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL ... 67.742<br />
Operações de Arrendamento a Receber<br />
Setor Privado ........................................................ 75.105<br />
(-) Provisão para Créditos Arrendamento de<br />
Liquidação Duvidosa............................................ (7.363)<br />
OUTROS CRÉDITOS ................................................... 405.279<br />
Carteira de Câmbio .................................................. 111.468<br />
Rendas a Receber .................................................... 584<br />
Negociação e Intermediação de Valores ............... 8.615<br />
Diversos ..................................................................... 287.417<br />
(-) Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa............................................ (2.805)<br />
OUTROS VALORES E BENS ...................................... 65.439<br />
Outros Valores e Bens .............................................. 55.808<br />
Despesas Antecipadas .............................................. 9.631<br />
CIRCULANTE ................................................................. 3.737.610<br />
DEPÓSITOS ................................................................. 2.399.877<br />
Depósitos à Vista ...................................................... 74.022<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................................ 127.867<br />
Depósitos a Prazo ..................................................... 2.197.988<br />
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ...................... 8.068<br />
Carteira Própria ......................................................... 8.068<br />
RECURSOS DE ACEITES CAMBIAIS ......................... 155.391<br />
Recursos de Letras Imob. Hipot. de Crédito<br />
e Similares ............................................................ 155.391<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS .......................... 14.499<br />
Recursos em Trânsitos de Terceiros ........................ 14.499<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES .. 710.692<br />
Obrigações em Moedas Estrangeiras ...................... 279.698<br />
Obrigações por Repasses - BNDES/FINAME .......... 15.089<br />
Obrigações por Repasses do Exterior ...................... 415.905<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 8.574<br />
SWAP a Pagar .......................................................... 8.559<br />
Prêmio de Opções a Pagar ...................................... 15<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................. 440.509<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ....................................................... 302<br />
Carteira de Câmbio .................................................. 43.976<br />
Sociais e Estatutárias ............................................... 484<br />
Fiscais e Previdenciárias .......................................... 165.886<br />
Negociação e Intermediação de Valores ............... 3.688<br />
Diversas ..................................................................... 226.173<br />
RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS .............. 556<br />
Rendas Futuras ......................................................... 556<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................ 777.871<br />
Capital:<br />
De Domiciliados no País ...................................... 685.700<br />
Reserva de Capital ................................................... 864<br />
Reserva de Lucros ..................................................... 87.173<br />
Ajustes de Avaliação Patrimonial ........................... 4.134<br />
PERMANENTE .............................................................. 457.894<br />
INVESTIMENTOS ........................................................ 448.140<br />
Investimentos no Exterior ......................................... 50.105<br />
Participação em Coligadas no País ........................ 397.128<br />
Outros Investimentos ................................................ 956<br />
(-) Provisão para Perdas ........................................... (49)<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................ 3.378<br />
Imobilizações em Curso ........................................... 37<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................... 5.884<br />
(-) Depreciações Acumuladas .................................. (2.543)<br />
DIFERIDO ...................................................................... 243<br />
Gastos com Organização e Expansão......................... 581<br />
(-) Amortização Acumulada ..................................... (338)<br />
INTANGÍVEL ................................................................. 6.133<br />
Ativos Intangíveis ...................................................... 6.133<br />
TOTAL DO ATIVO .......................................................... 4.516.037<br />
TOTAL DO PASSIVO .................................................... 4.516.037<br />
CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO<br />
Alexandre Burmaian - Presidente<br />
André Jafferian Neto - Vice-presidente<br />
Antenor Araken Caldas Farias - Conselheiro<br />
Geraldo José Gardenali - Conselheiro<br />
DIRETORIA<br />
Gilberto Maktas Meiches - Diretor Presidente<br />
Pepe Diaz Alencar de Melo - Diretor<br />
Ricardo Simone Pereira - Diretor<br />
Bazili Rossi Swoklo - Diretor<br />
CONTADOR: Julio Takechi Katsuda - CRC 1SP 162781/O-4<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 49
Banco Votorantim S/A<br />
CNPJ: 59.588.111/0001-03<br />
Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 18º andar<br />
CEP: 04794-000 - São Paulo - SP<br />
Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900<br />
http://www.bancovotorantim.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 123.467.054<br />
DISPONIBILIDADES .................................................. 32.755<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 54.473.332<br />
Aplicações no Mercado Aberto ............................. 16.491.206<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ........... 37.872.550<br />
Aplicações em Moedas Estrangeiras .................... 109.576<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 44.849.496<br />
Carteira Própria ...................................................... 14.356.085<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra .......... 24.933.117<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ................... 2.613.585<br />
Vinculados à Prestação de Garantias .................. 2.946.709<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................ 2.683.247<br />
Participação nos Sistemas de Liquidação ........... 861<br />
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............ 187.765<br />
Créditos Vinculados:<br />
Depósitos no Banco Central ............................. 2.494.087<br />
Correspondentes .................................................... 534<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 18.439.594<br />
Operações de Crédito:<br />
Setor Público ..................................................... 36.110<br />
Setor Privado ..................................................... 19.180.255<br />
(Provisão para Operações de Crédito de<br />
Liquidação Duvidosa) ....................................... (776.771)<br />
OUTROS CRÉDITOS ................................................ 2.754.251<br />
Carteira de Câmbio ............................................... 1.160.212<br />
Rendas a Receber ................................................. 30.132<br />
Negociação e Intermediação de Valores ............ 133.252<br />
Diversos .................................................................. 1.484.312<br />
(Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa) ....................................... (53.657)<br />
OUTROS VALORES E BENS ................................... 234.379<br />
Outros Valores e Bens ........................................... 5.868<br />
Despesas Antecipadas ........................................... 228.511<br />
PERMANENTE ........................................................... 6.194.914<br />
INVESTIMENTOS ..................................................... 6.107.941<br />
Participações em Coligadas e Controladas:<br />
No País ............................................................... 6.014.860<br />
No Exterior ......................................................... 66.803<br />
Outros Investimentos ............................................. 26.278<br />
IMOBILIZADO DE USO ............................................. 32.923<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................ 80.794<br />
(Depreciações Acumuladas) .................................. (47.871)<br />
INTANGÍVEL .............................................................. 25.919<br />
Ativos Intangíveis ................................................... 25.919<br />
DIFERIDO ................................................................... 28.131<br />
Gastos de Organização e Expansão .................... 35.142<br />
(Amortizações Acumuladas).................................. (7.011)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 120.507.938<br />
DEPÓSITOS .............................................................. 22.512.656<br />
Depósitos à Vista ................................................... 313.391<br />
Depósitos Interfinanceiros ..................................... 3.741.711<br />
Depósitos a Prazo .................................................. 18.457.554<br />
CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO ..................... 38.569.710<br />
Carteira Própria ...................................................... 25.126.591<br />
Carteira Terceiros .................................................. 13.111.956<br />
Carteira Livre Movimentação ............................... 331.163<br />
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS . 18.976.522<br />
Recursos de Letras Imobiliarias e<br />
de Agronegócio ................................................. 12.470.195<br />
Obrigação por Título e Valores Mobiliário<br />
no Exterior .......................................................... 6.506.327<br />
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................ 2.792<br />
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ............ 2.792<br />
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 109.999<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ...................... 109.999<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ...................... 5.371.810<br />
Empréstimos no País - Outras Instituições .......... 13.433<br />
Empréstimos no Exterior ....................................... 5.358.377<br />
OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS -<br />
INSTITUIÇÕES OFICIAIS ..................................... 5.458.176<br />
Tesouro Nacional .................................................. 113.048<br />
BNDES ................................................................... 2.895.537<br />
FINAME .................................................................. 2.449.592<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 20.302.981<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ................... 20.302.981<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 9.203.292<br />
Cobrança e Arrecadação de Tribrutos e<br />
Assemelhados .................................................... 4.915<br />
Carteira de Câmbio ............................................... 143.157<br />
Sociais e Estatutárias ............................................ 82.532<br />
Fiscais e Previdênciárias ....................................... 888.941<br />
Negociação e Intermediação de Valores ............ 9.069<br />
Dívidas Subordinadas ............................................ 7.908.946<br />
Diversas .................................................................. 165.732<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ........... 30.234<br />
Resultados de Exercícios Futuros ......................... 30.234<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................. 9.284.398<br />
Capital Social:<br />
De Domiciliados no País ................................... 7.026.841<br />
Reserva de Capital ................................................ 585.104<br />
Reserva de Lucros .................................................. 2.504.820<br />
Ajuste de Avaliação Patromonial......................... 299.793<br />
(Lucros ou Prejuizos Acumulados) ........................ (1.132.160)<br />
CONTAS DE RESULTADO ....................................... (160.602)<br />
Receitas Operacionais .......................................... 3.567.403<br />
(Despesas Operacionais) ....................................... (3.682.945)<br />
(Imposto de Renda) ............................................... (90.512)<br />
(Contribuição Social)............................................. (53.786)<br />
Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições . 121.578<br />
(Participações no Lucro e Resultado) ................... (22.340)<br />
TOTAL DO ATIVO ....................................................... 129.661.968<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................. 129.661.968<br />
A DIRETORIA<br />
Marcelo Rosas Betine<br />
Contador - CRCSP - 1PR044644/”O”-6 “S” SP<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 50
Votorantim Asset Management DTVM Ltda.<br />
CNPJ: 03.384.738/0001-98<br />
Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 7º andar<br />
CEP: 04794-000 - São Paulo - SP<br />
Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900<br />
http://www.bancovotorantim.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................. 110.312<br />
DISPONIBILIDADES ............................................................... 446<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .............. 94.037<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .......................... 94.037<br />
OUTROS CRÉDITOS .............................................................. 15.227<br />
Rendas a Receber ............................................................... 9.719<br />
Diversos .............................................................................. 5.508<br />
OUTROS VALORES E BENS .................................................. 602<br />
Despesas Antecipadas ........................................................ 602<br />
PERMANENTE ......................................................................... 7.650<br />
INVESTIMENTOS ..................................................................... 2.370<br />
Outros Investimentos .......................................................... 3.703<br />
(Provisão para Perdas) ........................................................ (1.333)<br />
IMOBILIZADO DE USO ........................................................... 1.580<br />
Outras Imobilizações de Uso .............................................. 4.716<br />
(Depreciações Acumuladas) ................................................ (3.136)<br />
INTANGÍVEL ............................................................................ 3.700<br />
Outros Ativos Intangíveis ................................................... 5.004<br />
(Provisão para Perdas) ........................................................ (1.304)<br />
TOTAL DO ATIVO ..................................................................... 117.962<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...................... 29.769<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................................... 29.769<br />
Sociais e Estatutárias .......................................................... 11.896<br />
Fiscais e Previdênciárias .................................................... 10.993<br />
Diversas .............................................................................. 6.880<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................................... 87.826<br />
Capital Social:<br />
De Domiciliado no País ................................................... 46.536<br />
Reserva de Lucros .............................................................. 31.572<br />
Lucros ou Prejuizos Acumulados ......................................... 9.718<br />
CONTAS DE RESULTADO ....................................................... 367<br />
Receitas Operacionais ........................................................ 9.324<br />
(Despesas Operacionais) .................................................... (6.085)<br />
(Despesas Não Operacionais)............................................. (165)<br />
(Imposto de Renda) ............................................................. (520)<br />
(Contribuição Social) ............................................................ (323)<br />
Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições ............... 136<br />
(Participações no Lucro e Resultado) ................................. (2.000)<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................................ 117.962<br />
A DIRETORIA<br />
Marcelo Rosas Betine<br />
ontador - CRCSP - 1PR044644/”O”-6 “S” SP<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 51
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................. 420.258<br />
DISPONIBILIDADES ............................................................... 354<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .............. 228.709<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .......................... 228.709<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ............. 74.006<br />
Carteira Própria .................................................................... 44.777<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ........................ 6.806<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ................................ 227<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ................................. 22.196<br />
OUTROS CRÉDITOS .............................................................. 116.684<br />
Rendas a Receber ............................................................... 156<br />
Negociação e Intermediação de Valores ............................. 100.730<br />
Diversos .............................................................................. 15.798<br />
OUTROS VALORES E BENS .................................................. 505<br />
Despesas Antecipadas ........................................................ 505<br />
PERMANENTE ......................................................................... 7.132<br />
INVESTIMENTOS ..................................................................... 6.475<br />
Outros Investimentos .......................................................... 7.501<br />
(Provisão para Perdas) ........................................................ (1.026)<br />
IMOBILIZADO DE USO ........................................................... 657<br />
Outras Imobilizações de Uso .............................................. 1.926<br />
(Depreciações Acumuladas) ................................................ (1.269)<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
Votorantim Corretora Títulos e Valores Mobiliários Ltda.<br />
CNPJ: 01.170.892/0001-31<br />
Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A/14º andar<br />
CEP: 04794-000 - São Paulo - SP<br />
Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900<br />
http://www.bancovotorantim.com.br<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................... 167.729<br />
CAPTAÇÕES NO MECADO ABERTO .................................. 5.695<br />
Carteira Própria .................................................................. 5.695<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS.............. 6.468<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos............................ 6.468<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................................ 155.566<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados . 27<br />
Sociais e Estatutárias ....................................................... 6.722<br />
Fiscais e Previdênciárias .................................................. 22.235<br />
Negociação e Intermediação de Valores......................... 122.919<br />
Diversas ............................................................................. 3.663<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO......................................................... 259.841<br />
Capital Social:<br />
De Domiciliado no País ................................................... 169.280<br />
Reserva de Capital ............................................................. 86.254<br />
Reserva de Lucros .............................................................. 4.307<br />
CONTAS DE RESULTADO ...................................................... (180)<br />
Receitas Operacionais ........................................................ 6.905<br />
(Despesas Operacionais) .................................................... (5.118)<br />
(Imposto de Renda) ............................................................. 35<br />
(Contribuição Social) ............................................................ (32)<br />
Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições ............... 30<br />
(Participações no Lucro e Resultado) ................................. (2.000)<br />
TOTAL DO ATIVO ..................................................................... 427.390<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................................ 427.390<br />
A DIRETORIA<br />
Marcelo Rosas Betine<br />
Contador - CRCSP - 1PR044644/”O”-6 “S” SP<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 52
Av. Princesa Isabel - 574 - Bloco A, Ed. Palas Center SLJ - Centro - Vitória - ES - Tel: (27) 3383-3100 - Fax: (27) 3383-3115<br />
Carta Patente: A-68/675 - CNPJ: 28.156.057/0001-01<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE................................................................ 2.227.783<br />
Disponibilidades ......................................................... 15.000<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ................. 1.329.355<br />
Aplicações em Operações Compromissadas ......... 1.329.355<br />
Outros Créditos........................................................... 880.625<br />
Rendas a Receber ................................................... 79.684<br />
Negociação e Intermediação de Valores .............. 572.961<br />
Diversos .................................................................... 227.980<br />
Outros Valores e Bens .............................................. 2.803<br />
Despesas Antecipadas ............................................. 2.803<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................ 3.446.674<br />
Outros Créditos........................................................... 3.446.674<br />
PERMANENTE ............................................................. 8.317.937<br />
Investimentos ............................................................. 8.300.037<br />
Participações em Coligadas e Controladas ........... 8.300.037<br />
Imobilizado de Uso ..................................................... 17.900<br />
Outras Imobilizações de Uso .................................. 184.640<br />
(Depreciações Acumuladas) .................................... (166.740)<br />
CIRCULANTE ................................................................ 2.067.553<br />
Outras Obrigações ..................................................... 2.067.553<br />
Sociais e Estatutárias .............................................. 346.724<br />
Fiscais e Previdenciárias ......................................... 344.606<br />
Negociação e Intermediação de Valores .............. 989.447<br />
Diversas .................................................................... 386.776<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 157.103<br />
Outras Obrigações ..................................................... 157.103<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 11.332.954<br />
Capital:<br />
De Domiciliados no País ..................................... 6.670.984<br />
Reservas de Lucros .................................................. 4.661.970<br />
Contas de Resultado .................................................. 434.784<br />
Receitas Operacionais ............................................ 572.012<br />
(Despesas Operacionais) ......................................... (137.228)<br />
TOTAL DO ATIVO ......................................................... 13.992.394<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................... 13.992.394<br />
José Márcio Soares de Barros<br />
Diretor Presidente<br />
Katya Elvira Paste<br />
Contadora - CRC-ES 9.179<br />
Ranieri Feres Doellinger<br />
Diretor de Operações<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 53
Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A.<br />
CNPJ: 62.073.200/0001-21<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 18º andar<br />
CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil<br />
Tel.: (11) 2188-4700 - Fax: (11) 2188-4160<br />
BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO ................................... 6.767.542.811,94<br />
Disponibilidades ...................................... 4.041.709,26<br />
Caixa ........................................................ 35.164,91<br />
Disponibilidades em Moedas Estrangeiras ... 4.006.544,35<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .. 1.196.658.055,11<br />
Aplicações em Operações Compromissadas ... 1.100.373.922,90<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ... 96.284.132,21<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos .. 3.599.733.754,36<br />
Livres ....................................................... 1.246.097.303,56<br />
Vinculados a Operações Compromissadas ... 44.691.502,05<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos .... 1.612.276.234,95<br />
Vinculados à Prestação de Garantias .... 696.668.713,80<br />
Relações Interfinanceiras ..................... 4.349.676,01<br />
Créditos Vinculados ................................ 4.321.264,87<br />
Relações com Correspondentes ............ 28.411,14<br />
Operações de Crédito ............................ 2.401.685,29<br />
Empréstimos e Títulos Descontados<br />
em Atraso ............................................ 2.401.685,29<br />
Outros Créditos ....................................... 1.960.297.009,54<br />
Câmbio ..................................................... 1.740.370.673,89<br />
Rendas a Receber .................................. 10.313.645,19<br />
Negociação e Intermediação de Valores .. 860.083,97<br />
Diversos................................................... 233.362.719,14<br />
(-) Outros Créditos em Liquidação.......... (24.610.112,65)<br />
Outros Valores e Bens .......................... 60.922,37<br />
Despesas Antecipadas........................... 60.922,37<br />
PERMANENTE ............................................. 203.119.257,14<br />
Investimentos.......................................... 154.911.654,19<br />
Participações em Coligadas e Controladas<br />
no País ................................................. 154.901.008,03<br />
Títulos Patrimoniais .................................. 646,16<br />
Ações e Cotas ......................................... 10.000,00<br />
Imobilizado de Uso .................................. 46.102.439,31<br />
Instalações, Móveis e Equipamentos<br />
de Uso .................................................. 30.660.432,66<br />
Outros ...................................................... 15.442.006,65<br />
Diferido ...................................................... 2.105.163,64<br />
Gastos de Organização e Expansão...... 2.105.163,64<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO ..................................... 5.643.837.109,82<br />
Depósitos .................................................... 886.532.089,96<br />
Depósitos à Vista ...................................... 52.482.135,49<br />
Depósitos Interfinanceiros ........................ 256.432.905,41<br />
Depósitos a Prazo ..................................... 577.617.049,06<br />
Captações no Mercado Aberto .............. 44.545.298,19<br />
Carteira de Terceiros ................................ 44.545.298,19<br />
Relações Interfinanceiras ....................... 330.798,20<br />
Serviço de Compensação de Cheques e<br />
Outros Papéis ........................................ 330.798,20<br />
Relações Interdependências.................. 943.246,92<br />
Recursos em Trânsito de Terceiros ......... 943.246,92<br />
Obrigações por Empréstimos e<br />
Repasses ................................................ 1.530.490.507,58<br />
Empréstimos no Exterior ............................ 1.530.490.507,58<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ..... 1.802.705.752,99<br />
Operações de Swap ................................. 1.273.432.569,94<br />
Obrigação por Compra de Termo a Pagar ... 286.673.719,33<br />
Obrigações por Venda a Termo a Entregar ... 171.482.551,04<br />
Prêmio de Opções Lançadas - Ativos<br />
Financeiros e Mercadorias .................... 786.624,41<br />
Outros Instrumentos Financeiros Derivativos .... 70.330.288,27<br />
Outras Obrigações .................................... 1.378.289.415,98<br />
Câmbio ....................................................... 834.005.773,86<br />
Sociais e Estatutárias ................................ 68.727.719,52<br />
Fiscais e Previdenciárias .......................... 132.800.926,11<br />
Negociação e Intermediação de Valores .. 236.583.516,21<br />
Diversas..................................................... 106.171.480,28<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 21.697,30<br />
Receitas de Exercícios Futuros ............. 21.697,30<br />
Receitas de Exercícios Futuros ................ 21.697,30<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................ 1.326.803.261,96<br />
Capital Social .............................................. 1.198.113.449,56<br />
Capital ........................................................ 1.198.113.449,56<br />
Reservas de Capital .................................. 3.539.527,27<br />
Reserva de Atualização de Títulos Patrimoniais .... 2.916.925,67<br />
Outras Reservas de Capital ...................... 622.601,60<br />
Reservas de Lucros ................................. 68.541.989,15<br />
Reserva Legal ........................................... 68.541.989,15<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados......... 56.608.295,98<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados ............. 56.608.295,98<br />
TOTAL DO ATIVO ...................................... 6.970.662.069,08<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................... 6.970.662.069,08<br />
A DIRETORIA<br />
RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-3<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 54
Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários<br />
CNPJ: 02.670.590/0001-95<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 16º andar<br />
CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil<br />
Tel.: (11) 2188.4700 - Fax: (11) 2188-4160<br />
BALANCETE GERAL ANALÍTICO EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVELA LONGO PRAZO . 413.267.087,26<br />
Disponibilidades ............................................ 335.225,38<br />
Depósitos Bancários ..................................... 335.225,38<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez . 62.400.000,00<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ... 62.400.000,00<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos. 101.035.391,76<br />
Livres ............................................................. 78.529.883,41<br />
Vinculados à Prestação de Garantias .......... 22.505.508,35<br />
Outros Créditos............................................. 249.496.470,12<br />
Negociação e Intermediação de Valores ...... 209.477.049,76<br />
Diversos......................................................... 40.019.420,36<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .. 258.358.953,45<br />
Outras Obrigações ........................................ 258.358.953,45<br />
Sociais e Estatutárias .................................... 675.622,71<br />
Fiscais e Previdenciárias .............................. 44.889.110,87<br />
Negociação e Intermediação de Valores ...... 207.148.727,26<br />
Diversas......................................................... 5.645.492,61<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................... 154.908.133,81<br />
Capital Social .................................................. 100.000.000,00<br />
Capital ............................................................ 100.000.000,00<br />
Reservas de Capital ...................................... 19.734.803,25<br />
Reserva de Atualização de Títulos<br />
Patrimoniais ................................................ 19.321.622,16<br />
Outras Reservas de Capital .......................... 413.181,09<br />
Reservas de Lucros ..................................... 17.329.082,94<br />
Reserva Legal ............................................... 17.329.082,94<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados............. 17.844.247,62<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados ................. 17.844.247,62<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................ 413.267.087,26 TOTAL DO PASSIVO ....................................... 413.267.087,26<br />
A DIRETORIA<br />
RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-3<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 55
BNY MELLON BANCO S.A.<br />
CNPJ: 42.272526/0001-70<br />
Av. Presidente Wilson, 231/10º Andar - Parte - Cep.: 20.031-905<br />
Tel.: +55(021) 3219-2535<br />
Rio de Janeiro - RJ - Brasil<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO . 4.855.183,80<br />
DISPONIBILIDADES .......................................... 10.562,02<br />
Bancos Conta Movimento ............................. 10.562,02<br />
TITULOS E VALORES MOBILIARIOS ............. 1.426.586,61<br />
Cotas de Fundos de Investimentos ............... 1.426.586,61<br />
OUTROS CREDITOS ........................................ 3.418.035,17<br />
Rendas a Receber ......................................... 2.961.315,84<br />
Diversos .......................................................... 456.719,33<br />
PERMANENTE ................................................... 163.500,00<br />
IMOBILIZADO DE USO ..................................... 163.500,00<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................... 5.018.683,80<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ... 1.474.513,57<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................... 1.474.513,57<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................... 1.012.301,76<br />
Diversas .......................................................... 462.211,81<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 3.544.170,23<br />
CAPITAL SOCIAL .............................................. 1.997.746,80<br />
Capital ............................................................ 25.997.792,97<br />
Ações Ordinárias - País ............................. 25.997.792,97<br />
(-) Capital a Realizar ..................................... (24.000.046,17)<br />
RESERVAS DE LUCROS .................................. 639.803,69<br />
Reserva Legal ................................................ 31.566,38<br />
Reservas Especiais de Lucro ......................... 608.237,31<br />
LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS ....... 599.761,13<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados .................. 599.761,13<br />
RESULTADO ACUMULADO SEMESTRE ....... 306.858,61<br />
Contas de Resultado Credoras ...................... 2.139.051,73<br />
(-) Contas de Resultado Devedoras .............. (1.832.193,12)<br />
TOTAL DO PASSIVO ......................................... 5.018.683,80<br />
DIRETORIA<br />
José Carlos L. X. de Oliveira<br />
Alberto Elias Assayag Rochaz<br />
Marcelo Pereira da Silva<br />
Carmen Rosa de La Jara Raygada<br />
AUDITORIA<br />
KPMG<br />
Auditores Independentes<br />
CRC/2SP014428/O-6<br />
CONTADOR<br />
Christiano Fonseca da Silva Rocha<br />
CRC/RJ089454/O-5<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 56
BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A.<br />
Av. Presidente Wilson, 231/11º Andar - Parte - Cep.: 20.031-905<br />
Tel.: +55(021) 3219-2535<br />
Rio de Janeiro - RJ - Brasil<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO .......................................... 67.385.246,99<br />
DISPONIBILIDADES .......................................... 455.053,57<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ............. 34.835.048,52<br />
Cotas de Fundos de Investimentos ............... 34.720.048,52<br />
Títulos de Renda Variável ............................ 115.000,00<br />
OUTROS CRÉDITOS ........................................ 32.095.144,90<br />
Rendas a Receber ......................................... 17.341.841,77<br />
Diversos .......................................................... 16.788.871,73<br />
(-) Provisões para Outros Créditos ................. (2.035.568,60)<br />
PERMANENTE ................................................... 36.515.374,73<br />
INVESTIMENTOS ............................................. 11.780.624,96<br />
IMOBILIZADO DE USO ..................................... 23.057.823,53<br />
(-) Depreciação Acumulada........................... (8.234.457,36)<br />
DIFERIDO ........................................................... 19.023.657,32<br />
(-) Amortização Acumulada ........................... (15.472.238,67)<br />
INTANGÍVEL ...................................................... 8.368.087,57<br />
(-) Amortização Acumulada ........................... (2.008.122,62)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO .......................................... 39.334.260,93<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................... 39.334.260,93<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ............................................ 23.537,52<br />
Sociais e Estatutárias .................................... 11.702.250,33<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................... 12.748.559,03<br />
Diversas .......................................................... 14.859.914,05<br />
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ..... 600.754,31<br />
RECEITAS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .......... 600.754,31<br />
Rendas Antecipadas ...................................... 600.754,31<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 63.965.606,48<br />
CAPITAL SOCIAL .............................................. 55.185.081,92<br />
Capital ............................................................ 55.185.081,92<br />
Ações Ordinárias - País ................................. 55.185.081,92<br />
RESERVAS DE LUCROS .................................. 2.975.818,34<br />
Reserva Legal ................................................ 2.508.727,64<br />
Reservas Especiais de Lucros ....................... 467.090,70<br />
AJUSTE A VALOR DE MERCADO .................... 63.000,00<br />
TVM - Título Disponível para Venda............ 63.000,00<br />
RESULTADO ACUMULADO .............................. 5.741.706,22<br />
Resultado do 1º Semestre ............................ 6.316.306,09<br />
Resultado do 2º Semestre ............................ (574.599,87)<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................... 103.900.621,72<br />
TOTAL DO PASSIVO .......................................... 103.900.621,72<br />
DIRETORIA<br />
José Carlos L. X. de Oliveira<br />
Alberto Elias<br />
Marcelo Pereira da Silva<br />
Carmen Rosa de La Jara Raygada<br />
AUDITORIA<br />
KPMG<br />
Auditores Independentes<br />
CRC/SP 14428/O-6-F-RJ<br />
CONTADORA<br />
Elisângela Jesus da Silva Fernandes<br />
CRC/RJ - 086.594/O-2<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 57
BRAZILIAN MORTGAGES COMPANHIA HIPOTECÁRIA<br />
Av. Paulista, 1374 - 16º andar - São Paulo - SP - CEP 01310-100<br />
PABX: (11) 4081-4455 - FAX: (11) 4081-4442<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO ............................................ 1.563.331.550,52<br />
DISPONIBILIDADES ........................................... 1.745.036,55<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 85.902.358,15<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .... 85.902.358,15<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 167.398.882,09<br />
Livres ............................................................... 167.398.882,09<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................. 1.277.354.416,28<br />
Empréstimos e Títulos Descontados .............. 340.742.305,80<br />
Financiamentos Imobiliários ......................... 966.295.159,99<br />
(-) Provisão para Operações de Créditos ....... (29.683.049,51)<br />
OUTROS CRÉDITOS ......................................... 22.716.443,29<br />
Rendas a Receber .......................................... 4.804.028,47<br />
Diversos ........................................................... 21.586.999,96<br />
(-) Outros Créditos em Liquidação ................. (3.674.585,14)<br />
OUTROS VALORES E BENS ............................ 8.214.414,16<br />
Bens Não de Uso Próprio ............................... 7.616.779,59<br />
Despesas Antecipadas .................................... 597.634,57<br />
PERMANENTE .................................................... 25.229.971,87<br />
INVESTIMENTOS .............................................. 646,16<br />
Ações e Cotas ................................................. 646,16<br />
IMOBILIZADO DE USO ...................................... 91.293,00<br />
Outros Imobilizações de Uso ......................... 683.014,43<br />
(-) Depreciações Acumuladas ........................ (591.721,43)<br />
INTANGÍVEL ....................................................... 25.138.032,71<br />
Ativos Intangíveis ............................................ 25.340.137,37<br />
(-) Amortização Acumulada de Ativos ........... (202.104,66)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO .......................................... 1.344.859.485,28<br />
RECURSOS DE ACEITES CAMBIAIS, LETRAS<br />
IMOB., HIPOTEC., DEB. E SIMILARES ...... 1.093.275.975,16<br />
Recursos de Letras Crédito Imobiliários ....... 1.093.275.975,16<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO E REPASSE .. 175.636.332,36<br />
Empréstimo no País ...................................... 175.636.332,36<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................... 75.947.177,76<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ............................................ 236.660,38<br />
Sociais e Estatutárias .................................... 1.340.671,89<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................... 14.520.794,92<br />
Negociações Intermediação de Valores ...... 52.971.003,55<br />
Diversos .......................................................... 6.878.047,02<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................... 243.702.037,11<br />
CAPITAL SOCIAL .............................................. 151.911.000,00<br />
RESERVAS DE LUCROS .................................. 90.651.853,53<br />
AJUSTE VR. MERC. TVM INSTRUMENTOS<br />
FINANCEIROS DERIVATIVOS ..................... 1.255.151,29<br />
LUCROS OU PREJUIZOS ACUMULADOS ...... 824.075,10<br />
LUCROS OU PREJUIZOS NO SEMESTRE ..... (940.042,81)<br />
TOTAL DO ATIVO .............................................. 1.588.561.522,39<br />
TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..... 1.588.561.522,39<br />
DERIVATIVOS EM REAIS<br />
Em 31 de Julho de <strong>2012</strong>, não há posição de derivativos registrados em contas de compensação.<br />
A<br />
DIRETORIA<br />
CONTADOR:<br />
Marcos Chadalakian - CRC-1SP243173/O-0<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 58
BRB - DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.<br />
CNPJ Nº 33.850.686/0001-69<br />
SBS Quadra 01 Bloco 'E' 7º andar - Ed. Brasília - Brasília - DF<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO<br />
CIRCULANTE.................................................................... 53.021<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................ 128<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 5.057<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ................. 5.057<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 35.354<br />
Carteira Própria ............................................................ 35.354<br />
OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 12.302<br />
Rendas a Receber ....................................................... 1.005<br />
Negociação e Intermediação de Valores .................. 2<br />
Diversos ........................................................................ 11.295<br />
NÃO CIRCULANTE ........................................................... 15<br />
INVESTIMENTOS ........................................................... 1<br />
Outros Investimentos ................................................... 1<br />
IMOBILIZADO DE USO ................................................... 14<br />
Outras Imobilizações de Uso ...................................... 133<br />
(Depreciações Acumuladas) ........................................ (119)<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 53.036<br />
CIRCULANTE .................................................................... 11.683<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 11.683<br />
Sociais e Estatutárias .................................................. 282<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................................. 9.933<br />
Diversas ........................................................................ 1.468<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 41.353<br />
Capital:<br />
De Domiciliados no País ......................................... 30.000<br />
Ajuste de Avaliação Patrimonial:<br />
Lucro Acumulado .................................................... 121<br />
Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativos ..... 20<br />
Reservas de Lucros ...................................................... 11.212<br />
TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 53.036<br />
Éverton Chaves Correia<br />
Diretor-Presidente<br />
Paulo Antônio de Carvalho<br />
Diretor Financeiro e de Administração<br />
Pedro de Morais Borges Neto<br />
Diretor de Administração<br />
de Recursos de Terceiros<br />
Adão Alves dos Passos<br />
Contador - CRC/DF N.º 007730/O-9<br />
CPF: 248.865.721-20<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 59
C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA<br />
CNPJ: 02.685.483/0001-30<br />
Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP<br />
CEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE ........................................................................... 119.102.225<br />
Disponibilidades ................................................................... 185.518<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......................... 6.136.093<br />
Aplicações no Mercado Aberto ........................................... 6.136.093<br />
Títulos e Valores Mobiliários .............................................. 35.237.146<br />
Carteira Própria.............................................................35.237.146<br />
Outros Créditos...................................................................... 75.904.538<br />
Rendas a Receber ............................................................... 612.069<br />
Negociação e Intermediação de Valores .......................... 73.709.963<br />
Diversas ............................................................................... 1.582.506<br />
Outros Valores e Bens ......................................................... 1.638.929<br />
Despesas Antecipadas ....................................................... 1.638.929<br />
PERMANENTE .......................................................................... 2.425.878<br />
Investimentos.......................................................................... 307.159<br />
Outros Investimentos ......................................................... 307.159<br />
Imobilizado de Uso............................................................... 1.865.045<br />
Outras Imobilizações de Uso ............................................. 3.654.478<br />
(-) Depreciações Acumuladas ............................................ (1.789.433)<br />
Diferido..................................................................................... 61.755<br />
Gastos de Organização e Expansão ................................. 471.082<br />
(-) Amortizações Acumuladas ............................................ (409.327)<br />
Intangível ................................................................................. 191.919<br />
Ativos Intangíveis ............................................................... 245.217<br />
(-) Amortizações Acumuladas ............................................ (53.298)<br />
TOTAL DO ATIVO ..................................................................... 121.528.103<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ........................................................................... 84.676.013<br />
Outras Obrigações ................................................................. 84.676.013<br />
Fiscais e Previdenciarias ................................................... 660.764<br />
Negociação e Intermediação de Valores .......................... 75.448.012<br />
Diversas ............................................................................... 8.567.237<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO .......................................................... 37.131.586<br />
Capital Social<br />
De Domiciliados no Exterior ............................................... 22.230.835<br />
Lucros/Prejuízos Acumulados ........................................... (5.941.377)<br />
Reservas de Lucros .............................................................. 20.838.825<br />
Titulos Disponivel para Venda ........................................... 3.303<br />
CONTAS DE RESULTADO ..................................................... (279.496)<br />
Receitas Operacionais ........................................................ 3.590.868<br />
(-) Despesas Operacionais ................................................. (3.896.702)<br />
Imposto de Renda.e Contribuição Social ......................... 26.339<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................................ 121.528.103<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/07/<strong>2012</strong>, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são:<br />
Ativo Circulante<br />
Ct. de Compensação<br />
R$ mil R$ mil<br />
Intermediação de Swap 4 233.886<br />
Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 60
C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA<br />
CNPJ: 02.671.743/0001-19<br />
Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Cj. 42 - Vila Olímpia - São Paulo - SP<br />
CEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE ........................................................... 1.172.647<br />
Disponibilidades ................................................... 36.236<br />
Títulos e Valores Mobiliários ............................ 1.121.827<br />
Carteira Própria..................................................... 1.121.827<br />
Outros Créditos .................................................... 2.048<br />
Diversos................................................................ 2.048<br />
Outros Valores e Bens ....................................... 12.500<br />
Diversos................................................................ 12.500<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................... 1.172.647<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ........................................................... 19.646<br />
Outras Obrigações ............................................... 19.646<br />
Fiscais e Previdenciarias ..................................... 12.146<br />
Diversas................................................................ 7.500<br />
PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................... 1.152.041<br />
Capital Social<br />
De Domiciliados no Exterior .................................. 751.794<br />
Reservas de Lucros ............................................ 375.963<br />
Reserva Legal ...................................................... 85.734<br />
Reservas Especiais de Lucros ............................ 290.229<br />
Lucros Acumulados ............................................ 24.254<br />
Títulos Disponível para Venda .......................... 30<br />
CONTAS DE RESULTADO ........................................ 960<br />
Receitas Operacionais ......................................... 7.132<br />
(-) Despesas Operacionais.................................. (5.760)<br />
(-) Imposto de Renda e Contribuição Social ........ (411)<br />
TOTAL DO PASSIVO .............................................. 1.172.647<br />
Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP197.749/O-0<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 61
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............. 2.747.593,42<br />
Disponibilidades ................................................................... 1.542.212,16<br />
Caixa e Bancos .................................................................... 1.186.675,59<br />
Moedas Estrangeiras ........................................................... 355.536,57<br />
Títulos e Valores Mobiliários .............................................. 862.072,64<br />
Livres - Cotas de Fundo de Investimento ....................... 862.072,64<br />
Outros Créditos...................................................................... 343.308,62<br />
Câmbio ..................................................................................... 52.567,31<br />
Direito s/ Venda de Câmbio ............................................... 52.567,31<br />
Rendas a Receber .................................................................. 136.882,48<br />
Corretagens de Câmbio a Receber ................................... 136.882,48<br />
Diversos ................................................................................... 153.858,83<br />
Imposto e Contrib. a Compensar ...................................... 152.186,68<br />
Valores a Receber ............................................................... 500,00<br />
Adiantameno de Salários .................................................... 208,35<br />
Adto. a Fornecedores Serv. ............................................... 963,80<br />
PERMANENTE .......................................................................... 82.065,77<br />
Inst. Móveis e Equip. de Uso .............................................. 47.764,12<br />
Instalações ........................................................................... 83.273,36<br />
Móveis e Utensílios ............................................................. 46.959,82<br />
Equipamentos....................................................................... 15.092,63<br />
(-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. ..................... (97.561,69)<br />
Outros ....................................................................................... 34.301,65<br />
Sistema de Comunic. Equipamentos ................................ 2.732,49<br />
Equipamento de Proc. de Dados ....................................... 59.791,19<br />
(-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. ......................... (769,62)<br />
(-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ............................. (27.452,41)<br />
CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN N o 93/003<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
PASSIVO<br />
Rua Padre Chagas, 147 - Sala 701 e 702<br />
Bairro: Moinho de Vento<br />
CEP 90570-080 - Porto Alegre - RS - Brasil<br />
Fone/Fax (51) 3372-1388<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................... 1.103.996,71<br />
Outras Obrigações ................................................................. 1.103.996,71<br />
Câmbio ..................................................................................... 652.671,57<br />
Obrigações s/ Compra de Câmbio .................................... 652.671,57<br />
Fiscais e Previdenciárias ..................................................... 329.908,60<br />
Imp. e Contrib s/ Lucro a Pagar ........................................ 158.590,44<br />
Impostos e Contribuições a Recolher ............................... 171.318,16<br />
Diversas.................................................................................... 121.416,54<br />
Provisão p/ Desp. de Pessoal ........................................... 83.466,74<br />
Outros Pagamentos ............................................................. 37.097,81<br />
Cred. Diversos - Pais ......................................................... 851,99<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................................... 1.695.965,61<br />
Capital Social.......................................................................... 413.896,00<br />
Cotas - País ......................................................................... 413.896,00<br />
Reservas de Lucros .............................................................. 1.169.209,66<br />
Reservas p/ Integridade do Capital .................................. 78.829,55<br />
Reservas Estutárias ........................................................... 78.829,55<br />
Reservas Especiais de Lucros .......................................... 1.011.550,56<br />
Lucros Acumulados .............................................................. 112.859,95<br />
Resultado do 1º Semestre .................................................. 112.859,95<br />
Contas de Resultado ............................................................ 29.696,87<br />
Receitas Operacionais ........................................................ 378.342,40<br />
(-) Despesas Operacionais ................................................. (331.703,45)<br />
(-) Imposto de Renda e Contribuição Social .................... (16.942,08)<br />
TOTAL DO ATIVO ..................................................................... 2.829.659,19<br />
DIRETORIA:<br />
Aristides Seacero - Sócio<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................................ 2.829.659,19<br />
CONTADOR:<br />
Maurício Batista de Macedo<br />
CRC-1SP-191940/O-9-S-RS<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 62
Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A.<br />
CNPJ: 04.332.281/0001-30<br />
Av. Juscelino Kubitscheck, 510 - 6º andar - São Paulo - SP - CEP: 04543-000 - Tel.: (11) 3371.0700<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................ 2.593.733,00 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 2.306.658<br />
Disponibilidades ............................................................... 829,00 Depósitos ............................................................................. 288.635<br />
Títulos e Valores Mobiliários e<br />
Depósitos a Prazo ............................................................ 288.635<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos .................... 2.163.133,00 Captações no Mercado Aberto ........................................ 329.998<br />
Livres ................................................................................ 871.818,00 Carteira Própria ................................................................ 329.998<br />
Vinculados a Compromissos de Recompra ................. 336.568,00 Obrigações por Empréstimos e Repasses .................. 962.095<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................... 869.233,00 Empréstimos no Exterior ................................................ 962.095<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 85.514,00 Instrumentos Financeiros Derivativos......................... 243.290<br />
Operações de Crédito ....................................................... 22.029,00 Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 243.290<br />
Empréstimo Capital de Giro ........................................... 22.029,00 Outras Obrigações ............................................................. 413.520<br />
Outros Créditos.................................................................. 407.603,00 Carteira de Câmbio ......................................................... 321.307<br />
Carteira de Câmbio ......................................................... 321.626,00 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 22.551<br />
Rendas a Receber ........................................................... 8.263,00 Negociação e Intermediação de Valores ...................... 928<br />
Negociação e Intermediação de Valores ...................... 36.739,00 Diversas ........................................................................... 68.734<br />
Diversos ........................................................................... 40.975,00 Depósitos ............................................................................. 69.120<br />
Outros Valores e Bens ..................................................... 139,00 Depósitos Interfinanceiros ............................................. 69.120<br />
Despesas Antecipadas ................................................... 139,00 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 396.210<br />
PERMANENTE ...................................................................... 109.135,00 Capital - De Domiciliados no Exterior ......................... 733.597<br />
Investimentos...................................................................... 78.286,00 Reservas de Capital .......................................................... 14.861<br />
Participação em Controlada no País ............................. 73.324,00 Prejuízos Acumulados ...................................................... (338.223)<br />
Outros Investimentos ..................................................... 4.962,00 Contas de Resultado ........................................................ (14.025)<br />
Imobilizado de Uso........................................................... 6.938,00 (-) Resultado Operacional ............................................... (6.614)<br />
Outras Imobilizações de Uso ......................................... 15.331,00 (-) Resultado Não Operacional ....................................... (3)<br />
(-) Depreciações Acumuladas ........................................ (8.393,00) (-) Imposto de Renda ...................................................... (4.630)<br />
Diferido................................................................................. 23.911,00 (-) Contribuição Social ..................................................... (2.778)<br />
Gastos de Organização e Expansão ............................. 28.964,00<br />
(-) Amortização Acumulada ............................................. (5.053,00)<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................................. 2.702.868,00 Total Passivo e Patrimônio líquido ............................... 2.702.868<br />
As notas explicativas da administração são parte integrante das demonstrações financeiras<br />
Diretoria: Diretor-Presidente - Valentino Carlotti; Diretores - André Laport, Adriano Piccinin, Daniel Wainstein e Fernando Vallada<br />
Contador: Cláudio Chapouto Lopes - 1RJ053806/O-1 ‘S’ SP<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 63
Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.<br />
CNPJ: 09.605.581/0001-60<br />
Av. Juscelino Kubitscheck, 510 - 6º andar - São Paulo - SP - CEP: 04543-000 - Tel.: (11) 3371.0700<br />
BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO. 377.760<br />
Disponibilidades ................................................... 552<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........ 73.000<br />
Aplicações no Mercado Aberto ........................... 73.000<br />
Títulos e Valores Mobiliários ............................ 11.220<br />
Livres .................................................................... 201<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ................. 11.019<br />
Outros Créditos .................................................... 292.883<br />
Negociação e Intermediação de Valores ............. 283.949<br />
Diversos................................................................ 8.934<br />
Outros Valores e Bens ....................................... 105<br />
Despesas Antecipadas........................................ 105<br />
PERMANENTE<br />
Imobilizado de Uso ............................................... 1.778<br />
Outras Imobilizações de Uso ............................... 2.181<br />
(-) Depreciações Acumuladas ............................. (403)<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 306.214<br />
Outras Obrigações ............................................... 306.214<br />
Fiscais e Previdenciárias ..................................... 5.211<br />
Negociação e Intermediação de Valores ............. 281.928<br />
Diversas................................................................ 19.075<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................... 73.324<br />
Capital - De Domiciliados no País ...................... 76.000<br />
Reservas de Capital ............................................. 1.990<br />
Reservas de Lucros ............................................ 4.553<br />
Prejuízos Acumulados ........................................ (8.460)<br />
Contas de Resultado ........................................... (759)<br />
(-) Resultado Operacional .................................... (686)<br />
(-) Imposto de Renda ............................................ (45)<br />
(-) Contribuição Social.......................................... (28)<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................... 379.538<br />
TOTAL DO PASSIVO .............................................. 379.538<br />
A Diretoria<br />
Contador: Cláudio Chapouto Lopes - 1RJ053206/O-1 ‘S’ SP<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 64
ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA<br />
CNPJ: 09.105.360/0001-22<br />
Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca<br />
São Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila Olímpia<br />
Homepage: http://www.icapbrasil.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ........................................................................... 324.957<br />
DISPONIBILIDADES ................................................................ 206<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ........... 60.935<br />
Operações Compromissadas - Posição Bancada ............ 60.935<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ................................... 87.184<br />
Carteira Própria .................................................................... 10.155<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos............................... 1.800<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ............................... 75.229<br />
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ................................................... 3.828<br />
Operações de Crédito ......................................................... 3.939<br />
(-) Provisao para Crédito de Liquidação Duvidosa ........ (111)<br />
OUTROS CRÉDITOS ............................................................... 160.300<br />
Rendas a Receber .............................................................. 2.111<br />
Negociação e Intermediação de Valores .......................... 150.518<br />
Diversos ............................................................................... 11.340<br />
(-) Provisao para Créditos de Liquidação Duvidosa ...... (3.669)<br />
OUTROS VALORES E BENS ................................................ 12.504<br />
Despesas Antecipadas ........................................................ 12.504<br />
PERMANENTE .......................................................................... 12.086<br />
INVESTIMENTO ........................................................................ 64<br />
IMOBILIZADO ........................................................................... 9.075<br />
DIFERIDO ................................................................................. 210<br />
INTANGÍVEL ............................................................................. 2.737<br />
TOTAL DO ATIVO ...................................................................... 337.043<br />
CIRCULANTE ........................................................................... 295.348<br />
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS REPASSE .................. 63<br />
Empréstimos no Pais - Outras Instituições ..................... 63<br />
INSTRUMENTOS DERIVATIVOS ............................................ 1.800<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos............................... 1.800<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................................... 293.485<br />
Cobrança e Arrecadação e Assemelhados ...................... 46<br />
Obrigações Fiscais e Previdenciárias ............................... 6.294<br />
Negociação e Intermediação de Valores .......................... 214.808<br />
Diversas ............................................................................... 72.337<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................................... 41.610<br />
Capital Social ....................................................................... 184.518<br />
Reserva de Capital ............................................................. 4<br />
Ajuste de Títulos e Valores Mobiliários ............................ 16<br />
(-) Prejuízos Acumulados .................................................... (142.928)<br />
CONTAS DE RESULTADO ..................................................... 85<br />
Receitas Operacionais ......................................................... 13.282<br />
(-) Despesas Operacionais ................................................. (13.197)<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................................. 337.043<br />
DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 31/07/<strong>2012</strong> - Valores em Milhares de Reais<br />
DeTerceiros<br />
Mercado Opções - BMF<br />
Swaps - BM&F<br />
Compras 349 Vl a Receber 1.451<br />
Vendas 365 Vl a Pagar 1.435<br />
DIRETORIA: Allan Dain Gandelman<br />
CONTADOR: Sidney Donato de Oliveira - CRC - RJ 054.702/O-1<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 65
Icatu DTVM Ltda.<br />
C.N.P.J. 03.282.508/0001-18<br />
Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
ATIVO<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................... 1.449<br />
DISPONIBILIDADES .................................................................. 39<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........................................ 961<br />
Carteira Própria ....................................................................... 961<br />
OUTROS CRÉDITOS ................................................................. 449<br />
Rendas a Receber .................................................................. 240<br />
Diversos ................................................................................. 154<br />
Despesas Antecipadas ........................................................... 55<br />
PERMANENTE ............................................................................ 66<br />
INVESTIMENTOS ........................................................................ 6<br />
Outros Investimentos ............................................................. 6<br />
IMOBILIZADO DE USO .............................................................. 60<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................................. 60<br />
DIFERIDO .................................................................................. -<br />
Gastos com Aquisição e Desenvolvimento de Logiciais ....... 3<br />
(-) Amortizações Acumuladas ................................................. (3)<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................... 300<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................................. 300<br />
Fiscais e Previdenciárias ....................................................... 40<br />
Diversas ................................................................................. 260<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................................. 1.215<br />
CAPITAL REALIZADO ................................................................ 1.821<br />
De Domiciliados no País ........................................................ 1.821<br />
LUCROS ACUMULADOS ........................................................... (552)<br />
RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE <strong>2012</strong> ................................. (54)<br />
Receitas Operacionais ........................................................... 246<br />
(-) Despesas Operacionais ..................................................... (300)<br />
TOTAL DO ATIVO ........................................................................ 1.515<br />
TOTAL DO PASSIVO ................................................................... 1.515<br />
DIRETORIA:<br />
Antonio Carlos Dantas Mattos<br />
Luciano Soares<br />
Gustavo Abreu Pereira da Silva<br />
Bernardo Calmon Du Pin e Almeida<br />
POSIÇÕES DE DERIVATIVOS<br />
A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Julho de <strong>2012</strong>.<br />
CONTADOR:<br />
Élyson Embiruçú de Souza<br />
CRC BA - 8825/O-8 T-RJ<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 66
INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A<br />
CNPJ: 03.014.007/0001-50<br />
Rua Funchal, 418/23 o andar<br />
Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO........... 6.220<br />
DISPONIBILIDADES ........................................................... 29<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ........ 5.199<br />
Carteira Própria ............................................................... 1.836<br />
Prêmios de Opções a Exercer ........................................ 1.992<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ........................... 1.371<br />
OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 977<br />
Rendas a Receber .......................................................... 85<br />
Negociação e Intermediação de Valores ..................... 263<br />
Diversos ........................................................................... 629<br />
OUTROS VALORES E BENS ............................................ 15<br />
Despesas Antecipadas .................................................... 15<br />
PERMANENTE .................................................................... 896<br />
IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 744<br />
Instalações, Móveis e Equip. de Uso ............................. 517<br />
Outras Imobilizações de Uso ......................................... 925<br />
(-) Depreciação Acumulada ........................................... (698)<br />
DIFERIDO ............................................................................ 152<br />
Gastos de Organização e Expansão ............................. 186<br />
(-) Amortização Acumulada ........................................... (34)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................. 5.678<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ............ 2.956<br />
Prêmios de Opções ........................................................ 2.956<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 2.722<br />
Fiscais e Previdenciárias ................................................ 1.860<br />
Negociação e Intermediação de Valores ..................... 425<br />
Diversas ........................................................................... 437<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 1.438<br />
Capital ............................................................................. 4.112<br />
De Domiciliados no País ............................................ 4.112<br />
Reservas de Lucros ......................................................... 727<br />
Reserva Legal ............................................................. 727<br />
Ajuste a Valor de Mercado ............................................ 812<br />
TVM - Títulos Disponíveis para Venda ..................... 812<br />
(-) Lucros ou Prejuízos Acumulados .............................. (4.345)<br />
Contas de Resultado ...................................................... 132<br />
Receitas Operacionais ............................................... 1.574<br />
(-) Despesas Operacionais .......................................... (1.351)<br />
(-) Imposto de Renda .................................................. (56)<br />
(-) Contribuição Social ............................................... (35)<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................................ 7.116<br />
DIRETORIA: Celso Gil Fernandez e Sérgio Alves Pessanha (*)<br />
TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 7.116<br />
(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 67
JGP DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.<br />
CNPJ 14.035.129/0001-40<br />
Rua Humaitá, 275/11º andar parte 2 e 12º andar - Humaitá - CEP 22261.005<br />
Rio de Janeiro - RJ - Tel.: (21) 3528-8200<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL<br />
A LONGO PRAZO .......................................... 11.194.019,24<br />
DISPONIBILIDADES ............................................. 10.000,00<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ................. 7.213.888,68<br />
Cotas de Fundos de Investimentos ................ 7.213.888,68<br />
OUTROS CRÉDITOS .......................................... 3.970.130,56<br />
Rendas a Receber ......................................... 2.750.534,22<br />
Impostos e Contribuições a Compensar ........ 1.127.117,27<br />
Outros Valores e Bens .................................. 63.750,00<br />
Adiantamentos e Antecipações Salariais...... 28.711,65<br />
Devedores Diversos ...................................... 17,42<br />
PERMANENTE .................................................... 166.988,39<br />
IMOBILIZADO DE USO ........................................ 192.601,62<br />
(-) Depreciação Acumulada ........................... (25.613,23)<br />
TOTAL DO ATIVO............................................ 11.361.007,63<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL<br />
A LONGO PRAZO ............................................ 7.618.705,49<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ....................................... 7.618.705,49<br />
Fiscais e Previdenciárias ................................. 7.407.856,41<br />
Diversas............................................................ 210.849,08<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 3.742.302,14<br />
CAPITAL SOCIAL ................................................. 550.055,00<br />
De Domiciliados no País.................................... 550.055,00<br />
RESERVAS DE LUCROS ...................................... 2.994.823,14<br />
Reservas Especiais de Lucros ........................ 2.994.823,14<br />
RESULTADO ACUMULADO ................................. 1.297.424,00<br />
Resultado Acumulado no Período .................... 1.297.424,00<br />
DIVIDENDOS E LUCROS PAGOS<br />
ANTECIPADAMENTE ......................................... (1.100.000,00)<br />
(-) Dividendos e Lucros Pagos<br />
Antecipadamente .......................................... (1.100.000,00)<br />
TOTAL DO PASSIVO .......................................... 11.361.007,63<br />
DIRETORIA<br />
André Roberto Jakurski<br />
Roberto Vaimberg<br />
Contador<br />
Fernando Visentin Monteiro<br />
CRC-RJ 080.819/O-7<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 68
DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.<br />
Carta Patente A68/1778 - CNPJ 33.862.244/0001-32 - Insc. Mun. 01.051.903<br />
Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP 20031-918<br />
Rio de Janeiro - RJ - Telefax: (21) 3043-3000<br />
Rua Joaquim Floriano, 1.052/10º andar - Itaim Bibi<br />
São Paulo - SP - CEP 04530-030 - Tel.: (11) 3048-4310<br />
Home Page: http://www.liquidez.com.br - E-mail: liquidez@liquidez.com.br<br />
ATIVO<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................... 60.649<br />
DISPONIBILIDADES .................................................................. 1.441<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ................. 3.548<br />
Aplicações no Mercado Aberto ............................................... 3.548<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ................ 17.620<br />
Carteira Própria ....................................................................... 12.319<br />
Vinculados à Prestação de Garantias .................................... 5.301<br />
OUTROS CRÉDITOS ................................................................. 28.841<br />
Rendas a Receber .................................................................. 631<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................................ 24.378<br />
Diversos ................................................................................. 3.832<br />
OUTROS VALORES E BENS ..................................................... 9.199<br />
Despesas Antecipadas ........................................................... 9.199<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .......... 36.567<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 36.567<br />
Fiscais e Previdenciárias .............................................. 2.413<br />
Negociações e Intermediações de Valores ................... 24.482<br />
Diversas ........................................................................ 9.672<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 27.280<br />
Capital de Domiciliados no País ................................... 41.354<br />
Ajuste de Avaliação Patrimonial .................................... 326<br />
(-) Prejuízos Acumulados ............................................... (14.400)<br />
CONTAS DE RESULTADOS .............................................. (698)<br />
Receitas Operacionais .................................................. 7.619<br />
(-) Despesas Operacionais ............................................ (8.317)<br />
PERMANENTE ............................................................................ 2.500<br />
IMOBILIZADO DE USO .............................................................. 2.239<br />
DIFERIDO .................................................................................. 135<br />
INTANGÍVEL ............................................................................... 125<br />
TOTAL DO ATIVO ........................................................................ 63.149<br />
TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 63.149<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil.<br />
2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal.<br />
3 - As operações com derivativos, representadas por contrato de troca de indexador "SWAP", são registradas em contas de<br />
compensação pelo valor do contrato e em 31 de Julho de <strong>2012</strong> os contratos em aberto somam R$ 2.391.143.<br />
DIRETOR<br />
Marcelo dos Santos<br />
Contador Responsável:<br />
José Luiz Gonzaga - CRC 132.371/O-5 - SRJ - CPF 003.298.858-39<br />
Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS Ltda.<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 69
Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários<br />
SÃO PAULO: Rua Bela Cintra, 986 - 2º andar - SP - CEP: 01415-000<br />
Tel.: (11) 2214-0855 - Fax: (11) 2214-4966<br />
CNPJ: 61.723.847/0001-99<br />
Home Page: http://www.magliano.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO....... 41.594<br />
DISPONIBILIDADES ......................................................... 195<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ........... 6.069<br />
Aplicações no Mercado Aberto ................................. 6.069<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 23.805<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 20.098<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 20.098<br />
Sociais e Estatutárias ................................................. 3.973<br />
Fiscais e Previdenciárias ........................................... 1.240<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................... 13.095<br />
Diversas...................................................................... 1.790<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ....................... 23.805<br />
OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 11.460<br />
Rendas a Receber ..................................................... 710<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................... 10.197<br />
Diversos...................................................................... 632<br />
(Provisão para Outros Créditos de<br />
Liquidação Duvidosa) ............................................. (79)<br />
OUTROS VALORES E BENS .......................................... 65<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 22.102<br />
Capital: ........................................................................ 23.872<br />
De Domiciliados no País .......................................... 23.872<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados .............................. (1.706)<br />
Contas de Resultado .................................................. (64)<br />
Receitas Operacionais ........................................... 1.690<br />
(Despesas Operacionais) ...................................... (1.754)<br />
Despesas Antecipadas.............................................. 65<br />
PERMANENTE ................................................................ 606<br />
INVESTIMENTOS ............................................................. 56<br />
Outros Investimentos ................................................. 56<br />
IMOBILIZADO DE USO .................................................... 462<br />
Outras Imobilizações de Uso ..................................... 2.695<br />
(Depreciações Acumuladas) ..................................... (2.233)<br />
DIFERIDO ......................................................................... 6<br />
Gastos de Organização e Expansão......................... 83<br />
(Amortização Acumulada) ......................................... (77)<br />
INTANGIVEL .................................................................... 82<br />
Outros Ativos Intangiveis ........................................... 140<br />
(Amortização Acumulada) ......................................... (58)<br />
TOTAL DO ATIVO ......................................................... 42.200<br />
TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......... 42.200<br />
DIRETOR<br />
RAYMUNDO MAGLIANO FILHO<br />
Reinaldo Dantas<br />
Contador - CRC-1SP 110330/O-6<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 70
Rua Funchal, 418 - 18º andar<br />
SÃO PAULO - SP - CEP 04551-060<br />
CNPJ(MF) 12.392.983/0001-38<br />
Fone: +55 11 2789-2000 - Ouvidoria: 0800 601 2789<br />
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e-mail: atendimento.ctvm@miraeasset.com<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em milhares de Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................ 185.377<br />
DISPONIBILIDADES ................................................................ 71<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............... 11.989<br />
Aplicações no Mercado Aberto ........................................... 11.989<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .................. 168.581<br />
Carteira Própria .................................................................... 120.705<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ............................... 105<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ............................... 47.771<br />
OUTROS CRÉDITOS ............................................................... 4.552<br />
Rendas a Receber .............................................................. 85<br />
Negociação e Intermediação de Valores ........................... 3.699<br />
Diversos ............................................................................... 782<br />
(Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa) ......... (14)<br />
OUTROS VALORES E BENS ................................................. 184<br />
Despesas Antecipadas ........................................................ 184<br />
PERMANENTE .......................................................................... 3.638<br />
INVESTIMENTOS ...................................................................... 40<br />
Outros Investimentos .......................................................... 40<br />
IMOBILIZADO DE USO .......................................................... 1.245<br />
Outras Imobilizações de Uso ............................................. 1.744<br />
(Depreciações Acumuladas) ................................................ (499)<br />
INTANGIVEL ............................................................................. 2.353<br />
Outros Ativos Intangiveis ................................................... 3.484<br />
(Amortização Acumulada) .................................................... (1.131)<br />
TOTAL DO ATIVO .................................................................... 189.015<br />
DIRETORIA<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................... 24.068<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................................... 24.068<br />
Fiscais e Previdenciárias .................................................... 4.488<br />
Negociação e Intermediação de Valores ........................... 18.727<br />
Diversas ............................................................................... 853<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................................... 164.947<br />
Capital: ...................................................................................... 160.000<br />
De Domiciliados no País .................................................... 160.000<br />
Reservas de Lucros ................................................................ 154<br />
Ajustes ao Valor Patrimonial ................................................... (1)<br />
Lucros ou Prejuízos Acumulados ........................................... 3.699<br />
Contas de Resultado ............................................................... 1.095<br />
Receitas Operacionais ......................................................... 3.230<br />
(Despesas Operacionais) .................................................... (1.369)<br />
(Imposto de Renda) ............................................................ (478)<br />
(Contribuição Social) ............................................................ (288)<br />
TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................. 189.015<br />
REINALDO DANTAS<br />
Contador CRC-1SP 110.330/O-6<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 71
PLANNER CORRETORA DE VALORES<br />
CNPJ (MF) 00.806.535/0001-54<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132<br />
Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: planner@planner.com.br<br />
ATIVO<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Milhares de Reais)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............ 140.425<br />
DISPONIBILIDADES ............................................................ 525<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 24.149<br />
Aplicações no Mercado Aberto ...................................... 24.149<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ....... 45.214<br />
Carteira Própria ................................................................ 14.018<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ............................. 192<br />
Vinculados à Prestação de Garantias ............................ 31.004<br />
OUTROS CRÉDITOS .......................................................... 70.509<br />
Rendas a Receber ........................................................... 1.068<br />
Negociação e Intermediação de Valores...................... 58.898<br />
Diversos ............................................................................. 10.670<br />
(Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa) ... (127)<br />
OUTROS VALORES E BENS ............................................. 28<br />
Despesas Antecipadas ..................................................... 28<br />
PERMANENTE ..................................................................... 2.321<br />
INVESTIMENTOS................................................................ 12<br />
Outros Investimentos ....................................................... 12<br />
IMOBILIZADO DE USO ....................................................... 2.245<br />
Outras Imobilizações de Uso .......................................... 4.153<br />
(Depreciações Acumuladas) ........................................... (1.908)<br />
DIFERIDO ............................................................................. 6<br />
Gastos de Organização e Expansão .............................. 1.425<br />
(Amortização Acumulada) .............................................. (1.419)<br />
INTANGIVEL ........................................................................ 58<br />
Outros Ativos Intangiveis ................................................. 100<br />
(Amortização Acumulada) .............................................. (42)<br />
TOTAL DO ATIVO ................................................................. 142.746<br />
A DIRETORIA<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................. 122.664<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ............ 128<br />
Instrumentos Financeiros Derivativos ............................. 128<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 122.536<br />
Fiscais e Previdenciárias ................................................. 6.943<br />
Negociação e Intermediação de Valores ...................... 111.871<br />
Diversas .............................................................................. 3.722<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 20.082<br />
Capital: ............................................................................. 23.089<br />
De Domiciliados no País ............................................. 23.089<br />
(Ajustes ao Valor de Mercado TVM e Derivativos) ....... (700)<br />
(Lucros ou Prejuízos Acumulados) ................................. (2.046)<br />
(Lucros ou Prejuizos Acumulados) ............................. (2.046)<br />
CONTAS DE RESULTADO ................................................. (261)<br />
Receitas Operacionais .................................................... 5.321<br />
(Despesas Operacionais) ................................................. (5.582)<br />
TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............... 142.746<br />
REINALDO DANTAS<br />
Contador CRC-1SP 110330/O-6<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 72
Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.<br />
C.N.P.J. 62.287.735/0001-03<br />
Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo- SP<br />
Home Page: http://www.dtvm.com.br<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais)<br />
ATIVO<br />
CIRCULANTE .................................................. 6.937.138.526,43<br />
Disponibilidade ............................................ 315.253,55<br />
Aplicações no Mercado Aberto ............... 6.900.944.627,17<br />
Posição Bancada......................................... 6.402.849,44<br />
Posição Financiada ..................................... 6.894.541.777,73<br />
TVM - Instrumentos Financeiros<br />
Derivativos ................................................ 32.551.734,67<br />
Carteira Própria............................................ 19.295.071,56<br />
Vinculado à Prestação de Garantia ............ 13.256.663,11<br />
Outros Créditos........................................... 3.228.788,74<br />
Rendas a Receber ...................................... 551.281,80<br />
Negociação e Intermediação de Valores .... 1.714.278,05<br />
Diversos....................................................... 963.228,89<br />
Adiantamento e Antecip. Salariais .............. 17.622,69<br />
Adiantamento p/ Pagto por n/ Conta ........... 13.500,00<br />
Impostos a Compensar - Antecipações ..... 932.106,20<br />
Outros Valores e Bens .............................. 98.122,30<br />
Despesas Antecipadas............................... 98.122,30<br />
NÃO CIRCULANTE ......................................... 5.923.344,94<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................... 4.131.375,57<br />
Dev. p/ Dep. em Garantia ............................ 4.131.375,57<br />
Dev. p/ Dep. Judiciais - Ação Rescisoria ... 3.533.981,31<br />
Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros .................... 597.394,26<br />
PERMANENTE ................................................. 1.791.969,37<br />
Investimentos.............................................. 283.261,76<br />
Investimentos por Inc. Fiscais ..................... 275.442,95<br />
(Provisão para Perdas em Investimentos<br />
por Incentivos Fiscais) ............................ (2.181,19)<br />
Títulos Patrimoniais ...................................... 10.000,00<br />
Imobilizado de Uso...................................... 1.332.663,53<br />
Outras Imobilizações de Uso ...................... 2.576.081,14<br />
(Depreciações Acumuladas) ...................... (1.243.417,61)<br />
Diferido .......................................................... 2.320,37<br />
Gastos de Organização e Expansão.......... 120.957,49<br />
(Amortizações Acumuladas) ...................... (118.637,12)<br />
Intangíveis..................................................... 173.723,71<br />
Outros Ativos Intangiveis ............................ 231.300,00<br />
(Amort. Acumul. de Ativos Intangíveis) ...... (57.576,29)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE .................................................. 6.903.008.012,95<br />
Obrigações por Operações<br />
Compromissadas ................................... 6.894.541.777,71<br />
Carteira Terceiros........................................ 6.894.541.777,71<br />
Outras Obrigações ...................................... 8.466.235,24<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos ........ 8,78<br />
Sociais e Estatutarias .................................. 1.377.133,96<br />
Fiscais e Previdenciárias ............................ 3.197.283,45<br />
Negociação e Intermediação de Valores .... 2.055.582,18<br />
Diversos....................................................... 1.836.226,87<br />
Obrigações p/ Aq. Bens Diversos .............. 109.863,13<br />
Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ........................... 1.726.363,74<br />
NÃO CIRCULANTE ......................................... 40.053.858,42<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ......................... 4.131.375,59<br />
Outras Obrigações ...................................... 4.131.375,59<br />
Diversos....................................................... 4.131.375,59<br />
Prov. p/ Passivo Contingente ...................... 4.131.375,59<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 35.273.572,72<br />
Capital Social ................................................ 27.002.626,56<br />
Cotas no País ............................................... 27.002.626,56<br />
Reserva de Lucros ...................................... 8.270.946,16<br />
Reserva Legal .............................................. 465.468,30<br />
Reservas Especial de Lucros ................... 7.805.477,86<br />
Contas de Resultado .................................. 648.910,11<br />
Receitas Operacionais ................................ 51.011.008,47<br />
(Despesas Operacionais) ........................... (49.923.488,14)<br />
(Imposto Renda e Contribuição Social) ....... (438.610,22)<br />
TOTAL DO ATIVO .......................................... 6.943.061.871,37<br />
TOTAL DO PASSIVO ..................................... 6.943.061.871,37<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
OPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos<br />
conforme quadro:<br />
Dif. a Receber Dif. a Pagar Vr. Base Contratos<br />
Carteira Própria - - -<br />
Intermediação 35.770,88 - 1.453.282.912,26<br />
A DIRETORIA<br />
Contadora: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC - 1SP141.225/0-6 - CPF: 038.885.198-88<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 73
SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimentos<br />
CNPJ Nº 07.747.410/0001-40<br />
Alameda Tocantins, 280 - Sala 5 - Alphaville<br />
Barueri - SP<br />
ATIVO<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........... 72.400<br />
Disponibilidades ............................................................. 57<br />
Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ...................... 2.670<br />
Aplicações no Mercado Aberto .................................... 2.670<br />
Operações de Crédito .................................................... 61.018<br />
Setor Privado ................................................................ 80.127<br />
(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .... (19.109)<br />
Outros Créditos ............................................................... 8.655<br />
Rendas a Receber ........................................................ 424<br />
Diversos ......................................................................... 8.231<br />
PERMANENTE .................................................................. 491<br />
Imobilizado de Uso .......................................................... 49<br />
Intangível ......................................................................... 442<br />
TOTAL DO ATIVO ............................................................. 72.891<br />
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................ 42.380<br />
Depósitos ......................................................................... 28.588<br />
Depósitos Interfinanceiros ............................................ 28.588<br />
Outras Obrigações .......................................................... 13.792<br />
Cobrança e Arrecadação de Tributos e<br />
Assemelhados ........................................................... 23<br />
Sociais e Estatutárias ................................................... 2.431<br />
Fiscais e Previdenciárias .............................................. 9.625<br />
Diversas ......................................................................... 1.713<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 30.511<br />
Capital de Domiciliados no País ................................. 7.842<br />
Reservas de Lucros ....................................................... 20.255<br />
Resultado do Semestre ................................................ 2.414<br />
Receitas Operacionais ................................................. 7.786<br />
(-) Despesas Operacionais ............................................ (3.771)<br />
(+/-) IRPJ e CSLL .......................................................... (1.601)<br />
TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 72.891<br />
NOTAS EXPLICATIVAS<br />
1- Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil;<br />
2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência;<br />
3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos<br />
quando aplicável, até a data base.<br />
DIRETORIA<br />
Arquimedes José Rossi Salles - Marcio Luiz Goldfarb - Paulo Sérgio Borsatto<br />
Glessiane Fabiana Rossa<br />
Contadora CRC 1SP281553/O-4<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 74
ATIVO<br />
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE <strong>2012</strong><br />
(Valores em Reais Mil)<br />
TENDÊNCIA CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E<br />
VALORES MOBILIÁRIOS LTDA<br />
CNPJ: 58.506.221/0001-16<br />
Av. Brigadeiro Faria Lima, 2092 - 20º andar - Pinheiros<br />
São Paulo - SP - CEP: 01452-002<br />
Tel.: (11) 3818-5000 - Fax: (11) 3816-6873<br />
Ouvidoria: 0800-770-5055<br />
PASSIVO<br />
CIRCULANTE ............................................................................. 38.622<br />
DISPONIBILIDADES .................................................................. 23<br />
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ................. 12.926<br />
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ............................. 12.926<br />
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E<br />
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ................ 24.256<br />
Carteira Própria ....................................................................... 6.729<br />
Vinculados à Prestação de Garantias .................................... 17.527<br />
OUTROS CRÉDITOS ................................................................. 1.368<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................................ 883<br />
Diversos ................................................................................. 485<br />
OUTROS VALORES E BENS ..................................................... 49<br />
Despesas Antecipadas ........................................................... 49<br />
REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................................ 7.619<br />
Interposição de Riscos Fiscais .............................................. 7.619<br />
PERMANENTE ............................................................................ 387<br />
INVESTIMENTOS ........................................................................ 71<br />
Outros Investimentos ............................................................. 71<br />
IMOBILIZADO DE USO .............................................................. 234<br />
Outras Imobilizações de Uso ................................................. 1.657<br />
(-) Depreciações Acumuladas ................................................ (1.423)<br />
DIFERIDO .................................................................................. 82<br />
Gastos de Organização e Expansão ...................................... 295<br />
(-) Amortizações Acumuladas ................................................. (213)<br />
CIRCULANTE ............................................................................. 13.025<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................................. 13.025<br />
Sociais e Estatutárias ............................................................. 20<br />
Fiscais e Previdenciárias ....................................................... 148<br />
Negociação e Intermediação de Valores ................................ 12.405<br />
Diversas ................................................................................. 452<br />
EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................................... 13.879<br />
OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................................. 13.879<br />
Fiscais e Previdenciárias ....................................................... 13.879<br />
PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................................. 19.724<br />
CAPITAL SOCIAL ....................................................................... 19.660<br />
Cotas - País ........................................................................... 19.660<br />
RESERVAS DE LUCROS .......................................................... 1.235<br />
AJUSTES DE AVALIAÇÃO PATRIMONIAL ................................ 54<br />
PREJUÍZOS ACUMULADOS ..................................................... (947)<br />
CONTAS DE RESULTADO ......................................................... (278)<br />
Receitas Operacionais ........................................................... 361<br />
(-) Despesas Operacionais ..................................................... (639)<br />
TOTAL DO ATIVO ........................................................................ 46.628 TOTAL DO PASSIVO ................................................................... 46.628<br />
Derivativos - Inexistem na data base de 31/07/<strong>2012</strong> posições com Derivativos. - CIRCULAR BACEN Nº 2.583, de 21/03/95<br />
DIRETORIA: Leo Kryss<br />
Contador: Osvaldo Messias Pivoto - CRC 1SP - 133485/O-0<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 75
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS<br />
1<br />
2<br />
3<br />
4<br />
5<br />
6<br />
7<br />
8<br />
9<br />
10<br />
11<br />
12<br />
13<br />
14<br />
15<br />
16<br />
17<br />
18<br />
19<br />
20<br />
21<br />
22<br />
23<br />
24<br />
25<br />
26<br />
27<br />
28<br />
29<br />
30<br />
31<br />
32<br />
33<br />
34<br />
35<br />
36<br />
37<br />
38<br />
39<br />
40<br />
41<br />
42<br />
43<br />
44<br />
45<br />
46<br />
47<br />
48<br />
49<br />
50<br />
51<br />
A7 Gestão de Recursos Ltda<br />
Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda<br />
Advis Investimentos Ltda<br />
AGK Corretora de Câmbio S/A<br />
Ágora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.<br />
Albatross Corretora de Câmbio e Valores S/A<br />
AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) Ltda<br />
Alpes Corret. de Câmbio, Titulos e Val. Mobiliarios S/A<br />
Anga Administracao de Recursos Ltda<br />
Apex Capital Ltda<br />
Aporte Dist. de Títulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
Araújo Fontes Consultoria e Administracao de Recursos Ltda<br />
Argúcia Capital Gestão de Recursos Ltda.<br />
Argumento Assessoria e Consultoria Financeira Ltda<br />
Aria Capital Asset Administracao de Recursos Ltda<br />
Arsa Investimentos Ltda.<br />
Ashmore Brasil Gestora de Recursos Ltda<br />
ASM Asset Management Dist. de Tít. e Val. Mobiliários S/A<br />
Ativa S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores<br />
Banco A.J. Renner S/A<br />
Banco ABC Brasil S/A<br />
Banco ABN AMRO Real S/A<br />
Banco Alfa de Investimento S/A<br />
Banco Arbi S/A<br />
Banco Barclays S/A<br />
Banco BBM S/A<br />
Banco BGN S/A<br />
Banco BM&F de Servicos de Liquidacao e Custodia S/A<br />
Banco BMG S/A<br />
Banco BNP Paribas Brasil S/A<br />
Banco Bradesco BBI S/A<br />
Banco Bradesco Cartões S.A.<br />
Banco Bradesco Financiamentos S.A.<br />
Banco Bradesco S/A<br />
Banco Brascan S/A<br />
Banco BRJ S/A<br />
Banco BTG Pactual S/A<br />
Banco BVA S/A<br />
Banco Cacique S/A<br />
Banco Caixa Geral - Brasil S.A.<br />
Banco Cargill S/A<br />
Banco Cédula S/A<br />
BANCO CIFRA S.A.<br />
Banco Citibank S/A<br />
Banco Clássico S/A<br />
Banco CNH Capital S/A<br />
Banco Comercial e de Investimento Sudameris S/A<br />
Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOB<br />
Banco Cooperativo SICREDI S/A<br />
Banco CR2 S/A<br />
Banco Crédit Agricole Brasil S/A<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 76
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS<br />
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Banco Cruzeiro do Sul S/A<br />
Banco da Amazônia S/A<br />
Banco Daycoval S.A.<br />
Banco de Investimento Tendência S/A<br />
Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/A<br />
Banco de La Nacion Argentina<br />
Banco de La Provincia de Buenos Aires<br />
Banco de La Republica Oriental Del Uruguay<br />
Banco de Pernambuco S/A - BANDEPE<br />
Banco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/A<br />
Banco Dibens S.A.<br />
Banco do Brasil S/A<br />
Banco do Estado de Sergipe S/A<br />
Banco do Estado do Pará S/A<br />
Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A<br />
Banco do Nordeste do Brasil S/A<br />
Banco Equity de Investimentos S/A<br />
Banco Fator S/A<br />
Banco Fibra S/A<br />
Banco Ficsa S/A<br />
Banco Fidis S/A<br />
Banco Gerador S.A.<br />
Banco GMAC S/A<br />
Banco Guanabara S/A<br />
Banco Honda S/A<br />
Banco Induscred de Investimentos S/A<br />
Banco Industrial do Brasil S/A<br />
Banco Industrial e Comercial S/A<br />
Banco Indusval S/A<br />
Banco Intercap S/A<br />
Banco Investcred Unibanco S/A<br />
Banco Itaú BBA S.A.<br />
Banco J. Safra S/A<br />
Banco J.P. Morgan S.A.<br />
Banco John Deere S/A<br />
Banco Luso Brasileiro S/A<br />
Banco Maxima S/A<br />
Banco Maxinvest S/A<br />
Banco Mercantil de Investimentos S/A<br />
Banco Mercantil do Brasil S/A<br />
Banco Modal S/A<br />
Banco Morada S/A<br />
Banco Morgan Stanley S.A.<br />
Banco Opportunity S/A<br />
Banco Original do Agronegócio S/A<br />
Banco Ourinvest S.A.<br />
Banco Paulista S/A<br />
Banco Pecúnia S/A<br />
Banco Pine S/A<br />
Banco Pottencial S/A<br />
Banco Prosper S/A<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 77
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS<br />
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Banco PSA Finance Brasil S/A<br />
Banco Rabobank International Brasil S/A<br />
Banco Rendimento S/A<br />
Banco Ribeirão Preto S/A<br />
Banco Rural S/A<br />
Banco Safra S/A<br />
Banco Santander (Brasil) S.A.<br />
Banco Semear S/A<br />
Banco Société Générale Brasil S.A.<br />
Banco Sofisa S/A<br />
Banco Standard de Investimentos S/A<br />
Banco Triângulo S/A<br />
Banco Votorantim S/A<br />
Banco VR S/A<br />
Banco WestLB do Brasil S/A<br />
Banestes S/A - Banco do Estado do Espirito Santo<br />
BANIF - Banco de Investimento (Brasil) S/A<br />
BANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/A<br />
Banif Gestão de Ativos (Brasil) S.A.<br />
Bank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.A<br />
BAWM Gestao de Recursos Ltda<br />
BB Gestão de Recursos DTVM S/A<br />
BB-Banco de Investimento S/A<br />
BBN Banco Brasileiro de Negócios S/A<br />
BC Gestão de Recursos Ltda<br />
BCSUL Verax Serviços Financeiros Ltda<br />
BCV - Banco de Crédito e Varejo S.A.<br />
BER Capital S/A<br />
BES Investimento do Brasil S/A - Banco de Investimento<br />
BESAF BES Ativos Financeiros Ltda<br />
BlackRock Brasil Gestora de Investimentos Ltda<br />
BNY Mellon ARX Investimentos Ltda<br />
BNY Mellon Servicos Financeiros DTVM S/A<br />
BPN Brasil Banco Multiplo S/A<br />
BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVM<br />
Brasil Central S/A Dist. de Títulos e Val. Mobiliários<br />
Brasil Plural CCTVM S.A.<br />
BRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A<br />
Bresser Administração de Recursos Ltda<br />
BRL Trust Serviços Fiduciários e Participações Ltda<br />
Brookfield Gestão de Ativos Ltda<br />
BRZ Investimentos Ltda<br />
BTG Pactual Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S/A<br />
Caixa Econômica Federal<br />
Capitânia S/A<br />
CGD Investimentos Corretora de Valores e Câmbio S.A.<br />
CIBRASEC Administradora de Recursos Ltda<br />
Claritas Administração de Recursos Ltda<br />
CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda<br />
CODEPE Corretora de Valores S/A<br />
Coinvalores Corretora de Cambio e Val. Mobiliarios Ltda<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 78
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS<br />
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204<br />
Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores Mobiliários<br />
Comercial Asset Management Administração de Recursos S/A<br />
Concórdia S/A - C.V.M.C. e Commodities<br />
Consenso Participações Ltda<br />
Convenção S/A Corretora de Valores e Câmbio<br />
Corp Consultoria Financeira Ltda<br />
Corretora Souza Barros Câmbio e Títulos S/A<br />
Corval Corretora de Valores Mobiliarios S/A<br />
Cotação Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A<br />
CP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários Ltda<br />
Credicorp Corret. de Câmbio, Títulos e Val. Mobiliários Ltda<br />
Crédit Agricole Brasil S/A DTVM<br />
Credit Suisse Hedging Griffo Corretora de Valores S/A<br />
Deutsche Bank S/A - Banco Alemão<br />
Distribuidora Intercap de Títulos e Val. Mobiliários S.A<br />
DLM Invista Asset Management S/A<br />
Duna Asset Management Ltda<br />
Dynamo Administração de Recursos Ltda<br />
Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda<br />
Elta S/A Dist. de Títulos e Valores Mobiliários<br />
Equipe S/A Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios<br />
Equitas Administração de Fundos de Investimentos Ltda<br />
Estratégia Investimentos S/A C.V.C.<br />
Euroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores Mobiliários<br />
Explora Investimentos Gestão de Recursos Ltda<br />
Fair Corretora de Câmbio S/A<br />
Fator S/A - Corretora de Valores<br />
Fides Asset Management Ltda<br />
Financial Gestão de Ativos Ltda<br />
Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda<br />
Focus Assessoria de Investimentos Ltda<br />
Fram Capital Gestão de Ativos Ltda<br />
Franklin Templeton Investimentos (Brasil) Ltda<br />
G5 Administradora de Recursos Ltda<br />
Gaia Securitizadora S/A<br />
Galvão Administradora de Recursos Ltda<br />
GAP Gestora de Recursos Ltda<br />
GAP Prudential LT Gestão de Recursos Ltda<br />
Gávea Investimentos Ltda<br />
GBM Brasil - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A.<br />
Geração Futuro Corretora de Valores S/A<br />
Gerval Investimentos Ltda<br />
Global Capital 2000 Administ. de Recursos Financeiros S.A.<br />
Goldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/A<br />
GPS Planejamento Financeiro Ltda<br />
Gradual Corretora de Câmbio Tít. e Val. Mobiliários S/A<br />
Grau Gestão de Ativos Ltda<br />
GTI Administração de Recursos Ltda.<br />
Guepardo Investimentos Ltda<br />
GWI Consultoria, Participações e Serviços Ltda<br />
H.H. Picchioni S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 79
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS<br />
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Hencorp Commcor Distrib. de Títulos e Val. Mobiliários Ltda<br />
Highland BrasilInvest Gestora de Recursos Ltda.<br />
Hoya Corretora de Valores e Câmbio Ltda<br />
HSBC Bank Brasil S/A - Banco Múltiplo<br />
Ibiuna Investimentos Ltda<br />
ICAP do Brasil Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda<br />
Icatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
Icatu Gestão Patrimonial Ltda<br />
Icatu Vanguarda Administracao de Recursos Ltda<br />
Iguana Investimentos Ltda<br />
Incentivo S.A. Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliários<br />
Infinity Corretora de Cambio, Tit. e Val. Mobiliarios S/A<br />
Infra Asset Management Ltda<br />
ING Corretora de Câmbio e Títulos S/A<br />
Integral Investimentos S/A<br />
Integral Trust Gestora de Recursos Ltda<br />
InterBolsa do Brasil Cor. de Câmbio, Tit. e Val. Mob. Ltda<br />
Investidor Profissional Gestão de Recursos Ltda<br />
Ipanema Gestora de Recursos Ltda<br />
iQuant Investimentos Ltda<br />
Itacaré Capital Consult. e Adm. de Valores Mobiliários Ltda<br />
Itaú Unibanco Holding S.A.<br />
Itaú Unibanco S.A.<br />
Jardim Botânico Partners Investimentos Ltda<br />
JGP Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda<br />
Kadima Gestão de Investimentos Ltda<br />
Kinea Investimentos Ltda<br />
Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros Ltda<br />
Lacan Investimentos e Participações Ltda<br />
Lanx Capital Investimentos Ltda<br />
LatinFinance Advisory & Research S/A<br />
Leblon Equities Gestao de Recursos Ltda<br />
Lecca Distribuidora de Títulos e Val. Mobiliários Ltda<br />
Link S/A Corretora de Câmbio e Tít. e Valores Mobiliários<br />
Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
LLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
Local Invest Gestão de Negócios Ltda<br />
M Square Investimentos Ltda<br />
Magliano S/A Corretora de Cambio e Valores Mobiliarios<br />
MAPFRE Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios S/A<br />
Mauá Investimentos Ltda<br />
Mercatto Gestão de Recursos Ltda<br />
Meta Asset Management S/A<br />
Millennium Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S/A<br />
Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos Ltda<br />
MPL Gestao de Recursos Ltda<br />
MSK Mauá Sekular Administradora de Investimentos Ltda<br />
Multipla Asset Management Ltda<br />
Murano Investimentos Gestão de Recursos Ltda<br />
Neo Gestão de Recursos Ltda<br />
Nest Investimentos Ltda<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 80
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS<br />
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NGO Associados Corretora de Cambio Ltda<br />
Nobel Gestão de Recursos Ltda<br />
Nominal Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
Norte Investimentos Administradora de Recursos Ltda<br />
Nova Gestão de Recursos Ltda<br />
Novação Asset Management Administracao de Recursos Ltda<br />
NSG Capital Asset Management S.A.<br />
NSG Capital Serviços Financeiros DTVM S/A<br />
NSG Positiva Distribuidora de Tít. e Val. Mobiliários S.A.<br />
Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios Ltda<br />
Olimpia Partners Gestao de Recursos S.A.<br />
Oliveira Trust Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/A<br />
Opus Gestão de Recursos Ltda<br />
Oren Gestão de Recursos Ltda<br />
Orey Financial Brasil Ltda<br />
Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/A<br />
OSF Merchant Banking Administracao de Recursos Ltda<br />
Ouro Preto Gestão de Recursos Ltda<br />
Pacífico Gestão de Recursos Ltda<br />
Pátria Investimentos Ltda<br />
Pavarini Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios<br />
Perfin Administração de Recursos Ltda<br />
Personale Consultoria e Gestão de Carteiras Mobiliárias Ltda<br />
Petra - Personal Trader CTVM S/A<br />
Phynance Ciencia e Tecnologia em Investimentos S/A<br />
Pilla Corretora de Valores Mobiliarios e Cambio Ltda<br />
Pimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.<br />
Plancorp Ltda<br />
Planner Corretora de Valores S/A<br />
Plural Capital Gestão de Recursos Ltda<br />
Pollux Capital Administracao de Recursos Ltda<br />
Polo Capital Gestão de Recursos Ltda<br />
Porte Investimentos e Participações em Negócios Ltda<br />
PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e Investimento<br />
Portopar Distribuidora de Tít. e Val. Mobiliários Ltda<br />
Pragma Gestão de Patrimônio Ltda<br />
Prime S/A Corretora de Câmbio e Valores<br />
Proventus Invest Gestão de Recursos Ltda<br />
Quantitas Gestão de Recursos S.A.<br />
Quest Investimentos Ltda.<br />
RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
RB Capital Investimentos Ltda<br />
RBC Brasil Distribuidora de Tit. e Valores Mobiliarios Ltda<br />
Redasset Gestão de Recursos Ltda.<br />
Reliance Asset Management Administracao de Recursos Ltda<br />
Reliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
Renascenca Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda<br />
Rio Bravo Investimentos - DTVM Ltda<br />
Rio Verde Administradora de Valores Mobiliarios Ltda<br />
Saga Consultoria e Gestao de Investimentos Financeiros Ltda<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 81
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS<br />
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Santa Fe Portfolios Ltda<br />
Schroder Investment Management Brasil DTVM S/A<br />
Scotiabank Brasil S.A. Banco Múltiplo<br />
SDA Gestao de Recursos Ltda<br />
Senso Corretora de Cambio e Valores Mobiliarios S/A<br />
Serficom Brasil Gestao de Recursos Ltda<br />
Set Investimentos Gestao de Ativos Ltda<br />
SLW Corretora de Valores e Cambio Ltda<br />
SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/A<br />
Solidez Corretora de Câmbio, Tít. e Val. Mobiliários Ltda<br />
Somma Investimentos S/S<br />
Sommar Distr. de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda.<br />
Sparta Administradora de Recursos Ltda<br />
Spinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio<br />
SPX Gestao de Recursos Ltda<br />
Squadra Investimentos - Gestão de Recursos Ltda<br />
Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de Investimento<br />
STK Capital Gestora de Recursos Ltda<br />
Sul América Investimentos DTVM S/A<br />
TAG Investimentos Ltda<br />
Taler Planejamentos Financeiros Ltda<br />
Tarpon Gestora de Recursos S.A.<br />
Tov Corretora de Cambio, Tit. e Val. Mobiliario Ltda<br />
Turim 21 Investimentos Ltda<br />
UBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios Ltda<br />
UM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores Mobiliarios<br />
Unibanco - União de Bancos Brasileiros S.A.<br />
Unicard Banco Múltiplo S.A.<br />
Ventor Investimentos Ltda<br />
Victoire Brasil Investimentos Administracao de Recursos Ltda<br />
Vinci Gestora de Recursos Ltda<br />
Vision Brazil Gestao de Investimentos e Participacoes Ltda<br />
Votorantim - Corretora de Tít. Valores Mobiliários Ltda<br />
Western Asset Management Company DTVM Ltda<br />
XP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A<br />
Revista ANBIMA - Ago <strong>2012</strong> - 82