2012 formulário de referência - Relações com Investidores - Banco ...
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234 Exercício de 2012 a órgão b número de membros (médio) 8 ano da outorga de opções 2007 2008 2009 2010 2011 2012 c em relação a cada outorga de opções de compra de ações: i data de outorga 21/03/07 14/05/08 29/02/08 03/03/08 03/09/08 06/03/09 10/08/09 17/04/10 30/08/10 30/09/10 28/02/11 19/04/11 19/08/11 27/04/12 ii quantidade de opções outorgadas 151.802 75.901 33.474 39.905 46.709 70.315 874.167 117.617 7.004 19.904 20.604 137.620 8.890 160.017 iii prazo para que as opções se tornem exercíveis 50% após 3 50% após 3 50% após 3 50% após 3 50%: 21/03/11 e 1/3 por ano 03/09/12 03/03/13 03/09/13 06/03/12 01/04/12 01/01/15 anos e 50% anos e 50% anos e 50% 01/01/16 anos e 50% 50%: 21/03/12 após 3 anos após 5 anos após 5 anos após 5 anos após 5 anos 01/01/17 iv prazo máximo para exercício das opções 12 meses 12 meses - - - - 31/12/14 31/12/17 30/09/15 31/10/15 31/03/16 31/12/18 30/09/16 31/12/19 v prazo de restrição à transferência das ações 2 anos para 50% vi preço médio ponderado de exercício de cada um dos 2 anos para 50% sem restrição sem restrição sem restrição sem restrição Conselho de Administração Não há 2 anos para 50% 50%: 28/02/16 50%: 17/08/15 e 50%: 30/09/15 e e 50%: 50%: 17/08/18 50%: 30/09/18 28/02/19 2 anos para 50% 50%: 19/08/16 e 50%: 19/08/19 seguintes grupos de opções: . em aberto no início do exercício social R$ 37,03 R$ 46,02 (1) (1) (1) (1) R$ 32,01 R$ 43,90 (1) (1) (1) R$ 42,88 (1) R$ 32,07 (2) . perdidas durante o exercício social R$ 37,27 R$ 46,72 - - - - - - - - - - - . exercidas durante o exercício social - - - - - - - - - - - - - - 2 anos para 50% . expiradas durante o exercício social R$ 37,27 R$ 46,72 - - - - - - - - - - - - d e valor justo das opções na data de outorga R$ 12,78 R$ 18,06 R$ 30,99 R$ 31,90 R$ 24,76 R$ 17,31 R$ 11,35 R$ 12,22 R$ 32,48 R$ 35,73 R$ 32,84 R$ 11,02 R$ 23,69 R$ 7,82 diluição potencial em caso de exercício de todas as opções outorgadas 0,003% 0,004% 0,021% 0,003% 0,004% 0,004% Continuação a órgão b número de membros (médio) 18 ano da outorga de opções 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 c em relação a cada outorga de opções de compra de ações: i data de outorga 21/02/06 04/07/06 14/02/07 03/09/07 11/02/08 03/03/08 03/03/09 06/03/09 17/04/10 17/08/10 30/08/10 30/09/10 28/02/11 19/04/11 19/08/11 24/02/12 27/04/12 ii quantidade de opções outorgadas 2.475.457 52.707 2.359.500 7.561 2.379.161 18.270 4.569.510 188.226 1.877.525 120.212 190.043 705.396 567.190 2.816.924 432.195 488.570 3.026.850 iii prazo para que as opções se tornem exercíveis 01/01/11 04/07/11 01/01/12 03/09/12 01/01/13 03/03/13 01/01/14 50% após 3 anos e 50% após 5 anos iv prazo máximo para exercício das opções 31/12/13 12 meses 31/12/14 - 31/12/15 00/01/00 31/12/16 00/01/00 31/12/17 30/09/15 30/09/15 31/10/15 31/03/16 31/12/18 30/09/16 31/03/17 31/12/19 v prazo de restrição à transferência das ações 2 anos para 50% 2 anos para 50% 2 anos para 50% sem restrição 2 anos para 50% sem restrição 2 anos para 50% sem restrição vi preço médio ponderado de exercício de cada um dos seguintes grupos de opções: . em aberto no início do exercício social R$ 28,15 R$ 29,35 R$ 41,32 (1) R$ 41,32 (1) R$ 27,02 (1) R$ 43,90 (1) (1) (1) (1) R$ 42,88 (1) (1) R$ 32,07 (2) . perdidas durante o exercício social - 29,89 - - - - - - - - - - - - - - . exercidas durante o exercício social R$ 28,20 - - - - - - - - - - - - - - - - . expiradas durante o exercício social - R$ 29,89 - - - - - - - - - - - - - - - d valor justo das opções na data de outorga R$ 10,27 R$ 13,22 R$ 8,70 R$ 31,68 R$ 5,69 R$ 31,90 R$ 4,25 R$ 17,31 R$ 12,22 R$ 33,67 R$ 32,48 R$ 35,73 R$ 32,84 R$ 11,02 R$ 23,69 R$ 31,99 R$ 7,82 e diluição potencial em caso de exercício de todas as opções outorgadas 0,055% 0,052% 0,052% Nota: 1. (1) Outorgas de opções de ações, cujo preço de exercício é uma obrigação de fazer, conforme conceito explicado no subitem 13.4, “i”. 2. (2) Preço médio ponderado de exercício na data da outorga, uma vez que as opções foram outorgadas após o início do exercício social. Diretoria estatutária 01/01/15 2 anos para 50% 50% após 3 anos e 50% após 5 anos 50%: 17/08/15 e 50%: 17/08/18 0,104% 0,063% 50% após 3 anos e 50% após 5 anos 50%: 17/08/15 e 50%: 17/08/18 50% após 3 anos e 50% após 5 anos 50%: 30/09/15 e 50%: 30/09/18 50% após 3 anos e 50% após 5 anos 50%: 28/02/16 e 50%: 28/02/19 01/01/16 2 anos para 50% 0,083% 50% após 3 anos e 50% após 5 anos 50%: 19/08/16 e 50%: 19/08/19 50% após 3 anos e 50% após 5 anos 50%: 24/02/17 e 50%: 24/02/20 0,066% 01/01/17 2 anos para 50% Com relação à Remuneração baseada em ações prevista para 2013, veja os esclarecimentos no item 13.2.
235 13.7. Em relação às opções em aberto do conselho de administração e da diretoria estatutária ao final do último exercício social, elaborar tabela com o seguinte conteúdo: a órgão b número de membros Conselho de Administração 8 ano da outorga de opções 2007 2008 2009 2010 2011 2012 c em relação às opções ainda não exercíveis i quantidade 25.300 39.905 46.709 35.157 117.617 7.004 19.904 137.620 20.604 8.890 160.017 ii data em que se tornarão exercíveis 14/05/13 03/03/13 03/09/13 06/03/14 01/01/15 50%: 17/08/13 e 50%: 17/08/15 50%: 30/09/13 e 50%: 30/09/15 01/01/16 50%: 28/02/14 e 50%: 28/02/16 50%: 19/08/14 e 50%: 19/08/16 01/01/17 iii prazo máximo para exercício das opções 12 meses - - - 31/12/17 30/09/15 31/10/15 31/12/18 31/03/16 30/09/16 31/12/19 iv prazo de restrição à transferência das ações 2 anos para 50% sem restrição sem restrição sem restrição 2 anos para 50% 50%: 17/08/15 e 50%: 17/08/18 50%: 30/09/15 e 50%: 30/09/18 2 anos para 50% 50%: 28/02/16 e 50%: 28/02/19 50%: 19/08/16 e 50%: 19/08/19 v preço médio ponderado de exercício R$ 48,46 (1) (1) (1) R$ 47,01 (1) (1) R$ 45,92 (1) (1) R$ 34,34 vi valor justo das opções no último dia do exercício social d em relação às opções exercíveis i quantidade ii prazo máximo para exercício das opções 2 anos para 50% R$ 19,19 R$ 31,90 R$ 24,76 R$ 16,69 R$ 12,22 R$ 22,86 R$ 35,73 R$ 11,02 R$ 32,84 R$ 23,69 R$ 7,82 75.901 25.300 33.474 874.167 20/03/13 13/05/13 - 31/12/14 iii prazo de restrição à transferência das ações 2 anos para 2 anos para sem restrição 50% 50% sem restrição iv preço médio ponderado de exercício R$ 39,00 R$ 48,46 (1) R$ 34,27 v valor justo das opções no último dia do exercício social R$ 13,21 R$ 18,18 R$ 30,99 R$ 11,35 vi valor justo do total das opções no último dia do exercício social R$ 1.003.024 R$ 460.069 R$ 1.037.444 R$ 9.921.795 Continuação a órgão b número de membros Diretoria estatutária 18 ano da outorga de opções 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 c em relação às opções ainda não exercíveis i quantidade ii data em que se tornarão exercíveis 01/01/13 03/03/13 01/01/14 06/03/14 01/01/15 2.379.161 8.030 4.569.510 94.113 1.877.525 310.255 705.396 567.190 2.816.924 432.195 488.570 3.026.850 50%: 17/08/13 e 50%: 17/08/15 50%: 30/09/13 e 50%: 28/02/14 e 50%: 30/09/15 50%: 28/02/16 01/01/16 50%: 19/08/14 e 50%: 24/02/15 e 50%: 19/08/16 50%: 24/02/17 iii prazo máximo para exercício das opções 31/12/15 - 31/12/16 - 31/12/17 30/09/15 31/10/15 31/03/16 31/12/18 30/09/16 31/03/16 31/12/19 iv prazo de restrição à transferência das ações 2 anos para 50% sem restrição 2 anos para 50% sem restrição 2 anos para 50% 50%: 17/08/15 e 50%: 17/08/18 50%: 30/09/15 e 50%: 30/09/18 50%: 28/02/16 e 50%: 28/02/19 2 anos para 50% 50%: 19/08/16 e 50%: 19/08/19 50%: 24/02/17 e 50%: 24/02/20 v preço médio ponderado de exercício R$ 44,25 (1) R$ 28,94 (1) R$ 47,01 (1) (1) (1) R$ 45,92 (1) (1) R$ 34,34 vi valor justo das opções no último dia do exercício social d em relação às opções exercíveis i quantidade 1.647.750 2.359.500 ii prazo máximo para exercício das opções 31/12/13 31/12/14 iii prazo de restrição à transferência das ações 2 anos para 50% 3 anos para 50% iv preço médio ponderado de exercício R$ 30,14 R$ 38,38 v valor justo das opções no último dia do exercício R$ 10,27 social R$ 8,70 vi valor justo do total das opções no último dia do exercício social R$ 16.917.779 R$ 20.531.897 Nota: 1. (1) Outorgas de opções, cujo preço de exercício é uma obrigação de fazer, conforme conceito explicado no subitem 13.4, “i”. 2. Os valores estão ajustados pelos eventos ocorridos no período (grupamento, bonificação, conversão de ações Unibanco para Itaú Unibanco etc.). R$ 5,69 R$ 31,90 R$ 4,25 R$ 16,69 R$ 12,22 R$ 33,07 R$ 35,73 R$ 32,84 R$ 11,02 R$ 23,69 R$ 31,99 R$ 7,82 3. Conforme previsto no subitem 13.4, os membros do Conselho de Administração do Emissor passaram a ser elegíveis ao plano para outorga de opções de ações do Emissor apenas a partir de 2009. Assim, as outorgas de opções de ações relativas ao Conselho de Administração, apresentadas na tabela acima e referentes a anos anteriores, são opções de ações originárias do Plano Unibanco (o qual já previa essa possibilidade) ou de conselheiros que, no passado, fizeram parte da Diretoria. 4. O número de membros de cada órgão (letra "b") corresponde ao número de administradores com opções em aberto ao final do último exercício social, conforme orientação constante do Ofício-Circular/CVM/SEP/N° 03/2010. 01/01/17 2 anos para 50%
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234<br />
Exercício <strong>de</strong> <strong>2012</strong><br />
a órgão<br />
b número <strong>de</strong> membros (médio)<br />
8<br />
ano da outorga <strong>de</strong> opções 2007 2008 2009 2010 2011<br />
<strong>2012</strong><br />
c em relação a cada outorga <strong>de</strong> opções <strong>de</strong> <strong>com</strong>pra <strong>de</strong><br />
ações:<br />
i data <strong>de</strong> outorga<br />
21/03/07 14/05/08 29/02/08 03/03/08 03/09/08 06/03/09 10/08/09 17/04/10 30/08/10 30/09/10 28/02/11 19/04/11 19/08/11 27/04/12<br />
ii quantida<strong>de</strong> <strong>de</strong> opções outorgadas<br />
151.802 75.901 33.474 39.905 46.709 70.315 874.167 117.617 7.004 19.904 20.604 137.620 8.890 160.017<br />
iii prazo para que as opções se tornem exercíveis<br />
50% após 3 50% após 3 50% após 3<br />
50% após 3<br />
50%: 21/03/11 e 1/3 por ano<br />
03/09/12 03/03/13 03/09/13 06/03/12 01/04/12 01/01/15 anos e 50% anos e 50% anos e 50% 01/01/16 anos e 50%<br />
50%: 21/03/12 após 3 anos<br />
após 5 anos após 5 anos após 5 anos<br />
após 5 anos<br />
01/01/17<br />
iv prazo máximo para exercício das opções<br />
12 meses 12 meses - - - - 31/12/14 31/12/17 30/09/15 31/10/15 31/03/16 31/12/18 30/09/16 31/12/19<br />
v prazo <strong>de</strong> restrição à transferência das ações 2 anos para 50%<br />
vi preço médio pon<strong>de</strong>rado <strong>de</strong> exercício <strong>de</strong> cada um dos<br />
2 anos para<br />
50%<br />
sem restrição<br />
sem<br />
restrição<br />
sem restrição sem restrição<br />
Conselho <strong>de</strong> Administração<br />
Não há<br />
2 anos para<br />
50%<br />
50%: 28/02/16<br />
50%: 17/08/15 e 50%: 30/09/15 e<br />
e 50%:<br />
50%: 17/08/18 50%: 30/09/18<br />
28/02/19<br />
2 anos para<br />
50%<br />
50%: 19/08/16<br />
e 50%:<br />
19/08/19<br />
seguintes grupos <strong>de</strong> opções:<br />
. em aberto no início do exercício social R$ 37,03 R$ 46,02 (1) (1) (1) (1) R$ 32,01 R$ 43,90 (1) (1) (1) R$ 42,88 (1) R$ 32,07 (2)<br />
. perdidas durante o exercício social R$ 37,27 R$ 46,72 - - - - - - - - - - -<br />
. exercidas durante o exercício social - - - - - - - - - - - - - -<br />
2 anos para<br />
50%<br />
. expiradas durante o exercício social R$ 37,27 R$ 46,72 - - - - - - - - - - - -<br />
d<br />
e<br />
valor justo das opções na data <strong>de</strong> outorga<br />
R$ 12,78 R$ 18,06 R$ 30,99 R$ 31,90 R$ 24,76 R$ 17,31 R$ 11,35 R$ 12,22 R$ 32,48 R$ 35,73 R$ 32,84 R$ 11,02 R$ 23,69 R$ 7,82<br />
diluição potencial em caso <strong>de</strong> exercício<br />
<strong>de</strong> todas as opções outorgadas 0,003% 0,004% 0,021%<br />
0,003%<br />
0,004%<br />
0,004%<br />
Continuação<br />
a<br />
órgão<br />
b número <strong>de</strong> membros (médio)<br />
18<br />
ano da outorga <strong>de</strong> opções 2006 2007 2008 2009 2010 2011<br />
<strong>2012</strong><br />
c em relação a cada outorga <strong>de</strong> opções <strong>de</strong> <strong>com</strong>pra <strong>de</strong><br />
ações:<br />
i data <strong>de</strong> outorga<br />
21/02/06 04/07/06 14/02/07 03/09/07 11/02/08 03/03/08 03/03/09 06/03/09 17/04/10 17/08/10 30/08/10 30/09/10 28/02/11 19/04/11 19/08/11 24/02/12 27/04/12<br />
ii quantida<strong>de</strong> <strong>de</strong> opções outorgadas<br />
2.475.457 52.707 2.359.500 7.561 2.379.161 18.270 4.569.510 188.226 1.877.525 120.212 190.043 705.396 567.190 2.816.924 432.195 488.570 3.026.850<br />
iii prazo para que as opções se tornem exercíveis<br />
01/01/11 04/07/11 01/01/12 03/09/12 01/01/13 03/03/13 01/01/14<br />
50% após 3<br />
anos e 50%<br />
após 5 anos<br />
iv prazo máximo para exercício das opções<br />
31/12/13 12 meses 31/12/14 - 31/12/15 00/01/00 31/12/16 00/01/00 31/12/17 30/09/15 30/09/15 31/10/15 31/03/16 31/12/18 30/09/16 31/03/17 31/12/19<br />
v prazo <strong>de</strong> restrição à transferência das ações 2 anos para 50%<br />
2 anos para<br />
50%<br />
2 anos para<br />
50%<br />
sem<br />
restrição<br />
2 anos para<br />
50%<br />
sem restrição<br />
2 anos para<br />
50%<br />
sem restrição<br />
vi preço médio pon<strong>de</strong>rado <strong>de</strong> exercício <strong>de</strong> cada um dos<br />
seguintes grupos <strong>de</strong> opções:<br />
. em aberto no início do exercício social<br />
R$ 28,15 R$ 29,35 R$ 41,32 (1) R$ 41,32 (1) R$ 27,02 (1) R$ 43,90 (1) (1) (1) (1) R$ 42,88 (1) (1) R$ 32,07 (2)<br />
. perdidas durante o exercício social - 29,89 - - - - - - - - - - - - - -<br />
. exercidas durante o exercício social<br />
R$ 28,20 - - - - - - - - - - - - - - - -<br />
. expiradas durante o exercício social<br />
- R$ 29,89 - - - - - - - - - - - - - - -<br />
d valor justo das opções na data <strong>de</strong> outorga<br />
R$ 10,27 R$ 13,22 R$ 8,70 R$ 31,68 R$ 5,69 R$ 31,90 R$ 4,25 R$ 17,31 R$ 12,22 R$ 33,67 R$ 32,48 R$ 35,73 R$ 32,84 R$ 11,02 R$ 23,69 R$ 31,99 R$ 7,82<br />
e<br />
diluição potencial em caso <strong>de</strong> exercício <strong>de</strong><br />
todas as opções outorgadas<br />
0,055% 0,052%<br />
0,052%<br />
Nota:<br />
1. (1) Outorgas <strong>de</strong> opções <strong>de</strong> ações, cujo preço <strong>de</strong> exercício é uma obrigação <strong>de</strong> fazer, conforme conceito explicado no subitem 13.4, “i”.<br />
2. (2) Preço médio pon<strong>de</strong>rado <strong>de</strong> exercício na data da outorga, uma vez que as opções foram outorgadas após o início do exercício social.<br />
Diretoria estatutária<br />
01/01/15<br />
2 anos para<br />
50%<br />
50% após 3<br />
anos e 50%<br />
após 5 anos<br />
50%: 17/08/15 e<br />
50%: 17/08/18<br />
0,104% 0,063%<br />
50% após 3<br />
anos e 50%<br />
após 5 anos<br />
50%: 17/08/15<br />
e 50%:<br />
17/08/18<br />
50% após 3<br />
anos e 50%<br />
após 5 anos<br />
50%: 30/09/15<br />
e 50%:<br />
30/09/18<br />
50% após 3<br />
anos e 50%<br />
após 5 anos<br />
50%: 28/02/16<br />
e 50%:<br />
28/02/19<br />
01/01/16<br />
2 anos para<br />
50%<br />
0,083%<br />
50% após 3<br />
anos e 50%<br />
após 5 anos<br />
50%: 19/08/16 e<br />
50%: 19/08/19<br />
50% após 3<br />
anos e 50%<br />
após 5 anos<br />
50%: 24/02/17<br />
e 50%:<br />
24/02/20<br />
0,066%<br />
01/01/17<br />
2 anos para<br />
50%<br />
Com relação à Remuneração baseada em ações prevista para 2013, veja os esclarecimentos no item 13.2.