2012 formulário de referência - Relações com Investidores - Banco ...

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218 12.10. Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controloladores e outros: a) Sociedade controlada, direta ou indiretamente, pelo emissor; b) Controlador direto ou indireto do emissor; c) caso seja relevante, fornecedor, cliente, devedor ou credor do emissor, de sua controlada ou controladoras ou controladas de alguma dessas pessoas. Nome CPF Controladas Itaú Unibanco S.A. Banco Itaú BBA S.A. Banco Itaucard S.A. Direta Iupar - Itaú Unibanco Participações S.A. Itaúsa - Investimentos Itaú S.A. Controladoras Indireta Cia. E. Johnston de Participações Companhia Esa CNPJ 60.701.190/0001-04 CNPJ 17.298.092/0001-30 CNPJ 17.192.451/0001-70 CNPJ 04.676.564/0001-08 CNPJ 61.532.644/0001-15 CNPJ 04.679.283/0001-09 CNPJ 52.117.397/0001-08 Participação no Grupo de Controle Bloco VILLELA 1) Maria de Lourdes Egydio Villela ........................................... 007.446.978-91 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Filhos: Ricardo Villela Marino ........................................................ 252.398.288-90 Diretor Vice-Presidente -o- -o- Diretor Conselheiro Suplente -o- -o- sim Rodolfo Villela Marino ............................................................. 271.943.018-81 -o- -o- -o- Conselheiro Suplente Conselheiro -o- Diretor Executivo "A" sim Irmãos: 2) Alfredo Egydio Arruda Villela Filho ....................................................................... 066.530.838-88 -o- -o- -o- Conselheiro Vice-Presidente do CA -o- Diretor Presidente sim Diretor Presidente 3) Ana Lúcia de Mattos Barretto Villela .................................................................... 066.530.828-06 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Bloco SETUBAL Irmãos: 1) Alfredo Egydio Setubal ............................................................. 014.414.218-07 Diretor Vice-Presidente Vice-Presidente do CA Diretor Vice-Presidente Diretor Presidente Vice-Presidente do CA -o- Diretor Executivo "B" sim Filhos: Alfredo Egydio Nugent Setubal............. 407.919.708-09 -o- -o- -o- Marina Nugent Setubal ......................................................................... 384.422.518-80 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim 2) José Luiz Egydio Setubal ............................................................. 011.785.508-18 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Filhos: Beatriz de Mattos Setubal da Fonseca 316.394.318-70 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Gabriel de Mattos Setubal ....................................... 348.338.808-73 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim 3) Maria Alice Setubal ................................................................... 570.405.408-00 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Filhos: Fernando Setubal Souza e Silva ................................ 311.798.878-59 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Guilherme Setubal Souza e Silva ............................... 269.253.728-92 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Tide Setubal Souza e Silva Nogueira................................................... 296.682.978-81 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim 4) Olavo Egydio Setubal Júnior ................................................................ 006.447.048-29 -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Filhos: Bruno Rizzo Setubal ........................................................... 299.133.368-56 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Camila Setubal Lenz Cesar............................................................ 350.572.098-41 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Luiza Rizzo Setubal ................................................................. 323.461.948-40 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim 5) Paulo Setubal Neto .................................................................................. 638.097.888-72 -o- -o- -o- -o- Conselheiro -o- -o- sim Filhos: Carolina Marinho Lutz Setubal ................................... 077.540.228-18 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Júlia Guidon Setubal ............................................... 336.694.358-08 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Paulo Egydio Setubal ............................................ 336.694.318-10 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim 6) Ricardo Egydio Setubal ...................................................................................... 033.033.518-99 -o- -o- -o- VPres. Suplente do CA Conselheiro Suplente -o- -o- sim Filha: -o- Patricia Ribeiro do Valle Setubal ....... 230.936.328-62 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim 7) Roberto Egydio Setubal ........................................................................................ 007.738.228-52 Diretor Presidente Presidente do CA -o- Vice-Presidente do CA Diretor Vice-Presidente -o- Diretor Vice-Presidente sim Filhas: Mariana Lucas Setubal ...................................................................... 227.809.998-10 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Paula Lucas Setubal ......................................................................... 295.243.528-69 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim 8) O.E. Setubal S.A. ....................................... 61.074.456/0001-90 -o- -o- -o- -o- -o- -o- -o- sim Bloco MOREIRA SALLES Irmãos: 1) Fernando Roberto Moreira Salles ...................................................................................... 002.938.068-53 -o- -o- -o- Presidente do CA -o- Diretor -o- sim 2) João Moreira Salles ...................................................................................... 667.197.397-00 -o- -o- -o- Presidente Suplente do CA -o- Diretor -o- sim 3) Pedro Moreira Salles ...................................................................................... 551.222.567-72 -o- -o- -o- Conselheiro -o- Diretor -o- sim 4) Walther Moreira Salles Júnior ...................................................................................... 406.935.467-00 -o- -o- -o- Conselheiro Suplente -o- Diretor -o- sim
219 ITEM 13 - REMUNERAÇÃO DOS ADMINISTRADORES 13.1. Descrever a política ou prática de remuneração do Conselho de Administração, da diretoria estatutária e não estatutária, do conselho fiscal, dos comitês estatutários e dos comitês de auditoria, de risco, financeiro e de remuneração, abordando os seguintes aspectos: a) objetivos da política ou prática de remuneração: A política de remuneração do emissor tem como objetivos atrair, recompensar, reter e incentivar os administradores na condução de seus negócios, possibilitando que o emissor alcance resultados sustentáveis. O emissor acredita, assim, que referida política fortalece e cria as melhores condições para seu desenvolvimento, de seus administradores e colaboradores, estando sempre alinhada aos interesses dos acionistas. Na definição da política de remuneração do emissor, são levados em consideração valores alinhados aos adotados pelo mercado, a estratégia do emissor e a gestão adequada dos riscos ao longo do tempo, de modo a não incentivar comportamentos que elevem a exposição ao risco acima dos níveis considerados prudentes. O emissor privilegia a remuneração variável, que corresponde à parte significativa dos valores pagos aos administradores. A Resolução nº 3.921/2010 do Conselho Monetário Nacional (“Resolução sobre Remuneração”) estabeleceu novas regras em relação à remuneração dos administradores de instituições financeiras. A remuneração variável deverá ser compatível com as políticas de gestão de risco da instituição, sendo que no mínimo 50% (cinquenta por cento) da remuneração deverá ser obrigatoriamente paga em ações ou instrumentos baseados em ações e, no mínimo, 40% (quarenta por cento) deverá ser diferida para pagamento em, no mínimo, 3 (três) anos, sendo que esta parcela diferida estará sujeita à reversão proporcional à redução do resultado da instituição ou da área de negócios no período do diferimento. Estas novas regras encontram-se em vigor desde 1º de janeiro de 2012 e se aplicam à remuneração dos administradores com relação ao ano base de 2012. Para atender à Resolução sobre Remuneração, o emissor obteve, em 6.9.2011, autorização da CVM para que possa, de forma privada, transferir ações de sua própria emissão mantidas em tesouraria para os seus executivos e para os executivos de suas controladas, neste último caso, diretamente e/ou por meio de suas controladas, condicionada a proposta à aprovação pela Assembleia Geral do emissor. Assim, foi autorizada, em Assembleia Geral Extraordinária realizada em 20.04.2012 a utilização de ações preferenciais do emissor (ITUB4) para remuneração dos administradores do emissor e das empresas por ela controladas. A estrutura de governança de definição de remuneração prevê processos claros e transparentes. Assim, a fim de atingir os objetivos mencionados acima e visando a alinhar as melhores práticas de governança instituídas em âmbito nacional e internacional, bem como assegurar o balanceamento de práticas de gestão de risco da instituição, o emissor possui um Comitê de Remuneração, subordinado ao Conselho de Administração, para discutir a remuneração dos principais executivos do Conglomerado Itaú Unibanco, cujas principais funções são: a. elaborar a política de remuneração, propondo ao Conselho de Administração as diversas formas de remuneração fixa e variável, além de benefícios e programas especiais de recrutamento e desligamento; b. discutir, analisar e supervisionar a implementação e operacionalização dos modelos de remuneração existentes para o Itaú Unibanco e para o Itaú BBA (inclusive a área de tesouraria), discutindo os princípios gerais da política de remuneração dos funcionários e recomendando ao Conselho de Administração a sua correção ou aprimoramento; c. propor ao Conselho de Administração o montante da remuneração global dos administradores a ser submetido à Assembleia Geral; e d. elaborar, com periodicidade anual, o "Relatório do Comitê de Remuneração". Foi aprovado pelos acionistas em Assembleia Geral Extraordinária realizada em 20.04.2012, a inclusão de disposições referentes ao Comitê de Remuneração no Estatuto Social, nos termos da Resolução sobre Remuneração. Além dos Comitê de Remuneração, há o Comitê de Nomeação e Governança Corporativa, que também se reporta ao Conselho de Administração e tem como principal função acompanhar a governança do emissor, especialmente no que tange aos assuntos relacionados ao Conselho de Administração. Nesse sentido, o Comitê de Nomeação e Governança é responsável pelos processos de avaliação da performance do Conselho de Administração, devendo (i) recomendar processos de avaliação do Conselho, Conselheiros, Presidente do
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