VOLUME 11 Número 2 - Faap

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48 Estratégica, vol.<strong>11</strong>(02), dezembro.20<strong>11</strong>
O desenvolvimento sustentável e a gestão de compliance em instituições financeiras Resumo: Este trabalho examina as instituições financeiras e seu envolvimento com a preocupação com o desenvolvimento sustentável e o risco socioambiental que seus clientes podem apresentar, bem com a área de risco socioambiental e Compliance. Discute a corresponsabilidade das instituições financeiras quando uma empresa comete infrações socioambientais utilizando recursos tomados no banco, como exemplo: desmatamentos, poluição dos rios, mares e lagos, incentivos ao trabalho escravo e infantil. Para minimizar e prevenir este tipo de exposição negativa, as instituições criam áreas responsáveis pelo risco socioambiental integradas com a área de Compliance para mitigar os riscos de imagem e de inadimplência. Palavras-chave: Compliance. Ética. Socioambiental. Sustentabilidade. Mauro Maia Laruccia * Karen Junko Yamada ** Abstract: This paper examines financial institutions and their involvement concerning sustainable development and environmental risk which customers may experience, as well as areas concerned with risk and environmental Compliance. It also discusses financial institutions´ responsibilities in cases such as when a company commits socio environmental infractions using borrowed funds from the bank, for example: deforestation, pollution of rivers, lakes and seas, incentives for slave and child labor. To minimize and prevent this kind of negative exposure, institutions create responsible areas for social and environmental risks integrated with the Compliance area in order to mitigate risks of default and image. Keywords: Compliance. Ethics. Socioenvironmental. Sustainability. * Bacharel em Administração de Empresas pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, Mestre em Administração e Doutor em Comunicação e Semiótica pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo. Atualmente é professor Faculdade de Administração da FAAP e Avaliador ad hoc do INEP/MEC e do CEE/SP. E-mail: mmlaruccia@faap.br. ** Bacharelado em Administração pela PUC-SP, estagiou na área de Compliance do Banco Credit Agricole no Brasil e atualmente é analista de Compliance em outra Instituição Financeira. E-mail: karen.yamada1@gmail.com. O desenvolvimento sustentável e a gestão de compliance em instituições financeiras, Mauro Maia Laruccia e Karen Junko Yamada, p. 49-68 49
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