Novo Fluxo de Movimentação de Ações como ... - BM&FBovespa

Novo Fluxo de Movimentação de
Ações como Garantia na Clearing
de Derivativos
Dezembro de 2010

Tópicos da Apresentação
Objetivos
Motivação do Projeto
Características do Fluxo Atual
Características do Novo Fluxo
Novo Fluxo de Depósito
Novo Fluxo de Retirada
Informações sobre a Certificação

Objetivos
Apresentar o Novo Fluxo de Movimentação de Ações como Garantia na
Clearing de Derivativos
Informações sobre o período de Certificação

Motivação do Projeto
Harmonização dos fluxos de movimentação de ações como garantia nos
segmentos BM&F e BOVESPA
Dificuldade para os custodiantes e as corretoras no repasse de eventos
em custódia em dinheiro (eg.: repasse de dividendos)
Exigência de cadastramento de vínculo de conta na CBLC com o MCC
no Sistema de Garantias
Crédito indevido de ações nas contas do Agente 999-7

Fluxo Atual de Depósito de Ações
4 – Cliente solicita o depósito de ações em
garantia
Cliente
1 – Cliente solicita transferência
de ação para seu código de
investidor sob o Agente 999-7
2 – Agente de Custódia do
cliente transfere a ação na
Central Depositária
Corretora
Central
Depositária
Agente de
Custódia
5 – Corretora solicita o depósito no
Sistema de Garantias
3 – Central Depositária informa
a transferência das ações
Câmara de
Derivativos
6 – Depósito é
viabilizado no Sistema
de Garantias

Características do Fluxo Atual
A corretora do segmento BM&F solicita o cadastro do cliente sob o
Agente de Custódia BM&FBOVESPA (999-7)
O Agente de Custódia do investidor solicita a transferência das ações
para o investidor sob o Agente de Custódia 999-7
A BM&FBOVESPA repassa os eventos de custódia em dinheiro para a
Corretora do segmento BM&F
Os eventos de custódia em ativos (eg.: direitos de subscrição) são
creditados na conta do investidor sob o Agente de Custódia 999-7

Características do Novo Fluxo
Para depositar uma ação em garantia no segmento BM&F, o Agente de
Custódia deverá apenas transferir as ações de carteira (2390-6)
As transferências (depósitos e retiradas) serão efetuadas através de
duplo comando, reduzindo a possibilidade de transferências indevidas
Eventos de custódia em dinheiro e em ativos (eg.: direitos de
subscrição) serão creditados na conta do investidor sob seu Agente de
Custódia na carteira livre
A corretora não necessitará mais solicitar a abertura de conta de
garantia para novos clientes

Novo Fluxo de Depósito de Ações
5 – Cliente solicita depósito para corretora
informando o número de movimentação na
Central Depositaria
Cliente
2 – Agente de Custódia do
cliente solicita a transferência
da ação na Central Depositária
4 – Agente de Custódia informa número
da movimentação para o cliente
1 – Cliente solicita transferência
de ação para a carteira de
garantias (2390-6)
Corretora
Central
Depositária
Agente de
Custódia
6 – Corretora solicita o depósito no
Sistema de Garantias
7 – Sistema de Garantias verifica
junto a Central Depositária se
existe transferência com o número
de movimentação informado
8 – Central Depositária confirma
transferência das ações
3 – Central Depositária
fornece número da
movimentação da
transferência
Câmara de
Derivativos
9 – Depósito é
viabilizado no Sistema
de Garantias

Novo Fluxo de Retirada de Ações
5 – Cliente solicita retirada para corretora
informando o número de movimentação na
Central Depositaria
Cliente
1 – Cliente solicita retirada de
ação da carteira de garantias
(2390-6)
2 – Agente de Custódia do
cliente solicita a transferência
da ação na Central Depositária
4 – Agente de Custódia informa número
da movimentação para o cliente
Corretora
Central
Depositária
Agente de
Custódia
6 – Corretora solicita a retirada no
Sistema de Garantias
7 – Sistema de Garantias verifica
junto a Central Depositária se
existe transferência com o número
de movimentação informado
8 – Central Depositária confirma
transferência das ações
3 – Central Depositária
fornece número da
movimentação da
transferência
Câmara de
Derivativos
9 – Retirada é
viabilizada no Sistema
de Garantias

Central Depositária
• Na Central Depositária as transferências (débito/crédito)
obedecem o mesmo fluxo atual:
tela no Central Depositária On-line (CBLCnet)
arquivo ITRA
mensagem CBL0504
• Após a inclusão das transferências a Central Depositária fornece ao
Agente de Custódia o número da guia de movimento:
na tela, após a inclusão pelo Central Depositária On-line
no arquivo PTRA, no campo “07 – número do movimento” no
registro “01”, nas transferências incluídas via arquivo ITRA
na TAG da mensagem CBL0504R1 nas
transferências incluídas via mensagem CBL0504
na consulta de “Movimentação Diária” no Central Depositária
On-line

Informações sobre a Certificação
A Ficha de Inscrição e o Roteiro de Testes encontram-se no site da
BM&FBOVESPA: www.bmfbovespa.com.br/integracaopostrade.
O período de testes será entre os dias 09/12/2010 e 07/01/2011.
Ressaltamos a importância da participação dos Agentes de
Custódia do segmento Bovespa e Corretoras, Membros de
Compensação e PLDs do segmento BM&F.
A implantação em Produção está prevista para janeiro de 2011.

www.bmfbovespa.com.br