Allegro Vekst / Aktiv forvaltning av dine verdipapirer. Vi gjør jobben ...

Denne avtale regulerer plassering av likvider under forvaltning av Allegro FinansASA. Finansavtalelovens bestemmelser gjelder derfor ikke dersom de er motstridendetil denne avtale. Den person eller det firma denne kontrakt er inngåttmed blir heretter kalt Investor og Allegro Finans ASA blir kalt AF.§ 1 KontoVed kjøp av AF tjenester opprettes det kundekonto, verdipapir- og utenlandsregister,samt en egen VPS-konto i SpareBank 1 SMN i Investors navn med AFsadresse. Det er kun AF som gis handelsfullmakt og disposisjonsrett på ovennevnteVPS-konto og handlekonto. Investor har ingen anledning til selv å benytte dennekonto til registrering av eksterne kjøp eller salg av verdipapirer. Investor kanikke gi fullmakt over VPS-kontoen til en tredjepart. SMN skal være kontoførerfor Investor på ovennevnte VPS-konto.§ 2 TjenestenEn Investor kan ha en eller flere porteføljer hos AF. Med portefølje menes engitt mengde kapital som forvaltes under et spesielt mandat. Porteføljene bestårav de aksjer, fondsandeler, rentebærende verdipapirer og kontante midler somtil enhver tid inngår i mønsterporteføljen. Porteføljenes sammensetning oginvesteringsrammer fremgår av brosjyren inkludert akseptert mandat som erutlevert av distributør/AF og som inngår som vedlegg til avtale om aktiv forvaltning.Investor skal motta kopi av avtale om aktiv forvaltning.Investor eier porteføljen. Dersom Investor eier verdipapirer som ønskes inkluderti porteføljen, skal dette skriftlig avtales med AF.§ 3 OppdragGjennom denne avtale gir Investor AF en eksklusiv rett til å forvalte sin portefølje.Med forvaltning menes at AF har en generell rett til å foreta kjøp, tegningog salg av verdipapirer innenfor de rammer instruksen/mandatet i henhold tilavtalens § 4 fastsetter.AF skal registrere alle erverv og realisasjoner av norske verdipapirer i VPS gjennomSpareBank1 SMN, for så vidt de aktuelle verdipapirene er registrert i VPS.For handel i verdipapirer som ikke er registrert i VPS, skal verdipapirene oppbevaresi depot hos depotbank utpekt av AF. Depotkontoen er registrert i AFsnavn, men klassifisert som kundekonto for AFs kunder. Ved investeringer i norskeaksjeselskaper hvor aksjene ikke er registrert i VPS, plikter AF å registrere Investorsom aksjonær i aksjeselskapets aksjebok. AF registrerer den enkelte kundesbeholdning av utenlandske verdipapirer i Investors utenlandsregister. Norskeverdipapirer som ikke er registrert i VPS, registreres av AF i Investors verdipapirregister.Oppdraget er begrenset til å gjelde aktiv forvaltning av porteføljen slik den tilenhver tid fremgår av Investors innestående på kundekonto, VPS-konto, utenlandsregisterog verdipapirregister. Oppdraget omfatter ikke andre verdipapirereller andre finansielle instrumenter som Investor eier, eller i fremtiden måtteerverve eller avhende med eller uten AF som mellommann.§ 4 InstruksPorteføljen skal investeres i overensstemmelse med det til en hver tid gjeldendeinvesteringsmandat gitt av Investor. Eventuelle endringer i mandatet skal meddelesInvestor skriftlig i god tid før endringene trer i kraft. Endringer i mandatetvil ikke skje uten skriftlig aksept fra Investor. Dersom Investor ønsker å påleggeAF ytterligere begrensninger eller retningslinjer for forvaltningen, skal dettespesifiseres i et eget vedlegg til avtalen. Vedlegget skal undertegnes av avtalepartene,og vil utgjøre en del av denne avtale.§ 5 Utbytte og renteinntekterUtbytte, rente- og salgsinntekter tillegges porteføljen og inngår i denne ogforvaltes som porteføljens midler forøvrig. AF plikter å godskrive Investors kundekontofor utbytte og renteinntekter på verdipapirer som er registrert i InvestorsVPS-konto, utenlandsregister og verdipapirregister. AF plikter videre å godskriverenter på kundekontoen etter de til en hver tid gjeldende satser.§ 6 RapporteringspliktAF skal månedlig sende Investor en oppgave over porteføljens beholdning pr.epost, sammen med en oversikt over de transaksjoner som er foretatt og avkastningsrapport.Det kan avtales spesielt dersom man ønsker månedsrapport pr.brev. Ukerapporter sendes kun pr. epost.Det påhviler AF å gi Investor korrekte og fullstendige opplysninger om porte føljenslik at Investor kan ivareta sine regnskapsmessige og skatte- og avgiftsmessigeforpliktelser. Årsoppgave sendes ut i god tid før gjeldende frister for selvangivelse.§ 7 KostnaderDet vil bli beregnet en kostnad ved tegning, en årlig forvaltningskostnad somtrekkes forskuddsvis kvartalsvis og ett innløsningsgebyr. Kurtasje, andre handelsomkostninger,underliggende forvaltningskostnader eller gebyrer beregnes etterde satser som til enhver tid gjelder for forvaltning og handel gjennom AF. I tilleggpåløper et variabelt forvaltningshonorar på den netto avkastning over 6 % somAF har oppnådd på Investors portefølje. Eksempel: Oppnår AF 10 % netto årligavkastning på porteføljen tilfaller 9,4 % Investor, mens 0,6 % tilfaller AF somvariabelt forvaltningshonorar ((10-6)x15 %=0,6).Tegnings- Forvaltnings- Innløsnings- Variabelt forvalt- Minimumskostnad kostnad kostnad ningshonorar beløp i kronerAllegro Vekst* 2,0 % 2,0 % 0,5 % 15 % 250.000* Ved tegningsbeløp f.o.m. kr 1.000.000 reduseres tegningskostnaden til 1,5 %.Kurtasjen for aksje- og grunnfonds bevisporteføljene er pt på 0,2 % pr transaksjon.AF vil gi skriftlig beskjed til Investor dersom noen satser skulle endres i Investorsdisfavør. Kurtasje og annen godtgjørelse vil fortløpende bli belastet porteføljen.Ved salg av hele eller deler av porteføljen påløper innløsningkostnader.Variabelt forvaltningshonorar beregnes ut fra årets avkastning pr. 31.12, subsidiærtved hel eller delvis innløsning av porteføljen.Ved ombytting i AF’s porteføljer påløper standard tegningsprovisjon iht. AllegroFinans sin til enhver tid gjeldende prisliste.§ 8 Eierrettigheter knyttet til porteføljenInvestor utøver selv eierrettighetene knyttet til porteføljens beholdning, medmindre AF gis skriftlig fullmakt i det enkelte tilfelle.Dersom porteføljens avkastning i henhold til avtalens § 5 skal tillegges porteføljen,er AF pliktig å påse:• At Investor godskrives det utbytte eller de renter som utbetales på porteføljensverdipapirer.• At Investor godskrives uttrukne beløp.• At Investor dersom det gjennomføres en fondsemisjon eller deles ut utbytteaksjer,godskrives disse.• At Investor ved nyemisjoner i porteføljens verdipapirer godskrives tegningsretterog at disse benyttes i den grad AF anser dette for forsvarlig under hensyntagentil retningslinjene for forvaltningen (jfr. avtalens § 4). AF skal realisere overskytendeeller ubenyttede tegningsretter.• At Investor ved innløsninger, oppkjøp, fusjon eller fisjon godskrives dekontantbeløp som utbetales eller de verdipapirer som utdeles. Det sammegjelder ved eventuell konvertering av et verdipapir til annen verdipapirtype.• At andre økonomiske eller andre typer rettigheter som tilfaller eieren avporteføljens verdipapirer godskrives Investor.Investor er selv ansvarlig for å ivareta sine interesser ved eventuell likvidasjon,gjeldsforhandlingeller konkurs som berører porteføljens beholdning.§ 9 EndringerDenne avtale om aktiv forvaltning inklusive vedlegg kan ikke endres uten etterskriftlig avtale undertegnet av begge parter.§ 10 Innløsning/OppsigelseBåde Investor og AF (partene) kan si opp avtalen om aktiv forvaltning med øyeblikkeligvirkning. Innløsning/-oppsigelse av hele eller deler av det innestående beløpskal meddeles skriftlig pr. brev eller telefaks. Innløsning- eller oppsigelsestidspunkteter det tidspunkt når oppsigelsen har kommet frem til den annen part.Dersom ønskelig kan porteføljen overføres uten realisasjon til Investor. Dettemå i såfall skje etter ordre om at porteføljen ikke skal realiseres, men flyttesover til Investors ansvar.Avtaler om kjøp eller salg som er inngått før oppsigelsestidspunktet, men medoppgjør etter dette tidspunkt, vil være forpliktende for Investor.Etter oppsigelse skal AF utarbeide en porteføljeoversikt med avkastningsberegningfor porteføljen.Dersom Investor ønsker at porteføljen skal realiseres og avvikles, skal meldingom dette gis skriftlig til AF. AF vil søke å gjennomføre realisasjon snarest muligetter at Allegro Finans ASA har mottatt krav om realisasjon. AF gjennomførernormalt tegninger og innløsninger mandag, onsdag og fredag. Dersom Investorønsker annet tegning/ realisasjontidspunkt må dette angis skriftlig. AF skal vedslik realisasjon ivareta Investors interesser i samsvar med det som gjelder forverdipapirhandel forøvrig. Utbetaling av innestående og salgsgevinster skal skjeetter AFs alminnelige oppgjørsrutiner og normalt vil oppgjøret være godskrevetInvestors konto innen 5 virkedager.Investor har adgang til å si opp avtalen om aktiv forvaltning delvis. Ved slikdelvis oppsigelse gjelder bestemmelsene ovenfor, men Investor må i oppsigelsenangi hvor stor del av porteføljen oppsigelsen omfatter, eventuelt med hvilkebeløp den/de aktuelle forvaltningskategorier ønskes redusert. Ved slik delvisoppsigelse forutsettes at investeringen etter oppsigelsen oppfyller kravene tilminstetegning oppgitt i tabellen i § 7 ovenfor. Dersom dette ikke er tilfelle erAF berettiget til å realisere hele investeringen som omfattes av oppsigelsen.Oppsigelsesskjema kan fåes utlevert hos distributør eller hos AF.§ 11 AnsvarAF skal utøve sitt oppdrag etter beste skjønn og i samsvar med denne avtale omaktiv forvaltning.AF er ikke ansvarlig for skade eller tap som påføres den annen part som følge avlovendringer,myndighetenes pålegg eller lignende omstendigheter utenfor AFskontroll.AF er uten ansvar dersom realisasjon av hele eller deler av porteføljen er umuligeller i vesentlig grad vanskeliggjøres som følge av at verdipapirer i porteføljensuspenderes fra notering på en børs eller annen regulert markedsplass. Det sammegjelder andre force majeure-lignende hendelser.AFs ansvar forøvrig følger av de alminnelige erstatningsrettslige regler.§ 12 Voldgift/TvisteløsningDersom det oppstår tvist vedrørende utførelse eller forståelsen av denne avtaleom aktiv forvaltning skal tvisten søkes løst ved forhandlinger. Dersom enighetikke oppnås avgjøres tvisten ved voldgift i Trondheim etter lov om voldgift av14. mai 2004. Dersom Investor er å anse som forbruker, gjeder ikke dennebestemmelse, jfr. voldgiftsloven § 11.