KRT-1008 Kvartalsoppgave for verdipapirforetak - Finanstilsynet

KRT-1008 Kvartalsoppgave for verdipapirforetak 

1. Generelle opplysninger 

Innsendingsfrist: senest 30 dager etter utløpet av kvartalet. I tillegg til kvartalsoppgave skal 

foretaket en gang i året også sende inn fullstendig årsregnskap, årsberetning og revisjonsberetning 

for verdipapirforetaket. 

1.1 Rapporteringsperiode 

1.1.01 Årstall 

1.1.02 Rapporteringsperiode 

1.2 Opplysninger om foretaket 

1.2.01 Organisasjonsnummer 

1.2.02 Foretakets navn 

1.2.03 Postadresse 

1.2.04 Postnummer 

1.2.05 Poststed 

1.2.06 Er foretaket kredittinstitusjon (som er verdipapirforetak) 

eller utenlandsk foretak som driver investeringstjenestevirksomhet 

gjennom filial? 

1.3 Henvendelser kan rettes til 

1.3.01 Navn 

1.4 Opplysninger om antall ansatte (inkl. leiet hjelp) 

1.4.01 Administrasjon 

1.4.02 Meklere, analytikere, 

corporate-personale, forvaltere, 

ordreformidlere, investeringsrådgivere 

1.4.03 Intern analyse/kontroll 

1.4.04 Oppgjør 

1.4.05 Andre 

1.4.10 Total 

1.5 Endringer i personale (inkl. leiet hjelp) 

1.5.01 Ansettelser 

1.5.02 Avganger 

1.3.02 

Telefonnummer 

Antall 

Antall 

Ja 

Nei 

1.3.03 E-postadresse


2. Utført virksomhet dette kvartal 

2.1 Mottak og formidling av ordre på vegne av kunde 

2.2 Utførelse av ordre på vegne av kunde 

Finansielle instrumenter 

2.2.01 Aksjer, grunnfondsbevis 

2.2.02 Obligasjoner, sertifikater 

2.2.03 Standardiserte opsjoner 

2.2.04 Ikke-standardiserte opsjoner 

2.2.05 Terminer ( futures, FRA, andre ) 

2.2.06 Valutarelaterte instrumenter 

2.2.07 Varederivatkontrakter 

2.2.08 Andre finansielle intrumenter 

Andre instrumenter 

2.2.09 Varekontrakter 

2.3 Foretakets egenhandel 

Finansielle instrumenter 





2.3.05 Terminer ( futures, FRA, andre ) 

2.3.06 Valutarelaterte instrumenter 

2.3.07 Varederivatkontrakter 

2.3.08 Andre finansielle intrumenter 

Andre instrumenter 

2.3.09 Varekontrakter 

2.4 Aktiv forvaltning 





2.4.05 Andre finansielle instrumenter 

2.5 Investeringsrådgivning 

2.6 Emisjonsvirksomhet 

2.6.1 Tilrettelegging 

2.6.2 Tegningssted 

2.6.3 Garantideltagelse 

2.7 Drift av multilateral handelsfasilitet


3. Tall for utførelse av ordre på vegne av kunde 

3.1 Kjøp av finansielle instrumenter 

Oppgi beløp i 1.000 NOK. 

3.1.01 Norske aksjer og grunnfondsbevis 

3.1.02 Utenlandske aksjer og lignende 

3.1.03 Norske sertifikater og obligasjoner 

3.1.04 Utenlandske sertifikater og obligasjoner 

3.1.10 Sum 

3.2 Salg av finansielle instrumenter 


3.2.01 Norske aksjer og grunnfondsbevis 

3.2.02 Utenlandske aksjer og lignende 

3.2.03 Norske sertifikater og obligasjoner 

3.2.04 Utenlandske sertifikater og obligasjoner 

3.2.10 Sum 

Dette kvartal 

Dette kvartal


4. Resultatregnskap 

Investeringstjenester og tilleggstjenester. 

4.1 Driftsinntekter 


4.1.01 Kurtasjehandel egenkapitalinstrumenter 

4.1.02 Nettohandel egenkapitalinstrumenter 

4.1.03 Kurtasjehandel gjeldsinstrumenter 

4.1.04 Nettohandel gjeldsinstrumenter 

4.1.05 Resultat market making (nettoføres) 

4.1.06 Handel med andre finansielle instrumenter 

4.1.07 Feilslutninger (gevinst) 

4.1.10 Kredittgivning 

4.1.15 Inntekter fra emisjons- og rådgivningsvirksomhet 

4.1.16 Inntekter fra mottak og formidling av ordre og 

investeringsrådgivning 

4.1.17 Inntekter fra drift av multilateral handelsfasilitet 

4.1.20 Aktiv forvaltning 

4.1.25 Andre inntekter fra investeringstjenester og tilleggstjenester 

4.1.30 Sum inntekter fra investeringstjenester og 

tilleggstjenester 

4.1.35 Alminnelig kapitalforvaltning (gevinst) 

4.1.40 Andre driftsinntekter 

4.1.45 Sum driftsinntekter 

4.1.50 Driftskostnader 


4.1.51 Feilslutninger (tap) 

4.1.52 Tap på fordringer 

4.1.53 Alminnelig kapitalforvaltning (tap) 

4.1.54 Andre driftskostnader 

4.1.60 Sum driftskostnader 

4.1.70 Driftsresultat 

4.2 Finansinntekter/-kostnader 


4.2.01 Renteinntekter ifbm. for sent oppgjør fra kunder 

4.2.02 Renteinntekter ifbm. kredittgivning 

4.2.03 Finansinntekter fra egne aktiva (renter, utbytte og lignende) 

4.2.04 Finansinntekter konsern 

4.2.05 Finanskostnader konsern 

4.2.06 Andre finansinntekter/-kostnader (netto) 

4.2.10 Resultat av finansinntekter/-kostnader 

4.3 Ordinært resultat før skattekostnad 

4.4 Skattekostnad på ordinært resultat 


4.5 Ordinært resultat 

4.6 Ekstraordinære poster 


4.6.01 Sum ekstraordinære inntekter 

4.6.02 Sum ekstraordinære kostnader 

4.6.10 Ekstraordinært resultat 

4.7 Skattekostnad på ekstraordinært resultat 

4.8 Delårsresultat / årsresultat 

4.9 Disponering av resultat 


4.9.01 Avsetning til fond for vurderingsforskjeller 

4.9.02 Foreslått utbytte 

4.9.3 Avgitt konsernbidrag 

Dette kvartal 

Dette kvartal 

Dette kvartal 

Dette kvartal


5. Balanse og kontroll av ansvarlig kapital 

5.1 Anleggsmidler 


5.1.01 Utsatt skattefordel 

5.1.02 Goodwill 

5.1.03 Andre langsiktige fordringer 

5.1.04 Bygninger, maskiner, inventar og lignende 

5.1.05 Aksjer i datterselskaper 


5.1.07 Fordringer på eiere og selskap i samme konsern 

5.1.08 Andre anleggsmidler 

5.1.10 Sum anleggsmidler 

5.2 Omløpsmidler 


5.2.01 Fordringer på eiere og selskap i samme konsern 

5.2.02 Fordringer ifbm. kredittgivning 

5.2.03 Fordringer på kunder ifbm. uoppgjorte handler 

5.2.04 Fordringer på andre verdipapirforetak ifbm. 

uoppgjorte handler 

5.2.05 Andre fordringer 

5.2.06 Finansielle instrumenter 

5.2.07 Kontanter og bankinnskudd 

5.2.10 Sum omløpsmidler 

5.3 Sum eiendeler 

5.4 Egenkapital 


5.4.01 Aksjekapital 

5.4.02 Overkursfond 

5.4.03 Fond for vurderingsforskjeller 

5.4.04 Annen egenkapital 

5.4.05 Resultat hittil i år 

5.4.10 Sum egenkapital 

Kvartalsslutt 

Kvartalsslutt 

Kvartalsslutt


5. Balanse og kontroll av ansvarlig kapital 

5.5 Langsiktig gjeld 


5.5.01 Utsatt skatt 

5.5.02 Gjeld til eiere og selskap i samme konsern 

5.5.03 Annen langsiktig gjeld 

5.5.10 Sum langsiktig gjeld 

5.6 Ansvarlig lånekapital 

5.7 Kortsiktig gjeld 


5.7.01 Kassekredittgjeld 

5.7.01.1 Innvilget grense 

5.7.02 Gjeld til eiere og selskap i samme konsern 

5.7.03 Gjeld til andre verdipapirforetak ifbm. uoppgjorte 

handler 

5.7.04 Gjeld til kunder 

5.7.05 Betalbar skatt 

5.7.06 Avsatt utbytte 

5.7.07 Annen kortsiktig gjeld 

5.7.10 Sum kortsiktig gjeld 

5.8 Sum gjeld og egenkapital 

5.9 Merknader til postene i resultatregnskapet, balansen og endring i 

egenkapitalen 

Feltet har plass til 255 tegn. Dersom du har behov for mer plass. må du sende inn teksten som 

vedlegg. 

5.10 Attestasjoner fra revisor (for årets andre og fjerde kvartal, jf. veiledning) 

5.10.01 Revisjonsfirma 

5.10.02 Revisors navn 

5.10.03 Er revisors attestasjoner innsendt? 

5.10.04 Hvis nei, angi dato for innsending. 

5.11 Beregning av fjorårets faste kostnader 

5.11.01 Sum inntekter 

5.11.02 Negativt resultat før skatt 

5.11.03 Positivt resultat før skatt 

5.11.04 Variabel bonus til ansatte, og variabel avkastning til evt. 

indre selskap 

5.11.05 Kurtasje betalt til ordreformidlere 

5.12 Krav til ansvarlig kapital 


Ja 

Nei 

5.11.06 Variable avgifter betalt til børser, autoriserte 

markedsplasser, verdipapirregistre og oppgjørssentraler 

5.11.07 Ekstraordinære kostnader 

5.11.08 Valutatap ved omregning av regnskap i utenlandsk valuta 

5.11.09 Andre variable kostnader 

5.11.10 Sum fjorårets faste kostnader 

5.12.01 25 % av fjorårets faste kostnader Post 5.11.10 * 0,25 

Kvartalsslutt 

Kvartalsslutt 

5.8.1 Forklaring av differanse mellom Sum eiendeler (5.3) og Sum gjeld og egenkapital (5.8). 


Årlig 

Årlig


6. Opplysninger om klientmidler/-gjeld 

6.1 Klientmidler/-gjeld 


6.1.01 Klientmidler aktiv forvaltning 

6.1.02 Klientmidler annen virksomhet 

6.1.03 Klientgjeld aktiv forvaltning 

6.1.04 Klientgjeld annen virksomhet 

6.1.10 Netto klientmidler/-gjeld 

6.1.11 Forklaring av differanse mellom klientmidler og klientgjeld 

7. Opplysninger om trekkrettigheter i bank m.v. 

Kvartalsslutt 

7.1.01 Kredittgivende institusjons oppsigelsestid på kassekreditt (dager) 

7.1.02 Høyeste overtrekk på kassekreditt i løpet av kvartalet 

Oppgi beløp i 1.000 NOK.


8. Opplysninger om aktiv forvaltning 

8.1 Forvaltet kapital 


8.1.01 Egenkapitalinstrumenter og tilhørende derivater 

8.1.02 Gjeldsinstrumenter og tilhørende derivater 


8.1.04 Bankinnskudd 

8.1.10 Sum forvaltet kapital 

8.2 Transaksjoner 


8.2.01 Kjøp av egenkapitalinstrumenter i perioden 

8.2.02 Salg av egenkapitalinstrumenter i perioden 

8.2.03 Transaksjonsvolum egenkapitalinstrumenter 

Summen av transaksjonsvolumet omhandlet i post 8.2.01 og 8.2.02. 

8.2.04 Kjøp av gjeldsinstrumenter i perioden 

8.2.05 Salg av gjeldsinstrumenter i perioden 

8.2.06 Transaksjonsvolum gjeldsinstrumenter i perioden 

Summen av transaksjonsvolumet som er omhandlet i post 8.2.04 og 8.2.05 

8.2.07 Kjøp av andre finansielle instrumenter i perioden 

8.2.08 Salg av andre finansielle instrumenter i perioden 

8.2.09 Transaksjonsvolum andre finansielle instrumenter i 

perioden 

Summen av transaksjonsvolumet som er omhandlet i post 8.2.07 og 8.2.08 

8.2.10 Andel av samlet transaksjonsvolum utført av verdipapirforetaket 

eller annet verdipapirforetak i samme konsern (oppgi beløp 

i 1.000 NOK) 

8.3 Kunder 

8.3.01 Antall kunder 

8.3.02 Porteføljeverdi for største kunde 


8.3.03 Porteføljeverdi for den minste kunden 


Kvartalsslutt 

Dette kvartalet 

Kvartalsslutt


9. Andre opplysninger 

9.1 Verdipapiroppgjøret (VPS/Norges Bank) 

Dersom foretaket er deltaker i verdipapiroppgjøret i andre land skal opplysningene i post 9.1 også gis for 

hvert av disse. Opplysningene gis i kommentarfeltet. 

9.1.01 Høyeste debetsaldo i kvartalet 


9.1.02 Bunngarantiens størrelse 


9.1.03 Antall dager det er stilt tilleggssikkerhet i løpet av kvartalet 

9.1.04 Garantistens oppsigelsestid på bunngarantien 

Oppgi antall dager. 

9.1.05 Navn på garantist 

9.1.06. Er foretaket deltaker i verdipapiroppgjøret i andre land? Ja 

9.1.07 Hvis ja, gi opplysninger i 

kommentarfeltet 

9.2 Lån til aksjonærer 

9.2.01 Er det ytt lån til selskapets aksjeeiere eller personer som er 

likestilt med aksjeeiere, jf. allmennaksjeloven § 8-7? 

9.2.02 Hvis ja, er det stilt sikkerhet for alle lån? 

9.3 Rettslige forhold 

Hvis ja, legg dokumentasjon som vedlegg til dette skjemaet. 

9.3.01 Er det tatt ut forliksklage, stevning eller pågår det på annen 

måte sak for domstol mot virksomheten? 

9.4 Internasjonale regnskapsstandarder (IFRS) 

9.4.01 Utarbeides regnskapet etter IFRS-forordningens system? Ja 

9.5 Kommentarer 

Nei 

Ja 

Nei 

Ja 

Nei 

Ja 

Nei 

Nei 

Antall vedlegg: 

0

KRT-1008 Kvartalsoppgave for verdipapirforetak - Finanstilsynet

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?