Veiledning til ny lov og forskrift med tiltak mot ... - Finanstilsynet
Veiledning til ny lov og forskrift med tiltak mot ... - Finanstilsynet
Veiledning til ny lov og forskrift med tiltak mot ... - Finanstilsynet
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Nærmere om verdipapirregistre (Verdipapirsentralen) – Hvitvaskings<strong>lov</strong>ens § 4 første<br />
ledd nr. 10<br />
Det fremgår av hvitvaskings<strong>lov</strong>ens § 4 første ledd nr. 10 at regelverket <strong>og</strong>så gjelder i de<br />
<strong>til</strong>feller verdipapirregistre selv velger å være kontofører. Videre gjelder regelverket når<br />
verdipapirregisteret be<strong>ny</strong>tter annen kontofører som ikke er underlagt hvitvaskingsregelverket. I<br />
slike <strong>til</strong>feller må registeret selv eller annen kontofører utføre legitimasjonskontrollen mv. som<br />
følger av <strong>lov</strong> <strong>og</strong> <strong>forskrift</strong>. I <strong>lov</strong> om verdipapirregistre heter det at verdipapirregisteret selv<br />
fastsetter regler om bruk av eksterne kontoførere, <strong>og</strong> at slike regler skal godkjennes av<br />
Kredit<strong>til</strong>synet, jf. verdipapirregister<strong>lov</strong>en § 1-2. Det s<strong>til</strong>les derfor krav om utarbeidelse av<br />
regler for kontroll av legitimasjonsplikten mv. etter hvitvaskings<strong>forskrift</strong>en eller <strong>til</strong>svarende<br />
regler etter sitt hjemlands rett <strong>og</strong> Kredit<strong>til</strong>synets godkjenning av disse, før kontoførere som<br />
ikke er underlagt hvitvaskingsregelverket kan be<strong>ny</strong>ttes. Det vises her <strong>til</strong> <strong>lov</strong> om hvitvasking § 4<br />
tredje ledd, hvor det heter at ”<strong>lov</strong>en gjelder <strong>og</strong>så for foretak <strong>og</strong> personer som utfører tjenester<br />
på vegne av eller for rapporteringspliktige”.<br />
Nærmere om virksomheter som fremgår av vedlegget <strong>til</strong> det konsoliderte bankdirektivet -<br />
hvitvaskings<strong>lov</strong>ens § 4 første ledd nr. 11<br />
Det fremgår av hvitvaskings<strong>lov</strong>ens § 4 første ledd punkt 11 at foretak hvis hovedvirksomhet er<br />
omfattet av punktene 2-12 <strong>og</strong> 14 i vedlegg <strong>til</strong> det konsoliderte bankdirektivet (Rådsdirektiv<br />
2000/12/EF av 20. mars 2000) <strong>og</strong>så omfattes av hvitvaskingsregelverket. Kopi av dette<br />
vedlegget følger rundskrivet. Et eksempel på slik virksomhet er foretak som bare driver<br />
valutavirksomhet iht. kapittel 4a ”Valutavirksomhet” i <strong>lov</strong> 10. juni 1988 nr. 40 om<br />
finansieringsvirksomhet <strong>og</strong> finansinstitusjoner.<br />
Hvitvaskingsregelverkets anvendelse på filialer<br />
Det fremgår videre av hvitvaskings<strong>lov</strong>ens § 3 første ledd at <strong>lov</strong>en <strong>og</strong>så gjelder for filialer av<br />
utenlandske foretak, som er etablert i Norge. Eksempel på dette er filial av banker <strong>og</strong> andre<br />
kredittinstitusjoner <strong>med</strong> hovedsete i annen stat innen Det europeiske økonomiske<br />
samarbeidsområdet (EØS), jf. § 7 i <strong>forskrift</strong> 2. mai 1994 nr. 326 om filial av banker <strong>og</strong> andre<br />
kredittinstitusjoner <strong>med</strong> hovedsete i annen stat innen Det europeiske økonomiske<br />
samarbeidsområde, m.m.<br />
Utkontraktering mv.<br />
Det fremgår videre av hvitvaskings<strong>lov</strong>ens § 4 tredje ledd at hvitvaskingsregelverket <strong>og</strong>så<br />
gjelder for ”foretak <strong>og</strong> personer som utfører tjenester på vegne av eller for<br />
rapporteringspliktige”. Hvitvaskingsregelverket kommer således <strong>til</strong> anvendelse for<br />
rapporteringspliktige ved alle former for utkontraktering av konsesjonspliktig virksomhet, samt<br />
for enhver bruk av agenter <strong>og</strong> uavhengige distributører. Se nærmere omtale av dette under<br />
punkt 2.7.2.3 nedenfor. Videre kommer hvitvaskingsregelverket <strong>til</strong> anvendelse på enhver bruk<br />
av vikarer <strong>og</strong> alle former for temporær arbeidskraft.<br />
Inkassoforetak <strong>og</strong> regulerte markeder<br />
Hvitvaskings<strong>lov</strong>ens § 4 siste ledd hjemler adgang <strong>til</strong> ved <strong>forskrift</strong> å gi hvitvaskingsregelverket<br />
anvendelse for inkassoforetak <strong>og</strong> regulerte markeder. Det er ikke på tidspunktet for utsendelse<br />
av rundskrivet vedtatt slike <strong>forskrift</strong>er.<br />
Rundskriv 9/2004<br />
KREDITTILSYNET side 8 av 31