Veiledning til ny lov og forskrift med tiltak mot ... - Finanstilsynet

ør både ledere, medarbeidere som særlig arbeider med transaksjoner, oppgjørsfunksjoner, og
internkontrollen ha inngående kunnskap til hvitvaskingsregelverket. Den rapporteringspliktiges
hvitvaskingsansvarlige, jf. hvitvaskingslovens § 13 tredje punktum og forskriftens § 11 første
ledd, har en særskilt plikt til å sette seg inn i regelverket. (Se nærmere omtale under § 11
nedenfor.) Styret må som ledd i gjennomføring av internkontrollen forsikre seg om at
regelverket blir fulgt, og bør således kjenne hovedtrekkene i regelverket.
1.6. Straffe- og administrative sanksjoner
Det gjøres oppmerksom på at rapporteringspliktige som forsettlig (mot bedre vitende) overtrer
eller medvirker til overtredelse av bestemmelsene i hvitvaskingsloven med tilhørende forskrift
kan straffes med bøter, eller under særlig skjerpende omstendigheter med fengsel inntil 1 år,
dersom forholdet ikke går inn under noen strengere straffebestemmelse. Det vises her til
hvitvaskingslovens § 16.
I tillegg kan Kredittilsynet, som forvaltnings- og tilsynsorgan, iverksette administrative tiltak.
Det vises her til hvitvaskingslovens § 17 ”Pålegg og tvangstiltak”.
Rundskriv 9/2004
KREDITTILSYNET side 6 av 31