Informatieplan - Inspectieloket
Informatieplan - Inspectieloket
Informatieplan - Inspectieloket
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
<strong>Informatieplan</strong><br />
Staatstoezicht op de Mijnen<br />
Versie 1.0<br />
Status definitief<br />
Datum 20 januari 2011<br />
Bezoekadres Contact Postadres<br />
Stichting ICTU 070 888 7656 Stichting ICTU<br />
Wilhelmina van Pruisenweg 104 info@e-inspecties.nl Postbus 84011<br />
2595 AN Den Haag www.e-inspecties.nl 2508 AA Den Haag
Documenthistorie<br />
Versie Datum Auteur Opmerking Status<br />
0.1 07-01-11 Herman Willemse Initiële versie concept<br />
0.2 13-01-11 Wendy Kwik Aanvullingen concept<br />
0.3 18-01-11 H. Willemse/<br />
W. Kwik<br />
0.4 19-01-11 H. Willemse/<br />
W. Kwik<br />
0.5 20-01-11 H. Willemse/<br />
W. Kwik<br />
1.0 20-01-11 H. Willemse/<br />
W. Kwik<br />
Aanvullingen en tekstuele wijzigingen<br />
Aanvullingen nav de workshop d.d. 18-01-11<br />
Aanvullingen nav bespreking met IGM d.d. 20-0-11<br />
Akkoord IGM<br />
concept<br />
concept<br />
concept<br />
definitief<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 2 van 23
Inhoudsopgave<br />
1 Inleiding .................................................................................................................... 5<br />
2 Organisatie ............................................................................................................... 6<br />
2.1 Missie, kerntaken, visie en doelstellingen ................................................................... 6<br />
2.2 Belanghebbenden ..................................................................................................... 7<br />
2.3 Organisatiestructuur .................................................................................................. 7<br />
2.4 Inrichtingseisen ......................................................................................................... 7<br />
3 Huidige situatie ......................................................................................................... 9<br />
3.1 Bedrijfsprocessen, knelpunten en wensen .................................................................. 9<br />
3.2 Informatiesystemen ................................................................................................. 13<br />
3.3 Beheer van informatievoorziening ............................................................................ 15<br />
3.4 Prioritering knelpunten en wensen ........................................................................... 16<br />
4 Trends en ontwikkelingen ........................................................................................ 17<br />
4.1 Departementaal ....................................................................................................... 17<br />
4.2 Rijksinspecties ........................................................................................................ 17<br />
4.3 Relevante e-overheidsbouwstenen .......................................................................... 17<br />
4.4 WABO..................................................................................................................... 18<br />
5 Gewenste Informatievoorziening .............................................................................. 19<br />
5.1 Algemeen: betrouwbare en toekomstvaste informatievoorziening.............................. 19<br />
5.2 Afgeven beschikkingen: keteninformatisering ........................................................... 19<br />
5.3 Afgeven beschikkingen: workflowmanagement ......................................................... 19<br />
5.4 Monitoren: geautomatiseerde aanlevering documenten ............................................ 19<br />
5.5 Verifiëren: beoordelingskaders ................................................................................ 19<br />
5.6 Verifiëren en onderzoeken: transparantie ................................................................. 19<br />
5.7 Verifiëren en onderzoeken: toegankelijkheid gegevens ............................................. 19<br />
5.8 Onderzoeken: digitale melding ................................................................................. 20<br />
5.9 Voorlichting en communicatie .................................................................................. 20<br />
6 Projectenoverzicht ................................................................................................... 21<br />
6.1 Randvoorwaarden ................................................................................................... 21<br />
6.2 Vernieuwing kern MIS op basis van Holmes ............................................................. 21<br />
6.3 Vervanging MIS-modules voor ondersteunende processen ....................................... 22<br />
6.4 Vernieuwing SodM-site ............................................................................................ 23<br />
6.5 Actielijn 3: Aansluiting bouwstenen e-overheid ......................................................... 23<br />
6.6 Samenhang projecten.............................................................................................. 23<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 3 van 23
6.7 Projectenkalender ................................................................................................... 23<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 4 van 23
1 Inleiding<br />
Het doel van dit informatieplan is inzicht te bieden in de projecten en quick wins die kunnen<br />
worden uitgevoerd in de periode tussen 2011 – 2013 om te komen tot de gewenste<br />
informatievoorziening van het Staatstoezicht op de Mijnen (in het vervolg: SodM). Op het<br />
informatieplan zal periodiek een update plaatsvinden.<br />
Het informatieplan is tot stand gekomen door de huidige en de gewenste situatie van SodM te<br />
inventariseren. De focus is gelegd op de primaire processen, waarbij de knelpunten, wensen<br />
en voorziene veranderingen in de informatievoorziening en automatisering zijn vastgelegd.<br />
Bij de informatieplanning heeft het project Pentagroep Inspecties (PI, voorheen: Synergie<br />
Kleine Inspecties (SKI)), onderdeel van het programma e-Inspecties een belangrijke rol<br />
gespeeld. Vanuit dit project zijn drie actielijnen uitgezet voor vijf kleine inspecties: SodM,<br />
Inspectie jeugdzorg (IJZ), Inspectie Openbare Orde en Veiligheid (IOOV), Inspectie<br />
Sanctietoepassingen (ISt) en Erfgoedinspectie (EI). De actielijnen omvatten de volgende<br />
acties:<br />
Actielijn 1: opstellen en/of herijken informatieplannen<br />
Het informatieplan dient als basis voor actielijnen 2 en 3 en verdere deelname aan het<br />
programma e-Inspecties.<br />
Actielijn 2: overnemen, delen en vormgeven van voorzieningen<br />
Gedachte is dat een aantal ICT-voorzieningen bij de vijf inspecties onderling kunnen worden<br />
uitgewisseld of gezamenlijk gebruikt. De te behalen quick wins zijn ICT-voorzieningen van één<br />
van de inspecties die vrijwel direct inzetbaar zijn bij een andere inspectie. Deze quick wins<br />
vormen een onderdeel van het informatieplan.<br />
Actielijn 3: aansluiting bij rijksbrede ontwikkelingen<br />
Deze lijn is een attenderings- en adviesfunctie voor de kleine inspecties omtrent de<br />
bouwstenen die binnen de e-overheid ontwikkeld zijn en/of worden. Het informatieplan zal<br />
hierin richting geven.<br />
De inspecties voeren op verschillende wijze het toezichtproces uit. Daarbij wordt opgemerkt<br />
dat bepaalde elementen overeenkomen. Om de samenwerking tussen de inspecties te kunnen<br />
bevorderen en te zoeken naar gezamenlijke oplossingen is het van belang dat de samenhang<br />
van de verschillende processen in beeld is. Hiervoor wordt de procesarchitectuur van de<br />
nieuwe Voedsel en Waren Autoriteit (nVWA) gehanteerd, die ook ten grondslag ligt aan het<br />
architectuurmodel MARTHE voor de inspecties (ModelArchitectuur RijksToezicht- en<br />
HandhavingsEenheden). Bijlage 1 geeft een eerste schets voor de toepassing van dit<br />
procesmodel voor SodM.<br />
Omdat de inspecties onderdeel zijn van een kerndepartement en daardoor gehouden zijn aan<br />
de daar geldende kaders voor ICT-inrichting wordt volstaan met een beknopt en pragmatisch<br />
informatieplan.<br />
Dit informatieplan is tot stand gekomen door het houden van interviews (negen in totaal) en<br />
een workshop met betrokken medewerkers van SodM. Daarbij is hecht samengewerkt met het<br />
project MIS SodM (MIS: Mijn Informatie Systeem).<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 5 van 23
2 Organisatie<br />
SodM houdt toezicht op de naleving van wettelijke regelingen die van toepassing zijn op het<br />
opsporen en winnen van delfstoffen (gas, aardolie, zout) en het transport en distributie van<br />
gas door buisleidingen. Het toezicht is integraal: toezicht- en handhavingstaken worden niet<br />
alleen uitgevoerd op basis van de Mijnbouwwet, maar ook voor de VROM-Inspectie (VI),<br />
Inspectie Verkeer en Waterstaat (IVW) en Arbeidsinspectie (AI). De dienst richt zich bij haar<br />
toezicht op de aspecten veiligheid, gezondheid, milieu, doelmatige winning en<br />
bodembewegingen.<br />
2.1 Missie, kerntaken, visie en doelstellingen<br />
Missie, kerntaken, visie en doelstellingen van SodM zijn vastgelegd in een<br />
vijfjarenprogramma: Strategie & Programma 2007-2011.<br />
De missie van SodM is:<br />
Het zekerstellen dat de delfstofwinning op een maatschappelijk verantwoorde wijze wordt<br />
uitgevoerd.<br />
Dit leidt tot de volgende kerntaken:<br />
1. Toezien op de naleving van de wetgeving ten aanzien van de veiligheid, de<br />
gezondheid, het milieu, de bodembewegingen en de doelmatige opsporing en winning<br />
van delfstoffen en aardwarmte en het opslaan van stoffen (CO 2 ).<br />
2. Toezien op de naleving van het bij de krachtens de Gaswet bepaalde ten aanzien van<br />
de veiligheid van gastransportnetwerken.<br />
3. Doen van aanbevelingen aan de minister van EL&I die de Inspecteur-Generaal der<br />
Mijnen (IGM) wenselijk acht met het oog op een doelmatige en voortdurende<br />
uitvoering in de toekomst van de in onderdelen a en b genoemde activiteiten.<br />
4. Geven van onafhankelijk advies over voorgenomen beleid (van alle opdrachtgevers)<br />
ten aanzien van de handhaafbaarheid, de uitvoerbaarheid en de fraudegevoeligheid.<br />
5. Informeren van de bewindspersonen en van het bij de mijnbouwregelgeving en<br />
gaswetregelgeving betrokken beleidsdirecties over de waargenomen effecten van<br />
bestaand beleid en over relevante ontwikkelingen in het buitenland.<br />
6. Bijdragen aan beleidsevaluaties op basis van bevindingen opgedaan bij het toezicht.<br />
De visie van SodM luidt:<br />
De Nederlandse bodemschatten moeten optimaal worden benut, onder de volgende<br />
randvoorwaarden:<br />
- tussen put en pit zo min mogelijk ongelukken, incidenten, milieuvervuiling en overlast<br />
- optimaal gebruik van de huidige infrastructuur bij de exploitatie van delfstoffen en<br />
aardwarmte<br />
- optimaal gebruik van de mogelijkheden om aardgas en kooldioxide op te slaan in de<br />
diepe ondergrond<br />
- inzet van ondernemingen die zich verantwoordelijk voelen om het bovenstaande in<br />
praktijk te brengen.<br />
Missie en visie zijn uitgewerkt in strategische doelstellingen ten aanzien van:<br />
• Toezicht in het algemeen<br />
• Veiligheid en gezondheid<br />
• Het milieu<br />
• De doelmatige winning van delfstoffen<br />
• Bodembewegingen<br />
• Pijpleidingen<br />
Zie bijlage 2 voor een overzicht van deze strategische doelstellingen.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 6 van 23
2.2 Belanghebbenden<br />
De relevante wetgeving voor de delfstofwinning richt zich tot de mijnondernemingen en de<br />
aannemers die bij de delfstofwinning worden gecontracteerd. De omvang van de doelgroep is:<br />
• 10 tot 15 olie- en gaswinningmaatschappijen<br />
• zoutwinningmaatschappijen<br />
• ca. 500 aannemingsmaatschappijen<br />
• diverse korter of langer aanwezige booreilanden, kraanschepen, pijpenleggers, etc.<br />
• ca. 25 netwerkeigenaren (beheerders) van pijpleidingen<br />
De minister van EL&I is opdrachtgever en tevens eigenaar voor het toezicht op de<br />
Mijnbouwwet en Gaswet. De minister van I&M is opdrachtgever voor het toezicht op de<br />
milieuwetgeving en de minister van SZW is opdrachtgever voor het toezicht op de arbo- en<br />
arbeidstijdenwetgeving.<br />
Andere belanghebbenden zijn:<br />
• Diverse beleidsdirecties (terugkoppeling, advisering e.a.)<br />
• Diverse handhavingpartners: VI, AI, IVW e.a. (ook: TNO)<br />
• Nationale samenwerkingsverbanden, zoals de Inspectieraad en ALOM 1<br />
• Brancheverenigingen, zoals NOGEPA 2 , IADC 3 en VELIN 4<br />
• Internationale samenwerkingsverbanden, zoals NSOAF 5<br />
2.3 Organisatiestructuur<br />
De organisatie heeft 58 fte die vanaf 1 januari 2011 voor het eerst volledig zijn bezet. In<br />
onderstaande organogram wordt de organisatiestructuur van SodM weergegeven.<br />
Organogram SodM (bron: Organisatie- en formatierapport 2007-2011, versie 01-10-2009)<br />
Dienstleiding<br />
Inspecteur-Generaal<br />
Bedrijfsbureau<br />
P&O, P&C, FD<br />
OZ, DIV<br />
Afdeling<br />
Operaties<br />
Afdeling<br />
Engineering<br />
Afdeling<br />
Geo-Engineering<br />
2.4 Inrichtingseisen<br />
Voor de inrichting van de organisatie, de bedrijfsprocessen en als afgeleide daarvan de<br />
informatievoorziening hanteert SodM het Bedrijfsvoeringsysteem (BVS). Dit is een<br />
management- en procesmodel gebaseerd op NEN-EN-ISO 9001-2000. De auditdienst van<br />
(voormalig) EZ heeft dit systeem (in zijn totaliteit) reeds tweemaal als “best practice“<br />
bestempeld. Zie bijlage 3 voor een (korte) beschrijving.<br />
1 ALOM: Ambtelijk Landelijk Overleg Milieuhandhaving<br />
2 NOGEPA: Nederlandse Olie- en Gas Exploratie en Productie Associatie<br />
3 IADC: International Association of Drilling Contractors<br />
4 VELIN: Vereniging Eigenaren van Leidingen in Nederland<br />
5 NSOAF: North Sea Offshore Authorities Forum<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 7 van 23
In het kader van de samenwerking tussen inspecties wordt het van belang het model te<br />
adapteren naar het procesmodel van de nVWA (zie ook bijlage 1).<br />
Voor informatievoorziening en ICT is SodM als onderdeel van het kernministerie van EL&I<br />
afhankelijk van de Directie Bedrijfsvoering. De informatievoorziening binnen het kernministerie<br />
is een verantwoordelijkheid van de vakeenheid Informatie van deze directie.<br />
Voor beheer en ontwikkeling van de ICT-voorzieningen van het kernministerie is de<br />
vakeenheid ICT van de Directie Bedrijfsvoering (DBV) verantwoordelijk. Beheer van de ICTvoorzieningen<br />
vindt plaats op basis van een dienstverleningsovereenkomst (dvo, zie bijlage<br />
5). Voor de ontwikkeling van ICT worden architectuurprincipes gevolgd gebaseerd op MARIJ<br />
(Model Architectuur Rijksoverheid, zie bijlage 6).<br />
Voor de naaste toekomst is van belang dat DBV wordt samengevoegd met haar evenknie<br />
vanuit (voormalig) LNV, in het kader van de integratie naar EL&I. Voor de ICT-dienstverlening<br />
was al een ontwikkeling in gang gezet naar een ministeriebreed ICT-dienstencentrum.<br />
Onduidelijk is nog op welke manier en wanneer de ICT-dienstverlening van voormalig EZ<br />
samengevoegd zal worden met die van voormalig LNV (DICTU).<br />
De ICT-beheerkosten (dienstverleningsovereenkomst) worden aan SodM doorberekend en<br />
jaarlijks bijgesteld op basis van going concern. In 2010 bedroegen deze kosten € 251.350,00<br />
(50 werkplekken). Naast de reguliere beheerkosten wordt inzet voor specifieke projecten voor<br />
SodM afzonderlijk verrekend.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 8 van 23
3 Huidige situatie<br />
3.1 Bedrijfsprocessen, knelpunten en wensen<br />
De drie afdelingen van SodM hebben integraal toezicht en advisering als kerntaken.<br />
Om de kerntaken te kunnen uitvoeren kent SodM een aantal bedrijfsprocessen. Onderstaand<br />
zijn in tabelvorm per kerntaak de primaire bedrijfsprocessen van SodM weergegeven (bron:<br />
Strategie en Programma 2007-2011, bijlage 3).<br />
Kerntaak Primair bedrijfsproces Doel<br />
I Toezicht 1 Voorlichten Bevordering<br />
2 Afgeven beschikkingen<br />
3 Monitoren<br />
4 Verifiëren<br />
5 Onderzoeken<br />
II Advisering 6 Beleidsadvisering<br />
7 Bestuurlijk advisering<br />
8 Overige advisering<br />
van<br />
de<br />
naleving<br />
Voor het informatieplan ligt de scope op de processen Afgeven beschikkingen, Monitoren,<br />
Verifiëren en Onderzoeken. Uit de andere processen zijn vrijwel geen knelpunten en wensen<br />
voortgekomen, waarbij automatisering ter verbetering een toegevoegde waarde kan leveren.<br />
Iedere afdeling heeft een eigen toezichtonderdeel, waarbij de werkwijze per toezichtonderdeel<br />
ten opzichte van de andere afdeling kan verschillen. Vanwege de pragmatische benadering<br />
met betrekking tot dit informatieplan is gekozen om niet per toezichtonderdeel de werkwijze te<br />
beschrijven, maar een samenvoeging daarvan weer te geven. Dit heeft als gevolg dat<br />
sommige elementen in de procesbeschrijving niet altijd worden herkend. Echter, in grote lijnen<br />
komen de knelpunten en wensen per toezichtonderdeel en werkwijze met elkaar overeen.<br />
3.1.1 Afgeven beschikkingen<br />
Mijnondernemingen dienen bij DGETM (Directoraat-Generaal Energie, Telecom en Markten<br />
van EL&I) een aanvraag voor een vergunning of beschikking in, inclusief onderbouwende<br />
documenten. DGETM verzoekt onder andere aan SodM om advies binnen een bepaalde<br />
termijn te geven. Voor een aantal – technische – zaken geeft SodM zelf de beschikking af<br />
(bijv. toestemming ingebruikname pijpleiding).<br />
Het verzoek en onderliggende documenten worden ontvangen door de DIV-medewerker. Deze<br />
archiveert de documenten in Atlas en geeft een actiekopie (document met stempel) af aan de<br />
uitvoerende inspecteur. Door de afdeling Operationele Zaken worden de gegevens van het<br />
adviesverzoek in MIS geregistreerd.<br />
De inspecteur stelt op basis van de documenten een advies op en verstuurt deze binnen een<br />
bepaalde periode aan DGETM. De DIV-medewerker archiveert het advies in Atlas. De afdeling<br />
Operationele Zaken registreert de gegevens van het advies in MIS. Daarnaast legt de<br />
uitvoerende inspecteur de gegevens omtrent de aanvraag vast in een Excel bestand. Dit<br />
bestand wordt opgeslagen op de netwerkschijf.<br />
Nadat de vergunning of beschikking door DGETM is gegeven zal de mijnonderneming gaan<br />
uitvoeren. Wanneer de uitvoering gereed is, vindt er controle plaats door een onafhankelijke<br />
deskundige. De onafhankelijke deskundige geeft een verklaring af wanneer aan alle<br />
voorwaarden is voldaan.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 9 van 23
Vervolgens verzoekt de mijnonderneming aan de IGM om toestemming in gebruikname op<br />
een bepaalde datum. Daarbij wordt de verklaring van de onafhankelijk deskundige<br />
meegezonden.<br />
Het verzoek tot in gebruikname en de verklaring wordt door de DIV medewerker gearchiveerd<br />
in Atlas. De afdeling Operationele Zaken legt de gegevens in MIS vast. De uitvoerende<br />
inspecteur ontvangt een actiekopie waarop binnen een bepaalde datum moet worden<br />
gereageerd. De uitvoerende inspecteur beoordeelt op basis van de verklaring of de<br />
mijnonderneming heeft voldaan aan de voorwaarden en geeft al dan niet toestemming voor<br />
ingebruikname.<br />
Deze toestemming wordt in Atlas gearchiveerd. De inspecteur legt de gegevens van de<br />
toestemming vast in het Excel bestand.<br />
Knelpunten en wensen<br />
• Verzamelen van dezelfde gegevens op meerdere plaatsen (excelsheets,<br />
schaduwsystemen)<br />
• Niet alle gegevens van dit proces worden geregistreerd in MIS.<br />
3.1.2 Monitoren<br />
SodM beoordeelt periodiek of de toezichtobjecten nog voldoen aan de gestelde voorwaarden.<br />
De beoordeling gebeurt op basis van documenten die het toezichtobject toezendt. Afhankelijk<br />
van het toezichtonderdeel worden deze documenten dagelijks, maandelijks of jaarlijks<br />
toegezonden. Indien wordt vastgesteld dat onderzoek gewenst is, wordt overgegaan op het<br />
primaire bedrijfsproces “verifiëren”.<br />
Op basis van de gegevens in het Excel bestand controleert de uitvoerende inspecteur<br />
wanneer de jaarlijkse survey moet plaatsvinden. De survey vindt plaats op basis van<br />
rapportages van de mijnonderneming, waarin staat vermeld of er na de bouw wel of geen<br />
afwijkingen zijn ontstaan. De uitvoerende inspecteur vergelijkt of de gegevens van het Excel<br />
bestand overeenkomen met de gegevens uit MIS.<br />
Knelpunten en wensen<br />
• Gebruiksgemak en vindbaarheid van documenten in Atlas zijn onvoldoende.<br />
• De performance en snelheid van Atlas zijn onvoldoende.<br />
• De monitoring wordt niet in MIS geregistreerd.<br />
• Het is wenselijk obv bevindingen te kunnen monitoren/benchmarken tbv effectmeting.<br />
• Het gebruiksgemak van MIS is ontoereikend. Het opvragen en kunnen filteren van<br />
(gewenste) gegevens is te moeilijk.<br />
• Kennis van SQL is bij één medewerker aanwezig, waardoor de afhankelijkheid en het<br />
risico groot is.<br />
• De omgeving werkt vaak met nieuwere versies van standaardpakketten.<br />
3.1.3 Verifiëren<br />
Als referentiekader worden de subprocessen van het toezichtproces van het nVWA<br />
gehanteerd, zodat de samenhang met de andere inspecties van de Pentagroep voldoende in<br />
beeld komt. De werkwijze van SodM is onderverdeeld in deze subprocessen. De<br />
subprocessen worden onderscheiden in:<br />
• Programmeren van toezicht<br />
• Voorbereiden van toezicht<br />
• Waarneming<br />
• Oordeelsvorming<br />
• Interventie<br />
• Afsluiting<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 10 van 23
Programmeren van toezicht - nVWA<br />
Op basis van een integrale risicoanalyse worden prioriteiten gesteld voor het jaarplan. Als<br />
basis dient het meerjarenprogramma “Strategie en Programma”, vigerende wet- en<br />
regelgeving, bevindingen uit voorgaande onderzoeken en systematische toetsing. Ook zijn de<br />
actualiteit en de politiek-bestuurlijke onderwerpen bepalend voor het programma.<br />
Het jaarplan wordt per afdeling opgesteld. In het jaarplan zijn de uit te voeren projecten<br />
opgenomen. Per bedrijfstak en/of via de website worden de inspecties aangekondigd.<br />
Het afdelingshoofd wijst een inspecteur als projectleider aan op basis van de benodigde<br />
expertise.<br />
Knelpunten en wensen<br />
• Projectoverstijgende zaken zijn onvoldoende in beeld, waardoor projecten te weinig<br />
integraal worden uitgevoerd. Het is wenselijk om meer transparantie te verkrijgen in de<br />
jaarplannen en activiteiten van de andere afdelingen teneinde synergie te bevorderen.<br />
• De toegankelijkheid en uitwisseling van kennis dient te verbeteren.<br />
Voorbereiden van toezicht – nVWA<br />
De wetgeving en voorschriften die van toepassing zijn op de toezichtonderdelen zijn vertaald<br />
naar een toetsingskader, waarmee duidelijkheid wordt geboden welke regels de<br />
toezichtobjecten dienen na te leven. Het toetsingskader is vastgelegd in een Excel bestand.<br />
Elk toezichtonderdeel heeft zijn eigen toetsingskader.<br />
De projectleider stelt een projectopdracht op. In dit document wordt onder andere de aanpak<br />
van de verificatie beschreven en de vragenlijst opgenomen. Het document wordt<br />
geaccordeerd door het afdelingshoofd en de IGM. De DIV-medewerker archiveert het<br />
document in Atlas.<br />
De afdeling Operationele Zaken registreert de gegevens van het project in MIS. Nadat het<br />
projectteam is samengesteld wordt het toezichtobject (de mijnonderneming of netbeheerder)<br />
geïnformeerd en gevraagd om toezending van relevante documenten. Deze stukken worden<br />
door de DIV-medewerker gearchiveerd in Atlas.<br />
Knelpunten en wensen:<br />
• Het is wenselijk toetsingskaders en vragenlijsten te selecteren die vooraf op basis van<br />
wet- en regelgeving, normering en kaders in een database zijn opgesteld. In deze<br />
database bevinden zich alle vragen en eventueel ook alle antwoorden.<br />
Waarneming – nVWA<br />
Afhankelijk van het toezichtonderdeel vindt de verificatie plaats aan de hand van een<br />
checklist, vragenlijst of de expertise van de uitvoerende inspecteur.<br />
Het toezicht kan bestaan uit het beoordelen van geïnventariseerde documenten of een fysieke<br />
beoordeling. De bevindingen worden vastgelegd in het inspectierapport. De DIV-medewerker<br />
archiveert het inspectierapport in Atlas.<br />
Oordeelsvorming – nVWA<br />
De inspecteur vormt zich een oordeel. Aan de hand van dit oordeel worden de bevindingen<br />
vastgelegd in een inspectierapport. Dit wordt ter accordering voorgelegd aan het<br />
afdelingshoofd. De afdeling Operationele Zaken maakt de inspectiebrief (met<br />
SmartDocuments). Na akkoord van het afdelingshoofd en IGM wordt een inspectiebrief<br />
verstuurd naar het toezichtobject. De DIV-medewerker archiveert het inspectierapport en de<br />
inspectiebrief in Atlas. De afdeling Operationele Zaken legt de gegevens van het document<br />
vast in MIS en levert periodiek een overzicht van nog openstaande brieven.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 11 van 23
Knelpunten en wensen:<br />
• Snelheid en efficiency in het gebruik van standaarddocumenten (SmartDocuments)<br />
zijn onvoldoende.<br />
• Iedere inspecteur moet inzage hebben in alle (relevante) gegevens van elk<br />
toezichtobject .<br />
• De termijn waarbinnen de verbetering moet hebben plaatsgevonden wordt niet<br />
geregistreerd in MIS, maar in een eigen schaduwbestand.<br />
Interventie – nVWA<br />
Afhankelijk van het onderzoeksresultaat wordt bepaald of interventie noodzakelijk is. Een<br />
interventie kan inhouden: verzoek om verbetering binnen een bepaalde termijn, een<br />
onderzoek bij het toezichtobject, een bestuurlijk gesprek. Bij het niet naleven van de<br />
afspraken hanteert SodM een escalatiemodel waarbij de mogelijkheid bestaat dat de<br />
betreffende minister wordt geïnformeerd of een vergunning c.q. beschikking wordt<br />
ingetrokken.<br />
In geval van overtredingen kan door de inspecteurs van SodM een boeterapport worden<br />
opgemaakt, en indien noodzakelijk een proces verbaal (SodM inspecteurs zijn Buitengewoon<br />
Opsporings Ambtenaar, BOA).<br />
Afsluiting - nVWA<br />
De uitvoerende inspecteur stelt een afrondingsformulier op. Deze wordt door de DIVmedewerker<br />
opgenomen in Atlas. De afdeling Operationele Zaken registreert de gegevens<br />
van dit document in MIS.<br />
Het afdelingshoofd bepaalt wanneer een project wordt gesloten en geeft de opdracht aan de<br />
afdeling Operationele Zaken om dit te registreren in MIS.<br />
Het jaarverslag wordt gepubliceerd op de website van SodM. In het jaarverslag staan onder<br />
andere alle verrichte inspecties en onderzoeken van het afgelopen jaar. Ook worden artikelen<br />
over bepaalde rapporten op de website gepubliceerd.<br />
3.1.4 Onderzoeken<br />
Wanneer zich op locaties of installaties ongevallen of voorvallen voordoen, is de<br />
mijnonderneming verplicht dit binnen een bepaalde termijn aan SodM te melden. SodM stelt<br />
vervolgens een onderzoek in 6 . Ook bij klachten inzake werkzaamheden op locaties/installaties<br />
doet SodM onderzoek. Ditzelfde geldt ook voor voorvallen, ongevallen en klachten inzake<br />
buisleidingen.<br />
Hoe het onderzoek wordt uitgevoerd is in de eerste plaats afhankelijk van de ernst van het<br />
voorval of ongeval. Wanneer bij het onderzoek strafbare of beboetbare feiten naar voren<br />
komen, vindt het onderzoek plaats onder verantwoordelijkheid van de Officier van Justitie en<br />
ligt de leiding van het onderzoek bij de politie.<br />
Van elk voorval of ongeval wordt een onderzoeksrapport opgesteld. Verder wordt een<br />
meldingsformulier gebruikt voor gegevensverzameling die zo spoedig mogelijk worden<br />
gecompleteerd en in het MIS ingevoerd. Boeterapporten en processen-verbaal worden<br />
opgesteld door de behandelend inspecteur (BOA) en na akkoord door het afdelingshoofd<br />
ondertekend door de (plv) IGM.<br />
Daarna worden de documenten verstuurd aan de Officier van Justitie. De documenten worden<br />
door de DIV-medewerker ingevoerd in Atlas, waarna het meldingsformulier gecompleteerd<br />
wordt en ingevoerd wordt in MIS.<br />
6 Voorval: Een ongewenste gebeurtenis of reeks van gebeurtenissen die gepaard gaat met schade aan milieu,<br />
productie of bedrijfsmiddelen, of gepaard had kunnen gaan, met persoonlijk letsel, schade aan gezondheid, milieu,<br />
productie of bedrijfsmiddelen.<br />
Ongeval: Een voorval dat heeft geresulteerd in persoonlijk letsel of schade aan gezondheid.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 12 van 23
Wanneer zich in voorvallen en/of ongevallen trends voordoen, kan dit aanleiding zijn voor het<br />
starten van een project gericht op het wegnemen van de oorzaken.<br />
Knelpunten en wensen:<br />
• Invoeren van gegevens in Atlas en MIS wordt gedaan door de DIV-medewerker<br />
respectievelijk de afdeling Operationele Zaken. MIS is echter niet goed ingericht voor<br />
het snel en gebruiksvriendelijk opvragen van gegevens door de inspecteurs,<br />
bijvoorbeeld niet-standaardlijsten.<br />
• De module Voorvallen Gaswet in MIS wordt nu gevuld door het overnemen van de<br />
gegevens van een uitgebreid KIWA-formulier waarmee netbeheerders voorvallen<br />
melden. Dit is een tijdelijke voorziening, maar is niet afdoende voor het inspectiewerk<br />
van buisleidingen.<br />
3.2 Informatiesystemen<br />
SodM maakt gebruik van de generieke informatievoorziening en ICT van het kernministerie.<br />
Die bestaat uit een Citrix-omgeving met Windows XP als OS. Er wordt gebruik gemaakt van<br />
standaardpakketten. Uitzondering hierop is Atlas, een op maat gemaakte digitale<br />
werkomgeving (documentmanagementsysteem). Cruciaal voor SodM is een in eigen beheer<br />
ontwikkeld systeem: MIS (Mijn Informatie Systeem).<br />
3.2.1 Mijn Informatie Systeem (MIS)<br />
De basis van het huidige MIS stamt van 1985. Het MIS dat toen werd gebouwd is sindsdien<br />
stap voor stap verder ontwikkeld en grotendeels in eigen beheer. Ook nu nog ligt het beheer<br />
bij een medewerker van SodM. MIS is een database (MySQL) bestaande uit een groot aantal<br />
onderling gekoppelde onderdelen. Deze informatie is in vele jaren opgebouwd (terug tot<br />
1985). De informatie heeft een grote waarde omdat mijnbouwactiviteiten meestal een periode<br />
van vele jaren beslaan. Invoeren, raadplegen en selecteren van gegevens gebeurt via<br />
verschillende modules (zie bijlage 4 voor een overzicht).<br />
De functionaliteit die MIS biedt, is in verschillende categorieën onder te verdelen (zie figuur *):<br />
• Functionaliteit die specifiek is voor het primaire proces<br />
• Functionaliteit voor ondersteunende processen<br />
• Functionaliteit die met de sturing van de dienst te maken heeft.<br />
Besturing<br />
Rapportages<br />
- Inspecties<br />
- OZ-/HARAP<br />
Inspecteren<br />
Primair Proces<br />
- Projecten<br />
- Inspecties incl.<br />
- Plan een inspectie<br />
- Afronden inspectie<br />
Onderzoeken - Ongevallen<br />
- Voorvallen Mijnbouw<br />
- Voorvallen Gaswet<br />
- Klachten<br />
Monitoring<br />
Advisering<br />
- Boor Administratie<br />
- WMB vergunning<br />
- Vergunning en adviezen<br />
- Winnings- Meetplannen<br />
Registraties<br />
- Lokaties<br />
- Installaties<br />
- Inspecties<br />
- Ongevallen<br />
- Voorvallen Mijnb.<br />
- Voorvallen Gaswet<br />
- Klachten<br />
- Geotechn. gegevens<br />
- Booradministratie<br />
- WMB vergunning<br />
- Vergunning en<br />
adviezen<br />
- Winnings-/Meetplannen<br />
- POB-lijst<br />
Data<br />
opslag<br />
etc.<br />
Atlas<br />
Basisregistraties<br />
BAG<br />
BRO<br />
NHR<br />
Business Proces Mgmt<br />
- Bedrijfsvoering systeem<br />
Relatiebeheer<br />
- Maatschappijen<br />
- Externe contacten<br />
- HRM - Ambtenaren<br />
- Opleidingen<br />
- Financieel - Werkverantwoording - Reischeck<br />
- Facilitair - Objectenbeheer<br />
SAP.<br />
Ondersteuning<br />
Figuur *: Functionaliteit in MIS (gebaseerd op bedrijfsvoeringsysteem SodM en NORA 2.0)<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 13 van 23
De gegevens in MIS zijn van belang voor het werk van SodM (of zijn dat in het verleden<br />
geweest). Er is echter een aantal veranderingen in de bedrijfsprocessen waarop MIS nog niet<br />
voldoende is ingericht (zoals het toezicht op buisleidingen, de komst van de Wet algemene<br />
bepalingen omgevingsrecht (Wabo) en de toegenomen noodzaak van workflowmanagement<br />
als gevolg van de Wet dwangsom).<br />
Knelpunten en wensen:<br />
• Het statische karakter: MIS is een (samengestelde) database met vooral veel<br />
gegevens; op echte procesondersteuning en -sturing is het niet ingericht.<br />
• Ten behoeve van de Wet dwangsom zullen procesregels en activiteiten<br />
geautomatiseerd moeten worden (workflowmanagement).<br />
• Er is geen eenduidige opbouw van velden waardoor de user interface niet<br />
gebruiksvriendelijk is.<br />
• Het systeem is sterk input- maar weinig outputgericht; het is meer ingericht voor het<br />
invoeren van gegevens dan voor het met informatie ondersteunen van de processen.<br />
• Iedere inspecteur zal op eenvoudige wijze zelf alle gegevens moeten invoeren en<br />
opvragen.<br />
• De gegevens en documenten zullen vanuit één centrale plaats opgevraagd worden.<br />
• De modules van MIS zijn allemaal aan elkaar gekoppeld. Ontkoppelen is minder<br />
eenvoudig dan de term modules doet vermoeden.<br />
• Het systeem heeft geen koppelingen met externe informatiesystemen in het kader van<br />
ketenautomatisering.<br />
• Technisch stamt het systeem uit 1985. Voor de database op zich maakt dat niet uit<br />
maar wel voor de wijze waarop de data in de databases benaderd worden. Hierdoor is<br />
het systeem aan het eind van zijn lifecycle.<br />
• Een koppeling naar het bedrijfsvoeringsysteem (BVS) zal ook in het nieuwe systeem<br />
moeten worden opgenomen.<br />
3.2.2 Atlas<br />
Atlas is de centrale digitale werkomgeving van het kerndepartement, op basis van het<br />
document-managementsysteem Hummingbird (tegenwoordig: OpenText eDOCS). Hierin<br />
worden documenten volgens vaste afspraken opgeslagen en beheerd. Atlas maakt het<br />
mogelijk documenten van anderen te raadplegen en te volgen door de organisatie. Het<br />
faciliteert samenwerken aan documenten en zorgt voor beveiliging van documenten. In Atlas<br />
worden opgeslagen:<br />
• Alle inkomende en uitgaande post.<br />
• Alle documenten en informatie die van belang is voor EL&I-(financiële) verantwoording<br />
en –bedrijfsvoering.<br />
• Alle documenten/notities/mails die van belang of relevant zijn voor (beleids)dossiers<br />
en projecten.<br />
• Alle documenten/notities/mails die medewerkers met anderen willen delen.<br />
Atlas is ingericht volgens één ordeningsplan voor het gehele kernministerie, bestaande uit vier<br />
lagen:<br />
1. Taak/werkproces: onderdeel begroting of werkplan<br />
2. Hoofdmap: beleidsthema of project<br />
3. Dossier: zaak of onderwerp<br />
4. Submapjes: processtappen of deelonderwerpen<br />
Medewerkers hebben alleen toegang tot de mappen van hun dienstonderdeel en kunnen<br />
alleen in laag 4 documenten opslaan. SodM heeft ervoor gekozen elk mogelijk archiefwaardig<br />
document op te slaan in Atlas. Dit heeft het gebruik van de netwerkschijf overigens nog niet<br />
verdrongen.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 14 van 23
3.2.3 Generieke en overige voorzieningen<br />
De overige generieke voorzieningen waarvan SodM als onderdeel van het kernministerie<br />
gebruik maakt, zijn te rekenen tot standaard kantoorautomatisering:<br />
• MS-Office (Outlook, Word, Powerpoint, Excel)<br />
• Acrobat Reader<br />
• Acrobat Writer (voor het redigeren van PDF’s)<br />
• Internet Explorer 7<br />
• SmartDocuments (voor het generen van standaarddocumenten)<br />
• MS Project (afhankelijk van functieprofiel)<br />
• MS Visio (afhankelijk van functieprofiel)<br />
De kantoorautomatisering die het kerndepartement aanbiedt is gericht op de werkplek van het<br />
beleidsdepartement. Echter, de kantoorautomatisering van de inspecties omvat specifieke<br />
automatiseringsmiddelen voor inspectiedoeleinden. Dit betekent dat de<br />
automatiseringsmiddelen veelal bestaan uit mobiele apparatuur, zoals laptops, blackberries,<br />
navigatiesysteem, maar ook geoinformatiesystemen. Voor deze middelen biedt het<br />
kerndepartement geen ondersteuning of is een langlopende aanvraag nodig om de<br />
beschikking hierover te krijgen. Het behoort immers niet tot het standaardpakket van een<br />
werkplek.<br />
Google Earth<br />
Ten behoeve van het onderzoeken naar bodemdalingen gebruikt de afdeling Engineering<br />
Google Earth. Voor het gebruik is 1 licentie aanwezig. Dit wordt als te weinig ervaren.<br />
Bovendien is de performance en snelheid van Google Earth onvoldoende.<br />
RRGS<br />
Dit is een database van RIVM waarin een register risicosituaties gevaarlijke stoffen is<br />
opgenomen. De database is webbased te benaderen.<br />
www.112meldingen.nl<br />
Deze website wordt gevolgd voor gasincidenten.<br />
Plaats en Tijdonafhankelijk werken (Plato)<br />
De werkomgeving is vanaf elke locatie met internettoegang te benaderen. SodM-medewerkers<br />
hebben indien noodzakelijk en gewenst de beschikking over laptops en Blackberries.<br />
Website<br />
SodM heeft een eigen website (sodm.nl). SodM heeft geen eigen intranet maar maakt gebruik<br />
van het intranet van EL&I. Het intranet kent geen afgeschermde omgevingen voor de diverse<br />
dienstonderdelen (wel worden nieuwsartikelen van het eigen onderdeel via de startpagina<br />
aangeboden).<br />
3.3 Beheer van informatievoorziening<br />
SodM maakt gebruik van de diensten van DBV, vakeenheid ICT op basis van een<br />
dienstverleningsovereenkomst (dvo). Daar is ook het netwerk-, systeem- technisch<br />
applicatiebeheer belegd. Het beheer van het MIS is nog niet overgedragen aan deze<br />
vakeenheid. Een team Ontwikkeling coördineert en begeleidt (projectmatige) aanpassing van<br />
systemen, met uitzondering van MIS.<br />
Op voorstel van de vakeenheid ICT worden jaarlijks in de werkplancyclus projecten<br />
geprioriteerd. De accountmanager van DBV voor SodM bewaakt in dat kader de wensen van<br />
SodM.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 15 van 23
3.4 Prioritering knelpunten en wensen<br />
Tijdens de workshop is de deelnemers gevraagd een prioritering aan te brengen per knelpunt<br />
en per wens. De prioritering is vastgesteld op basis van meeste hinder per knelpunt en het<br />
beste voordeel per wens. Gezien het jaarlijks vastgestelde ICT-budget niet toereikend is voor<br />
alle verbeteringen en wensen, is uit de prioritering een top 5 afgeleid. De top 5 zal uitmonden<br />
in een projectenoverzicht.<br />
Top 5 knelpunten en wensen:<br />
1. Het gebruiksgemak van MIS is ontoereikend. Het opvragen en invoeren van gegevens<br />
is te moeilijk.<br />
2. Het gebruiksgemak en vindbaarheid van documenten in Atlas is onvoldoende.<br />
3. Er zijn te veel informatievelden in MIS.<br />
4. Het is wenselijk toetsingskaders en vragenlijsten te selecteren die vooraf op basis van<br />
wet- en regelgeving, normering en kaders in een database zijn opgesteld. In deze<br />
database bevinden zich alle vragen en eventueel ook alle antwoorden.<br />
5. Iedere inspecteur zal op eenvoudige wijze zelf alle gegevens moeten invoeren en<br />
opvragen.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 16 van 23
4 Trends en ontwikkelingen<br />
4.1 Departementaal<br />
Belangrijkste ontwikkeling departementaal is de integratie van Economische Zaken en<br />
Landbouw in één ministerie van Economische Zaken, Landbouw en Innovatie. Voor DBV/ICT<br />
heeft deze integratie de hoogste prioriteit, na het waarborgen van de continuïteit (going<br />
concern). Prioriteit wordt voorts gelegd bij het ICT-dienstencentrum (centralisatie van de ICTafdelingen<br />
van geheel oud-EZ) en rijksbrede projecten zoals P-Direkt, Elektronisch factureren,<br />
Identity Management en Rijkspas. Activiteiten die niet nodig zijn voor de dagelijkse continuïteit<br />
van ICT, de integratie EL&I, het ICT-dienstencentrum of het overgaan op Rijksbrede<br />
standaards, worden niet uitgevoerd. Consequentie voor SodM is dat:<br />
1. Vanuit DBV/ICT in eerste instantie geen prioriteit gegeven zal worden aan projecten<br />
die vanuit SodM worden geïnitieerd<br />
2. Nog onzeker is waar de ICT-dienstverlening voor het kernministerie, dus ook SodM,<br />
precies zal worden belegd, bij het ICT-dienstencentrum (in wording) of bij een samen<br />
met DICTU (oud LNV) te vormen dienst.<br />
4.2 Rijksinspecties<br />
De samenwerking tussen de rijksinspecties zal de komende jaren worden geïntensiveerd. Een<br />
belangrijke en voor SodM relevante stap is het besluit van de Inspectieraad om een<br />
gezamenlijke ICT-omgeving in te richten voor de Rijksinspecties, te beheren door Logius. Met<br />
specifieke kenmerken van het inspectiewerk (bijv. gebruik van laptops) kan in deze omgeving<br />
naar verwachting beter rekening gehouden worden dan in de departementale ICT-omgeving,<br />
ook na de uitrol van de Digitale Werkplek Rijksdienst (DWR). Trekker hiervoor is de Inspectie<br />
Leefomgeving en Transport (de geïntegreerde inspecties van VROM en Verkeer &<br />
Waterstaat). Ook Holmes, dat beoogd wordt als basis voor de vervanging van MIS, komt dan<br />
in beheer bij Logius. Belangrijk is daarom dat ook SodM toegang krijgt tot dan wel beschikking<br />
over deze nieuwe omgeving. Dit vraagt om een aantal keuzes, waarbij ook de<br />
bovengenoemde ontwikkeling van het departementale ICT-beheer een rol speelt.<br />
4.3 Relevante e-overheidsbouwstenen<br />
Het Nationaal Uitvoeringsprogamma dienstverlening en e-overheid (NUP) is een<br />
prioriteitenprogramma tussen gemeenten, provincies, waterschappen en het rijk. Het is een<br />
lijst van negentien NUP-bouwstenen en zes voorbeeldprojecten. Voor deze bouwstenen geldt<br />
dat alle overheidsinstanties vanaf een vastgestelde datum deze bouwstenen verplicht dienen<br />
te gebruiken of te handhaven. De bouwstenen vormen gezamenlijk de basisinfrastructuur voor<br />
de realisatie van de e-overheid. Juist deze bouwstenen zijn gekozen omdat zij de minimaal<br />
noodzakelijke randvoorwaarden zijn voor goed elektronisch verkeer tussen overheid, burger<br />
en bedrijven. 7<br />
Buiten het NUP is ook een aantal andere bouwstenen of projecten in ontwikkeling ten<br />
behoeve van de e-overheid. Voor SodM spelen enkele bouwstenen een rol of gaan in de<br />
nabije toekomst een rol spelen. Op basis van een quick scan is onderstaand overzicht tot<br />
stand gekomen.<br />
Actielijn 3 van het project Pentagroep Informatievoorziening zal dieper ingaan op de<br />
quickscan en de mogelijkheden tot aansluiting bij rijksbrede ontwikkelingen. Deze actielijn is<br />
een attenderings- en adviesfunctie voor de kleine inspecties omtrent de bouwstenen die<br />
binnen de e-overheid ontwikkeld zijn en/of worden. Het informatieplan zal hierin richting<br />
geven.<br />
7 Bron: http://e-overheid.nl (13-01-2011)<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 17 van 23
In onderstaande tabel is op basis van de quick scan een selectie van e-bouwstenen die voor<br />
SodM relevant kunnen zijn weergegeven.<br />
Overzicht quick scan e-overheid bouwstenen<br />
Webrichtlijnen<br />
E-Herkenning<br />
Digikoppeling<br />
Digimelding<br />
Diginetwerk<br />
Gemeenschappelijke Ontsluiting<br />
Basisregistraties (GOB)<br />
NUP: Websites van alle overheidsinstanties<br />
dienen eind 2010 aan deze richtlijnen te<br />
voldoen<br />
NUP<br />
NUP<br />
NUP<br />
NUP<br />
BAG NUP: Verplicht gebruik per 01-07-11<br />
NHR<br />
BRO<br />
NUP<br />
VROM<br />
4.4 WABO<br />
Op 1 oktober 2010 is de Wet algemene bepalingen omgevingsrecht (Wabo) in werking<br />
getreden. Doel van de Wabo is een eenvoudigere en snellere vergunningverlening en een<br />
betere dienstverlening door de overheid op het terrein van bouwen, ruimte en milieu.<br />
De Wabo introduceert hiervoor de omgevingsvergunning.<br />
Voor de inwerkingtreding van deze wet kwam het geregeld voor dat voor een project dat<br />
bestond uit meerdere activiteiten meerdere vergunningen en toestemmingen nodig waren van<br />
verschillende overheidsinstellingen. Hierdoor kon het lang duren voordat een onderneming of<br />
particulier alle benodigde vergunningen en toestemmingen had. Bovendien stond tegen elke<br />
vergunning en toestemming bezwaar en beroep open. Ook deze verschillende<br />
rechtsbeschermingmogelijkheden zorgden weer voor vertraging, extra kosten en extra<br />
administratieve lasten. Met de Wabo kunnen de verschillende vergunningen en<br />
toestemmingen worden gebundeld in één integrale omgevingsvergunning.<br />
De omgevingsvergunning omvat – samengevat – de volgende vergunningen en<br />
toestemmingen:<br />
• bouwvergunning ingevolge de Woningwet<br />
• gebruiksvergunning en melding ingevolge het Gebruiksbesluit<br />
• milieuvergunning en melding ingevolge de Wet milieubeheer<br />
• ontheffingen bestemmingsplan en aanlegvergunning ingevolge de Wet ruimtelijke<br />
ordening<br />
• monumentenvergunning ingevolge de Monumentenwet<br />
• mijnbouwvergunning ingevolge de Mijnbouwwet<br />
• vergunning ingevolge de Wet verontreiniging oppervlaktewateren<br />
• diverse gemeentelijke en provinciale vergunningen, zoals de reclame-, inrit-, sloop-,<br />
aanleg- en de kapvergunning, op basis van gemeentelijke en provinciale<br />
verordeningen<br />
• vergunning ingevolge de Natuurbeschermingswet<br />
• ontheffing ingevolge de Flora- en faunawet 8<br />
SodM zal haar processen en informatievoorziening op deze wet moeten aanpassen.<br />
8 Bron: www.wabo.nl (19-01-11)<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 18 van 23
5 Gewenste Informatievoorziening<br />
In dit hoofdstuk wordt de (ICT-)situatie beschreven die ontstaat als het informatieplan volledig<br />
is uitgevoerd. Onderstaande geeft de structuur weer van de toekomstige informatievoorziening<br />
van de organisatie afgeleid van de top 5 knelpunten en wensen. Het biedt echter slechts een<br />
globaal beeld van de gewenste functionaliteiten.<br />
5.1 Algemeen: betrouwbare en toekomstvaste informatievoorziening<br />
De bedrijfsprocessen van SodM worden ondersteund door een nieuw systeem: Holmes. Dit<br />
systeem is ook in gebruik bij de Inspectie Leefomgeving en Transport. Het draait op de ICTomgeving<br />
van de Rijksinpecties en wordt beheerd door Logius. Diverse ondersteunende<br />
processen – waarvoor Holmes niet geschikt is – maken gebruik van standaardpakketten die<br />
rijksbreeed of via het kernministerie worden aangeboden.<br />
5.2 Afgeven beschikkingen: keteninformatisering<br />
Mijnondernemingen kunnen de benodigde vergunningen en beschikkingen digitaal aanvragen<br />
bij EL&I (DGETM). De aanvragen worden digitaal doorgestuurd naar SodM. DGETM en SodM<br />
krijgen toegang tot elkaars systemen en kunnen de voortgang van de vergunningverlening van<br />
begin tot eind volgen.<br />
5.3 Afgeven beschikkingen: workflowmanagement<br />
Intern bij SodM wordt de voortgang in de advisering inzake vergunningen en het afgeven van<br />
beschikkingen gemonitord d.m.v. workflowmanagement. Aan cruciale data zijn alarmen<br />
gekoppeld.<br />
5.4 Monitoren: geautomatiseerde aanlevering documenten<br />
Verlaging regeldruk: plannen, rapporten enz. worden geautomatiseerd aangeleverd, niet meer<br />
per brief of fax maar digitaal, via Digipoort: eenvoudig, snel en betrouwbaar. Om de<br />
dienstverlening te verbeteren en de lasten te verminderen.<br />
Ook dagrapporten niet met per post of fax maar met een pdf dat aangeleverd wordt via<br />
Digipoort.<br />
5.5 Verifiëren: beoordelingskaders<br />
Wet- en regelgeving van alle relevante wetgeving is vertaald in beoordelingskaders, die op<br />
hun beurt weer zoveel mogelijk vertaald is in standaard vragenlijsten. Updates van<br />
beoordelingskaders en vragenlijsten is procesmatig ingeregeld.<br />
5.6 Verifiëren en onderzoeken: transparantie<br />
Transparantie, van beoordelingskader (wet- en regelgeving) via bevindingen tot inspectiebrief.<br />
5.7 Verifiëren en onderzoeken: toegankelijkheid gegevens<br />
Bij de voorbereiding van verificaties in het veld (inspecties) en onderzoeken kunnen<br />
voorgaande inspecties en ook vergelijkbare situaties eenvoudig worden nagezien.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 19 van 23
5.8 Onderzoeken: digitale melding<br />
Voor de verplichte melding van ongevallen en voorvallen maken bedrijven gebruik van een<br />
digitale melding, in te vullen d.m.v. een digitaal formulier op de site. Gegevens van bedrijf en<br />
lokatie/installatie zijn vooringevuld. Meldingen komen automatisch terecht in de mailbox van<br />
een coördinerend medewerker. Ook klachten (t.a.v. werkzaamheden op mijnbouwlokaties)<br />
worden digitaal gemeld. Meldingsformulier is beschikbaar via de site, automatisch bericht dat<br />
melding/klacht is ontvangen en in behandeling wordt genomen.<br />
5.9 Voorlichting en communicatie<br />
Door middel van een accountmodule worden de gegevens van mijnondernemingen,<br />
netbeheerders en andere bijgehouden. Aan elke account is in het documentmanagementsysteem<br />
(dms) een elektronisch dossier gekoppeld, waarin vele verschillende typen<br />
bestanden gekoppeld kunnen worden.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 20 van 23
6 Projectenoverzicht<br />
Hieronder worden globaal de projecten omschreven die voortvloeien uit de top 5 knelpunten<br />
en wensen en de gewenste situatie. De kosten, doorlooptijd en capaciteit zijn een grove<br />
inschatting en kunnen afwijken van de realiteit.<br />
6.1 Randvoorwaarden<br />
Om tot succesvolle projectresultaten te komen, is het onder andere noodzakelijk dat de<br />
bedrijfsprocessen en de informatiestromen voor iedere medewerker helder en duidelijk zijn.<br />
De aanbeveling hiervoor is om deze processen en informatiestromen waar nodig te<br />
herschrijven voordat de projecten ten uitvoer worden gebracht. Bovendien dient een<br />
impactanalyse op de organisatie te worden uitgevoerd. Het is namelijk goed mogelijk dat de<br />
vernieuwing en/of transitie van de functionele componenten van MIS een andere<br />
taakverdeling of inrichting van de organisatie te weeg brengt.<br />
In paragraaf 6.6 gaan we nader in op de samenhang van de verschillende te introduceren<br />
systemen. Hieruit volgt dat een eenduidige definitie en codering van objecten die in<br />
verschillende systemen voorkomen vastgesteld moet worden. Dit moet vooraf gaan aan de<br />
introductie van de individuele systemen.<br />
6.2 Vernieuwing kern MIS op basis van Holmes<br />
In 2010 is reeds een project MIS SodM gestart. Eerst is de functionaliteit in het huidige MIS<br />
geïnventariseerd en gedocumenteerd. Vervolgens zijn de mogelijkheden onderzocht om te<br />
komen tot een toekomstvaste en betrouwbare ICT-ondersteuning van SodM. Vervolgens is<br />
een aantal mogelijke opties voor de vernieuwing van MIS onderzocht. Uit dit onderzoek is het<br />
advies voortgevloeid om het kerngedeelde van MIS dat het primaire proces van SodM<br />
ondersteunt te vernieuwen op basis van Holmes. Holmes is het informatiesysteem dat het<br />
primaire proces van de VROM-inspectie ondersteunt.<br />
De VROM-Inspectie vormt inmiddels samen met Inspectie Verkeer & Waterstaat de Inspectie<br />
Leefomgeving en Transport (ILT). De verwachting is dat deze inspectie de eerste gebruiker<br />
van de ICT-omgeving voor rijksinspecties bij Logius wordt (zie par. 4.2). De mogelijkheid<br />
bestaat dat SodM hierbij aansluit. Bij de vernieuwing van MIS op basis van Holmes dient met<br />
hiervoor genoemde ontwikkeling rekening te worden gehouden.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 21 van 23
Activiteiten • Met betrokken partijen (SodM, e-<br />
Inspecties, ILT, Logius) vaststellen van<br />
de projectaanpak<br />
• Nader vaststellen van de informatiebehoefte<br />
vanuit de primaire processen<br />
van SodM<br />
Updaten procesmodel<br />
Vaststellen nieuwe<br />
informatiebehoeften<br />
Completeren requirements<br />
• Agile inrichtingsproject: opstellen van<br />
Visiondocument, Project Start<br />
Architectuur, Use Case Model, Use<br />
Cases en Project Acceptatie Plan<br />
• Nazorg (opleiden medewerkers,<br />
evaluatie, etc.)<br />
Verwachte<br />
projectkosten<br />
• Initiële implementatiekosten € 200.000 – € 300.000<br />
Capaciteit • Capaciteit van SodM 500 – 900 uur<br />
Doorlooptijd<br />
6 – 12 maanden<br />
6.3 Vervanging MIS-modules voor ondersteunende processen<br />
Diverse MIS modules ondersteunen de secundaire processen van SodM. Dit zijn bijvoorbeeld<br />
de modules Maatschappijen, gecombineerd met Externe Contacten (voor zover die niet<br />
mijnondernemingen, netbeheerders etc. betreffen), Ambtenaren (HRM), Werkwin<br />
(urenverantwoording en reisdeclaraties) en Objectenbeheer (Facilitair). In het kader van het<br />
project MIS SodM is de functionaliteit van deze modules reeds in kaart gebracht. SodM zal<br />
gebruik gaan maken van standaardapplicaties, die rijksbreed worden aangeboden (bijv. P-<br />
Direkt voor HRM), binnen het ministerie van EL&I of binnen de bij Logius te realiseren ICTomgeving<br />
voor rijksinspecties.<br />
Activiteiten • Opstellen Programma van Eisen<br />
• Onderzoek naar bestaande<br />
standaardapplicaties binnen de<br />
beheeromgeving/pakketselectie<br />
• Opstellen en uitvoeren van migratieplannen<br />
• Nazorg (opleiden medewerkers,<br />
evaluatie, etc.)<br />
Verwachte<br />
projectkosten<br />
• Initiële implementatiekosten € 50.000 - € 150.000,=<br />
Capaciteit • Capaciteit van SodM 200 – 400 uur<br />
Doorlooptijd<br />
6- 12 maanden<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 22 van 23
6.4 Vernieuwing SodM-site<br />
Met DBV/ICT wordt een project voorbereid om de site op korte termijn te laten voldoen aan de<br />
huisstijl van de rijksoverheid. De SodM site dient qua lay-out aan te sluiten bij de sites van de<br />
andere rijksinspecties, die allemaal (ook SodM) te bereiken zijn via het <strong>Inspectieloket</strong><br />
(inspectieloket.nl).<br />
Activiteiten • Opstellen requirements<br />
• Migratietraject<br />
Verwachte<br />
projectkosten<br />
Kosten worden verdisconteerd met het jaarlijks<br />
budget<br />
Capaciteit • Capaciteit van SodM 120 -240 uur<br />
Doorlooptijd<br />
3 – 6 maanden<br />
6.5 Actielijn 3: Aansluiting bouwstenen e-overheid<br />
Dit project zal in de eerste fase een overzicht van de functionaliteiten van de e-overheid<br />
bouwstenen en de operationele status leveren. In de tweede fase wordt een impactanalyse op<br />
de rijksinspecties per (groep van) inspectie uitgevoerd. De fysieke aansluiting op de<br />
bouwstenen is vooralsnog geen onderdeel van dit project.<br />
6.6 Samenhang projecten<br />
Ter voorkoming van dubbele invoer van gegevens en een inefficiënte of zelfs onwerkbare<br />
afhandeling van het proces zal besluitvorming moeten plaatsvinden over welke objecten in<br />
welke informatievoorziening worden vastgelegd en onderhouden. Een bedrijfsinformatiemodel<br />
kan hierin duidelijkheid bieden. Deze biedt een conceptuele structuur van de gewenste<br />
informatievoorziening die nodig is voor een goede bedrijfsvoering in samenhang met de<br />
daartoe te realiseren informatiesystemen, gegevens, bedrijfsfuncties en projecten.<br />
Ter verduidelijking is onderstaand een matrix waarin een vereenvoudigde en niet allesomvattende<br />
weergave wordt afgebeeld van de eventuele informatiesystemen die voortvloeien uit de projecten en<br />
de mogelijkheden van vastlegging van objecten. Deze matrix is niet volledig, maar biedt enkel inzicht<br />
in het risico van dubbele vastlegging van gegevens.<br />
Objecten<br />
CRM TKG DMS Project<br />
Inspecteur x x x<br />
Toezichtsobject<br />
x x x x<br />
Document x x x<br />
Inspectie x x x<br />
Project x x x<br />
6.7 Projectenkalender<br />
De planning van de projecten is afhankelijk van de vastgestelde prioriteit, de benodigde<br />
capaciteit, doorlooptijd en kosten. Na afstemming en akkoord van de directie van de Inspectie<br />
en afstemming met de overige inspecties ten behoeve van synergie van informatiebehoeften,<br />
kunnen de projecten worden ingepland in de tijd. De volledige doorlooptijd om tot de gewenste<br />
situatie te komen wordt vooralsnog ingeschat op 3 jaar, vanaf 2011 tot en met 2013.<br />
Documentnaam Versie Datum Pagina<br />
<strong>Informatieplan</strong> SODM V1.0 1.0 20/01/2011 23 van 23