CCL_Modello Organizzativo

MODELLO ORGANIZZATIVO 

Gestione e controllo per la prevenzione 

dei reati ex D.Lgs 8 giugno 2001 n.231 

Adottato a seguito di delibera del Consiglio di Ammistrazione del 22 novembre 2021 

Versione 1.42 del novembre 2021 - D.Lgs 14 luglio 2020, 

n.75 Prima Versione 1.0 del 27 dicembre 2018

SOMMARIO

1. PREMESSA SUL MODELLO TEMPORANEO 

4 

2. CONTESTO DI RIFERIMENTO 

6 

3. DESCRIZIONE DELLA REALTÀ 

ATTIVITÀ, IDENTITÀ CULTURALE, VALORI, DESCRIZIONE ATTIVITÀ 

DEL CONSORZIO CCL 

14 

4. IL MODELLO ORGANIZZATIVO 

20 

5. ORGANISMO DI VIGILANZA 

30 

6. LE SANZIONI IN CASO DI VIOLAZIONE DEL PRESENTE MODELLO 

40 

7. PIANO DI FORMAZIONE E COMUNICAZIONE 

44

1. PREMESSA SUL MODELLO TEMPORANEO 

COSTRUZIONE DEL MODELLO ORGANIZZATIVO 231 (PLUS+) CCL 

Il modello organizzativo realizzato da CCL vuole rispondere nella concretezza 

operativa della vita dell’impresa e del lavoro quotidiano dei suoi collaboratori, ai 

valori etici e alla identità mutualistica alla base dell’esistenza di CCL. 

Nella fase preparatoria, in cui il Consorzio si è approcciato al problema 

dell’applicazione di un modello organizzativo secondo la normativa 231, ci si è 

posti immediatamente l’obiettivo di essere coerenti e paralleli alla mission del 

Consorzio: “costruire case e relazioni abitative a misura umana e sociale”. Nella 

mission di CCL c’è una grande e sottolineata coerenza tra ciò che si dice e ciò 

che si fa. 

Applicando questo bisogno di “realtà”, di concreta applicabilità alla costruzione 

del modello organizzativo 231, si è evidenziato che limitare il modello ai reati 

presupposto avrebbe richiesto (in applicazione al Codice Etico, peraltro contenuto 

nel modello) di costruire altri modelli per il presidio di reati non compresi del 

catalogo 231 e di altri illeciti (civili e amministrativi) a presidio della legalità in 

senso ampio. 

In sostanza, l’amministrazione del Consorzio, guidata e orientata dalla propria 

cultura costitutiva, cultura di sobrietà, trasparenza e concretezza, trovava poco 

dover costruire modelli diversi che restassero, di fatto, solo “sulla carta” come: 

A. Modello e codice etico 231 

B. Modello per gli altri aspetti della legalità 

C. Modello per l’organizzazione operativa. 

In funzione di ciò quando si è scesi ad esaminare la concreta applicazione 

e condivisione dei vari modelli con collaboratori e fornitori , si è palesata 

l’impossibilità concreta di proporre tre percorsi di formazione/apprendimento 

per quello che, in realtà, era un unico obiettivo contenuto nel Codice Etico: la 

volontà del Consorzio di creare un sistema di Compliance, “Conformità alle 

disposizioni stabilite dalla norma generale e alle regolamentazioni determinate 

da CCL”, che al suo interno contenesse tutte le specifiche della 231 ma che 

ampliasse la sua valenza all’intero “agire aziendale secondo le regole” e quindi 

ai dettami del Codice Etico. 

Nella mappa concettuale si può vedere la relazione tra Compliance ed efficienza 

organizzativa e il perimetro del modello 231, che si sviluppa all’interno di un 

modello più ampio, costituendone un sottoinsieme, che ha portato alla creazione 

di una nuova tipologia di modello che abbiamo denominato (PLUS+). 

In contemporanea a queste riflessioni e consultando vari modelli 231, si è fatta 

un’altra considerazione relativa alla diffusa difficoltà di comprensione dei vari 

modelli scritti ed impaginati come libri di diritto e quindi poco intelligibili per chi 

non è esperto; per cui si è fatta la scelta di utilizzare per il modello organizzativo 231 

(PLUS+) CCL, schemi, tabelle, colori e una differente grafica per arrivare a un testo di 

maggiore valenza formativa, curando che, realmente, tutti i collaboratori lo potessero 

comprendere in profondità per poterlo poi concretamente applicare nella quotidianità. 

4 / MODELLO ORGANIZZATIVO

MODELLO ORGANIZZATIVO 321 (PLUS+) CCL 

COMPLIANCE 

REGOLE 

DELL’ORGANIZZAZIONE 

NORME 

DELL’ORDINAMENTO 

GIURIDICO 

QUALITÀ 

CODICE ETICO 

REATI 

PRESUPPOSTO 231 

ALTRI REATI 

ILLECITI 

ANALISI DEI RISCHI 

AZIONI DI PREVENZIONE 

CIVILI 

AMMINISTRATIVI 

EFFICACIA 

ORGANIZZAZIONE 

MODELLO ORGANIZZATIVO 231 

(CLASSICO) 

MODELLO ORGANIZZATIVO 231 

(PLUS+) CCL

2. CONTESTO DI RIFERIMENTO 

2.A) CENNI SULLA DISCIPLINA PREVISTA DAL D.LGS. N. 231/2001 

E SUCCESSIVE INTEGRAZIONI 

Il D.lgs. n. 231/2001 è stato promulgato dal legislatore italiano in data 8 giugno 

2001, ed è entrato in vigore il 4 luglio successivo. Tale intervento normativo 

ha innovato la disciplina italiana in materia di responsabilità delle persone 

giuridiche, parzialmente superando il brocardo latino: societas delinquere non 

potest”. Tale concetto giuridico, che significa letteralmente “la società non può 

delinquere”, racchiudeva ed esprimeva il concetto che le persone giuridiche non 

potessero essere soggette a responsabilità penale, in quanto gli eventuali reati 

erano ritenuti compiuti unicamente dalle persone fisiche responsabili, al di fuori 

dell’ambito di operatività dell’Ente. I responsabili di eventuali reati erano sempre 

e solo le persone fisiche, pur quando era manifesto che avevano commesso i 

reati anche in favore della società. Questo poteva determinare inoltre, che 

l’impresa godesse comunque del vantaggio del reato, indipendentemente dalla 

punizione del colpevole persona fisica, così discriminando le aziende che invece 

rispettavano le regole. 

Con l’emanazione del decreto legislativo n. 231/2001 il legislatore ha superato 

tale precedente impostazione, adeguandosi peraltro al panorama internazionale, 

regolamentando la materia alla luce di perseguire un duplice scopo: 

• da un lato evitare che le persone giuridiche possano superare indenni 

comportamenti penalmente illeciti commessi da propri rappresentanti; 

• dall’altro sensibilizzare le persone giuridiche a porre in essere concreti 

comportamenti di vigilanza, volti ad impedire la commissione di reati da 

parte del proprio personale, pena la propria responsabilità. 

Sulla base di tali premesse, il D.lgs. n. 231/2001, titolato: “Disciplina della 

responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle 

associazioni anche prive di personalità giuridica”, ha introdotto, per la prima 

volta in Italia, delle ipotesi di responsabilità delle persone giuridiche in caso di 

commissione di alcuni reati. 

In particolare tale responsabilità delle persone giuridiche viene accertata 

in sede penale, insieme con la responsabilità del soggetto materialmente 

autore dell’illecito, e scatta se vengono commessi, nell’interesse o a vantaggio 

dell’ente, alcuni degli specifici reati richiamati dal decreto, da persone interne o 

legale all’ente che rivestono funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di 

direzione dell’ente, specifici reati previsti dalla stessa disciplina n. 231. 

Questo perchè il legislatore italiano ha inteso evitare che le persone giuridiche 

possano trarre profitto da comportamenti illeciti commessi da propri 


amministratori e/o dipendenti, ovvero che le stesse, per fini di profitto, possano 

provocare ovvero comunque tollerare situazioni di illecito. 

La responsabilità prevista a carico delle persone giuridiche dal Decreto n. 

231 si aggiunge, e non esclude, quella della persona fisica che ha realizzato 

materialmente il fatto. 

La nuova responsabilità introdotta dal D.lgs. 231/2001 colpisce dunque il 

patrimonio degli enti che abbiano tratto un vantaggio dalla commissione degli 

illeciti, onde evitare, in primo luogo, che gli stessi traggano profitto dalla 

commissione di illeciti, e, in secondo luogo, al fine di sensibilizzare gli stessi a 

prevenire la commissione degli illeciti. 

Va ancora detto che il vantaggio necessario per la sussistenza della responsabilità 

dell’Ente, in caso di illecito può essere non solo diretto, ma anche indiretto, ovvero 

derivante da un risparmio di spesa, es. per sicurezza e/o vigilanza. Dunque se 

dovesse verificarsi, da parte del personale di un Ente, la commissione di uno 

dei reati per i quali scatta la responsabilità ai sensi del Decreto, e si dovesse 

accertare che l’Ente aveva omesso le cautele necessarie per un risparmio di 

spesa, allora lo stesso sarebbe ritenuto responsabile e verrebbe sanzionato con 

le specifiche sanzioni come disciplinato nel decreto. 

2.B) QUANDO SCATTA LA RESPONSABILITÀ DELL’ENTE AI SENSI 

DEL D.LGS. N. 231/2001 

Sempre tenendo a mente il brocardo: “societas delinquere non potest”, ovvero 

che la persona giuridica non può autonomamente delinquere, se non per mezzo 

del soggetto che materialmente agisce in nome e per conto di essa, il legislatore 

ha definito la responsabilità dell’Ente non come responsabilità penale, ma come 

“responsabilità amministrativa”. 

Infatti in caso di commissione, da parte del personale di un Ente, di alcuno dei 

reati previsti dalla normativa n. 231/2001, accanto alla responsabilità penale 

personale dell’autore del reato, sorge altresì la responsabilità dell’Ente. 

Va inoltre osservato che responsabilità amministrativa dell’Ente è prevista 

come autonoma da quella della persona fisica che ha agito nel nome e 

nell’interesse dell’ente stesso, e le due responsabilità possono sussistere, anche 

indipendentemente l’una dall’altra. 

Ciò in quanto l’art. 8 della normativa n. 231/2001 prevede che la responsabilità 

dell’Ente possa sussistere anche nel caso in cui il soggetto autore del reato 

non sia imputabile o non sia identificato, essendo sufficiente per fondare la 

responsabilità amministrativa l’astratta commissione di un reato tra quelli 

previsti dal Decreto; del pari la responsabilità dell’Ente non viene meno in caso 

PARTE GENERALE / 7

di improcedibilità dell’azione penale verso il responsabile, salvo casi di pieno 

accertamento dell’insussistenza del fatto. 

Inoltre come detto la responsabilità dell’Ente può sussistere anche nel caso in 

cui l’autore del reato resti ignoto, ma in tal caso la giurisprudenza ha chiarito 

che servono comunque indizi per individuare se il reato è stato commesso da un 

soggetto in posizione apicale o da un sottoposto. 

La responsabilità deriva per l’ente dal suo fatto omissivo proprio (ovvero per una 

sua specifica colpa, qualificata come: “colpa di organizzazione e/o di politica di 

impresa”), ovvero per non aver lo stesso previsto, ovvero imposto l’osservanza di 

misure di prevenzione dell’illecito verificatosi. 

In caso di responsabilità dell’ente la stessa è punita non con le classiche sanzioni 

previste da sistema penale, ma con specifiche sanzioni previste dal Sistema 231, 

sanzioni come detto definite “amministrative”, che vanno dal pagamento di una 

somma calcolata anche alla luce delle condizioni economiche e patrimoniali 

dell’ente, alla revoca di licenze, sino alla sospensione della propria attività per 

un determinato periodo di tempo. 

2.C) I REATI PER I QUALI È PREVISTA LA RESPONSABILITÀ AMMINISTRATIVA 

DELL’ENTE 

La responsabilità amministrativa degli Enti prevista dal decreto n. 231/2001 

sussiste non in caso di commissione di tutti i reati previsti dall’ordinamento, ma 

soltanto in caso di commissione di quelli specificamente richiamati dal medesimo 

decreto, ovvero in caso di alcuni reati che specificamente fanno riferimento anche 

a tale tipo di soggetto responsabile. 

I reati richiamati dal D.Lgs. n. 231/01 sono sottoposti ad aggiornamento ed 

ampliamento continuo, che il legislatore realizza o mediante l’introduzione di 

nuovi reati, ovvero l’abrogazione di altri, ovvero ancora mediante l’introduzione di 

specifici casi di responsabilità a carico degli Enti previste da norme non inserite 

nel Decreto, ma in alcune leggi speciali. 

Al momento dell’adozione del presente modello, la responsabilità amministrativa 

degli enti sussiste per tali reati, raggruppati per famiglie secondo la catalogazione 

in articoli del Decreto: 

1. Indebita percezione di erogazioni, truffa in danno dello Stato o di un ente 

pubblico o per il conseguimento di erogazioni pubbliche e frode informatica 

in danno dello Stato o di un ente pubblico (Art. 24, D.Lgs. n. 231/2001); 

2. Delitti informatici e trattamento illecito di dati (Art. 24-bis, D.Lgs. n. 231/2001); 

3. Delitti di criminalità organizzata (Art. 24-ter, D.Lgs. n. 231/2001); 

4. Concussione, induzione indebita a dare o promettere altra utilità e corruzione 

(Art. 25, D.Lgs. n. 231/2001); 


5. Falsità in monete, in carte di pubblico credito, in valori di bollo e in strumenti 

o segni di riconoscimento (Art. 25-bis, D.Lgs. n. 231/2001); 

6. Delitti contro l’industria e il commercio (Art. 25-bis.1, D.Lgs. n. 231/2001); 

7. Reati societari (Art. 25-ter, D.Lgs. n. 231/2001); 

8. Reati con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico previsti 

dal codice penale e dalle leggi speciali (Art. 25-quater, D.Lgs. n. 231/2001); 

9. Pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili (Art. 25-quater.1, 

D.Lgs. n. 231/2001); 

10. Delitti contro la personalità individuale (Art. 25-quinquies, D.Lgs. n. 231/2001); 

11. Reati di abuso di mercato (Art. 25-sexies, D.Lgs. n. 231/2001); 

12. Altre fattispecie in materia di abusi di mercato (Art. 187-quinquies TUF); 

13. Reati di omicidio colposo e lesioni colpose gravi o gravissime, commessi con 

violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela dell’igiene e della 

salute sul lavoro (Art. 25-septies, D.Lgs. n. 231/2001); 

14. Ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità di provenienza 

illecita, nonchè autoriciclaggio (Art. 25-octies, D.Lgs. n. 231/2001); 

15. Delitti in materia di violazione del diritto d’autore (Art. 25-novies, D.Lgs. n. 

231/2001); 

16. Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci 

all’autorità giudiziaria (Art. 25-decies, D.Lgs. n. 231/2001); 

17. Reati ambientali (Art. 25-undecies, D.Lgs. n. 231/2001); 

18. Impiego di cittadini di paesi terzi il cui soggiorno è irregolare (Art. 

25-duodecies, D.Lgs. n. 231/2001); 

19. Razzismo e xenofobia (Art. 25-terdecies, D.Lgs. n. 231/2001); 

20. Frode in competizioni sportive, esercizio abusivo di gioco o di scommessa e 

giochi d’azzardo esercitati a mezzo di apparecchi vietati (Art. 25-quaterdecies, 

D.Lgs. n. 231/2001); 

21. Responsabilità degli enti per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato 

(Art. 12, L. n. 9/2013) [Costituiscono presupposto per gli enti che operano 

nell´ambito della filiera degli oli vergini di oliva]; 

22. Reati transnazionali (L. n. 146/2006) [Costituiscono presupposto per la 

responsabilità amministrativa degli enti i seguenti reati se commessi in 

modalità transnazionale]. 

2.D) I SOGGETTI E LE RESPONSABILITÀ DELL’ENTE 

Come detto la responsabilità dell’Ente sussiste, in caso di commissione di alcuno 

dei reati previsti dal sistema 231, in caso di commissione del reato da parte di 

alcuni particolari soggetti tra quelli dipendenti dell’ente. I soggetti che possono 

determinare responsabilità dell’Ente sono individuati all’art. 5 del Decreto, che li 

divide in due categorie: 

A. Persone che rivestono funzioni di rappresentanza, di amministrazione o 

di direzione dell’ente o di una sua unità organizzativa dotata di autonomia 

finanziaria e funzionale nonché da persone che esercitano, anche di fatto, la 

gestione e il controllo dello stesso; 

PARTE GENERALE / 9

B. Da persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza di uno dei soggetti di cui 

alla lettera a). 

La prima categoria di soggetti individuati dalla norma è composta dai soggetti in 

posizione apicale, mentre la seconda categoria è composta dai dipendenti. 

I soggetti in posizione apicale sono coloro che si pongono al vertice della struttura 

aziendale: si tratta di soggetti che esprimono la volontà dell’impresa e che 

s’identificano con essa. Essi sono individuati sulla base della funzione esercitata: 

funzione di rappresentanza (rappresentante legale) o di direzione (direttore 

generale) o di amministrazione dell’ente (amministratore unico o delegato). 

Per dipendenti, invece, s’intendono le persone assoggettate alla direzione o alla 

vigilanza di uno dei soggetti apicali, e gli altri soggetti che possono operare per 

conto dell’azienda e/o i collaboratori esterni. 

La distinzione dei soggetti dell’Ente nell’una o nell’altra categoria è rilevante 

nell’ambito del sistema 231, in quanto è diversa l’imputazione dell’illecito all’ente 

a seconda che sia commesso da soggetti dell’una o l’altra categoria. 

Infatti in caso di commissione di alcuno dei reati previsti dal decreto n. 231/2001 

e successive integrazioni da parte di un soggetto dell’Ente qualificato in posizione 

apicale, scatta la responsabilità dell’Ente, e quest’ultimo, per poter essere esente 

da responsabilità, dovrà dimostrare di aver invece adottato tutte le misure volte a 

prevenire l’illecito commesso. 

Nel caso di reati commessi dai sottoposti, vi è responsabilità dell’Ente solo 

nel caso in cui si dovesse ravvisare che la commissione dell’illecito è stata 

determinata dalle direttive impartite. 

Infine, poiché come detto la responsabilità dell’Ente ai sensi del Decreto 231 si 

somma a quella del responsabile nel solo caso in cui l’Ente abbia tratto un profitto 

dall’illecito, l’ultimo comma dell’art. 5 del Decreto esclude la responsabilità 

dell’Ente qualora l’autore dell’illecito abbia agito “nell’interesse esclusivo 

proprio o di terzi”. 

2.E) IL SISTEMA SANZIONATORIO 

In caso di commissione degli illeciti il D.Lgs. 231/2001 prevede delle specifiche 

sanzioni a carico della persona giuridica ritenuta responsabile. 

Le sanzioni previste dal Decreto a carico degli Enti, che vengono qualificate 

come “sanzioni amministrative”, sono suddivise in quattro tipologie dall’art. 9 

del Decreto, e le stesse sono: 

• sanzioni pecuniarie; 


• sanzioni interdittive; 

• confisca; 

• pubblicazione della sentenza. 

Le sanzioni pecuniari mirano a colpire il patrimonio dell’Ente, con funzione 

sanzionatoria e ripristinatoria dell’illecito commesso. 

Le stesse sono comminate dalla disciplina secondo un criterio di computo che, in 

alcuni casi, ai sensi dell’art. 11 del Decreto, si basa sulle condizioni economiche e 

patrimoniali dell’Ente responsabile, onde assicurare “l’efficacia della sanzione”, 

come precisato dalla norma. 

Le sanzioni interdittive, previste dall’art. 13, le quali sono applicabili solo in 

caso di commissione di alcuni reati e solo in caso di grave profitto dell’Ente o di 

reiterazione dell’illecito, ed in tal caso anche in via cautelare durante il corso del 

procedimento di accertamento, sono le seguenti: 

• interdizione dall’esercizio dell’attività; 

• sospensione o revoca delle autorizzazioni, licenze o concessioni funzionali 

alla commissione dell’illecito; 

• divieto di contrattare con la Pubblica Amministrazione; 

• esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi e sussidi, e/o revoca di 

quelli eventualmente già concessi; 

• divieto di pubblicizzare beni o servizi. 

La confisca mira ad eliminare dal circuito economico il profitto dell’attività illecita 

commessa dall’Ente. 

La pubblicazione della sentenza di condanna mira a sanzionare sul piano pubblico 

l’attività illegittima dell’Ente, con funzione sanzionatoria e repressiva. 

Ai sensi dell’art. 13 del Decreto, le sanzioni interdittive debbono avere una durata 

non inferiore a tre mesi e non superiore a due anni. La recente legge n. 3 del 9 

gennaio 2019, c.d. legge “Spazzacorrotti”, ha aumentato le pene interdittive per 

i reati di cui all’art. 25 del D.Lgs. 231/2001 per i reati di concussione, induzione 

indebita a dare o promettere utilità e corruzione, elevando le sanzioni interdittive 

a contrarre con la pubblica amministrazione da due a quattro anni se l’illecito è 

commesso dai dipendenti e da quattro a sette anni in caso di illecito commesso 

dai soggetti apicali. 

2.F) COMMISSARIAMENTO DI AZIENDA IN CASI PARTICOLARI 

Il D.Lgs. 231/2001 prevede, inoltre, che qualora vi siano i presupposti per 

l’applicazione di una sanzione interdittiva che disponga l’interruzione dell’attività 

della società, il giudice, in luogo dell’applicazione di detta sanzione, possa 

disporre la prosecuzione dell’attività da parte di un commissario giudiziale (art. 

15 Decreto), nominato per un periodo pari alla durata della pena interdittiva che 

PARTE GENERALE / 11

sarebbe stata applicata, quando ricorre almeno una delle seguenti condizioni: 

• la società svolge un pubblico servizio o un servizio di pubblica necessità la 

cui interruzione può provocare un grave pregiudizio alla collettività; 

• l’interruzione dell’attività può provocare rilevanti ripercussioni 

sull’occupazione tenuto conto delle dimensioni della società e delle condizioni 

economiche del territorio in cui è situata. 

2.G) ESCLUSIONE DI RESPONSABILITÀ DELL’ENTE 

In caso di commissione di un reato previsto da Decreto 231, l’art. 6 del medesimo 

Decreto prevede che l’ente possa andare esente da responsabilità solo se 

dimostra: 

A. che l’organo dirigente ha adottato ed efficacemente attuato, prima della 

commissione del fatto, modelli di organizzazione, gestione e controllo idonei 

a prevenire reati della specie di quello verificatosi; 

B. che il compito di vigilare sul funzionamento e l’osservanza dei modelli e 

di curare il loro aggiornamento è stato affidato ad un organismo dell’ente 

dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo; 

C. che non vi è stata omessa o insufficiente vigilanza da parte del predetto 

organismo. 

2.H) IL RISCHIO ACCETTABILE 

Dal punto di vista concettuale, il rischio è ritenuto accettabile quando i controlli 

aggiuntivi “costerebbero” di più della risorsa da proteggere. 

A tal proposito, nei casi di reati dolosi, le “Linee Guida per la costituzione dei modelli 

di Organizzazione, Gestione e Controllo” elaborate da Confindustria riguardo al 

sistema di controllo preventivo da costruire al fine di prevenire la commissione 

di una delle fattispecie di reato previste dal D.Lgs. n. 231/2001, sostengono che la 

soglia concettuale di accettabilità è rappresentata da “un sistema di prevenzione 

tale da non poter essere aggirato se non fraudolentemente”. 

Questa soluzione è in linea con la logica della “elusione fraudolenta” del modello 

organizzativo quale esimente espressa dal citato Decreto ai fini dell’esclusione 

della responsabilità amministrativa dell’ente, tipizzata nell’art. 6, co. 1, lett. c: 

“le persone hanno commesso il reato eludendo fraudolentemente i modelli di 

organizzazione e di gestione”. 


STRUTTURA D.LGS. 231/2001 CCL 

DELITTI 

INFORMATICI 

E PRIVACY 

TRUFFA AI DANNI 

DELLO STATO 

CORRUZIONE 

E CONCUSSIONE 

FALSITÀ 

MAFIA E 

CRIMINALITÀ 

ORGANIZZATA 

INDUSTRIA E 

COMMERCIO 

REATI 

SOCIETARI 

TERRORISMO 

PERSONALITÀ 

INDIVIDUALE 

OMICIDIO E 

LESIONI COLPOSI 

RICETTAZIONE 

DIRITTO 

D’AUTORE 

REATI 

AMBIENTALI 

CLANDESTINI 

AMMINISTRATORI 

E/O 

COLLABORATORI 

QUALI 

IDONEO 

SISTEMA 

DISCIPLINARE 

INDIVIDUAZIONE 

ATTIVITÀ 

A RISCHIO 

PROTOCOLLI 

DI FORMAZIONE 

E ATTUAZIONE 

MODALITÀ 

GESTIONE RISORSE 

FINANZIARIE 

DA 

SE COMMESSI 

NELL’INTERESSE 

O A VANTAGGIO 

DI CCL 

REATI DOLOSI 

E COLPOSI 

CON 

PERSONE SOTTOPOSTE 

ALLA DIREZIONE O ALLA 

VIGILANZA DI UNO DEI 

SOGGETTI DI CUI SOPRA 

DEVE ESSERE 

VERIFICATO 

PERIODICAMENTE 

È STATO 

FRAUDOLENTEMENTE 

ELUSO 

SULLA BASE DI CODICI 

DI COMPORTAMENTO 

(TRATTI DA ASSOCIAZIONI RAPPRESENTATIVE) 

IN SEGUITO A 

MODELLO 

ORGANIZZATIVO 

RESPONSABILITÀ 

CCL 

ESCLUSA SE ESISTE 

DISCIPLINATA 

ODV 

(ORGANISMO DI VIGILANZA) 

SANZIONE 

PECUNIARIA 

D.LGS. 231/2001 

CHE HA 

INTERDIZIONI 

CONFISCA 

PREVEDE 

VIGILATO 

CORRETTAMENTE 

PUBBLICAZIONE 

SENTENZA 

SANZIONI

3. DESCRIZIONE DELLA REALTÁ CCL 

ATTIVITÀ, IDENTITA’ CULTURALE, VALORI, DESCRIZIONE ATTIVITA’ 

DEL CONSORZIO CCL 

3.A) ATTIVITÀ CCL 

Il consorzio Cooperative Lavoratori è un Consorzio di cooperative di abitazione 

promosso dalle ACLI milanesi e dalla Cisl di Milano per assicurare una risposta 

alle esigenze abitative dei soci e delle loro famiglie tramite alloggi di proprietà o 

in affitto. 

CCL ha realizzato nel tempo un modello originale, efficiente, strutturalmente 

legato ai fondamentali mutualistici (e quindi per sua natura etico) per lo sviluppo 

dell’edilizia sia libera, sia convenzionata, con una forte connotazione “sociale”. Le 

fasi caratterizzanti tale modello si possono schematicamente così riassumere: 

• CCL individua un’area potenzialmente interessante e coerente con i propri 

principi e valori; 

• Individua un progettista di fiducia e che condivida i principi ideali dell’abitare 

cooperativo, oltre che dotato di chiare capacità professionali, gestendo con 

esso il rapporto tecnico; 

• Promuove la costituzione della cooperativa che gestirà il progetto; 

• Sviluppa il progetto abitativo; 

• Supporta con il proprio personale la gestione amministrativa e organizzativa 

della cooperativa; 

• Promuove la costituzione di una commissione soci che garantisca la 

partecipazione e la trasparente informazione dei soci sull’attività e la vita 

della cooperativa; 

• Preseleziona le imprese da proporre alla cooperativa per l’appalto dei lavori; 

• Supporta la cooperativa con la propria struttura e in particolare con il 

direttore lavori, il rapporto con l’impresa appaltante sia sul piano giuridico 

che su quello organizzativo, con particolare attenzione alla salute e sicurezza 

dei lavoratori, dei visitatori e ai tempi di costruzione; 

• Assiste con uno speciale modello di intervento di consulenza personalizzata 

e con appositi professionisti (assistenti) i soci della cooperativa per l’intero 

percorso del cantiere; 

• Supporta con modelli di consulenza e con la nomina e gli adempimenti 

necessari la salute e sicurezza del cantiere e tutte le problematiche 

ambientali connesse; 

• Assiste e supporta con un’apposita struttura i soci sul piano della consulenza 

finanziaria e sulla sottoscrizione dei mutui; 

• Si prende cura delle attività formali di chiusura del cantiere e di consegna 

dell’edificio (procedure di manutenzione, documentazione, ecc.); 

• Gestisce insieme alla cooperativa le relazioni con il territorio, con il preciso 

obiettivo di inserire in modo armonico e possibilmente migliorativo l’edificio, 


il condominio e gli abitanti nel tessuto connettivo del quartiere; 

• Promuove l’affidamento del condominio a SSA. 

Per il Consorzio la casa è un bene primario che assicura le condizioni di base per 

la tutela della dignità della persona e della famiglia. Case costruite dalle nostre 

cooperative presentano un ottimo rapporto qualità/prezzo ed un alto livello di 

sostenibilità ambientale. 

Cerchiamo di costruire veri e propri spazi di socialità, aperti agli abitanti e al 

quartiere, con le seguenti caratteristiche: 

Co-progettata: i soci che prenotano gli alloggi partecipano, con il supporto 

dei tecnici del Consorzio, alla definizione dell’intero progetto e ne seguono la 

realizzazione in tutte le sue fasi. Gli spazi sono pensati su misura per chi ci abiterà 

e sono completamente personalizzabili. 

Nuova e di qualità: gli edifici sono costruiti in modo da assicurare durata nel 

tempo, comfort, sicurezza e qualità. 

A costi accessibili: il CCL non realizza alcun utile sull’assegnazione degli alloggi. 

Il costo finale dell’alloggio è dato dalla ripartizione dei costi. Questo – unitamente 

alle caratteristiche “no profit” dell’autentica cooperazione, permette di ridurre i 

costi rispetto a quelli di mercato. 

Ecologica: le cooperative aderenti al CCL non valutano mai operazioni su aree a 

vocazione agricola o a verde e, da almeno vent’anni, realizzano alloggi conformi 

– spesso prima delle norme – a standard di qualità ecologica. 

Attenta alla socialità: un modello di abitare basato sulla collaborazione, 

l’ascolto, la reciprocità. Le residenze sono sempre dotate di spazi e servizi 

comuni che favoriscono la conoscenza e lo sviluppo di buone relazioni tra gli 

abitanti, contribuendo a far riscoprire il vero ruolo del vicino di casa, e tra questi, 

il quartiere e la Città. 

PARTE GENERALE / 15

3 B) RIFERIMENTO ETICO-CULTURALI 

1) VALORI FONDATIVI (ACLI-CISL) 

CCL nasce da una collaborazione tra ACLI e CISL di Milano facendo riferimento ai 

valori comuni di ACLI e CISL aderisce altrsì a Confcooperative.In particolare CCL 

fa riferimento alla centralità della persona e ai valori e agli insegnamenti della 

Dottrina Sociale della Chiesa. 

2) VALORI COOPERATIVI 

CCL fa riferimento ai valori universali della cooperazione contenuti nella 

dichiarazione di identità cooperativa approvata dall’alleanza cooperativa 

internazionale del 1995, e in particolare: mutualità, democrazia, partecipazione, 

autonomia, trasparenza, solidarietà, responsabilità sociale. 

3) VALORI DELL’HABITAT 

Il modo di vedere il territorio e le iniziative edilizie urbanistiche di CCL fa 

riferimento alla carta dell’habitat di Confcooperative per: 

• promuovere l’arte di abitare; 

• ridare centralità all’abitare; 

• perseguire un patto generazionale; 

• sviluppare la convivenza civile; 

• curare la capacità riproduttiva della terra; 

• rafforzare la propensione inclusiva della città; 

• rinnovare l’equilibrio fra dovere e dono con la bellezza civile. 

3.C) PORTATORI DI INTERESSE 

Per CCL i portatori di interessi, oggi individuati dalla parola stakeholders, che 

sono rilevanti per l’attuazione concreta della propria missione, sono così definibili 

(in ordine alfabetico): 

Abitanti e Condomini 

Sono tutte le persone che vivono e vivranno a qualsiasi titolo in un’iniziativa 

edilizia di CCL. La qualità della loro vita rappresenta un elemento centrale per la 

valutazione dei risultati della mission. 

Acli e Cisl 

L’elemento di connessione degli interessi di ACLI e CISL è l’applicazione dei loro 

valori di riferimento e la possibilità di offrire “servizi dell’abitare” ai lavoratori. 

Cooperative Socie 

Le singole cooperative che aderiscono al CCL e ne costituiscono la proprietà 


giuridica e l’anima operativa. 

Fornitori/Appaltatori 

CCL considera i propri fornitori, e in particolare le imprese a cui affida le 

costruzioni, elementi insostituibili del suo modello di fare impresa e raggiungere 

gli obiettivi sociali. 

Comunità Territoriali 

Quartieri, sistemi associativi territoriali, parrocchie, comunità di cittadini, …. 

costituiscono l’humus in cui CCL innesta le proprie iniziative abitative, il rispetto 

e la collaborazione con tale sistema è una delle caratteristiche irrinunciabili del 

modello CCL. 

Lavoratori 

Tutte le persone che collaborano professionalmente alle attività del CCL, 

partendo dal personale interno a quello delle cooperative associate, dei fornitori 

e subappaltatori, dai professionisti di fiducia ai consulenti. 

Pubblica Amministrazione 

Accanto alle comunità, al territorio e ai cittadini, CCL ritiene essenziale il 

rapporto con la P.A. in tutte le sue declinazioni per svolgere una funzione di 

sviluppo ecosostenibile in rigoroso rispetto della volontà pubblica e delle regole 

istituzionali. 

Sindacati 

In qualità di rappresentanti degli interessi dei lavoratori e dei loro valori di 

riferimento sono un interlocutore di CCL. 

Sistema Cooperativo 

CCL fa rifermento al mondo e ai valori della cooperazione e in particolare al 

sistema di Confcooperative. 

Soci (delle cooperative) 

In quanto costituiscono, al contempo, la base della proprietà di CCL e i destinatari 

delle attività. 

Territorio e Cittadini 

Sia sul piano “fisico” che su quello amministrativo, il territorio dove CCL è o sarà 

presente costituisce un riferimento non solo rispetto alla collaborazione con le 

comunità territoriali, ma anche per la specifica attenzione all’impatto di ogni 

nuovo insediamento da un punto di vita ambientale e sociale. 

Le “istituzioni morali” come le diocesi, le parrocchie, la Caritas, la CRI, il sistema 

di associazioni che condivide i valori fondanti del CCL e le Fondazioni. 

PARTE GENERALE / 17

3.D) RESPONSABILITÁ SOCIALE 

Per CCL la CSR (Corporate Social Responsability) non si limita agli obblighi 

di una gestione “secondo le regole” e alla costruzione di modelli formali di 

compliance, ma costituisce la dimensione più vera e partecipata delle motivazioni 

dell’esistenza stessa di CCL. 

La dimensione etica e la responsabilità sociale di CCL costituiscono parte 

integrante ed essenziale della reputazione e delle politiche di mercato e garanzia 

di serietà per gli stakeholder a cominciare dai soci delle cooperative, che 

assumono anche il ruolo di utenti dei prodotti-servizi di CCL. 

3.E) SCHEMA DELLA PRODUZIONE DI VALORE 

CCL impronta la sua attività sulla concreta condivisione e attuazione di un modello 

di sviluppo caratterizzabile come business responsabilities e business ethics, 

considerando l’Etica una vera e propria risorsa fondamentale per la credibilità 

del Consorzio, per la sua “attrattività” e per la capacità di creazione di valore che 

CCL ritiene di implementare così come appare nel seguente schema: 


VERSO COOPERATIVE SOCIE 

E SOCI DELLE COOPERATIVE 

VERSO LA SOCIETÀ 

• Rafforzamento economico reputazionale 

• Collaborazione reciproca al 

raggiungimento degli specifici obiettivi 

• Opportunità abitative d’eccellenza 

(costi / benefici) 

• Sviluppo nuove forme di habitat 

• Protagonismo attivo del proprio abitare 

• Definire prodotti e servizi 

• Riqualificazione ambientale 

• Servizi al quartiere 

• Spazi sociali 

• Attenzione al contesto dell’habitat 

• Creazione di occupazione 

• Innovazione abitativa 

• Rigore e fedeltà fiscale 

VALORE 

CREATO 

VERSO PARTNER 

VERSO COLLABORATORI, 

LAVORATORI, AMMINISTRATORI 

• Opportunità di crescita 

• “Allenamento etico“ 

• Condivisione di conoscenza 

• Consolidamento occupazionale 

• Cooperazione 

• Occasione di crescita economica 

• Soddisfazioni professionali 

• Giusto compenso economico 

• Occasione di continuo miglioramento 

umano e professionale 

• Autorealizzazione 

• Qualità del clima e dell’ambiente 

lavorativo 

• Armonia tra vita personale e lavorativa

3.F) STRUMENTI DI GOVERNANCE 

Fanno parte, come allegati, del presente Modello Organizzativo: 

• Statuto; 

• Codice Etico; 

• Organigramma; 

• Delibere di deleghe e procure conferite. 

Nota bene: la ufficializzazione degli allegati come integrazione del Modello 

Organizzativo deve essere formalizzata con delibera del CDA, e relativa 

trasmissione con PEC all’Organismo di Vigilanza. 

Il presente Modello impone al CDA di trasmettere sempre a mezzo PEC ogni 

aggiornamento degli allegati all’Organismo di Vigilanza. 

4. IL MODELLO ORGANIZZATIVO 

• Modello 231 e in generale di compliance; 

• Modello che si perfeziona e migliora nel tempo con lo sviluppo organizzativo. 

4.A) MODELLO ORGANIZZATIVO ADOTTATO, PRESENTAZIONE. 

CCL, al fine di garantire che il comportamento di tutti coloro che operano per 

conto o nell’interesse del Consorzio sia sempre conforme ai principi di legalità, 

correttezza e di trasparenza e ai valori etici propri della mission, ha scelto di 

adottare un modello organizzativo in attuazione del sistema previsto dalle regole 

contenute del decreto 231. 

Le regole e le disposizioni contenute nel Modello riguardano tutti coloro che 

svolgono funzioni di gestione, amministrazione, direzione o controllo in CCL, dai 

dipendenti e collaboratori, nonché da tutti quelli che operano su mandato del 

Consorzio. 

Il Modello predisposto da CCL intende: 

A) Definire un sistema di norme interne, finalizzato all’efficienza e alla 

prevenzione dei reati, che permetta: 

• la definizione di un sistema di deleghe, poteri di firma e di procure per il 

compimento di atti che assicuri una chiara e trasparente rappresentazione 

del processo di formazione e di attuazione delle decisioni; 

• la definizione delle procedure e dei protocolli formalizzati, tesi a 

disciplinare le modalità operative soprattutto nelle aree a rischio; 

• la definizione di un codice disciplinare, che stabilisce gli impegni e le 

responsabilità nella conduzione degli affari e delle attività aziendali 

assunti dal Consiglio di Amministrazione, dai dipendenti e dai collaboratori 

a vario titolo dell’organizzazione; 


• diffondere una cultura d’impresa che sia basata sulla legalità, in quanto 

l’ente condanna ogni comportamento non conforme alla legge o alle 

disposizioni interne, e, in particolare, alle disposizioni contenute nel 

proprio Codice Etico e nel presente Modello; 

• diffondere una cultura del controllo e del risk management; 

• attuare un’efficace ed efficiente organizzazione dell’attività di impresa, 

ponendo l’accento in particolar modo sulla formazione delle decisioni 

e sulla loro trasparenza e tracciabilità, sulla responsabilizzazione delle 

risorse dedicate alla assunzione di tali decisioni e delle relative attuazioni, 

sulla previsione di controlli, preventivi e successivi, nonché sulla gestione 

dell’informazione interna ed esterna; 

• individuare all’interno di ciascuna attività, le aree e/o i processi in cui è 

presente il rischio di commissione di taluno dei reati previsti dal D.Lgs.n. 

231/01. 

B) Per raggiungere tale obbiettivo è necessario adottare un modello che trovi il 

proprio presupposto in una struttura e in una cultura organizzativa coerente 

con le attività del Consorzio, volta ad ispirare e controllare la correttezza dei 

comportamenti, garantendo una chiara e organica attribuzione dei compiti, 

applicando una appropriata segregazione delle funzioni, assicurando che 

gli assetti previsti dalla struttura organizzativa siano realmente attuati, 

attraverso: 

• un organigramma formalmente definito, chiaro e adeguato all’attività da 

svolgere; 

• un sistema di deleghe di attività interne e di procure per rappresentare 

CCL verso l’esterno che assicuri una chiara e coerente segregazione 

delle funzioni; 

• attribuzione all’O.d.V. il compito di vigilare sul funzionamento e 

sull’osservanza del Modello e di proporne l’aggiornamento. 

4.B) PROCEDIMENTO DI PREDISPOSIZIONE DEL MODELLO 

La predisposizione del presente Modello è stata preceduta da una serie di 

attività, suddivise in diverse fasi dirette alla costruzione di un sistema di analisi, 

prevenzione e gestione dei rischi, di seguito elencate: 

• Mappatura delle attività a rischio; 

• Analisi dei rischi potenziali; 

• As is analisys; 

• Gap Analisys e Action Plan; 

• Predisposizione e diffusione del Modello. 

4.C) MAPPATURA DELLE ATTIVITÀ A RISCHIO / GAP ANALISYS 

Obiettivo di questa fase è stato l’analisi del contesto, al fine di mappare le aree 

di attività dell’organizzazione in cui potessero in astratto essere commessi i reati 

PARTE GENERALE / 21

previsti dal Decreto e, più in generale, i rischi di illeciti per CCL. 

L’identificazione delle attività e delle aree a rischio è stata effettuata attraverso 

il preventivo esame dell’attività di CCL Milano, la sua storia, la sua mission, 

la documentazione dell’ente (organigrammi, processi principali, procure, 

disposizioni organizzative, ecc.) e l’effettuazione di una serie di interviste con i 

Process Owner delle più rilevanti attività, le cui risultanze sono state condivise 

con il CdA dell’Ente CCL. 

A mero titolo esemplificativo ma non esaustivo, le informazioni hanno in 

particolare riguardato: 

• il settore di intervento di CCL e i servizi che esso presta; 

• le modalità di svolgimento delle attività di CCL; 

• la tipologia delle relazioni e delle attività intrattenute con la Pubblica 

Amministrazione; 

• i casi di eventuali e presunte irregolarità avvenute in passato; 

• il quadro regolamentare e procedurale interno (ad esempio deleghe di 

funzioni, processi decisionali, procedure operative, ecc.); 

• la documentazione inerente comunicazioni interne e ogni altra evidenza 

documentale utile alla migliore comprensione delle attività svolte 

dall’organizzazione e del sistema organizzativo. 

Il risultato di tale attività è stato rappresentato in un documento contenente la 

mappa di tutte le attività “a rischio”. 

4.D) ANALISI DEI RISCHI POTENZIALI 

Con riferimento alla mappatura delle attività, effettuata sulla base dello specifico 

contesto in cui opera CCL e alla relativa rappresentazione delle aree sensibili 

o a rischio, sono stati individuati i reati potenzialmente realizzabili nell’ambito 

dell’attività dell’ente, e per ciascun reato sono state individuate le possibili 

occasioni, le finalità e le modalità di commissione della condotta illecita. 

CCL ha proceduto alla valutazione dei profili di rischio e all’approntamento dei 

conseguenti opportuni presidi, con riferimento ai reati previsti dal Decreto, ivi 

inclusi i reati introdotti a seguito delle recenti modifiche del Decreto (impiego di 

cittadini di paesi terzi il cui soggiorno è irregolare e quanto previsto dalla Legge 6 

novembre 2012, n. 190 recante “Disposizioni per la prevenzione e la repressione 

della corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”). 

Tra le aree di attività a rischio sono state considerate anche quelle che, oltre 

ad avere un rilievo diretto come attività che potrebbero integrare condotte di 

reato, possono anche avere un rilievo indiretto per la commissione di altri reati, 

risultando strumentali alla commissione degli stessi. In particolare, si intendono 

strumentali quelle attività nelle quali possono realizzarsi le condizioni di fatto 


che rendono possibile l’eventuale commissione di reati nell’ambito delle aree 

direttamente preposte al compimento delle attività specificamente richiamate 

dalla fattispecie di reato. 

Con riferimento a tutte le aree a rischio, nonché a quelle strumentali, sono 

stati altresì presi in esame gli eventuali rapporti indiretti, ossia quelli che CCL 

intrattiene, o potrebbe intrattenere, tramite soggetti terzi, e la loro eventuale 

attribuzione all’Ente ai sensi del Decreto. 

Tale indagine è stata realizzata mediante le seguenti attività: 

• analisi di dettaglio delle attività e dei processi; 

• identificazione degli specifici processi sensibili ai reati ex D.Lgs. n. 231/01 

emersi dall’analisi di dettaglio; 

• valutazione dei rischi attraverso la mappatura dei processi sensibili; 

• reati 231 a cui ciascun processo risulta sensibile; 

• funzioni organizzative coinvolte nel processo. 

4.E) IL PROCESSO DI PREDISPOSIZIONE DEL MODELLO ORGANIZZATIVO 

La predisposizione del presente Modello è ispirata alle Linee Guida emanate da 

Confindustria il 7 marzo 2002, integrate in data 3 ottobre 2002 con l’“Appendice 

integrativa in tema di reati societari” e poi successivamente aggiornate nel marzo 

del 2008, nel marzo del 2014 ed infine giugno 2021. 

Le Linee Guida di Confindustria hanno lo scopo di fornire alle imprese indicazioni 

di tipo metodologico su come predisporre un modello organizzativo idoneo a 

prevenire la commissione dei reati indicati nel decreto, consentendo l’esonero 

dalla responsabilità e dalle relative sanzioni e la costruzione di modelli di 

organizzazione e controllo. 

In particolare il sistema di prevenzione adottato dall’Ente si compone di regole 

e procedure di comportamento approvate dall’Ente, e costantemente aggiornate 

anche alla luce delle normative di settore e degli indirizzi di categoria (quali ad 

esempio le Linee Guida Confcooperative - Aggiornamento al 30 Ottobre 2020). 

Le indicazioni fornite richiedono un successivo adattamento da parte delle 

imprese, infatti, ogni modello organizzativo per poter esercitare la propria 

efficacia preventiva, va costruito tenendo presenti le caratteristiche proprie 

dell’ente. 

Il rischio reato di ogni ente, infatti, è strettamente dipendente dal settore, dalla 

complessità organizzativa, non solo dimensionale, e dell’area geografica in cui 

esso opera. Il percorso indicato dalle Linee Guida per l’elaborazione del Modello 

può essere schematizzato secondo i seguenti passaggi: 

1. individuazione delle aree e attività a rischio, volta a verificare in quali aree e 

PARTE GENERALE / 23

attività sia possibile la realizzazione dei reati presupposto; 

2. predisposizione di un sistema di controllo in grado di ridurre i rischi attraverso 

l’adozione di appositi protocolli nelle individuate aree e attività di rischio. 

4.F) L’INDIVIDUAZIONE DEI RISCHI DELL’ENTE MEDIANTE ESAME 

DELLE AREE SENSIBILI PER CCL MILANO 

Alla luce dei reati previsti dalla normativa n. 231, nell’adozione del presente 

Modello, tenuto conto della indagini e delle valutazioni dei rischi effettuati, CCL 

Milano, ha fatto una scelta di campo sulla concreta individuazione delle attività 

dell’Ente che maggiormente possono contenere rischi di commissione di illeciti, 

ci si è concentrati su tali rischi, al fine di ridurre il livello di rischio ma anche, e 

soprattutto, di sensibilizzare l’Ente verso le attività di maggior rilevanza. 

Per individuare i rischi apprezzabili di commissione di determinati illeciti per 

CCL, si è provveduto ad individuare le maggiori aree di attività dell’ente, costituite 

dalle azioni tipiche di CCL Milano e proprie della sua mission. 

Le Aree Sensibili sono state evidenziate alla luce delle attività corrispondenti alle 

funzioni proprie dell’Ente nella sua attività sociale e nel perseguimento della Sua 

mission, e sono: 

1. Rapporti con la Pubblica Amministrazione e con soggetti pubblici per 

tematiche di urbanistica, edilizia, nonchè volti a conseguire erogazioni, 

sovvenzioni e facilitazioni dalla Pubblica Amministrazione ovvero comunque 

da parte di Enti pubblici o da parte di soggetti partecipati da Enti pubblici; 

2. Acquisizione delle aree e dei terreni e gestione ambientale delle aree e delle 

costruzioni; 

3. Promozione e costituzione della nuova cooperativa e rapporti con i soci; 

4. Prestazione di servizi, attività di supporto organizzativo e amministrativo 

delle Cooperative socie; 

5. Rapporti con le imprese appaltanti, subappalti, contrattualistica e acquisti; 

6. Gestione sicurezza cantiere e normativa inerente la tutela della salute e 

sicurezza lavoratori e terzi; 

7. Gestione ambientale delle aree e delle costruzioni e dei cantieri; 

8. Chiusura cantiere, verifiche urbanistiche e assegnazione alloggi ai soci; 

9. Selezione ed assunzione del personale dipendente, dei tecnici e dei 

collaboratori esterni; 

10. Gestione societaria, processi di predisposizione bilanci, comunicazioni 

sociali, funzionamento degli organi sociali e rapporti con l’Amministrazione 

Finanziaria; 

11. Gestione risorse finanziarie, ciclo attivo e passivo; 

12. Gestione contenzioso giudiziale e stragiudiziale; 

13. Attività sociale di promozione, sponsorizzazione, beneficienza; 

14. Gestione delle risorse e dei dati informatici. 


4.G) L’INDIVIDUAZIONE DELLE FAMIGLIE DI REATO “SENSIBILI” ALLA LUCE 

DELLE AREE DI ATTIVITÀ 

Dall’esame di tali aree di attività, sono state selezionate le famiglie di reato che 

presentano maggiori rischi potenziali per l’Ente, e sono state invece scartate 

quelle che, alla luce dell’attività statutaria di CCL Milano, presentano rischi 

molto bassi per l’Ente, perché anche in caso di commissione di tali reati “esclusi” 

ovvero ritenuti a basso rischio da parte di un soggetto di CCL non vi potrebbe 

essere comunque un vantaggio o un interesse apprezzabile del Consorzio che 

potrebbe far scattare la sua responsabilità. 

In particolare le famiglie di reato che sono state escluse dalla presente indagine, 

in quanto del tutto estranee all’attività dell’Ente, e che presentano dunque per lo 

stesso rischi trascurabili di commissione, sono: 

• Delitti con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico (Art. 

25-Quater); 

• Pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili (Art. 25-Quater 1); - 

Abusi di mercato (Art. 25-Sexies). 

Per quanto riguarda invece le altre famiglie di reati previste dal Decreto, le stesse 

sono state esaminate nella parte speciale alla luce dei singoli processi, definiti 

aree sensibili, dell’Ente, e per ognuna di esse sono stati evidenziati i singoli reati 

che presentano rischi rilevanti per CCL ai fini della legge n. 231. 

Per tali processi sensibili sono state indicate le specifiche attività di riduzione 

a un livello accettabile del rischio, mentre gli altri reati della famiglia che 

presentano rischi trascurabili non sono stati evidenziati, fatto salvo che, come 

espresso nel Codice Etico del Consorzio, CCL raccomanda a tutti i suoi dipendenti, 

amministratori e collaboratori il massimo rispetto di ogni norma vigente in 

ossequio ai principi di Corporate Sociality Responsability. 

4.H) STRUTTURA DEL MODELLO RIMANDO ALLA PARTE SPECIALE 

Per facilitare la comprensione del presente Modello, per rendere visivamente 

immediata la comprensione delle aree di potenziale sensibilità rispetto ai singoli 

reati, e per evidenziare lo specifico strumento di prevenzione del rischio adottato 

per ogni famiglia di reati richiamati dal Decreto, il presente Modello, nella sua 

Parte Speciale, ha selezionato, all’interno dei reati richiamati dal Decreto 231, 

quelli ritenuti maggiormente sensibili per CCL. 

I reati sensibili sono stati esaminati per 14 famiglie” di appartenenza, e sotto 

ciascuna famiglia è stata inserita una Tabella esplicativa e riassuntiva nella quale 

vengono evidenziate, per ciascuna di esse, nella prima colonna, di sinistra per il 

lettore, le aree dell’attività sociale dell’Ente ove vi è il rischio di commissione 

PARTE GENERALE / 25

degli specifici illeciti trattati nella sezione, e nella colonna di destra le figure 

fisiche coinvolte in tali processi sensibili. 

Alla fine di ogni famiglia di reati, inoltre, è stato evidenziato il sistema di 

prevenzione dei rischi imposto dal presente Modello, che rimanda poi ai protocolli 

di procedimento richiesti dall’ente ai propri soggetti per ciascuna specifica 

attività. 

4.I) SISTEMA DI PREVENZIONE, PROTOCOLLI 

In particolare il sistema di prevenzione adottato dall’Ente si compone di regole 

e procedure di comportamento approvate dall’Ente contestualmente al modello, 

e costantemente aggiornate alla luce delle normative di settore e degli indirizzi 

di categoria (quali ad esempio le Linee Guida Confindustria), le cui specifiche 

attuative sono puntualmente descritte negli allegati al presente Modello. 

In ogni caso le regole e procedure di comportamento, per ciascuna area, sono 

anch’esse raggruppate per tipologia per fine esplicativo, e sono: 

A. Esistenza di procedure formalizzate; 

B. Tracciabilità e verificabilità ex post; 

C. Segregazione dei compiti; 

D. Esistenza di un sistema di deleghe e procure coerente con le responsabilità 

organizzative assegnate; 

E. Obbligo di segnalazione all’O.d.V.; 

F. Adozione con delibera necessariamente bi-personale delle decisioni 

rilevanti; 

G. Selezione del personale e dei tecnici e consulenti esterni su base meritocratica 

e trasparente; 

H. Controlli periodici sul personale inerenti il rispetto delle leggi italiane ed 

europee; 

I. Formazione di graduatorie per l’assegnazione degli alloggi sulla base di 

criteri prestabiliti, laddove richiesto dalla normativa urbanistica; 

L. Controlli sulle società che collaborano con l’Ente, con obbligo per le stesse di 

rispettare e di non porre in essere atti e comportamenti tali da determinare 

una elusione dei principi e delle disposizioni del presente Modello durante 

l’esecuzione dei rapporti di Collaborazione. 


4.L) IMPLEMENTAZIONE DEL MODELLO ORGANIZZATIVO 

Come già indicato nel Codice Etico (al punto 9.4) CCL ritiene il miglioramento 

continuo elemento distintivo della propria identità organizzativa e in tal senso, 

come per il Codice Etico, il Modello Organizzativo sarà sottoposto ad un 

aggiornamento continuo in ragione di: 

1. modifiche normative; 

2. modifiche organizzative dell’Ente; 

3. emersione di fatti illeciti o comportamenti non conformi; 

4. individuazione di potenziali miglioramenti adeguati alla compressione dei 

rischi. 

L’O.d.V. ed il CDA potranno autonomamente proporre aggiornamenti in caso di 

necessità o nell’ipotesi d’individuazione legislativa di nuovi reati presupposto. 

Inoltre diventeranno parte integrante del Modello con la formula di documenti 

allegati: 

• le nuove procedure organizzative; 

• il sistema di deleghe e procure stabilito dal C.D.A.. 

PARTE GENERALE / 27

STRUTTURA: MODELLO ORGANIZZATIVO 

231 (PLUS+) CCL 

PERCORSO METODOLOGICO 

PER LA CREAZIONE DEL 

CODICE ETICO E DEL 

MODELLO ORGANIZZATIVO 

PARTECIPAZIONE 

RISK 

ASSISTEMET 

CONDIVISIONE 

CONCRETEZZA 

OPERATIVA 

REATI 

PRESUPPOSTI 

ALTRI REATI 

COSTRUZIONE 

AMBIENTE/METODOLOGIE 

DI CONTROLLO 

DEFINIZIONE DI CRITERI DI PESO 

(VALUTAZIONE) DEI RISCHI 

ILLECITI 

AMMINISTRATIVI 

VALUTAZIONE 

PRESTAZIONI 

PROCEDURE PER 

ILLECITI 

CIVILI 

ORGANIZZAZIONE 

INTERNA 

CODICE 

ETICO 

SEPARAZIONE 

DEI PROCESSI 

CONTROLLI 

CAMPIONE 

GESTIONE 

MIGLIORAMENTO 

CONTINUO 

ANALISI DELLE 

NON CONFORMITÀ 

REGOLE TRASPARENTI PER: 

FIRME, AUTORIZZAZIONI, PROCEDURE, ETC. 

FORMALIZZAZIONE 

PROCESSI (SCRITTA) 

GESTIONE 

TRASPARENTE ARCHIVI 

SOCI CONTRATTI GARE 

ACQUISTI 

CODICE ETICO

STRUTTURA MODELLO ORGANIZZATIVO 

231 (PLUS+) CCL 

AGGIORNAMENTO 

MODELLO 

ODV 

FUNZIONI 

VIGILARE 

SUL MODELLO 

GARANTE ETICO 

QUALIFICATO 

COME COMPLIANCE 

IN GENERALE 

STRUMENTI 

DURATA 

FLUSSI 

INFORMATIVI 

GESTIONE 

INFORMAZIONI 

CDA/STRUTTURA > ODV 

ODV > CDA 

FORMAZIONE 

INFORMAZIONE 

DIPENDENTI SOCI PARTNER 

SISTEMA 

SANZIONATORIO 

SANZIONI 

AMMINISTRATORI 

DIPENDENTI 

PREOFESSIONISTI 

COLLABORATORI 

ODV SINDACI FORNITORI

5. ORGANISMO DI VIGILANZA 

5.A) FUNZIONI 

CCL al fine di rendere efficace il rispetto del presente Modello, ed in osservanza 

alle proprie norme etiche, nonché in ottemperanza al Decreto D.Lgs. n. 231, 

contestualmente all’adozione del presente Modello ha istituito un Organismo di 

Vigilanza, autonomo, indipendente e competente in materia di controllo dei rischi 

connessi alla specifica attività svolta dall’ente, al fine di assicurare l’osservanza, 

il rispetto ed il costante adeguamento del Modello 231. 

L’Organismo di Vigilanza ha il compito di vigilare costantemente sull’osservanza 

del Modello da parte dei destinatari, e, previo adempimento del suo compito, 

consente l’esonero di responsabilità dell’ente. 

5.B) REQUISITI E COMPOSIZIONE DELL’O.D.V. 

L’art. 6 del D.Lgs. n. 231/2001 dispone che l’Ente può essere esonerato dalla 

responsabilità conseguente alla commissione di reati, se lo stesso ha affidato il 

compito di vigilare sul funzionamento e l’osservanza del Modello ad un Organismo 

di Vigilanza dell’ente dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo, nonché del 

compito di suggerire all’Ente eventuali necessità di aggiornamento del Modello 

stesso. 

Secondo le indicazioni delle Linee guida per la predisposizione dei Modelli di 

Organizzazione e Gestione emanate da Confindustria, fatte proprie anche dagli 

organi giudicanti nelle diverse pronunce giurisprudenziali pubblicate nella 

materia, le caratteristiche dell’Organismo di Vigilanza, affinché il medesimo 

possa svolgere le attività sulla base delle indicazioni contenute negli artt. 6 e 7 

del Decreto, devono essere: 

• autonomia e indipendenza; 

• professionalità; 

• continuità d’azione. 

L’autonomia e l’indipendenza dell’Organismo di Vigilanza si traducono 

nell’autonomia dell’iniziativa di controllo rispetto ad ogni forma d’interferenza o 

di condizionamento da parte di qualunque esponente della persona giuridica e, in 

particolare, del Consiglio di amministrazione. 

Affinché l’autonomia non risulti meramente formale è necessario che l’O.d.V. sia 

dotato di effettivi poteri di ispezione e controllo, che abbia possibilità di accesso 

alle informazioni aziendali rilevanti, che sia dotato di risorse adeguate (in termini 

di spazi, dotazioni e personale) e possa avvalersi di strumentazioni, supporti ed 

esperti nell’espletamento della sua attività di monitoraggio. 


I requisiti di autonomia e indipendenza sono fondamentali affinché l’Organismo di 

Vigilanza non sia sottoposto, nell’espletamento delle funzioni che costituiscono 

l’oggetto della sua attività di controllo, al controllo da parte della struttura 

dell’ente, e affinché lo stesso sia così immune da ogni forma d’interferenza e/o 

di condizionamento da parte di qualunque componente di CCL. 

Tali requisiti vengono assicurati dal posizionamento apicale della struttura, in 

posizione analoga a quella del Collegio Sindacale, posizionamento riconosciuto 

nel contesto della struttura organizzativa, in modo da escludere qualsiasi 

dipendenza gerarchica dell’Organismo all’interno dell’ente. 

E’ poi necessario prevedere un’attività di reporting dall’O.d.V. al massimo vertice 

dell’ente, e quindi all’Organo amministrativo. 

I membri dell’O.d.V. devono possedere competenze tecnico-professionali 

adeguate rispetto alle funzioni che sono chiamati a svolgere, e capacità specifiche 

in tema di attività ispettiva e consulenziale. E’ pertanto necessario che in seno 

all’O.d.V. vi siano professionalità adeguate, altamente specializzate e connotate 

da autonomia, indipendenza, professionalità e onorabilità. 

L’Organismo di Vigilanza può servirsi – sotto la sua diretta sorveglianza e 

responsabilità – nello svolgimento dei compiti affidatigli, della collaborazione di 

tutte le funzioni e strutture dell’ente ovvero di consulenti esterni, avvalendosi delle 

rispettive competenze e professionalità. Tale facoltà consente all’Organismo di 

Vigilanza di assicurare un elevato livello di professionalità. 

La continuità di azione dell’O.d.V. consiste nella continua analisi societaria, nel 

continuo flusso informativo da - e verso - i vertici societari, e nella costante 

sollecitazione alla eticità delle condotte e della procedura, in un’ottica di sempre 

maggior rispetto dei principi sanciti nel Codice Etico e di massimizzazione della 

riduzione del rischio di commissione di illeciti, ottenuta mediante la continua 

analisi e rivisitazione delle procedure. 

In particolare, l’Organismo di Vigilanza è tenuto a vigilare continuativamente 

sul funzionamento e l’osservanza del Modello, con i necessari poteri d’indagine; 

riferire direttamente e continuativamente al Consiglio di amministrazione circa 

il rispetto del Modello e la sua efficacia preventiva. 

L’O.d.V. è inoltre tenuto ad accertare e segnalare al Consiglio di amministrazione 

i soggetti destinatari che si sono resi responsabili di violazioni del Modello e/o del 

Codice Etico. In conseguenza delle segnalazioni ricevute dall’O.d.V., o se del caso 

dalle competenti autorità, gli organi societari preposti sono tenuti all’applicazione 

dei provvedimenti disciplinari nei confronti dei soggetti negligenti. 

PARTE GENERALE / 31

5.C) NOMINA DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA, COMPOSIZIONE, DURATA 

IN CARICA E REVOCA DEI MEMBRI. 

L’Organismo potrà, a giudizio del CdA, essere costituito da un minimo di uno a un 

massimo di tre componenti. 

A. La nomina e la revoca dell’Organismo di Vigilanza sono atti riservati alla 

competenza del Consiglio di amministrazione, previa adeguata motivazione 

circa la scelta di ciascun componente. 

I membri dell’O.d.V. devono possedere specifici requisiti di eleggibilità che 

assicurino la loro competenza nell’assolvere alla funzione assegnata, e che 

garantiscano l’indipendenza societaria, al fine di rendere effettivo il controllo 

svolto. 

Immediatamente dopo la nomina l’ente si impegna a promuovere la comunicazione 

della nuova composizione dell’O.d.V. a tutti i livelli societari. 

In particolare per poter essere nominati membri dell’O.d.V. i soggetti devono 

essere di condotta incensurabile, non devono aver riportato precedenti condanne 

penali o essere a conoscenza di essere sottoposti a procedimenti penali, e godere 

di autonomia ed indipendenza da parte dell’ente. 

Si applicano espressamente ai membri dell’O.d.V. i requisiti di nomina e revoca 

previsti dal Codice Civile per i membri del Collegio Sindacale. 

Potrà essere costituita una segreteria dell’O.d.V. mediante l’individuazione di 

un referente interno all’istituto che assicuri un costante flusso informativo nei 

confronti dell’O.d.V., garantendone la continuità dell’azione. 

B. Al fine di garantire l’efficace e costante applicazione del Modello, nonché la 

continuità di azione, la durata dell’incarico è fissata in tre anni, eventualmente 

rinnovabili con delibera del C.D.A.. 

L’Organismo di Vigilanza resta in carica per tutta la durata del mandato ricevuto, 

a prescindere dalla composizione del CdA che lo ha nominato. 

I membri dell’Organismo di Vigilanza possono essere revocati soltanto per giusta 

causa, mediante apposita delibera del Consiglio di Amministrazione. 

La giusta causa di revoca deve consistere in un fatto di grave negligenza 

e/o comunque impeditivo della prosecuzione del mandato, quale a titolo 

esemplificativo: 

• la perdita dei requisiti soggettivi di onorabilità, integrità, rispettabilità e 

indipendenza presenti in sede di nomina, ovvero la sopravvenienza di cause di 


incompatibilità con l’ente e/o con la funzione; l’inadempimento agli obblighi 

inerenti l’incarico affidato; 

• la mancanza di buona fede e di diligenza nell’esercizio del proprio incarico; 

• l’aver esposto l’ente ad azione penale, conclusasi con sentenza anche 

liberatoria, se in assenza di statuizione di insussistenza del fatto. 

5.D) STRUTTURA DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA 

L’O.d.V. deve essere strutturato in modo da garantire il rispetto dei requisiti di 

autonomia, indipendenza, professionalità e continuità di azione. 

L’autonomia dell’O.d.V., in aderenza ai principi espressi nel Codice Etico di 

trasparenza e Corporate Sociality Responsability, è assimilabile a quella prevista 

per legge per il Collegio Sindacale. L’ente deve garantire l’autonomia dell’O.d.V. 

da ogni forma di interferenza e di condizionamento da parte di qualunque 

componente dell’ente e, in particolare, dai vertici societari ed operativi. 

Per garantire l’azione e l’autonomia dell’O.d.V. l’ente deve mettere a disposizione 

dello stesso risorse di personale e finanziarie adeguate e sufficienti alle necessità 

di azione dell’Organismo. 

La nomina quale membro dell’Organismo di Vigilanza è condizionata all’assenza 

di cause di incompatibilità con la nomina stessa. In particolare, la nomina 

nell’ambito dell’Organismo di Vigilanza è condizionata alla presenza dei requisiti 

soggettivi dell’onorabilità, integrità e rispettabilità, nonché all’assenza di cause 

di incompatibilità con la nomina stessa quali relazioni di parentela con esponenti 

degli Organi Sociali e dei vertici dell’ente. 

5.E) ATTIVITÀ, FUNZIONI E POTERI DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA 

Le attività, i campi di indagine e il funzionamento dell’Organismo di Vigilanza 

sono disciplinati da apposito Regolamento che l’O.d.V. adotta al proprio interno 

per un periodo uguale a quello del mandato; il Regolamento resta in vigore alla 

cessazione del mandato dell’O.d.V., ma può essere modificato in ogni tempo 

dall’Organismo stesso. 

L’attività dell’O.d.V. deve essere finalizzata alla realizzazione dei seguenti compiti: 

• verificare l’adeguatezza del Modello rispetto alla prevenzione della 

commissione dei reati richiamati dal D.Lgs. 231/2001; 

• verificare l’efficienza e l’efficacia del Modello anche in termini di rispondenza 

tra le modalità operative adottate in concreto e le procedure formalmente 

previste dal Modello stesso; 

• analizzare sulla persistenza nel tempo dei requisiti di efficienza ed efficacia 

del Modello; 

• curare, sviluppare e promuovere il costante aggiornamento del Modello, 

PARTE GENERALE / 33

formulando, ove necessario, all’organo direttivo le proposte per eventuali 

aggiornamenti e adeguamenti; 

• continuare a progettare e verificare l’efficienza della formazione del Modello. 

L’O.d.V. si riunisce almeno tre volte l’anno, secondo le modalità stabilite nel 

regolamento interno di funzionamento. Ogni riunione dell’O.d.V. deve essere 

verbalizzata. 

L’O.d.V. deve essere dotato di un budget annuale per svolgere le proprie funzioni 

( può non intaccarlo se non ci sono controlli peculiari da fare. 

L’O.d.V. ha diritto di accedere a tutte le informazioni aziendali, previo il rispetto 

della normativa vigente e delle misure necessarie in caso di privacy, e di compiere 

tutte le azioni di vigilanza e verifica che ritiene opportune, anche potendosi 

avvalere di personale dipendente e, se necessario, di consulenti esterni, in caso 

di necessità di competenze specialistiche. 

E’ fatta salva la facoltà per l’O.d.V. di eccedere le proprie dotazioni, qualora sia 

necessario, in casi eccezionali, per lo svolgimento delle proprie funzioni, con il 

solo obbligo di informare successivamente il C.D.A.. 

In particolare l’O.d.V. può: 

• accedere presso tutte le Aree dell’ente, senza necessità di alcun consenso 

preventivo, onde esaminare ogni documento e ottenere qualsiasi informazione 

rilevante per lo svolgimento delle funzioni attribuite all’Organismo ai sensi 

del Decreto; 

• procedere, qualora si renda necessario, all’audizione diretta dei dipendenti 

e degli amministratori; 

• organizzare incontri, anche in via periodica, con i responsabili delle funzioni 

dell’ente, per essere informato su questioni, eventi o circostanze rilevanti ai 

fini dello svolgimento delle attività di competenza dell’Organismo stesso e 

scambiare dati e valutazioni ad essi inerenti; 

• richiedere informazioni a consulenti esterni e a partner commerciali; 

• sarà cura dell’O.d.V. verificare con gli stessi l’efficacia dei flussi informativi 

nei suoi confronti. 

L’Organismo potrà inoltre, ai fini dell’attuazione del Modello ex D.Lgs. n. 231/2001, 

chiedere in qualsiasi momento agli Organi di controllo dell’ente, informazioni in 

merito alle notizie rilevanti acquisite da questi nel corso della loro attività. 

I componenti dell’Organismo di Vigilanza sono tenuti al vincolo di riservatezza 

rispetto a tutte le informazioni di cui vengono a conoscenza in ragione dello 

svolgimento del loro incarico. 


5.F) INFORMATIVA DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA NEI CONFRONTI 

DEGLI ORGANI SOCIETARI 

L’Organismo di Vigilanza riferisce periodicamente al Consiglio di amministrazione 

in ordine allo svolgimento dei suoi compiti, con particolare riferimento alla 

corretta attuazione del Modello ed all’eventuale emersione di fatti critici. 

L’Organismo di Vigilanza invia una relazione sull’attività svolta all’Organo 

amministrativo con cadenza annuale. 

In particolare, la relazione periodica ha ad oggetto: 

• l’attività complessivamente svolta nel corso del periodo, con particolare 

riferimento a quella di verifica; 

• le criticità emerse, sia in termini di comportamenti o eventi interni all’ente, 

sia in termini di efficacia del Modello; 

• un’analisi di tutte le segnalazioni ricevute nel corso dell’anno e delle azioni 

intraprese dall’O.d.V. stesso e dagli altri soggetti interessati; 

• gli interventi che appaiono opportuni per implementare l’efficienza del 

Modello, ovvero gli adeguamenti che si dovessero rendere necessari alla 

luce della mutata realtà consortile e/o normativa. 

Oltre il dovere di report annuale, l’O.d.V. deve inoltre riferire tempestivamente al 

Consiglio di amministrazione, in caso di: 

• ritenuta violazione del Modello; 

• carenze organizzative e/o procedurali potenzialmente idonee ad elevare il 

livello di rischio di commissione di illeciti sensibili per l’Ente; 

• modifiche normative rilevanti ai fini dell’attuazione ed efficacia del Modello; 

• esistenza Qualora ne venga a conoscenza nello svolgimento delle proprie 

attività e vigilanza all’interno di CCL di procedimenti penali nei confronti di 

soggetti apicali che operano per conto di CCL; 

• esistenza di procedimenti penali a carico di dipendenti e/o collaboratori e 

consulenti esterni in relazioni a reati sensibili per CCL; 

• procedimenti d’indagine e/o azioni di responsabilità ex Decreto n. 231 a 

carico di CCL; 

• eventuale necessità di procedere all’aggiornamento del Modello e/o del 

Codice Etico; 

• informativa in ordine alle segnalazioni ritenute rilevanti in tema di violazione/ 

elusione del modello o manifestamente calunniose e/o rappresentanti mera 

minaccia/ritorsione/emulazione nei confronti di CCL; 

• ogni altra informazione ritenuta utile ai fini dell’assunzione di determinazioni 

urgenti da parte del Consiglio di amministrazione. 

PARTE GENERALE / 35

5.G) FLUSSI INFORMATIVI NEI CONFRONTI DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA 

(SEGNALAZIONI DA PARTE DI ESPONENTI DELL’ORGANIZZAZIONE O DA PARTE DI TERZI) 

Oltre alla verifiche operate di sua iniziativa, l’O.d.V. è destinatario ex lege di un 

flusso di informazioni che rendono efficace e costante la sua azione di vigilanza 

e controllo. 

Infatti in aderenza alla previsione di cui all’art. 6, 2° comma, lett. d) del 

Decreto, il Modello adottato da CCL impone un obbligo informativo nei confronti 

dell’Organismo di Vigilanza da parte delle strutture aziendali. 

Le finalità dell’obbligo di informazioni consistono nella necessità di garantire 

l’attività di vigilanza sull’efficacia ed effettività del Modello da parte dell’O.d.V. 

e nella capacità di accertamento, anche ex post, delle cause che hanno reso 

possibile il verificarsi del rischio di commissione dei reati previsti dal Decreto. 

In particolare in forza di tale flusso di informazioni l’O.d.V. deve essere 

tempestivamente informato, da parte dei dipendenti, degli Organi Sociali, dei 

Consulenti, dei Collaboratori e degli altri soggetti all’uopo individuati, in merito a 

comportamenti, atti o eventi che potrebbero determinare violazione od elusione 

del Modello o delle relative procedure, e che quindi potrebbero ingenerare 

responsabilità dell’ente ai sensi del Decreto. 

Con la comunicazione e diffusione del presente Modello gli obblighi di 

comunicazione all’O.d.V. di eventuali comportamenti contrari alle disposizioni 

contenute nel Modello rientrano espressamente nel dovere di diligenza e 

nell’obbligo di fedeltà del prestatore di lavoro, di cui agli artt. 2104 e 2105 c.c.. 

In forza dell’obbligo di informazione previsto dal presente Modello, dovrà essere 

comunicata all’O.d.V., oltre ad ogni specifica operazione sensibile tipizzata nella 

parte speciale e nei protocolli di comportamento, ogni altra informazione, di 

qualsiasi tipo, proveniente anche da terzi ed attinente al rispetto delle previsioni 

del Modello. 

L’O.d.V. valuta discrezionalmente le segnalazioni ricevute, ivi comprese quelle 

in forma anonima, e le eventuali conseguenti iniziative ascoltando – ove ritenuto 

opportuno - l’autore della segnalazione e/o il responsabile della presunta 

violazione e motivando per iscritto eventuali rifiuti di procedere ad una indagine 

interna. 

Gli obblighi di segnalazione su base occasionale sono rivolti anche ai soggetti terzi 

che operano, a qualsiasi titolo, per conto o nell’interesse dell’ente nell’ambito 

delle attività a rischio e ai quali l’ente provvede a dare adeguata informativa in 

merito al Modello Organizzativo adottato e agli obblighi di comunicazioni in esso 

contenuti. 


I consulenti, i collaboratori e i partner commerciali, per quanto riguarda l’attività 

svolta in collaborazione e/o prestazione di servizi in favore di CCL, possono 

effettuare segnalazioni direttamente all’O.d.V. secondo le regole e procedure da 

quest’ultimo adottate e comunicate. 

Il presente Modello, poi, in aderenza al Codice Etico della società, ha individuato 

una serie di operazioni particolarmente sensibili, di cui deve essere sempre 

trasmessa prontamente notizia all’O.d.V., in particolare: 

• criticità riscontrate in occasione di visite ispettive; 

• elenco dei dipendenti che hanno ricoperto cariche pubbliche nel corso 

dell’anno, o ancora in essere alla chiusura dell’esercizio; 

• notizie in merito ad eventuali candidature, ruoli politici o incarichi pubblici 

assunti da figure apicali di CCL o in merito all’instaurazione di rapporti 

economici con soggetti candidati ad elezioni politiche, con loro familiari, o 

con dirigenti di organizzazioni pubbliche; 

• eventuali transazioni di natura finanziaria effettuate in Paesi regolati da 

normativa fiscale privilegiata, ai sensi dei DM 21 novembre 2001 (Disciplina 

CFC) e 23 gennaio 2002 e successive modifiche ed integrazioni; 

• le richieste di pagamento su conto corrente in uno Stato “a rischio” (in base 

agli elenchi/black list emanati da OECD/OCSE, ecc.) provenienti dai fornitori, 

consulenti, dipendenti; 

• il dettaglio delle eventuali erogazioni concesse (ad esempio a titolo di omaggi, 

liberalità, ecc.), a favore di enti pubblici o soggetti che svolgono pubbliche 

funzioni; 

• dettaglio degli acquisti di servizi di consulenze effettuati nel periodo di 

riferimento; 

• reportistica in merito alle procedure di gara ad evidenza pubblica ed in merito 

alle procedure negoziate; 

• richieste modifiche autorizzazioni esistenti; 

• i cambiamenti organizzativi rilevanti e l’aggiornamento del sistema dei 

poteri e delle deleghe, le variazioni delle aree a rischio, la realizzazione di 

operazioni a rischio o comunque idonee ad alterare il rischio predeterminato 

nel Modello di Organizzazione; 

• indagini in corso nei confronti dell’Ente, di suoi soggetti apicali e dipendenti, 

e di soggetti terzi comunque rilevanti per l’Ente. 

Oltre a tali operazioni, ritenute sulla base della GAP Analisys effettuata 

potenzialmente sensibili, nella parte speciale del presente Modello, in relazione 

a specifiche attività di CCL Milano, per ciascuna famiglia di reati ritenuta a rischio 

per l’Ente, è stato previsto lo specifico obbligo di comunicazione e documentazione 

in favore dell’O.d.V.. 

PARTE GENERALE / 37

5.H) DOCUMENTAZIONE DELL’ATTIVITÀ DELL’O.D.V. E CONSERVAZIONE 

DELLA DOCUMENTAZIONE 

Il presente Modello determina espressamente che tutte le informazioni da e 

verso l’O.d.V., debbano essere effettuate per iscritto. 

Nell’ambito dello specifico potere regolamentare l’O.d.V. determina internamente 

le modalità di trattamento delle informazioni ricevute, valutando la rilevanza 

delle stesse e le procedure da attivarsi. 

Ogni informazione, segnalazione, report, relazione prevista dal Modello è 

conservata dall’O.d.V. in apposito archivio. L’accesso al predetto archivio è 

consentito solo ai componenti dell’O.d.V. medesimo, agli altri soggetti indicati 

eventualmente dal Regolamento interno dello stesso, o ad altri soggetti 

specificamente delegati dall’O.d.V.. 

Contatti: 

L’O.d.V., cura l’istituzione ed il mantenimento di canale di comunicazione proprio, 

che deve essere sempre conoscibile a tutti i destinatari, mediante indicazione nel 

sito internet di CCL e mediante indicazione nel presente modello. 

Le segnalazioni potranno altresì essere trasmesse per posta a CCL, con 

indicazione specifica “Organismo di Vigilanza ex D.Lgs. n.231/01, CCL Via della 

Signora, 3 - 20122 MILANO”. 

5.I) “WHISTLEBLOWING”, OVVERO TUTELA DEI SOGGETTI CHE SEGNALANO 

ANOMALIE E/O ILLECITI 

Il 29 dicembre 2017 è entrata in vigore la legge n. 179, la quale ha regolamentato 

le: “Disposizioni per la tutela degli autori di segnalazioni di reati o irregolarità 

di cui siano venuti a conoscenza nell’ambito di un rapporto di lavoro pubblico 

o privato” (pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale, Serie Generale n. 291 del 14 

dicembre 2017). 

La nuova normativa ha introdotto delle misure di tutela del fenomeno del c.d. 

whistleblowing, termine anglosassone che identifica i soggetti che formulano 

pubblicamente denunce di anomalie e/o illeciti, in quanto altrimenti i soggetti che 

intendessero far rilevare anomalie ed illeciti si vedrebbero esposti a ritorsioni 

e/o discriminazioni. 

Per quanto riguarda CCL la figura del c.d. whistleblowing, può essere definita 

quella del “segnalatore di anomalie e/o frodi”, e il Consorzio intende tutelare, 

in conformità alla normativa vigente ed al proprio Codice Etico, i soggetti che 

venuti a conoscenza di un comportamento irregolare, illegale o potenzialmente 

dannoso per la collettività posto in essere all’interno segnalino fatti illegittimi 


dell’Ente da potenziali condotte ritorsive. 

Per tale ragione CCL, in aderenza alla l. 179/2017 e alle indicazioni fornite in 

materia dalla Confindustria con note illustrative del Gennaio 2018, intendendo 

garantire la massima osservanza della disciplina sulla tutela e sulla garanzia di 

anonimato, riservatezza e divieto di ritorsioni verso il c.d. segnalatore, ha intesto 

istituire dei canali di segnalazione in forma anonima. 

In particolare tali canali sono costituiti da un indirizzo di posta elettronica, da un 

indirizzo di posta ordinaria, e da una cassetta postale sita all’interno della sede 

sociale. 

CCL ha predisposto un software di smistamento delle mail ricevute alla casella 

mail predisposta per le segnalazioni di irregolarità, in modo che la posta in arrivo 

sia processata dall’Organismo di Vigilanza (o da personale appositamente da 

questo delegato), e sia poi reindirizzata in forma anonima anche al Consiglio di 

Amministrazione ed al Collegio Sindacale. L’unico soggetto che può conoscere 

l’identità informatica del mittente è rappresentato dall’O.d.V., il quale non può 

rivelarla se non in ossequio alle leggi vigenti, previo ordine dell’autorità giudiziaria 

in caso di reato. 

Ugualmente per la corrispondenza recapitata a mezzo posta ordinaria ovvero a 

mani presso la cassetta postale sita in sede, qualora gli scritti siano sottoscritti, 

ovvero comunque consentano l’identificazione del soggetto mittente, è fatto 

obbligo all’O.d.V. di trascrivere gli stessi in forma anonima e di trasmetterli in 

copia al Consiglio di Amministrazione ed al Collegio Sindacale. 

Al fine di garantire la efficacia delle segnalazioni ricevute, è fatto ordine all’O.d.V. 

di conservare tutte le segnalazioni ricevute, con attestazione della trasmissione 

agli altri organi interessati di copia anonima delle stesse. 

Gli indirizzi approntanti da CCL per le segnalazioni di irregolarità/anomalie sono: 

• Posta elettronica // garanteetico@cclcerchicasa.it 

// Oggetto: Segnalazione O.D.V.; 

• Posta ordinaria // via della Signora, 3 - 20122 Milano 

// All’attenzione di: Segnalazione O.D.V.. 

L’Ente cura che sia data massima diffusione tra il proprio personale e tra gli 

eventuali collaboratori esterni degli indirizzi di segnalazione predisposti, 

garantendo al contempo il più alto livello di tutela e riservatezza dei soggetti 

segnalatori, come imposto dalla normativa vigente. 

PARTE GENERALE / 39

6. LE SANZIONI IN CASO DI VIOLAZIONE DEL PRESENTE 

MODELLO 

6.A) NECESSITÀ DELLE SANZIONI DISCIPLINARI IN CASO DI VIOLAZIONE 

DEL PRESENTE MODELLO 

CCL Milano, in aderenza ai propri valori fondanti e alla propria mission, 

condanna qualsiasi comportamento difforme, oltre che dalla legge nazionale 

e sovranazionale vigente, dal presente Modello dal proprio Codice Etico, anche 

qualora il comportamento sia realizzato nell’interesse della società stessa ovvero 

con l’intenzione di arrecare ad essa un vantaggio. 

Al fine di garantire il rispetto delle regole di comportamento sociali e del presente 

Modello, si è resa necessaria la predisposizione di un sistema sanzionatorio che 

colpisca le violazioni da parte dei Destinatari delle disposizioni del presente 

Modello. 

Il presente sistema sanzionatorio costituisce condizione necessaria per garantire 

l’efficace attuazione del Modello stesso, nonché presupposto imprescindibile 

per consentire alla Società di beneficiare dell’esimente dalla responsabilità 

amministrativa. 

L’applicazione delle sanzioni disciplinari previste nel presente Modello può 

prescindere dall’instaurazione, e dall’esito, di un eventuale procedimento penale 

anche nel caso in cui la violazione integri un’ipotesi di reato rilevante ai sensi del 

D.Lgs. 231/2001, rientrando nell’esercizio del potere disciplinare del datore di 

lavoro. 

Le sanzioni previste dal presente modello sono diversificate in ragione della 

natura del rapporto tra l’autore della violazione e la Società, nonché del rilievo 

e della gravità della violazione commessa, nonché del ruolo e responsabilità 

dell’autore. 

In ogni caso CCL prende atto, alla luce dei propri valori fondanti di solidarietà e 

giustizia, del principio espresso dalla Corte Costituzionale con sent. n. 220/1995, 

il quale sancisce che l’esercizio del potere disciplinare nei rapporti di lavoro 

subordinato, ovvero anche di lavoro autonomo e professionale, deve sempre 

conformarsi ai principi di: 

• proporzione (ovvero la sanzione deve essere commisurata all’entità dell’atto 

contestato); 

• contraddittorio (l’interessato deve sempre essere messo in condizione 

di esprimere il proprio punto di vista e produrre le proprie eventuali 

giustificazioni prima dell’adozione del provvedimento sanzionatorio). 


Nell’applicazione delle sanzioni disciplinari, anche se comminate per violazione 

del presente Modello, vige la disciplina del CCNL applicato. 

Le violazioni sanzionabili debbono derivare da specifici comportamenti omissivi 

ovvero in violazione del Modello e delle regole di comportamento, ovvero da casi 

di trasgressione dolosa delle prescrizioni del Modello. 

6.B) SANZIONI NEI CONFRONTI DEI DIPENDENTI 

L’osservanza delle disposizioni e delle regole comportamentali previste dal 

Modello e dal Codice Etico, da parte dei dipendenti e dei lavoratori subordinati 

di CCL, sia già in forze presso l’ente sia assunti dopo l’adozione del presente 

modello, costituisce adempimento degli obblighi previsti dall’art. 2104, 2° 

comma c.c.; di tali obblighi il contenuto del medesimo Modello rappresenta parte 

integrante e sostanziale. 

La violazione delle singole disposizioni e regole comportamentali contenute o 

richiamate dal presente Modello, da parte dei dipendenti, costituisce sempre 

illecito disciplinare. 

Inoltre le violazioni del Modello che dovessero rivestire carattere penale saranno 

sanzionate penalmente e disciplinarmente in via autonoma rispetto alla violazione 

del Modello, in aderenza alle prescrizioni del CCLN applicato. 

CCL chiede ai propri dipendenti di segnalare le eventuali violazioni e, all’uopo, ha 

introdotto i canali di segnalazione, in quanto la stessa valuta in senso positivo il 

contributo prestato, anche qualora il soggetto che ha effettuato la segnalazione 

abbia contribuito alla commissione della violazione segnalata. 

Le misure indicate nel Modello, il cui mancato rispetto si intende sanzionare, 

sono comunicate mediante circolare interna a tutti i dipendenti, affisse in luogo 

accessibile a tutti e vincolanti per tutti i dipendenti dell’organizzazione. 

I provvedimenti disciplinari sono irrogati nei confronti dei lavoratori dipendenti in 

conformità a quanto previsto dall’art. 7 della Legge 20 maggio 1970, n. 300 (c.d. 

“Statuto dei Lavoratori”), da eventuali normative speciali applicabili e dal CCNL 

di riferimento ovvero, al momento di adozione del presente Modello, il CCNL del 

Settore Servizi. 

6.C) MISURA SANZIONATORIA 

Il sistema disciplinare prescritto dal presente Modello descrive i comportamenti 

del personale dipendente e subordinato sanzionati secondo il rilievo che 

assumono, per gli interessi tutelati dal presente Modello, le singole violazioni 

tipizzate, in quanto le sanzioni in concreto previste (tra quelle indicate dal CCLN 

PARTE GENERALE / 41

di categoria) sono state valutate alla luce della gravità delle violazioni commesse. 

In particolare le sanzioni sono rappresentate da quelle previste dal CCNL e 

precisamente: 

• richiamo verbale; 

• richiamo scritto; 

• sanzione pecuniaria; 

• sospensione dal lavoro; 

• licenziamento per giusta causa. 

In applicazione del principio di proporzionalità sancito dalla Corte Costituzionale 

nel comminare le sanzioni disciplinari, le sanzioni vengono predisposte in forma 

crescente, ferma restando la discrezionalità del potere disciplinare in capo 

all’organo titolare, a seconda della gravità della violazione. 

La gravità della violazione viene valutata dal presente modello prendendo ad 

esame la violazione realizzata l’intenzionalità ovvero la colposità dell’agente, la 

colpa nella negligenza ovvero la volontà di eludere fraudolentemente il Modello, 

i rischi cui è stato esposto l’Ente ovvero le conseguenze sanzionatorie prodotte 

dalla violazione. 

Alla notizia di una violazione del Modello, corrisponde l’avvio della procedura 

di accertamento dell’infrazione nei confronti del dipendente interessato dalla 

procedura secondo quanto disciplinato dall’art. 7 della l. n. 300/1970. 

L’esito del procedimento disciplinare deve in ogni caso essere comunicato 

all’O.d.V., sia in caso di esito positivo che in caso di esito negativo. All’uopo il 

responsabile del procedimento disciplinare comunica l’eventuale irrogazione 

della sanzione, ovvero l’eventuale provvedimento di archiviazione, corredato 

delle opportune motivazioni, all’Organismo di Vigilanza. 

L’Organismo di Vigilanza provvede al monitoraggio dell’applicazione delle 

sanzioni disciplinari. 

Sono rispettati tutti gli adempimenti di legge e di contratto relativi all’irrogazione 

della sanzione disciplinare, nonché le procedure, disposizioni e garanzie previste 

dall’art. 7 dello Statuto dei Lavoratori e dallo specifico CCNL applicabile in 

materia di provvedimenti disciplinari. 

6.D) SANZIONI NEI CONFRONTI DEGLI AMMINISTRATORI 

In caso di violazione del Modello da parte dell’Organo amministrativo, l’Organismo 

di Vigilanza è tenuto ad informare tempestivamente l’assemblea dei soci, i 

quali provvederanno ad assumere le opportune iniziative previste dalla vigente 

normativa. 


Nel caso di sentenza di condanna anche di primo grado per i reati previsti dal 

D.Lgs. n. 231/01 e successive modifiche, l’Organo amministrativo condannato 

dovrà darne immediata comunicazione all’Organismo di Vigilanza che procederà 

ad informarne l’Organo amministrativo. 

In caso di riscontrate violazioni da parte di uno degli Amministratori l’Organismo 

di Vigilanza, per garantire l’effettività della tutela, informa per iscritto l’intero 

Consiglio di Amministrazione nonché il Collegio Sindacale. 

6.E) SANZIONI NEI CONFRONTI DEI MEMBRI DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA 

In caso di violazioni degli obblighi connessi al proprio ruolo da parte di uno o 

più membri dell’Organismo di Vigilanza, gli altri membri sono obbligati ad 

informare immediatamente l’Organo amministrativo di CCL: tale organo, previa 

contestazione della violazione e concessione degli adeguati strumenti di difesa, 

potrà adottare gli opportuni provvedimenti sanzionatori ritenuti legittimi. 

6.F) MISURE NEI CONFRONTI DI COLLABORATORI, CONSULENTI, PARTNER, 

CONTROPARTI ED ALTRI SOGGETTI ESTERNI 

L’inosservanza delle disposizioni contenute nel Modello e nel Codice Etico di CCL, 

da parte di collaboratori, fornitori, consulenti, partner e altri soggetti esterni 

determina l’applicazione delle penali previste nei contratti che ne regolano i 

rapporti, o, nel caso di violazioni gravi o reiterate, la risoluzione del rapporto 

contrattuale. 

È in ogni caso fatta salva l’eventuale richiesta di risarcimento qualora da tale 

comportamento derivino danni concreti all’organizzazione, come nel caso di 

applicazione da parte del giudice delle misure previste dal D.Lgs.n. 231/01. 

PARTE GENERALE / 43

7. PIANO DI FORMAZIONE E COMUNICAZIONE 

• Formazione, informazione, coinvolgimento proattivo, previsione contrattuale. 

Al fine di poter ritenere integrato il requisito dell’efficace attuazione dei principi 

contenuti nel Modello e nel Codice Etico, CCL garantisce una costante azione 

di formazione e informazione al proprio personale, ai professionisti e a tutti i 

partner. 

Considerando le peculiarità organizzative di CCL saranno sviluppate azioni atte 

a diffondere le conoscenze del modello sia tra il personale dipendente, sia tra 

i professionisti che, a vario titolo, collaborano con CCL. Tale azione è parte 

integrante del modello organizzativo, in quanto tutti i collaboratori dovranno: 

• avere consapevolezza dei valori che sono alla base del modello; 

• conoscere il modello; 

• collaborare in modo proattivo, ognuno per la propria, specifica competenza 

all’attuazione del modello e all’azione di miglioramento continuo del modello 

stesso. 

La Formazione del personale, lo sviluppo e la “manutenzione” delle competenze 

sono considerati da CCL scelte strategiche per assicurare la Qualità dei processi 

e per migliorare la soddisfazione del cliente. In accordo con la propria politica del 

miglioramento continuo, CCL definisce la formazione del personale, attraverso 

un annuale piano di formazione che contiene riferimenti precisi e puntuali alla 

compliance in generale e alla conoscenza e attuazione del modello organizzativo 

in particolare. 

Il sistema di informazione e formazione è approvato e costantemente monitorato 

dall’Organismo di Vigilanza ed integrato, tenendo conto dei risultati dell’attività 

svolta, con i responsabili dei processi di volta in volta coinvolte. 

Per quanto attiene una puntuale informazione dei partner, CCL inserirà 

progressivamente nei nuovi contratti che stipulerà un esplicito riferimento al 

proprio modello organizzativo e all’impegno a rispettarlo che ogni partner dovrà 

assumere. 


NOTE 

PARTE GENERALE / 45

CCL Consorzio Cooperative Lavoratori 

aderisce a ACLI Milanesi e CISL Milano Metropoli. 

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C 328 9687638 • T 02 77116300/314 

E-M segreteria@cclcerchicasa.it 

W cclcerchicasa.it 

Promosso da: ACLI Milanesi e CISL Milano Metropoli 

Aderisce a CONFCOOPERATIVE HABITAT

CCL_Modello Organizzativo

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