Versione integrale - Gruppo Banca Carige
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12.07.2015 Views

Banca CarigeIL COLLEGIO SINDACALEAmministrazione.I controlli effettuati dal Risk Management riguardano l‟individuazione, larilevazione, la misurazione e il controllo, ai vari livelli di responsabilità, del rischio neisuoi essenziali aspetti quantitativi e di confronto con le indicazioni aziendali, diVigilanza e con benchmark esterni (con particolare riguardo ai rischi di mercato, dicredito, di liquidità, di tasso e di concentrazione). Le risultanze dei controlli sonostate costantemente monitorate.Il Collegio Sindacale evidenzia che la Funzione di Controllo di conformità,costituita quale Funzione indipendente ed in posizione di staff con la DirezioneGenerale, con possibilità altresì di riferire direttamente - tramite il proprioResponsabile - agli Organi Amministrativi e di Controllo della Società, in coerenzacon l‟obiettivo di prevenire la violazione di norme esterne e di autoregolamentazioneapplicabili, ha fornito al Consiglio di Amministrazione, al Collegio Sindacale ed alComitato per il Controllo Interno una reportistica periodica contenente la descrizionedelle attività svolte in accordo con la pianificazione presentata e con essiconcordata, nonché i principali risultati, con particolare evidenza della misurazione evalutazione dell‟impatto delle norme sui processi e sulle procedure aziendali e laverifica dell‟efficacia degli assetti organizzativi e procedurali per assicurare unadeguato presidio dei rischi di non conformità.La Funzione di Controllo di conformità svolge la propria attività nel continuo,tenuto conto della complessità dei processi organizzativi e degli aggiornamentinormativi.Nella seduta del 13 dicembre 2010, anche in relazione alla normativa divigilanza in corso di emanazione in materia di organizzazione, procedure e controlliinterni volti a prevenire l‟utilizzo degli intermediari finanziari a fini di riciclaggio e difinanziamento del terrorismo, il Consiglio di Amministrazione, sentito il Comitato peril Controllo Interno e con il parere favorevole del Collegio Sindacale, ha deliberato diindividuare, a far data dal 1° gennaio 2011, nel Dirigente tempo per tempo preposto556 14

Banca CarigeIL COLLEGIO SINDACALEalla Funzione di Controllo di conformità il Responsabile della FunzioneAntiriciclaggio, approvando conseguentemente il nuovo perimetro operativo dellaFunzione di Controllo di conformità e conferendo mandato al Responsabile dellamedesima Funzione di apportare i necessari affinamenti al relativo ModelloOrganizzativo.Sono stati pertanto attribuiti all‟Ufficio Antiriciclaggio, costituito all‟interno dellapredetta Funzione Compliance, il ruolo di regia dell‟intero processo antiriciclaggio edi compiti di segnalazione all‟UIF di operazioni sospette in precedenza assegnatiall‟Ufficio Verifiche Centralizzate nell‟ambito della Direzione Controlli Interni: a talfine, sempre nella seduta del 13 dicembre 2010, il Consiglio ha deliberato didelegare in via permanente al Responsabile dell‟Ufficio Antiriciclaggio e, per il casodi sua assenza od impedimento, al Responsabile della Funzione Antiriciclaggiol‟effettuazione delle predette segnalazioni di operazioni sospette ai sensi dellavigente normativa.Da ultimo, nella seduta del 21 febbraio 2011, il Consiglio ha approvato leLinee Guida per la definizione delle Politiche per la gestione del rischio di riciclaggioe finanziamento al terrorismo, in virtù delle quali la Funzione Antiriciclaggio ha ilcompito di verificare che le procedure aziendali siano coerenti con l‟obiettivo diprevenire e contrastare la violazione di norme di eteroregolamentazione e diautoregolamentazione in materia di antiriciclaggio e finanziamento al terrorismo,verificare l‟effettiva applicazione dei controlli previsti sulle procedure, svolgere leattività di “rafforzata verifica” sulla clientela che presenta livelli di rischio di riciclaggiopiù elevati e predisporre i previsti flussi informativi diretti agli Organi aziendali eall‟Alta Direzione.La funzione di internal auditing è svolta da una specifica struttura, così comeprevisto dalle Istruzioni di Vigilanza della Banca d‟Italia: la Direzione Controlli Interniè dotata di accesso a tutte le attività della Banca, non dipende gerarchicamente daalcun Responsabile di aree operative e riferisce del proprio operatosistematicamente al Direttore Generale (rispetto al quale è in posizione di staff) e,557 15

<strong>Banca</strong> <strong>Carige</strong>IL COLLEGIO SINDACALEalla Funzione di Controllo di conformità il Responsabile della FunzioneAntiriciclaggio, approvando conseguentemente il nuovo perimetro operativo dellaFunzione di Controllo di conformità e conferendo mandato al Responsabile dellamedesima Funzione di apportare i necessari affinamenti al relativo ModelloOrganizzativo.Sono stati pertanto attribuiti all‟Ufficio Antiriciclaggio, costituito all‟interno dellapredetta Funzione Compliance, il ruolo di regia dell‟intero processo antiriciclaggio edi compiti di segnalazione all‟UIF di operazioni sospette in precedenza assegnatiall‟Ufficio Verifiche Centralizzate nell‟ambito della Direzione Controlli Interni: a talfine, sempre nella seduta del 13 dicembre 2010, il Consiglio ha deliberato didelegare in via permanente al Responsabile dell‟Ufficio Antiriciclaggio e, per il casodi sua assenza od impedimento, al Responsabile della Funzione Antiriciclaggiol‟effettuazione delle predette segnalazioni di operazioni sospette ai sensi dellavigente normativa.Da ultimo, nella seduta del 21 febbraio 2011, il Consiglio ha approvato leLinee Guida per la definizione delle Politiche per la gestione del rischio di riciclaggioe finanziamento al terrorismo, in virtù delle quali la Funzione Antiriciclaggio ha ilcompito di verificare che le procedure aziendali siano coerenti con l‟obiettivo diprevenire e contrastare la violazione di norme di eteroregolamentazione e diautoregolamentazione in materia di antiriciclaggio e finanziamento al terrorismo,verificare l‟effettiva applicazione dei controlli previsti sulle procedure, svolgere leattività di “rafforzata verifica” sulla clientela che presenta livelli di rischio di riciclaggiopiù elevati e predisporre i previsti flussi informativi diretti agli Organi aziendali eall‟Alta Direzione.La funzione di internal auditing è svolta da una specifica struttura, così comeprevisto dalle Istruzioni di Vigilanza della <strong>Banca</strong> d‟Italia: la Direzione Controlli Interniè dotata di accesso a tutte le attività della <strong>Banca</strong>, non dipende gerarchicamente daalcun Responsabile di aree operative e riferisce del proprio operatosistematicamente al Direttore Generale (rispetto al quale è in posizione di staff) e,557 15

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