Modello di Organizzazione e Gestione ex D.Lgs. 231/2001 - Bonatti
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<strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong> <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
1 Rev. 04 del 30/09/2011
INDICE<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
1 PREMESSA ................................................................................................................................ 4<br />
2 L’AZIENDA ............................................................................................................................... 6<br />
2.1 PRESENTAZIONE DELL’AZIENDA ......................................................................... 6<br />
2.2 DESCRIZIONE DEI RUOLI E DELLE RESPONSABILITÀ ....................................... 6<br />
3 I SISTEMI GESTIONALI ESISTENTI ................................................................................... 7<br />
4 IL DECRETO LEGISLATIVO <strong>231</strong>/<strong>2001</strong> ................................................................................ 11<br />
4.1 IL REGIME DI RESPONSABILITÀ AMMINISTRATIVA PREVISTO A CARICO<br />
DELLE PERSONE GIURIDICHE, SOCIETÀ ED ASSOCIAZIONI .......................................... 11<br />
4.2 LE IPOTESI DI ESONERO DELLA RESPONSABILITÀ DELL’ENTE....................................... 12<br />
4.3 IL CODICE DI COMPORTAMENTO ADOTTATO COME RIFERIMENTO ............................. 14<br />
5 IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE E GESTIONE – MOG <strong>231</strong> ................................ 15<br />
5.1 ADOZIONE, ATTUAZIONE, AGGIORNAMENTO, DIFFUSIONE ....................................... 15<br />
5.2 INDIVIDUAZIONE DELLE ATTIVITÀ A RISCHIO DI COMMISSIONE DI REATI ................... 16<br />
5.3 PROTOCOLLI PER LA FORMAZIONE E L’ATTUAZIONE DELLE DECISIONI ...................... 17<br />
5.4 CONTROLLI AMMINISTRATIVI E DOCUMENTAZIONE ................................................... 18<br />
5.5 MODALITÀ DI GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE ................................................ 19<br />
5.6 ELEMENTI DI CONTROLLO PER PREVENIRE COMPORTAMENTI NON<br />
CONFORMI NEI CONFRONTI DELLA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE ............................. 19<br />
5.7 OBBLIGHI DI INFORMAZIONE ....................................................................................... 20<br />
6 L’ORGANISMO DI VIGILANZA ........................................................................................ 21<br />
6.1 L’IDENTIFICAZIONE DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA ............................................... 21<br />
6.2 LE FUNZIONI E I POTERI DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA ......................................... 22<br />
6.3 OBBLIGHI DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA ............................................................... 24<br />
2 Rev. 04 del 30/09/2011
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
6.4 LE VERIFICHE SULL’ADEGUATEZZA DEL MODELLO...................................................... 24<br />
6.5 RISORSE FINANZIARIE DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA ............................................ 25<br />
6.6 SUPPORTO SPECIALISTICO ALL’ORGANISMO DI VIGILANZA ........................................ 25<br />
6.7 IL REPORTING AGLI ORGANI SOCIETARI ....................................................................... 25<br />
6.8 IL REPORTING ALL’ORGANISMO DI VIGILANZA ........................................................... 26<br />
6.9 RACCOLTA E CONSERVAZIONE DELLE INFORMAZIONI ................................................ 27<br />
6.10 REGOLAMENTO DELL’ODV .......................................................................................... 28<br />
7 LE SOCIETA' CONTROLLATE ............................................................................................ 29<br />
8 LE SOCIETA' CONSORTILI ................................................................................................. 29<br />
9 ALLEGATI ............................................................................................................................... 30<br />
9.1 ALLEGATO “A”: IDENTIFICAZIONE NOMINATIVA O FUNZIONALE DEI RUOLI ............. 30<br />
9.2 ALLEGATO “B”: ORGANIGRAMMA............................................................................... 30<br />
9.3 ALLEGATO “C”: CODICE ETICO ................................................................................... 30<br />
9.4 ALLEGATO “D”: SISTEMA DISCIPLINARE ..................................................................... 30<br />
3 Rev. 04 del 30/09/2011
1 PREMESSA<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Il <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> gestione (MOG) descritto nel presente documento è stato<br />
pre<strong>di</strong>sposto dall’Impresa nel rispetto <strong>di</strong> quanto previsto dal Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Comportamento per<br />
le Imprese <strong>di</strong> Costruzioni ed. 2008 sviluppato da ANCE, organizzazione <strong>di</strong> categoria alla<br />
quale l’Impresa aderisce.<br />
Si ricorda che tale Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Comportamento, in data 8 luglio 2008, è stato giu<strong>di</strong>cato dal<br />
Ministero della Giustizia, Dipartimento per gli Affari <strong>di</strong> Giustizia – Direzione Generale<br />
della Giustizia Penale, idoneo al raggiungimento dello scopo fissato dall’art. 6, 3°comma,<br />
del Dlgs <strong>231</strong>/<strong>2001</strong>. ["i modelli <strong>di</strong> organizzazione e <strong>di</strong> gestione possono essere adottati,<br />
garantendo le esigenze <strong>di</strong> cui al comma 2, sulla base <strong>di</strong> co<strong>di</strong>ci <strong>di</strong> comportamento redatti<br />
dalle associazioni rappresentative degli enti, comunicati al Ministero della giustizia che, <strong>di</strong><br />
concerto con i Ministeri competenti, può formulare, entro trenta giorni, osservazioni sulla<br />
idoneità dei modelli a prevenire i reati"].<br />
Nella redazione del presente MOG, parte generale e parte speciale, l’Impresa ha utilizzato<br />
lo strumento informatico “<strong>Modello</strong> <strong>231</strong>” pre<strong>di</strong>sposto e testato dalla stessa Ance con le<br />
seguenti finalità:<br />
i. Promuovere e facilitare l’adozione <strong>di</strong> un efficace MOG <strong>231</strong> da parte <strong>di</strong> tutte le<br />
Imprese associate, con attenzione anche a quelle <strong>di</strong> <strong>di</strong>mensione me<strong>di</strong>o piccola e<br />
piccola, che hanno maggiore <strong>di</strong>fficoltà economica ad accedere al mercato della<br />
consulenza.<br />
ii. Promuovere il ruolo delle associazioni territoriali come strumento <strong>di</strong> servizio alle<br />
Imprese associate con riferimento alla pre<strong>di</strong>sposizione <strong>di</strong> efficaci MOG <strong>231</strong>,<br />
aumentando in questo modo anche la sensibilizzazione e l’informazione destinata<br />
alle Imprese.<br />
iii. Garantire la piena congruenza fra il MOG <strong>231</strong> delle imprese associate, inclusi i<br />
protocolli <strong>di</strong> controllo, e il Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Comportamento approvato dal Ministero della<br />
Giustizia.<br />
iv. Garantire che sia la parte generale che quella speciale del MOG <strong>231</strong> siano<br />
correttamente personalizzate per ciascuna Impresa, adeguando i protocolli alla<br />
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Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
<strong>di</strong>mensione dell’impresa, ai processi effettivamente gestiti, alla specifica<br />
determinazione del rischio reato per tali processi, sulla base <strong>di</strong> informazioni e<br />
valutazioni liberamente fornite, sotto la propria responsabilità, dalla stessa Impresa.<br />
v. Aiutare le Imprese, soprattutto quelle <strong>di</strong> minore <strong>di</strong>mensione, nella pre<strong>di</strong>sposizione<br />
<strong>di</strong> procedure operative che, per ciascuno dei protocolli previsti dal Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong><br />
Comportamento per le Imprese <strong>di</strong> costruzioni, identificassero, per ogni attività<br />
elementare (COME), la funzione responsabile del controllo (CHI), il momento del<br />
controllo (QUANDO) e le modalità <strong>di</strong> registrazione dell’esito dello stesso controllo<br />
(COME).<br />
vi. Non abbandonare l’Impresa subito dopo la pre<strong>di</strong>sposizione del primo documento<br />
cartaceo (il MOG <strong>231</strong> e<strong>di</strong>zione 0), ma mettere a <strong>di</strong>sposizione una ulteriore<br />
strumentazione capace <strong>di</strong> supportare nel tempo l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza nelle<br />
principali attività/responsabilità <strong>di</strong> competenza, quali:<br />
- le esigenze <strong>di</strong> adeguamento del MOG alle mo<strong>di</strong>fiche legislative (è infatti<br />
previsto che la stessa Ance si faccia carico <strong>di</strong> far implementare il software in<br />
presenza <strong>di</strong> mo<strong>di</strong>fiche legislative che hanno comportato una revisione del<br />
Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Comportamento)<br />
- le esigenze <strong>di</strong> adeguamento del MOG al variare dei presupposti interni<br />
all’Impresa<br />
- la pre<strong>di</strong>sposizione <strong>di</strong> liste <strong>di</strong> au<strong>di</strong>ting “mirate” per verificare perio<strong>di</strong>camente<br />
il rispetto delle prescrizioni (protocolli) introdotte o comunque riprese dal<br />
MOG <strong>231</strong><br />
- la verbalizzazione dell’attività <strong>di</strong> adeguamento e controllo svolta dallo stesso<br />
OdV<br />
Con riferimento al livello <strong>di</strong> personalizzazione raggiungibile dallo strumento informatico<br />
“<strong>Modello</strong> <strong>231</strong>”, si può segnalare che il numero e la tipologia delle variabili gestite<br />
(governance, tipologia dei processi produttivi applicabili, <strong>di</strong>mensione, stato organizzativo,<br />
livello <strong>di</strong> conformità dei principali sistemi gestionali, eventuali precedenti penali in tema <strong>di</strong><br />
reati <strong>ex</strong> Dlgs <strong>231</strong>/01, modalità <strong>di</strong> composizione dell’OdV) è in grado <strong>di</strong> generare un numero<br />
<strong>di</strong> MOG <strong>231</strong>, almeno in parte <strong>di</strong>versi fra loro, confrontabile con il numero <strong>di</strong> imprese <strong>di</strong><br />
costruzioni operante sul mercato italiano.<br />
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2 L’AZIENDA<br />
2.1 PRESENTAZIONE DELL’AZIENDA<br />
· Ragione sociale: BONATTI Spa<br />
· In<strong>di</strong>rizzo: Via Nobel 2/a - 43122 Parma<br />
· Telefono: +39 0521 - 6091<br />
· Fax: +39 0521 - 609317<br />
· e-mail: info@bonatti.it<br />
· P.IVA: IT00765080346<br />
· Cod. Fiscale: 02188130153<br />
· Iscr. CCIIAA: 02188130153<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
2.2 DESCRIZIONE DEI RUOLI E DELLE RESPONSABILITÀ<br />
I ruoli e le responsabilità all’interno dell’Impresa sono descritti nelle procedure aziendali<br />
esistenti che costituiscono parte integrante del presente modello.<br />
Ai fini dell’utilizzo nella Parte II (Parte speciale) – Disposizioni relative ai processi sensibili<br />
del presente <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong>, per quanto riguarda l’identificazione<br />
nominativa o funzionale dei responsabili delle singole funzioni si rimanda all’allegato “A”.<br />
Per un miglior chiarimento dei rapporti gerarchici fra le <strong>di</strong>verse funzioni apicali si rimanda<br />
all’allegato “B” – organigramma.<br />
6 Rev. 04 del 30/09/2011
3 I SISTEMI GESTIONALI ESISTENTI<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
L’impresa ha già realizzato e fatto certificare un sistema gestionale per la qualità – SGQ<br />
conforme alla norma ISO 9001, un sistema <strong>di</strong> gestione ambientale – SGA conforme alla<br />
norma ISO 14001 e un sistema <strong>di</strong> gestione per la sicurezza – SGSL conforme alla norma<br />
OHSAS 18001.<br />
Nel rispetto del proprio SGQ, l’Impresa adotta un sistema <strong>di</strong> deleghe <strong>di</strong> poteri e funzioni<br />
adeguato alla propria complessità organizzativa. Ogni delega, formalizzata e<br />
consapevolmente accettata dal delegato, prevede in termini espliciti e specifici l’attribuzione<br />
degli incarichi a persone dotate <strong>di</strong> idonea capacità e competenza, assicurando al delegato<br />
l’autonomia ed i poteri necessari per lo svolgimento della funzione.<br />
Con riferimento alle procedure necessarie per tenere sotto controllo le attività a rischio<br />
reato, le Linee Guida ANCE hanno identificato per ciascun processo una serie <strong>di</strong> procedure<br />
ritenute opportune/necessarie:<br />
P.01 - Processo <strong>di</strong> approvvigionamento<br />
· P.01.A00 - Processo nel suo complesso<br />
· P.01.A01 - Valutazione e qualificazione dei fornitori<br />
· P.01.A02 - Richiesta d'acquisto<br />
· P.01.A03 - Selezione del fornitore<br />
· P.01.A04 - Emissione dell'or<strong>di</strong>ne<br />
· P.01.A05 - Ricevimento dei materiali o effettuazione delle prestazioni<br />
· P.01.A06 - Ricevimento della fattura passiva e contabilizzazione<br />
· P.01.A07 - Pagamento e contabilizzazione<br />
P.02 - Processo commerciale<br />
· P.02.A00a - Processo <strong>di</strong> partecipazione a gare pubbliche e private<br />
· P.02.A00b - Processo <strong>di</strong> costruzione in priprio ed attività commerciale<br />
· P.02.A01 - Valutazione dell’opportunità a partecipare<br />
· P.02.A02 - Pre<strong>di</strong>sposizione della documentazione<br />
· P.02.A03 - Riesame dell’offerta<br />
· P.02.A05 - Stipula del contratto<br />
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Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
· P.02.A07 - Esecuzione dei lavori<br />
· P.02.A08 - Emissione SAL attivi e Certificati <strong>di</strong> pagamento<br />
· P.02.A09 - Fatturazione attiva e contabilizzazione<br />
· P.02.A11 - Formulazione e definizione delle riserve<br />
· P.02.A12 - Valutazione dell’opportunità dell’operazione immobiliare<br />
· P.02.A13 - Pre<strong>di</strong>sposizione della documentazione<br />
· P.02.A15 - Avvio <strong>di</strong> commessa<br />
· P.02.A16 - Esecuzione dei lavori<br />
· P.02.A17 - Incarico ad Agenzia immobiliare<br />
· P.02.A18 - Fatturazione attiva e contabilizzazione<br />
P.03 - Processo finanziario<br />
· P.03.A00 - Processo nel suo complesso<br />
· P.03.A01 - Flussi <strong>di</strong> cassa (o <strong>di</strong> tesoreria)<br />
· P.03.A03 - Finanziamenti<br />
· P.03.A04 - Investimenti finanziari<br />
P.04 - Processo amministrativo<br />
· P.04.A00 - Processo nel suo complesso<br />
· P.04.A02 - contabilizzazione ed archiviazione<br />
· P.04.A03 - Redazione del bilancio<br />
· P.04.A04 - Redazione <strong>di</strong> altri documenti<br />
P.05 - Processo <strong>di</strong> gestione con fon<strong>di</strong> pubblici<br />
· P.05.A06 - Ren<strong>di</strong>contazione<br />
P.06 - Processo <strong>di</strong> gestione dei sistemi informativi<br />
· P.06 - Processo <strong>di</strong> gestione dei Sistemi informativi<br />
P.07 - Processo <strong>di</strong> gestione delle risorse umane<br />
· P.07.A01 - Ricerca, selezione, formazione e valutazione del personale<br />
· P.07.A02 - Amministrazione del personale e pagamento delle retribuzioni<br />
· P.07.A03 - <strong>Gestione</strong> dell'informazione e formazione per l'applicazione del modello<br />
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P.08 - Processo <strong>di</strong> gestione per la sicurezza<br />
· P.08.A00 - Processo nel suo complesso<br />
· P.08.A01 - Definizione delle responsabilità per la sicurezza<br />
· P.08.A02 - Valutazione dei rischi salute e sicurezza<br />
· P.08.A03 - Oneri per la sicurezza<br />
· P.08.A04 - Controllo operativo per la sicurezza<br />
· P.08.A05 - Controllo degli adeguamenti legislativi<br />
P.09 - Processo <strong>di</strong> gestione per l’ambiente<br />
· P.09.A00 - Processo nel suo complesso<br />
· P.09.A01 - Definizione delle responsabilità per l’ambiente<br />
· P.09.A02 - Analisi degli impatti ambientali<br />
· P.09.A03 - <strong>Gestione</strong> dei rifiuti<br />
· P.09.A04 - Controllo operativo per l’ambiente<br />
· P.09.A05 - Controllo degli adeguamenti legislativi<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Si segnala che la Parte II (Parte speciale) del presente modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione<br />
identifica, per ciascuna delle procedure previste dalle Linee Guida ANCE e per ciascuno dei<br />
protocolli <strong>di</strong> prevenzione e controllo previsti all’interno della procedura stessa:<br />
· Il responsabile dello specifico protocollo <strong>di</strong> controllo (CHI)<br />
· La regola da seguire per applicare il protocollo (COME)<br />
· Le modalità <strong>di</strong> registrazione del controllo effettuato (DOVE)<br />
· La fase temporale del controllo (QUANDO)<br />
L’insieme dei parametri CHI/COME/DOVE/QUANDO applicabili ai singoli protocolli <strong>di</strong><br />
prevenzione e controllo costituisce l’applicazione <strong>di</strong> quanto previsto dal paragrafo 7,3 delle<br />
Linee Guida ANCE:<br />
Per ciascuna delle attività in<strong>di</strong>cate come potenzialmente a rischio deve essere redatto, in forma scritta,<br />
un protocollo contenente la descrizione <strong>di</strong>:<br />
· procedure interne per l’assunzione e l’attuazione delle decisioni <strong>di</strong> gestione, con l’in<strong>di</strong>cazione<br />
delle modalità relative e dei soggetti titolari delle funzioni, competenze e responsabilità;<br />
· modalità <strong>di</strong> documentazione e <strong>di</strong> conservazione degli atti delle procedure, in modo da<br />
assicurare trasparenza e verificabilità delle stesse e corretta rappresentazione contabile,<br />
nonché, ove necessario in ragione del tipo <strong>di</strong> informazione, della <strong>di</strong>sciplina giuri<strong>di</strong>ca e della<br />
potenziale lesività della <strong>di</strong>vulgazione, la sicurezza e la riservatezza dei dati in fase <strong>di</strong><br />
acquisizione, conservazione, trattamento e comunicazione anche me<strong>di</strong>ante l'impiego <strong>di</strong><br />
strumenti informatici;<br />
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Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
· modalità <strong>di</strong> controllo della conformità tra le procedure previste e la loro attuazione e<br />
documentazione.<br />
Tale soluzione è pienamente compatibile con le procedure operative già adottate<br />
dall’Impresa nel quadro del proprio SGQ certificato secondo le norme ISO 9001, ISO 14001 e<br />
OHSAS 18001 poiché:<br />
· quanto descritto nel presente modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione – MOG <strong>231</strong> è,<br />
alla data <strong>di</strong> emissione dello stesso, totalmente congruente con i contenuti delle<br />
corrispondenti procedure del SGQ, del SGA e del SGSL, ovvero costituisce<br />
integrazione delle stesse<br />
· è compito dei responsabili dei singoli sistemi gestionali (SGQ, SGA e SGSL)<br />
sottoporre al parere vincolante dell’OdV qualsiasi mo<strong>di</strong>fica alle procedure del<br />
sistema <strong>di</strong> gestione per la qualità potenzialmente in conflitto con i contenuti del<br />
MOG <strong>231</strong><br />
· è compito dell’OdV monitorare la congruenza delle procedure operative<br />
dell’Impresa con il MOG <strong>231</strong> e con gli aggiornamenti dello stesso<br />
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4 IL DECRETO LEGISLATIVO <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
4.1 Il Regime <strong>di</strong> responsabilità amministrativa previsto a carico delle Persone<br />
Giuri<strong>di</strong>che, Società ed Associazioni<br />
Il Decreto Legislativo 8 giugno <strong>2001</strong>, n. <strong>231</strong> e successive mo<strong>di</strong>fiche e integrazioni, recante<br />
Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuri<strong>di</strong>che, delle società e delle<br />
associazioni anche prive <strong>di</strong> personalità giuri<strong>di</strong>ca, a norma dell’art. 11 della legge 29<br />
settembre 2000, n. 300, costituisce l’attuazione degli impegni assunti dall’Italia a livello<br />
comunitario ed internazionale nell’ambito della lotta alla corruzione internazionale.<br />
Con tale Decreto è stato introdotto per la prima volta nell’or<strong>di</strong>namento nazionale un regime<br />
<strong>di</strong> responsabilità amministrativa (assimilabile nella sostanza alla responsabilità penale) a<br />
carico delle persone giuri<strong>di</strong>che nonché <strong>di</strong> società ed associazioni prive <strong>di</strong> personalità<br />
giuri<strong>di</strong>ca (<strong>di</strong> seguito “Enti”), per alcuni reati commessi, nell’interesse o vantaggio degli<br />
stessi:<br />
i. da persone fisiche che rivestano funzioni <strong>di</strong> rappresentanza, <strong>di</strong> amministrazione o <strong>di</strong><br />
<strong>di</strong>rezione degli Enti stessi o <strong>di</strong> una loro unità organizzativa dotata <strong>di</strong> autonomia<br />
finanziaria e funzionale, nonché da persone fisiche che esercitino, anche <strong>di</strong> fatto, la<br />
gestione e il controllo degli Enti medesimi (definiti dal successivo art. 6 quali<br />
“Soggetti in posizione apicale”), nonché<br />
ii. da persone fisiche sottoposte alla <strong>di</strong>rezione o alla vigilanza <strong>di</strong> uno dei soggetti sopra<br />
in<strong>di</strong>cati (definiti dal successivo art. 7 quali “Soggetti sottoposti all’altrui <strong>di</strong>rezione”).<br />
La responsabilità dell’Ente si aggiunge a quella dell’autore del reato, e sussiste anche<br />
quando questi non è stato identificato o non è imputabile; è esclusa qualora la<br />
persona fisica che ha commesso il reato abbia agito nell’interesse esclusivo proprio o<br />
<strong>di</strong> terzi.<br />
Le famiglie <strong>di</strong> reati per le quali il Dlgs <strong>231</strong>/<strong>2001</strong> e s.m.i. prevede alla data la<br />
responsabilità amministrativa dell’ente sono le seguenti:<br />
1. Truffa aggravata ai danni dello Stato, frode informatica ai danni dello Stato,<br />
reati in tema <strong>di</strong> erogazioni pubbliche (Art. 24)<br />
2. Criminalità informatica (Art. 24 bis)<br />
3. Corruzione e concussione (Art. 25)<br />
4. Falsità in monete, carte <strong>di</strong> pubblico cre<strong>di</strong>to e valori <strong>di</strong> bollo (Art. 25 bis)<br />
5. Reati societari (Art. 25 ter)<br />
11 Rev. 04 del 30/09/2011
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
6. Delitti con finalità <strong>di</strong> terrorismo o <strong>di</strong> eversione dell’or<strong>di</strong>ne democratico (Art. 25<br />
quater)<br />
7. Pratiche <strong>di</strong> mutilazione degli organi genitali femminili (Art. 25 quater-1)<br />
8. Delitti contro la personalità in<strong>di</strong>viduale (Art. 25 quinquies)<br />
9. Reati <strong>di</strong> abuso <strong>di</strong> mercato (Art. 25 s<strong>ex</strong>ies)<br />
10. Omici<strong>di</strong>o colposo e lesioni colpose gravi o gravissime commessi con violazione<br />
delle norme <strong>di</strong> tutela della salute e sicurezza sul lavoro (Art. 25 septies)<br />
11. Ricettazione, riciclaggio e impiego <strong>di</strong> denaro e beni <strong>di</strong> provenienza illecita (Art.<br />
25 octies)<br />
Le <strong>di</strong>sposizioni del Dlgs <strong>231</strong>/<strong>2001</strong> in tema <strong>di</strong> responsabilità amministrativa dell’ente sono<br />
richiamate anche da altre due leggi, che non hanno previsto l’inserimento <strong>di</strong> uno specifico<br />
articolo all’interno dello stesso Dlgs <strong>231</strong>/<strong>2001</strong>:<br />
1. Reati <strong>di</strong> criminalità organizzata transnazionale (Art. 10 Legge 146/2006)<br />
2. Reati ambientali (Art. 192 Dlgs 152/2006)<br />
4.2 Le ipotesi <strong>di</strong> esonero della responsabilità dell’Ente<br />
Il Decreto prevede una forma specifica <strong>di</strong> esonero dell’Ente dalla responsabilità,<br />
<strong>di</strong>stinguendo a seconda che l’autore del reato sia un Soggetto in posizione apicale ovvero<br />
una persona sottoposta a <strong>di</strong>rezione o vigilanza <strong>di</strong> questo.<br />
Nel caso <strong>di</strong> un Soggetto in posizione apicale, l’art. 6 prevede che l’Ente non risponde se<br />
prova che:<br />
a) l’organo <strong>di</strong>rigente dell’Ente ha adottato ed efficacemente attuato, prima della<br />
commissione del fatto, modelli <strong>di</strong> organizzazione e <strong>di</strong> gestione (MOG) idonei a<br />
prevenire reati della fattispecie <strong>di</strong> quello verificatosi;<br />
b) il compito <strong>di</strong> vigilare sul funzionamento e l’osservanza dei Modelli <strong>di</strong><br />
<strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong> e <strong>di</strong> curare il loro aggiornamento è stato affidato ad un<br />
organismo dell’Ente dotato <strong>di</strong> autonomi poteri <strong>di</strong> iniziativa e controllo;<br />
c) le persone che hanno commesso il reato hanno agito eludendo fraudolentemente i<br />
Modelli <strong>di</strong> <strong>Gestione</strong>;<br />
d) non vi è stata omessa o insufficiente vigilanza da parte dell’organismo <strong>di</strong> cui alla<br />
precedente lettera b).<br />
12 Rev. 04 del 30/09/2011
I Modelli <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong>, in particolare, devono:<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
· in<strong>di</strong>viduare le attività nel cui ambito possono essere commessi reati;<br />
· prevedere protocolli specifici finalizzati a programmare la formazione e l’attuazione<br />
delle decisioni dell’Ente in relazione ai reati da prevenire;<br />
· in<strong>di</strong>viduare le modalità <strong>di</strong> gestione delle risorse finanziarie idonee a impe<strong>di</strong>re la<br />
commissione dei reati;<br />
· prevedere obblighi <strong>di</strong> informazione nei confronti dell’organismo deputato a vigilare<br />
sul funzionamento e l’osservanza dei Modelli <strong>di</strong> <strong>Gestione</strong>;<br />
· introdurre un sistema <strong>di</strong>sciplinare interno idoneo a sanzionare il mancato rispetto<br />
delle misure in<strong>di</strong>cate nel <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Gestione</strong>.<br />
I Modelli <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong> possono essere adottati sulla base <strong>di</strong> co<strong>di</strong>ci <strong>di</strong><br />
comportamento redatti dalle associazioni rappresentative degli Enti, comunicati al<br />
Ministero della Giustizia che, <strong>di</strong> concerto con i Ministeri competenti, può formulare<br />
osservazioni sulla idoneità dei Modelli a prevenire i reati.<br />
Qualora invece si tratti <strong>di</strong> reati commessi dai Soggetti sottoposti all’altrui <strong>di</strong>rezione, l’art. 7<br />
del Decreto stabilisce la responsabilità dell’Ente qualora la commissione del reato sia stata<br />
resa possibile dall’inosservanza degli obblighi <strong>di</strong> <strong>di</strong>rezione e vigilanza.<br />
Tale inosservanza è, peraltro, esclusa (e quin<strong>di</strong> non vi è responsabilità dell’Ente) qualora<br />
l’Ente medesimo, prima della commissione del reato, abbia adottato ed efficacemente<br />
attuato un modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione idoneo a prevenire reati della specie <strong>di</strong><br />
quello verificatosi.<br />
Tale <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong> deve prevedere, in relazione alla natura ed alla<br />
<strong>di</strong>mensione dell’organizzazione nonché al tipo <strong>di</strong> attività svolta, misure idonee atte a<br />
garantire lo svolgimento dell’attività nel rispetto della legge e a scoprire ed eliminare<br />
tempestivamente situazioni <strong>di</strong> rischio.<br />
Per aversi efficace attuazione del <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong> è necessaria:<br />
· una verifica perio<strong>di</strong>ca ed eventuale mo<strong>di</strong>fica dello stesso quando siano scoperte<br />
significative violazioni delle prescrizioni ovvero quando intervengano mutamenti<br />
nella legislazione, nell’organizzazione o nell’attività;<br />
· un sistema <strong>di</strong>sciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle misure in<strong>di</strong>cate<br />
nel <strong>Modello</strong>.<br />
Qualora la Società non sia in grado <strong>di</strong> provare quanto sopra esposto, essa può incorrere, in<br />
funzione delle <strong>di</strong>verse tipologie <strong>di</strong> reati, nelle seguenti misure sanzionatorie:<br />
a) Sanzioni pecuniarie: da un minimo <strong>di</strong> Euro 25.823 ad un massimo <strong>di</strong> Euro 1.549.371, in<br />
ragione del numero delle quote assegnato a ciascun reato in funzione della sua gravità e<br />
del valore della singola quota, rapportato alla <strong>di</strong>mensione economica della società<br />
13 Rev. 04 del 30/09/2011
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
b) Sanzioni inter<strong>di</strong>ttive (durata non inferiore a 3 mesi e non superiore a 2 anni):<br />
- inter<strong>di</strong>zione dall’esercizio dell’attività;<br />
- sospensione o revoca delle autorizzazioni, licenze o concessioni funzionali alla<br />
commissione dell’illecito;<br />
- <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong> contrarre con la Pubblica Amministrazione;<br />
- esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi o sussi<strong>di</strong>;<br />
- <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong> pubblicizzare beni o servizi.<br />
c) Confisca: del prezzo o del profitto del reato;<br />
d) Pubblicazione della sentenza <strong>di</strong> condanna<br />
In<strong>di</strong>pendentemente dalle responsabilità che possono ricadere sulla Società, resta ferma ed<br />
invariata la responsabilità personale <strong>di</strong> chiunque commetta uno dei reati in<strong>di</strong>cati dal<br />
Decreto.<br />
4.3 Il Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Comportamento adottato come riferimento<br />
Il <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong> dell’Impresa è stato sviluppato in conformità alle<br />
in<strong>di</strong>cazioni contenute nel Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> comportamento dell’impresa <strong>di</strong> costruzione adottato<br />
dall’A.N.C.E. – Associazione Nazionale dei Costruttori E<strong>di</strong>li, cui l’Impresa aderisce tramite<br />
l’iscrizione alla corrispondente Associazione territoriale.<br />
La versione del Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Comportamento Ance utilizzata è quella aggiornata in data 7<br />
maggio 2008 e valutata come idonea, ai sensi dell’art. 6 comma 3 del Dlgs <strong>231</strong>/<strong>2001</strong>, dal<br />
Ministero della Giustizia con lettera del 6 luglio 2008.<br />
14 Rev. 04 del 30/09/2011
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
5 IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE E GESTIONE – MOG <strong>231</strong><br />
5.1 Adozione, Attuazione, Aggiornamento, Diffusione<br />
Il sistema organizzativo e gestionale dell’Impresa è mirato a garantire lo svolgimento delle<br />
attività aziendali nel rispetto della normativa vigente e delle previsioni del Co<strong>di</strong>ce Etico<br />
adottato con formale delibera del Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione<br />
Nell’ottica della pianificazione e gestione delle attività aziendali tese all’efficienza, alla<br />
correttezza, alla trasparenza ed alla qualità, l’Impresa ha adottato ed attua le misure<br />
organizzative, <strong>di</strong> gestione e <strong>di</strong> controllo descritte nel presente documento, <strong>di</strong> seguito<br />
in<strong>di</strong>cato come <strong>Modello</strong>, approvato dal suo Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione in conformità alle<br />
in<strong>di</strong>cazioni contenute nel Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> comportamento dell’impresa <strong>di</strong> costruzione adottato<br />
dall’A.N.C.E. – Associazione Nazionale dei Costruttori E<strong>di</strong>li, cui l’Impresa aderisce tramite<br />
l’iscrizione alla corrispondente Associazione territoriale.<br />
Per prevenire il rischio <strong>di</strong> commissione <strong>di</strong> reati dai quali possa derivare la responsabilità<br />
dell’Impresa ai sensi del d.lgs. n. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong>, il <strong>Modello</strong> prevede:<br />
· l’in<strong>di</strong>viduazione delle attività nel cui ambito possono essere commessi reati;<br />
· specifici protocolli <strong>di</strong>retti a programmare la formazione e l'attuazione delle decisioni<br />
dell’Impresa in relazione ai reati da prevenire;<br />
· l’in<strong>di</strong>viduazione <strong>di</strong> modalità <strong>di</strong> gestione delle risorse finanziarie idonee ad impe<strong>di</strong>re<br />
la commissione dei reati;<br />
· obblighi <strong>di</strong> informazione nei confronti dell'Organismo deputato a vigilare sul<br />
funzionamento e sull'osservanza del <strong>Modello</strong>;<br />
· l’introduzione un sistema <strong>di</strong>sciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle<br />
misure in<strong>di</strong>cate nel <strong>Modello</strong>.<br />
· Il <strong>Modello</strong> è sottoposto a verifica perio<strong>di</strong>ca e viene mo<strong>di</strong>ficato nel caso in cui siano<br />
scoperte significative violazioni delle prescrizioni o si verifichino mutamenti<br />
dell’organizzazione o delle attività dell’Impresa, ovvero delle norme <strong>di</strong> riferimento.<br />
· E’ fatto obbligo a chiunque operi nell’Impresa o collabori con essa <strong>di</strong> attenersi alle<br />
pertinenti prescrizioni del <strong>Modello</strong>, ed in specie <strong>di</strong> osservare gli obblighi informativi<br />
dettati per consentire il controllo della conformità dell’operato alle prescrizioni<br />
stesse.<br />
· Copia del <strong>Modello</strong>, dei documenti ad esso allegati e dei suoi aggiornamenti è<br />
depositata presso la sede dell’Impresa, presso l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, ed è a<br />
<strong>di</strong>sposizione <strong>di</strong> chiunque abbia titolo a consultarla.<br />
15 Rev. 04 del 30/09/2011
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
· L’Impresa provvede a notificare a ciascun soggetto tenuto a rispettare il <strong>Modello</strong> le<br />
pertinenti prescrizioni riferite alla specifica attività o funzione.<br />
· Notizia dell’adozione del <strong>Modello</strong> è data all’A.N.C.E., Associazione Nazionale dei<br />
Costruttori E<strong>di</strong>li, per il tramite della corrispondente Associazione territoriale, cui<br />
l’Impresa è iscritta.<br />
5.2 In<strong>di</strong>viduazione delle attività a rischio <strong>di</strong> commissione <strong>di</strong> Reati<br />
In relazione alle attività svolte dall’Impresa, a seguito <strong>di</strong> specifica analisi dei rischi, sono<br />
in<strong>di</strong>viduate le seguenti aree o settori funzionali nel cui ambito si possono manifestare fattori<br />
<strong>di</strong> rischio relativi alla commissione <strong>di</strong> violazioni delle norme penali in<strong>di</strong>cate dal d.lgs. n. <strong>231</strong><br />
del <strong>2001</strong> o, in generale, del Co<strong>di</strong>ce Etico dell’Impresa.<br />
AREA 1<br />
lavori privati<br />
AREA 3<br />
appalti pubblici<br />
AREA 4<br />
rapporti con la Pubblica<br />
Amministrazione<br />
AREA 5<br />
comunicazioni sociali e<br />
controlli<br />
Fattori <strong>di</strong> rischio riferiti alle attività che presuppongono il<br />
rilascio <strong>di</strong> titoli abilitativi e<strong>di</strong>lizi e, in genere, autorizzatori,<br />
ed a quelle connesse alla formazione degli strumenti<br />
urbanistici e loro varianti o da questi derivanti<br />
Nella partecipazione a pubbliche gare o trattative per<br />
l’affidamento <strong>di</strong> lavori pubblici in appalto o in concessione,<br />
fattori <strong>di</strong> rischio relativi alle fasi delle procedure selettive,<br />
<strong>di</strong> autorizzazione del subappalto, <strong>di</strong> gestione dell’eventuale<br />
contenzioso con il committente, <strong>di</strong> collaudo delle opere<br />
eseguite<br />
Fattori <strong>di</strong> rischio relativi alle attività che implicano un<br />
rapporto <strong>di</strong>retto con pubblici uffici, organi ispettivi, enti<br />
pubblici erogatori <strong>di</strong> contributi o titolari <strong>di</strong> poteri<br />
autorizzativi, concessori od abilitativi<br />
Fattori <strong>di</strong> rischio relativi alla scorretta o incompleta<br />
rilevazione, registrazione e rappresentazione dell’attività <strong>di</strong><br />
impresa nelle scritture contabili, nei bilanci e nei<br />
documenti ad uso informativo, sia interno che esterno<br />
Fattori <strong>di</strong> rischio relativi a comportamenti idonei ad<br />
ostacolare da parte dei soggetti e delle autorità competenti i<br />
controlli preventivi sulla attività e sulla rappresentazione<br />
contabile dell’attività d’impresa<br />
16 Rev. 04 del 30/09/2011
AREA 6<br />
rapporti con soci cre<strong>di</strong>tori e<br />
terzi<br />
AREA 7<br />
attività produttiva<br />
caratteristica<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Fattori <strong>di</strong> rischio <strong>di</strong> comportamenti anche solo<br />
potenzialmente pregiu<strong>di</strong>zievoli dell’interesse dei soci, dei<br />
cre<strong>di</strong>tori e dei terzi.<br />
In caso <strong>di</strong> situazioni <strong>di</strong> conflitto <strong>di</strong> interessi, fattori <strong>di</strong><br />
rischio relativi alla attuazione <strong>di</strong> operazioni <strong>di</strong> gestione o<br />
organizzative interne a con<strong>di</strong>zioni svantaggiose per la<br />
Società od alla omissione <strong>di</strong> decisioni vantaggiose per la<br />
Società<br />
Fattori <strong>di</strong> rischio relativi a comportamenti che costituiscono<br />
violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela<br />
dell'igiene e della salute sui lavoro<br />
Fattori <strong>di</strong> rischio relativi alle attività che possono<br />
comportare inquinamento, danno ambientale o alterazione<br />
del patrimonio naturale, della flora e della fauna<br />
Tali aree corrispondono, nessuna esclusa, a quelle identificate come caratteristiche del<br />
settore costruzioni dal Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Comportamento emesso dall’associazione <strong>di</strong> categoria<br />
Ance nel 2008, con l’esclusione dell’Area 2 – e<strong>di</strong>lizia residenziale con fon<strong>di</strong> pubblici, settore<br />
nel quale l’Impresa non opera.<br />
5.3 Protocolli per la Formazione e l’Attuazione delle decisioni<br />
In ragione dell’articolazione delle attività e della propria complessità organizzativa,<br />
l’Impresa adotta un sistema <strong>di</strong> deleghe <strong>di</strong> poteri e funzioni.<br />
Ogni delega, formalizzata e consapevolmente accettata dal delegato, prevede in termini<br />
espliciti e specifici l’attribuzione degli incarichi a persone dotate <strong>di</strong> idonea capacità e<br />
competenza, assicurando al delegato l’autonomia ed i poteri necessari per lo svolgimento<br />
della funzione.<br />
L’Organigramma dell’Impresa, con l’in<strong>di</strong>cazione delle funzioni attribuite a ciascuna<br />
posizione, è parte integrante del <strong>Modello</strong> e viene aggiornato in occasione <strong>di</strong> ogni sua<br />
variazione significativa.<br />
Con riferimento alle attività relative ai processi sensibili espressamente in<strong>di</strong>viduate, la Parte<br />
II (Parte speciale) del presente <strong>Modello</strong> prevede specifici protocolli contenenti la descrizione<br />
formalizzata:<br />
· delle procedure interne per l’assunzione e l’attuazione delle decisioni <strong>di</strong> gestione<br />
(incluso il normale svolgimento delle relative attività), con l’in<strong>di</strong>cazione delle<br />
modalità relative e dei soggetti titolari delle funzioni, competenze e responsabilità;<br />
17 Rev. 04 del 30/09/2011
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
· delle modalità <strong>di</strong> documentazione, e <strong>di</strong> conservazione, delle registrazioni<br />
dell’attività svolta, in modo da assicurare trasparenza e verificabilità delle stesse;<br />
· delle modalità <strong>di</strong> controllo della conformità tra le procedure previste e la loro<br />
attuazione e documentazione.<br />
· Le procedure interne previste dai protocolli sono rivolte a garantire, nei limiti<br />
consentiti dalla <strong>di</strong>mensione dell’impresa, la separazione e l’in<strong>di</strong>pendenza gerarchica<br />
tra chi elabora la decisione, chi la attua e chi è tenuto a svolgere i controlli.<br />
· Sono stabiliti limiti all’autonomia decisionale per l’impiego delle risorse finanziarie,<br />
me<strong>di</strong>ante fissazione <strong>di</strong> puntuali soglie quantitative in coerenza con le competenze<br />
gestionali e la responsabilità organizzative affidate alle singole persone.<br />
· Il superamento dei limiti quantitativi <strong>di</strong> cui al punto precedente può avere luogo nel<br />
rispetto delle procedure <strong>di</strong> autorizzazione e <strong>di</strong> rappresentanza stabilite, sempre<br />
assicurando separazione e in<strong>di</strong>pendenza gerarchica tra coloro che autorizzano la<br />
spesa, coloro che la devono attuare e coloro ai quali sono affidati i controlli.<br />
· Nel caso in cui siano previste modalità <strong>di</strong> rappresentanza congiunta è assicurato il<br />
principio <strong>di</strong> in<strong>di</strong>pendenza gerarchica tra coloro che sono titolari del potere <strong>di</strong><br />
rappresentanza in forma congiunta.<br />
· Deroghe ai protocolli e alle procedure previsti nel <strong>Modello</strong> sono ammesse in caso <strong>di</strong><br />
emergenza o <strong>di</strong> impossibilità temporanea <strong>di</strong> attuazione delle stesse. La deroga, con<br />
l’espressa in<strong>di</strong>cazione della sua ragione, è imme<strong>di</strong>atamente comunicata<br />
all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
· I protocolli sono aggiornati anche su proposta o segnalazione dell’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza.<br />
5.4 Controlli Amministrativi e documentazione<br />
La Società ha il dovere <strong>di</strong> registrare e conservare nei suoi archivi le informazioni <strong>di</strong> carattere<br />
amministrativo e finanziario nel rispetto delle vigenti leggi in materia.<br />
Il <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong> illustra i criteri ai cui l’Azienda si attiene per<br />
garantire il pieno assolvimento delle responsabilità derivanti dalla legislazione in materia.<br />
La società impone <strong>di</strong> attenersi nello svolgere i compiti affidati a quanto previsto dalla legge,<br />
dal Co<strong>di</strong>ce Etico, dalle procedure contabili, <strong>di</strong> reporting e <strong>di</strong> controllo stabilite<br />
dall’Amministrazione e dall’Internal Au<strong>di</strong>ting; <strong>di</strong> tenere al sicuro tutti i documenti, ivi<br />
comprese le informazioni ed i dati che si <strong>di</strong>spongono sul supporto informatico, nel rispetto<br />
delle regole aziendali in materia <strong>di</strong> tutela della riservatezza nel trattamento dei dati<br />
personali (l. 675/96).<br />
18 Rev. 04 del 30/09/2011
5.5 Modalità <strong>di</strong> gestione delle risorse finanziarie<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Con riferimento alle attività relative ai processi sensibili espressamente in<strong>di</strong>viduate, la Parte<br />
II (Parte speciale) del <strong>Modello</strong> prevede specifiche modalità <strong>di</strong> gestione delle risorse<br />
finanziarie.<br />
Tali modalità <strong>di</strong> gestione assicurano, nei limiti consentiti dalla <strong>di</strong>mensione dell’Impresa, la<br />
separazione e l’in<strong>di</strong>pendenza tra i soggetti che concorrono a formare le decisioni <strong>di</strong> impiego<br />
delle risorse finanziarie, coloro che attuano tali decisioni e coloro ai quali sono affidati i<br />
controlli circa l’impiego delle risorse finanziarie.<br />
L’Impresa, ai fini dell’attuazione delle decisioni <strong>di</strong> impiego delle risorse finanziarie, si<br />
avvale esclusivamente <strong>di</strong> interme<strong>di</strong>ari finanziari e bancari sottoposti ad una<br />
regolamentazione <strong>di</strong> trasparenza e <strong>di</strong> stabilità conforme a quella adottata negli Stati Membri<br />
dell’UE.<br />
Tutte le operazioni che comportano utilizzazione o impegno <strong>di</strong> risorse economiche o<br />
finanziarie devono avere adeguata causale ed essere documentate e registrate, con mezzi<br />
manuali o informatici, in conformità a principi <strong>di</strong> correttezza professionale e contabile; il<br />
relativo processo decisionale deve essere verificabile.<br />
Tutte le operazioni inerenti ad attività o prestazioni atipiche o inusuali devono essere<br />
specificamente e chiaramente motivate e comunicate all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
Le modalità <strong>di</strong> gestione sono aggiornate, anche su proposta o segnalazione dell’organismo<br />
<strong>di</strong> Vigilanza.<br />
5.6 Elementi <strong>di</strong> controllo per prevenire comportamenti non conformi nei<br />
confronti della Pubblica Amministrazione<br />
I segnali <strong>di</strong> allarme, sintomo <strong>di</strong> comportamenti non conformi ai principi dettati dal presente<br />
<strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> e <strong>Gestione</strong> e che la Società deve tenere sotto controllo durante lo<br />
svolgimento e l’aggiu<strong>di</strong>cazione <strong>di</strong> gare <strong>di</strong> appalto sono i seguenti:<br />
· Ingiustificata celerità per l’aggiu<strong>di</strong>cazione <strong>di</strong> gare <strong>di</strong> appalto rispetto ai tempi<br />
normalmente necessari alla Pubblica Amministrazione per la loro concessione.<br />
· Accre<strong>di</strong>tamento <strong>di</strong> somme a titolo <strong>di</strong> corrispettivo o provvigioni per forniture <strong>di</strong><br />
beni o prestazioni <strong>di</strong> servizio non svolte.<br />
· Assenza <strong>di</strong> reportistica e tracciabilità sugli incontri effettuati con rappresentanti<br />
della Pubblica Amministrazione<br />
19 Rev. 04 del 30/09/2011
5.7 Obblighi <strong>di</strong> Informazione<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Il <strong>Modello</strong> prevede, per le attività relative ai processi sensibili espressamente in<strong>di</strong>viduate,<br />
specifici obblighi <strong>di</strong> informazione nei confronti dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> vigilanza ha in ogni caso accesso a tutta la documentazione relativa ai<br />
processi sensibili in<strong>di</strong>cati al punto "Processi sensibili relativi alle aree a rischio".<br />
E’ assicurata piena libertà a tutto il personale dell’Impresa <strong>di</strong> rivolgersi <strong>di</strong>rettamente<br />
all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, per segnalare violazioni del <strong>Modello</strong> o eventuali irregolarità.<br />
20 Rev. 04 del 30/09/2011
6 L’ORGANISMO DI VIGILANZA<br />
6.1 L’identificazione dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
L’articolo 6 del Decreto richiede, quale con<strong>di</strong>zione per ottenere l’esimente dalla<br />
responsabilità amministrativa, che il compito <strong>di</strong> vigilare sul funzionamento e l’osservanza<br />
delle in<strong>di</strong>cazioni del <strong>Modello</strong>, nonché <strong>di</strong> curarne l’aggiornamento, sia affidato ad un<br />
organismo interno all’Impresa dotato <strong>di</strong> autonomi poteri <strong>di</strong> iniziativa e <strong>di</strong> controllo.<br />
Il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione, avendo esaminato la complessità strutturale dell’impresa<br />
(<strong>di</strong>mensioni, caratteristiche organizzative, <strong>di</strong>slocazione sul territorio, ecc.), ha ritenuto che<br />
l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza più adeguato potesse essere <strong>di</strong> tipo plurisoggettivo.<br />
Come risulta da specifica delibera del CdA:<br />
· L’incarico <strong>di</strong> componente dell’OdV è stato conferito al numero stabilito <strong>di</strong> soggetti,<br />
<strong>di</strong> cui due facenti stabilmente parte dell’Impresa ed uno esterno, tali soggetti hanno<br />
formalmente accettato l’incarico<br />
· Il membro esterno è stato nominato Presidente dell’Organismo, con funzione <strong>di</strong><br />
coor<strong>di</strong>namento dell’attività complessiva<br />
Il profilo etico e professionale dei soggetti nominati a far parte dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza,<br />
a giu<strong>di</strong>zio del CdA, è tale da:<br />
· garantire l’in<strong>di</strong>pendenza e l’autonomia <strong>di</strong> iniziativa <strong>di</strong> controllo nei confronti <strong>di</strong> tutti<br />
i soggetti dell’organizzazione, inclusi quelli apicali, poiché nessuno dei soggetti<br />
svolge compiti operativi nell’impresa e l'OdV è collocato in una posizione <strong>di</strong> riporto<br />
<strong>di</strong>retto rispetto al vertice aziendale, il quale è, in ultima analisi, responsabile nei<br />
confronti dei soci per l’adozione, l’efficace attuazione ed il funzionamento del<br />
modello.<br />
· garantire la continuità dell’azione <strong>di</strong> vigilanza<br />
· conferire all'organismo le necessarie qualificazioni professionali (consulenziale per<br />
l’analisi dei sistemi <strong>di</strong> controllo, <strong>di</strong> au<strong>di</strong>ting, giuri<strong>di</strong>ca, amministrativa), avendo lo<br />
stesso OdV la libertà, anche economica, <strong>di</strong> dotarsi dei supporti specialistici necessari<br />
ad acquisire le competenze non possedute <strong>di</strong>rettamente<br />
· possedere requisiti <strong>di</strong> onorabilità e <strong>di</strong> assenza <strong>di</strong> conflitti <strong>di</strong> interesse<br />
Al momento della nomina dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, il consiglio <strong>di</strong> Amministrazione ha<br />
inoltre verificato che nessuno dei soggetti proposti si trovasse in una delle situazioni <strong>di</strong><br />
ineleggibilità identificate dal Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Comportamento Ance:<br />
21 Rev. 04 del 30/09/2011
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
· Sono incompatibili con la carica <strong>di</strong> componente dell’Organismo i membri del<br />
Consiglio <strong>di</strong> amministrazione che intrattengano <strong>di</strong>rettamente o in<strong>di</strong>rettamente<br />
rapporti economici con la società o i suoi amministratori <strong>di</strong> rilevanza tale, in<br />
rapporto anche alla sua con<strong>di</strong>zione patrimoniale, da con<strong>di</strong>zionarne l’autonomia <strong>di</strong><br />
giu<strong>di</strong>zio; coloro che detengano <strong>di</strong>rettamente o in<strong>di</strong>rettamente quote del capitale<br />
della società o che siano stretti familiari <strong>di</strong> amministratori esecutivi.<br />
· Con<strong>di</strong>zioni <strong>di</strong> incompatibilità con la carica da rivestire in ragione della posizione<br />
ricoperta nell’ambito dell’impresa, come attestato, con apposita <strong>di</strong>chiarazione scritta,<br />
da ciascun componente dell’OdV al momento della nomina<br />
· Condanna, con sentenza anche non passata in giu<strong>di</strong>cato, o patteggiamento per aver<br />
commesso uno dei reati previsti dal d.lgs. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong>;<br />
· Condanna, con sentenza anche non passata in giu<strong>di</strong>cato, a una pena che importa<br />
l’inter<strong>di</strong>zione, anche temporanea, dai pubblici uffici, ovvero l’inter<strong>di</strong>zione<br />
temporanea dagli uffici <strong>di</strong>rettivi delle persone giuri<strong>di</strong>che e delle imprese<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza resta in carica per il periodo <strong>di</strong> tre anni dalla data del<br />
conferimento dell’incarico e il mandato <strong>di</strong> ciascun componente è rinnovabile.<br />
Il sopravvenire <strong>di</strong> una delle cause <strong>di</strong> ineleggibilità in data successiva alla nomina costituisce<br />
in ogni caso causa <strong>di</strong> decadenza del componente dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza interessato e<br />
il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione deve provvedere alla sua sostituzione; in casi <strong>di</strong> particolare<br />
gravità, anche prima del giu<strong>di</strong>cato, il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione potrà <strong>di</strong>sporre la revoca<br />
<strong>di</strong> un componente dell’Organismo e la nomina <strong>di</strong> un sostituto ad interim.<br />
A tutela della sua in<strong>di</strong>pendenza, la revoca degli specifici poteri propri <strong>di</strong> un componente<br />
dell’Organismo <strong>di</strong> vigilanza potrà in ogni caso avvenire soltanto per giusta causa, previa<br />
delibera del Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione, sentito il parere del Collegio Sindacale.<br />
L’assenza ingiustificata <strong>di</strong> un componente dell’OdV per più <strong>di</strong> due riunioni consecutive<br />
dell’organismo costituisce giusta causa per la decadenza dalla carica.<br />
6.2 Le funzioni e i poteri dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
All’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza è affidato il compito <strong>di</strong> vigilare:<br />
· sull’osservanza delle prescrizioni del <strong>Modello</strong> da parte dei destinatari;<br />
· sull’efficacia e adeguatezza del <strong>Modello</strong> ai fini <strong>di</strong> prevenire la commissione dei reati;<br />
· sull’opportunità <strong>di</strong> aggiornamento del <strong>Modello</strong>, qualora si riscontrino esigenze <strong>di</strong><br />
adeguamento dello stesso in relazione a mutate con<strong>di</strong>zioni legislative o aziendali.<br />
A tal fine, l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza deve anche:<br />
· attuare le procedure <strong>di</strong> controllo previste dal <strong>Modello</strong>;<br />
22 Rev. 04 del 30/09/2011
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
· condurre o far condurre perio<strong>di</strong>che ricognizioni sull’attività dell’impresa al fine <strong>di</strong><br />
aggiornare l’in<strong>di</strong>viduazione delle “aree <strong>di</strong> attività a rischio”, in particolare in caso <strong>di</strong><br />
mo<strong>di</strong>fiche legislative o <strong>di</strong> attivazione <strong>di</strong> nuovi processi aziendali;<br />
· effettuare o far effettuare, perio<strong>di</strong>camente, verifiche mirate su determinate<br />
operazioni o specifici atti posti in essere nell’ambito delle “aree <strong>di</strong> attività a rischio”;<br />
· proporre, quando necessario, all’organo competente l’adozione <strong>di</strong> sanzioni<br />
<strong>di</strong>sciplinari;<br />
· dare impulso alle iniziative per la <strong>di</strong>ffusione della conoscenza e della comprensione<br />
del <strong>Modello</strong> e pre<strong>di</strong>sporre la documentazione interna necessaria al fine del<br />
funzionamento del <strong>Modello</strong>, contenente istruzioni d’uso, chiarimenti o<br />
aggiornamenti dello stesso;<br />
· raccogliere, elaborare e conservare le informazioni rilevanti in or<strong>di</strong>ne al rispetto del<br />
<strong>Modello</strong>;<br />
· coor<strong>di</strong>narsi con i responsabili delle principali attività/processi per il migliore<br />
monitoraggio delle attività svolte nelle “aree a rischio”. A tal fine, l’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza ha libero accesso a tutta la documentazione aziendale rilevante e deve<br />
essere costantemente informato dai responsabili sull’evoluzione delle attività nelle<br />
suddette “aree a rischio”, nonché su eventuali aspetti dell’attività aziendale che<br />
possono esporre l’Impresa al rischio <strong>di</strong> commissione <strong>di</strong> reati;<br />
· verificare o far verificare costantemente l’adeguatezza del <strong>Modello</strong> alle prescrizioni<br />
normative e, in collaborazione con le funzioni aziendali (anche attraverso apposite<br />
riunioni), valutare l’adeguatezza e le esigenze <strong>di</strong> aggiornamento del <strong>Modello</strong>;<br />
· condurre o far condurre le eventuali indagini interne volte ad accertare presunte<br />
violazioni delle prescrizioni del <strong>Modello</strong>.<br />
Nello svolgimento dei compiti <strong>di</strong> vigilanza e controllo, l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
dell’Impresa si potrà avvalere <strong>di</strong> altre funzioni interne ed esterne che, <strong>di</strong> volta in volta, si<br />
rendessero a tal fine opportune o necessarie.<br />
Per esercitare efficacemente le proprie funzioni, in particolare, l’OdV viene dotato dei<br />
seguenti poteri:<br />
· Insindacabilità delle attività poste in essere dall’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza da alcun<br />
altro organismo o struttura aziendale, fermo restando però che il Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione è in ogni caso chiamato a svolgere un’attività <strong>di</strong> vigilanza<br />
sull’adeguatezza del suo intervento, in quanto ad esso appunto spetta la<br />
responsabilità ultima del funzionamento del MOG;<br />
· Obbligo <strong>di</strong> informazione, in capo a qualunque funzione aziendale, a fronte <strong>di</strong><br />
richieste da parte dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza stesso o al verificarsi <strong>di</strong> eventi o<br />
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Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
circostanze rilevanti ai fini dello svolgimento delle attività <strong>di</strong> competenza dello<br />
stesso Organismo <strong>di</strong> Vigilanza;<br />
· Facoltà <strong>di</strong> partecipare a riunione del Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione che approva il<br />
progetto <strong>di</strong> bilancio <strong>di</strong> esercizio, per illustrare la propria relazione annuale e per<br />
presenziare alla presentazione delle attività svolte e del grado <strong>di</strong> applicazione del<br />
<strong>Modello</strong> Organizzativo;<br />
· Facoltà <strong>di</strong> richiedere la convocazione del Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione per riferire<br />
allo stesso su eventuali significative violazioni al MOG in<strong>di</strong>viduate nel corso delle<br />
verifiche svolte;<br />
· Di <strong>di</strong>sporre, per ogni esigenza necessaria al corretto svolgimento dei suoi compiti, <strong>di</strong><br />
adeguate <strong>di</strong> risorse finanziarie, proposta dall’Organismo stesso, stanziate dal CdA.<br />
Durante la propria attività l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza dovrà mantenere la massima<br />
<strong>di</strong>screzione e riservatezza, avendo come unico referente il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione.<br />
6.3 Obblighi dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
L’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza deve adempiere al suo incarico con la <strong>di</strong>ligenza richiesta dalla<br />
natura dell’incarico, dalla natura dell’attività esercitata e dalle sue specifiche competenze.<br />
Inoltre nell’esercizio delle sue funzioni, l’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza deve improntarsi a<br />
principi <strong>di</strong> autonomia ed in<strong>di</strong>pendenza.<br />
L’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza è tenuto al più assoluto segreto e riservatezza in or<strong>di</strong>ne alle<br />
notizie ed informazioni acquisite nell’esercizio delle sue funzioni. Tale obbligo, tuttavia, non<br />
sussiste nei confronti del Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione.<br />
L’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza ha la facoltà <strong>di</strong> chiedere all’azienda l’in<strong>di</strong>viduazione e la messa a<br />
<strong>di</strong>sposizione <strong>di</strong> un Segretario.<br />
Nel caso in cui l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza sia coinvolto in un’attività illecita prevista dalla<br />
legge, il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione procederà alla sua sostituzione.<br />
6.4 Le verifiche sull’adeguatezza del modello<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza svolge un’attività <strong>di</strong> vigilanza continua sull’effettiva attuazione<br />
del <strong>Modello</strong>, inoltre perio<strong>di</strong>camente effettua specifiche verifiche sulla reale capacità del<br />
<strong>Modello</strong> alla prevenzione dei reati, eventualmente coa<strong>di</strong>uvandosi con soggetti terzi.<br />
La verifica consiste in un’attività <strong>di</strong> au<strong>di</strong>t, svolta a campione, dei principali atti societari e<br />
dei contratti <strong>di</strong> maggior rilevanza conclusi dall’Impresa in relazione alle “aree <strong>di</strong> attività a<br />
rischio” ed alla conformità degli stessi a quanto prescritto dal <strong>Modello</strong>.<br />
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6.5 Risorse finanziarie dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Nel contesto delle procedure <strong>di</strong> formazione del budget, il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione,<br />
per garantire l’autonomia dell’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, dovrà approvare una dotazione<br />
adeguata <strong>di</strong> risorse finanziarie, proposta dall’Organismo stesso, della quale l’Organismo<br />
potrà <strong>di</strong>sporre per ogni esigenza necessaria al corretto svolgimento dei compiti.<br />
Qualora si rendesse necessario l’espletamento <strong>di</strong> attività aggiuntive rispetto a quanto<br />
previsto nel piano annuale, l’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza potrà richiedere la convocazione del<br />
Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione per una revisione dei limiti <strong>di</strong> spesa.<br />
L’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, dovrà fornire al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione la<br />
ren<strong>di</strong>contazione delle spese sostenute nell’anno precedente insieme al calendario delle<br />
attività previste per l’anno successivo.<br />
6.6 Supporto specialistico all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, qualora non possieda <strong>di</strong>rettamente le competenze necessarie<br />
(giuri<strong>di</strong>che, organizzative e amministrative) si dovrà avvalere <strong>di</strong> qualificati supporti<br />
specialistici, anche esterni, ai quali affidare le attività <strong>di</strong> au<strong>di</strong>ting interno sul <strong>Modello</strong>, sui<br />
processi a rischio, ed anche su eventuali ipotesi <strong>di</strong> violazione del <strong>Modello</strong> stesso.<br />
6.7 Il reporting agli organi societari<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza:<br />
· riferisce in merito all’attuazione del <strong>Modello</strong> al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione e al<br />
Collegio Sindacale.<br />
· presenta annualmente al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione e al Collegio Sindacale il<br />
piano <strong>di</strong> attività, ed il relativo budget economico, per l’anno successivo.<br />
· presenta annualmente al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione ed al Collegio Sindacale il<br />
rapporto consuntivo sull’attività esercitata nell’anno trascorso, motivando gli<br />
scostamenti dal piano <strong>di</strong> attività preventiva.<br />
· Il rapporto ha per oggetto l’attività svolta dall’ufficio dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza e<br />
le eventuali criticità emerse sia in termini <strong>di</strong> comportamenti o eventi interni<br />
all’Impresa, sia in termini <strong>di</strong> efficacia del <strong>Modello</strong>.<br />
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6.8 Il reporting all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza deve essere informato, me<strong>di</strong>ante apposite segnalazioni da parte<br />
degli amministratori, dei <strong>di</strong>rigenti e dei <strong>di</strong>pendenti, dei consulenti e dei partner in merito ad<br />
eventi che potrebbero ingenerare responsabilità dell’Impresa ai sensi del Decreto.<br />
Di seguito sono esposte alcune prescrizioni <strong>di</strong> carattere generale:<br />
· devono essere raccolte eventuali segnalazioni relative alla commissione, o alla<br />
ragionevole convinzione <strong>di</strong> commissione, dei reati previsti dal Decreto o comunque<br />
a condotte non in linea con le regole <strong>di</strong> comportamento <strong>di</strong> cui al seguente <strong>Modello</strong>;<br />
· se un <strong>di</strong>pendente desidera segnalare una violazione (o presunta violazione) del<br />
<strong>Modello</strong>, lo stesso deve contattare il suo <strong>di</strong>retto superiore. Qualora la segnalazione<br />
non <strong>di</strong>a esito, o il <strong>di</strong>pendente si senta a <strong>di</strong>sagio nel rivolgersi al suo <strong>di</strong>retto superiore<br />
per la presentazione della segnalazione, il <strong>di</strong>pendente ne riferisce all’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza. I Soci ed i partner, per quanto riguarda la loro attività svolta nei confronti<br />
dell’Impresa, effettuano la segnalazione <strong>di</strong>rettamente all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza;<br />
· l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza valuta le segnalazioni ricevute; gli eventuali<br />
provve<strong>di</strong>menti conseguenti sono applicati in conformità a quanto previsto con<br />
riferimento al sistema <strong>di</strong>sciplinare;<br />
· coloro che effettuano segnalazioni in buona fede saranno garantiti contro qualsiasi<br />
forma <strong>di</strong> ritorsione, <strong>di</strong>scriminazione o penalizzazione ed in ogni caso sarà assicurata<br />
la riservatezza dell’identità del segnalante, fatti salvi gli obblighi <strong>di</strong> legge e la tutela<br />
dei <strong>di</strong>ritti dell’Impresa o delle persone accusate erroneamente e/o in malafede.<br />
Oltre alle segnalazioni relative a violazioni <strong>di</strong> carattere generale sopra descritte, devono<br />
essere obbligatoriamente ed imme<strong>di</strong>atamente trasmesse all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza le<br />
informazioni concernenti:<br />
· i provve<strong>di</strong>menti e/o notizie provenienti da organi <strong>di</strong> polizia giu<strong>di</strong>ziaria, o da<br />
qualsiasi altra autorità, dai quali si evinca lo svolgimento <strong>di</strong> indagini, anche nei<br />
confronti <strong>di</strong> ignoti, per i reati previsti dal Decreto;<br />
· le richieste <strong>di</strong> assistenza legale inoltrate dai <strong>di</strong>rigenti e <strong>di</strong>pendenti in caso <strong>di</strong> avvio <strong>di</strong><br />
proce<strong>di</strong>mento giu<strong>di</strong>ziario per i reati previsti dal Decreto;<br />
· i rapporti preparati dai responsabili <strong>di</strong> altre funzioni aziendali nell’ambito della loro<br />
attività <strong>di</strong> controllo e dai quali potrebbero emergere fatti, atti, eventi od omissioni<br />
con profili <strong>di</strong> criticità rispetto all’osservanza delle norme del Decreto;<br />
· le notizie relative ai proce<strong>di</strong>menti <strong>di</strong>sciplinari svolti e alle eventuali sanzioni irrogate<br />
(ivi compresi i provve<strong>di</strong>menti verso i <strong>di</strong>pendenti) ovvero ai provve<strong>di</strong>menti <strong>di</strong><br />
archiviazione <strong>di</strong> tali proce<strong>di</strong>menti comprendenti le relative motivazioni.<br />
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6.9 Raccolta e conservazione delle informazioni<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Ogni informazione, segnalazione, rapporto previsti nel <strong>Modello</strong> viene conservata<br />
dall’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza in un apposito archivio riservato (informatico o cartaceo) per<br />
un periodo <strong>di</strong> 10 anni.<br />
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6.10 Regolamento dell’OdV<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
Per il funzionamento dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza vengono stabilite le seguenti regole:<br />
· L’OdV si riunisce con cadenza minima semestrale, su convocazione del Presidente<br />
dell’OdV<br />
· L’OdV può essere convocato dal Presidente dell’OdV ogni qualvolta il medesimo ne<br />
ravvisi la necessità, nel luogo fissato, a mezzo <strong>di</strong> apposito avviso trasmesso a tutti i<br />
componenti, nonché in caso <strong>di</strong> richiesta anche <strong>di</strong> uno solo dei suoi componenti ovvero<br />
<strong>di</strong> uno degli altri organi sociali quali il Collegio Sindacale o il Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione.<br />
· Le riunioni dell’OdV vengono convocate dal Presidente dell’OdV me<strong>di</strong>ante<br />
comunicazione scritta (lettera, fax o email) con cinque giorni <strong>di</strong> preavviso, in<strong>di</strong>cando,<br />
quando possibile, l’oggetto della <strong>di</strong>scussione<br />
· Qualsiasi irregolarità <strong>di</strong> convocazione è sanata dalla presenza <strong>di</strong> tutti i componenti<br />
dell’OdV<br />
· Le riunioni sono valide quando è presente il Presidente e più della metà dell’intero<br />
OdV; l’assenza ingiustificata <strong>di</strong> un componente dell’OdV per più <strong>di</strong> due riunioni<br />
consecutive deve essere segnalata dal Presidente dell’OdV al Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione, potendo costituire giusta causa per la decadenza dalla carica<br />
· Le eventuali decisioni soggette a votazione sono sempre prese a maggioranza degli<br />
aventi <strong>di</strong>ritto al voto, maggioranza a cui aderisca il Presidente<br />
· Quando non sia possibile costituire una maggioranza dei consensi, prevale il parere<br />
del Presidente dell’OdV<br />
· Di tutte le riunioni dell’OdV deve essere redatto e conservato verbale, a cura <strong>di</strong> un<br />
componente dell’organismo in<strong>di</strong>cato dal Presidente dell’OdV<br />
· Alle adunanze dell’OdV possono partecipare, con funzione informativa e consultiva,<br />
altri soggetti (RSPP, gestore sistema sicurezza, membri del Collegio Sindacale,<br />
eventuale Società <strong>di</strong> Revisione, ecc.) qualora espressamente invitati dallo stesso OdV.<br />
· L’OdV può mo<strong>di</strong>ficare, con votazione assunta all’unanimità, il presente regolamento,<br />
dandone imme<strong>di</strong>ata comunicazione al CdA<br />
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7 LE SOCIETA' CONTROLLATE<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
L’azienda ha il controllo, ai sensi del co<strong>di</strong>ce civile, <strong>di</strong> alcune altre società <strong>di</strong> capitale, come<br />
da elenco allegato al più recente bilancio <strong>di</strong> esercizio.<br />
Con riferimento a tali società, il presente modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione prevede le<br />
seguenti prescrizioni:<br />
· I Consigli <strong>di</strong> Amministrazione e/o gli Amministratori <strong>di</strong> tali società, nella loro<br />
responsabilità sono invitati a pre<strong>di</strong>sporre ed adottare un autonomo modello <strong>di</strong><br />
organizzazione e gestione, nel rispetto delle esigenze della singola società, dando<br />
informazione alla azienda capogruppo <strong>di</strong> quanto realizzato.<br />
· Qualora ritenuto funzionalmente utile, l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza delle società<br />
controllate (nel rispetto dei criteri <strong>di</strong> incompatibilità) può includere uno o più<br />
componenti dell’OdV dell’azienda controllante.<br />
· Il personale dell’azienda eventualmente coinvolto nella gestione della società<br />
controllata (ad esempio in qualità <strong>di</strong> amministratore o sindaco) resta, per tali attività,<br />
soggetto anche al modello <strong>di</strong> gestione e controllo dell’azienda <strong>di</strong> provenienza (il<br />
presente modello).<br />
8 LE SOCIETA' CONSORTILI<br />
L’azienda in alcune occasioni acquisisce commesse in raggruppamento con altre imprese<br />
concorrenti; così come consentito dalla legislazione applicabile, tale raggruppamento<br />
temporaneo <strong>di</strong> concorrenti (ATI) può essere <strong>di</strong> tipo verticale od orizzontale.<br />
Nei raggruppamenti <strong>di</strong> tipo verticale, ogni componente dell’ATI esegue, con la propria<br />
organizzazione <strong>di</strong> impresa, una parte ben identificata della commessa, e per tale attività <strong>di</strong><br />
realizzazione è pienamente responsabile ai fini del Dlgs <strong>231</strong>/<strong>2001</strong>. Tutto il personale della<br />
nostra azienda che opera nel cantiere temporaneo o mobile <strong>di</strong> competenza è pertanto<br />
soggetto al presente <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> prevenzione reati.<br />
Nei raggruppamenti <strong>di</strong> tipo orizzontale, viene abitualmente costituita una società consortile<br />
giuri<strong>di</strong>camente <strong>di</strong>stinta, alla quale è affidata la realizzazione comune della commessa. La<br />
società consortile è invitata a dotarsi <strong>di</strong> un autonomo <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> prevenzione reati conforme<br />
al Dlgs <strong>231</strong>/<strong>2001</strong> e alle Linee Guida Ance, in quanto applicabili. In questo caso<br />
(raggruppamento orizzontale e società consortile), possono essere imputati alla responsabilità<br />
amministrativa della nostra azienda esclusivamente i reati <strong>di</strong> natura dolosa commessi<br />
nell’interesse o a vantaggio della stessa da parte del personale eventualmente <strong>di</strong>staccato<br />
presso la società consortile. Il personale <strong>di</strong>staccato presso le società consortili <strong>di</strong><br />
realizzazione è comunque soggetto al completo rispetto del Co<strong>di</strong>ce Etico e del <strong>Modello</strong> <strong>di</strong><br />
prevenzione reati della nostra azienda.<br />
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9 Allegati<br />
Il modello <strong>di</strong> organizzazione e gestione <strong>ex</strong> D.<strong>Lgs</strong>. <strong>231</strong>/<strong>2001</strong><br />
9.1 Allegato “A”: identificazione nominativa o funzionale dei ruoli<br />
9.2 Allegato “B”: organigramma<br />
9.3 Allegato “C”: Co<strong>di</strong>ce Etico<br />
9.4 Allegato “D”: Sistema Disciplinare<br />
Parma, __________________ il Presidente del CdA<br />
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