manuale di per i broker - Trading Team.net

FX NORMATIVE FOREX
• Gennaio 2008. Il broker IFX Markets, fondato nel
2004, viene multato di $ 60.000 dalla NFA per non aver
provveduto alla supervisione della propria Introducing Brokers
(IBs). Agosto 08, la Società che acquisì IFX, City Index si fonde
con IFX Markets per diventare FX Solutions.
• Gennaio 2008. La NFA completa la chiusura di due
Broker FX: One World Capital Group e FXLQ in quanto il
capitale netto risulta insufficiente.
• Gennaio 2008. La NFA multa per $ 150.000 la
Advanced Market per mantenimento dei registri inadeguato e
introduce la supervisione dei broker.
• Gennaio 2008. La NFA lancia un massiccio attacco al
fine di chiudere gli operatori fraudolenti di commodity pool
(CPOs), trovando decine di attività illecite ad alto livello.
• Giugno 2008. La Saxo Bank inizia il processo di
registrazione in NFA come Futures Commodities Broker
(FCM). Ottobre 2008. La Saxo Bank annuncia tagli di personale
in tutto il mondo. Maggio 2009. I bilanci finanziari mostrano un
incremento di ricavi e profitti netti, rispettivamente del 61% e
del 23% su base annua.
• Agosto 2008. Al congresso USA passa il “CFTC
Reauthorization Act of 2008”, garantendo maggiori poteri al
CFTC ed alla sua agenzia operativa, la NFA. L’Atto rilancia il
Requisito di Capitale Netto (NCR). I venditori di FX devono
raggiungere la somma di $ 20.000.000 entro maggio 2009. Il
NCR è passato da $ 250.000 nel febbraio 2006 a $ 5.000.000
nel settembre 2008.
• Settembre 2008. IG Markets acquista un 87% del
broker FXOnline in valuta Giapponese per $ 207.000.000.
Maggio 2009. Il Financial Times fa previsioni negative su
questa acquisizione, vista l’annunciata intenzione da parte dei
Giapponesi di tagliare drasticamente la leva. i prezzi delle azioni
di IG Markets crollano.
• Ottobre 2008. MG Financial, fondata nel 1992, diventa
una sussidiaria del Rosenthal Collins Group (RCG), un broker
di futures.
1 FX TRADER MAGAZINE Luglio - Settembre 2009
• Novembre 2008. CMC Markets ritira i suoi registri dalla
NFA ed annuncia tagli di personale in USA, Australia ed altre
parti del mondo.
• Gennaio 2009. ODL Securities vende i suoi account
USA a FXCM.
• Gennaio 09. Hotspot FXr annuncia la vendita dei suoi
account retail a FXCM.
• Gennaio 09. ACM USA, registrato in NFA dal 2007 e
collegato indirettamente a ACMarkets, annuncia la sospensione
delle operazioni ed il trasferimento degli account alla svizzera AC
Markets.
• Febbraio 09. L’ente regolatore USA FINRA annuncia la
riduzione di leva per i traders Forex 1,5:1 in risposta ai Broker FX
che volevano aggirare la vigilanza della NFA negli USA.
Marzo 09. Ultimo mese per i broker FX online in svizzera per
registrarsi come banche, così come stabilito dalla Swiss Federal
Banking Commision e dalla FINMA nel 2008. Applicano questa
licenza: AC Markets, MIG Investments, Dukascopy e GFX
Group (Forex.ch). La Realtime Forex S.A. decide lo spostamento
delle operazioni a Malta.
• Aprile 09. La NFA multa il broker FX I-Trade FX di $
250.000 per procedure inadeguate di riciclaggio di denaro (AML).
Una settimana dopo, a Maggio 09, I-Trade FX annuncia la vendita
dei suoi account a FXCM.
• Aprile 09. LA GFS Forex & Futures, una società
regolata dalla NFA, esce dal mercato USA, per spostarsi in Gran
Bretagna.
• Aprile 09. La NFA annuncia la regola “NFA Compliance
Rule 2-43(b), vietando operazioni di copertura, dando mandato
ai contabili FIFO e imponendo restrizioni sugli ordini pendenti.
• Maggio 09. La Giapponese FSA annuncia l’intenzione di
ridurre la leva da 20 a 1 o da 30 a 1 nell’estate 2009.
• Maggio 09. AVA FX un broker FX appartenente ad una
società pubblica Israeliana, riporta profitti 1Q09 di $ 11.800.000,
con un reddito netto di $ 5.400.000 dopo aver considerato spese
di marketing e pubblicità per $ 3.600.000.