143 Anno XVIII - 2008 - Marina Militare

143
Anno XVIII - 2008
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DELL’ISTITUTO DI STUDI MILITARI MARITTIMI
Sommario
LA BUSSOLA
4 FAILED STATES
16 L’ITALIA, LA SOMALIA E IL
CINDOTERRANEO
32 A NEw SUN ON ThE hORIzON? ThE
AwN OF JApAN’S ExpEDITIONARy
CApABILITy

Nel corso del 47° Corso Normale recentemente
conclusosi, un paio di frequentatori
impegnati su temi diversi nel campo
dell’analisi strategica sono giunti ad una serie
di deduzioni che, lette in maniera complementare,
convergevano verso un punto
di vista molto prossimo. E’ il caso appunto di
due elaborati frutto delle fatiche del Capitano
di Corvetta Calvetti e del T.V. Quondamatteo: il
primo dedicato al tema dei “failed states” e il secondo
un consueto “caso paese” relativo però ad una delle
entità statuali più evanescenti della scena internazionale
degli ultimi 15 anni , la Somalia. E’ fin troppo evidente
come l’attenzione della Comunità Internazionale negli
ultimi anni, soprattutto quelli in cui il sistema internazionale
è passato dalla chiarezza strategica della guerra
fredda alla più indecifrabile frammentazione, si sia appuntata
sulle fonti dell’instabilità dei sistemi regionali
quali causa di inevitabili scosse telluriche indirette anche
nelle zone come il mondo occidentale usualmente
caratterizzate da maggiore stabilità e ordine. La lista dei
“failed states”, gli stati falliti così come quello dei “weak
states” , gli stati deboli, e di tutte quelle entità statuali già
nel baratro o sull’orlo del baratro del caos istituzionale,
politico e sociale, è continuamente aggiornata e tenuta
sotto stretta osservazione. Gli esperti di settore sono
infatti consapevoli di come i livelli dei problemi e le
dinamiche relative non siano sempre facilmente separabili
e che ciò che avviene a livello locale e regionale può
trasferirsi d’incanto sul livello globale portando con sé
tutta una serie di problemi di non immediata e semplice
soluzione. L’argomentazione potrebbe sembrare puramente
accademica se l’osservazione attenta delle vicende
locali in paesi come il Sudan, il Chad o il Pakistan non
ci riportasse nell’evidenza della pratica applicazione del
principio. Si tratta di paesi che vivono una permanente
condizione di insicurezza istituzionale in bilico fra
colpi di stato e rivolte popolari o, come nel caso della
Somalia, privi di un vero e proprio apparato politico
amministrativo perché nelle mani di capi clan o signori
della guerra. Nell’analisi strategica relativa a questo
paese del corno d’africa la crisi permanente che lo atta-
La BUSSOLA
naglia da anni è vista nella sua dimensione
globale prendendo in esame le presumibili
conseguenze che scaturirebbero dalla
chiusura dello Stretto di Bab el Mandeb
qualora la crisi assumesse dimensioni
ancora più significative. Si tratterebbe
di conseguenze sul piano dei trasporti
marittimi, in particolare delle forniture
energetiche per l’Europa ma anche per l’intero
sistema della portualità italiana che vedrebbe ridotte ulteriormente
le quote di merci scambiate. Mentre elaboriamo
questo numero dell’Osservatorio le forze speciali
della Marina Francese sono state costrette ad intervenire
nel Golfo di Aden per liberare alcuni ostaggi nelle
mani di pirati somali; a dimostrazione che l’instabilità
istituzionale politica e sociale si esprime anche nella sua
forma di instabilità “marittima” sulla quale la comunità
internazionale si domanda come intervenire.
La puntualità delle analisi che qui proponiamo non
manca di fare riferimento anche ad un nuovo concetto
geopolitico quello di “Cindoterraneo” 1 che, lungi dall’essere
nato all’interno delle nostre mura, prende però
le mosse, per estensione geografica e politica, da quel
“Mediterraneo Allargato” tanto caro all’IGM che ormai
è stato però superato nei fatti e nelle intenzioni del nostro
sistema paese.
Per i molteplici aspetti trattati ci è sembrato dunque interessante
proporre questo numero dell’Osservatorio
come monografico pubblicando i due lavori citati nella
loro versione integrale comprensiva delle parti allegate
cui normalmente, solo per motivi di spazio, siamo costretti
a rinunciare. I due elaborati che, come abbiamo
detto sono da leggersi in maniera complementare, rispondono
ad un taglio di analisi che racchiude in sé l’essenza
della didattica della strategia propria del nostro
Istituto basata sulla convinzione che i fatti geopolitici
e le vicende connesse agli spazi marittimi siano parti
componenti dell’analisi strategica indissolubilmente
correlati e che, come tali, impongono un approccio il
più globale possibile.
1 Concetto geopolitico introdotto da Alessandro Politi nel rapporto “Nomos e Khaos “ 2006 a cura dell’Osservatorio Scenari
Strategici e di Sicurezza di Nomisma

INTRODUZIONE
Capitano di Corvetta
Stefano CALVETTI
Con la fine della Guerra Fredda l’attenzione del
mondo è stata catturata da problemi che prima,
seppur presenti, erano considerati di minore
rilevanza rispetto agli attriti del bipolarismo:
dal 1989 i cosiddetti failed States (Stati
falliti) hanno, di volta in volta, cominciato ad
occupare un piano di rilievo nelle discussioni
internazionali e nelle strategie di sicurezza
di molti paesi. Si deve aspettare l’inizio del
nuovo millennio, dopo gli avvenimenti dell’11
settembre 2001 che hanno visto alcuni Stati
falliti coinvolti in qualche modo negli attentati
terroristici 1 , affinché le Nazioni prendano
piena coscienza dell’emergenza e della
necessità di doverla affrontare. I failed States
sono “passati dalla periferia al centro della
politica globale” 2 : nel 2002, la US National
Security Strategy riporta che “la minaccia per
l’Occidente non è rappresentata tanto dagli
Stati aggressivi quanto piuttosto da quelli in via
di dissoluzione” 3 . Allo stesso tempo, l’allora
Segretario Generale delle Nazioni Unite Kofi
Annan ha evidenziato come ignorare gli Stati
falliti possa creare problemi alla comunità
stessa 4 , mentre nel 2004 il presidente francese
Chirac ha parlato della “minaccia che gli
Stati falliti costituiscono per l’equilibrio
mondiale” 5 . L’entità del problema raggiunge
anche la lontana Australia il cui Governo nel
2003 definisce gli Stati falliti come la nuova
sfida per il nuovo secolo 6 .
UN FENOMENO
CONTEMPORANEO?
Per meglio comprendere il fenomeno del
fallimento, è necessario definire tre aspetti
fondamentali: il significato del termine, il
criterio per individuarli e l’inquadramento nel
diritto internazionale.
Definizione e caratteristiche
Seppur solo adesso se ne parli in maniera
diffusa, gli Stati falliti “sono parte della
realtà politica da quando esiste il sistema
internazionale degli Stati” 7 , con la differenza
che prima della seconda guerra mondiale un
failed State era oggetto di colonizzazione,
invasione o frammentazione da parte di paesi
terzi 8 .
1 Sudan e Afghanistan ospitarono i terroristi autori degli attacchi al Pentagono e World Trade Center.
2 Ottaway Marina, “Atlante delle periferie che incendiano il mondo” del 27/07/05, www.corriere.it, 10/01/08
3 The National Security Strategy of the United States of America, settembre 2002, pag. 1.
4 Annan Kofi, “Larger Freedom: Towards Development, Security And Human Rights For All”, 21/03/05, www.un.org, 18/01/08.
5 Chirac Jacques, intervento nel EU-LAC meeting, Guadalajara (Messico), 28-29 maggio 2004, www.wsws.org, 18/01/08.
6 Australian Strategic Policy Institute (ASPI), Our failing neighbour: Australia and the future of Solomon Islands, Borton, giugno
2003.
7 Fraenkel John, “Political instability, Failed States and Regional Intervention in the Pacific”, intervento alla Conferenza Redefining
the Pacific: Regionalism – Past, Present and Future, Dunedin (Nuova Zelanda), 25-28 giugno 2004, www.otago.ac.nz, 17/01/08.
8 È emblematico il trattato del 25 luglio 1772 quando Prussia, Russia ed Austria decisero la spartizione del territorio della Polonia
afflitta da anarchia e frammentazione politica, al fine di “ristabilire ordine in Polonia e dare a quello Stato un’esistenza politica
maggiormente in linea con gli interessi della regione”. Sorel Albert, La Question d’Orient au XVIIIe siecle. Les origines de la
triple Alliance, Paris, E. Plon et Cie, 1878.

Non esiste una definizione universale di
Stato fallito e, da quando il fenomeno ha
cominciato ad entrare nell’agenda di politica
estera delle varie Nazioni, molti analisti hanno
cercato di precisare cosa sia un failed State e,
conseguentemente, come riconoscerlo.
Probabilmente i primi ad impiegare il termine
failed States furono nel 1993 Gerald Helman 9
e Steven Ratner 10 , che lo definirono come
“fastidioso nuovo fenomeno” legato ad uno Stato
“incapace di auto-sostenersi come membro
della Comunità Internazionale” 11 . Invero, è
già stato evidenziato come gli Stati falliti siano
parte della realtà politica da quando esiste il
sistema internazionale delle Nazioni.
In tempi più recenti, Michael Ignatieff 12 ,
rifacendosi alla teoria di Machiavelli, ha
affermato che il fallimento consiste nella
perdita, da parte del Governo centrale, del
monopolio della violenza, visto come elemento
basico per assicurare altre condizioni come
il rispetto dei diritti umani e la distribuzione
dei servizi sociali. Più ampia è la definizione
data da William Zartman 13 , secondo il quale
uno stato fallisce se non può più garantire le
sue funzioni basiche in una situazione in cui
struttura, autorità, legge e ordine politico sono
crollati 14 .
Uno studio approfondito sul significato di Stato
fallito, condotto dal ricercatore universitario
australiano Shahar Hameiri 15 , individua due
macro-famiglie che delineano differenti
tipologie di approccio e quindi della definizione
del problema: quella neoliberale e quella neo-
Weberiana.
La visione neoliberale poggia la base sulle
relazioni tra il mercato e la sfera sociale,
economica e politica, con particolare enfasi
alla creazione e costruzione della capacità
delle istituzioni di fornire le condizioni per
un efficace funzionamento del mercato stesso.
Il cuore del problema è quindi visto nel
sottosviluppo e nella diffusa povertà, che però
hanno un’incidenza marginale sull’economia
mondiale mentre ha maggiore rilevanza
l’incapacità statale di assicurare l’integrazione
nell’economia globale e, quindi, la ripresa della
Nazione. In questa letteratura, viene più spesso
usato l’aggettivo “fragile” piuttosto che “fallito”,
ancorché vi sia comunque qualche difformità
nella definizione. A titolo d’esempio, il British
Department for International, Development
(DfID) definisce uno Stato fragile come
quello all’interno del quale “il Governo non
può o non vuole fornire le funzioni basiche
alla maggioranza delle sua gente, inclusi i
poveri” 16 , mentre lo United States Agency for
International Development (USAID) impiega
il medesimo termine per indicare “un ampio
spettro di Stati falliti, in fallimento o in fase di
ripresa” 17 , differenziandoli a seconda della loro
vulnerabilità o crisi.
L’approccio neo-Weberiano è, invece, basato
sullo Stato visto come insieme di capacità
istituzionali relazionate ad un ideal-tipo di
Nazione moderna. La difformità nel definire
le funzioni e quindi le capacità che un
Governo dovrebbe esprimere sono alla base
dell’articolazione del pensiero neo-Weberiano,
che assume sfaccettature diverse a seconda
dell’autore. Tra tutte, si riporta Robert I.
Rotberg 18 che elenca le capacità che vengono
a mancare nello Stato fallito, individuabile
secondo le seguenti caratteristiche 19 :
- crescita della violenza criminale e politica;
- impossibilità di controllare i propri confini;
- aumento delle ostilità etniche, religiose,
linguistiche ovvero culturali;
- guerra civile;
- uso del terrore contro i propri cittadini;
- istituzioni deboli;
- infrastrutture insufficienti o degradate;
- incapacità di raccogliere le tasse senza
coercizione;
- elevati livelli di corruzione;
- sistema sanitario collassato;
- livello di mortalità infantile in crescita e
contestuale diminuzione dell’aspettativa
9 Ambasciatore degli Stati Uniti.
10 Insegnante di Diritto Internazionale all’Università del Michigan (USA).
11 Helman Gerald B. e Ratner Steven R., “Saving failed States”, Foreign Policy nr. 89, inverno 1993.
12 Politico canadese, vice-presidente del Partito Liberale, nonché giornalista e storico.
13 Insegnante di Organizzazioni Internazionali e risoluzione di Conflitti nonchè Direttore del Conflict Management Program presso
l’Università Johns Hopkins.
14 Zartman William, “Introduction: Posing the Problem of State Collapse”, in Collapsed States: the Disintegration and Restoration
of Legitimate Authority, Londra, Colorado and Lynne Rienner Publisher, 1995.
15 Hameiri Shahar, “Failed States or a fialed paradigm? State capacity and the limits of institutionalism” in Journal of International
Relations and Development nr. 10/2007, www.palgrave-journals.com, 15/01/08.
16 DfID, Why we need to work more effectively in fragile States, Londra, gennaio 2005, pag. 7.
17 USAID, Fragile States Strategy, Washington DC, gennaio 2005, pag. 1.
18 Presidente del World Peace Foundation, Direttore del Program on Interstate Conflict della John F. Kennedy School of Government
presso l’Università di Harvard.
19 Robert I. Rotberg, “Failed States in a world of terror” in Foreign Affair vol. 81 nr. 4, pag. 132 .

di vita;
- mancanza di regolari opportunità
scolastiche;
- PIL e reddito pro-capite in diminuzione;
- inflazione in continuo aumento;
- diffusa preferenza per una valuta non
nazionale;
- difficoltà nel reperimento del cibo.
Nel presente articolo è stata comunque
considerata la definizione data da Daniel
Thürer 20 che individua un failed State in uno
Stato nel quale le istituzioni, le leggi e l’ordine
sono parzialmente o totalmente collassati sotto
la pressione e nella confusione di violenza
esplosiva 21 . A questa definizione deve essere
aggiunta la precisazione di Rotberg secondo cui
non è l’intensità della violenza a determinare il
fallimento di uno stato quanto la sua durata ed
il fatto che essa sia diretta contro il governo o
il regime esistente 22 .
Si ritiene necessario precisare che, mentre
alcuni autori (tra cui lo stesso Rotberg)
effettuano una distinzione tra stato fallito e
stato collassato 23 , ai fini del presente documento
e per una maggiore semplificazione trattativa,
all’interno di questo documento, i due termini
sono impiegati come sinonimi. Occorre, invece,
operare un distinguo tra il già citato “Stato
fallito” ed altri termini che sono oramai entrati
nella terminologia politica e sociologica:
- Stato canaglia (rogue State) 24 è una Nazione
che minaccia la pace internazionale, con un
Governo di tipo autoritario incurante dei diritti
umani e quindi propenso alla proliferazione
delle armi di distruzione di massa. Alcuni
esempi di Stati canaglia, secondo la visone
americana, sono l’Iran e la Corea del Nord;
- Stato fragile (fragile State) ovvero una
Nazione suscettibile di crisi in uno o più dei suoi
sottosistemi e conseguentemente vulnerabile a
shock interni ed esterni e conflitti domestici ed
internazionali;
- Stato in crisi (crisis State) con il quale si
intende indicare una Nazione le cui istituzioni
sono oggetto di pressante contestazione e sono
potenzialmente incapaci di gestire conflitti
o traumi, con conseguente minaccia di
fallimento 25 .
Si ritiene che uno Stato fragile ed uno in
crisi siano riconducibili ad un fallimento
non ancora consolidato. Lo Stato canaglia,
invece, non è associabile al collasso né ad
alcuna fase del processo che porta ad esso.
Ancorché possa fallire in seguito alle azioni
prese da Paesi terzi 26 , il Governo centrale
esercita effettivamente la propria sovranità sul
territorio, e costituisce una minaccia più per
altre Nazioni che nei confronti della propria
gente.
Il Failed State index
Oltre a capire cosa sia uno Stato fallito è
importante anche poterlo individuare, al fine
di porre in essere contromisure che possano
aiutarlo nella ripresa politica, sociale ed
economica. In alcuni casi, come ad esempio
il Sudan e la Somalia sconquassati da anni di
20 Professore di Diritto Internazionale, Diritto Europeo e Diritto Amministrativo all’Università di Zurigo, nonché membro del Comitato
Internazionale della Croce Rossa.
21 Thürer Daniel, “The Failed State and the international law”, in International Review of the Red Cross Nr. 836, www.icrc.org, 10
gennaio 2008.
22 Rotberg Robert I., State Failure and State Weakness in a time of terror, Washington DC, Brookings/WPF, 2003, pag. 5.
23 Secondo Rotberg, uno Stato collassato è una versione estrema di uno Stato fallito in cui i beni politici sono ottenuti attraverso
mezzi privati ovvero ad hoc. E’ una Nazione dove l’autorità è assente ed è equiparata ad un buco nero. State Failure and State
Weakness in a time of terror, op. cit., pag. 9.
24 Durante gli ultimi mesi dell’amministrazione Clinton negli USA, il termine fu sostituito dall’espressione “Stato di preoccupazione”.
25 Le definizioni di “Stato fragile” e di “Stato in crisi” sono tratte dal sito del Crisis States Research Center, www.crisisstates.com,
16/01/08.
26 Sur Serge, “On Failed States”, www.diplomatie.gouv.fr, 18/01/08.

lotte intestine, la designazione a failed State è
piuttosto evidente. Per altre nazioni, invece, la
classificazione non è così immediata. Per questa
ragione, il Fund for Peace, un’organizzazione
nonprofit americana per la ricerca e l’educazione,
ha sviluppato una metodologia denominata
Conflict Assesment System Tool (CAST) 27
al fine di fornire informazioni tempestive ed
apprezzamenti di situazione in merito a conflitti
interni in ogni parte del globo. Il CAST è stato
sviluppato in un software in grado di analizzare
le indicazioni provenienti dalle open sources e
dare indicazioni sulla solidità di una Nazione.
Questo software è la base per la stesura del
Failed State Index, una classifica di Paesi in
base alla loro stabilità pubblicata dall’anno
2005 grazie alla collaborazione del Fund for
Peace con la rivista Foreign Policy.
Il terzo Failed State Index 28 analizza 177
Paesi sulla base di dodici indicatori – detti
“di instabilità” – espressi con una scala da 0
(massima stabilità) a 10 (minima stabilità) e tutti
con lo stesso peso nella stesura dell’elenco 29 . In
base al risultato, una Nazione viene classificata
“Alert” (per punteggi uguali o superiori a 90),
“Warning” (tra 60 e 89.9), “Moderate” (tra
30 e 59.9) o “Sustainable” (con un punteggio
inferiore a 29.9) 30 .
Gli indicatori di instabilità impiegati dal Fund
for Peace sono:
- indicatori sociali:
• crescente pressione demografica (I-1):
derivante dalla densità di popolazione in
rapporto al cibo ed altre risorse disponibili
nell’area, dalla possibilità di partecipare a
forme comuni di attività, dall’insediamento in
talune aree e dall’omogeneità di distribuzione
della popolazione in relazione all’età o al tasso
di crescita;
• movimento massiccio di rifugiati e di
Internally Displaced People (IDP) da cui
derivano emergenze umanitarie (I-2): legato
allo sradicamento di comunità, anche di elevate
dimensioni, per cause varie (conflitti, ricerca di
cibo, malattie, etc.);
• eredità di vendette derivanti da gruppi oggetto
di ingiustizie (I-3): connesso con la storia
di gruppi oggetto di ingiustizie, anche non
recenti, o di atrocità, persecuzione, repressione,
esclusione dalla vita pubblica o qualsiasi altra
forma di isolamento/eliminazione sociale;
• emigrazione cronica e sostenuta (I-4):
comprende sia le c.d. “fughe di cervelli” di
intellettuali, professionisti e dissidenti politici
e sia l’emigrazione della classe media, con
conseguente crescita delle comunità in esilio;
- indicatori economici:
• disparità dello sviluppo economico tra
gruppi (I-5): determinata da ineguaglianze
legate a gruppi dominati, o disparità nei campi
dell’istruzione, lavoro, status economico e
welfare.
Include la nascita di nazionalismi comunitari
derivanti dalle medesime ineguaglianze, sia
che esse siano reali ovvero percepite;
• declino economico netto e/o consistente
politica. Conseguentemente, si diffonde la
sfiducia nelle istituzioni ed aumentano i casi
di boicottaggio nelle elezioni, dimostrazioni
popolari, formazione di gruppi militanti che
guidano rivolte armate;
• progressivo deterioramento dei servizi
pubblici (I-8): derivante dall’inadempienza
dello Stato nell’assicurare le funzioni statali
basiche a favore dei cittadini, tra cui la
sicurezza, il servizio sanitario, trasporti
pubblici, infrastrutture. I soli beneficiari
del ridotto welfare sono i gruppi elitari o le
organizzazioni ad essi connesse;
• diffuse violazioni dei diritti umani (I-9):
legato alle istituzioni e processi democratici
e costituzionali sono sospesi o manipolati.
Violenza ai danni di innocenti ispirata
politicamente. Crescente numero di prigionieri
politici ovvero dissidenti a cui è negato qualsiasi
processo. Ogni diffuso abuso di diritto politici,
legali e sociali;
• apparato di sicurezza come “Stato dentro uno
Stato” (I-10): connesso con la presenza di elite o
“guardie pretoriane” che operano con impunità,
milizie private supportate o sponsorizzate
dallo Stato che terrorizzano qualsiasi forma
di opposizione, un “esercito dentro l’esercito”
asservito agli interessi dell’elite dominante
e milizie rivali, guerriglieri ovvero eserciti
privati in conflitto contro le forze di sicurezza
statali;
• crescita di gruppi faziosi (I-11): ossia la
27 Il CAST è impiegato anche in altri ambiti quali il Dipartimento di Stato USA, il Governo olandese, il US Army Peacekeeping
Institute, il US Defense Advanced Reasearch Projects Agency (DARPA) e diverse università.
28 Pubblicato nel numero di luglio/agosto 2007 della rivista Foreign Policy e sul sito del Fund for Peace (www.fundforpeace.org).
29 La difficoltà di assegnare un peso maggiore o minore a ciascun parametro è legata anche alla percezione che gli Stati stessi hanno
per ogni indicatore e dell’importanza che gli attribuiscono nell’ambito della propria politica. Al proposito, intervista a Pauline
Baker, Presidente di Fund for Peace, rilasciata il giorno 01 giugno 2006 al United States Holocaust Memorial Museum, www.
ushmm.org, 10 gennaio 2008.
30 La rivista Foreign Policy opera una classificazione diversa, individuando 5 categorie: Critical, In Danger, Borderline, Stable e
Most Stable. Sulla rivista, inoltre, sono pubblicati solo i primi 60 paesi.

L’ultimo Failed State
frammentazione dei gruppi dominanti e delle
istituzioni statali e l’impiego di retorica politica
nazionalista da parte delle elite dominanti,
spesso in termini di irredentismo comunitario
ovvero solidarietà comunitaria;
• intervento di stati terzi o fattori esterni
(I-12): legato all’impiego di forze militari o
para-militari estere negli affari interni dello
Stato a rischio, con lo scopo di influenzare il
bilanciamento del potere o la risoluzione di un
conflitto. In questo indicatore sono compresi
anche gli aiuti economici, specialmente se è
presente una tendenza alla sovra-dipendenza
da aiuti stranieri o missioni di peace-keeping.
Con la premessa che l’Index è una fotografia
della salute mondiale che risale al maggio
2007, è comunque interessante osservare che:
- il Sudan, per il secondo anno consecutivo, è
il Paese maggiormente instabile;
- nelle prime dieci posizioni sono compresi
sette paesi dell’Africa sub-sahariana. Dalla
cartina è immediatamente evidente la
concentrazione di stati della zona “alert”, da
cui si evince anche come, in alcune situazioni,
le cause del fallimento valichino i confini
interstatali. In questo caso si potrebbe quasi
parlare di “regione fallita”;
- al contrario, la regione maggiormente stabile
è quella scandinava. Danimarca, Svezia,
Norvegia, Islanda e Finlandia sono nelle ultime
otto posizioni dell’elenco;
- la maggioranza dei paesi industrializzati,
tra cui l’Italia, gli Stati
Uniti, la Gran Bretagna, la
Francia e la Germania, sono
classificati “moderate”. Ciò
non indica l’imminenza o la
possibilità di un fallimento;
piuttosto, mette in luce le
aree “grigie” dove i Governi
hanno evidenziato maggiori
difficoltà e dove dovrebbero
porre rimedio.
Ovviamente, non tutti i Paesi
classificati “alert” sono da
considerarsi falliti, ma sono
di sicuro quelli più vicini
ad esserlo. In quest’ottica,
la classifica potrebbe
rappresentare uno strumento
diagnostico per evitare
ulteriori fallimenti o per
determinare dove la Comunità Internazionale
dovrebbe agire prima che sia troppo tardi.
Inquadramento nel diritto
internazionale
Il problema dell’inquadramento degli Stati
falliti nel diritto internazionale si è palesato
soprattutto in un memorandum del 22 gennaio
2002, redatto dal capo dell’ufficio legale del
Dipartimento di Giustizia degli USA, Jay. S.
Bybee, ove si legge che “il Presidente Bush
non è vincolato dalle leggi internazionali
nei confronti dell’Afghanistan in quanto
l’Afghanistan è un failed State, vale a dire uno
‘Stato mancato’ e in quanto tale non farebbe
parte della comunità internazionale degli Stati
soggetti alla legislazione internazionale”.
Secondo il memorandum, lo status di failed
State dell’Afghanistan costituisce motivo
sufficiente perché il Presidente sospenda la
Convenzione di Ginevra 31 . Seppur basata
sul concetto che in un failed State viene a
mancare uno dei due elementi costituenti uno
Stato, ossia l’effettività (intesa come “capacità
di esercitare la propria potestà di imperio su
una data comunità stanziata su un determinato
territorio” 32 ), l’affermazione del legale
americano appare alquanto opportunistica e
non aderente alla realtà dei fatti.
La necessità di trovare l’idonea collocazione
degli Stati falliti nel Diritto Internazionale
era già stata evidenziata da Daniel Thürer 33
che, in definitiva, ricorda come la Comunità
31 Babee Jay S. “Memoradum for Alberto R. Gonzales Counsel to the President, and William J. Haynes II, General Counsel of the
Deportment of Defense”, 22/01/02, www.washingtonpost.com 21/01/08.
32 Consorti Benedetto, Diritto Internazionale, Napoli, Editoriale Scientifica, 2006, Pag. 14.

Internazionale abbia risposto al problema
con la volontà di consolidare, stabilizzare
e confermare la centralità dello Stato come
pietra angolare dell’ordine internazionale.
Gli Stati che sono falliti, i loro confini e la
loro personalità giuridica non sono contestati.
Essi non hanno smesso di partecipare ad
organizzazioni internazionali e, comunque, le
loro relazioni diplomatiche sono rimaste intatte.
Ancorché siano impossibilitati nello stipulare
nuovi trattati, quelli già in vigore rimangono
in forza.
Vi è stato comunque un veloce adattamento
della politica comunitaria internazionale al
problema e sono in aumento gli Stati controllati
ed amministrati da organi dell’ONU (come,
ad esempio, la Cambogia), sempre più efficaci
nell’assicurare la supervisione sul “cessate
il fuoco”, distruzioni di armi, ripresa della
routine ed inserimento di nuovi rappresentanti
statali 34 .
Inoltre, in relazione ad interventi umanitari,
come raccomandato dalla Commission of
Global Governance 35 , l’impiego dell’articolo
39 e dell’articolo 2 - paragrafo 7 - della
Carta dell’ONU è sempre più frequente, con
conseguente intervento in caso di violazione
sistematica dei diritti umani o “del diritto
internazionale tout court, sopperendo ad
una carenza istituzionale del sistema: così il
Consiglio di Sicurezza può legittimamente
ritenere, ad esempio, che costituiscano una
minaccia alla pace la politica di apartheid o
una situazione di guerra civile nella quale non
è neppure identificabile uno Stato” 36 .
LE CAUSE DEL “FALLIMENTO”
Uno Stato arriva al fallimento per motivi
storici, economici e sociali sia interni che
esterni. Ma, soprattutto, è la concatenazione di
questi fattori che porta al risultato di uno Stato
“in dissesto”.
Cause Endogene
Il fattore umano è, di certo, uno degli elementi
che più comunemente sono riscontrati quando
si esaminano le cause del fallimento di una
Nazione. Soprattutto in Africa si è spettatori di
un totale fallimento della leadership, che diventa
un ostacolo insormontabile allo sviluppo:
sistemi politici a partito unico e dittature militari
degenerano in tirannia, nelle quali “l’enorme
concentrazione di potere politico ed economico
nello Stato lo ha trasformato in Stato vampiro
o illegale” 37 . Le istituzioni statali diventano
quindi ostaggio di una ristretta cerchia di
uomini che si arricchiscono, lasciando il resto
della popolazione nella povertà, malnutrizione,
vessazione ed, in generale, nella totale assenza
dei beni che dovrebbero essere garantiti
dal Governo. Lo Zimbabwe ne è uno degli
esempi più efficaci, dove l’84enne dittatore
Robert Mugabe infierisce sulla popolazione
conducendo scellerate campagne come quella
denominata murambatsvina (lavando la feccia),
inaugurata nel 2005 per liberare più di 100.000
abitazioni urbane; l’effetto che ne seguì fu
devastante, con la morte di quasi la metà della
popolazione lasciata senza riparo e cibo nelle
campagne 38 .
Le tirannie possono essere, a loro volta, il
motivo principale – ma non l’unico – delle
ribellioni condotte da gruppi etnici/religiosi/
tribali che si oppongono al regime o all’elite
al potere. Tali conflitti degenerano spesso
in vere e proprie guerre interne che portano
lo Stato al fallimento. L’origine di queste
forme di ribellione è generalmente legata allo
sfruttamento delle risorse che sono concentrate
nella zona contesa 39 . Caso emblematico
è il Sudan, sconquassato da movimenti
indipendentisti sia nella regione meridionale
che nel Darfur dove i pastori stanziali si sono
ribellati al governo, egemonizzato da gruppi
arabi, per far valere i propri diritti sulle poche
risorse che interessano l’intera fascia sudanosaheliana.
Cause Esogene
Se il fallimento è determinato in buona parte
da problematiche endogene, è opportuno
sottolineare che spesso è rilevabile una
componente esogena che favorisce, in qualche
modo, il crollo di uno Stato.
33 Daniel Thürer, op. cit..
34 ONU, Supplement to an Agenda for Peace, New York, 1995, pag. 11.
35 Commission on Global Governance, Our Global Neighbourhood, Oxford, 1995.
36 Faraone Arturo, Cenni di Diritto Internazionale e appunti di Diritto Internazionale Marittimo, Venezia, ISMM, gennaio 2005,
pag. 20.
37 Ayittey George B.N., “L’aiuto che serve”, Aspenia nr. 29/2005, pag. 76.
38 Johnson R.W., “Zimbabwe: the case for intervention” in Current History - Africa, maggio 2007,pag. 233.
39 Per un elenco esaustivo di esempi, motivi ed effetti derivanti dalle contese tra gruppo egemone e ribelli per lo sfruttamento delle
risorse naturali, Le Billon Philippe, Fuelling war: natural resources and armed conflict, Adelphi Paper nr. 373, New York, IISS,
2005.

10
É parere di molti analisti che il primo
fattore esterno sia il colonialismo, durato
sufficientemente da distruggere le strutture
sociali tradizionali, ma non abbastanza da
sostituirle con forme costituzionali occidentali
ed una effettiva identità come nuova nazione.
Il processo di decolonizzazione provocò
“delle zone di anarchia, dei regimi personali o
apertamente dittatoriali, risoltisi col tempo negli
Stati falliti ai quali siamo oggi confrontati” 40 .
Gruppi minoritari si sono trovati a governare con
solo la parvenza di una struttura democratica,
escludendo “la maggioranza etnica o razziale
che è più consistente numericamente, più
povera e molto spesso arrabbiata” 41 . Ancora
una volta, lo Zimbabwe può essere citato quale
esempio dell’effetto che la colonizzazione ha
esercitato sull’evoluzione politica e sociale del
paese dall’indipendenza ai giorni nostri.
Ma più del colonialismo ha fatto il
cosiddetto neo-colonialismo occidentale,
ossia la globalizzazione culturale, politica
ed economica, guidata dal “Washington
Consensus 42 ” che racchiude una serie di riforme
volte a modificare le strutture degli Stati 43 ,
portando però i più deboli al fallimento. La
globalizzazione, per quanto produca evidenti
benefici, ha effetti diversi nel vasto panorama
mondiale. Gli Stati maggiormente fragili
rimangono esclusi 44 o, per dirla in altre parole,
ancorché il mondo tenda all’interdipendenza,
alcune nazioni si isolano, diventando instabili e
sempre più povere 45 , con perdita progressiva di
potere ed evidenti manifestazioni di difficoltà
nel controllare i flussi commerciali, movimenti
finanziari, comunicazioni e trasferimenti di
tecnologia 46 .
Il fallimento è anche una malattia contagiosa,
quasi un cancro che non si ferma ai confini di
uno Stato, ma coinvolge paesi limitrofi con già
un humus favorevole che rende il collasso 47
quasi inevitabile. Questo “effetto domino”
è facilmente individuabile osservando la
cartina del Failed State Index, nella quale si
nota la contiguità di molti stati in condizioni
critiche o disperate. Le migrazioni di massa
per sfuggire dalla miseria di uno Stato già
fallito nascondono anche gruppi di facinorosi
tra le fila dei rifugiati. Il Sudan rappresenta,
da questo punto, un efficace - ma non unico
- esempio, avendo “esportato” verso il Ciad e
verso la Repubblica del Centrafrica gruppi di
ribelli che, spesso fomentati e finanziati dallo
stesso governo di Khartoum, hanno indotto il
fallimento negli Stati che li ospitano 48 .
LA MINACCIA ALLA SICUREZZA
INTERNAZIONALE
Può uno Stato fallito, dove il governo non ha
alcuna o poca sovranità, essere una minaccia
per le più stabili Nazioni come quelle europee,
gli Stati Uniti, etc.? La minaccia dai Paesi
collassati di certo non è di tipo militare,
essendo gran parte delle risorse economiche
prosciugate dall’ingordigia dei dittatori e dalla
loro necessità di pagare i fedeli pretoriani. Il
40 Lenzi Guido, “Il Lume della Ragione”, Affari Esteri, nr. 151, pag. 551.
41 Mufuruki Ali A., “L’Africa può farcela”, Aspenia nr. 29/2005, pag. 177.
42 Liu Henry C. K., “World Order, failed States and Terrorism” del 03/01/05, www.atimes.com 11/01/08.
43 Il termine Washington Consensus è stato coniato nel 1989 da John Williamson per indicare una serie di raccomandazioni fiscali
ed economiche indirizzate da parte di istituzioni USA a governi con economie deboli. Con il tempo, è diventato un sinonimo di
globalizzazione e, in senso negativo, di neo-colonialismo. www.cid.harvard.edu, 24/01/08.
44 Hoffman Stanley, “Clash of Globalizations”, Foreign Affairs nr. 81/2002, pag. 108.
45 Cho Young-Jin, ambasciatore della Repubblica di Corea in un’intervista del 12/12/06, “Terrorism, Failed States and Enlightened
National Interest”, www.cceia.org, 15/01/08.
46 Aravena Francisco Rojas, “La conferenza speciale sulla sicurezza delle Americhe: la difficile costruzione dei consensi”, in Gnosis
nr. 27, www.sisde.it 16/01/08.
47 In questo testo i termini “Stato collassato” e “Stato fallito” sono considerati sinonimi.
48 “There goes the neighborhood”, Foreign Policy nr. 161/2007, pag. 62.

pericolo consiste invece in tutte quei fenomeni
collaterali che nascono proprio dall’incapacità
di controllare il proprio territorio. Come ha ben
evidenziato l’ex-presidente USA Jimmy Carter,
i failed States possono diventare rifugio per
leader terroristici. Sono quindi il terreno fertile
per traffico di droga, riciclaggio di denaro,
la diffusione di malattie infettive, degrado
incontrollato dell’ambiente, flusso di masse di
rifugiati ed immigrazione clandestina 49 .
Terrorismo transnazionale
In questi giorni si sente spesso parlare di
“terrorismo transnazionale”, ossia di una
politica del terrore che non ha confini geografici
e si sviluppa praticamente in tutte le latitudini e
longitudini del globo. Questi gruppi terroristici
– Al-Qaeda e movimenti affiliati in primis -
trovano negli Stati falliti un (forse) involontario
complice 50 , sfruttando il poco controllo sul
territorio per stabilire “rifugi, basi operative,
connessioni con la criminalità organizzata
traffici illegali” 51 , oltre che reclutare adepti tra
i giovani disperati senza lavoro e con scarsa
educazione che trovano forza e sicurezza
all’interno di organizzazioni terroristiche 52 .
Immigrazione clandestina
All’inizio del 1997 sullo schermo radar
delle Unità della Marina Militare Italiana in
pattugliamento in Adriatico si affollavano
una miriade di piccole tracce, provenienti
dalla costa albanese e dirette verso l’Italia.
Era la rappresentazione della disperazione
che ha spinto migliaia di persone a scappare
da un paese sull’orlo del fallimento. Questo
esempio è solo la prova tangibile che
l’immigrazione clandestina da paesi collassati
è un altro fenomeno collaterale che porta con
sé l’intrinseca emergenza del trasferimento di
individui pericolosi, non solo per un’eventuale
connessione a reti terroristiche, ma anche
per l’aumento della criminalità nel territorio
ospitante. Difatti, il mancato controllo dei
propri confini da parte della nazione fallita
assieme all’assenza di una efficace politica di
limitazione del fenomeno porta al decadimento
di uno dei due filtri che dovrebbero, in qualche
modo, limitare la migrazione clandestina 53 .
Statistiche ufficiali confermano che l’Africa, in
particolare quella sub-sahariana ove maggiore
è la concentrazione di Stati falliti, è destinata
a diventare la protagonista nei flussi migratori
nel Mediterraneo, una delle principali vie di
ingresso per l’Europa dove ogni anno entrano
clandestinamente dalle 400 alle 500 mila
persone 54 .
Attività criminale
Lo scarso controllo dello Stato sul proprio
territorio ha, ovviamente, riflesso sulla
possibilità di condurre attività criminali su vasta
scala, dal riciclaggio di denaro, all’evasione
fiscale e frodi. Le testimonianze di questa
azione criminale, che è spesso connessa con
i gruppi terroristici, sono emerse in Liberia,
Sierra Leone, Congo ed Afghanistan 55 , giusto
per citarne alcuni.
I traffici illeciti attraverso le maglie larghe di
uno Stato fallito sono la fonte di guadagno
per le organizzazioni criminali: la produzione
e contrabbando di armi, ad esempio, è
particolarmente florida nell’africa subsahariana,
con oltre 38 “aziende” riportate
nell’ultimo Small Arms Survey 56 . Inoltre, le
bande locali riescono ad avvalersi delle risorse
naturali del territorio, quali diamanti, oro ed
altri metalli preziosi nonché petrolio, spesso
estraendoli in maniera clandestina.
Il commercio di droga rimane uno dei traffici
illeciti più proficui. Secondo il World Drug
Report redatto dall’United Nations Office on
Drugs and Crime (UNODC) 57 , il 92% dell’eroina
proviene dall’Afghanistan, “leader” anche nella
produzione di oppiacei. Per entrambe le droghe,
il secondo produttore mondiale è il Myanmar.
Ancora, il cannabis, diffuso in tutto il mondo,
vede tra i principali produttori l’Afghanistan ed
il Pakistan.
La connessione tra coltivazione di narcotici e
Stati falliti è quindi evidente: da una parte gli
49 Carter Jimmy, “The human right to peace”, Global Agenda 2004.
50 Questi paesi possono essere definiti come “sponsor passivi del Terrorismo”. Byman Daniel, “Passive Sponsor of Terrorism”, Survival
vol. 47 nr. 4 inverno 2005-2006, pagg.117-144.
51 Natalizia Gabriele, “Stati Uniti – una nuova mappa per il Pentagono” del 18/11/05, www.geopolitica.info, 16/01/08.
52 “Preventing State Failure to Combat Terrorism”, Background Guide, Stanford Model United Nations Conference, 2004.
53 L’altro filtro/barriera è costituito dal controllo dei confini da parte del Paese di accoglienza “attraverso una politica di controllo di:
frontiere, permessi di soggiorno, concessione quote di ingresso e sistema di repressione e prevenzione, etc.”. Gnosis, “Clandestino
& criminale pregiudizi e realtà”, www.sisde.it, 22/01/08.
54 Desiderio Alfonso, “Se vai in cerca d’Eldorado”, Limes nr. 3/2004, pag 53.
55 Rotberg Robert I., “Nation-State failure: a recurring phenomenon?”, intervento al workshop inaugurale per il NIC 2020 project,
06/11/03, www.dni.org, 24/01/08.
56 Stohl Rachel e Myerscough Rhea, “Sub-Saharan small arms: the damage continues”, Current History Africa, mag. 07, pag. 213.
57 UNODC, World Drug Report 2007, giugno 2007, www.un.org, 17/01/08.
11

12
agricoltori che sono facilmente attratti dalla
proficua coltivazione di papavero 58 e dall’altra
le istituzioni indebolite ed impossibilitate
nel controllare le attività illecite nel proprio
territorio 59 .
Influenzabilità da altri paesi
“Gli stati falliti determinano una intensificazione
delle rivalità regionali... il vuoto di potere
permette alle potenze regionali di consolidare
la loro influenza a spese di altri attori regionali”.
Queste parole sono state pronunciate da Gamal
A. G. Saltan 60 che ha individuato nell’Iran il
maggiore beneficiario del fallimento degli Stati
islamici, riuscendo a manipolare l’ideologia
per i propri interessi nazionali 61 . La segnalazione
del ricercatore egiziano evidenzia quindi
un’ulteriore problema che deriva dal collasso
degli Stati, ossia la loro facile influenzabilità
da ideologie e politiche spesso estremiste e radicali
che si contrappongono alla visione più
moderata (e quindi con un fattore di penetrazione
culturale inferiore) di altri paesi.
Preoccupazione quest’ultima condivisa
anche in ambito italiano dal Ministro degli
Affari Esteri Massimo d’Alema che guarda
con preoccupazione ad “un Medio Oriente
fuori controllo, caratterizzato dal declino
dell’influenza americana, dall’ascesa dell’Iran
come nuova potenza «imperiale 62 »”.
LE NAZIONI ED I FAILED STATES
Gli Stati falliti sono quindi una problematica a
livello globale. Il vuoto di potere che creano e le
attività criminali che sono favorite dall’assenza
dell’efficace esercizio di sovranità sul territorio
preoccupano la Comunità Internazionale,
costretta a chiedersi come affrontare ed
eventualmente prevenire questi fenomeni
statuali. Conseguentemente, il concetto
di failed State entra nei concetti strategici
elaborati dalle nazioni e dalle organizzazioni
internazionali (NATO, UE, etc.), soprattutto
sotto la voce “sicurezza”.
Il punto di vista occidentale
Come già evidenziato in premessa, gli Stati
Uniti già all’indomani degli attentati del
11 settembre 2001 avevano elaborato una
strategia che tenesse conto degli stati in via
di dissoluzione. Tuttavia il termine failed
States viene indicato in maniera esplicita
solo nell’analogo documento del 2006,
all’interno del quale il Governo americano
definisce una strategia di prevenzione nei
confronti del fallimento, intervenendo nei
conflitti regionali che potrebbero esserne la
causa 63 . Dal documento emerge chiara la
volontà della potenza egemone di agire anche
in maniera indipendente sotto la bandiera
della salvaguardia della sicurezza nazionale.
Questa strategia si concretizza in tre livelli,
più volte ribaditi nella loro essenza in tutto il
documento:
- prevenzione e risoluzione del conflitto, ossia
a medio-lungo termine, la promozione della
democrazia come unica vera organizzazione
politica e sociale e a breve termine, l’assistenza
ai paesi in crisi per evitarne il collasso;
- intervento nel conflitto, come soluzione
nel caso in cui sia minata la sicurezza degli
interessi americani 64 ;
- stabilizzazione e ricostruzione post conflitto,
attraverso l’opera di un ufficio governativo ad
hoc 65 responsabile del coordinamento tra le
diverse agenzie e le Forze Armate.
Anche l’Unione Europea vede negli Stati
falliti una minaccia per la propria sicurezza 66 ,
ancorché la sfera degli interessi europei sia
maggiormente circoscritta rispetto a quella
USA e fondamentalmente limitata ai paesi
confinanti (inclusi le nazioni rivierasche del
Mediterraneo ed il Medio Oriente) 67 .
Tuttavia, è ben chiara la volontà dell’Europa
di non agire di iniziativa ma di seguire le
58 Jamal Arif, “Opium production resumes in Afghanistan” del 12/03/02, www.eurasianet.org, 21/01/08.
59 Lambach Daniel, “The Perils of Weakness: Failed states and perceptions of threat in Europe and Australia”, intervento in occasione
della conferenza New Security Agendas: European and Australian Perspectives, Menzies Centre for Australian Studies, King’s
College, Londra 1-3 luglio 2004.
60 Ricercatore presso Al-Ahram Center for Political and Strategic Studies del Cairo.
61 Soltan Gamal A. G., “Stati falliti: una nuova minaccia per gli interessi nazionali dell’Egitto” del 08/03/07, www.arabnews.it,
15/01/08.
62 D’Alema Massimo, “Interessi e valori: la politica estera italiana”, Rivista Italianieuropei nr. 1/2007, www.massimodalema.it,
21/01/08.
63 The National Security Strategy of The United States of America, marzo 2006, pagg. 15-16.
64 È interessante sottolineare come il Governo americano giudichi le Forze Armate della intera Comunità Internazionale non sufficientemente
addestrate per questa tipologia di Peace Support Operations (PSO).
65 Trattasi del Office of the Coordination for Reconstruction and Stabilization, creato il 15 agosto 2004.
66 Consiglio dell’Unione Europea, Un’Europa Sicura in un Mondo Migliore – Strategia Europea in materia di Sicurezza, Bruxelles,
12 dicembre 2003.
67 A conferma di quanto detto, l’UE ha assunto la guida della missione SFOR in Bosnia il 2 dicembre 2004 (che ha assunto la denominazione
di Operazione ALTHEA), sostituendo la NATO. Inoltre, all’inizio dell’anno 2008 l’UE ha iniziato un operazione in
Ciad e Repubblica del Centrafrica per controllarne i confini con il Sudan.

decisioni delle Nazioni Unite, il cui Consiglio
di Sicurezza “ha la responsabilità primaria
del mantenimento della pace e della sicurezza
internazionali”. Nella definizione della Politica
Europea di Sicurezza e Difesa (PESD),
l’UE ribadisce il proprio sostegno all’ONU,
mantenendo un atteggiamento pro-attivo ed
efficace 68 .
Per quanto riguarda la NATO, l’ultimo concetto
strategico, elaborato nel 1999, non tratta di
Stati falliti in maniera esplicita, ma contempla
comunque l’intervento per prevenzione di
conflitti e gestione delle crisi ancorché non
previste dall’Articolo 5. Detto intervento deve
comunque essere motivato dalla “salvaguardia
della pace, prevenzione della guerra e
rafforzamento della sicurezza e della stabilità” 69 .
Per soddisfare questa esigenza, la NATO ha
dato la propria disponibilità sia per effettuare
Peace Support Operations (PSO) sotto mandato
dell’ONU o dell’OSCE che per contribuire alle
operazioni a guida UE in sostegno alla Politica
Estera e di Sicurezza Comune (PESC).
Anche l’Italia si è resa disponibile a fornire
il proprio apporto alle organizzazioni
internazionali (ONU, NATO, UE, etc.)
“mediante la partecipazione ad operazioni
di prevenzione e gestione delle crisi, al
fine di garantire la pace, la sicurezza, la
stabilità e la legalità internazionale, nonché
l’affermazione dei diritti fondamentali
dell’uomo” 70 . L’azione italiana è mirata
alla salvaguardia degli interessi vitali e/o
strategici nazionali 71 anche in alcune aree
dove sono presenti Stati che non sono in
grado di “prevenire l’utilizzazione del
proprio territorio, delle proprie risorse
economiche e strutture sociali da
parte di organizzazioni terroristiche o
criminali” 72 .
L’approccio delle maggiori potenze
orientali
Se gli Stati Uniti, la NATO e l’Europa
guardano agli Stati falliti come una
potenziale minaccia per la propria sicurezza,
è diverso l’atteggiamento delle due più grandi
Potenze del mondo orientale.
La Russia sta cercando di riaffermarsi a
livello mondiale dopo la sofferta dissoluzione
dell’URSS. Tuttavia, in relazione alle esigenze
di sicurezza interne ed alla sempre più crescente
pressione da Cina ed Europa, la politica estera
di Putin è orientata maggiormente ad esercitare
una certa influenza sui paesi che una volta erano
parte dell’Unione Sovietica, assicurandosi una
cintura di sicurezza attorno ad i propri confini.
Lo sguardo della Russia non va oltre il Medio
Oriente, dove comunque la policy è volta
al mantenimento dello status quo 73 . Nessun
impegno, quindi, nei confronti dei failed States
che, al momento non rientrano nell’agenda
politica del Presidente russo.
Dal canto suo, la Cina ha indirizzato la strategia
globale all’allargamento della propria sfera di
influenza in tutto il globo. I “mandarini” vedono
negli Stati falliti dei potenziali clienti con cui
intrecciare rapporti soprattutto economici. Allo
stato attuale, la Cina è prossima a superare
la Francia e comunque dietro gli Stati Uniti
nel numero di scambi commerciali in Africa.
Sudan, Etiopia, Nigeria, Senegal, Zimbabwe
sono solo alcune delle nazioni legate ai cinesi
da interessi economici 74 . Proprio per i forti
68 Un’Europa Sicura in un Mondo Migliore – Strategia Europea in materia di Sicurezza, op. cit., pagg. 9-11.
69 Nuovo Concetto Strategico dell’Alleanza Atlantica, Washington D.C., aprile 1999.
70 Stato Maggiore della Difesa, Il Concetto Strategico del Capo di Stato Maggiore della Difesa, aprile 2005, pag. 16.
71 L’area d’interesse nazionale è individuata nel: territorio nazionale ed aree contigue, area del Trattato Atlantico, area dell’Unione
Europea, Balcani, Europa Orientale, area caucasica, Africa Settentrionale e Corno d’Africa, vicino e medio Oriente e Golfo
Persico, nonché l’intero continente africano limitatamente alla gestione di crisi a bassa e media entità. Concetto Strategico, pagg.
26-27.
72 Concetto Strategico, pagg. 23-24.
73 Rumer Eugene B., Russian foreign policy beyond Putin – Adelphi paper nr. 390, New York, IISS, 2007, pag 29.
13

1
legami in Sudan, la Cina
ha inizialmente opposto
resistenza alla risoluzione
del Consiglio di Sicurezza,
per poi approvarla avendo
“pattuito” l’invio di circa
315 caschi blu cinesi
con le forze UNAMID
(United Nations - African
Union Mission in Darfur)
che saranno stanziate nella
martoriata zona del Darfur. Queste
relazioni sono talmente salde e
consolidate che il Presidente dello
Zimbabwe, Mugabe, ha affermato
nel maggio 2005 che “ci siamo
voltati verso est dove il sole sorge,
e dato le spalle all’ovest, dove il sole
tramonta”, mentre in Eritrea la Cina è
considerata il partner commerciale più
affidabile 75 .
CONCLUSIONE
La cronaca di questi giorni è affollata di
notizie allarmanti e spesso tragiche che
provengono dalla Somalia, dal Sudan, dal
Ciad, dall’Iraq e da tutti gli altri Paesi che
ricadono sotto la definizione di failed States.
Ma quando e come la Comunità Internazionale
deve intervenire in soccorso di uno Stato fallito
ovvero potenzialmente tale?
Non esiste una ricetta universale per il “mal
da fallimento”, ed ogni situazione merita
un’analisi circostanziata ed attenta delle cause,
delle forze e degli interessi in gioco in quella
regione. Di sicuro, è necessario intervenire
sia per fermare l’emorragia umanitaria che
si consuma quotidianamente e sia per
arginare i devastanti fenomeni collaterali
che crescono in seno ad uno Stato fallito
e che si allargano a macchia d’olio
oltre i suoi confini. Ed è opportuno,
nonché economicamente più conveniente,
intervenire prima che uno Stato collassi.
Al riguardo, le Nazioni Unite dovrebbero
rappresentare l’unico organo deputato ad
organizzare e gestire un intervento in un
Paese fallito, ma sia l’Assemblea Generale
che il Consiglio di Sicurezza hanno più
volte evidenziato difficoltà interne che
hanno rallentato il processo decisionale.
Difficoltà magari dettate da divergenti
punti di vista dei Paesi membri che
vedono uno Stato fallito come un ottimo
cliente piuttosto che come un paziente
da curare. Così, mentre la complessa
macchina dell’ONU fatica a
muoversi, l’Unione Africana non

sembra in grado di assicurare la necessaria stabilità
nei paesi dove è intervenuta. I primi passi dovrebbero
allora arrivare dalle grandi Potenze, Europa e Stati
Uniti in primis, attraverso quel triage 76 che già nel
passato è stato efficace in zone come i Balcani o
alcuni paesi del Medio Oriente 77 ossia:
- supporto alle Nazioni Unite come state-builder e
peacekeeper di prima mano, con l’invio di personale
sotto egida ONU piuttosto che in coalizioni ad hoc;
- sviluppo di maggiori capacità e conoscenze in Crisis
Response Operations (CRO), oggigiorno più attuali e
necessarie della semplice difesa dei confini;
- maggiore cooperazione tra organizzazioni
multinazionali, quali NATO, UE, UA, ONU, etc. per
evitare inerzia e perdita di tempo prezioso.
È quindi di fondamentale importanza che il Sistema
Internazionale, sempre in movimento per la sua
continua ricerca di un equilibrio 78 , ora reagisca
ogniqualvolta uno Stato passi nella condizione
di “fallito”, creando un pericoloso vuoto che
coinvolge l’intera Comunità Internazionale. Se prima
l’attenzione dei Potenti era rivolta a chi accumulava
il potere, ora è la sua assenza a preoccupare.
74 Nel 2006, la Cina ha stipulato contratti
bilaterali per un totale di 55.5
miliardi di dollari, soprattutto per
fornitura di petrolio in cambio di
armi e costruzione di sovrastrutture
( “China’s investments in Africa”,
Strategic Survey 2007, pagg.
XVIII-XIX).
75 Vines Alex, “China in Africa: a
Mixed Blessing?”, in Current History
– Africa, maggio 2007, pagg.
213-215.
76 Allin Dana H., Andreani Gilles,
Errera Philippe e Samore Gary,
Repairing the Damage - Possibilities
and limits of transatlantic
consensus – Adelphi paper nr. 389,
New York, IISS, 2007, pagg. 77-
83.
77 L’intervento in Libano del 2006 è
sicuramente il più recente ed efficace
esempio della prontezza e
della disponibilità evidenziata dagli
Stati europei in supporto alle
Nazioni Unite.
78 Kaplan Morton A., System and
process in international politics,
Colchester, ECPR Press, 2005.
1

1
L’ITALIA, LA SOMALIA
E IL CINDOTERRANEO
Tenente di Vascello
Andrea QUONDAMATTEO
Il “Cindoterraneo” 1 riassume un concetto
prettamente italiano, coniato per la prima volta
da Nomisma nel 2006. E’ così definita una
nuova area di proiezione di interessi economici
e politici, che si spinge fino a India e Cina.
Il Cindoterraneo supera per ambizione ed
attualità quello di Mediterraneo allargato, che
ha tratto ispirazione, presso l’Istituto di Guerra
Marittima di Livorno, dalle esperienze della
Marina Militare negli anni ‘90 nel Mar Nero,
Mar Rosso, Mare Arabico e Golfo Persico.
Per comprendere come si sia arrivati a tale
speculazione è necessario risalire al 1956, anno
della crisi di Suez. Questo evento, oltre a segnare
la fine dell’Impero Britannico e a sancire il
riconoscimento del ruolo di superpotenza
esclusivamente a USA ed URSS, determinò le
condizioni per l’affermazione di nuovi interessi
economici che avrebbero segnato l’ascesa di
India e Cina.
Parlare oggi di Cindoterraneo significa
riconoscere l’esistenza di un importante flusso
di merci che da Cina ed India, attraverso Bab el
Mandeb e Suez, è diretto in Europa. La storia
insegna come l’esistenza di un flusso di tale
portata sia capace di orientare il senso di un
mare: in primis dal punto di vista commerciale,
in secondo luogo da quello del potere navale (la
presenza delle flotte). La realtà del commercio
globale ha superato il vecchio concetto di
Mediterraneo allargato, in quanto incapace
d’esprimere la valenza oceanica del suo ruolo di
terminale del commercio con l’Asia. Il termine
di Cindoterraneo promuove il “Mare di Mezzo”
da bacino strategicamente limitato a trampolino
di lancio verso gli oceani Indiano e Pacifico.
Il Mediterraneo è il mare che, attraverso il
Canale di Suez (il più importante canale del
mondo), rappresenta il terminale di arterie
del commercio asiatico verso l’Europa dai
paesi del Golfo, da India, Cina, ASEAN 2 ,
Giappone e Corea del Sud. I dati del commercio
internazionale, evidenziano infatti come il
commercio dell’Europa con l’Asia sia in costante
aumento (con tassi di crescita a due cifre), e di
recente abbia superato anche l’interscambio
complessivo con gli Stati Uniti.
Questo dato impone una riflessione globale che
porta a tirare alcune significative conclusioni
per l’Europa e l’Italia.
1. Cfr. Alessandro Politi, Visione d’insieme 2006. Oceano Atlantico – Exit Mediterraneo, enter Cindoterraneo, in Nomos & Khaos
2006.
2. ASEAN (Association of South East Asian Nations), è l’associazione regionale del Sudest asiatico, un’organizzazione politica,
economica e culturale di nazioni situate nel Sud-est asiatico. È stata fondata nel 1967 con lo scopo principale di promuovere la
cooperazione e l’assistenza reciproca fra gli stati membri per accelerare il progresso economico e aumentare la stabilità della
regione. Vi fanno parte Indonesia, Malesia, Filippine, Singapore, Thailandia, Brunei, Vietnam, Laos, Birmania, Cambogia. Cfr.
http://it.wikipedia.org/wiki/ASEAN.

il Cindotterraneo
L’Europa è il bacino d’utenza principale del
nuovo mercato. Urge, infatti, una presa di
coscienza da parte della Comunità Europea (CE)
della mancata definizione di un programma
di politica estera nei confronti di tre attori
fondamentali: Cina, USA e Russia. Un’altra
priorità che i paesi europei devono darsi al più
presto, consiste nella regolazione dei propri
bilanci, alla luce del principio che conta solo
chi è creditore, mentre chi accresce i suoi debiti
è destinato al declino. Data la situazione di
indebitamento pubblico sofferta dalle principali
nazioni Europee, la situazione è allarmante e la
UE da gigante economico rischia di divenire nel
medio termine un’alleanza di stati poveri, tenuti
al guinzaglio dal ricco Oriente.
Nell’ottica del concetto di Cindoterraneo
l’estromissione italiana dalla scena somala, a
seguito del fallimento della missione UNOSOM
II, ha significato per l’Italia la perdita di una
capacità strategica in Oceano Indiano. E’ questo
infatti l’Oceano che oggi vanta il primato su
tutti gli altri mari. Ambire ad una presenza in
tale area significa poter disporre di due elementi
essenziali: accessibilità a punti d’appoggio
in Oceano Indiano e dotazione di una flotta
oceanica, che deve quindi possedere la portaerei
e le cui fregate siano di adeguato dislocamento
(circa 6000 tons).
Secondo tale prospettiva la scelta del Cavour
e delle FREMM 3 rappresenta per l’Italia il
compromesso con cui dare attuazione alle
auspicabili ambizioni future, in politica estera,
del prossimo governo.
In attesa che l’Europa dia seguito ad iniziative
concrete nella definizione dei rapporti
commerciali con la Cina, l’Italia non può più
attendere. E’ indispensabile compiere una svolta
in politica estera e concentrare gli interessi del
paese nel sud-est asiatico.
Per ciò che attiene la politica estera e di
sicurezza italiana è necessario confrontarsi
con il nuovissimo concetto di China-India-
Middle East-Africa (CH.I.M.E.A.), ovvero la
realizzazione di una nuova sinergia tra quattro
attori fondamentali: Cina, India, Medio Oriente
ed Africa. Tale sinergia nasce dalla ricerca di
know-how, mercati, bisogni energetici di Cina
ed India, di soldi da parte del Medio Oriente,
di opportunità e capitali d’investimento per
lo sfruttamento delle abbondanti riserve di
materie prime in Africa. La sua dimensione
3. FREMM (Dall’Italiano Fregata Europea Multi-Missione o dal Francese Frégate Multi-Mission) è la sigla che identifica una nuova
generazione di fregate che nasceranno come progetto congiunto tra Italia e Francia.
1

1
globale e la sua formidabile incidenza sugli
sviluppi futuri dei flussi economici superano il
concetto di Cindoterraneo. Purtroppo il Chimea
non si preoccupa dell’incapacità dell’Africa
neocolonizzata ad autosostenersi ed essere
indipendente. Non esiste un interesse da parte
di Cina, India e Nazioni arabe mediorientali
in un’Africa stabile e pacifica e ciò rappresenta
un grosso rischio per l’Italia e l’Europa. I costi
diretti e indiretti di un’Africa che non sta in piedi
verrebbero infatti addossati alle regioni europee
del bacino mediterraneo.
Per ciò che concerne la politica economica,
l’Italia riveste il ruolo di hub terminale del
mercato cinese in Mediterraneo, con tutti i
pro e contro che questo rapporto di inferiorità
comporta. Fintanto che il mercato è in ascesa
i problemi non si pongono, ma nel momento in
cui si dovessero verificare defaillances a monte,
queste finirebbero per investire automaticamente
chi ne è a valle con un effetto domino. Per fare
un esempio, se le linee di commercio dovessero
cambiare e Bab el Mandeb o Suez dovessero vivere
una nuova crisi, l’Italia finirebbe per ripetere le
sorti di Venezia, rimanendo tagliata fuori dalle
nuove sloc (sea lane of communication).
Alla luce di quanto ragionato, l’Italia deve
profondere nel breve termine il massimo
sforzo per aumentare la ricettività del porto
di Gioia Tauro 4 e l’integrazione del suddetto
scalo marittimo con il sistema dei trasporti
terrestri (rete ferroviaria). Penalizzare tale
hub commerciale significherebbe soccombere
alla concorrenza di Malta e ai porti spagnoli
emergenti, perdendo competività.
L’Italia e Malta posseggono i principali porti
per container in Mediterraneo in quanto
occupano una posizione baricentrica e risultano
potenzialmente ben inserite anche nelle rotte
di traffico Sud-Nord intra ed extraeuropee. La
lezione che si deve trarre da queste riflessioni
consiste nel fatto che l’Italia non può più
accontentarsi di un concetto di Mediterraneo
Allargato.
Ma non si registra solo un problema di natura
infrastrutturale nazionale. La Russia di Putin
sta offrendo a Cina e Giappone l’opportunità di
avviare una joint venture per la realizzazione
di una nuova transiberiana. Questa ipotesi, se
dovesse trasformarsi in realtà, sottrarrebbe
in maniera fatale traffico pregiato alle rotte
commerciali in questione. La conseguenza
diretta consiste nel fatto che tale volume di
merci non transiterebbe più in Italia e ciò
sancirebbe la perdita di un mercato vitale.
LA MARINA MILITARE E
LE AREE DI PROIEZIONE
Volendo fare un punto della situazione della
flotta della Marina Militare è possibile ricorrere
al grafico in figura 1:
- in ascisse sono riportate le tre aree di
proiezione di quelli che sono e di quelli che
potrebbero essere in futuro gli interessi policoeconomici
dell’Italia (Mediterraneo Allargato
- Med. Al, Cindoterraneo e CHIMEA);
- in ordinata è riportata l’entità della flotta
italiana, in termini del dispositivo d’altura
e di proiezione di capacità sul mare e dal
mare che la caratterizzano. In tal senso
sono rappresentati i salti di qualità, su scala
lineare, che l’entrata in linea del Cavour, del
Joint Strike Fighter, delle FREMM (fregate
oceaniche da 6000 tons) e dell’EH101
rappresentano nel medio termine, ovvero il
conseguimento della sostenibilità e credibilità
della presenza della Bandiera nazionale
nel contesto del Cindoterraneo. L’eventuale
scelta della dotazione di una vera portaerei è
considerata quale semplice ipotesi di studio,
ma potrebbe rivelarsi la scelta ad hoc quale
chiave d’accesso dell’Italia al CHIMEA;
- la curva disegnata rappresenta l’adeguamento
del dispositivo della Marina Militare in
funzione dei livelli di ambizione di politica
estera ed economica del paese (riportati in
ascissa);
- la stella individua lo stato attuale della
flotta italiana, che, grazie al Garibaldi e
all’AV8B (Garibaldi Air Wing, GAW), alle
fregate classe Maestrale e alla connotazione
expeditionary del dispositivo d’altura ha
consentito l’affermazione degli interessi
nazionali in Mediterraneo, Mar Nero, Mar
Rosso, Mar Arabico, Golfo d’Aden, Golfo
d’Oman, Golfo Persico.
4. “La disponibilità di grandi spazi a ridosso delle banchine portuali, l’ampiezza degli accosti e la profondità dei fondali, riferiti alle
dimensioni degli altri porti nazionali, hanno aperto la strada al nuovo assetto funzionale del porto.La prevalenza della tipologia
del traffico container che si è affermata alla fine degli anni ’80 ed il particolare favore conferitogli dalla sua posizione geografica
mediana lungo la direttrice Suez – Gibilterra e baricentrica nel mar Mediterraneo, ne hanno orientato la futura caratterizzazione
quale scalo di transhipment di contenitori e merci unitizzate in genere. L’attività operativa ha avuto inizio nel 1995 e si è sviluppata
a ritmo elevato fino a far assumere allo scalo, nel giro di poco tempo, il ruolo leader nel settore del transhipment che ad oggi
lo contraddistingue suscitando il primario interesse delle maggiori compagnie di navigazione”. Cfr Autorità Portuale di Gioia
Tauro, il piano operativo portuale 2008-2010, http://www.portodigioiatauro.it/ 17012008/POT20082010.pdf.

Ricorrendo all’esemplificazione
grafica del concetto riguardante
l’impiego delle marine (fig. 2),
operandone una rielaborazione
funzionale ai fini della trattazione
(fig. 3), si può concludere che il
Cavour ed in genere l’intera opera
di rinnovamento dello strumento
aereonavale della Marina Militare
comporterà il potenziamento di
quelle capacità che rientrano nella
definizione del ruolo diplomatico e
prettamente militare di una marina.
In fig. 4 è rappresentato graficamente
tale concetto.
Figura 2 - ruolo delle marine
Figura 1 - modello rappresentativo dell’adeguamento dello strumento navale
al livello di ambizione
Figura 4 - schema sinottico riassuntivo
Figura 3 - rielaborazione modello
“ruolo delle marine”
1

20
SCHEDA SUI FLUSSI
DI CONTAINERS NEL
PORTO DI GIOIA TAURO
Il terminal container di Gioia Tauro (MCT)
è il più grande terminal di transhipment
nel Mediterraneo. Transhipment significa
trasbordare i contenitori da navi oceaniche
a navi più piccole che smistano il traffico nei
porti del Mediterraneo.
I dati analizzati in questa scheda riguardano
le movimentazione di container pieni nel
terminal di Gioia Tauro, in relazione al
periodo che va dal maggio 2005 all’aprile
2006, per un orizzonte temporale di analisi
composizione traFFico container pieni
In generale è possibile effettuare una
classificazione dei flussi scomponendoli
in due categorie, quella dei container in
transhipment e quella relativa ai container
direct. Nella prima classe rientrano
contenitori che compiono trasbordo da una
nave di dimensioni elevate ad una più piccola,
adatta alla navigazione nel Mediterraneo,
detta feeder, e contenitori che, invece fanno
il percorso inverso; alla seconda classe
appartengono, contenitori che, una volta
giunti al terminal, sono collegati direttamente
suddivisione traffico di transhipment
di dodici mesi. La completezza dei dati in
riferimento ad origine e destinazione è
prossima al 100%, mentre quella riferita alla
tipologia di merce è del 97%. Nel periodo
di analisi scelto, il terminal marittimo di
Gioia Tauro è stato attraversato da 918.500
contenitori, di cui il 77,8%, ovvero 716.749,
sono pieni. Ai fini dell’analisi sono presi
in considerazione unicamente questi
ultimi container, poiché, logicamente, essi
contengono merci. Nel grafico sottostante è
evidenziata la composizione del traffico di
container pieni.
scomposizione traFFico di contanier
con la meta via terra (camion o ferrovia) e
contenitori che compiono il transito opposto.
Lo schema in figura mostra la suddivisione
appena descritta.
Concentriamo l’attenzione sul volume di
transhipment, pari ai 662.241 container
pieni. Le movimentazioni di container
appartenenti alla categoria intramed sono
90.520 e quelle catalogabili come extramed
ammontano a 571.721. Il grafico che segue
sintetizza tali informazioni.

Una volta effettuata tale suddivisione, i
flussi sono raggruppati per appartenenza
geografica delle origini/destinazioni. Occorre
precisare che ogni container di transhipment
genera due movimenti nel terminal, uno
di sbarco e uno di imbarco, a cui sono
associati rispettivamente una origine (alla
“move” di sbarco) ed una destinazione (alla
“move” di imbarco), rispetto al terminal di
Gioia. Nel caso di flussi extramed, ciascun
container è valutato una volta in relazione
alla sua origine ed una seconda in relazione
alla sua destinazione, considerando Gioia
Tauro il porto intermedio fra le due. In
tal modo il totale dei movimenti generati
dai contenitori è esattamente il doppio dei
container stessi. Per la categoria intramed
le movimentazioni sono studiate in maniera
globale senza distinguere imbarchi e sbarchi.
Nelle tre figure che seguono è raffigurata la
distribuzione della classe extramed, mentre
nella quarta è indicata la composizione
geografica della categoria intramed.
21

22
LA SOMALIA E LO STRETTO
DI BAB EL MANDEB:
RISCHI PER L’ITALIA
Bab el Mandeb è uno stretto internazionale,
localizzato tra il Corno d’Africa e il Medio
Oriente. Tale passaggio rappresenta un
collegamento strategico tra il Mediterraneo
e l’Oceano Indiano.Situato
tra Yemen,
Djbouti ed Eritrea,
presenta
u n’a mpiezza
massima di 18
nm e mette in
comunicazione
il Mar rosso
con il Golfo di
Aden.
L’IMO ha approvato
uno
schema di separazione
del
traffico che individua
due canali,
ampi rispettivamente 2 nm, attraverso
i quali viene disciplinata la navigazione dal
Golfo di Aden al Mar Rosso e viceversa.
Le esportazioni di greggio, provenienti
dal Golfo Persico e destinate in occidente,
devono transitare attraverso questo stretto
prima di raggiungere
il Canale di Suez.
Nel 2007 3.3 milioni
di barili di petrolio al
giorno (bbls/d, barrels
per day) hanno
attraversato Bab el
Mandeb per essere
raffinati in Europa,
Stati Uniti ed Asia:
di questi ben 2.1 milioni
bbls/d sono stati
trasportati dai vettori
con direttrice nord.
Grande è l’importanza
strategica di questo
stretto, in quanto,
come può facilmente
intuirsi, un suo blocco
determinerebbe
l’interruzione dei collegamenti
marittimi
che transitano per il
5. La Crisi di Suez, cfr http://it.wikipedia.org/wiki/Crisi_di_Suez e http://news.bbc.co.uk.
Canale di Suez.
Un precedente di tale scenario esiste già
e risale alla crisi di Suez. Conoscere 5 le
dinamiche e gli interessi che entrarono in
gioco in questa circostanza è fondamentale
per i fini che si prefigge la trattazione.
Il 26 luglio 1956, l’Egitto, guidato dal Presidente
Gamal ‘Abd al-Naser, annunciò la
nazionalizzazione del Canale di Suez. In
quel periodo le banche e le imprese britanniche
detenevano una quota pari al 44%
del volume totale dei traffici lungo la vitale
rotta commerciale d’oriente. Nei mesi che
seguirono la nazionalizzazione del canale
(o meglio della compagnia che lo gestiva,
la Compagnie universelle du canal maritime
de Suez), si svolse un incontro segreto
tra Israele, Francia e Regno Unito a Sèvres,
fuori Parigi. Tutte le parti concordarono
che Israele doveva invadere e che britannici
e francesi sarebbero intervenuti successivamente,
istruendo gli eserciti egiziano e
israeliano a ritirare le proprie forze ad una
distanza di 10 miglia dai lati del canale, e
piazzando quindi una forza d’intervento anglo-francese
nella zona del canale attorno a
Porto Said. Questo piano venne chiamato
Operazione Musketeer. L’operazione per
prendere il canale ebbe molto successo dal
punto di vista militare, ma fu un disastro
politico a causa di fattori esterni. La crisi
si concluse quando l’URSS minacciò di

intervenire al fianco dell’Egitto e gli Stati
Uniti, temendo l’allargamento del conflitto,
costrinsero britannici, francesi ed israeliani
al ritiro: l’amministrazione Eisenhower costrinse
Regno Unito e Francia ad un cessate
il fuoco, arrivando addirittura a minacciare
l’Inghilterra a vendere le riserve statunitensi
della sterlina, provocando così il crollo
della valuta britannica. Prima del ritiro
delle forze d’occupazione Lester Pearson,
ministro degli esteri canadese, si era presentato
all’ONU suggerendo la creazione di
una Forza di emergenza delle Nazioni Unite
(UNEF) a Suez per “mantenere i confini
in pace mentre si cercava un accordo politico”.
Le nazioni Unite accettarono entusiasticamente
e la forza venne inviata, migliorando
enormemente le condizioni dell’area.
Lester Pearson venne premiato con il Nobel
per la pace nel 1957 per i suoi sforzi. La forza
di emergenza dell’ONU fu una creazione
di Pearson, ed egli è considerato il padre
del moderno concetto di “peacekeeping”.
A dimostrazione dei rischi cui possa essere
soggetta la navigazione in queste acque, non
va dimenticato che nel 1971 la petroliera liberiana
Coral Sea, noleggiata da Israele per
trasportare petrolio da Eilat, fu colpita da
due missili e che nel 1972 un cacciatorpediniere
francese fu bombardato dall’isola yemenita
di Perim (posta al centro dello Stretto).
Ancora, nel 2000 l’USS Cole durante
una sosta operativa nel porto di Aden, subì
un attacco terroristico riportando 17 vitti-
me tra il suo equipaggio.
Nell’ottobre 2002, infine,
il Limburg, una VLCC
(Very Large Crude Carrier)
francese, noleggiata
dalla compagnia Malese
Petronas, subì anch’essa
un attentato esplosivo in
vicinanza della costa dello
Yemen.
Dai dati sopra riportati si
evince come queste acque
si prestino a celare insidie
e pericoli per la libertà
dei traffici via mare.
E’ evidente come in mare
le vie di comunicazione
non possano andar distrutte
nè interrotte, cosa
che invece accade sulla
terraferma. Voler interrompere
una linea di comunicazione
marittima
significa distruggere il
vettore, la piattaforma.
Un escalation dell’instabilità dell’area, un
deterioramento delle condizioni di sicurezza,
ed un innalzamento della minaccia
terroristica (es. verificarsi in successione
di attentati diretti contro unità mercantili)
porterebbero sicuramente a considerare il
passaggio dello stretto in parola non praticabile.
La chiusura di un tale chokepoint
impedirebbe alle petroliere provenienti
dal Golfo Persico di raggiungere l’accesso
al Mediterraneo attraverso Suez. Se si
dovesse verificare ciò, allora le petroliere
e i porta containers sarebbero costretti a
dover circumnavigare il continente Africano
e raggiungere con lunghi tempi di trasferimento,
superiori costi di trasporto ed
aumento notevole nei consumi di bunker, i
porti dell’occidente industrializzato (ovvero
quelli del Mediterraneo, del Nord Europa e
del Continente Nord Americano). E’ infatti
in queste aree che si concentrano i più importanti
poli di raffinazione petrolifera al
mondo.
Nell’analisi strategica del caso paese è stata
dimostrata la dimensione globale della
crisi somala. Nel presente allegato si intende
approfondire l’analisi delle presumibili
conseguenze che scaturirebbero dalla chiusura
dello stretto di Bab el Mandeb, ferma
restando la consapevolezza dell’estrema volatilità
dei prezzi del mercato del petrolio
e l’evoluzione frenetica della strategia dei
trasporti di fronte al verificarsi di sconvolgimenti
internazionali.
23

2
IL MERCATO DEL PETROLIO
VIA MARE 6
Allo scopo di penetrare a fondo la questione
di Bab el Mandeb, sono presentate
alcune informazioni in merito agli snodi
del traffico del petrolio via mare. Più di 45
milioni bbls/d viaggiano quotidianamente
attraverso le “rotte dei chokepoints”, che
Le rotte deL greggio (crude oiL)
collegano i principali poli commerciali del
globo. L’interruzione di tali passaggi ha sicuramente
degli effetti di tipo macroeconomico.
La principale richiesta di petrolio si regi-
i Flussi del pretrolio 7
6. Cfr http://www.silverbearcafe.com/private/chokepoints.html.
7. Cfr Rapporto confitarma 2007.
stra nel mondo Occidentale industrializzato,
mentre la sua produzione avviene in larga
parte in Medio Oriente, Russia, Africa
Occidentale e Sud America.
Il trasporto di petrolio avviene essenzialmente
attraverso 2 metodi: il primo è costituito
dalle navi cisterna, le petroliere; il
secondo dagli oleodotti. Più dei tre quinti
viaggia sul mare, i restanti due quinti attra-
verso le pipeline terresti.
Grazie alle grandi petroliere il trasporto di
petrolio intercontinentale è divenuto possibile
ed ha assunto dimensioni globali: questi
vettori sono a basso costo, efficienti ed

estremamente flessibili.
Le pipeline, invece, sono impiegate
per il trasporto intracontinentale,
in quanto sono in ordine di
grandezza meno costose di quanto
necessiterebbe la costruzione
di una ferrovia o di una autostrada
e i relativi servizi di trasporto.
Inoltre la vulnerabilità politica di
una pipeline è nulla se considerata
all’interno dei confini di uno
stato o attraversante i confini di
stati che condividono una politica
economica ed energetica di cooperazione
(es. Russia-Ucraina;
USA-Canada).
Volendo stilare una graduatoria
dei principali stretti per volume
di crude oil in transito attraverso
le proprie acque, Bab el Mandeb
occupa la quarta posizione, dopo
Hormuz, Malacca e Suez.
E’ fondamentale osservare che
parlare di prezzi per il trasporto
di petrolio via mare significa sostanzialmente
riferirsi al nolo di
una determinata petroliera lungo
una tratta stabilita. Il costo del
suddetto nolo deriva dal prodotto
tra il prezzo di riferimento base
della tratta d’interesse e una percentuale
denominata Worldscale 8
WS. Worldscale Rates Worldscale
è una tabella che riporta le
percentuali di nolo nominali che
devono essere impiegate quale riferimento
universale per la definizione
univoca dei costi su tutti i
mercati. E’ corretto affermare che
l’industria del trasporto marittimo
di petrolio usa le percentuali
Worldscale (WS) per la definizione
dei costi del servizio che offre.
Per fare un esempio, dire che il nolo di una
petroliera da 100000 DWT (DWT sta per
dead weight tonnage, con cui si indica la
sua capacità di carico) costa 20 $/t (venti
dollari per ogni tonnellata di petrolio trasportato
su una determinata tratta) Worldscale
100, significa dire che il costo del nolo
di riferimento coincide con il costo del nolo
del mercato. Analogamente, con un Worldscale
150, il prezzo del nolo sul mercato è
una tabella comparativa del volume di traFFico di
petrolio attraverso i principali choke point lungo
le rotte marittime internazionali, allo scopo di
individuare il collocamento dello stretto nel panorama
macroeconomico.
1,5 volte superiore a quello del nolo di riferimento.
Nei primi 15 giorni di febbraio
2008 le rate WS per le rotte sopraindicate
si aggirano tra i 105 ed i 107 WS, quindi
molto vicine a quella base.
Esistono attualmente 2 organizzazioni che
8. Worldscale rates, cfr. www.worldscale.co.uk.
9. World oil transit chokepoints, http://www.eia.doe.gov/emeu/cabs/World_Oil_Transit_Chokepoints/Bab_el-Mandab.html.
2

2
stabiliscono i Worlscale Rates:
- la Worldscale Association Limited di
Londra;
- la Worldscale Assosiation Incorporation
di New York City.
Entrambe le associazioni sono no-profit e
riuniscono i più influenti broker delle principali
agenzie di nolo marittimo per il commercio
di petrolio.
Tale digressione è funzionale all’analisi
svolta nel paragrafo successivo, in cui saranno
presentati dei calcoli comparativi per
la determinazione dell’incidenza economica
sul mercato del petrolio conseguentemente
alla chiusura di Bab el Mandeb.
Classificazione e costi di costruzione delle
petroliere
In accordo ai dati forniti dall’Itertanko 10
dalla Thenamaris 11 , e dai cantieri coreani
Samsung 12 , la sottonotata tabella riporta la
classificazione ufficiale delle petroliere ed i
relativi costi ipotizzando 2 tempi di consegna
(ad oggi e nel 2011):
LA CHIUSURA DELLO STRETTO
DI BAB EL MANDEB
Lo studio proposto intende sviluppare
l’analisi dell’impatto sul traffico di petrolio
e di contenitori via mare derivante dalla
chiusura di Bab el Mandeb. Sarà prima
sviluppata un’analisi sugli effetti a breve
termine, funzionale alla spiegazione delle
dinamiche che porterebbero ad una brusca
impennata delle quotazioni di greggio; successivamente
verrà sviluppata una riflessione
su come verrebbero influenzate le scelte
strategiche nel settore dei trasporti marittimi
dal by-pass forzato di un chockepoint:
praticamente cosa accadrebbe alla base del
potere marittimo commerciale sul mare,
ovvero il settore della cantieristica navale,
dei porti, dei nuovi centri di estrazione sul
mare e del transhipment.
Sono stati presi in esame tre poli commerciali
per altrettanti bacini di riferimento,
sedi delle principali installazioni di lavorazione
di greggio: quello di Melilli (Augusta)
I dati raccolti risultano funzionali al ragionamento che è sviluppato nel paragrafo successivo e sono aggiornati
al febbraio 2008.
10. INTERTANKO è l’International Association of Independent Tanker Owners. Cfr http://www.INTERTANKO - Intertanko.htm.
11. THENAMARIS è una delle principali agenzie di shipping management al mondo. Cfr http://www.thenamaris. com.
12. I cantieri coreani Samsung, Daewoo, Hiunday sono i maggiori cantieri navali del mondo e pongono la Corea del Sud quale leading
nation del settore.

per il Mediterraneo, quello di Rhotterdam
per il Mar del Nord e Halifax (Canada) per
la costa orientale dell’America del Nord.
Petrolio: analisi nel breve termine
Le raffinerie di petrolio stipulano contratti
per la fornitura annua di un determinato
quantitativo di greggio.
L’impraticabilità dello stretto ridisegnerebbe
le rotte delle petroliere che, anziché
tagliare per Mar Rosso e Suez, sarebbero
costrette a circumnavigare l’Africa per raggiungere
i tre bacini di riferimento indicati.
Tale situazione determinerebbe un aumento
esorbitante degli oneri finanziari per continuare
a ricevere gli stessi quantitativi di
petrolio, infatti bisogna tener conto delle
sottonotate dinamiche:
- il nolo di una medesima petroliera su di
una tratta più lunga, alternativa a quella
per Bab el Mandeb e Suez, risulta ben
più caro, alla luce delle 3000 nm aggiuntive
nel trasferimento;
- il dover contare su di una tratta più lunga
determina l’impossibilità del mantenimento
costante della frequenza nell’approvvigionamento
di petrolio, rispetto
agli standard consentiti dal percorso via
Suez;
- a fronte della diminuzione della suddetta
frequenza, sarà necessario disporre
quindi di una flotta maggiore per poter
contrastare gli effetti di un minor afflusso
di greggio;
- essendo Suez uno stretto che fino al 2010
impedirà il transito a superpetroliere che
eccedono i 50 piedi di pescaggio, diverrebbe
preferenziale il nolo di superpetroliere,
che normalmente percorrono la
tratta via Capo di Buonasperanza (CSB),
facendo sparire dalla circolazione le piccole
petroliere da 100000 DWT;
- si rivaluterebbe l’opportunità della costruzione
di superpetroliere, sconvolgendo
il settore della cantieristica navale.
I fenomeni sopra descritti giocano un ruolo
essenziale nell’aumento esponenziale del
costo di tutti i prodotti di raffinazione e di
tutti i derivati del comparto energia che impiegano
fonti non rinnovabili. In definitiva
si sperimenterebbero gli effetti di una crisi
economica che anticipa quelli caratteristici
di una crisi energetica.
Alla luce delle considerazioni sopra esposte,
sono già state messe in atto delle misure
cautelative in grado di arginare le
conseguenze derivanti dal blocco di uno
chokepoint. Due, infatti, sono gli oleodotti
in grado di operare il by-pass di Bab el
Mandeb e di Suez: questi sono rispettivamente
l’oleodotto saudita che da Jubail
(Golfo Persico) a Yanbu (Mar Rosso) attraversa
da est ad ovest l’Arabia Saudita, con
una capacità pari a 4.8 milioni di bbls/d, e
l’oleodotto del Sumed Complex.
Sebbene tale capacità di erogazione di petrolio
sia già sfruttata, è necessario osservare
come dei 3.3. milioni di bbls/d 2.1
siano diretti verso nord e il restante 1.2 è
destinato verso sud. Questo specifico flusso
verrebbe quindi comunque tagliato dalla
chiusura dello stretto. Inoltre in ogni caso
il flusso di contenitori e cargo verrebbe interrotto
e come si potrà osservare nel sottoparagrafo
3c sarà proprio la prevalenza di
questo flusso ad accendere le tensioni.
Alla luce di quanto sopra ragionato, la sicurezza
nell’area rimane la preoccupazione
principale degli Stati i cui interessi economici
vitali dipendono dalla libertà di navigazione
attraverso le acque dello stretto.
Di seguito uno studio comparativo dell’incidenza
della crisi sui costi 13 :
I costi $/tonnellata sopraindicati sono riferiti
ad una percentuale base di nolo di 100
WS (Worldscale). Immaginando il riflesso
degli attacchi terroristici nei confronti del
traffico mercantile nell’area mediorientale,
questa percentuale può aumentare repentinamente
superando 200WS, quindi il costo
potrebbe anche raddoppiare o addirittura
lievitare.
Dalla tabella si evincono i seguenti dati:
- il Mediterraneo risulterebbe il bacino
maggiormente danneggiato dalla chiusura
di Bab el Mandeb, infatti presso il
terminale di Santa Panagia (SR) si registrerebbero
ritardi di fornitura del 188%
ed incremento del costo del nolo per singola
tonnellata di greggio trasportata del
126%;
13. Riferimento fornito dalla Dott.ssa Tagliacozzo Gioia, responsabile dell’ufficio Supply & Trading dell’Api di Roma. I costi del nolo
di portata comprendono l’utilizzo della nave, il costo del bunker, i costi di approdo nei porti di caricazione e discarica. Il passaggio
via Suez prevede il pagamento di un pedaggio forfettario che si aggira intorno ai 420.000 USD a nave, senza distinzione del porto
di destinazione.
2

2
- per il Nord Europa ritardi del 95% e aumenti
dei prezzi del 55%.;
- il Nord America (costa orientale) tra i
3 bacini di riferimento risulterebbe il
meno colpito, realizzando in negativo
ritardi per il 50% e aumenti dei costi del
40%;
- per Mediterraneo e Nord Europa l’opzione
dell’estrazione di petrolio dal fondo
marino, considerata in certe zone
economicamente non vantaggiosa a
causa di esosi costi di estrazione, verrebbe
sicuramente rivalutata.
Dall’analisi sviluppata il dato preoccupante
è senza dubbio quello riferito al Mediterraneo.
Tra le nazioni di questa regione l’Italia
ricopre sicuramente la posizione meno
vantaggiosa. Una prima precauzione in tal
senso è già stata adottata.
Come emergerà dai dati statistici resi disponibili
dalla Capitaneria di Porto sezione
distaccata di Comparare Siracusa presso il
pontile di Santa Panagia, l’Italia ha compiuto
la scelta strategica di rifornirsi principalmente
di greggio dal Mar Nero.
14. DWT sta per deadweight tonnage (capacità di carico), ovvero il massimo peso in tonnellate che una petroliera può caricare relativamente
alla sua marca estiva (E) (Plimsoll line) dato dalla somma del carico, dell’equipaggio, del bunker, e dei pesi morti come
ad esempio pitture,cavi, attrezzature varie.
15. CBS sta per Capo di Buonasperanza.

Petrolio: analisi di medio termine
Lo scenario della chiusura di un chockepoint
internazionale pone la questione se sia opportuno
rivalutare la ripresa della costruzione
di superpetroliere da più di 500000 DWT
o a puntare ad altri bacini d’estrazione (Mar
Nero). La risposta alla domanda coincide
con questa seconda opzione alla luce delle
seguenti riflessioni:
- è cambiata la strategia dei trasporti, in
quanto l’utenza viene raggiunta capillarmente
attraverso l’integrazione di porti,
autostrade, ferrovie, oleodotti. La globalizzazione
economica e finanziaria punta
ad una competitività esasperata che mira
a spazzare via i colli di bottiglia nella distribuzione
di benessere e ricchezza. Essa
non può fermarsi di fronte alla chiusura
di un chokepoint; Infatti la realizzazione
dell’oleodotto (da 4,8 milioni di bbls/d),
che attraversa da est ad ovest la penisola
arabica da Jubail sul Golfo Persico a Yanbu
sul Mar Rosso, permetterebbe di alleviare
gli effetti di un embargo petrolifero
(che si realizzerebbe automaticamente
con la chiusura di Bab el Mandeb);
- secondo l’opzione del percorso alternativo
che prevede il doppiaggio del CBS,
essendo più lungo di 3000 nm, non po-
tendo raddoppiare le flotte mercantili
nel giro di pochi anni, potrebbe sembrare
auspicabile disporre di petroliere che,
con sempre maggiori capacità di trasporto,
possano abbattere il lievitamento
del costo dei noli;
- secondo questo ragionamento le petroliere
di medio taglio diverrebbero obsolete
e si assisterebbe alla crisi di una delle
più importanti capacità strategiche della
sovranità nazionale sul mare, il settore
della cantieristica navale. Vittime di questo
sconcertante scenario diverrebbero
quelle nazioni il cui PIL dipende sensibilmente
dal fatturato della cantieristica
navale di piccola-media stazza. Infatti,
per quanto riguarda il ritorno in auge
delle superpetroliere, non tutti i cantieri
sarebbero in grado di impegnarsi nella
costruzione di superpetroliere attraverso
un opera di reverse engeneering.
Concludendo, per quanto attiene l’aspetto
dell’interruzione della fornitura di greggio
dal Medio Oriente a causa della chiusura di
Bab el Mandeb, questo problema verrebbe
aggirato con il ricorso simultaneo all’oleodotto
e ad un aumento di domanda per
la fornitura di crude oil presso i centri di
estrazione del Mar Nero e secondariamente
2

30
del Golfo di Guinea.
Contenitori: l’incidenza sul porto italiano
di Gioia Tauro
Nello scenario di riferimento sopradescritto,
ciò che renderebbe davvero incandescente
il mercato globale sarebbe il rallentamento
subito dai flussi di contenitori. La
Cina incontrerebbe un freno alla sua espansione
economica, una brusca interruzione
alla sua invasione trasversale dei mercati
(dall’high-tech all’abbigliamento). Secondariamente
a Dubai non potrebbero più
essere recapitate le lussuose esportazioni
del mondo occidentale. L’idea di una nuova
Transiberiana, offerta dalla Russia a Cina
e Giappone, diverrebbe sempre più appetibile
e sconvolgerebbe le linee di flusso che
vedrebbero l’Italia tagliata definitivamente
fuori dai giochi. Quanto sopra rende evidente
la portata delle ripercussioni nel breve
e medio termine che si registrerebbero
sulla componente commerciale del potere
marittimo globale e in particolare su quello
nazionale. Di seguito è riportata la scheda
riassuntiva degli effetti che la chiusura di
Bab el Mandeb comporterebbe sul porto di
Gioia Tauro, baricentro strategico della ricettività
e dello smistamento di contenitori
nel Mediterraneo.

Segue la determinazione dei costi per il trasporto di contenitori 16 :
Da cui si evincono le conseguenze dovute
alla chiusura dell’asse Mandeb-Suez:
- premesso che, a differenza del mercato
del greggio, non esistono tratte alternative
a quella per Bab el Mandeb-Suez per
il trasporto di contenitori tra Mediterraneo
ed Oriente, il nuovo riferimento per
il calcolo del costo del nolo di un contenitore
diverrebbe la tratta su Rotterdam
via CBS, in quanto la distanza e i tempi
che separano Gioia Tauro dall’Oceano
Indiano/Hormuz triplica;
- il volume totale di traffico registrato a
Gioia Tauro (487035 containers, 42,6%
del totale flusso extramed oriente-Gioia)
verrebbe dimezzato, quale conseguenza
del dirottamento dei flussi verso il Nord
Europa o il progetto della nuova transiberiana
offerto dalla Russia a Cina e
Giappone;
- per i contenitori, la transiberiana o Rotterdam
diverrebbero l’equivalente dell’oleodotto
saudita e del Sumed-complex
nei confronti di Bab el Mandeb e Suez,
taglierebbero definitivamente fuori l’Italia
dal mercato del transhipment extramed.
Sempre più urgente l’affermazione di una
volontà politica che disponga la presenza
della flotta in Oceano Indiano per scongiurare
lo scenario prospettato e tutelare gli
interessi nazionali sul mare.
16. Dati forniti dalla MAERK S.p.A. tramite l’agenzia marittima affiliata presso l’Api di Falconara Marittima.
31

32
A NEw SUN ON THE HORIZON?
THE DAwN OF JAPAN’S
ExPEDITIONARy CAPABILITy
Doctor Alessio PATALANO
LAUghTON NAVAL hISTOry SChOLAr
DEpArTMENT Of WAr STUDIES
KINg’S COLLEgE LONDON
IntroductIon
Thursday 23 August 2007 represented a date
of historical significance for Japan’s post-war
defence policy. In a stirring ceremony held
at the Yokohama shipyards of the IHI Marine
United, the launching of Japan’s long-awaited
first flat-top helicopter-carrying destroyer, JDS
Hyuga (DDH-181), marked the country’s return
in the exclusive club of the world’s top class navies.
1
Far from being an isolated episode, the
procurement of this new class of warships is at
the centre of a major transformation of Japan’s
defence policy, which in turn is symptomatic of
the country’s re-emergence as a more confident
political actor in international security and
military affairs. 2 Indeed, as the largest unit
to join the fleet of the Japan Maritime Self-
Defence Force (JMSDF) since its establishment
in 1954, this new platform together with its
sister-ship planned to enter service in 2011,
have been regarded as one of the most evident
signs of Japan’s Post-Cold War ambitions
to move away from its ‘defensive defence’,
acquiring power projection capabilities. 3 In
some cases, analysts argued that the post-9/11
stepping up of Japan’s military empowerment,
encompassing new capabilities and a widened
spectrum of operations, was indicative of a
rather sinister phenomenon named ‘Heisei
militarization’ (from the name of the current
Emperor and reminiscent of the ‘Showa militarization’
of the 1930s). 4 Japan’s more muscular
military endeavour would be part of a plan
to build-up hard power to address increased
regional security concerns and to expand the
strategic partnership with the United States.
Militarization ‘would not be a reversion to the
old stereotype of Japan as addicted to militarism,
but rather the common and dangerous behaviour
of a normal medium-sized state in a militarized
world’. 5 In this respect, some observers consider
the Japanese military phenomenon as part of a
broader and potentially de-stabilising process
of naval arms race in Asia, headed by China
and India. 6
These assessments detailed to a considerable
degree the various internal and external factors
informing Japan’s domestic political debate
on defence issues, but reserved only limited
attention to the military and strategic rationale
underpinning the acquisition of those enhanced
capabilities. The tendency has been to treat
the introduction of new naval combat systems
as empirical evidence of the renewed political
assertiveness of the past decade and a half
rather than as tools of a national strategy. Thus,
considerations on the size and the assets of the
JMSDF’s fleet contributed to fulfil predictions
on Japan’s pursuit of power projection, leaving

or how far and to what extent they will allow
Japan to project military power ashore.
Is Japan building-up its military apparatus and
heading towards a path of maritime power
projection? Is a new sun rising on the horizon?
This paper re-assesses the nature and the purpose
of Japan’s national naval strategy. It argues that
the current pre-eminent focus on procurement
programmes to exercise and maintain sea control,
including Ballistic Missile Defence (BMD),
Aegis and helicopter-carrying destroyers or
tank landing ships, led analysts to overemphasise
Japan’s ‘dangerous behaviour’ as a medium
power. By examining the different criteria and
required military capabilities connected to key
notions like maritime power projection and
expeditionary warfare, the paper postulates that
Japan’s contemporary naval power is not radically
changing in its nature. It maintains that in
light of Japan’s growing international commitments
and concrete regional concerns, the current
evolution of the archipelago’s naval force
is primarily aiming at the procurement of basic
expeditionary capabilities whilst retaining an
effective force against regional forms of power
projection. The structural transformation of the
JMSDF is not part of a menacing plan; rather,
it embodies the service’s attempt to balance a
fleet that some experts considered until recently
well-suited for anti-submarine warfare (ASW)
but incapable of international undertakings because
of the lack of assets in the areas of air
defence, strategic lift and amphibious warfare. 7
A new sun is rising on the horizon, but is one
seeking to maintain an adequate military structure
to protect critical maritime interests and to
contribute to international stability rather than
undermining it.
dIfferencIng MarItIMe
Power ProjectIon
froM exPedItIonary
warfare
Maritime power projection is one of
the crucial ways in which navies can
exploit the command of the sea, employing
‘sea-borne military forces directly
to influence events on land’. 8 For
Sir Julian Corbett, the ability to project
military power ashore was indeed one
of the distinctive attributes of naval forces;
it played to their strengths in that
by freely accessing the sea, a nation
was empowered of the strategic flexibility
to decide when, where and in what
measure it wished to commit its armed
force to military action. 9 Sir Basil
Liddell Hart emphasised that for the
British Empire ‘sea-borne expeditions against
the enemy’s vulnerable extremities’ represented
a key ingredient to its success. The navy was
used to ‘safeguard ourselves where we are the
weakest’, whilst exerting ‘our strength where
the enemy was the weakest’. 10 Emphasis on the
core idea of navies as versatile tools capable of
widening a government’s options in responding
to a crisis or a conflict can be found in today’s
operational lexicons, highlighting that power
projection enables the navy to ‘deliver flexible,
scalable, and sustainable offensive capabilities
at a time and place of our choosing’. 11
Maritime power projection serves offensive
strategies implying the political will to employ
the versatility of naval power to secure a set of
primary military objectives against conventional
forces. It encompasses a wide spectrum of
military actions, ranging from invasion,
territorial conquest, naval bombardment or raids,
and their application depends on the extent to
which these actions are vital to the achievement
of victory at the tactical, operational or strategic
levels of a conflict. For instance, between 1942
and 1945, the nature of the theatre of operations
in East Asia made the maritime campaigns in
the Central and Southwest Pacific conducted by
the United States and its allies essential to the
strategy of defeat of Japan, and represent to date
‘a model for conducting joint operations in a
large theatre against a powerful and determined
enemy’. 12 Similarly, in the 1982 Falklands
campaign, victory was primarily assured by the
Royal Navy’s capacity to acquire sufficient sea
and air control to subsequently land and sustain
ground forces. 13 In cases like the Gallipoli
campaign of 1915 led by a joint British Empire
and French forces, or the Allied landings
in the Mediterranean theatre (1942-1944)
LCAC durAnte operAzione di sbArCo
33

3
and in Normandy (1944), sea-borne assaults
contributed in no small measure to the success in
the conflict creating new fronts, supporting main
operations on land and favouring the enemy’s
forces displacement. 14 Amphibious operations,
attacks on sea lanes of communication (SLOCs)
by means of commercial blockade or guerre
de course, and throughout the Cold War, seabased
strategic missile attacks ashore have
been regarded as the principal means to deliver
maritime power projection in conventional
wars.
Expeditionary warfare is different from
maritime power projection. It concerns
operational campaigns generally set outside the
context of conventional conflicts in which naval
forces primarily provide the lifting capability
and air and naval tactical support to deliver
ground and air forces ashore. 15 Expeditionary
operations are a derivation of the colonial
campaigns of past centuries, which were waged
to suppress ‘insurrections and lawlessness,
or for the settlement of conquered or annexed
territory, (…) to wipe out an insult, to avenge
wrong, or to overthrow a dangerous enemy’. 16
In that context, the global reach of naval forces
was used to deploy the army in ‘protracted
and hazardous operations in all quarters of
the world’ in which the armed services had to
conform their methods of fighting ‘to those of
adversaries infinitely inferior in intelligence and
armament’. 17 Modern expeditionary operations
feature an element of continuity with the ‘small
wars’ of colonial memory in that they are
campaigns of choice, usually conducted against
irregular forces and aiming primarily at the
prevention of disorders, the maintenance, or reestablishment
of security in distressed areas. 18
In the aftermath of the Cold War, increased
social and political tensions on a global scale,
coupled with the more interconnected nature of
security brought this form of interventions back
into fashion, with some of the most notable
examples including Somalia (1991-1992), Haiti
(1994), Albania (1997), East Timor (1999).
In line with the new trends, major navies of
industrialised countries endeavoured to include
in their doctrinal grammar formulas to perform
expeditionary warfare to various degrees. 19
Indeed, for the United States, the ability to
intervene in both high and low intensity warfare
scenarios worldwide made maritime power
projection and expeditionary capabilities
attributes equally vital to national strategy,
eventually leading to the adoption of the hybrid
formula ‘expeditionary power projection’. 20
On the basis of this brief conceptual sketch out,
it is possible to conclude that the application
of these notions to Japan’s case presents some
fundamental difficulties. Maritime power
projection implies a political willingness to
procure and use naval forces for coercive
military operations overseas, a course of
action currently forbidden by the Japanese
constitution. By contrast, expeditionary warfare
is the result of a nation’s political choice to
commit to international stability emphasising,
from a military point of view, the procurement
of assets capable of performing various degrees
of logistical and tactical support to air and land
operations. Sustainability and scale of a country’s
expeditionary capability are key in determining
its operational flexibility, which can range from
amphibious incursions of special forces to the
deployment of military or medical personnel
for disaster relief or humanitarian assistance. In
order to better understand to what extent each
of these notions can be applied to Japan, the
next two sections will review from an historical
perspective the development of the JMSDF’s
power projection and lifting capabilities in the
Cold War and beyond.
jaPan’s cold-war naval Power:
asw and suPPort to ground
forces
At the time of its establishment in 1954, the
Japanese navy was only a pale shadow of
the awesome force which had projected the
country’s military power in the most remote
corners of Asia in the 1930s and early 1940s.
Drafts of the force planning produced from
1955 to 1956, attributed to naval defence very
modest tonnage allocations, ranging from
81,000 to 143,000 tons. 21 Financial constraints
due to Japan’s fragile economy as well as
political considerations dictated a secondary
attention to the naval build-up. In the mid-
1950s government’s priority list, the relative
expansion of the ground forces was in fact
one of higher importance for two reasons.
Domestically, it showed to the Japanese people
the government’s commitment in accelerating
the withdrawal of US troops stationed in Japan
from the days of the Occupation (which had
ended in 1952). Diplomatically, it represented
a tangible sign of Japan’s commitment to the
newly established security partnership with the
United States with no real strategic role beyond
the country’s borders. 22
In 1956, these considerations informed the final
decision to attribute the JMSDF a relatively
modest force goal in the first Defence Build-up
Plan, 23 set at about 124,000 tons and 180 aircraft
of various types to be achieved during the period
1958-1960. 24 The plan endorsed a minimalist
approach to naval matters, with the JMSDF’s
primary mission consisting of a strict ‘defence
from direct aggression of the mainland’, with
the Soviet Union as primary national threat. 25
Naval operations included the prevention of

enemy’s forces from landing ashore, ASW and
short-range lifting capabilities in support of the
Japan Ground Self-Defence Force (JGSDF) both
to prevent foreign invasions and to offer relief
to the civilian population in natural disasters. 26
Emphasis was given to the strengthening of the
navy’s ASW capabilities, especially in its air
component, with the procurement of helicopters
and fixed-wing aircraft, including 8 S-55A,
42 P2V-7 and 60 S2F-1. It is in the context
of expansion of its ASW role that in 1959,
the JMSDF started studying the feasibility of
procuring a domestic-built 6,000-7,000-ton
helicopter carrier (CVH). 27 The plan was not
adopted in the 1959 revision of the build-up
programme, but a firm intention to pursue such
a platform led about a year later the Maritime
Staff Office to inquire with MAAG-J on a joint
project for an 11,000-ton CVH, equipped with
HSS-2 anti-submarine helicopters to be build
with an American grant aid. 28 The JMSDF’s
laborious efforts notwithstanding, the CVH was
seen as beyond the scope of Japanese financial
CerImonIa Varo PortaelICotterI Hyuga, 23 agosto 2007
possibilities, and outside strict Japanese and
American naval circles it failed to gain support
from civilian authorities.
In the following second and third build-up
plans, pertaining to the periods 1962-1966 and
1967-1971 respectively, the strengthening of the
JMSDF gained higher priority. In particular, by
the time the JMSDF had to argue a case for the
third build-up, its leaders had digested the skills
of budget politics and unlike previous occasions,
they managed to secure all their primary
objectives by proposing less ambitious plans.
The CVH proposal was no longer reiterated;
instead, the plan called for a more financially
feasible and politically acceptable helicopter
carrying destroyer (DDH). The navy’s duties in
home waters expanded to include the defence
of straits and of the surrounding waters. 29 More
crucially, for the first time the JMSDF’s primary
roles included the ‘protection of sea lanes of
communications (SLOCs)’. 30 As a result of
the new missions, the navy’s inventory was
strengthened with fourteen destroyers, including
the first surface-to-air missile (SAM) units, and
3

3
the first DDH, JDS Haruna (DD 141), fifty-six
various surface units for a total of 48,000 tons,
60 aircraft and 33 ASW helicopters. At the same
time, funds were approved to implement training
and education, restructuring and upgrade of
facilities and bases, and improvements in
communication technologies. 31
The reversion of the Ryukyu Islands in 1972
with the resulting widening of the maritime
area to protect, the existence of a robust Soviet
naval threat, and Japan’s growing dependence
on imports of raw materials, reinforced the
position of the navy in national defence. As
the tenth JMSDF’s Chief of Maritime Staff,
Admiral Samejima Hirokazu, put it, Japan
lacked of primary resources and relied on
imports for its own survival and as the 1973
oil crisis had reminded to civilian and military
authorities alike, transport at sea was vital to the
archipelago’s security and to that extent, naval
defence was a core part of national military
capability. 32
It was on the backdrop of the significance of the
missions and of its expanding surface fleet that
the JMSDF started devoting greater attention
to its lifting capability. In particular, logistical
support to land operations in Hokkaido – one
of the likely areas considered for a potential
Soviet invasion – coupled with the expansion of
Japan’s defensive maritime perimeter, including
now a considerable number of off-shore islands,
KunIsaKI durante mIssIone tsunamI IndonesIa 2004
demanded more adequate platforms to cover the
distances within the archipelago. 33 In the context
of the third and especially of the fourth build-up
plans, funds were secured for the procurement
of the first domestic-built tank landing ship, the
1,550-ton Atsumi (LST-4101) and her two sister
ships, Motobu (LST-4102) and Nemuro (LST-
4103), commissioned in 1972, 1973 and 1977,
respectively. 34 These units were built along
with another class of three larger landing ships
featuring 2,000-ton displacement, Miura (LST-
4151), Ojika (LST-4152) and Satsuma (LST-
4153), the last one entering service in 1977. 35
With the two small 590-ton utility landing crafts
of the Yura (LCU-4171) class joining the fleet
in 1981, the JMSDF’s completed the core of an
amphibious capability designed primarily for
the purpose of defence from eventual Soviet
attempts of power projection in wartime whilst
critically assisting the Japanese population
in case of natural disasters during peacetime.
In 1976, Japanese priorities for naval defence
as they had emerged early in the 1970s were
formalised in the National Defence Programme
Outline (NDPO) 36 and in the 1978 Guidelines for
US-Japan Defence Cooperation. 37 Throughout
the same period and for the rest of the Cold
War, the expansion of Soviet naval power in
the region led the JMSDF to reaffirm sea lanes
defence as the cornerstone of its strategy, with the
service focusing on a qualitative improvement
of its ASW capabilities
and on the extension of
its range of operations up
to 1,000 nautical miles. 38
By contrast, the lifting
capabilities the JMSDF
had acquired to support
efforts against territorial
invasion was considered
perfectly adequate to
the task and remained
unaltered till the end of
the Cold War. In 1981, a
budget request for a third
unit of the Yura class was
denied and reportedly no
other keel for a landing
unit was laid down until
early in the 1990s.
In the 1980s, the JMSDF’s
fleet was no longer in the
precarious condition of
the previous decades. Its
build-up now aimed at
strengthening a fleet that
could secure vital sea lanes
and confront attempts of
Soviet maritime power
projection against Japan
from the sea as well as on land. It is with this

framework in mind that in those years research
studies were conducted for the design of a
16,000-ton light helicopter carrier capable of
8 to 14 HSS-2 helicopters. 39 It is also in this
period, that options were examined for a 7,000-
8,000-ton landing ship based on the model of
the Italian San Marco class. 40
natIonal strategy beyond
the cold war: achIevIng
exPedItIonary flexIbIlIty
The sudden end of the bipolar confrontation and
the implosion of the Soviet Union left Japanese
political circles – as much as those in other nations
of the Western bloc – rather disoriented on the
courses of action to guarantee security. 41 The
failure to provide some form of military support
in the first Gulf War prompted many to question
the merits of Japan’s mercantilist foreign policy.
Tokyo – they argued – had to address some of its
constitutional constraints in order to be able to
participate with a degree of military commitment
in operations under international mandate,
‘normalising’ its behaviour as a state actor.
In February 1994, Prime Minister Hosokawa
Morihiro (1993-1994) took the initiative and
commissioned a report with the intent of
reassessing the country’s defence capability.
Once released, the recommendations of the socalled
Higuchi committee constituted the basis
for the drafting of the new NDPO, 42 which was
eventually adopted in November 1995. 43 Both
documents recognised in cooperative patterns
of security the likely leitmotifs of future
international relations and suggested a defence
agenda aiming at engaging in a more ‘active
and constructive security policy’. 44 Attention
to international stability was certainly the main
intellectual novelty of the document but it was
not the only priority Japanese strategic planners
sought to address. In Northeast Asia, the power
vacuum created by the disappearance of one
of the superpowers had made the situation
more volatile, with unresolved and potentially
escalating tensions in the Korean Peninsula and
across the Taiwanese strait. Equally testing for
regional stability were the actions of state actors
such as China seemingly profiting from the post-
Cold War transition to achieve greater influence,
engaging to that end in a comprehensive scheme
of economic and military modernisation. 45
The NDPO was drafted seeking to balance
the requirements for a higher international
military profile and those necessary to deal with
closer regional sources of military (and naval)
apprehension. 46 The Japanese armed forces had
to become as a result, ‘streamlined, effective
and flexible’. 47 For the JMSDF the new pos-
ture demanded the enhancement of the service
ability to offer agile and accurate responses,
rebalancing the various components of the
fleet to perform not only ASW duties but to use
seapower to support the nation’s renewed commitment
to the international community. 48 On
the other hand, the document reaffirmed the basic
requirements of the national naval strategy
drawing a line of continuity with the previous
NDPO in that ‘the defence of adjacent seas and
the securing the safety of maritime traffic are
essential in order to secure the foundations of
national survival’; this constituted a ‘matter of
life or death’ whether in peacetime or in cases
of emergency. 49
The inherent flexibility of naval platforms in
pursuing both the international and national
objectives of Japan’s transforming defence
ensured the role of the JMSDF in national defence,
and though it did not prevent a downsizing of
the fleet’s inventory, it did pave the way for
platforms with a strong expeditionary appeal.
In the Pacific, the naval core of Japan’s most
apparent Cold War threat had started depleting
rapidly and whilst China’s expanding ‘scope of
activities in the high seas’ was to be observed
with a keen eye, its force modernisation was
‘expected to gradually proceed at a moderate
rate’. 50 Such considerations were coupled with
other more crucial domestic factors, namely a
period of severe economic recession which had
affected the country since the beginning of the
decade. Compared to the force level established
by the 1976 NDPO, the new document called
for a reduction of approximately 16% of the
surface fleet (from approx. 60 to approx. 50
major vessels) and of almost 23% of the air
component (from approx. 220 to approx.
170 aircraft). 51 The principal addition to the
navy’s evolving inventory was introduced in
1993, when following the first deployments
overseas for UN-led peace support operations,
the JMSDF dusted off the mid-1980s studies
for a larger amphibious unit and used them as
basic design to procure its first landing ship,
Osumi (LST-4001). With its 8,900 tons of
displacement, helicopter flight deck, internal
landing platform dock (LDP) equipped with
landing crafts air cushion (LCAC), the Osumi
soon became an iconic symbol of the JMSDF’s
contribution to Japan’s ambitions as an active
player in international stability. The limited
presence of point-defence systems for selfprotection
emphasised its original vocation as a
delivery platform, but made it also dependant
on the protection of other escort units in the
case of overseas dispatches. In 1998 and 1999,
other two units of the same class were procured
to fulfil the requirements of the new national
official policy.
3

3
In 2004, the pace of the structural transformation
initiated in the mid-1990s was further incremented
in the revised version of the NDPO. The new
document, which was approved in December as
NDPG, 52 sought to address Japan’s responses
to the systemic changes brought about by the
9/11 attacks to the United States, North Korea’s
political brinkmanship and nuclear policies, and
China’s double-digit investments in military
modernisation. Compared to its predecessor,
the NDPG emphasised more the existence
of conventional sources of military concern
in the region. Nonetheless, it maintained an
overall balanced approach calling for a military
capable of protecting the country’s territory,
whilst enhancing the nation’s international
status and responsibilities. As a result, the
Japanese military needed to continue its path
from a ‘deterrent effect-oriented’ to a ‘response
capability-oriented’ posture, in order to become
a fully ‘multi-functional flexible defence force’
(MFFDF). 53 The JSDF were to complete the
recalibration of their capabilities to maximise
the prevention or the emergence of threats to the
nation and in case of emergencies, to determine
‘where and how’ to employ of the country’s
military might ‘to maximum effect’. 54 In March
2006, the upgrading of the Joint Staff Office
(JSO) as the coordinating body for operations
like BMD, defence of off-shore islands and
disaster relief, set a new milestone in that
direction. 55
For the JMSDF, the new national doctrine
rewarded the ongoing transformation from a
Cold war ‘sea denial’ force to one engaged at
various degrees in defence against maritime
power projection exploiting sea control (to
defend Japan’s maritime space), expeditionary
capabilities (to contribute to international
security) and ‘good order at sea’ (to contribute
to the safety of maritime activities). 56 In
his official instructions, CMS Admiral Furusho
Koichi (2003-2005) formalised the navy’s
evolving characteristics introducing the concept
of ‘flexibility’ 57 as one of the core tenets of the
navy’s own doctrine. Each task had not to be
blindly carried out along pre-established lines
or plans as was the case during the Cold War;
rather, from the commanders deployed at sea
to the strategic planners in Tokyo, all service
members had to learn to diversify their responses
to meet ‘the unexpected’. 58 The fleet also was to
be reorganised, with the basic tactical formation
shifting from the ASW flotilla (7 DDs + 1
DDH) to the Escort Division (3 DDs + 1 DDH,
or 1 DDG). Compared to the 1995 NDPO, the
relative slowdown of the force downsizing
penned by the NDPG, equal to about 9% of
its surface fleet (from approx. 50 to 47 units)
and a little less than 12% of the air arm (from
approx. 170 to approx. 150 aircraft), partly
gauged such a diversification and widening of
the navy’s commitments. 59 The JMSDF had to
ready itself to deal with conventional threat
(e.g. limited missile attack, illegal occupation
of parts of the country, violation of territorial
air and maritime space) as well as more multinational
commitments.
The increase of naval activities in Japan’s
surrounding maritime milieu made the JMSDF
of the new century as strategically important as
ever in the past. Already in 2001, CMS Admiral
Ishikawa Toru (2001-2003) had eloquently
pointed out that ‘for the JMSDF, the dawn of the
21 st century paved the way to an “era of [hard]
work”. 60 In one step, learning the lessons of the
77-year long history of the IJN, the JMSDF has
passed from a period of “infancy” 61 to one of
“maturity”’. 62 The 2004 NDPG had indirectly
taken note of the Admiral’s words expanding
the undertaking of the JMSDF. In accordance
with the tradition developed in the Cold War, the
leaders of the force responded to the challenge
by opting for a balanced force which could use
the versatility of its assets to maintain at the
same time an effective defensive system against
the ambitions of regional competitors and the
necessary lifting capability to comply to the
expeditionary nature of the nation’s growing
international commitment.
conclusIons
At a more close scrutiny, the history of Japan’s
post-war defence and naval policy strongly
suggests that it is misleading to categorise
the recent transformation of the archipelago’s
military posture as one eyeing power projection
capabilities. Since the second half of the 1970s,
the JMSDF has constantly endeavoured to
improve the quality of the platforms of its
fleet and the basic rationale underpinning its
procurement policies was one dominated by
issues of sea lanes defence (up to a 1,000 nautical
miles form Japanese shores in the 1980s) and of
sea control within the national maritime space.
More recently, the modernisation process and
naval activities of the People’s Liberation
Army Navy (PLAN) and North Korea’s missile
capabilities made of the potential applications in
fleet air defence and BMD of the latest Kongo
(DDG-173) and Atago (DDG-177) class of
Aegis-equipped destroyers a clear example of
the JMSDF’s state-of-the-art defensive means
to maintain sea control in the waters of the
western Pacific. Against this backdrop, with the
new Hyuga class of helicopter carriers, which
can carry a combination of up to 10 SH-60K
Helicopters and MCH-101 for ASW and Search
and Rescue and is equipped with one 16-cell
Mk41 vertical launch system – VLS -, 2 Phalanx
multi-barrel CIWS and Aegis-type air defence

system, the JMSDF has effectively moved
towards a more flexible force with an improved
ability to perform both ASW and expeditionary
operations (to defend off-shore islands as well
as provide humanitarian assistance). Yet, taken
altogether, these platforms are unlikely to
empower the country with sustainable offensive
capabilities, as it is implicit in maritime power
projection.
From a political point of view, over the past
few years the boundaries of Japan’s defence
have been stretched and widened to the point
that in 2006, former Prime Minister Abe argued
that in the case of imminent missile threats to
the archipelago, it was admissible the use of
pre-emptive strikes on foreign hostile missile
bases. 63 These considerations notwithstanding,
the archipelago’s constitutional law has not
changed and still it ‘does not permit armed
troops to be dispatched to the land, sea, or
airspace of other countries with the aim of
using force’. The normative status quo, whilst
in evolution, is representative of a constraint in
the use of military power which is not merely
political, but also social and psychological on a
wider national level. Similarly, the pursuit of an
‘exclusively defence-oriented’ military posture
continues to represent one of the bedrocks of
the country’s defence policy-making process. 64
These fundamental facets of Japan’s defence
posture are unlikely to undergo radical changes
in the future and it is far from automatic to
assume that partial revisions (most notably, the
inclusion of the right to participate to forms
of collective self-defence) will automatically
translate into more offensive military strategies.
The pathway of Japan’s post-war naval strategy
and policies lead to the conclusion that what
Japan is maturing is an amphibious capability
to match the responsibilities as one of the
largest world economies. The awakening to the
problems of world’s stability played a significant
role in the navy’s decision to procure platforms
to operate at greater distances and to maintain
the command of the sea in the areas like the Sea
of Japan and the East China Sea. The Osumi and
Hyuga class of ships are the iconic symbols of
the JMSDF’s capacity to procure assets capable
of empowering Tokyo’s policy-planners with the
strategic flexibility to commit to expeditionary
missions. Whether and to what extent Japan’s
governments will decide to engage in this sort of
mission is a different story, one that will require
more time to write.
KunisAKi e CLAsse Musyu in nAvigAzione
Missione indonesiA
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