Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo di Brembo S.p.A. ...
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<strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong>,<br />
<strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong> <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> S.p.A.<br />
ai sensi dell'art. 6 del D.Lgs. 231/2001<br />
Quarta E<strong>di</strong>zione (Novembre 2011),<br />
integrata con Nuova Parte Speciale<br />
(Novembre 2012)
PARTE GENERALE<br />
INDICE<br />
1.Definizioni 3<br />
2.Profilo della Società 4<br />
3.Normativa 4<br />
3.1 Il Decreto Legislativo n° 231/2001 4<br />
3.2 I reati previsti dal Decreto 5<br />
3.3 I reati commessi all’estero 10<br />
3.4 Elementi costitutivi e presupposti <strong>di</strong> esclusione della responsabilità 10<br />
dell’ente<br />
4. ll <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> 11<br />
4.1 Struttura del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> 11<br />
4.2 Destinatari del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> 12<br />
4.3 Principi ispiratori ed elementi costitutivi del <strong>Modello</strong> 12<br />
A. Il Sistema <strong>di</strong> Corporate Governance 13<br />
B. Sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> Interno 14<br />
C. Il Sistema Deleghe <strong>Brembo</strong> 15<br />
D. Il Co<strong>di</strong>ce Etico 17<br />
4.4 Funzione del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> 18<br />
4.5 Modalità <strong>di</strong> costruzione del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> 19<br />
4.5.1 Analisi dei rischi potenziali 19<br />
4.5.2 Mappatura delle attività/aree a rischio/sensibili e analisi dei relativi 20<br />
Protocolli <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong><br />
4.5.3 Monitoraggio dei Protocolli <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> 21<br />
4.5.4 Istituzione <strong>di</strong> un Organismo <strong>di</strong> Vigilanza 21<br />
4.6 Regolamento dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza 23<br />
Composizione dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza 23<br />
Revoca e rinuncia dei componenti dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza 24<br />
Poteri e responsabilità dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza 24<br />
Flussi informativi nei confronti dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza 25<br />
Flussi informativi da parte dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza 27<br />
4.7 <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> e Società del Gruppo 28<br />
4.7.1 Società Italiane del Gruppo 28<br />
4.7.2 Società Estere del Gruppo 29<br />
4.7.3 Compliance Normative Locali 29<br />
4.7.4 Principio <strong>di</strong> prevalenza 29<br />
4.7.5 Criteri <strong>di</strong> priorità per l’implementazione del sistema <strong>di</strong><br />
Compliance presso le Società del Gruppo 29<br />
1
4.8 Sistema Sanzionatorio 29<br />
4.8.1 Principi Generali 29<br />
4.8.2 Applicabilità nei confronti <strong>di</strong> operai, impiegati e quadri aziendali 30<br />
4.8.3 Applicabilità nei confronti dei <strong>di</strong>rigenti aziendali 31<br />
4.8.4 Applicabilità nei confronti degli amministratori e sindaci 31<br />
4.8.5 Applicabilità nei confronti <strong>di</strong> ogni altro soggetto che intrattenga<br />
rapporti con <strong>Brembo</strong> 32<br />
4.9 Formazione e <strong>di</strong>ffusione del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> 33<br />
4.10 Adozione del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> e successive mo<strong>di</strong>fiche 33<br />
PARTI SPECIALI<br />
5.Introduzione alle Parti Speciali 35<br />
Reati nei Rapporti con la Pubblica Amministrazione 36<br />
Reati Societari 45<br />
Reati <strong>di</strong> Market Abuse 56<br />
Reati in materia <strong>di</strong> Tutela della Salute e Sicurezza sul Lavoro 62<br />
Reati <strong>di</strong> Ricettazione, Riciclaggio e impiego <strong>di</strong> denaro, beni o utilità <strong>di</strong><br />
provenienza illecita 67<br />
Reati Informatici e Trattamento illecito <strong>di</strong> dati 72<br />
Reati a tutela della Proprietà Intellettuale 78<br />
Reati <strong>di</strong> Criminalità Organizzata nazionale e transnazionale 88<br />
Reati Ambientali<br />
ALLEGATO A: CODICE ETICO (Seconda E<strong>di</strong>zione – Marzo 2008) 114<br />
ALLEGATO B: BREMBO COMPLIANCE GUIDELINES (approvate dal Consiglio del 10<br />
Novembre 2011) 134<br />
2<br />
98
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
PARTE GENERALE<br />
1. DEFINIZIONI<br />
1.1. Attività sensibili: le attività <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> nel cui ambito sussiste il rischio <strong>di</strong> commissione<br />
<strong>di</strong> Reati;<br />
1.2. <strong>Brembo</strong> o Società o Capogruppo: <strong>Brembo</strong> S.p.A.<br />
1.3. CCNL: i Contratti Collettivi Nazionali <strong>di</strong> Lavoro stipulati dalle associazioni sindacali<br />
maggiormente rappresentative per il personale <strong>di</strong>pendente attualmente in vigore ed<br />
applicati da <strong>Brembo</strong>;<br />
1.4. D. Lgs. 231/2001 o Decreto: Il Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n°231 “Disciplina<br />
della responsabilità amministrativa delle persone giuri<strong>di</strong>che, delle società e delle<br />
associazioni anche prive <strong>di</strong> personalità giuri<strong>di</strong>ca” e successive mo<strong>di</strong>fiche e<br />
integrazioni;<br />
1.5. Delega Interna: attribuzione interna <strong>di</strong> poteri connessi alla funzione, che per il loro<br />
esercizio non necessitano <strong>di</strong> procura notarile, riflessi nel sistema <strong>di</strong> comunicazioni<br />
organizzative.<br />
1.6. Dipendenti: i soggetti aventi un rapporto <strong>di</strong> lavoro subor<strong>di</strong>nato con <strong>Brembo</strong>;<br />
1.7. <strong>Modello</strong>: il presente <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong>, <strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong>;<br />
1.8. Organismo <strong>di</strong> Vigilanza: l’organismo previsto dal presente <strong>Modello</strong>;<br />
1.9. Procura: negozio giuri<strong>di</strong>co unilaterale, formalizzato <strong>di</strong>nanzi ad un notaio, con cui<br />
<strong>Brembo</strong> attribuisce dei poteri <strong>di</strong> rappresentanza nei confronti dei terzi e che viene<br />
iscritto nel Registro Imprese presso la Camera <strong>di</strong> Commercio;<br />
1.10. Presidente: il Presidente del Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> S.p.A.<br />
1.11. Reati: la fattispecie <strong>di</strong> reati ai quali si applica la <strong>di</strong>sciplina prevista D. Lgs.<br />
231/2001 anche a seguito <strong>di</strong> successive mo<strong>di</strong>ficazioni ed integrazioni;<br />
1.12. Società del Gruppo: le società italiane ed estere controllate <strong>di</strong>rettamente o<br />
in<strong>di</strong>rettamente da <strong>Brembo</strong>, ai sensi dell’art. 2359 c.c.;<br />
1.13. Soggetti Apicali: persone che rivestono funzioni <strong>di</strong> rappresentanza, <strong>di</strong><br />
amministrazione o <strong>di</strong> <strong>di</strong>rezione della società o <strong>di</strong> una sua unità organizzativa dotata <strong>di</strong><br />
autonomia finanziaria e funzionale, nonché persone che esercitano, anche <strong>di</strong> fatto, la<br />
gestione o il controllo della società;<br />
Abbreviazioni<br />
- CAPRI: Comitato <strong>di</strong> Autovalutazione e Prevenzione dei Rischi<br />
- CCI: Comitato <strong>Controllo</strong> Interno<br />
- c.p.: Co<strong>di</strong>ce penale<br />
- c.c.: Co<strong>di</strong>ce civile<br />
- IA: Direzione Internal Au<strong>di</strong>t<br />
- LES: Direzione Legale e Societario<br />
- OdV: Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
- TUA: Testo Unico dell’Ambiente (D. Lgs. n. 152/2006)<br />
- T.u.f.: Testo unico Finanziario (D.Lsg. nr. 58 del febbraio 1998 – Legge Draghi)<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
2. PROFILO DELLA SOCIETÀ<br />
<strong>Brembo</strong> S.p.A.<br />
è una società per azioni <strong>di</strong> <strong>di</strong>ritto italiano avente sede in Via <strong>Brembo</strong> 25 Curno (BG),<br />
con capitale sociale pari ad Euro 34.727.914,00, p. iva 00222620163, e numero <strong>di</strong><br />
iscrizione al Registro delle Imprese <strong>di</strong> Bergamo.<br />
è una società le cui azioni sono quotate nel mercato regolamentato gestito da Borsa<br />
Italiana S.p.A. ed in particolare appartenente al Segmento STAR.<br />
è leader mon<strong>di</strong>ale nella progettazione, sviluppo e produzione <strong>di</strong> sistemi frenanti e<br />
componentistica per auto, moto e veicoli industriali, per il mercato del primo<br />
equipaggiamento, i ricambi e il racing. Recentemente l’attività del Gruppo si è estesa<br />
anche alla progettazione e produzione <strong>di</strong> sistemi <strong>di</strong> sicurezza passiva.<br />
La gamma <strong>di</strong> prodotti offerta è assai ampia e comprende pinze freno ad alte prestazioni,<br />
<strong>di</strong>schi freno, moduli lato ruota, sistemi frenanti completi e servizi <strong>di</strong> ingegneria integrata<br />
che seguono lo sviluppo dei nuovi modelli proposti al mercato dai produttori <strong>di</strong> veicoli.<br />
Attualmente la produzione <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> è svolta in Italia negli stabilimenti <strong>di</strong> Curno, Mapello<br />
e Stezzano, dove sono situati anche gli uffici centrali del Gruppo.<br />
L’attività del Gruppo si articola su inse<strong>di</strong>amenti industriali e commerciali in Italia e<br />
all’estero. La produzione, oltre che in Italia, avviene in Spagna, Polonia, Repubblica Ceca,<br />
Regno Unito, Repubblica Slovacca, Germania, Messico, Brasile, Argentina, Cina, In<strong>di</strong>a e<br />
USA/Michigan, mentre società ubicate in Svezia, Germania (Leinfelden-Echter<strong>di</strong>ngen),<br />
Regno Unito (Londra), e Giappone, si occupano <strong>di</strong> <strong>di</strong>stribuzione e ven<strong>di</strong>ta.<br />
Il Gruppo conta sulla collaborazione <strong>di</strong> circa 6000 collaboratori, <strong>di</strong> cui circa il 10% è<br />
composto da ingegneri e specialisti <strong>di</strong> prodotto che lavorano nella ricerca e sviluppo.<br />
Grazie a una costante attenzione all’innovazione e allo sviluppo tecnologico e <strong>di</strong> processo,<br />
fattori da sempre alla base della filosofia <strong>Brembo</strong>, il Gruppo gode <strong>di</strong> una consolidata<br />
leadership internazionale nello stu<strong>di</strong>o, progettazione e produzione <strong>di</strong> sistemi frenanti ad<br />
alte prestazioni per una vasta gamma <strong>di</strong> veicoli, sia stradali sia da competizione,<br />
rivolgendosi sia al mercato del primo equipaggiamento sia al mercato del ricambio. In<br />
particolare il mercato <strong>di</strong> riferimento è rappresentato dai principali costruttori mon<strong>di</strong>ali <strong>di</strong><br />
autovetture, <strong>di</strong> motociclette e <strong>di</strong> veicoli commerciali, oltre che dai produttori <strong>di</strong> vetture e<br />
moto da competizione.<br />
3. NORMATIVA<br />
3.1 IL DECRETO LEGISLATIVO N° 231/2001<br />
Il Decreto Legislativo 231/2001 e le sue successive mo<strong>di</strong>fiche ed integrazioni, recante le<br />
<strong>di</strong>sposizioni normative concernenti la “Disciplina della responsabilità amministrativa delle<br />
persone giuri<strong>di</strong>che, delle società e delle associazioni anche prive <strong>di</strong> personalità giuri<strong>di</strong>ca”<br />
(<strong>di</strong> seguito “Decreto”), ha introdotto nell’or<strong>di</strong>namento italiano la responsabilità della<br />
persona giuri<strong>di</strong>ca qualora determinati reati siano stati commessi nel suo interesse o a suo<br />
vantaggio:<br />
a) da persone fisiche che rivestono funzioni <strong>di</strong> rappresentanza, <strong>di</strong> amministrazione o <strong>di</strong><br />
<strong>di</strong>rezione della società o <strong>di</strong> una sua unità organizzativa dotata <strong>di</strong> autonomia finanziaria<br />
e funzionale (Soggetti Apicali), nonché da persone fisiche che esercitano, anche <strong>di</strong><br />
fatto, la gestione e il controllo della stessa;<br />
b) da persone sottoposte alla <strong>di</strong>rezione o alla vigilanza <strong>di</strong> uno dei soggetti in<strong>di</strong>cati alla<br />
precedente lettera a) (ad esempio, <strong>di</strong>pendenti).<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Si sottolinea che la responsabilità della società è:<br />
“aggiuntiva e non sostitutiva” a quella delle persone fisiche che hanno realizzato<br />
materialmente il reato (responsabilità che quin<strong>di</strong> resta regolata dal <strong>di</strong>ritto penale<br />
comune);<br />
<strong>di</strong>retta ed autonoma rispetto a quella della persona fisica.<br />
La responsabilità amministrativa introdotta dal Decreto mira innanzitutto a colpire il<br />
patrimonio degli enti che abbiano tratto un vantaggio dalla commissione <strong>di</strong> alcune,<br />
in<strong>di</strong>viduate, fattispecie criminose (reati – presupposto).<br />
Per tali motivi l’apparato sanzionatorio pre<strong>di</strong>sposto dal legislatore in caso <strong>di</strong> commissione<br />
dei Reati ha il preciso intento <strong>di</strong> colpire <strong>di</strong>rettamente ed in modo efficace la persona<br />
giuri<strong>di</strong>ca con la previsione <strong>di</strong> quattro <strong>di</strong>fferenti tipi <strong>di</strong> sanzione, che si prescrivono nel<br />
termine <strong>di</strong> cinque anni dalla data <strong>di</strong> consumazione del reato (art. 22): le sanzioni<br />
amministrative pecuniarie (art.10), le sanzioni inter<strong>di</strong>ttive (art.13), la pubblicazione della<br />
sentenza (art. 18) e la confisca (art.19).<br />
La sanzione base comminata per ogni illecito amministrativo <strong>di</strong>pendente da Reato, che<br />
costituisce il perno del sistema sanzionatorio del decreto, è la sanzione pecuniaria.<br />
Nella commisurazione della suddetta sanzione si fa riferimento ad un duplice limite<br />
quantitativo e qualitativo attraverso il sistema delle quote: in relazione a ciascun Reato<br />
viene stabilita una quota, che deve necessariamente rispettare un quantum minimo e<br />
massimo, che si assesta tra le 100 e le 1000 quote e che può avere un valore che oscilla<br />
dai 258 euro ai 1.549 euro.<br />
I criteri <strong>di</strong> riferimento per la determinazione del numero delle quote da irrogare (art.11 del<br />
Decreto) sono la gravità del fatto, il grado <strong>di</strong> responsabilità dell’ente e l’attività messa in<br />
opera da quest’ultimo per prevenire il Reato.<br />
Per le ipotesi <strong>di</strong> maggiore gravità è prevista anche l’applicazione <strong>di</strong> sanzioni inter<strong>di</strong>ttive<br />
temporanee (<strong>di</strong> durata non inferiore a 3 mesi e non superiore a 2 anni) 1 , quali:<br />
a) l’inter<strong>di</strong>zione dall’esercizio dell’attività;<br />
b) la sospensione o revoca <strong>di</strong> autorizzazioni o licenze o connessioni funzionali alla<br />
commissione dell’illecito;<br />
c) il <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong> contrattare con la Pubblica Amministrazione;<br />
d) l’esclusione da finanziamenti agevolati o simili sussi<strong>di</strong>, o revoca <strong>di</strong> quelli già<br />
concessi;<br />
e) il <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong> pubblicizzazione dei beni o servizi.<br />
Il giu<strong>di</strong>ce può erogare tali misure quando ricorre almeno una delle seguenti con<strong>di</strong>zioni:<br />
l’ente ha tratto dal Reato un profitto <strong>di</strong> rilevante entità ed il Reato è stato<br />
commesso da un soggetto in posizione apicale o da un soggetto sottoposto<br />
all’altrui <strong>di</strong>rezione (in quest’ultimo caso, le carenze organizzative devono averne<br />
determinato o agevolato la commissione);<br />
sussiste la reiterazione dell’illecito.<br />
Nei casi <strong>di</strong> applicazione delle sanzioni inter<strong>di</strong>ttive, può essere anche <strong>di</strong>sposta la<br />
pubblicazione della sentenza <strong>di</strong> condanna.<br />
3.2 I REATI PREVISTI DAL DECRETO<br />
Le fattispecie <strong>di</strong> reato rilevanti ai fini del Decreto e che quin<strong>di</strong> comportano, se accertata, la<br />
responsabilità a carico della persona giuri<strong>di</strong>ca, sono le seguenti (<strong>di</strong> seguito “Reati”):<br />
1 La sanzione inter<strong>di</strong>ttiva può essere definitiva se l’ente ha tratto dal Reato un profitto rilevante e se è già stato condannato<br />
all’inter<strong>di</strong>zione temporanea almeno 3 volte negli ultimi 7 anni.<br />
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24 e 25) Reati commessi nei rapporti con la Pubblica<br />
Amministrazione<br />
(artt. 24 e 25 del D. Lgs. 231/2001)<br />
Malversazione a danno dello Stato (art. 316-bis c.p.);<br />
Indebita percezione <strong>di</strong> erogazioni a danno dello Stato (art. 316-ter c.p.);<br />
Truffa a danno dello Stato o <strong>di</strong> un altro ente pubblico o col pretesto <strong>di</strong> far esonerare<br />
taluno dal servizio militare (art. 640, 2° comma, n. 1, c.p. );<br />
Truffa aggravata per il conseguimento <strong>di</strong> erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.);<br />
Frode informatica (art. 640-ter c.p.);<br />
Corruzione per un atto d’ufficio (art. 318 c.p. - art. 321 c.p.);<br />
Istigazione alla corruzione (art. 322, c.p.);<br />
Concussione (art. 317 c.p.);<br />
Corruzione per un atto contrario ai doveri <strong>di</strong> ufficio (art. 319 c.p. - art. 319-bis - art.<br />
321 c.p.);<br />
Corruzione in atti giu<strong>di</strong>ziari (art. 319-ter , 2° comma, c.p.; art. 321 c.p.);<br />
Corruzione <strong>di</strong> persona incaricata <strong>di</strong> un pubblico servizio (art. 320 c.p.);<br />
Peculato, concussione, corruzione e istigazione alla corruzione <strong>di</strong> membri degli organi<br />
delle Comunità Europee e <strong>di</strong> funzionari delle Comunità Europee e <strong>di</strong> Stati esteri (art.<br />
322-bis c.p.).<br />
24 - bis) Delitti informatici e trattamento illecito <strong>di</strong> dati (Legge<br />
48/2008)<br />
Falsità in un documento informatico pubblico o privato (art. 491 bis c.p.)<br />
Accesso abusivo ad un sistema informatico o telematico (art. 615 ter c.p.)<br />
Detenzione e <strong>di</strong>ffusione abusiva <strong>di</strong> co<strong>di</strong>ci <strong>di</strong> accesso a sistemi informatici o telematici<br />
(art. 615 ter c.p.)<br />
Diffusione <strong>di</strong> apparecchiature, <strong>di</strong>spositivi o programmi informatici <strong>di</strong>retti a danneggiare<br />
o interrompere un sistema informatico o telematico (art. 615 quinquies c.p.)<br />
Intercettazione, impe<strong>di</strong>mento o interruzione illecita <strong>di</strong> comunicazioni informatiche o<br />
telematiche (art. 617 quater c.p.)<br />
Installazione <strong>di</strong> apparecchiature atte ad intercettare, impe<strong>di</strong>re od interrompere<br />
comunicazioni informatiche o telematiche (art. 617 quinquies c.p.)<br />
Danneggiamento <strong>di</strong> informazioni, dati e programmi informatici (art. 635 bis c.p.)<br />
Danneggiamento <strong>di</strong> informazioni, dati e programmi informatici utilizzati dallo Stato o da<br />
altro ente pubblico o comunque <strong>di</strong> pubblica utilità (art. 635 ter c.p.)<br />
Danneggiamento <strong>di</strong> sistemi informatici o telematici (art. 635 quater c.p.)<br />
Danneggiamento <strong>di</strong> sistemi informatici o telematici <strong>di</strong> pubblica utilità (art. 635<br />
quinquies c.p.)<br />
Frode informatica del soggetto che presta servizi <strong>di</strong> certificazione <strong>di</strong> firma elettronica<br />
(art. 640 quinquies c.p.)<br />
art. 24-ter) Delitti <strong>di</strong> criminalità organizzata [Articolo aggiunto dalla L. 15<br />
luglio 2009, n. 94, art. 2, co. 29]<br />
Associazione per delinquere (art. 416 c.p., ad eccezione del sesto comma);<br />
Associazione a delinquere finalizzata alla riduzione o al mantenimento in schiavitù, alla<br />
tratta <strong>di</strong> persone, all'acquisto e alienazione <strong>di</strong> schiavi ed ai reati concernenti le<br />
violazioni delle <strong>di</strong>sposizioni sull'immigrazione clandestina <strong>di</strong> cui all'art. 12 d. lgs<br />
286/1998 (art. 416, sesto comma, c.p.)<br />
Associazione <strong>di</strong> tipo mafioso (art. 416-bis c.p.);<br />
Scambio elettorale politico-mafioso (art. 416-ter c.p.);<br />
Sequestro <strong>di</strong> persona a scopo <strong>di</strong> estorsione (art. 630 c.p.);<br />
Associazione finalizzata al traffico illecito <strong>di</strong> sostanze stupefacenti o psicotrope (art. 74<br />
DPR 9 ottobre 1990, n. 309);<br />
Illegale fabbricazione, introduzione nello Stato, messa in ven<strong>di</strong>ta, cessione, detenzione<br />
e porto in luogo pubblico o aperto al pubblico <strong>di</strong> armi da guerra o tipo guerra o parti <strong>di</strong><br />
esse, <strong>di</strong> esplosivi, <strong>di</strong> armi clandestine nonché <strong>di</strong> più armi comuni da sparo(*) (art. 407,<br />
co. 2, lett. a), numero 5), c.p.p.).<br />
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(*) Escluse quelle denominate «da bersaglio da sala», o ad emissione <strong>di</strong> gas, nonché le armi ad<br />
aria compressa o gas compressi, sia lunghe sia corte i cui proiettili erogano un'energia cinetica<br />
superiore a 7,5 joule, e gli strumenti lanciarazzi, salvo che si tratti <strong>di</strong> armi destinate alla pesca<br />
ovvero <strong>di</strong> armi e strumenti per i quali la "Commissione consultiva centrale per il controllo delle<br />
armi" escluda, in relazione alle rispettive caratteristiche, l'attitu<strong>di</strong>ne a recare offesa alla persona.<br />
25-bis) Reati <strong>di</strong> falso nummario [Articolo aggiunto dal D.L. 25 settembre 2001<br />
n. 350, art. 6, D.L. convertito con mo<strong>di</strong>ficazioni dalla legge n. 409 del 23/11/2001;<br />
mo<strong>di</strong>ficato dalla legge n. 99 del 23/07/09 ].<br />
Falsificazione <strong>di</strong> monete, spen<strong>di</strong>ta e introduzione nello Stato, previo concerto, <strong>di</strong><br />
monete falsificate (art. 453 c.p.);<br />
Alterazione <strong>di</strong> monete (art. 454 c.p.);<br />
Spen<strong>di</strong>ta e introduzione nello Stato, senza concerto, <strong>di</strong> monete falsificate (art. 455<br />
c.p.);<br />
Spen<strong>di</strong>ta <strong>di</strong> monete falsificate ricevute in buona fede (art. 457 c.p.);<br />
Falsificazione <strong>di</strong> valori <strong>di</strong> bollo, introduzione nello Stato, acquisto, detenzione o messa<br />
in circolazione <strong>di</strong> valori <strong>di</strong> bollo falsificati (art. 459 c.p.);<br />
Contraffazione <strong>di</strong> carta filigranata in uso per la fabbricazione <strong>di</strong> carte <strong>di</strong> pubblico cre<strong>di</strong>to<br />
o <strong>di</strong> valori <strong>di</strong> bollo (art. 460 c.p.);<br />
Fabbricazione o detenzione <strong>di</strong> filigrane o <strong>di</strong> strumenti destinati alla falsificazione <strong>di</strong><br />
monete, <strong>di</strong> valori <strong>di</strong> bollo o <strong>di</strong> carta filigranata (art. 461 c.p.);<br />
Uso <strong>di</strong> valori <strong>di</strong> bollo contraffatti o alterati (art. 464 c.p.);<br />
Contraffazione, alterazione o uso <strong>di</strong> marchi o segni <strong>di</strong>stintivi ovvero <strong>di</strong> brevetti, modelli<br />
e <strong>di</strong>segni (art. 473 c.p.);<br />
Introduzione nello Stato e commercio <strong>di</strong> prodotti con segni falsi (art. 474 c.p.).<br />
art. 25-bis.1. Delitti contro l'industria e il commercio [Articolo aggiunto<br />
dalla legge n. 99 del 23/07/09 ]<br />
Turbata libertà dell'industria o del commercio (art. 513 c.p.);<br />
Frode nell'esercizio del commercio (art. 515 c.p.);<br />
Ven<strong>di</strong>ta <strong>di</strong> sostanze alimentari non genuine come genuine (art. 516 c.p.)<br />
Ven<strong>di</strong>ta <strong>di</strong> prodotti industriali con segni mendaci (art. 517 c.p.);<br />
Fabbricazione e commercio <strong>di</strong> beni realizzati usurpando titoli <strong>di</strong> proprietà industriale<br />
(art. 517-ter c.p.);<br />
Contraffazione <strong>di</strong> in<strong>di</strong>cazioni geografiche o denominazioni <strong>di</strong> origine dei prodotti<br />
agroalimentari (art. 517-quater c.p.);<br />
Illecita concorrenza con minaccia o violenza” (art. 513-bis c.p.);<br />
Fro<strong>di</strong> contro le industrie nazionali (art. 514).<br />
Art. 25-ter) Reati societari<br />
False comunicazioni sociali (art. 2621 c.c.);<br />
False comunicazioni sociali in danno dei soci o dei cre<strong>di</strong>tori (art. 2622 c.c.);<br />
Falsità nelle relazioni o nelle comunicazioni delle società <strong>di</strong> revisione (art. 2624 c.c.) –<br />
[abrogato dal D.Lgs 39/2010 art. 37 comma 34 2 ];<br />
Impe<strong>di</strong>to controllo (art. 2625 c.c.);<br />
Indebita restituzione dei conferimenti (art. 2626 c.c.);<br />
Illegale ripartizione <strong>di</strong> utili e riserve (art. 2627 c.c.);<br />
Illecite operazioni sulle azioni o quote sociali o della società controllante (art. 2628 c.c.)<br />
Operazioni in pregiu<strong>di</strong>zio ai cre<strong>di</strong>tori (art. 2629 c.c.);<br />
Omessa comunicazione del conflitto d'interessi (art. 2629 bis c.c.)<br />
Formazione fittizia del capitale sociale (art. 2632 c.c.);<br />
2 Cfr. Sentenza - 22 settembre 2011 (c.c. 23 giugno 2011) n. 34476 - Corte <strong>di</strong> Cassazione - Sezioni Unite Penali la quale precisa<br />
che il D.Lgs. n. 39/2010 (revisione legale), nell'abrogare e riformulare il contenuto precettivo dell'art. 174-bis T.U.F. (Falsità nelle<br />
relazioni o nelle comunicazioni delle società <strong>di</strong> revisione), non ha influenzato in alcun modo la <strong>di</strong>sciplina propria della<br />
responsabilità amministrativa da reato dettata dall'art. 25-ter D.Lgs. 231/2001, poiché le relative fattispecie non sono richiamate<br />
da questo testo normativo e non possono conseguentemente costituire fondamento <strong>di</strong> siffatta responsabilità.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Indebita ripartizione dei beni sociali da parte dei liquidatori (art. 2633 c.c.)<br />
Illecita influenza sull’assemblea (art. 2636 c.c.);<br />
Aggiotaggio (art. 2637 c.c.);<br />
Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche <strong>di</strong> vigilanza (art. 2638 c.c.);<br />
Art. 25-quater) Delitti aventi finalità <strong>di</strong> terrorismo o <strong>di</strong> eversione<br />
dell’or<strong>di</strong>ne democratico previsti dal co<strong>di</strong>ce penale e dalle leggi<br />
speciali e delitti posti in essere in violazione <strong>di</strong> quanto previsto<br />
dall’articolo 2 della Convenzione internazionale per la repressione<br />
del finanziamento del terrorismo fatta a New York il 9.12.1999<br />
Art. 25-quater 1) Infibulazione (Legge 7/2006)<br />
Pratiche <strong>di</strong> mutilazione degli organi genitali femminili (art. 583 bis c.p.)<br />
Art. 25-quinquies) Delitti contro la personalità in<strong>di</strong>viduale<br />
Riduzione in schiavitù (art. 600 c.p.);<br />
Prostituzione minorile (art. 600-bis c.p.);<br />
Pornografia minorile (art. 600-ter, primo e secondo comma, c.p.);<br />
Detenzione <strong>di</strong> materiale pornografico (art. 600-quater, c.p.);<br />
Iniziative turistiche volte allo sfruttamento della prostituzione minorile (art. 600quinquies,<br />
c.p.);<br />
Tratta e commercio <strong>di</strong> schiavi (art. 601 c.p.);<br />
Alienazione e acquisto <strong>di</strong> schiavi (art. 602 c.p.)<br />
Art. 25- sexies) Reati <strong>di</strong> Market Abuse<br />
Abuso <strong>di</strong> informazioni privilegiate (art. 184 t.u.f.);<br />
Manipolazione <strong>di</strong> mercato (art. 185 t.u.f.);<br />
Art. 25- septies) Omici<strong>di</strong>o colposo (art. 589 cp) e lesioni colpose<br />
gravi o gravissime (art. 590 c.p.), commessi con violazione delle<br />
norme antinfortunistiche e sulla tutela dell’igiene e della salute sul<br />
lavoro (Legge 123 / 2007)<br />
Art. 25 - octies) Ricettazione, Riciclaggio e impiego <strong>di</strong> denaro, beni<br />
o utilità <strong>di</strong> provenienza illecita [Articolo aggiunto dalla D.Lgs. 231/2007]<br />
Ricettazione (art. 648 c.p.)<br />
Riciclaggio (art. 648 bis c.p.)<br />
Impiego <strong>di</strong> denaro, beni o utilità <strong>di</strong> provenienza illecita (art. 648 ter c.p.)<br />
Art. 25 – novies Delitti in materia <strong>di</strong> violazione del <strong>di</strong>ritto d'autore<br />
[Articolo aggiunto dalla legge n. 99 del 23/07/09 ]<br />
Messa a <strong>di</strong>sposizione del pubblico, in un sistema <strong>di</strong> reti telematiche, me<strong>di</strong>ante<br />
connessioni <strong>di</strong> qualsiasi genere, <strong>di</strong> un'opera dell'ingegno protetta, o <strong>di</strong> parte <strong>di</strong> essa<br />
(art. 171, l. 633/1941 comma 1 lett a) bis);<br />
Reati <strong>di</strong> cui al punto precedente commessi su opere altrui non destinate alla<br />
pubblicazione qualora ne risulti offeso l’onore o la reputazione (art. 171, l. 633/1941<br />
comma 3);<br />
Abusiva duplicazione, per trarne profitto, <strong>di</strong> programmi per elaboratore; importazione,<br />
<strong>di</strong>stribuzione, ven<strong>di</strong>ta o detenzione a scopo commerciale o impren<strong>di</strong>toriale o<br />
concessione in locazione <strong>di</strong> programmi contenuti in supporti non contrassegnati dalla<br />
SIAE; pre<strong>di</strong>sposizione <strong>di</strong> mezzi per rimuovere o eludere i <strong>di</strong>spositivi <strong>di</strong> protezione <strong>di</strong><br />
programmi per elaboratori (art. 171-bis l. 633/1941 comma 1);<br />
Riproduzione, trasferimento su altro supporto, <strong>di</strong>stribuzione, comunicazione,<br />
presentazione o <strong>di</strong>mostrazione in pubblico, del contenuto <strong>di</strong> una banca dati; estrazione<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
o reimpiego della banca dati; <strong>di</strong>stribuzione, ven<strong>di</strong>ta o concessione in locazione <strong>di</strong><br />
banche <strong>di</strong> dati (art. 171-bis l. 633/1941 comma 2);<br />
Abusiva duplicazione, riproduzione, trasmissione o <strong>di</strong>ffusione in pubblico con qualsiasi<br />
proce<strong>di</strong>mento, in tutto o in parte, <strong>di</strong> opere dell'ingegno destinate al circuito televisivo,<br />
cinematografico, della ven<strong>di</strong>ta o del noleggio <strong>di</strong> <strong>di</strong>schi, nastri o supporti analoghi o ogni<br />
altro supporto contenente fonogrammi o videogrammi <strong>di</strong> opere musicali,<br />
cinematografiche o au<strong>di</strong>ovisive assimilate o sequenze <strong>di</strong> immagini in movimento; opere<br />
letterarie, drammatiche, scientifiche o <strong>di</strong>dattiche, musicali o drammatico musicali,<br />
multime<strong>di</strong>ali, anche se inserite in opere collettive o composite o banche dati;<br />
riproduzione, duplicazione, trasmissione o <strong>di</strong>ffusione abusiva, ven<strong>di</strong>ta o commercio,<br />
cessione a qualsiasi titolo o importazione abusiva <strong>di</strong> oltre cinquanta copie o esemplari <strong>di</strong><br />
opere tutelate dal <strong>di</strong>ritto d'autore e da <strong>di</strong>ritti connessi; immissione in un sistema <strong>di</strong> reti<br />
telematiche, me<strong>di</strong>ante connessioni <strong>di</strong> qualsiasi genere, <strong>di</strong> un'opera dell'ingegno protetta<br />
dal <strong>di</strong>ritto d'autore, o parte <strong>di</strong> essa (art. 171-ter l. 633/1941);<br />
Mancata comunicazione alla SIAE dei dati <strong>di</strong> identificazione dei supporti non soggetti al<br />
contrassegno o falsa <strong>di</strong>chiarazione (art. 171-septies l. 633/1941);<br />
Fraudolenta produzione, ven<strong>di</strong>ta, importazione, promozione, installazione, mo<strong>di</strong>fica,<br />
utilizzo per uso pubblico e privato <strong>di</strong> apparati o parti <strong>di</strong> apparati atti alla deco<strong>di</strong>ficazione<br />
<strong>di</strong> trasmissioni au<strong>di</strong>ovisive ad accesso con<strong>di</strong>zionato effettuate via etere, via satellite, via<br />
cavo, in forma sia analogica sia <strong>di</strong>gitale (art. 171-octies l. 633/1941).<br />
25 – decies Induzione a non rendere <strong>di</strong>chiarazioni o a rendere<br />
<strong>di</strong>chiarazioni mendaci all'autorità giu<strong>di</strong>ziaria [Articolo aggiunto dalla L. 3<br />
agosto 2009 n. 116, art. 4 e rinumerato dal D.Lgs. del 7 luglio 2011 n.121, art. 2]<br />
Induzione a non rendere <strong>di</strong>chiarazioni o a rendere <strong>di</strong>chiarazioni mendaci all'autorità<br />
giu<strong>di</strong>ziaria (art. 377-bis c.p.).<br />
25 – undecies Reati Ambientali [Articolo aggiunto dal D.Lgs. del 7 luglio 2011<br />
n.121, art. 2]<br />
Uccisione, <strong>di</strong>struzione, cattura, prelievo o possesso <strong>di</strong> esemplari <strong>di</strong> specie animali o<br />
vegetali selvatiche protette (art. 727-bis c.p.)<br />
Distruzione o Deterioramento <strong>di</strong> habitat all’interno <strong>di</strong> un sito protetto (art. 733-bis c.p.)<br />
Violazione delle previsioni del TUA in materia <strong>di</strong> scarichi idrici e, in particolare, <strong>di</strong><br />
scarichi illeciti <strong>di</strong> acque reflue industriali contenenti sostanze pericolose (art. 137 TUA)<br />
Attività <strong>di</strong> gestione <strong>di</strong> rifiuti non autorizzata (art. 256 TUA)<br />
Inquinamento / Omessa bonifica dei siti contaminati (art. 257 TUA)<br />
Violazione degli obblighi <strong>di</strong> comunicazione, <strong>di</strong> tenuta dei registri obbligatori e dei<br />
formulari in materia <strong>di</strong> rifiuti (art. 258 TUA)<br />
Traffico illecito <strong>di</strong> rifiuti (art. 259 TUA)<br />
Attività organizzate per il traffico illecito <strong>di</strong> rifiuti (art. 260 TUA)<br />
Violazioni degli obblighi del sistema informatico <strong>di</strong> controllo della tracciabilità dei rifiuti<br />
(SISTRI) (art. 260-bis TUA)<br />
Sanzioni in tema <strong>di</strong> esercizio <strong>di</strong> stabilimenti - Violazioni <strong>di</strong> norme autorizzative per<br />
emissioni in atmosfera (art. 279 TUA)<br />
Commercio <strong>di</strong> animali e specie vegetali protette o detenzione <strong>di</strong> rettili o mammiferi che<br />
possono costituire pericolo per la salute e l’incolumità pubblica (L. 150/1992)<br />
Utilizzo <strong>di</strong> Sostanze Lesive per l’ozono (art. 3 L. 549/1993)<br />
Inquinamento doloso e colposo dell’ambiente marino realizzato me<strong>di</strong>ante lo scarico <strong>di</strong><br />
navi (D.Lgs. 202/2007)<br />
25 – duodecies Impiego <strong>di</strong> citta<strong>di</strong>ni <strong>di</strong> Paesi terzi con soggiorno<br />
irregolare [Articolo aggiunto dal D. Lgs. 16 luglio 2012, n. 109]<br />
Impiego <strong>di</strong> citta<strong>di</strong>ni <strong>di</strong> paesi terzi con soggiorno irregolare.<br />
Legge n.146 / 2006 : Criminalità organizzata transnazionale<br />
Associazione a delinquere (art. 416 c.p.)<br />
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Associazione <strong>di</strong> stampo mafioso (art. 416 bis c.p.)<br />
Associazione per delinquere finalizzata al contrabbando <strong>di</strong> tabacchi lavorati esteri (art.<br />
291 quater del DPR 43/1973)<br />
Associazione finalizzata al traffico illecito <strong>di</strong> sostanze stupefacenti o psicotrope (art. 74<br />
del DPR 309/1990)<br />
Riciclaggio e impiego <strong>di</strong> denaro, beni ed utilità <strong>di</strong> provenienza illecita (art. 648, 648 bis<br />
e 648 ter c.p.) [Abrogato in occasione dell’introduzione dell’art. 25 - octies ]<br />
Reato concernente il traffico <strong>di</strong> migranti (art. 12 D.Lgs 286/1998)<br />
Induzione a rendere <strong>di</strong>chiarazioni o a rendere <strong>di</strong>chiarazioni mendaci all’autorità<br />
giu<strong>di</strong>ziaria (art. 377 bis c.p.);<br />
Favoreggiamento personale (art. 378 c.p.)<br />
3.3 I REATI COMMESSI ALL’ESTERO<br />
La Società può rispondere in relazione ai reati commessi all'estero (come previsto<br />
dall’Art.4 del Decreto).<br />
Ove questi siano commessi in parte all’estero ed in parte in Italia, ai sensi dell’Art 6<br />
comma 2 del Co<strong>di</strong>ce Penale 3 la responsabilità prevista dal Decreto potrebbe configurarsi<br />
anche quando una parte soltanto della condotta o dell’evento si sia verificata in Italia.<br />
Per quanto riguarda i reati commessi interamente all’estero da soggetti, apicali o<br />
sottoposti, riconducibili alla Società, quest’ultima risponde nelle ipotesi previste dal Co<strong>di</strong>ce<br />
Penale agli articoli 7, 8, 9 e 10 ed a con<strong>di</strong>zione che per gli stessi non proceda lo Stato del<br />
luogo in cui è stato commesso il Reato.<br />
3.4 ELEMENTI COSTITUTIVI E PRESUPPOSTI DI ESCLUSIONE DELLA<br />
RESPONSABILITA’ DELL’ENTE<br />
Elemento costitutivo della responsabilità dell’ente è rappresentato dalla necessità che la<br />
condotta illecita ipotizzata sia stata posta in essere “nell’interesse o a vantaggio della<br />
società” e non “nell’interesse esclusivo proprio o <strong>di</strong> terzi”.<br />
Secondo la Relazione Ministeriale <strong>di</strong> accompagnamento al Decreto, la nozione <strong>di</strong><br />
“interesse” ha fondamento soggettivo, in<strong>di</strong>cando il fine in vista del quale il soggetto ha<br />
commesso il reato, mentre il “vantaggio” fa riferimento all’oggettiva acquisizione <strong>di</strong> un<br />
profitto da parte dell’ente. 4<br />
Venendo ai criteri soggettivi <strong>di</strong> imputazione della responsabilità all’ente per il fatto <strong>di</strong><br />
reato, appare opportuno sottolineare che la responsabilità della persona giuri<strong>di</strong>ca viene<br />
ricollegata ad un <strong>di</strong>fetto <strong>di</strong> organizzazione, consistente nel non avere posto in essere un<br />
piano <strong>di</strong> gestione e controllo idoneo a prevenire la commissione dei Reati.<br />
Il Decreto prevede infatti, agli articoli 6 e 7, una forma <strong>di</strong> esonero dalla responsabilità per<br />
l’ente quando questo <strong>di</strong>mostri:<br />
<strong>di</strong> aver adottato ed efficacemente attuato un “<strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong>, <strong>Gestione</strong> e<br />
<strong>Controllo</strong>” idoneo a prevenire la realizzazione dei Reati;<br />
<strong>di</strong> aver istituito un Organismo <strong>di</strong> Vigilanza all’interno della società, dotato <strong>di</strong> completa<br />
autonomia <strong>di</strong> iniziativa e controllo nonché con specifici obblighi <strong>di</strong> vigilanza sul<br />
funzionamento, sull’osservanza del <strong>Modello</strong> e sul suo aggiornamento;<br />
che le persone che hanno commesso il Reato abbiano agito eludendo fraudolentemente<br />
il <strong>Modello</strong>;<br />
3 Art 6, comma 2 c.p.: “Il reato si considera commesso nel territorio dello Stato, quando l’azione o l’omissione, che lo costituisce,<br />
è ivi avvenuta in tutto o in parte, ovvero si è ivi verificato l’evento che è la conseguenza dell’azione o dell’omissione”.<br />
4 Come confermato dalla giurisprudenza della Corte <strong>di</strong> Cassazione secondo cui l’interesse è quello che ha animato ex ante la<br />
condotta del soggetto qualificato, mentre il vantaggio è quello obiettivamente conseguito ex post per effetto dell’illecito (Cass.,<br />
sez II pen., 20.12.2055 – 30.01.2006, n. 3615).<br />
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che non vi siano state omissioni o insufficiente vigilanza da parte dell’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza all’uopo preposto.<br />
In particolare, per evitare la responsabilità, la società deve <strong>di</strong>mostrare l’assenza <strong>di</strong> colpa<br />
organizzativa, cioè che il Reato è stato commesso nonostante essa avesse adottato tutte<br />
le misure idonee alla prevenzione dei reati ed alla riduzione del rischio <strong>di</strong> loro<br />
commissione.<br />
Resta inteso che il <strong>Modello</strong> per avere efficacia esimente deve rispondere alle seguenti<br />
esigenze:<br />
1. in<strong>di</strong>viduare le aree <strong>di</strong> rischio <strong>di</strong> commissione dei Reati attraverso un adeguato processo<br />
<strong>di</strong> valutazione dei rischi;<br />
2. pre<strong>di</strong>sporre specifici protocolli al fine <strong>di</strong> programmare la formazione e l’attuazione delle<br />
decisioni dell’ente in relazione ai reati da prevenire;<br />
3. in<strong>di</strong>viduare modalità <strong>di</strong> gestione delle risorse finanziarie idonee a prevenire la<br />
commissione dei Reati;<br />
4. prevedere obblighi <strong>di</strong> informazione nei confronti dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza;<br />
5. configurare un sistema <strong>di</strong>sciplinare sanzionatorio per la violazione delle norme del<br />
co<strong>di</strong>ce etico, nonché delle procedure previste dal <strong>Modello</strong> stesso.<br />
L’adozione del <strong>Modello</strong> è responsabilità dell’organo <strong>di</strong>rigente.<br />
Il Decreto prevede che i Modelli possono essere adottati, garantendo le esigenze <strong>di</strong> cui<br />
sopra, sulla base <strong>di</strong> co<strong>di</strong>ci <strong>di</strong> comportamento redatti da associazioni rappresentative <strong>di</strong><br />
categoria.<br />
4. IL MODELLO BREMBO<br />
4.1 STRUTTURA DEL MODELLO BREMBO<br />
Il <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> è costituito da:<br />
- la Parte Generale ove sono illustrati il profilo della società, la normativa <strong>di</strong> riferimento, i<br />
principi ispiratori e gli elementi costitutivi del modello (sistema <strong>di</strong> corporate<br />
governance, sistema <strong>di</strong> controllo interno, principi del sistema deleghe, co<strong>di</strong>ce etico), la<br />
funzione del <strong>Modello</strong>, le modalità <strong>di</strong> costruzione del <strong>Modello</strong>, la struttura del <strong>Modello</strong>, i<br />
destinatari, i rapporti con le società del gruppo, il Regolamento dell’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza, nonché il sistema <strong>di</strong>sciplinare e le misure da adottare per la relativa<br />
formazione, <strong>di</strong>ffusione e per le mo<strong>di</strong>fiche e l’aggiornamento.<br />
- le Parti Speciali e le relative Schede “Analisi Attività Sensibile” (le seconde ad uso<br />
esclusivo interno alla Società) relative alle specifiche tipologie <strong>di</strong> Reati la cui<br />
commissione è ritenuta astrattamente ipotizzabile in <strong>Brembo</strong> in ragione del proprio<br />
profilo e dell’attività svolta, <strong>di</strong> seguito elencate:<br />
Parte Speciale – Reati nei rapporti con la Pubblica Amministrazione;<br />
Parte Speciale – Reati Societari;<br />
Parte Speciale – Reati <strong>di</strong> Market Abuse;<br />
Parte Speciale – Reati in materia <strong>di</strong> Tutela della Salute e Sicurezza sul Lavoro;<br />
Parte Speciale – Reati <strong>di</strong> Ricettazione, Riciclaggio e impiego <strong>di</strong> denaro, beni o<br />
utilità <strong>di</strong> provenienza illecita;<br />
Parte Speciale – Reati Informatici e Trattamento illecito <strong>di</strong> dati;<br />
Parte Speciale – Reati a tutela della Proprietà Intellettuale;<br />
Parte Speciale - Reati <strong>di</strong> Criminalità Organizzata nazionale e transnazionale;<br />
Parte Speciale – Reati Ambientali;<br />
Parte Speciale – Reato <strong>di</strong> Impiego <strong>di</strong> citta<strong>di</strong>ni <strong>di</strong> Paesi terzi con soggiorno<br />
irregolare.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
- il Co<strong>di</strong>ce Etico, riportato integralmente in Allegato A in quanto esso costituisce parte<br />
integrante del <strong>Modello</strong>, poiché in esso sono espressi i principi generali ed i valori cui<br />
deve essere ispirata l’attività <strong>di</strong> tutti coloro che a qualsiasi titolo operano per <strong>Brembo</strong><br />
- le <strong>Brembo</strong> Compliance Guidelines (in Allegato B) ad uso esclusivo interno alla Società),<br />
approvate dal Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione, che sintetizzano le principali regole <strong>di</strong><br />
comportamento in<strong>di</strong>cate nelle Parti Speciali da adottare in <strong>Brembo</strong> per prevenire la<br />
commissione dei Reati e che costituiscono uno strumento per rendere più fruibili ed<br />
imme<strong>di</strong>ati i contenuti delle singole Parti Speciali ai destinatari del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong>.<br />
4.2 DESTINATARI DEL MODELLO BREMBO<br />
Le regole contenute nel <strong>Modello</strong> si applicano a coloro che svolgono, anche <strong>di</strong> fatto, funzioni<br />
<strong>di</strong> gestione, amministrazione, <strong>di</strong>rezione o controllo nella Società, ai <strong>di</strong>pendenti <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>,<br />
anche se <strong>di</strong>staccati all’estero per lo svolgimento dell’attività, nonché a coloro i quali, pur<br />
non appartenendo a <strong>Brembo</strong>, operano su mandato o sono legati a <strong>Brembo</strong> da contratti<br />
rientranti nella c.d. parasubor<strong>di</strong>nazione.<br />
La Società comunica il presente <strong>Modello</strong> attraverso le modalità più idonee per l’effettiva<br />
conoscenza da parte <strong>di</strong> tutti i soggetti interessati, i quali devono rispettare puntualmente<br />
tutte le <strong>di</strong>sposizioni, anche in adempimento dei doveri <strong>di</strong> lealtà, correttezza e <strong>di</strong>ligenza che<br />
scaturiscono dai rapporti giuri<strong>di</strong>ci instaurati con <strong>Brembo</strong>.<br />
<strong>Brembo</strong> condanna qualsiasi comportamento che sia <strong>di</strong>fforme alla legge e alle previsioni del<br />
<strong>Modello</strong> e del Co<strong>di</strong>ce Etico, anche qualora il comportamento sia realizzato nell’interesse <strong>di</strong><br />
<strong>Brembo</strong> ovvero con l’intenzione <strong>di</strong> arrecarle vantaggio.<br />
4.3 PRINCIPI ISPIRATORI ED ELEMENTI COSTITUTIVI DEL<br />
MODELLO<br />
La pre<strong>di</strong>sposizione del <strong>Modello</strong> ha costituito un’occasione per rafforzare la Corporate<br />
Governance <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> e sensibilizzare le risorse impiegate nel processo <strong>di</strong> elaborazione e<br />
<strong>di</strong> risk assessment rispetto al tema del controllo dei processi aziendali anche in un’ottica <strong>di</strong><br />
prevenzione attiva dei Reati.<br />
Nella pre<strong>di</strong>sposizione del proprio <strong>Modello</strong>, <strong>Brembo</strong> si è ispirata alle “Linee Guida per la<br />
costruzione dei modelli <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong>, <strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong>”, elaborate da<br />
Confindustria, emanate il 7 Marzo 2002 (ed aggiornate il 31 Marzo 2008).<br />
Il percorso da queste in<strong>di</strong>cato per l’elaborazione del <strong>Modello</strong> può essere schematizzato<br />
secondo i seguenti punti fondamentali:<br />
- in<strong>di</strong>viduazione delle aree a rischio, volta a verificare in quali aree/settori aziendali sia<br />
possibile la realizzazione dei reati;<br />
- pre<strong>di</strong>sposizione <strong>di</strong> un sistema <strong>di</strong> controllo in grado <strong>di</strong> ridurre i rischi attraverso<br />
l’adozione <strong>di</strong> appositi protocolli.<br />
Al raggiungimento <strong>di</strong> tali obiettivi concorre l’insieme coor<strong>di</strong>nato <strong>di</strong> tutte le strutture<br />
organizzative, attività e regole operative applicate – su in<strong>di</strong>cazione del vertice apicale –<br />
dal management e dal personale aziendale, volto a fornire una ragionevole sicurezza in<br />
merito al raggiungimento delle finalità rientranti in un buon sistema <strong>di</strong> controllo interno.<br />
Le componenti più rilevanti del sistema <strong>di</strong> controllo preventivo proposto da Confindustria<br />
sono:<br />
- co<strong>di</strong>ce etico;<br />
- sistema organizzativo;<br />
- procedure manuali ed informatiche;<br />
- poteri autorizzativi e <strong>di</strong> firma;<br />
- sistemi <strong>di</strong> controllo e gestione;<br />
- comunicazioni al personale e sua formazione.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Il sistema <strong>di</strong> controllo inoltre deve essere uniformato ai seguenti principi:<br />
- verificabilità, documentabilità, coerenza e congruenza <strong>di</strong> ogni operazione;<br />
- separazione delle funzioni (nessuno può gestire in autonomia tutte le fasi <strong>di</strong> un<br />
processo);<br />
- documentazione dei controlli;<br />
La Società ha quin<strong>di</strong> tenuto conto delle procedure e dei sistemi <strong>di</strong> controllo esistenti e già<br />
operanti, ove giu<strong>di</strong>cati idonei a valere anche come misure <strong>di</strong> prevenzione dei Reati e <strong>di</strong><br />
controllo sulle Attività Sensibili, con particolare riguardo al Documento <strong>di</strong> Valutazione e<br />
Prevenzione dei rischi <strong>di</strong> cui all’art. 18 del D.Lgs 81/2008.<br />
Sono quin<strong>di</strong> da considerarsi elementi del <strong>Modello</strong>, per garantire un efficace sistema <strong>di</strong><br />
controllo preventivo:<br />
- il Sistema <strong>di</strong> <strong>Gestione</strong> per la Qualità <strong>Brembo</strong>, certificato in accordo alla specifica tecnica<br />
ISO/TS 16949;<br />
- il Sistema <strong>di</strong> <strong>Gestione</strong> Sicurezza e Ambiente <strong>Brembo</strong>, che adotta la norma OHSAS<br />
18001:1999 per la parte relativa alla sicurezza e la norma ISO 14001:2004 per la parte<br />
ambientale;<br />
- tutte le procedure ed istruzioni aziendali inerenti il sistema amministrativo, contabile,<br />
finanziario e <strong>di</strong> reporting ed il sistema <strong>di</strong> mappature e test perio<strong>di</strong>ci <strong>di</strong> controllo sulle<br />
procedure amministrative e contabili, effettuate ai sensi della Legge 262/2005;<br />
- le procedure interne <strong>di</strong> attuazione del Documento <strong>di</strong> Valutazione e Prevenzione dei<br />
rischi <strong>di</strong> cui all’art. 18 del D.Lgs 81/2008;<br />
- il sistema <strong>di</strong>sciplinare aziendale in conformità al sistema <strong>di</strong> cui al CCNL;<br />
- le <strong>di</strong>sposizioni organizzative e gli organigrammi emessi dalla Direzione Risorse Umane &<br />
<strong>Organizzazione</strong> e le job description;<br />
- le procedure manuali ed informatiche (sistemi informativi) ed i sistemi <strong>di</strong> controllo<br />
esistenti e già operanti in azienda;<br />
- il <strong>Brembo</strong> Group – Code of Basic Working Con<strong>di</strong>tions;<br />
- le procedure implementate da <strong>Brembo</strong> SpA ai fini dell’adeguamento alla normativa<br />
inglese anticorruzione Bribery Act 2010.<br />
che pur non essendo riportati dettagliatamente nel <strong>Modello</strong>, fanno parte del più ampio<br />
sistema <strong>di</strong> organizzazione, gestione e controllo che lo stesso intende integrare.<br />
L’elenco <strong>di</strong> tutte le procedure, che costituiscono protocolli <strong>di</strong> controllo e strumenti<br />
preventivi ai fini del Decreto, unitamente a copia delle stesse, è <strong>di</strong>sponibile presso la<br />
Direzione Legale e Societario.<br />
Conformemente a quanto previsto anche dalle Linee Guida <strong>di</strong> Confindustria, sono stati<br />
inoltre considerati quali generali elementi costitutivi del <strong>Modello</strong> i seguenti strumenti già<br />
esistenti in <strong>Brembo</strong>.<br />
A.Il Sistema <strong>di</strong> Corporate Governance<br />
Si definisce Corporate Governance, il sistema finalizzato a garantire l’integrità aziendale<br />
ed a salvaguardare il processo <strong>di</strong> creazione <strong>di</strong> valore per tutti gli stakeholders (investitori,<br />
<strong>di</strong>pendenti, fornitori, clienti, sistema finanziario, ambiente sociale ecc.), garantendo<br />
trasparenza informativa, correttezza, efficacia ed efficienza. Per <strong>Brembo</strong>, si tratta de<br />
“l’insieme delle regole e delle procedure che governano i processi decisionali, <strong>di</strong> controllo e<br />
<strong>di</strong> monitoraggio della vita aziendale”.<br />
<strong>Brembo</strong> è consapevole che la Corporate Governance ricopre un ruolo centrale ai fini <strong>di</strong> una<br />
costante creazione <strong>di</strong> valore per tutti gli azionisti e per i portatori <strong>di</strong> interesse della Società<br />
e per tale motivo mantiene costantemente aggiornato il proprio sistema <strong>di</strong> governo<br />
societario, che considera alla base del prezioso patrimonio “intangibile” costituito dal<br />
proprio brand, dalla propria reputazione e dall’insieme dei valori, con<strong>di</strong>visi da <strong>di</strong>pendenti e<br />
collaboratori, cercando <strong>di</strong> allinearsi alle best practices nazionali ed internazionali.<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
<strong>Brembo</strong> ha pertanto recepito integralmente, attraverso il Manuale <strong>di</strong> Corporate<br />
Governance (<strong>di</strong>sponibile sul sito Internet <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>: www.brembo.com - sezione Investor<br />
Relations, Corporate Governance), il Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Auto<strong>di</strong>sciplina delle Società quotate italiane,<br />
approvato nel marzo del 2006 dal Comitato per la Corporate Governance e promosso da<br />
Borsa Italiana S.p.A.<br />
Nel Manuale <strong>di</strong> Corporate Governance <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> è descritto il Sistema <strong>di</strong> Corporate<br />
Governance <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, che è articolato secondo il modello tra<strong>di</strong>zionale e si compone <strong>di</strong> un<br />
sistema <strong>di</strong> amministrazione e controllo e dell'organo assembleare. La revisione legale dei<br />
conti è demandata ai sensi <strong>di</strong> legge ad una società <strong>di</strong> revisione.<br />
Il sistema <strong>di</strong> amministrazione e controllo è basato sulla presenza del Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione e del Collegio Sindacale.<br />
In questa struttura lo Statuto prevede che almeno uno dei componenti del Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione, ovvero due se il Consiglio è composto da più <strong>di</strong> sette membri, deve<br />
possedere i requisiti <strong>di</strong> In<strong>di</strong>pendenza <strong>di</strong> cui all’articolo 148, comma 3 del TUF. In<br />
particolare il Consiglio attualmente si compone <strong>di</strong> 11 Consiglieri <strong>di</strong> cui 7 In<strong>di</strong>pendenti ai<br />
sensi del TUF ed del Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Auto<strong>di</strong>sciplina <strong>di</strong> Borsa Italiana. Tutti i Consiglieri sono in<br />
possesso dei requisiti <strong>di</strong> onorabilità, professionalità e rispettabilità richiesti dalle<br />
<strong>di</strong>sposizioni <strong>di</strong> legge e <strong>di</strong> regolamento.<br />
Nel rispetto delle in<strong>di</strong>cazioni del Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Auto<strong>di</strong>sciplina inoltre sono stati costituiti:<br />
- il Comitato per il <strong>Controllo</strong> Interno, che svolge anche funzioni <strong>di</strong> Comitato per le<br />
Operazioni con Parti Correlate in quanto composto interamente da Amministratori<br />
In<strong>di</strong>pendenti;<br />
- il Comitato per la Remunerazione;<br />
ed è stato nominato il Lead In<strong>di</strong>pendent Director.<br />
B.Sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> Interno<br />
Il Sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> Interno in <strong>Brembo</strong> è l’insieme delle regole, delle procedure e delle<br />
strutture organizzative volte a consentire, attraverso un adeguato processo <strong>di</strong><br />
identificazione, misurazione, gestione e monitoraggio dei principali rischi, una conduzione<br />
dell’impresa sana, corretta e coerente con gli obiettivi prefissati e nel rispetto <strong>di</strong> leggi e<br />
regolamenti, ivi compreso il Decreto stesso (come meglio descritto nella Relazione annuale<br />
sulla gestione e nella Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari ex art. 123 –<br />
bis del TUF, reperibile sul sito (http://www.brembo.com/it/Investitori/Corporate-<br />
Governance/Pages/Relazioni-sulla-Corporate-Governance)).<br />
A livello generale il Sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> Interno <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> è conforme ai principi contenuti<br />
nel Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Auto<strong>di</strong>sciplina <strong>di</strong> Borsa Italiana (recepiti nel Manuale <strong>di</strong> Corporate<br />
Governance <strong>Brembo</strong>) ed è così strutturato:<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Nell’ambito del suddetto Sistema, in particolare:<br />
- è stato nominato un Amministratore Esecutivo incaricato del Sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong><br />
Interno in virtù <strong>di</strong> quanto previsto dal Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> Auto<strong>di</strong>sciplina <strong>di</strong> Borsa Italiana;<br />
- è stato nominato un Preposto al <strong>Controllo</strong> Interno;<br />
- è stato istituito un Organismo <strong>di</strong> Vigilanza ai sensi del Decreto (si veda il relativo<br />
paragrafo);<br />
- è istituita una Funzione <strong>di</strong> Internal Au<strong>di</strong>t;<br />
I compiti dei vari organi e funzioni sono descritti nel Manuale <strong>di</strong> Corporate Governance.<br />
<strong>Brembo</strong> ha inoltre definito i ruoli e le responsabilità a vari livelli nel sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong><br />
Interno, nonché gli obiettivi, i principi e gli elementi necessari per rendere efficienti ed<br />
efficaci i controlli interni attraverso i documenti “Linee Guida per il Sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong><br />
Interno” e “Politiche per l’attuazione del Sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> interno”.<br />
Le linee guida per una sana e gestione dei rischi, impartite dal Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione ed a cui l’Amministratore Esecutivo che sovraintende il Sistema <strong>di</strong><br />
<strong>Controllo</strong> Interno dà piena esecuzione, sono basate sui principi <strong>di</strong> prevenzione,<br />
economicità e miglioramento continuo in linea con le <strong>di</strong>sposizioni del Decreto.<br />
In particolare il modello adottato da <strong>Brembo</strong> per l’ identificazione e la classificazione dei<br />
rischi è <strong>di</strong>retto a consentire all’organizzazione <strong>di</strong> identificare e classificare le categorie <strong>di</strong><br />
rischio su cui concentrare la propria attenzione, partendo da classi <strong>di</strong> rischio sud<strong>di</strong>vise per<br />
tipologia, in relazione al livello manageriale o alla funzione aziendale nella quale trovano<br />
origine o alla quale spettano il monitoraggio e la gestione.<br />
La funzione Internal Au<strong>di</strong>t verifica in forma sistematica l’efficacia e l’efficienza della<br />
corporate governance, della gestione dei rischi e del sistema <strong>di</strong> controllo interno nel suo<br />
complesso, riferendo i risultati della sua attività al Comitato per il <strong>Controllo</strong> Interno, al<br />
Presidente e all’Amministratore Delegato.<br />
E’ stata altresì istituita, all’interno della Direzione Legale e Societario, la funzione<br />
Compliance, la quale è responsabile:<br />
- dell’aggiornamento del <strong>Modello</strong>;<br />
- dell’input e del monitoraggio della compliance aziendale (impostare attività, dare<br />
input agli altri enti coinvolti, fare formazione);<br />
- del coor<strong>di</strong>namento dei Referenti 231 (come descritti nel capitolo Modalità <strong>di</strong><br />
Costruzione del <strong>Modello</strong>).<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
C.Il Sistema Deleghe <strong>Brembo</strong><br />
Anche il Sistema Deleghe <strong>Brembo</strong> (il sistema <strong>di</strong> deleghe, poteri <strong>di</strong> firma e <strong>di</strong> procure che<br />
assicurano una chiara e trasparente rappresentazione del processo <strong>di</strong> formazione e <strong>di</strong><br />
attuazione delle decisioni aziendali in coerenza con l’organigramma aziendale) costituisce<br />
uno strumento <strong>di</strong> presi<strong>di</strong>o alla prevenzione dei Reati in linea con le <strong>di</strong>sposizioni del<br />
Decreto.<br />
Per “delega” o “delega gestionale interna” si intende quell’atto interno <strong>di</strong> attribuzione <strong>di</strong><br />
funzioni e compiti, riflesso nel sistema organizzativo. Per “procura” s’intende l’atto<br />
giuri<strong>di</strong>co unilaterale (nella forma <strong>di</strong> atto pubblico o in forma semplice) con cui <strong>Brembo</strong><br />
attribuisce poteri <strong>di</strong> rappresentanza nei confronti dei terzi.<br />
Il sistema delle deleghe e delle procure adottato dalla Società costituisce:<br />
- uno strumento <strong>di</strong> gestione per il compimento <strong>di</strong> atti aventi rilevanza esterna o interna,<br />
necessari al perseguimento degli obiettivi aziendali, che sia congruente con le<br />
responsabilità gestionali assegnate a ciascun soggetto;<br />
- un fattore <strong>di</strong> prevenzione all’abuso dei poteri funzionali attribuiti, me<strong>di</strong>ante la<br />
definizione <strong>di</strong> limiti economici per ciascun atto o serie <strong>di</strong> atti;<br />
- un elemento incontrovertibile <strong>di</strong> riconducibilità degli atti aziendali, aventi rilevanza<br />
esterna o interna, alle persone fisiche che li hanno adottati.<br />
Da ciò <strong>di</strong>scende l’utilità dello stesso sia nella prevenzione della commissione <strong>di</strong> Reati, che<br />
nella identificazione successiva dei soggetti che abbiano compiuto atti che, <strong>di</strong>rettamente o<br />
in<strong>di</strong>rettamente, possano avere dato luogo alla consumazione <strong>di</strong> un reato.<br />
In coerenza con quanto sopra, il Sistema Deleghe <strong>Brembo</strong> si fonda sui seguenti principi:<br />
- le deleghe e le procure conferite devono essere in linea con ciascun potere <strong>di</strong> gestione e<br />
con la relativa responsabilità nell’ambito dell’organizzazione;<br />
- l’assegnazione e la revoca <strong>di</strong> deleghe o <strong>di</strong> procure avviene in coerenza con i ruoli<br />
ricoperti nell’organizzazione ed in conseguenza dei mutamenti organizzativi;<br />
- ciascuna delega o procura riporta una chiara definizione dei poteri <strong>di</strong> gestione del<br />
delegato/procuratore, e dei limiti per l’esercizio degli stessi;<br />
- i poteri <strong>di</strong> spesa previsti nelle deleghe o nelle procure devono essere adeguati al ruolo<br />
ricoperto;<br />
- è prevista una policy <strong>di</strong> firma congiunta per le operazioni finanziarie e bancarie.<br />
In merito alle modalità <strong>di</strong> attribuzione delle procure notarili si precisa quanto segue:<br />
1. Il potere <strong>di</strong> delegare poteri me<strong>di</strong>ante procura notarile spetta unicamente al Presidente,<br />
al Vice Presidente Esecutivo ed all’Amministratore Delegato (limitatamente ai poteri in<br />
tema <strong>di</strong> sicurezza ed ambiente) (identificati dalla Società quali Dirigenti con<br />
Responsabilità Strategiche della società), in funzione degli specifici poteri agli stessi<br />
attribuiti dal Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione e fatte salve specifiche delibere consiliari.<br />
2. I soggetti ai quali sono attribuibili poteri sotto forma <strong>di</strong> procura notarile sono:<br />
(i) i titolari <strong>di</strong> una specifica funzione aziendale (tendenzialmente coincidente con il<br />
livello organizzativo <strong>di</strong> Direttore <strong>di</strong> prima linea) che necessitano, per lo svolgimento<br />
dei loro incarichi, <strong>di</strong> poteri <strong>di</strong> rappresentanza verso terzi, ai quali viene conferita<br />
una “procura” sotto forma <strong>di</strong> atto notarile <strong>di</strong> estensione adeguata e coerente con le<br />
funzioni ed i poteri <strong>di</strong> gestione attribuiti nell’ambito dell’organizzazione.<br />
(ii) i <strong>di</strong>pendenti identificati dall’Amministratore Delegato quali Datori <strong>di</strong> lavoro ai sensi<br />
dell’Art 2 del D.Lgs. n. 81/2008 e successive mo<strong>di</strong>fiche ed integrazioni, per le<br />
<strong>di</strong>verse unità produttive, ai quali sono conferiti i più ampi poteri per dare<br />
attuazione a tutte le norme in materia <strong>di</strong> igiene e sicurezza nei luoghi <strong>di</strong> lavoro, con<br />
facoltà <strong>di</strong> delegare la relativa funzione prevista dalle sopraccitate norme a terzi. In<br />
tali casi la procura deve:<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
essere conferita a soggetti in ragione delle loro competenze ed esperienze<br />
professionali e dei loro poteri gerarchici, decisionali e funzionali all’interno della<br />
struttura organizzativa (che ovviamente devono essere adeguati alla natura<br />
specifica della funzione delegata);<br />
prevedere poteri e competenze <strong>di</strong> un’ampiezza tale da giustificare il suo<br />
riconoscimento nell’ambito <strong>di</strong> unità produttive, strutture ed aree complesse ed<br />
articolate e da garantire l’effettiva autonomia <strong>di</strong> esercizio dei poteri delegati.<br />
(iii)solo in via eccezionale (da valutare <strong>di</strong> volta in volta a cura della Direzione Legale e<br />
Societario, del CFO e della Direzione Risorse Umane), i <strong>di</strong>pendenti, titolari <strong>di</strong> un<br />
ruolo aziendale che non rientrino nella categoria sopra menzionata, ma che per le<br />
attività svolte intrattengono per conto <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> rapporti con la Pubblica<br />
Amministrazione (ad esempio rapporti con le autorità doganali, rapporti con la<br />
Direzione Provinciale del Lavoro etc.).<br />
3. I poteri attribuibili me<strong>di</strong>ante procura notarile sono:<br />
poteri <strong>di</strong> rappresentanza permanente, attribuibili tramite procure notarili registrate,<br />
in relazione all’espletamento delle attività connesse alle responsabilità permanenti<br />
previste nell’organizzazione aziendale.<br />
poteri relativi a singole operazioni, conferiti con procure notarili o altre forme <strong>di</strong><br />
delega in relazione al loro contenuto; l’attribuzione <strong>di</strong> tali poteri è regolata dalla<br />
prassi della società, oltre che dalle leggi che definiscono le forme <strong>di</strong><br />
rappresentanza, in coerenza con le tipologie dei singoli atti da stipulare.<br />
4. I soggetti ai quali sono attribuibili poteri me<strong>di</strong>ante procura semplice sono i<br />
<strong>di</strong>pendenti che nell’esercizio delle responsabilità connesse al loro ruolo o abbiano<br />
contatti con interlocutori esterni ma non con pubbliche amministrazioni (clienti,<br />
fornitori, ecc. ).<br />
5. I destinatari <strong>di</strong> delega gestionale interna sono i <strong>di</strong>pendenti che necessitano in ogni<br />
caso <strong>di</strong> specifiche deleghe su processi interni normati (da procedure, istruzioni<br />
operative, policy, ecc.) <strong>di</strong> cui sono l’owner o uno dei key users.<br />
Infine, si segnala che con l’obiettivo <strong>di</strong> assicurare il costante aggiornamento e la coerenza<br />
tra il Sistema Deleghe <strong>Brembo</strong> e le responsabilità organizzative e gestionali definite, in<br />
occasione:<br />
- della revisione dell’assetto macro-organizzativo aziendale (costituzione/superamento <strong>di</strong><br />
unità organizzative <strong>di</strong> primo livello, ecc.);<br />
- <strong>di</strong> significative variazioni <strong>di</strong> responsabilità e avvicendamenti in posizione chiave in<br />
struttura;<br />
- <strong>di</strong> uscita dall’organizzazione aziendale <strong>di</strong> soggetti muniti <strong>di</strong> poteri aziendali o <strong>di</strong> ingresso<br />
<strong>di</strong> soggetti che necessitino <strong>di</strong> poteri aziendali;<br />
la Direzione Risorse Umane & <strong>Organizzazione</strong>:<br />
- invia, ove possibile, in preview alla Direzione Legale e Societario, e comunque a titolo<br />
puramente informativo, le Disposizioni Organizzative una volta che esse abbiano<br />
raggiunto il formato definitivo in cui saranno presentate a Presidente/Amministratore<br />
Delegato per il visto finale;<br />
- trasmette alla Direzione Legale e Societario gli aggiornamenti su assunzione /<br />
<strong>di</strong>missione <strong>di</strong> persone attraverso l’informativa della mailing list “assunti/<strong>di</strong>messi”<br />
<strong>di</strong>stribuita da Amministrazione del Personale.<br />
Dopo l’assegnazione <strong>di</strong> poteri me<strong>di</strong>ante procura, la Direzione Legale e Societario informa<br />
tempestivamente la Direzione <strong>Gestione</strong> Risorse Umane & <strong>Organizzazione</strong> dell’avvenuto<br />
conferimento.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Inoltre, in<strong>di</strong>pendentemente dall’evoluzione organizzativa aziendale, e per garantire un<br />
meccanismo <strong>di</strong> costante aggiornamento del Sistema Deleghe <strong>Brembo</strong>, è prevista una<br />
revisione perio<strong>di</strong>ca su base annua.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza verifica perio<strong>di</strong>camente il sistema <strong>di</strong> deleghe e procure in vigore<br />
e la loro coerenza con tutto il sistema delle comunicazioni organizzative raccomandando<br />
eventuali mo<strong>di</strong>fiche.<br />
D. Il Co<strong>di</strong>ce Etico<br />
Il Co<strong>di</strong>ce Etico è allegato integralmente al <strong>Modello</strong> (in ALLEGATO A) in quanto considerato<br />
parte integrante del <strong>Modello</strong> stesso pur avendo finalità e portata <strong>di</strong>fferenti. Esso infatti<br />
rappresenta uno strumento che promuove, all’interno ed all’esterno <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> e del suo<br />
Gruppo, comportamenti ispirati ai valori guida e contiene le norme <strong>di</strong> comportamento che<br />
tutti i collaboratori <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, ad ogni livello, sono tenuti ad osservare e a fare osservare<br />
nei confronti e a beneficio <strong>di</strong> tutti i portatori <strong>di</strong> interesse o cosiddetti “stakeholders” anche<br />
con riferimento sia ai reati dolosi che al reato <strong>di</strong> omici<strong>di</strong>o colposo e lesioni personali<br />
colpose commessi con violazione delle norme <strong>di</strong> tutela della salute e sicurezza sul lavoro.<br />
Il <strong>Modello</strong> risponde, invece, a specifiche prescrizioni contenute nel<br />
Decreto, finalizzate a prevenire la commissione <strong>di</strong> particolari tipologie <strong>di</strong> Reati (per fatti<br />
che, commessi apparentemente a vantaggio dell’azienda, possono comportare una<br />
responsabilità amministrativa da reato in base alle <strong>di</strong>sposizioni del decreto medesimo).<br />
4.4 FUNZIONE DEL MODELLO BREMBO<br />
Con l’adozione del <strong>Modello</strong>, <strong>Brembo</strong> intende:<br />
1. adempiere compiutamente alle previsioni <strong>di</strong> legge ed ai principi ispiratori del Decreto<br />
attraverso la formalizzazione <strong>di</strong> un sistema strutturato ed organico, già esistente in<br />
azienda, <strong>di</strong> procedure ed attività <strong>di</strong> controllo (preventivo ed ex post) volto a prevenire e<br />
presi<strong>di</strong>are il rischio <strong>di</strong> commissione dei Reati me<strong>di</strong>ante l’in<strong>di</strong>viduazione delle relative<br />
Attività Sensibili;<br />
2. costituire uno strumento efficace <strong>di</strong> gestione aziendale, riconoscendo al <strong>Modello</strong> anche<br />
una funzione <strong>di</strong> creazione e protezione del valore dell’azienda stessa.<br />
Infatti, attraverso l’adozione del <strong>Modello</strong>, <strong>Brembo</strong> si propone <strong>di</strong>:<br />
a) consolidare una cultura della prevenzione del rischio e del controllo nell’ambito del<br />
raggiungimento degli obiettivi aziendali;<br />
b) prevedere un sistema <strong>di</strong> monitoraggio costante dell’attività aziendale volto a consentire<br />
a <strong>Brembo</strong> <strong>di</strong> reagire tempestivamente nel prevenire o impe<strong>di</strong>re la commissione dei<br />
Reati stessi;<br />
c) fornire adeguata informazione ai <strong>di</strong>pendenti ed a coloro che agiscono su mandato <strong>di</strong><br />
<strong>Brembo</strong> o sono legati a <strong>Brembo</strong>, in merito a:<br />
(i) le attività che comportano il rischio <strong>di</strong> commissione dei Reati in caso <strong>di</strong><br />
comportamenti non conformi alle prescrizioni del Co<strong>di</strong>ce Etico ed alle altre regole <strong>di</strong><br />
condotta/procedure aziendali (oltre che alla legge);<br />
(ii) le conseguenze sanzionatorie che possono derivare ad essi o alla Società per<br />
effetto della violazione <strong>di</strong> norme <strong>di</strong> legge o <strong>di</strong> <strong>di</strong>sposizioni interne <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>.<br />
d) <strong>di</strong>ffondere ed affermare una cultura d’impresa improntata alla legalità, con l’espressa<br />
riprovazione da parte <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> <strong>di</strong> ogni comportamento contrario alla legge o alle<br />
<strong>di</strong>sposizioni interne ed, in particolare, alle <strong>di</strong>sposizioni contenute nel presente <strong>Modello</strong>;<br />
e) prevedere un’efficiente ed equilibrata organizzazione dell’impresa, con particolare<br />
riguardo ai processi <strong>di</strong> formazione delle decisioni ed alla loro trasparenza, ai controlli,<br />
preventivi e successivi, nonché all’informazione interna ed esterna.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
A tal fine, il <strong>Modello</strong> prevede misure idonee a migliorare l’efficienza nello svolgimento delle<br />
attività nel costante rispetto della legge e delle regole, in<strong>di</strong>viduando misure <strong>di</strong>rette ad<br />
eliminare tempestivamente situazioni <strong>di</strong> rischio.<br />
In particolare <strong>Brembo</strong> adotta e attua scelte organizzative e procedurali efficaci per:<br />
a) assicurare che le risorse umane siano assunte, <strong>di</strong>rette e formate secondo i criteri<br />
espressi nel Co<strong>di</strong>ce Etico <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> e in conformità alle norme <strong>di</strong> legge in materia, in<br />
particolare all’art. 8 dello Statuto dei Lavoratori;<br />
b) favorire la collaborazione alla più efficiente realizzazione del <strong>Modello</strong> da parte <strong>di</strong> tutti i<br />
soggetti che operano nell’ambito dell’impresa o con essa, anche garantendo la tutela e<br />
la riservatezza circa l’identità <strong>di</strong> coloro che forniscono informazioni veritiere e utili ad<br />
identificare comportamenti <strong>di</strong>fformi da quelli prescritti;<br />
c) garantire che la ripartizione <strong>di</strong> poteri, competenze e responsabilità e la loro attribuzione<br />
all’interno dell’organizzazione aziendale siano conformi a principi <strong>di</strong> trasparenza,<br />
chiarezza, verificabilità e siano sempre coerenti con l’attività in concreto svolta da<br />
<strong>Brembo</strong>;<br />
d) prevedere che la determinazione degli obiettivi aziendali, a qualunque livello, risponda<br />
a criteri realistici e <strong>di</strong> obiettiva realizzabilità;<br />
e) in<strong>di</strong>viduare e descrivere le attività svolte da <strong>Brembo</strong>, la sua articolazione funzionale e<br />
l’organigramma aziendale in documenti costantemente aggiornati, con la puntuale<br />
in<strong>di</strong>cazione <strong>di</strong> poteri, competenze e responsabilità attribuiti ai <strong>di</strong>versi soggetti, in<br />
riferimento allo svolgimento delle singole attività;<br />
f) attuare programmi <strong>di</strong> formazione, con lo scopo <strong>di</strong> garantire l’effettiva conoscenza del<br />
Co<strong>di</strong>ce Etico e del <strong>Modello</strong> da parte <strong>di</strong> tutti coloro che operano nell’impresa o con essa,<br />
che siano <strong>di</strong>rettamente o in<strong>di</strong>rettamente coinvolti nelle attività e nelle operazioni a<br />
rischio.<br />
4.5 MODALITÀ DI COSTRUZIONE DEL MODELLO BREMBO<br />
Al fine <strong>di</strong> garantire la pre<strong>di</strong>sposizione ed il costante aggiornamento del <strong>Modello</strong> ai sensi<br />
dell’art. 6 del Decreto, <strong>Brembo</strong> ha intrapreso un processo <strong>di</strong> analisi del contesto aziendale<br />
atto ad evidenziare l’area o il settore e con quali modalità si possano verificare i Reati <strong>di</strong><br />
cui al Decreto, ispirandosi all’approccio metodologico <strong>di</strong> Confindustria, le cui principali fasi<br />
metodologiche sono <strong>di</strong> seguito descritte:<br />
a) mettere in atto un processo <strong>di</strong> valutazione dei rischi composto delle seguenti due<br />
fasi:<br />
1. Identificazione dei rischi: che si concretizza in un’analisi del contesto aziendale<br />
tale da evidenziare in quale area/settore <strong>di</strong> attività e secondo quali modalità si<br />
possano commettere i reati <strong>di</strong> cui al D. Lgs. 231/01.<br />
2. Progettazione del sistema <strong>di</strong> controllo: ossia la valutazione del sistema esistente<br />
all’interno dell’ente ed il suo eventuale adeguamento in termini <strong>di</strong> capacità <strong>di</strong><br />
contrastare efficacemente, cioè ridurre ad un livello accettabile, i rischi identificati;<br />
b) prevedere un adeguato sistema sanzionatorio per la violazione delle norme del<br />
co<strong>di</strong>ce etico, nonché delle procedure previste dal <strong>Modello</strong> stesso. Simili violazioni<br />
ledono, infatti, il rapporto <strong>di</strong> fiducia instaurato con l’ente e devono <strong>di</strong> conseguenza<br />
comportare azioni <strong>di</strong>sciplinari, a prescindere dall’eventuale instaurazione <strong>di</strong> un giu<strong>di</strong>zio<br />
penale nei casi in cui il comportamento costituisca reato;<br />
c) costituire un organismo dotato <strong>di</strong> autonomi poteri <strong>di</strong> iniziativa e controllo (<strong>di</strong> seguito<br />
Organismo <strong>di</strong> Vigilanza) che possieda requisiti <strong>di</strong> Autonomia, in<strong>di</strong>pendenza,<br />
professionalità ed onorabilità, e la competenza per vigilare sull’effettività del modello,<br />
per svolgere attività <strong>di</strong> <strong>di</strong>samina continuativa in merito all’adeguatezza dello stesso.<br />
In quest’ottica, <strong>Brembo</strong> ha avviato una serie <strong>di</strong> attività, sud<strong>di</strong>vise in <strong>di</strong>verse fasi, <strong>di</strong>rette<br />
alla costruzione <strong>di</strong> un sistema <strong>di</strong> prevenzione e gestione dei rischi in conformità al Decreto,<br />
che vengono <strong>di</strong> seguito esposte:<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
4.5.1 Analisi dei rischi potenziali<br />
<strong>Brembo</strong> ha adottato e aggiornato il <strong>Modello</strong> con i reati inclusi nel D. Lgs. 231/01 sulla base<br />
<strong>di</strong> una prima analisi delle proprie attività sensibili e dei protocolli <strong>di</strong> controllo.<br />
<strong>Brembo</strong> ha successivamente proceduto ad una revisione <strong>di</strong> questo assessment,<br />
avvalendosi <strong>di</strong> specifico supporto specialistico consulenziale per affiancare il management<br />
<strong>di</strong> linea della società, all’analisi del contesto aziendale con l’obiettivo <strong>di</strong> identificare il grado<br />
<strong>di</strong> applicabilità astratta delle fattispecie <strong>di</strong> Reato agli ambiti, alle attività e ai processi<br />
aziendali.<br />
<strong>Brembo</strong>, nell’ambito <strong>di</strong> un Comitato ristretto <strong>di</strong> Autovalutazione e Prevenzione del Rischio<br />
(<strong>di</strong> seguito “CAPRI Core”) composto da circa 10 managers con funzioni <strong>di</strong> in<strong>di</strong>rizzo, guida e<br />
controllo nel Gruppo, ha valutato (e tutt’oggi ha il compito <strong>di</strong> valutare) tali in<strong>di</strong>cazioni,<br />
validando il grado <strong>di</strong> applicabilità in astratto delle fattispecie <strong>di</strong> Reato previste dal Decreto<br />
alla luce del Profilo della Società e degli specifici ambiti in cui <strong>Brembo</strong> opera.<br />
Ogniqualvolta la normativa 231 viene estesa a nuovi reati, il CAPRI Core si riunisce e si<br />
procede con lo stesso approccio metodologico.<br />
4.5.2 Mappatura delle attività/aree a rischio/sensibili e analisi dei<br />
relativi Protocolli <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong><br />
Il CAPRI Core ha inoltre nominato, per specifiche Direzioni aziendali, i referenti operativi<br />
per i reati astrattamente applicabili a <strong>Brembo</strong> (<strong>di</strong> seguito “Referenti 231”), affinché questi<br />
ultimi procedessero a:<br />
- identificare e analizzare le attività aziendali sensibili alla luce dei reati-presupposto;<br />
- identificare i soggetti coinvolti nell’attività sensibile e le potenziali modalità attuative<br />
degli illeciti nelle aree a rischio in<strong>di</strong>viduate;<br />
- identificare e valutare il sistema <strong>di</strong> controlli preventivi esistenti nelle attività sensibili,<br />
considerando l’ambiente <strong>di</strong> controllo aziendale e gli specifici protocolli <strong>di</strong> controllo;<br />
- valutare il rischio residuo, pre<strong>di</strong>sponendo eventuali piani operativi <strong>di</strong> miglioramento;<br />
- contribuire così alla progettazione e al miglioramento continuo del Sistema <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong><br />
Interno e all’informazione operativa per quanto <strong>di</strong> competenza.<br />
sulla base <strong>di</strong> un action plan approvato dallo stesso CAPRI Core e con<strong>di</strong>viso con<br />
l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
Le attività dei Referenti 231 sono coor<strong>di</strong>nate dalla Direzione Legale e Societario / Area<br />
Compliance, la quale fornisce competenze giuri<strong>di</strong>che nella materia del Decreto e<br />
formazione specifica ai Referenti 231. L’Internal Au<strong>di</strong>t fornisce supporto metodologico al<br />
gruppo <strong>di</strong> lavoro dei Referenti 231.<br />
I risultati delle attività svolte dai Referenti 231 sono riportati in specifiche schede<br />
denominate “Analisi Attività Sensibili”, le quali sono state quin<strong>di</strong> sottoposte all’esame dell’<br />
OdV con l’obiettivo <strong>di</strong> esprimere un giu<strong>di</strong>zio <strong>di</strong> idoneità ai fini della prevenzione dei rischi <strong>di</strong><br />
reato.<br />
Tali schede, <strong>di</strong>sponibili per la consultazione presso la Direzione Legale e Societario:<br />
sono elencate nel dettaglio nelle relative Parti Speciali e costituiscono parte integrante<br />
del <strong>Modello</strong>;<br />
sono <strong>di</strong>stinte per reato e per aree sensibili e riportano le seguenti in<strong>di</strong>cazioni:<br />
- Descrizione del Reato presupposto;<br />
- Descrizione dell’Attività Sensibile rispetto a tale Reato;<br />
- Soggetti coinvolti nell’Attività Sensibile;<br />
- Ambiente <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong>;<br />
- Descrizione dei Protocolli <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> adottati;<br />
- Sintesi dei fondamenti dei Protocolli <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> adottati.<br />
sono ed identificano protocolli <strong>di</strong> controllo adottati per gli specifici Reati;<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
costituiscono la parte “mobile” del <strong>Modello</strong>, in quanto sono soggette a continuo<br />
monitoraggio ed aggiornamento e quin<strong>di</strong> strumento che rende maggiormente efficace il<br />
<strong>Modello</strong> ed in particolare il suo costante aggiornamento, come previsto al successivo<br />
paragrafo 3.<br />
Resta inteso che l’OdV ha in ogni caso il potere <strong>di</strong> raccomandare ulteriori attività <strong>di</strong><br />
miglioramento e richiedere l’analisi <strong>di</strong> ulteriori attività potenzialmente a rischio che in<br />
funzione dell’evoluzione legislativa o dell’attività <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> potranno essere ricomprese<br />
nel novero delle Attività sensibili.<br />
A tal proposito è da sottolineare che dall’analisi condotta, è emerso che le attività e le aree<br />
aziendali sensibili o maggiormente esposte al rischio <strong>di</strong> commissione dei Reati riguardano<br />
le seguenti tipologie:<br />
- Reati commessi nei Rapporti con la Pubblica Amministrazione;<br />
- Reati <strong>di</strong> Criminalità Organizzata nazionale e transnazionale;<br />
- Delitti contro l’industria ed il commercio;<br />
- Reati societari;<br />
- Reati <strong>di</strong> Market Abuse;<br />
- Reati <strong>di</strong> Omici<strong>di</strong>o colposo e lesioni colpose gravi o gravissime, commessi con<br />
violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela dell’igiene e della salute sul<br />
lavoro<br />
- Reati <strong>di</strong> Ricettazione, Riciclaggio e impiego <strong>di</strong> denaro, beni o utilità <strong>di</strong> provenienza<br />
illecita<br />
- Reati <strong>di</strong> informatici e trattamento illecito <strong>di</strong> dati;<br />
- Reati in materia <strong>di</strong> violazione del <strong>di</strong>ritto d’autore;<br />
- Reato <strong>di</strong> Induzione a non rendere <strong>di</strong>chiarazioni o a rendere <strong>di</strong>chiarazioni mendaci<br />
all’autorità giu<strong>di</strong>ziaria;<br />
- Reati Ambientali;<br />
per le quali <strong>Brembo</strong> ha ritenuto opportuno pre<strong>di</strong>sporre delle specifiche Parti Speciali del<br />
<strong>Modello</strong>, ove è riportata nel dettaglio l’identificazione delle attività sensibili, i soggetti<br />
coinvolti in tali attività ed i relativi protocolli <strong>di</strong> controllo attuati.<br />
4.5.3 Monitoraggio dei Protocolli <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong><br />
La Società, anche attraverso l’attività <strong>di</strong> riesame perio<strong>di</strong>co da parte dei Referenti 231<br />
(riesame del risk assessment delle Attività sensibili <strong>di</strong> propria competenza), procede<br />
costantemente al monitoraggio dei protocolli <strong>di</strong> controllo esistenti rispetto alle specifiche<br />
aree/Attività sensibili al fine <strong>di</strong> verificarne l’attualità e l’efficacia con l’obiettivo <strong>di</strong><br />
mantenere il <strong>Modello</strong> adeguato rispetto alla realtà aziendale e, se necessario, aggiornare<br />
le relative schede “Analisi Attività Sensibili” e/o le Parti Speciali <strong>di</strong> riferimento.<br />
Lo stesso OdV, sulla base <strong>di</strong> un piano <strong>di</strong> au<strong>di</strong>t risk based, ha il compito <strong>di</strong> monitorare<br />
l’effettivo funzionamento e applicazione delle procedure e dei protocolli organizzativi<br />
in<strong>di</strong>cati nel <strong>Modello</strong>.<br />
In caso <strong>di</strong> operazioni societarie straor<strong>di</strong>narie (fusioni, trasformazioni, ecc.) la Società deve<br />
provvedere, anche su proposta dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, a valutare l’impatto che tale<br />
operazione può avere sulle Attività sensibili e sui protocolli <strong>di</strong> controllo e, se del caso,<br />
provvede ad adeguare le relative schede “Analisi Attività Sensibili” e/o le Parti Speciali <strong>di</strong><br />
riferimento.<br />
4.5.4 Istituzione <strong>di</strong> un Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
Il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione ha istituito l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza che presenta i<br />
seguenti requisiti:<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
a) Autonomia ed in<strong>di</strong>pendenza<br />
Ai sensi dell’art. 6 comma 1 lettera b) del Decreto, l’Organismo deve essere dotato<br />
<strong>di</strong> “autonomi poteri <strong>di</strong> iniziativa e controllo”. I requisiti <strong>di</strong> autonomia e in<strong>di</strong>pendenza<br />
presuppongono che l'OdV non sia <strong>di</strong>rettamente coinvolto nelle attività gestionali che<br />
costituiscono l’oggetto della sua attività <strong>di</strong> controllo.<br />
Si tratta <strong>di</strong> un’autonomia <strong>di</strong> tipo decisionale, inerente all’aspetto funzionale e<br />
qualificabile come imprescin<strong>di</strong>bile libertà <strong>di</strong> autodeterminazione e d’azione, con pieno<br />
esercizio della <strong>di</strong>screzionalità tecnica nell’espletamento delle funzioni <strong>di</strong> un<br />
organismo autoreferenziale.<br />
L’ autonomia è in primo luogo rispetto alla società, ai suoi vertici ed al management;<br />
conseguentemente l’OdV deve poter espletare le sue funzioni completamente libero<br />
da con<strong>di</strong>zionamenti o pressioni e non deve essere coinvolto nell’esercizio <strong>di</strong> attività <strong>di</strong><br />
gestione che esorbitino dai compiti specificamente assegnati in funzione dell’attività<br />
sua propria.<br />
Esso gode inoltre <strong>di</strong> autonomia patrimoniale, essendo dotato <strong>di</strong> un proprio budget da<br />
utilizzare allo scopo <strong>di</strong> assolvere alle funzioni per cui è stato nominato, per evitare<br />
che possa venire posto in posizione <strong>di</strong> sud<strong>di</strong>tanza rispetto alla <strong>di</strong>rigenza.<br />
b) Professionalità<br />
L’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza deve essere professionalmente capace ed affidabile,<br />
requisiti questi che debbono essere tipici dell’organo nel suo complesso e<br />
conseguentemente anche dei singoli membri che lo compongono. Deve <strong>di</strong>sporre <strong>di</strong><br />
tutte le cognizioni tecniche per espletare con la massima serietà ed efficacia le<br />
funzioni ad esso affidate (anche avvalendosi <strong>di</strong> competenze tecniche esterne, come<br />
previsto nel Regolamento dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, <strong>di</strong> seguito riportato). Tali<br />
caratteristiche unite all’in<strong>di</strong>pendenza garantiscono l’obbiettività <strong>di</strong> giu<strong>di</strong>zio.<br />
c) Continuità <strong>di</strong> azione<br />
Al fine <strong>di</strong> assicurare la garanzia <strong>di</strong> efficacia e costante attuazione del <strong>Modello</strong> è<br />
necessaria una struttura che lavori a tempo pieno alla vigilanza, al controllo ed al<br />
monitoraggio del rispetto e dell’adeguatezza del <strong>Modello</strong>, con i necessari poteri<br />
d’indagine. A tal fine si avvale della struttura interna dell’Internal Au<strong>di</strong>t, in modo da<br />
garantire la continuità <strong>di</strong> attività <strong>di</strong> vigilanza, curando l’attuazione del <strong>Modello</strong> e<br />
promuoverne il costante aggiornamento.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza nell’esecuzione delle proprie attività <strong>di</strong> controllo ha libero<br />
accesso a tutti i dati dell’azienda e può <strong>di</strong>sporre <strong>di</strong> tutte le funzioni e strutture<br />
aziendali. Riporta l’esito delle proprie verifiche anche al Collegio Sindacale.<br />
Ciascun componente dell’OdV deve essere in possesso dei seguenti requisiti <strong>di</strong> autonomia,<br />
in<strong>di</strong>pendenza, onorabilità, professionalità:<br />
1. Per in<strong>di</strong>pendenza s’intende l’assenza <strong>di</strong> cause <strong>di</strong> ineleggibilità e decadenza <strong>di</strong> cui<br />
all’art. 2382 del cc. nonché l’assenza <strong>di</strong> vincoli <strong>di</strong> parentela e/o affinità entro il quarto<br />
grado con gli amministratori della società, o delle società da questa controllate, delle<br />
società che la controllano e <strong>di</strong> quelle sottoposte a comune controllo. Sono altresì<br />
considerati in<strong>di</strong>pendenti gli amministratori della società che sono in possesso dei<br />
requisiti <strong>di</strong> in<strong>di</strong>pendenza ai sensi dell’Art 147 ter del TUF nonché <strong>di</strong> quelli <strong>di</strong><br />
in<strong>di</strong>pendenza ai sensi del Manuale <strong>di</strong> Corporate Governance.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
2. Per professionalità s’intende che i membri dell’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza devono essere<br />
in possesso <strong>di</strong> specifiche e complete capacità professionali 5 , che variano dalle<br />
competenze <strong>di</strong> natura giuri<strong>di</strong>ca (societaria, penale, civile, amministrativa e<br />
procedurale), a quelle <strong>di</strong> natura contabile, <strong>di</strong> risk management e compliance aziendale<br />
nonché <strong>di</strong> natura organizzativa, a cui si aggiungono anche quelle in materia <strong>di</strong> antiinfortunistica<br />
e sicurezza del lavoro.<br />
3. Per onorabilità s’intende:<br />
(i) non essere stato sottoposto a misure <strong>di</strong> prevenzione <strong>di</strong>sposte dall’autorità<br />
giu<strong>di</strong>ziaria ai sensi della Legge 27 <strong>di</strong>cembre 1956, n. 1423, o dalla Legge 31<br />
maggio 1965, n. 575, e successive mo<strong>di</strong>fiche ed integrazioni, salvo gli effetti della<br />
riabilitazione;<br />
(ii) non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della<br />
riabilitazione:<br />
a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che <strong>di</strong>sciplinano l’attività<br />
bancaria, finanziaria e assicurata e dalle norme in materia <strong>di</strong> mercati e strumenti<br />
finanziari, in materia tributaria e <strong>di</strong> strumenti <strong>di</strong> pagamento;<br />
alla reclusione, per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del co<strong>di</strong>ce civile<br />
e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267;<br />
alla reclusione, per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto contro la<br />
pubblica amministrazione, la fede pubblica, il patrimonio, l’or<strong>di</strong>ne pubblico e<br />
l’economia pubblica;<br />
alla reclusione, per un tempo non inferiore ad un anno, per un qualunque delitto<br />
non colposo;<br />
per le fattispecie <strong>di</strong> reato previste dal Decreto.<br />
(iii)non aver subito l’applicazione, su richiesta delle parti, <strong>di</strong> una delle pene previste al<br />
precedente punto 2, fatto salvo il caso dell’estinzione del reato.<br />
Il Regolamento dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza è riportato nel relativo paragrafo del presente<br />
<strong>Modello</strong>.<br />
4.6. REGOLAMENTO DELL’ORGANISMO DI VIGILANZA<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> S.p.A. si dota <strong>di</strong> un apposito regolamento che forma<br />
parte integrante del presente <strong>Modello</strong>.<br />
ABBREVIAZIONI E DEFINIZIONI<br />
(Omissis) 6<br />
MATRICE DELLE RESPONSABILITA’<br />
(Omissis) 7<br />
MODALITA’ OPERATIVE<br />
5 Confindustria fa esplicito riferimento alle conoscenze tecniche proprie <strong>di</strong> un’attività ispettiva e <strong>di</strong> analisi del sistema <strong>di</strong> controllo,<br />
quali il campionamento statistico, le tecniche <strong>di</strong> analisi e <strong>di</strong> valutazione dei rischi, le misure per il loro contenimento (procedure<br />
autorizzative, meccanismi <strong>di</strong> contrapposizione dei compiti, ecc.), il flow-charting <strong>di</strong> procedure e processi per l’in<strong>di</strong>viduazione dei<br />
punti <strong>di</strong> debolezza, tecniche <strong>di</strong> intervista e <strong>di</strong> elaborazione <strong>di</strong> questionari, elementi <strong>di</strong> psicologia, metodologie per l’in<strong>di</strong>viduazione<br />
<strong>di</strong> fro<strong>di</strong>.<br />
6 Omissis 1: “Abbreviazioni e definizioni” già contenute nel <strong>Modello</strong><br />
7 Omissis: “Matrice delle responsabilità” ad uso interno<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Composizione dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
Il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione nomina l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, sentito il Collegio<br />
Sindacale, con provve<strong>di</strong>mento motivato rispetto a ciascun componente, scelto<br />
esclusivamente fra soggetti in possesso dei seguenti requisiti <strong>di</strong> autonomia, in<strong>di</strong>pendenza,<br />
onorabilità, professionalità, competenza e continuità d’azione richiesti dal D. Lgs. 231/01 e<br />
in base ai criteri stabiliti dal <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> <strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong>.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza in <strong>Brembo</strong> è un organo collegiale composto da almeno 3 membri,<br />
<strong>di</strong> cui uno è il Preposto al controllo interno e gli altri sono soggetti in possesso dei requisiti<br />
richiesti dal D.Lgs. 231/01.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza nomina al proprio interno un Presidente, al quale può delegare<br />
specifiche funzioni.<br />
I componenti dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, nonché i soggetti dei quali l’Organismo a<br />
qualsiasi titolo si avvale, sono tenuti all’obbligo <strong>di</strong> riservatezza su tutte le informazioni<br />
delle quali sono venuti a conoscenza nell’esercizio delle loro funzioni o attività.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza riferisce <strong>di</strong>rettamente al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione ove non<br />
<strong>di</strong>versamente previsto.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza svolge le sue funzioni curando e favorendo una razionale ed<br />
efficiente cooperazione con gli organi e le funzioni <strong>di</strong> controllo esistenti in <strong>Brembo</strong>.<br />
Revoca e rinuncia dei componenti dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
La revoca dell’OdV e <strong>di</strong> ciascun componente compete esclusivamente al Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione, sentito il Collegio Sindacale. Il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione può<br />
revocare per giusta causa, in qualsiasi momento, i componenti dell’OdV. Per giusta causa<br />
<strong>di</strong> revoca si intende:<br />
la per<strong>di</strong>ta anche <strong>di</strong> uno soltanto dei requisiti sopra descritti <strong>di</strong> in<strong>di</strong>pendenza,<br />
professionalità ed onorabilità;<br />
l’attribuzione all’OdV <strong>di</strong> funzioni e responsabilità operative incompatibili con i requisiti <strong>di</strong><br />
autonomia, iniziativa e controllo, in<strong>di</strong>pendenza a continuità <strong>di</strong> azione, che sono propri<br />
dell’OdV;<br />
un grave inadempimento dei doveri propri dell’OdV, così come definiti dal <strong>Modello</strong>.<br />
Ciascun componente dell’OdV può recedere in ogni momento dall’incarico con<br />
comunicazione scritta al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione, al Collegio Sindacale ed agli altri<br />
membri dell’OdV.<br />
In caso <strong>di</strong> rinuncia, sopravvenuta incapacità, morte, revoca o decadenza <strong>di</strong> un<br />
componente dell’OdV, il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione dovrà provvedere alla sua<br />
sostituzione nella prima riunione utile, sentito il Collegio Sindacale.<br />
Nel caso in cui una delle ipotesi sopra citate riguar<strong>di</strong> il Presidente dell’OdV, gli altri membri<br />
provvederanno tempestivamente a riorganizzarsi, nominando un nuovo Presidente. In<br />
questo periodo <strong>di</strong> tempo l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza garantisce la sua continuità d’azione.<br />
Poteri e responsabilità dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
Le attività che l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza è chiamato ad assolvere possono quin<strong>di</strong> essere<br />
schematizzate così:<br />
a) vigilanza sull’effettività del <strong>Modello</strong>, che si sostanzia nella verifica della coerenza tra i<br />
comportamenti concreti ed il <strong>Modello</strong> istituito;<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
b) <strong>di</strong>samina in merito all’adeguatezza del <strong>Modello</strong>, ossia della sua reale (e non<br />
meramente formale) capacità <strong>di</strong> prevenire, in linea <strong>di</strong> massima, i comportamenti non<br />
desiderati;<br />
c) analisi circa il mantenimento nel tempo dei requisiti <strong>di</strong> soli<strong>di</strong>tà e funzionalità del<br />
<strong>Modello</strong>;<br />
d) cura del necessario aggiornamento in senso <strong>di</strong>namico del <strong>Modello</strong>, nell’ipotesi in cui le<br />
analisi operate rendano necessario effettuare correzioni ed adeguamenti. Tale cura, <strong>di</strong><br />
norma, si realizza in due momenti <strong>di</strong>stinti ed integrati:<br />
presentazione <strong>di</strong> proposte <strong>di</strong> adeguamento del <strong>Modello</strong> verso gli organi/funzioni<br />
aziendali in grado <strong>di</strong> dare loro concreta attuazione nel tessuto aziendale. A seconda<br />
della tipologia e della portata degli interventi, le proposte saranno <strong>di</strong>rette verso le<br />
funzioni <strong>di</strong> Personale ed <strong>Organizzazione</strong>, Amministrazione, ecc., o, in taluni casi <strong>di</strong><br />
particolare rilevanza, verso il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione;<br />
follow up ossia verifica dell’attuazione e dell’effettiva funzionalità delle soluzioni<br />
proposte.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza <strong>di</strong>spone <strong>di</strong> autonomi poteri <strong>di</strong> iniziativa e <strong>di</strong> controllo nell’ambito<br />
<strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, tali da consentire l’efficace esercizio delle funzioni previste nel <strong>Modello</strong>, nonché<br />
da successivi provve<strong>di</strong>menti o procedure assunti in attuazione del medesimo.<br />
All’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza non competono, né possono essere attribuiti, neppure in via<br />
sostitutiva, poteri <strong>di</strong> intervento gestionale, decisionale, organizzativo o <strong>di</strong>sciplinare, relativi<br />
allo svolgimento delle attività <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, nel perseguimento della finalità <strong>di</strong> vigilare sull’effettiva<br />
attuazione del <strong>Modello</strong> adottato da <strong>Brembo</strong>, è titolare dei seguenti poteri <strong>di</strong> iniziativa e<br />
controllo, che esercita nel rispetto delle norme <strong>di</strong> legge, nonché dei <strong>di</strong>ritti in<strong>di</strong>viduali dei<br />
lavoratori e delle persone interessate:<br />
a) svolge perio<strong>di</strong>ca attività ispettiva, sulla base <strong>di</strong> un piano annuale elaborato tenendo<br />
conto del grado <strong>di</strong> rischio delle attività sensibili <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>;<br />
b) ha accesso a tutte le informazioni e documenti concernenti le attività a rischio, che<br />
può richiedere a tutti i soggetti tenuti all’osservanza del <strong>Modello</strong>;<br />
c) riceve perio<strong>di</strong>camente informazioni da Internal Au<strong>di</strong>t;<br />
d) si avvale del personale appartenente alla funzione <strong>di</strong> Internal Au<strong>di</strong>ting, eventualmente<br />
in<strong>di</strong>viduando uno staff de<strong>di</strong>cato;<br />
e) può rivolgersi, dopo averne informato il Presidente, a consulenti esterni per<br />
problematiche <strong>di</strong> particolare complessità o che richiedono competenze specifiche;<br />
f) sottopone al Presidente e al Direttore Risorse Umane le proposte <strong>di</strong> adozione <strong>di</strong><br />
procedure sanzionatorie previste al relativo paragrafo;<br />
g) può in<strong>di</strong>viduare eventuali ulteriori attività a rischio rispetto a quelle in<strong>di</strong>cate nel<br />
<strong>Modello</strong>, che, a seconda dell’evoluzione legislativa o dell’attività <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, potranno<br />
essere ricomprese nel novero delle attività sensibili;<br />
h) verifica perio<strong>di</strong>camente, con il supporto <strong>di</strong> Internal Au<strong>di</strong>t, della Funzione Compliance e<br />
delle altre funzioni competenti, il sistema <strong>di</strong> deleghe e procure in vigore e della loro<br />
coerenza con tutto il sistema delle comunicazioni organizzative, raccomandando<br />
eventuali mo<strong>di</strong>fiche nel caso in cui il potere <strong>di</strong> gestione e/o la qualifica non<br />
corrisponda ai poteri <strong>di</strong> rappresentanza conferiti al procuratore o vi siano altre<br />
anomalie .<br />
Flussi informativi nei confronti dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
In ambito aziendale, dovrà essere portata a conoscenza dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, oltre<br />
alla documentazione prescritta nelle singole parti del <strong>Modello</strong>, ogni informazione,<br />
proveniente anche da terzi, ed attinente all’attuazione del <strong>Modello</strong> stesso nelle aree <strong>di</strong><br />
attività a rischio. Le informazioni riguardano in genere tutte le notizie relative alla<br />
commissione dei reati previsti dal Decreto e dalle leggi successive in relazione all’attività<br />
del Gruppo o a comportamenti non in linea con le regole <strong>di</strong> condotta adottate dal Gruppo<br />
stesso.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Segnalazioni da parte <strong>di</strong> esponenti aziendali o da parte <strong>di</strong> terzi<br />
Al fine <strong>di</strong> cui al punto precedente, sono stati istituiti canali informativi idonei a consentire<br />
la comunicazione <strong>di</strong> eventuali segnalazioni relative ad irregolarità o violazioni del Co<strong>di</strong>ce<br />
Etico e <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong>, <strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong>, così come previsto da apposita<br />
procedura interna. 8<br />
Il personale <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> e i collaboratori della stessa hanno infatti facoltà <strong>di</strong> rivolgersi<br />
<strong>di</strong>rettamente all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza per segnalare violazioni del <strong>Modello</strong> e del Co<strong>di</strong>ce<br />
Etico. Le segnalazioni, effettuate in forma scritta, forma orale o in via telematica, sono<br />
raccolte ed archiviate a cura dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
<strong>Brembo</strong> adotta misure idonee a che sia sempre garantita la riservatezza circa l’identità <strong>di</strong><br />
chi trasmette all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza informazioni, purché veritiere e utili per<br />
identificare comportamenti <strong>di</strong>fformi da quanto previsto nelle procedure contemplate dal<br />
sistema <strong>di</strong> controllo interno, dal <strong>Modello</strong> e dalle procedure stabilite per la sua attuazione.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza agirà in modo da garantire i segnalanti contro qualsiasi forma <strong>di</strong><br />
ritorsione, <strong>di</strong>scriminazione o penalizzazione, assicurando altresì la riservatezza dell’identità<br />
del segnalante, fatti salvi gli obblighi <strong>di</strong> legge e la tutela dei <strong>di</strong>ritti <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> o delle<br />
persone accusate erroneamente e/o in mala fede.<br />
Obblighi <strong>di</strong> informativa relativi ad atti ufficiali<br />
Devono essere obbligatoriamente trasmesse all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza (anche se<br />
provenienti da società del Gruppo) le informazioni concernenti:<br />
a) i provve<strong>di</strong>menti e/o notizie provenienti da organi <strong>di</strong> polizia giu<strong>di</strong>ziaria, o da<br />
qualsiasi altra autorità, dai quali si evinca lo svolgimento <strong>di</strong> indagini, anche nei<br />
confronti <strong>di</strong> ignoti, per i reati <strong>di</strong> cui al Decreto e successive estensioni;<br />
b) le richieste <strong>di</strong> assistenza legale inoltrate dagli amministratori, dai <strong>di</strong>rigenti e/o dagli<br />
altri <strong>di</strong>pendenti in caso <strong>di</strong> avvio <strong>di</strong> proce<strong>di</strong>mento giu<strong>di</strong>ziario per i reati previsti dal<br />
Decreto e dalle successive estensioni;<br />
c) i rapporti pre<strong>di</strong>sposti nell’ambito delle attività <strong>di</strong> controllo e <strong>di</strong> au<strong>di</strong>t, dai quali<br />
possano emergere fatti, atti, eventi od omissioni con profili <strong>di</strong> criticità rispetto<br />
all’osservanza delle norme del Decreto;<br />
d) le notizie relative all’effettiva attuazione, a tutti i livelli aziendali, del <strong>Modello</strong> con<br />
evidenza dei proce<strong>di</strong>menti <strong>di</strong>sciplinari svolti e delle eventuali sanzioni irrogate (ivi<br />
compresi i provve<strong>di</strong>menti verso i <strong>di</strong>pendenti), ovvero dei provve<strong>di</strong>menti <strong>di</strong><br />
archiviazione <strong>di</strong> tali proce<strong>di</strong>menti con le relative motivazioni; 9<br />
e) le valutazioni in or<strong>di</strong>ne alla scelta della Società <strong>di</strong> revisione, in caso <strong>di</strong> rinnovo<br />
mandato;<br />
f) l’eventuale sussistenza <strong>di</strong> cause <strong>di</strong> incompatibilità tra la Società <strong>di</strong> revisione e la<br />
Società certificata;<br />
g) qualsiasi incarico conferito o che si intende conferire alla Società <strong>di</strong> revisione,<br />
<strong>di</strong>verso da quello concernente la certificazione del bilancio;<br />
h) l’attuazione del <strong>Modello</strong> stesso nelle aree <strong>di</strong> attività a rischio, ovvero informazioni<br />
raccolte da Internal Au<strong>di</strong>t. Queste riguardano in genere tutte le notizie relative alla<br />
commissione dei reati previsti dal Decreto Legislativo 231/2001 e dalle leggi<br />
successive in relazione all’attività del Gruppo o a comportamenti non in linea con le<br />
regole <strong>di</strong> condotta adottate dal Gruppo stesso;<br />
i) il sistema delle deleghe e delle procure adottato ed ogni successiva mo<strong>di</strong>fica dello<br />
stesso;<br />
j) il registro <strong>di</strong>retto ad identificare, tra i propri <strong>di</strong>rigenti, i soggetti obbligati a<br />
effettuare le comunicazioni previste dall'art. 114, comma 7, del t.u.f. (i soggetti<br />
che svolgono funzioni <strong>di</strong> amministrazione, <strong>di</strong> controllo o <strong>di</strong> <strong>di</strong>rezione in un emittente<br />
8<br />
Ve<strong>di</strong> “PR.W.IA – 01 Procedura Segnalazioni”, <strong>di</strong>sponibile sul sito internet www.brembo.com nella sezione<br />
Investitori/Corporate Governance/Segnalazioni Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
9<br />
Si rimanda altresì a quanto in<strong>di</strong>cato nel par. “Sistema Sanzionatorio” in merito al necessario coinvolgimento<br />
dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza nella procedura <strong>di</strong> accertamento delle violazioni e <strong>di</strong> irrogazione delle sanzioni per<br />
violazione del <strong>Modello</strong>.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
quotato e i <strong>di</strong>rigenti che abbiano regolare accesso a informazioni privilegiate...) e la<br />
loro informativa;<br />
k) le operazioni effettuate dai soggetti rilevanti, come identificati dalla Procedura <strong>di</strong><br />
Internal Dealing;<br />
l) verbali e/o comunicazioni provenienti dagli Organi Preposti alle Aree <strong>di</strong> Sicurezza<br />
sul Lavoro e Tutela della salute e dell’Ambiente e Organi Paritetici ( ASL o Direzione<br />
Provinciale del Lavoro o Rappresentanti dei Lavoratori per la Sicurezza, ARPA,<br />
ecc..) dai quali si evinca lo svolgimento <strong>di</strong> indagini, anche nei confronti <strong>di</strong> ignoti,<br />
per i reati <strong>di</strong> cui al Decreto Legislativo 231/2001 art. 25 septies;<br />
m) report relativo agli incidenti sul lavoro verificatisi in <strong>Brembo</strong> S.p.A con in<strong>di</strong>cazione<br />
della loro gravità, con separata in<strong>di</strong>cazione degli incidenti che hanno determinato<br />
un’assenza dal lavoro superiore ai 40 giorni in prognosi iniziale o comunque <strong>di</strong><br />
grave entità;<br />
n) gravi non conformità rilevate negli au<strong>di</strong>t delle funzioni <strong>di</strong> Sicurezza e Ambiente,<br />
effettuati anche attraverso supporti esterni che potrebbero costituire un rischio<br />
rilevante per la sicurezza sul lavoro e per l’ambiente e/o un rischio <strong>di</strong> possibile<br />
commissione dei reati previsti dal D.Lgs. 231/01, con<strong>di</strong>vise con gli enti competenti<br />
ma non ancora risolte;<br />
o) le decisioni relative alla richiesta, erogazione ed utilizzo <strong>di</strong> finanziamenti pubblici;<br />
p) gli appalti affidati alla Società a seguito <strong>di</strong> gare a livello nazionale e europeo,<br />
ovvero a trattativa privata con un ente pubblico;<br />
q) natura delle transazioni avvenute con clienti/fornitori/partner appartenenti a paesi<br />
black list, con in<strong>di</strong>cazione <strong>di</strong> eventuali criticità ai fini del D. Lgs. 231/01;<br />
r) particolari eccezioni/deroghe alle modalità standard e/o prassi locali sui<br />
pagamenti/incassi;<br />
s) contenziosi, anche stragiu<strong>di</strong>ziali, relativi a tematiche potenzialmente a rischio 231;<br />
t) report degli incidenti / violazioni della security informatica potenzialmente a rischio<br />
231.<br />
Almeno due volte l’anno, in base alle precedenti informazioni, viene redatto il Report<br />
perio<strong>di</strong>co verso l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza e il Report perio<strong>di</strong>co Società del Gruppo verso<br />
l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
Inoltre la Funzione Compliance trasmette all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza aggiornamenti<br />
perio<strong>di</strong>ci rispetto al piano <strong>di</strong> formazione sul <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> <strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong><br />
<strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> S.p.A., al Piano <strong>di</strong> lavoro dei Referenti 231 <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> S.p.A. e alle attività <strong>di</strong><br />
compliance delle Società del Gruppo.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza analizza le informazioni ricevute e valuta la necessità <strong>di</strong><br />
formulare specifiche raccomandazioni / suggerimenti agli enti competenti.<br />
Flussi informativi da parte dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza deve riportare i propri risultati al massimo vertice esecutivo.<br />
Nel caso emergano reati in capo al massimo vertice esecutivo, l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
riferisce al Comitato <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> Interno, al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione e al Collegio<br />
Sindacale.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza re<strong>di</strong>ge perio<strong>di</strong>camente, e comunque almeno una volta all’anno,<br />
una relazione scritta sull’attività svolta, inviandola, unitamente ad un eventuale motivato<br />
ren<strong>di</strong>conto delle spese sostenute, al Presidente del Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione,<br />
all’Amministratore Esecutivo incaricato <strong>di</strong> sovrintendente alla funzionalità del Sistema <strong>di</strong><br />
<strong>Controllo</strong> Interno, al Presidente del Collegio Sindacale ed al Presidente del Comitato per il<br />
<strong>Controllo</strong> Interno. Le relazioni contengono eventuali proposte <strong>di</strong> integrazione e mo<strong>di</strong>fica<br />
del <strong>Modello</strong>.<br />
Le relazioni perio<strong>di</strong>che pre<strong>di</strong>sposte dall’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza sono redatte anche al fine<br />
<strong>di</strong> consentire al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione le valutazioni necessarie per apportare<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
eventuali aggiornamenti al <strong>Modello</strong> e devono quanto meno contenere, svolgere o<br />
segnalare:<br />
eventuali problematiche sorte riguardo alle modalità <strong>di</strong> attuazione delle procedure<br />
previste dal <strong>Modello</strong> o adottate in attuazione o alla luce del <strong>Modello</strong> e del Co<strong>di</strong>ce etico;<br />
il resoconto delle segnalazioni ricevute da soggetti interni ed esterni in or<strong>di</strong>ne al<br />
<strong>Modello</strong>;<br />
le procedure <strong>di</strong>sciplinari e le sanzioni eventualmente applicate da <strong>Brembo</strong>, con<br />
riferimento esclusivo alle attività a rischio;<br />
una valutazione complessiva sul funzionamento del <strong>Modello</strong> con eventuali in<strong>di</strong>cazioni<br />
per integrazioni, correzioni o mo<strong>di</strong>fiche;<br />
l’intervento <strong>di</strong> mutamenti nel sistema normativo o nell’organizzazione e nell’attività<br />
aziendale.<br />
(Omissis) 10<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza relaziona almeno annualmente al Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione<br />
sul funzionamento del <strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> <strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong> e sull’attività svolta.<br />
I verbali degli incontri dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza e le relazioni semestrali vengono<br />
<strong>di</strong>stribuiti alla Società <strong>di</strong> Revisione.<br />
Sistema sanzionatorio<br />
(Omissis) 11<br />
DOCUMENTI DI RIFERIMENTO<br />
<strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong> <strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong> <strong>Brembo</strong><br />
D. Lgs. 231/01<br />
Report perio<strong>di</strong>co verso l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
Report perio<strong>di</strong>co Società del Gruppo verso l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza<br />
4.7. MODELLO BREMBO E SOCIETA’ DEL GRUPPO<br />
<strong>Brembo</strong>, tramite la propria struttura organizzativa, comunica alle Società del Gruppo il<br />
<strong>Modello</strong> ed ogni sua successiva e<strong>di</strong>zione. Le Società del Gruppo, sebbene siano entità<br />
dotate <strong>di</strong> propria autonomia finanziaria, gestionale ed organizzativa, recepiscono le linee<br />
guida e fanno propri i principi generali <strong>di</strong> comportamento e <strong>di</strong> compliance definiti dalla<br />
Capogruppo in quanto parte del Gruppo <strong>Brembo</strong>.<br />
4.7.1 Società Italiane del Gruppo<br />
Le Società Italiane del Gruppo, sebbene non quotate 12 , adottano comunque, sotto la<br />
propria responsabilità, per le finalità in<strong>di</strong>cate nel Decreto, il Co<strong>di</strong>ce Etico <strong>Brembo</strong> ed un<br />
proprio «<strong>Modello</strong> <strong>di</strong> <strong>Organizzazione</strong>, <strong>Gestione</strong> e <strong>Controllo</strong>» ispirandosi ai principi e ai<br />
contenuti del presente <strong>Modello</strong>, salvo che sussistano situazioni specifiche relative alla<br />
natura, alla <strong>di</strong>mensione, al tipo <strong>di</strong> attività, nonché alla struttura delle deleghe interne <strong>di</strong><br />
potere, che impongano o suggeriscano l’adozione <strong>di</strong> misure <strong>di</strong>fferenti al fine <strong>di</strong> perseguire<br />
più razionalmente ed efficacemente gli obiettivi in<strong>di</strong>cati nel presente <strong>Modello</strong>.<br />
Il <strong>Modello</strong> delle Società Italiane del Gruppo viene adottato dopo aver in<strong>di</strong>viduato, nella<br />
propria realtà aziendale, le attività a rischio <strong>di</strong> reato e le misure idonee a prevenirne il<br />
compimento. Per questa attività specifica tali società possono chiedere il supporto<br />
metodologico alla Capogruppo, che prevede:<br />
10 Omissis 2: parte già inclusa nel <strong>Modello</strong> al paragrafo “Adozione del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> e successive mo<strong>di</strong>fiche”<br />
11 Omissis 3: parte già inclusa nel <strong>Modello</strong> al paragrafo “Sistema Sanzionatorio”<br />
12 L’adozione <strong>di</strong> un <strong>Modello</strong> 231 è un requisito <strong>di</strong> permanenze nel segmento STAR per le società <strong>di</strong> <strong>di</strong>ritto italiano quotate mentre<br />
per le non quotate è una mera facoltà che costituisce un’esimente ai fini della responsabilità <strong>di</strong> cui al Decreto.<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
- valutazione del grado <strong>di</strong> applicabilità in astratto delle fattispecie <strong>di</strong> Reato previste dal<br />
Decreto alla luce del profilo della società e degli specifici ambiti in cui essa opera;<br />
- identificazione dei referenti che procedano nella Società del Gruppo al risk<br />
assessment ed all’in<strong>di</strong>viduazione dei protocolli <strong>di</strong> controllo e dei loro<br />
aggiornamenti/piani <strong>di</strong> miglioramento.<br />
Durante il proce<strong>di</strong>mento <strong>di</strong> in<strong>di</strong>viduazione delle attività a rischio e <strong>di</strong> adozione del proprio<br />
<strong>Modello</strong>, e fino a quando non l’abbiano approvato, le società adottano misure <strong>di</strong> controllo<br />
interno per la prevenzione <strong>di</strong> comportamenti illeciti.<br />
Nelle Società Italiane del Gruppo <strong>di</strong> piccole <strong>di</strong>mensioni le funzioni dell’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza possono essere svolte <strong>di</strong>rettamente dall’organo <strong>di</strong>rigente (ai sensi dell’Art. 6 del<br />
Decreto). Esse tuttavia valutano autonomamente se nominare un proprio specifico<br />
Organismo <strong>di</strong> Vigilanza o se far svolgere tale funzione all’organo <strong>di</strong>rigente.<br />
Le società del Gruppo segnalano all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza della Capogruppo l’avvenuta<br />
adozione e attuazione del proprio <strong>Modello</strong> e comunicano tempestivamente gli aspetti<br />
problematici riscontrati nel conformarsi alle <strong>di</strong>sposizioni dello stesso.<br />
4.7.2 Società Estere del Gruppo<br />
In quanto parte <strong>di</strong> un gruppo industriale internazionale facente capo a <strong>Brembo</strong> SpA, le<br />
Società Estere del Gruppo fanno propri i principi generali <strong>di</strong> Compliance dettati dalla<br />
Capogruppo.<br />
In tale senso esse:<br />
adottano il Co<strong>di</strong>ce Etico <strong>Brembo</strong>, che viene <strong>di</strong>ffuso al proprio management ed al proprio<br />
personale;<br />
sono informate dalla Capogruppo sul <strong>Modello</strong> dalla stessa adottato (ed ogni suo<br />
successivo aggiornamento);<br />
nominano al proprio interno una figura responsabile nella materia del Decreto (cd.<br />
“Referente 231”), il quale costituisce il punto <strong>di</strong> riferimento per <strong>Brembo</strong> e per<br />
l’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza della Capogruppo per le implicazioni che il <strong>Modello</strong> potrebbe<br />
avere sull’estero.<br />
4.7.3 Compliance Normative Locali<br />
E’ responsabilità delle singole società adottare le più idonee misure per essere adeguati<br />
alle eventuali normative <strong>di</strong> compliance locali, impostando un proprio processo <strong>di</strong><br />
valutazione dei rischi, una mappatura delle aree sensibili ed elaborando i più idonei<br />
protocolli <strong>di</strong> controllo al fine <strong>di</strong> formalizzare un proprio modello <strong>di</strong> compliance.<br />
4.7.4 Principio <strong>di</strong> prevalenza<br />
Qualora le normative locali siano meno stringenti <strong>di</strong> quelle della Capogruppo, prevalgono i<br />
principi <strong>di</strong> compliance della Capogruppo.<br />
4.7.5 Criteri <strong>di</strong> priorità per l’implementazione del sistema <strong>di</strong> Compliance presso<br />
le Società del Gruppo<br />
Il criterio <strong>di</strong> priorità per l’implementazione del sistema <strong>di</strong> Compliance locale è fondato su<br />
parametri <strong>di</strong> rischiosità delle varie Società del Gruppo (a titolo esemplificativo ma non<br />
esaustivo: rischio paese, società finanziaria, commerciale o produttiva,<br />
partecipazione/presenza altri azionisti, consolidamento, certificazione del revisore,<br />
mappatura 262).<br />
La mappature dei rischi delle singole Società del Gruppo è in<strong>di</strong>cata in uno schema<br />
<strong>di</strong>sponibile per la consultazione presso la Direzione Legale e Societario. Sulla base <strong>di</strong> tale<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
mappatura è stato elaborato un piano d’azione per l’implementazione nelle varie Società<br />
del Gruppo.<br />
4.8. SISTEMA SANZIONATORIO<br />
4.8.1 PRINCIPI GENERALI<br />
Il <strong>Modello</strong> impone regole <strong>di</strong> condotta atte a prevenire la commissione dei reati <strong>di</strong> cui al<br />
Decreto e, più in generale, ad assicurare la corretta applicazione delle procedure interne<br />
previste (cfr. art. 6, comma secondo, lett. e, art. 7, comma quarto, lett. b).<br />
Le regole imposte dal <strong>Modello</strong> sono assunte da <strong>Brembo</strong> in piena autonomia data la<br />
necessità <strong>di</strong> assicurare il rispetto del precetto normativo che incombe sulla medesima.<br />
Essenziale alla funzionalità del <strong>Modello</strong> è la pre<strong>di</strong>sposizione <strong>di</strong> un corretto sistema<br />
<strong>di</strong>sciplinare; l’eventuale applicazione del sistema sanzionatorio e delle relative sanzioni<br />
<strong>di</strong>sciplinari, riferendosi alla violazione <strong>di</strong> tali regole, è in<strong>di</strong>pendente dal sorgere e dall’esito<br />
<strong>di</strong> un eventuale proce<strong>di</strong>mento penale instaurato dall’autorità giu<strong>di</strong>ziaria. Sono soggetti al<br />
sistema tutti i <strong>di</strong>pendenti, gli amministratori nonché tutti coloro che abbiano rapporti<br />
contrattuali con <strong>Brembo</strong>.<br />
Ogni violazione del <strong>Modello</strong> o delle procedure stabilite in attuazione dello stesso, da<br />
chiunque commessa, deve essere imme<strong>di</strong>atamente comunicata per iscritto all’Organismo<br />
<strong>di</strong> Vigilanza da parte dei destinatari del presente <strong>Modello</strong>, ferme restando le procedure e i<br />
provve<strong>di</strong>menti <strong>di</strong> competenza del titolare del potere <strong>di</strong>sciplinare.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza deve imme<strong>di</strong>atamente dare corso ai necessari accertamenti,<br />
garantendo la riservatezza del soggetto nei cui confronti deve procedere.<br />
L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, dall’inizio del rapporto con <strong>Brembo</strong>, attraverso strumenti ritenuti<br />
i più idonei, verifica il flusso <strong>di</strong> informazione e formazione circa l’esistenza ed il contenuto<br />
del sistema <strong>di</strong>sciplinare.<br />
La gestione dei proce<strong>di</strong>menti <strong>di</strong>sciplinari deve, in ogni caso, rispettare le caratteristiche <strong>di</strong><br />
status giuri<strong>di</strong>co del soggetto nei cui confronti si procede.<br />
4.8.2 APPLICABILITA’ NEI CONFRONTI DI OPERAI, IMPIEGATI E QUADRI<br />
AZIENDALI<br />
Il sistema <strong>di</strong>sciplinare aziendale si fonda sulle norme previste in materia dal Co<strong>di</strong>ce Civile,<br />
dallo Statuto dei Lavoratori, dal CCNL <strong>di</strong> categoria e in ogni caso dalla normativa<br />
applicabile in materia.<br />
Le sanzioni applicabili nei riguar<strong>di</strong> <strong>di</strong> operai, impiegati e quadri sono quelle previste dal<br />
CCNL <strong>di</strong> categoria, ovverosia:<br />
1. richiamo verbale;<br />
2. ammonizione scritta;<br />
3. multa fino ad un importo pari a tre ore <strong>di</strong> retribuzione calcolata sul minimo<br />
tabellare;<br />
4. sospensione dal lavoro e dalla retribuzione fino a un massimo <strong>di</strong> tre giorni;<br />
5. licenziamento con preavviso;<br />
6. licenziamento senza preavviso.<br />
Il sistema, come previsto anche dal CCNL <strong>di</strong> categoria, esemplifica i comportamenti<br />
<strong>di</strong>sciplinarmente rilevanti in base al rilievo che assumono le singole fattispecie, elencando<br />
le sanzioni applicabili sulla base della loro gravità.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Ad integrazione dell’esemplificazione prevista dal CCNL <strong>di</strong> categoria e quale ulteriore<br />
esemplificazione, si precisa che incorre in un illecito il lavoratore che anche attraverso<br />
condotte omissive ed in eventuale concorso con altri:<br />
a) violi le procedure interne previste dal presente <strong>Modello</strong> per “inosservanza delle<br />
<strong>di</strong>sposizioni <strong>di</strong> servizio”;<br />
b) violi le procedure interne previste dal presente <strong>Modello</strong> ponendo in essere un<br />
comportamento consistente in “tolleranza <strong>di</strong> irregolarità <strong>di</strong> servizi” ovvero in<br />
“inosservanza <strong>di</strong> doveri o obblighi <strong>di</strong> servizio, da cui non sia derivato un pregiu<strong>di</strong>zio<br />
al servizio o agli interessi <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>”;<br />
c) violi le procedure interne previste dal presente <strong>Modello</strong> o adotti, nell’espletamento <strong>di</strong><br />
attività nelle aree a rischio, un comportamento non conforme alle prescrizioni del<br />
<strong>Modello</strong> stesso, ove in tali comportamenti sia ravvisabile un “rifiuto <strong>di</strong> eseguire or<strong>di</strong>ni<br />
concernenti obblighi <strong>di</strong> servizio”, ovvero una “abituale negligenza o abituale<br />
inosservanza <strong>di</strong> leggi o regolamenti o obblighi <strong>di</strong> servizio nell’adempimento della<br />
prestazione <strong>di</strong> lavoro”, ovvero, in genere, per qualsiasi negligenza o inosservanza <strong>di</strong><br />
leggi o regolamenti o degli obblighi del servizio deliberatamente commesse non<br />
altrimenti sanzionabili;<br />
d) adotti nell’espletamento delle attività nelle aree a rischio un comportamento non<br />
conforme alle prescrizioni del presente <strong>Modello</strong>, nel caso in cui in tale<br />
comportamento sia ravvisabile una “irregolarità, trascuratezza o negligenza, oppure<br />
per inosservanza <strong>di</strong> leggi, regolamenti o degli obblighi <strong>di</strong> servizio da cui sia derivato<br />
un pregiu<strong>di</strong>zio alla sicurezza ed alla regolarità del servizio, con gravi danni ai beni <strong>di</strong><br />
<strong>Brembo</strong> o <strong>di</strong> terzi”;<br />
e) adotti nell’espletamento delle attività nelle aree a rischio un comportamento<br />
palesemente in violazione delle prescrizioni del presente <strong>Modello</strong>, tale da<br />
determinare la concreta applicazione a carico <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> <strong>di</strong> misure previste dal<br />
Decreto, dovendosi ravvisare in tale comportamento una “violazione dolosa <strong>di</strong> leggi o<br />
regolamenti o <strong>di</strong> doveri d’ufficio che possano arrecare o abbiano arrecato forte<br />
pregiu<strong>di</strong>zio a <strong>Brembo</strong> o a terzi”;<br />
f) abbia posto in essere un comportamento <strong>di</strong>retto alla commissione <strong>di</strong> un reato<br />
previsto dal D.Lgs. 231/2001.<br />
E’ previsto il necessario coinvolgimento dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza nella procedura <strong>di</strong><br />
accertamento delle violazioni e <strong>di</strong> irrogazione delle sanzioni per violazione del <strong>Modello</strong>, nel<br />
senso che non potrà essere archiviato un provve<strong>di</strong>mento <strong>di</strong>sciplinare ovvero irrogata una<br />
sanzione <strong>di</strong>sciplinare, per violazione del <strong>Modello</strong>, senza darne imme<strong>di</strong>ata informazione e,<br />
ove richiesto dal titolare del potere <strong>di</strong>sciplinare, parere dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
Con la contestazione, può essere <strong>di</strong>sposta la revoca delle eventuali procure affidate al<br />
soggetto interessato.<br />
Il tipo e l’entità delle richiamate sanzioni saranno valutate anche in funzione:<br />
al grado <strong>di</strong> negligenza, imprudenza o imperizia in funzione alla preve<strong>di</strong>bilità<br />
dell’evento;<br />
agli incarichi, posizione funzionale e responsabilità delle persone coinvolte nei fatti.<br />
4.8.3 APPLICABILITA’ NEI CONFRONTI DEI DIRIGENTI AZIENDALI<br />
Quando la violazione delle procedure interne previste dal <strong>Modello</strong> è compiuta da parte <strong>di</strong><br />
<strong>di</strong>rigenti aziendali si provvederà ad applicare, nei confronti dei responsabili, la sanzione<br />
ritenuta più idonea in conformità a quanto previsto dalla Legge e dalla normativa prevista<br />
dalla contrattazione collettiva <strong>di</strong> categoria, fino alla risoluzione del rapporto <strong>di</strong> lavoro.<br />
In tali casi, inoltre, potranno essere applicate anche la revoca delle procure eventualmente<br />
conferite al <strong>di</strong>rigente stesso e, ove possibile, l’assegnazione a <strong>di</strong>verso incarico.<br />
Le sanzioni <strong>di</strong> natura <strong>di</strong>sciplinare, nonché l’eventuale richiesta <strong>di</strong> risarcimento dei danni,<br />
verranno commisurate al livello <strong>di</strong> responsabilità, al ruolo ed all’intensità del vincolo<br />
fiduciario correlato all’incarico conferito.<br />
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(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Viene previsto il necessario coinvolgimento dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza nella procedura <strong>di</strong><br />
accertamento delle violazioni e <strong>di</strong> irrogazione delle sanzioni ai <strong>di</strong>rigenti per violazione del<br />
<strong>Modello</strong>, nel senso che non potrà essere archiviato un provve<strong>di</strong>mento <strong>di</strong>sciplinare ovvero<br />
irrogata alcuna sanzione <strong>di</strong>sciplinare per violazione del <strong>Modello</strong>, senza darne imme<strong>di</strong>ata<br />
informazione e, ove richiesto dal titolare del potere <strong>di</strong>sciplinare, parere dell’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza.<br />
4.8.4 APPLICABILITA’ NEI CONFRONTI DEGLI AMMINISTRATORI E<br />
SINDACI<br />
Il presente <strong>Modello</strong> viene consegnato a ciascun componente del Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione e del Collegio Sindacale.<br />
Quando la violazione delle procedure interne previste dal <strong>Modello</strong> è compiuta da parte <strong>di</strong><br />
Amministratori e Sindaci, il Presidente dell’OdV informerà l’intero Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione ed il Collegio Sindacale, i quali provvederanno ad applicare, nei confronti<br />
dei responsabili, le iniziative ritenute più idonee in conformità a quanto previsto dalla<br />
normativa in materia.<br />
Le sanzioni <strong>di</strong> natura <strong>di</strong>sciplinare, nonché l’eventuale richiesta <strong>di</strong> risarcimento dei danni,<br />
verranno commisurate al livello <strong>di</strong> responsabilità, al ruolo ed all’intensità del vincolo<br />
fiduciario correlato all’incarico conferito.<br />
4.8.5 APPLICABILITA’ NEI CONFRONTI DI OGNI ALTRO SOGGETTO CHE<br />
INTRATTENGA RAPPORTI CON BREMBO<br />
Relativamente ai rapporti con terzi, <strong>Brembo</strong> ha ritenuto <strong>di</strong> dare concreta applicazione ai<br />
principi contenuti nel Co<strong>di</strong>ce Etico e nel <strong>Modello</strong> 231, adottando le seguenti misure:<br />
- l’inserimento nei contratti <strong>di</strong> prestazione intellettuale, ove possibile, della facoltà <strong>di</strong><br />
recesso ad nutum, ossia della facoltà <strong>di</strong> recedere non solo, ma anche, per ragioni <strong>di</strong><br />
Compliance.<br />
- l’inserimento nel “Questionario <strong>di</strong> prevalutazione fornitori” che la Direzione Acquisiti<br />
sottopone in fase <strong>di</strong> selezione <strong>di</strong> possibili partner commerciali, <strong>di</strong> una sezione de<strong>di</strong>cata<br />
alla verifica <strong>di</strong> alcuni requisiti <strong>di</strong> Compliance.<br />
- l’inserimento nei propri contratti, ivi compresi gli or<strong>di</strong>ni <strong>di</strong> acquisto, <strong>di</strong> clausole che<br />
attribuiscono a <strong>Brembo</strong> la facoltà, ove lo ritenga opportuno, <strong>di</strong> risolvere il contratto, nel<br />
caso in cui alla controparte venga ascritto uno dei “reati presupposto” contemplati dal<br />
D. Lgs 231/2001.<br />
Inoltre, ogniqualvolta sia il Cliente a proporre clausole contrattuali facenti riferimento a<br />
valori etici, <strong>Brembo</strong> richiede che entrambe le parti assumano, l’una nei confronti dell’altra,<br />
l’obbligo <strong>di</strong> osservare il proprio Co<strong>di</strong>ce Etico e <strong>di</strong> non incorrere in fattispecie che violano<br />
una condotta.<br />
L’inserimento delle suddette clausole (<strong>di</strong> seguito denominate “Clausole 231”) nei propri<br />
rapporti con terzi ha le seguenti finalità:<br />
Etica: valorizzare l’importanza e l’essenzialità che <strong>Brembo</strong> riconosce all’agire dei<br />
soggetti con cui entra in contatto;<br />
Informativa: mettere a conoscenza delle proprie controparti i valori etici, come<br />
riportati nel proprio Co<strong>di</strong>ce Etico, ed i principi <strong>di</strong> comportamento, come previsti dal<br />
<strong>Modello</strong> 231, cui <strong>Brembo</strong> ispira la propria condotta;<br />
Cautelativa: tutelare la propria reputazione, tramite la facoltà <strong>di</strong> risolvere il contratto,<br />
ove lo ritenga opportuno, qualora alla controparte venga ascritto uno dei reati<br />
presupposto contemplati dal D. Lgs 231/2001. Resta inteso che, in<strong>di</strong>pendentemente<br />
dall’inserimento della “Clausola 231” la finalità Cautelativa è comunque sod<strong>di</strong>sfatta<br />
ogniqualvolta nel contratto sia concessa a <strong>Brembo</strong> facoltà <strong>di</strong> recesso ad nutum.<br />
E’ da sottolineare che l’esigenza <strong>di</strong> perseguire le finalità <strong>di</strong> cui sopra è <strong>di</strong>versamente<br />
avvertita in <strong>di</strong>pendenza della natura della controparte, pertanto la Direzione Legale e<br />
Societario nel valutare l’opportunità <strong>di</strong> inserire le Clausole 231, considera:<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
- il rapporto consolidato negli anni: controparti con cui <strong>Brembo</strong> ha un rapporto<br />
consolidato negli anni e che hanno <strong>di</strong>mostrato la propria completa adesione ed<br />
attenzione al rispetto <strong>di</strong> valori etici con<strong>di</strong>visi, permettono <strong>di</strong> considerare le finalità Etica<br />
ed Informativa come implicite e già raggiunte, nel contempo riducendo ad un livello<br />
trascurabile, sulla scorta dell’esperienza maturata, la necessità <strong>di</strong> perseguire la finalità<br />
Cautelativa.<br />
- l’attenzione della controparte agli aspetti <strong>di</strong> Compliance: società notoriamente e<br />
concretamente attente ai principi <strong>di</strong> Corporate Social Responsability, nonché dotate <strong>di</strong><br />
strumenti <strong>di</strong> Governance analoghi a quelli adottati da <strong>Brembo</strong>, da un lato sono<br />
solitamente propense ad accettare (quand’anche non siano loro stesse a proporle)<br />
l’inserimento <strong>di</strong> “Clausole 231”, ovvero <strong>di</strong> clausole simili trattandosi <strong>di</strong> società estere,<br />
dall’altro permettono <strong>di</strong> considerare le finalità Etica ed Informativa come implicite e già<br />
raggiunte, e <strong>di</strong> considerare il rischio protetto dalla finalità Cautelativa trascurabile.<br />
- il prestigio e la notorietà della controparte: vi sono casi in cui il beneficio d’immagine<br />
che <strong>Brembo</strong> trae dal rapporto con talune controparti viene valutato come<br />
sensibilmente superiore alla finalità Cautelativa protetta tramite l’inserimento dalle<br />
Clausole 231.<br />
In una costante prospettiva <strong>di</strong> miglioramento, <strong>Brembo</strong> ha dato avvio nel corso del 2011<br />
al progetto <strong>di</strong> revisione del Capitolato Fornitori in un’ottica <strong>di</strong> Compliance World Wide (la<br />
versione in essere è antecedente al D.Lgs 231/2001), anche se, si riba<strong>di</strong>sce, gli or<strong>di</strong>ni <strong>di</strong><br />
acquisto emessi da <strong>Brembo</strong> già contemplano la Clausola 231.<br />
4.9.FORMAZIONE E DIFFUSIONE DEL MODELLO BREMBO<br />
Ai fini dell’efficacia del presente <strong>Modello</strong>, è obiettivo <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> garantire una corretta<br />
conoscenza e <strong>di</strong>vulgazione delle norme <strong>di</strong> comportamento ivi contenute, con <strong>di</strong>fferente<br />
grado <strong>di</strong> approfon<strong>di</strong>mento in relazione al <strong>di</strong>verso livello <strong>di</strong> coinvolgimento delle risorse<br />
medesime nelle attività sensibili.<br />
L’adozione del <strong>Modello</strong>, ed i relativi aggiornamenti, sono comunicati ai <strong>di</strong>pendenti ed agli<br />
stakeholders al momento dell’approvazione.<br />
Il <strong>Modello</strong> viene pubblicato nella sua versione integrale sul portale aziendale, mentre sul<br />
sito <strong>Brembo</strong> viene pubblicata solo la Parte Generale ed alcune sezioni delle Parti Speciali,<br />
ritenute non particolarmente sensibili e pertanto <strong>di</strong>vulgabili all’esterno.<br />
Ai nuovi assunti viene consegnato un pacchetto informativo (CCNL, Co<strong>di</strong>ce Etico, Welcome<br />
Kit, ...), con il quale assicurare agli stessi le conoscenze considerate fondamentali in<br />
Azienda. Tali soggetti sono tenuti a rilasciare a <strong>Brembo</strong> una <strong>di</strong>chiarazione sottoscritta ove<br />
si attesti la ricezione del pacchetto informativo, nonché l’integrale conoscenza dei<br />
documenti allegati e l’impegno ad osservarne le prescrizioni.<br />
L’attività <strong>di</strong> formazione<br />
i) è finalizzata a <strong>di</strong>ffondere la conoscenza della normativa <strong>di</strong> cui al D. Lgs. 231/2001 e<br />
successive mo<strong>di</strong>fiche ed integrazioni, spiegare i motivi per cui <strong>Brembo</strong> ha deciso <strong>di</strong> dotarsi<br />
<strong>di</strong> un <strong>Modello</strong> nonché ad illustrare i principali comportamenti da adottare al fine <strong>di</strong><br />
prevenire la commissione dei Reati;<br />
ii) è <strong>di</strong>fferenziata, nei contenuti e nelle modalità <strong>di</strong> erogazione, in funzione della qualifica<br />
dei destinatari, dal livello <strong>di</strong> rischio dell’area in cui operano, dell’avere o meno funzioni <strong>di</strong><br />
rappresentanza <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>.<br />
Annualmente il piano della formazione viene sottoposto all’esame dell’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza e sullo stato <strong>di</strong> avanzamento dello stesso viene costantemente aggiornato.<br />
33
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
Da Gennaio 2012, oltre alla tra<strong>di</strong>zionale formazione in aula, viene introdotta la formazione<br />
in auto-appren<strong>di</strong>mento tramite materiale multime<strong>di</strong>ale <strong>di</strong>stribuito ai <strong>di</strong>pendenti coinvolti<br />
(<strong>di</strong>rigenti, quadri ed impiegati), avendo ritenuto la stessa particolarmente efficace in<br />
quanto consente <strong>di</strong>:<br />
- mantenere traccia della documentazione utilizzata ai fini formativi e dei i destinatari<br />
della formazione;<br />
- attestare per ogni partecipante la fruizione del corso monitorando l’inizio e la fine dello<br />
stesso<br />
- verificare l’efficacia del corso tramite il punteggio ottenuto nel test-out.<br />
4.10. ADOZIONE DEL MODELLO BREMBO E SUCCESSIVE MODIFICHE<br />
Il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, salvo quanto <strong>di</strong> seguito espressamente<br />
previsto, ha competenza esclusiva per l’adozione e la mo<strong>di</strong>fica del <strong>Modello</strong>.<br />
1. Il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione <strong>di</strong> iniziativa o su segnalazione dell’Organismo <strong>di</strong><br />
Vigilanza provvede ad adeguare tempestivamente il <strong>Modello</strong> qualora siano in<strong>di</strong>viduate<br />
violazioni o elusioni delle prescrizioni in esso contenute che ne evidenziano<br />
l’inadeguatezza a garantire l’efficace prevenzione dei fatti <strong>di</strong> reato.<br />
2. Il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione provvede ad aggiornare tempestivamente il <strong>Modello</strong>,<br />
anche su proposta dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza e/o della Direzione Legale e Societario,<br />
qualora intervengano mutamenti nel sistema normativo o nell’organizzazione e<br />
nell’attività <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>.<br />
3. Le procedure e le mo<strong>di</strong>fiche del <strong>Modello</strong> devono essere tempestivamente comunicate<br />
all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
4. Le proposte <strong>di</strong> mo<strong>di</strong>fica del <strong>Modello</strong> devono essere preventivamente comunicate<br />
all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, il quale deve esprimere un parere.<br />
5. In deroga a quanto <strong>di</strong>sposto dal punto precedente, il Presidente può apportare al<br />
<strong>Modello</strong> mo<strong>di</strong>fiche <strong>di</strong> natura non sostanziale, qualora necessarie per una sua miglior<br />
chiarezza od efficienza. Di tali mo<strong>di</strong>fiche, è data comunicazione al Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione e all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza.<br />
6. L’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, in ogni caso, deve prontamente segnalare in forma scritta,<br />
senza <strong>di</strong>lazione, al Presidente eventuali fatti che evidenziano la necessità <strong>di</strong> revisione<br />
del <strong>Modello</strong>. Il Presidente, in tal caso, deve convocare il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione,<br />
affinché adotti le deliberazioni <strong>di</strong> sua competenza. Quanto previsto si applica, in<br />
quanto compatibile, per le mo<strong>di</strong>fiche delle procedure necessarie per l’attuazione del<br />
<strong>Modello</strong>, ad opera delle funzioni interessate. Le mo<strong>di</strong>fiche alle procedure devono<br />
essere tempestivamente comunicate all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, il quale deve<br />
esprimere il proprio parere.<br />
7. Nell’eventualità in cui si rendesse necessario procedere all’emanazione <strong>di</strong> ulteriori Parti<br />
Speciali, relativamente a nuove fattispecie <strong>di</strong> reato che venissero in futuro ricomprese<br />
nell’ambito <strong>di</strong> applicazione del Decreto 231/01, è demandato al Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, anche su proposta dell’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza e/o della<br />
Direzione Legale e Societario, il potere <strong>di</strong> integrare il presente <strong>Modello</strong> in una fase<br />
successiva, me<strong>di</strong>ante apposita delibera.<br />
34
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A. - Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011) – Integrata con Nuova Parte Speciale (Novembre 2012)<br />
5. INTRODUZIONE ALLE PARTI SPECIALI<br />
Le Parti Speciali del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> si strutturano come segue:<br />
1. Descrizione sintetica delle fattispecie <strong>di</strong> reato <strong>di</strong>stinte per macro categorie;<br />
2. In<strong>di</strong>cazione della valutazione sul grado <strong>di</strong> applicabilità dei Reati oggetto della singola<br />
Parte Speciale;<br />
3. Illustrazione delle principali Attività/Aree aziendali sensibili identificate come soggette a<br />
rischio in base al profilo della Società;<br />
4. Definizione dei principi generali/regole <strong>di</strong> comportamento adottate in <strong>Brembo</strong> al fine <strong>di</strong><br />
impe<strong>di</strong>re il verificarsi <strong>di</strong> comportamenti illeciti e <strong>di</strong> presi<strong>di</strong>are il rischio della<br />
commissione dei Reati;<br />
5. Protocolli <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong> adottati da <strong>Brembo</strong> (rinvio alle relative schede “analisi attività<br />
sensibili” – parte “mobile” del <strong>Modello</strong>).<br />
Si precisa che l’esame del complesso delle attività aziendali ed i risultati del risk<br />
assessment effettuato ha condotto ad escludere la possibilità <strong>di</strong> commissione delle<br />
seguenti fattispecie <strong>di</strong> Reato:<br />
- reati <strong>di</strong> falso nummario, fatti salvi i reati in materia <strong>di</strong> contraffazione;<br />
- reati contro la personalità in<strong>di</strong>viduale in materia <strong>di</strong> pornografia, integrità sessuale<br />
femminile e prostituzione minorile;<br />
- alcuni dei delitti transnazionali;<br />
- delitti con finalità <strong>di</strong> terrorismo o <strong>di</strong> eversione dell’or<strong>di</strong>ne democratico ed i reati in<br />
materia <strong>di</strong> riduzione o mantenimento in schiavitù, tratta <strong>di</strong> persone, acquisto e<br />
alienazione <strong>di</strong> schiavi;<br />
- alcuni dei reati ambientali relativi a:<br />
Uccisione, <strong>di</strong>struzione, cattura, prelievo o possesso <strong>di</strong> esemplari <strong>di</strong> specie animali o<br />
vegetali selvatiche protette (art. 727-bis c.p.)<br />
Distruzione o Deterioramento <strong>di</strong> habitat all’interno <strong>di</strong> un sito protetto (art. 733-bis<br />
c.p.)<br />
Commercio <strong>di</strong> animali e specie vegetali protette o detenzione <strong>di</strong> rettili o mammiferi<br />
che possono costituire pericolo per la salute e l’incolumità pubblica (L. 150/1992)<br />
Inquinamento doloso e colposo dell’ambiente marino realizzato me<strong>di</strong>ante lo scarico<br />
<strong>di</strong> navi (D.Lgs. 202/2007).<br />
Ciò anche in quanto:<br />
(i) l’attività della Società esercitabile in base al suo profilo ed all’oggetto sociale non<br />
conduce tipicamente all’integrazione <strong>di</strong> tali reati;<br />
(ii) sembra <strong>di</strong>fficilmente immaginabile l’interesse o vantaggio della Società, necessario per<br />
la sussistenza del Reato nell’ambito del Decreto.<br />
_______________________________<br />
Le Parti Speciali del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong> e le relative schede mobili sono ad uso<br />
interno della Società.<br />
35
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
ALLEGATO A<br />
CODICE ETICO<br />
- Seconda E<strong>di</strong>zione – Marzo 2008 -<br />
118
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
CODICE ETICO<br />
In<strong>di</strong>ce<br />
Lettera del Presidente<br />
Principi e Valori Guida<br />
Premessa<br />
1. Vali<strong>di</strong>tà e applicabilità del Co<strong>di</strong>ce Etico e sua reperibilità<br />
2. Norme comportamentali<br />
2.1. Rispetto delle leggi applicabili e delle norme e procedure<br />
aziendali<br />
2.1.1. Norme generali<br />
2.1.2. Decreto Legislativo 231/2001 e successive mo<strong>di</strong>fiche e<br />
integrazioni<br />
2.1.3. Deleghe <strong>di</strong> firma<br />
2.2. Rapporti e comportamenti interni<br />
2.2.1. Rapporti tra società del Gruppo<br />
2.2.2. Rapporti interni e tutela della privacy<br />
2.2.3. Trasparenza<br />
2.2.4. Principi generali<br />
a. Lealtà e conflitto <strong>di</strong> interessi<br />
b. Assunzione <strong>di</strong> congiunti o <strong>di</strong> parenti<br />
c. Operazioni con parti correlate<br />
2.2.5. Informazioni e Informazioni Riservate<br />
2.2.6. Informazioni privilegiate<br />
2.2.7. Internal Dealing: Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> comportamento per le operazioni<br />
effettuate da soggetti rilevanti<br />
2.2.8. Principi per le informazioni al mercato<br />
2.2.9. Beni <strong>di</strong> proprietà della società<br />
a. Beni aziendali<br />
b. Proprietà intellettuale<br />
2.2.10. Doni e omaggi<br />
2.3. Rapporti Esterni<br />
2.3.1. Rapporti con i portatori <strong>di</strong> interesse<br />
a. Comunità e contesto sociale<br />
b. Clienti<br />
c. Fornitori<br />
2.3.2. Rapporti con la Pubblica Amministrazione<br />
2.3.3. Attività <strong>di</strong> gestione amministrativa e comunicazioni sociali<br />
3. Politica della salute, sicurezza del lavoro e ambiente<br />
4 . Riscontro delle irregolarità<br />
119
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
Lettera del Presidente<br />
Signori azionisti, collaboratori, clienti, fornitori, enti, autorità e membri<br />
della comunità<br />
Nel 2003 <strong>Brembo</strong> è stata tra le prime aziende italiane a elaborare un<br />
proprio Co<strong>di</strong>ce Etico, sulla scia <strong>di</strong> alcuni virtuosi esempi internazionali.<br />
Il Co<strong>di</strong>ce Etico allora pre<strong>di</strong>sposto sanciva, in un documento pubblico, il<br />
“contratto sociale” tra <strong>Brembo</strong> e i suoi interlocutori interni ed esterni,<br />
definendo i principi chiamati a regolare i comportamenti dell’azienda e <strong>di</strong><br />
tutti i suoi <strong>di</strong>pendenti e collaboratori.<br />
Il documento – frutto <strong>di</strong> un’ampia <strong>di</strong>scussione alla quale avevano<br />
partecipato, in forme <strong>di</strong>verse, molteplici soggetti coinvolti nella vita<br />
aziendale – poggiava su un insieme <strong>di</strong> valori comuni e con<strong>di</strong>visi, sui quali<br />
l’azienda aveva costruito e intendeva continuare a costruire la sua crescita.<br />
A cinque anni dal nostro primo Co<strong>di</strong>ce Etico, abbiamo sentito la necessità <strong>di</strong><br />
riesaminarne il contenuto, adeguandolo alla nostra crescita internazionale e<br />
ai nuovi contesti culturali con cui oggi ci troviamo a interagire.<br />
Per qualsiasi azienda - e in particolare per <strong>Brembo</strong>, che opera in un settore<br />
in cui affidabilità, qualità e sicurezza sono imprescin<strong>di</strong>bili - la reputazione è<br />
un valore essenziale, che si costruisce e si consolida nel tempo.<br />
Il Co<strong>di</strong>ce Etico è parte del processo <strong>di</strong> affermazione della reputazione, in<br />
quanto mira a garantire un equo ed efficace sistema <strong>di</strong> relazioni e, quin<strong>di</strong>,<br />
un clima <strong>di</strong> fiducia nell’azienda e fra l’azienda ed i suoi interlocutori. Per<br />
questo sarà per noi prioritario assicurare un’ampia <strong>di</strong>ffusione <strong>di</strong> questa<br />
seconda versione del Co<strong>di</strong>ce Etico, monitorarne l’applicazione e raccogliere<br />
osservazioni e commenti per nuovi futuri aggiornamenti.<br />
Siamo certi che la costante applicazione dei principi qui contenuti sarà un<br />
preciso impegno <strong>di</strong> tutti coloro che, <strong>di</strong>pendenti e collaboratori, operano in<br />
<strong>Brembo</strong>. Ed auspichiamo che i medesimi principi siano fatti propri da tutti i<br />
nostri interlocutori.<br />
Stezzano, Parco Scientifico Tecnologico Kilometro Rosso<br />
Il Presidente<br />
120
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
Principi e Valori Guida<br />
Le norme <strong>di</strong> condotta contenute in questo Co<strong>di</strong>ce Etico si ispirano a<br />
Principi e Valori che sono stati elaborati internamente all’azienda e che<br />
costituiscono una parte importante del patrimonio con<strong>di</strong>viso della cultura<br />
<strong>Brembo</strong>.<br />
Principio: Etica<br />
Per NOI significa<br />
Impostare i rapporti tra persona e azienda sulla base <strong>di</strong> onestà e<br />
rispetto, anteponendo gli interessi comuni a quelli in<strong>di</strong>viduali;<br />
Fondare lo sviluppo aziendale sul rispetto dell’uomo e dell’ambiente;<br />
Agire con trasparenza nei confronti <strong>di</strong> colleghi, clienti e fornitori.<br />
Valore: Responsabilità<br />
Per NOI significa<br />
Vivere il proprio ruolo da protagonisti, facendosi carico delle soluzioni<br />
attese e delle decisioni da prendere con tempestività, determinazione,<br />
professionalità, cre<strong>di</strong>bilità.<br />
Valore: Trasparenza<br />
Per NOI significa<br />
Esprimersi apertamente con chiarezza evitando malintesi e<br />
strumentalizzazioni, con lo scopo <strong>di</strong> costruire relazioni e rapporti<br />
profon<strong>di</strong>, leali e duraturi, sia all’interno, sia all’esterno dell’azienda.<br />
Principio: Qualità<br />
Per NOI significa<br />
Perseguire l’eccellenza, migliorando e innovando le nostre competenze<br />
per il successo aziendale e personale;<br />
De<strong>di</strong>care se stessi alla massima sod<strong>di</strong>sfazione del cliente interno ed<br />
esterno;<br />
Dimostrare al nostro interlocutore, interno ed esterno, che ciò che è<br />
stato concordato è ciò che sicuramente otterrà da noi.<br />
Valore: Impegno<br />
Per NOI significa<br />
Fare le cose con passione, con<strong>di</strong>videndo la visione aziendale e gli<br />
obiettivi della propria area <strong>di</strong> attività.<br />
Valore: Ascolto<br />
Per NOI significa<br />
Deliziare il cliente interno ed esterno, dando attenzione costante alle sue<br />
esigenze anche inespresse.<br />
Principio: Proattività<br />
Per NOI significa<br />
Anticipare i cambiamenti come sfida continua per il successo;<br />
Promuovere soluzioni innovative superando le attese;<br />
Credere nelle scelte fatte, per assicurare la sostenibilità competitiva.<br />
Valore: Coraggio<br />
Per NOI significa<br />
Saper affrontare con determinazione situazioni ricche <strong>di</strong> sfida,<br />
superandone i limiti per coglierne le opportunità.<br />
121
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
Valore: Cambiamento<br />
Per NOI significa<br />
Interpretare e con<strong>di</strong>videre il cambiamento come leva <strong>di</strong> sviluppo del<br />
business.<br />
Principio: Appartenenza<br />
Per NOI significa<br />
Sentirsi un’unica grande squadra fatta da azienda, collaboratori, clienti e<br />
fornitori;<br />
Fornire un contributo all’immagine e alla reputazione <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>;<br />
Sentirsi orgogliosi <strong>di</strong> “essere <strong>Brembo</strong>” e <strong>di</strong> essere riconosciuti come tali;<br />
Con<strong>di</strong>videre il progetto d’impresa, attraverso la conoscenza <strong>di</strong> strategie<br />
e obiettivi.<br />
Valore: Stile<br />
Per NOI significa<br />
Tenendo presente il massimo rispetto reciproco, ogni persona <strong>Brembo</strong><br />
adotta comportamenti misurati e adeguati, tesi a generare<br />
un’impressione positiva nell’interlocutore.<br />
Valore: Partnership<br />
Per NOI significa<br />
Essere propositivi e collaborativi con clienti e fornitori, con<strong>di</strong>videndo<br />
obiettivi e piani al fine <strong>di</strong> sod<strong>di</strong>sfare le reciproche necessità;<br />
Sentirsi tutti protagonisti dei processi<br />
aziendali.<br />
Principio: Valorizzazione<br />
Per NOI significa<br />
Impegnarsi a scoprire, sviluppare e promuovere le competenze delle<br />
persone.<br />
Valore: Attenzione<br />
Per NOI significa<br />
Ascoltare e dare feedback, riconoscendo il lavoro ben fatto al fine <strong>di</strong><br />
rinforzare prestazione e autostima delle persone.<br />
Valore: Fiducia<br />
Per NOI significa<br />
Credere nel valore del contributo degli altri e nella loro consapevolezza<br />
del valore del nostro<br />
Valore: Umiltà<br />
Per NOI significa<br />
Sapersi mettere in <strong>di</strong>scussione, evitare posizioni arroganti, accettare il<br />
<strong>di</strong>alogo.<br />
122
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
Premessa<br />
Il Co<strong>di</strong>ce Etico promuove, all’interno e all’esterno delle società del<br />
Gruppo <strong>Brembo</strong>, comportamenti ispirati ai principi e valori guida che<br />
ne sono alla base e che sono sintetizzati nelle prime pagine <strong>di</strong> questo<br />
documento.<br />
Esso contiene le norme <strong>di</strong> comportamento che ciascun collaboratore<br />
<strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, a ogni livello, è tenuto a osservare e a far osservare nei<br />
confronti e a beneficio <strong>di</strong> tutti gli "stakeholder" (o interlocutori)<br />
dell’azienda: colleghi <strong>di</strong> lavoro, clienti, fornitori, azionisti, enti,<br />
autorità, membri della comunità sociale, mercato finanziario, ecc..<br />
Le <strong>di</strong>sposizioni contenute nel Co<strong>di</strong>ce Etico mirano a raccomandare,<br />
promuovere o vietare determinati comportamenti, nel pieno rispetto<br />
delle <strong>di</strong>sposizioni <strong>di</strong> legge vigenti nei Paesi ove il Gruppo <strong>Brembo</strong><br />
opera.<br />
Il Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione, l’Amministratore Delegato, il<br />
Comitato per il <strong>Controllo</strong> Interno e le funzioni <strong>di</strong>rettive <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong><br />
porranno in essere tutte le iniziative più opportune per dare piena<br />
attuazione alle norme <strong>di</strong> comportamento contenute nel presente<br />
Co<strong>di</strong>ce Etico.<br />
1. Vali<strong>di</strong>tà e applicabilità del Co<strong>di</strong>ce Etico e sua reperibilità<br />
Il Co<strong>di</strong>ce Etico si applica agli amministratori e ai <strong>di</strong>pendenti <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong><br />
S.p.A e delle società del Gruppo, intendendosi per tali, ai fini del<br />
presente documento, le società dalla stessa <strong>di</strong>rettamente o<br />
in<strong>di</strong>rettamente controllate.<br />
Inoltre, <strong>Brembo</strong> S.p.A. si adopera affinché le società collegate o<br />
partecipate, i clienti, i fornitori e tutti i collaboratori esterni a <strong>Brembo</strong><br />
ed alle società del Gruppo, adottino comportamenti ispirati alle<br />
medesime norme <strong>di</strong> condotta qui richiamate.<br />
Il Co<strong>di</strong>ce Etico ha vali<strong>di</strong>tà sia in Italia che all'estero, pur in<br />
considerazione della <strong>di</strong>versità culturale, sociale e economica dei vari<br />
Paesi in cui <strong>Brembo</strong> opera.<br />
Il Co<strong>di</strong>ce Etico è portato a conoscenza degli stakeholder interni ed<br />
esterni con le modalità più appropriate, conformemente alle norme e<br />
alle consuetu<strong>di</strong>ni locali.<br />
Tali modalità <strong>di</strong> comunicazione prevedono, per tutti i <strong>di</strong>pendenti <strong>di</strong><br />
<strong>Brembo</strong>, la consegna <strong>di</strong> questo documento (e dei suoi futuri<br />
aggiornamenti) e la relativa attestazione <strong>di</strong> avvenuto ricevimento.<br />
Tale modalità equivale all'apposizione del Co<strong>di</strong>ce Etico nell'Albo<br />
Aziendale ai sensi delle vigenti normative.<br />
123
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
Inoltre, per i collaboratori <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> il Co<strong>di</strong>ce Etico è <strong>di</strong>sponibile<br />
all’in<strong>di</strong>rizzo Intranet aziendale, mentre per tutti coloro che ne sono<br />
interessati è consultabile e liberamente scaricabile sul sito Internet <strong>di</strong><br />
Gruppo:<br />
www.brembo.com/About<strong>Brembo</strong>/CompanyOverview/CorporateGovern<br />
ance/PrincipieCo<strong>di</strong>ci<br />
Le norme <strong>di</strong> comportamento contenute nel Co<strong>di</strong>ce Etico sono<br />
complementari ad ogni ulteriore <strong>di</strong>sposizione <strong>di</strong> legge, regolamento,<br />
<strong>di</strong>sposizione organizzativa valida nei <strong>di</strong>versi or<strong>di</strong>namenti e/o<br />
all'interno delle società del Gruppo <strong>Brembo</strong>.<br />
2. Norme comportamentali<br />
2.1. Rispetto delle leggi applicabili e delle norme e procedure<br />
aziendali<br />
2.1.1. Norme generali<br />
<strong>Brembo</strong> ha come principio imprescin<strong>di</strong>bile il rispetto delle leggi, dei<br />
regolamenti e <strong>di</strong> ogni altra <strong>di</strong>sposizione normativa vigente nei Paesi in<br />
cui opera, <strong>di</strong>rettamente o attraverso società controllate appartenenti<br />
al Gruppo<br />
Ogni <strong>di</strong>pendente <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> è tenuto a rispettare questo basilare<br />
principio, così come ad osservare scrupolosamente tutte le normative,<br />
i regolamenti e le procedure interne che siano <strong>di</strong>ffuse dall’azienda e<br />
portate a conoscenza dei <strong>di</strong>pendenti, come da prassi.<br />
L’eventuale ignoranza o parziale conoscenza o esistenza <strong>di</strong> dubbi<br />
interpretativi sul principio sopra enunciato – così come su normative,<br />
regolamenti e procedure interne - non costituiscono in alcun caso<br />
giustificazione per eventuali violazioni, in quanto ciascun <strong>di</strong>pendente è<br />
tenuto ad assumere le opportune informazioni secondo quanto<br />
successivamente precisato.<br />
Nei rapporti con i terzi, i <strong>di</strong>pendenti <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> dovranno porre in<br />
essere ogni più opportuno comportamento teso a prevenire eventuali<br />
violazioni delle normative applicabili.<br />
<strong>Brembo</strong> è responsabile dell’organizzazione e dello svolgimento <strong>di</strong><br />
adeguate iniziative <strong>di</strong> formazione tese promuovere la conoscenza del<br />
Co<strong>di</strong>ce Etico aziendale ed a sensibilizzare tutti i <strong>di</strong>pendenti sulla sua<br />
applicazione.<br />
2.1.2. Decreto Legislativo n. 231/2001 e successive mo<strong>di</strong>fiche<br />
e integrazioni<br />
<strong>Brembo</strong> attribuisce primaria importanza all’integrale adempimento<br />
delle <strong>di</strong>sposizioni previste dal Decreto Legislativo 8 giugno 2001 n.<br />
231: ”Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone<br />
124
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
giuri<strong>di</strong>che, delle società e delle associazioni anche prive <strong>di</strong> personalità<br />
giuri<strong>di</strong>ca, a norma dell’articolo 11 della legge 29 settembre 2000, n.<br />
300” e sue successive mo<strong>di</strong>fiche e integrazioni.<br />
A questo proposito, <strong>Brembo</strong> ha pre<strong>di</strong>sposto e adottato un "<strong>Modello</strong> <strong>di</strong><br />
organizzazione, gestione e controllo” coerente sia con le <strong>di</strong>sposizioni<br />
contenute nel Decreto Legislativo 231/2001, sia con i principi previsti<br />
dal Manuale <strong>di</strong> Corporate Governance approvato dal Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> S.p.A..<br />
L’adozione <strong>di</strong> norme <strong>di</strong> condotta finalizzate anche alla prevenzione dei<br />
reati in<strong>di</strong>viduati ai sensi della sopra citata normativa costituisce un<br />
elemento essenziale del sistema <strong>di</strong> controllo preventivo <strong>di</strong> cui l’ente<br />
si deve dotare, anche al fine <strong>di</strong> una definizione degli ambiti <strong>di</strong><br />
responsabilità.<br />
La verifica sull’esecuzione dei controlli preventivi previsti è<br />
demandata agli organi <strong>di</strong> controllo interno, attraverso appositi au<strong>di</strong>t.<br />
2.1.3 Deleghe <strong>di</strong> firma<br />
I poteri autorizzativi e <strong>di</strong> firma devono essere assegnati in coerenza<br />
con le responsabilità organizzative e gestionali definite, prevedendo,<br />
quando richiesto, una puntuale in<strong>di</strong>cazione delle soglie <strong>di</strong><br />
approvazione delle spese.<br />
2.2. Rapporti e comportamenti interni<br />
2.2.1. Rapporti tra società del Gruppo<br />
I rapporti tra le società del Gruppo devono essere improntati alla<br />
massima trasparenza e al rispetto delle normative applicabili negli<br />
or<strong>di</strong>namenti <strong>di</strong> riferimento e devono essere coerenti con le linee guida<br />
strategiche definite dalla capogruppo <strong>Brembo</strong> S.p.A..<br />
È <strong>di</strong>ritto-dovere della società capogruppo far rispettare il Co<strong>di</strong>ce Etico<br />
e definire i modelli organizzativi, gestionali e <strong>di</strong> comportamento a cui<br />
tutte le società del Gruppo dovranno attenersi.<br />
Le società del Gruppo, tramite i propri organi istituzionali e come<br />
previsto dai relativi Statuti e dalle normative applicabili nei singoli<br />
or<strong>di</strong>namenti, dovranno porre in essere ogni opportuna attività al fine<br />
<strong>di</strong> dare piena esecuzione a quanto sopra stabilito.<br />
In particolare i modelli organizzativi, gestionali e <strong>di</strong> comportamento<br />
dovranno:<br />
• essere <strong>di</strong>scussi con le società del Gruppo ed essere da queste ultime<br />
accettati, con gli eventuali adattamenti ai <strong>di</strong>versi or<strong>di</strong>namenti<br />
giuri<strong>di</strong>ci;<br />
• essere portati a conoscenza, a cura e con responsabilità della stessa<br />
capogruppo, degli Organi Istituzionali e dei massimi livelli <strong>di</strong>rettivi<br />
delle società del Gruppo;<br />
• essere strutturati in modo chiaro e schematico al fine <strong>di</strong> favorirne la<br />
piena comprensione ed applicazione;<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
• essere articolati in modo tale da assicurare la più ampia <strong>di</strong>ffusione<br />
delle norme <strong>di</strong> condotta contenute nel presente Co<strong>di</strong>ce Etico, anche<br />
con riguardo alle <strong>di</strong>sposizioni in materia <strong>di</strong> responsabilità<br />
amministrativa delle persone giuri<strong>di</strong>che;<br />
• essere adeguatamente comunicati dalle singole società al proprio<br />
personale e da quest’ultimo opportunamente recepiti, attraverso<br />
l’organizzazione <strong>di</strong> attività <strong>di</strong> formazione.<br />
2.2.2 Rapporti interni e tutela della privacy<br />
I rapporti tra colleghi che operano, a qualunque livello gerarchico, in<br />
tutte le realtà nazionali ed internazionali <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> devono essere<br />
improntati al rispetto reciproco, alla trasparenza, alla correttezza e<br />
alla buona fede, senza <strong>di</strong>scriminazioni <strong>di</strong> sesso, nazionalità, religione,<br />
usi e costumi.<br />
In ambito aziendale i rapporti tra colleghi devono mirare alla<br />
costruzione <strong>di</strong> un clima <strong>di</strong> reciproca cor<strong>di</strong>alità e collaborazione<br />
professionale, salvaguardando il rispetto <strong>di</strong> regole e <strong>di</strong> principi etici<br />
socialmente riconosciuti e con<strong>di</strong>visi. Ai responsabili è demandato, in<br />
particolare, un ruolo <strong>di</strong> esempio in tal senso verso tutti gli altri<br />
collaboratori.<br />
Ciascun responsabile deve tendere a valorizzare le risorse umane a lui<br />
affidate e assicurarsi, anche tramite le funzioni aziendali a ciò<br />
preposte, che l'attività professionale si svolga in un clima <strong>di</strong><br />
motivazione, partecipazione e responsabilità, tale da consentire<br />
l’attuazione delle migliori politiche gestionali possibili, secondo criteri<br />
premianti, basati su principi <strong>di</strong> meritocrazia in<strong>di</strong>viduale.<br />
L’ottenimento <strong>di</strong> benefici personali in ambito aziendale non può e non<br />
deve derivare che dall’attuazione delle politiche meritocratiche <strong>di</strong> cui<br />
sopra.<br />
I rapporti tra i <strong>di</strong>versi livelli della gerarchia aziendale devono essere<br />
improntati a principi <strong>di</strong> corretta e idonea valutazione delle prestazioni<br />
e dei comportamenti.<br />
L'attuazione <strong>di</strong> tutti i principi sopra richiamati è affidata in particolare<br />
ai più elevati livelli gerarchici, che devono porre in essere ogni<br />
iniziativa tesa a promuovere, a cascata, il coinvolgimento <strong>di</strong> tutti i<br />
<strong>di</strong>pendenti nel raggiungimento della missione aziendale e<br />
nell'adempimento dei propri specifici compiti, nonché nella rilevazione<br />
<strong>di</strong> eventuali comportamenti non conformi.<br />
Il <strong>di</strong>ritto alla privacy è un <strong>di</strong>ritto inalienabile per ciascun collaboratore<br />
e <strong>di</strong>pendente e, come tale, deve essere sempre rispettato,<br />
compatibilmente con le <strong>di</strong>sposizioni aziendali per la tutela e la<br />
salvaguar<strong>di</strong>a del patrimonio, del know-how e dell‘immagine.<br />
<strong>Brembo</strong> adotta ogni misura <strong>di</strong> tutela della privacy prevista dalle<br />
normative applicabili.<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
2.2.3. Trasparenza<br />
Nel quadro dei principi e dei valori <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> la trasparenza è un<br />
valore essenziale.<br />
<strong>Brembo</strong> ritiene che la trasparenza consista in comportamenti ed<br />
attitu<strong>di</strong>ni dei propri <strong>di</strong>pendenti che tendano a:<br />
• assicurare una conoscenza oggettiva dei fatti, così come si sono<br />
realmente svolti;<br />
• assicurare un’analisi oggettiva delle conseguenze <strong>di</strong> un fatto e delle<br />
<strong>di</strong>verse soluzioni possibili <strong>di</strong> un problema;<br />
• assicurare coerenza assoluta tra fatti e informazioni;<br />
• assicurare il coinvolgimento dei "best in class", a livello professionale<br />
e gerarchico, nell'assunzione delle decisioni e nella <strong>di</strong>vulgazione delle<br />
informazioni;<br />
• assicurare il perseguimento degli interessi dell'azienda;<br />
• assicurare la ricostruzione, tramite opportune procedure e atti scritti,<br />
delle fasi che hanno condotto all'assunzione <strong>di</strong> una decisione e/o alla<br />
<strong>di</strong>vulgazione <strong>di</strong> una informazione.<br />
Trasparenza significa anche che per ogni operazione deve esservi un<br />
adeguato supporto documentale al fine <strong>di</strong> poter procedere, in ogni<br />
momento, all'effettuazione <strong>di</strong> controlli che ne attestino le<br />
caratteristiche e le motivazioni e consentano <strong>di</strong> in<strong>di</strong>viduare chi ha<br />
autorizzato, effettuato, registrato e verificato l'operazione stessa.<br />
Tutti i <strong>di</strong>pendenti <strong>Brembo</strong> devono operare su basi <strong>di</strong> assoluta<br />
trasparenza, sia all'interno che verso l'esterno, evidenziando<br />
eventuali carenze od omissioni nelle aree professionali <strong>di</strong> riferimento.<br />
Eventuali carenze od omissioni non devono essere occultate o risolte<br />
al <strong>di</strong> fuori delle procedure e delle prassi aziendali, ma devono essere<br />
rilevate e affrontate coinvolgendo i riporti gerarchici e funzionali, al<br />
fine <strong>di</strong> evitare l'insorgere o il protrarsi <strong>di</strong> situazioni <strong>di</strong> potenziale<br />
rischio per l’azienda.<br />
2.2.4. Principi generali<br />
a) Lealtà e conflitto <strong>di</strong> interessi<br />
Ciascun <strong>di</strong>pendente <strong>Brembo</strong>, ad ogni livello, è tenuto a<br />
comportamenti <strong>di</strong> lealtà e correttezza verso l'azienda.<br />
Un conflitto <strong>di</strong> interessi, effettivo o potenziale, si verifica quando un<br />
<strong>di</strong>pendente pone in essere, all’interno o all’esterno dell’azienda,<br />
attività o comportamenti che:<br />
• possano in qualunque modo arrecare pregiu<strong>di</strong>zio agli interessi <strong>di</strong><br />
<strong>Brembo</strong>;<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
• implichino l'ottenimento <strong>di</strong> benefici <strong>di</strong>retti o in<strong>di</strong>retti a favore del<br />
<strong>di</strong>pendente, <strong>di</strong> suoi famigliari o <strong>di</strong> soggetti terzi usufruendo o<br />
abusando dei beni, delle risorse, del know-how e della funzione<br />
ricoperta all'interno dell’azienda.<br />
A titolo puramente esemplificativo, anche in considerazione dello<br />
"status" <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> quale società quotata, i <strong>di</strong>pendenti:<br />
• non devono effettuare investimenti o detenere interessi in nessuna<br />
società fornitrice, cliente, concorrente o in altre imprese, qualora ciò<br />
possa influenzare decisioni o comportamenti dei <strong>di</strong>pendenti stessi<br />
nello svolgimento della loro attività in <strong>Brembo</strong>;<br />
• non devono svolgere autonomamente o per conto <strong>di</strong> fornitori, clienti,<br />
concorrenti lavori esterni, relativi a proprie personali competenze, che<br />
possano sfavorevolmente influenzare l’assolvimento dei compiti o<br />
l’assunzione <strong>di</strong> decisioni ad essi delegate nella loro qualità <strong>di</strong><br />
<strong>di</strong>pendenti <strong>Brembo</strong>. A tal proposito il <strong>di</strong>pendente dovrà <strong>di</strong>chiarare al<br />
proprio <strong>di</strong>retto superiore qualsiasi eventuale rapporto <strong>di</strong> lavoro<br />
esterno;<br />
• non devono utilizzare strumenti, beni aziendali o conoscenze acquisite<br />
in virtù della funzione ricoperta all'interno dell'azienda, con particolare<br />
riferimento alle "Informazioni Riservate" e alle "Informazioni<br />
Privilegiate" <strong>di</strong> cui ai successivi paragrafi 2.2.5 e 2.2.6., per ottenere<br />
benefici e profitti personali.<br />
Eventuali o potenziali conflitti <strong>di</strong> interesse devono essere <strong>di</strong>chiarati<br />
con trasparenza al <strong>di</strong>retto superiore gerarchico dai <strong>di</strong>pendenti che se<br />
ne ritengano coinvolti.<br />
b) Assunzione <strong>di</strong> congiunti o <strong>di</strong> parenti<br />
In linea <strong>di</strong> principio <strong>Brembo</strong> ritiene che l’assunzione <strong>di</strong> congiunti o <strong>di</strong><br />
parenti non sia <strong>di</strong> per sé in conflitto con le <strong>di</strong>sposizioni del Co<strong>di</strong>ce<br />
Etico. Ritiene, peraltro, in<strong>di</strong>spensabile che l’eventuale inserimento <strong>di</strong><br />
tali risorse debba avvenire “con criteri” <strong>di</strong> trasparenza e che debbano<br />
essere a priori considerate le potenziali situazioni <strong>di</strong> contrasto con le<br />
esigenze <strong>di</strong> autonomia e riservatezza delle <strong>di</strong>verse funzioni aziendali.<br />
Da ciò deriva che non rientra nelle politiche aziendali <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong><br />
procedere ad assunzioni nel caso in cui sussistano situazioni <strong>di</strong><br />
conflitto o comunque non conformi a quanto sopra in<strong>di</strong>cato.<br />
Alla Direzione Risorse Umane e <strong>Organizzazione</strong> è delegata la<br />
responsabilità della verifica <strong>di</strong> dette situazioni nell’ambito del processo<br />
<strong>di</strong> selezione, sia in termini <strong>di</strong> identificazione dei casi <strong>di</strong> parentela, sia<br />
<strong>di</strong> verifica della compatibilità dell’eventuale inserimento con il<br />
contesto aziendale.<br />
Ai <strong>di</strong>pendenti <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> viene richiesto, ove siano a conoscenza <strong>di</strong><br />
contatti <strong>di</strong> loro congiunti o parenti con la società ai fini<br />
dell’inserimento nell’organico aziendale, <strong>di</strong> verificare con i <strong>di</strong>retti<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
interessati che sia stata correttamente segnalata alla Direzione<br />
Risorse Umane e <strong>Organizzazione</strong> l’esistenza del rapporto <strong>di</strong> parentela.<br />
Eventuali situazioni eventualmente non rispondenti alle <strong>di</strong>sposizioni<br />
contenute nella presente sezione del Co<strong>di</strong>ce Etico dovranno essere<br />
tempestivamente comunicate dalla Direzione Risorse Umane al<br />
Presidente del Comitato per il <strong>Controllo</strong> Interno.<br />
c ) Operazioni con parti correlate<br />
<strong>Brembo</strong>, in qualità <strong>di</strong> società quotata, adotta regole che assicurano<br />
trasparenza e correttezza sostanziale e procedurale nelle operazioni<br />
in potenziale conflitto <strong>di</strong> interesse (cosiddette “operazioni con parti<br />
correlate”), comprese le operazioni infragruppo, nel rispetto della<br />
normativa applicabile e delle relative procedure.<br />
2.2.5. Informazioni e Informazioni Riservate<br />
Sono definite “Informazioni” tutti i dati, documenti, conoscenze ed<br />
elaborati <strong>di</strong> qualsiasi natura e su qualsiasi supporto, riferiti o riferibili<br />
a <strong>Brembo</strong> o alle attività <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> a qualunque titolo ed in qualsiasi<br />
ambito, oltre che a soci, amministratori, <strong>di</strong>rigenti e <strong>di</strong>pendenti<br />
<strong>Brembo</strong>.<br />
Sono definite “Informazioni Riservate” quelle informazioni che, oltre a<br />
corrispondere alla definizione sopra precisata, non possono<br />
oggettivamente ritenersi <strong>di</strong> pubblico dominio.<br />
A titolo esemplificativo ma non esaustivo, si considerano<br />
Informazioni Riservate le informazioni riguardanti: il know how; i<br />
processi tecnologici; i piani commerciali, industriali e strategici; le<br />
operazioni finanziarie e strategiche; l’elenco dei clienti, dei fornitori,<br />
dei collaboratori e le relative con<strong>di</strong>zioni economiche-commerciali; i<br />
dati personali <strong>di</strong> <strong>di</strong>pendenti e collaboratori.<br />
Quale regola generale, tutte le Informazioni e le Informazioni<br />
Riservate devono essere accessibili esclusivamente a <strong>di</strong>pendenti o ad<br />
altri soggetti specificatamente abilitati, nei limiti strettamente<br />
necessari allo svolgimento delle mansioni e delle funzioni ad essi<br />
affidate.<br />
Tali soggetti hanno l'obbligo <strong>di</strong> tenere come assolutamente<br />
confidenziali e <strong>di</strong> non utilizzare se non per gli usi aziendali consentiti,<br />
tutte le Informazioni e le Informazioni Riservate <strong>di</strong> cui sono a<br />
conoscenza o a cui hanno accesso.<br />
Tutti i <strong>di</strong>pendenti devono mantenere il più stretto riserbo sulle<br />
Informazioni, anche se non espressamente qualificate come<br />
riservate, e sulle Informazioni Riservate <strong>di</strong> cui dovessero venire a<br />
conoscenza, segnalando imme<strong>di</strong>atamente tale circostanza al <strong>di</strong>retto<br />
riporto gerarchico e, in ogni caso, ponendo in essere ogni attività<br />
tesa ad evitare l'ulteriore <strong>di</strong>vulgazione a terzi <strong>di</strong> tali informazioni.<br />
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
Nessuna Informazione o Informazione Riservata può essere rivelata<br />
dai <strong>di</strong>pendenti a terzi, ovvero può essere utilizzata dai <strong>di</strong>pendenti o da<br />
soggetti con gli stessi <strong>di</strong>rettamente o in<strong>di</strong>rettamente collegati, per<br />
svolgere operazioni a carattere personale.<br />
Qualsiasi violazione da parte <strong>di</strong> <strong>di</strong>pendenti <strong>Brembo</strong> dei principi sopra<br />
richiamati si configura come grave inadempienza verso l’azienda.<br />
2.2.6 Informazioni Privilegiate<br />
In relazione allo status <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> quale società quotata, nell’ambito<br />
delle Informazioni Riservate sono definite come “Informazioni Price<br />
Sensitive" o “Informazioni Privilegiate” tutte le informazioni <strong>di</strong><br />
carattere puntuale concernenti strumenti finanziari o emittenti <strong>di</strong><br />
strumenti finanziari non <strong>di</strong> dominio pubblico e idonee, se rese<br />
pubbliche, a influenzare sensibilmente il prezzo <strong>di</strong> tali strumenti<br />
finanziari.<br />
Le Informazioni Privilegiate non possono in ogni caso essere <strong>di</strong>vulgate<br />
all’esterno se non dall’Investor Relator e/o dai soggetti previsti dalla<br />
"Procedura per la <strong>di</strong>ffusione delle Informazioni Privilegiate".<br />
A titolo esemplificativo ma non esaustivo sono da considerarsi<br />
Informazioni Privilegiate:<br />
• progetti <strong>di</strong> acquisizioni, fusioni, scissioni, ecc.;<br />
• piani strategici, budget, business plan, investment planning e ogni<br />
atto che incide sulle strategie <strong>di</strong> impresa;<br />
• ogni informazione su nuovi prodotti e su materiali tecnologicamente<br />
avanzati;<br />
• informazioni sull’ingresso o l’uscita in/da un settore <strong>di</strong> business;<br />
• cambiamenti nel personale strategico della società;<br />
• operazioni sul capitale della società;<br />
• sviluppi significativi nelle vertenze legali o sindacali.<br />
È vietato a ciascun <strong>di</strong>pendente acquistare e vendere strumenti<br />
finanziari <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> o compiere ogni altra operazione finanziaria e<br />
commerciale, anche per interposta persona, allo scopo <strong>di</strong> trarne<br />
vantaggio, quando ciò sia incoraggiato dal possesso <strong>di</strong> Informazioni<br />
Privilegiate o da Informazioni Riservate <strong>di</strong> cui i <strong>di</strong>pendenti siano<br />
venuti a conoscenza in ragione della propria funzione nell'ambito <strong>di</strong><br />
<strong>Brembo</strong>.<br />
Le persone fisiche o giuri<strong>di</strong>che che hanno accesso, su base regolare<br />
od occasionale, ad Informazioni Privilegiate riguardanti la società,<br />
sono definite “Insider” e, come tali, vengono iscritte nel Registro delle<br />
persone che hanno accesso ad Informazioni Privilegiate e sono<br />
informate <strong>di</strong> tale con<strong>di</strong>zione come <strong>di</strong>sposto dalla normativa in materia<br />
<strong>di</strong> Market Abuse.<br />
130
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
2.2.7 Internal Dealing: Co<strong>di</strong>ce <strong>di</strong> comportamento per le<br />
operazioni effettuate da Soggetti Rilevanti e da persone ad<br />
essi strettamente legate<br />
Sono fatte proprie dal Co<strong>di</strong>ce Etico le prescrizioni normative in vigore<br />
tese a rendere più trasparenti le operazioni effettuate sui titoli della<br />
società da Soggetti Rilevanti (ovvero coloro che svolgono funzioni <strong>di</strong><br />
<strong>di</strong>rezione e controllo della società) o da persone a questi strettamente<br />
legate.<br />
In particolare le nuove norme impongono la tempestiva<br />
comunicazione a Consob e al mercato delle operazioni il cui importo<br />
superi i 5.000 Euro.<br />
Ciò premesso è stato pre<strong>di</strong>sposto e consegnato ai soggetti interessati<br />
il Regolamento <strong>di</strong> Internal Dealing, approvato dal Consiglio <strong>di</strong><br />
Amministrazione <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> S.p.A..<br />
2.2.8. Principi per le informazioni al mercato.<br />
L’Investor Relator (nominato dal Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione <strong>di</strong><br />
<strong>Brembo</strong> S.p.a. e operante in stretto collegamento con il Presidente) è<br />
l’unico soggetto preposto alle attività <strong>di</strong> informazione al mercato e<br />
responsabile delle stesse. Il Dirigente preposto alla redazione dei<br />
documenti contabili societari è tenuto ad attestare, sotto la propria<br />
responsabilità, la corrispondenza alle risultanze dei libri contabili <strong>di</strong><br />
tutte le informazioni <strong>di</strong> carattere economico e finanziario trasmesse al<br />
mercato, come <strong>di</strong>sposto dalla Legge n. 262 del 28 <strong>di</strong>cembre 2005<br />
“Disposizioni per la tutela del risparmio e la <strong>di</strong>sciplina dei mercati<br />
finanziari".<br />
Oltre a quanto sopra, <strong>Brembo</strong> ha recepito integralmente i principi<br />
contenuti nella Guida per le Informazioni al Mercato pre<strong>di</strong>sposta da<br />
Borsa Italiana S.p.A., ad oggi consegnata ai soli soggetti interessati.<br />
2.2.9. Beni <strong>di</strong> proprietà della società<br />
a) Beni aziendali<br />
Tutti i beni materiali <strong>di</strong> cui la società ha la proprietà, il possesso o i<br />
<strong>di</strong>ritti <strong>di</strong> utilizzo e che sono messi a <strong>di</strong>sposizione dei <strong>di</strong>pendenti per<br />
l'esercizio dell'attività lavorativa nell'ambito aziendale (quali, a titolo<br />
esemplificativo: strumenti hardware, licenze software, posta<br />
elettronica, apparecchiature telefoniche, autoveicoli, macchinari,<br />
apparecchiature e strumenti, ecc.) costituiscono patrimonio aziendale<br />
e come tali:<br />
• possono essere utilizzati da ciascun <strong>di</strong>pendente, solo se<br />
espressamente autorizzato;<br />
• devono essere utilizzati correttamente;<br />
131
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
• devono essere correttamente custo<strong>di</strong>ti al fine <strong>di</strong> evitare furti, per<strong>di</strong>te,<br />
danni derivanti da negligenza, imperizia, ecc.;<br />
• ne devono essere tempestivamente comunicati agli enti competenti<br />
eventuali <strong>di</strong>fetti, guasti, <strong>di</strong>struzioni, ecc..<br />
Salvo espressa autorizzazione, i beni <strong>di</strong> cui sopra devono <strong>di</strong> regola<br />
essere utilizzati esclusivamente per finalità lavorative e non personali,<br />
con assoluto <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong>:<br />
• utilizzo per procurare a sé o a terzi qualsiasi beneficio o profitto;<br />
• utilizzo (con particolare riferimento agli strumenti informatici e<br />
Internet) per finalità <strong>di</strong> svago e non professionali, specie se esse<br />
possono arrecare pregiu<strong>di</strong>zio al decoro ed all'etica dell'azienda e dei<br />
<strong>di</strong>pendenti;<br />
• duplicazione in qualsiasi modo e a qualsiasi titolo <strong>di</strong> prodotti software,<br />
salvo espressa autorizzazione.<br />
b) Proprietà Intellettuale<br />
La Proprietà Intellettuale esclusiva <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, sulla quale la società<br />
ha ogni più ampia facoltà <strong>di</strong> l'utilizzo, si compone <strong>di</strong> ogni informazione<br />
tecnica, know-how, brevetto, marchio, ritrovato, scritto e quant'altro<br />
realizzato da <strong>Brembo</strong> e/o da <strong>di</strong>pendenti nell'ambito delle proprie<br />
attività lavorative in azienda o per l’azienda, secondo le normative<br />
applicabili nei <strong>di</strong>versi or<strong>di</strong>namenti.<br />
<strong>Brembo</strong> può porre in essere ogni opportuna iniziativa prevista dalla<br />
legge per preservare la Proprietà Intellettuale e per verificare che i<br />
<strong>di</strong>pendenti, per i quali vige un dovere <strong>di</strong> salvaguar<strong>di</strong>a ed un <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong><br />
utilizzo <strong>di</strong> tali risorse a titolo personale o a favore <strong>di</strong> terzi, non<br />
compiano alcun atto teso a violare o ledere in qualunque modo i <strong>di</strong>ritti<br />
<strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> sulla Proprietà Intellettuale.<br />
2.2.10. Doni e omaggi<br />
Non è ammessa alcuna forma <strong>di</strong> regalo che possa essere considerata<br />
come eccedente le normali pratiche commerciali o <strong>di</strong> cortesia, o<br />
interpretata come rivolta ad acquisire trattamenti <strong>di</strong> favore nella<br />
conduzione <strong>di</strong> qualsiasi attività collegabile a <strong>Brembo</strong>.<br />
2.3. Rapporti esterni<br />
2.3.1. Rapporti con "portatori <strong>di</strong> interessi"<br />
a) Comunità e contesto sociale<br />
I rapporti con la comunità e il contesto sociale in cui le società<br />
<strong>Brembo</strong> operano sono ispirati a regole <strong>di</strong> trasparenza, rispetto delle<br />
<strong>di</strong>sposizioni normative applicabili e salvaguar<strong>di</strong>a dell'ambiente.<br />
132
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
Inoltre, in tutti i Paesi in cui è presente, <strong>Brembo</strong> promuove (ove<br />
necessario nelle forme previste dalle leggi applicabili nei <strong>di</strong>versi<br />
or<strong>di</strong>namenti) la salvaguar<strong>di</strong>a dei <strong>di</strong>ritti delle persone e dei lavoratori,<br />
la tutela della sicurezza all’interno ed all’esterno dei luoghi <strong>di</strong> lavoro,<br />
la crescita personale e professionale dei propri <strong>di</strong>pendenti, i rapporti<br />
con la comunità e il contesto sociale; ciò anche attraverso iniziative<br />
ed eventi <strong>di</strong> formazione, <strong>di</strong> tutela ed accoglienza, <strong>di</strong> valorizzazione e<br />
sviluppo delle attitu<strong>di</strong>ni culturali, sociali e professionali, promossi<br />
autonomamente o <strong>di</strong> concerto con le Autorità locali.<br />
b) Clienti<br />
I rapporti con i Clienti devono mirare all'eccellenza nel prodotto, nel<br />
servizio e nella qualità conformemente ai principi ed ai valori<br />
precedentemente declinati.<br />
Tali rapporti devono essere basati su principi <strong>di</strong> reciproca trasparenza<br />
e <strong>di</strong> rispetto delle regole del mercato e della concorrenza, oltre che<br />
delle normative applicabili nei Paesi ove <strong>Brembo</strong> è presente.<br />
Le politiche commerciali devono essere conformi alle normative<br />
applicabili nei <strong>di</strong>versi or<strong>di</strong>namenti e devono essere attuate sulla base<br />
<strong>di</strong> documentazione atta a comprovare i <strong>di</strong>ritti delle parti su basi <strong>di</strong><br />
reciprocità.<br />
Gli incentivi commerciali devono essere allineati alle prassi <strong>di</strong> mercato<br />
e conformi alle regole stabilite dal Gruppo <strong>Brembo</strong>.<br />
Le trattative con i Clienti devono svolgersi secondo principi <strong>di</strong><br />
reciproca correttezza commerciale, buona fede e rispetto degli<br />
impegni assunti.<br />
c) Fornitori<br />
I rapporti con i Fornitori devono essere principalmente rivolti<br />
all'ottenimento delle migliori prestazioni ai prezzi più convenienti, nel<br />
rispetto delle specificità e delle libere negoziazioni con i fornitori<br />
stessi.<br />
La selezione dei Fornitori e la negoziazione delle con<strong>di</strong>zioni <strong>di</strong> acquisto<br />
<strong>di</strong> beni e servizi per conto <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, deve avvenire in modo<br />
trasparente e sulla base <strong>di</strong> parametri <strong>di</strong> concorrenzialità, obiettività,<br />
correttezza, prezzo, qualità (del bene o del servizio), garanzie offerte<br />
e, in ogni caso, considerando parametri oggettivi <strong>di</strong> creazione del<br />
valore per l'azienda.<br />
Eventuali pressioni <strong>di</strong> qualunque genere nella scelta dei Fornitori<br />
devono essere tassativamente respinte e segnalate al superiore<br />
gerarchico.<br />
Non è consentito ai <strong>di</strong>pendenti <strong>di</strong> qualsiasi funzione e livello ottenere<br />
alcun vantaggio personale o per interposta persona quale<br />
conseguenza <strong>di</strong>retta o in<strong>di</strong>retta dei rapporti con i Fornitori.<br />
133
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
2.3.2. Rapporti con la Pubblica Amministrazione<br />
Tutti i rapporti con la Pubblica Amministrazione devono svolgersi nel<br />
rispetto <strong>di</strong> quanto previsto nel precedente paragrafo 2.1.2. relativo al<br />
Decreto Legislativo n.231/2001 e successive integrazioni.<br />
I rapporti con la Pubblica Amministrazione possono essere gestiti<br />
esclusivamente dalle funzioni aziendali a ciò espressamente delegate<br />
e autorizzate.<br />
I rapporti devono essere basati su una totale trasparenza, sul pieno<br />
rispetto delle normative applicabili, sulla chiarezza e sulla certezza<br />
delle modalità <strong>di</strong> comunicazione delle operazioni effettuate al fine <strong>di</strong><br />
evitare <strong>di</strong>storsioni interpretative nella ricostruzione degli iter seguiti.<br />
Non è consentito offrire denaro o doni a <strong>di</strong>rigenti, funzionari o<br />
<strong>di</strong>pendenti della Pubblica Amministrazione o a loro parenti, sia italiani<br />
che <strong>di</strong> altre nazionalità, se non nel rispetto dei criteri stabiliti al<br />
precedente paragrafo 2.2.10. Doni e Omaggi e, in ogni caso, in<br />
ottemperanza alle normative vigenti.<br />
E’ altresì vietato offrire o accettare qualsiasi oggetto, servizio,<br />
prestazione o favore <strong>di</strong> valore per ottenere un trattamento più<br />
favorevole in relazione a qualsiasi rapporto intrattenuto con la<br />
Pubblica Amministrazione.<br />
Si considerano atti <strong>di</strong> corruzione, oltre a quelli previsti dalle normative<br />
vigenti, sia i pagamenti illeciti effettuati <strong>di</strong>rettamente dalla Società o<br />
da suoi <strong>di</strong>pendenti, sia i pagamenti illeciti effettuati tramite persone<br />
che agiscono per conto della Società sia in Italia che all’estero.<br />
Quando è in corso una qualsiasi trattativa d’affari, richiesta o rapporto<br />
con la Pubblica Amministrazione, il personale incaricato non deve<br />
cercare <strong>di</strong> influenzare impropriamente le decisioni della controparte,<br />
comprese quelle dei funzionari che trattano o prendono decisioni per<br />
conto della Pubblica Amministrazione.<br />
Nel caso specifico dell’effettuazione <strong>di</strong> una gara con la Pubblica<br />
Amministrazione si dovrà operare nel rispetto della legge e della<br />
corretta pratica commerciale.<br />
Nel caso <strong>di</strong> utilizzo <strong>di</strong> un consulente o <strong>di</strong> altro soggetto terzo chiamato<br />
a rappresentare <strong>Brembo</strong> nei rapporti verso la Pubblica<br />
Amministrazione, devono essere applicate nei confronti <strong>di</strong> tali soggetti<br />
e del loro personale le stesse <strong>di</strong>rettive valide per i <strong>di</strong>pendenti <strong>di</strong><br />
<strong>Brembo</strong>.<br />
E’ in ogni caso proibito farsi rappresentare, nei rapporti con la<br />
Pubblica Amministrazione, da un consulente o da un soggetto terzo<br />
quando ciò possa creare conflitti d’interesse.<br />
Nel corso <strong>di</strong> una trattativa d’affari con la Pubblica Amministrazione<br />
non vanno intraprese, né <strong>di</strong>rettamente né in<strong>di</strong>rettamente, le seguenti<br />
azioni:<br />
134
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
• esaminare o proporre opportunità commerciali o <strong>di</strong> impiego che<br />
possano avvantaggiare <strong>di</strong>pendenti della Pubblica Amministrazione a<br />
titolo personale;<br />
• offrire o in alcun modo fornire omaggi;<br />
• sollecitare o ottenere informazioni riservate che possano<br />
compromettere l’integrità o la reputazione <strong>di</strong> una o <strong>di</strong> entrambe le<br />
parti.<br />
Qualsiasi violazione, effettiva o potenziale, commessa da personale<br />
<strong>Brembo</strong> o da terzi va segnalata tempestivamente alle funzioni interne<br />
competenti.<br />
<strong>Brembo</strong> può contribuire al finanziamento <strong>di</strong> partiti politici, comitati,<br />
organizzazioni pubbliche o can<strong>di</strong>dati politici, purché nel rispetto delle<br />
normative vigenti.<br />
2.3.3. Attività <strong>di</strong> gestione amministrativa e comunicazioni<br />
sociali<br />
Ogni attività <strong>di</strong> gestione amministrativa, finanziaria, fiscale, nonché<br />
ogni attività inerente alle comunicazioni sociali previste dalle<br />
normative applicabili nei <strong>di</strong>versi or<strong>di</strong>namenti, deve essere svolta nel<br />
totale rispetto <strong>di</strong> tali normative, da <strong>di</strong>pendenti opportunamente<br />
formati e sulla base <strong>di</strong> linee guida comunicate dalla capogruppo.<br />
In particolare le attività <strong>di</strong> cui sopra devono essere organizzate con<br />
modalità tali da evitare, a qualunque titolo, comportamenti che<br />
possano rientrare, anche solo a livello <strong>di</strong> colpa o negligenza, nelle<br />
previsioni <strong>di</strong> cui al Decreto Legislativo 231/2001 e successive<br />
integrazioni.<br />
Inoltre, devono essere pre<strong>di</strong>sposte adeguate procedure<br />
amministrative e contabili per la formazione del bilancio d'esercizio,<br />
del bilancio consolidato, nonché <strong>di</strong> ogni altra comunicazione <strong>di</strong><br />
carattere finanziario, come <strong>di</strong>sposto dalla Legge 262/2005.<br />
3. Politica della salute, sicurezza del lavoro e ambiente<br />
Il rispetto della salute, della sicurezza in<strong>di</strong>viduale e collettiva e<br />
dell’ambiente è un principio inderogabile nell’attività <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>: il<br />
raggiungimento <strong>di</strong> questo intento orienta le decisioni aziendali ed i<br />
comportamenti in<strong>di</strong>viduali <strong>di</strong> tutti i <strong>di</strong>pendenti. Uno sviluppo<br />
industriale equilibrato, responsabile ed apprezzato dalla comunità<br />
sociale fa parte delle linee guida cui si ispira l’azione <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>.<br />
Si tratta <strong>di</strong> un obiettivo primario che <strong>Brembo</strong> si impegna a<br />
raggiungere attraverso due <strong>di</strong>rettrici principali: l’applicazione delle<br />
migliori tecnologiche <strong>di</strong>sponibili e il coinvolgimento <strong>di</strong> tutte le persone<br />
attraverso un’attività <strong>di</strong> formazione, che favorisca comportamenti<br />
responsabili in tutti coloro che operano all’interno dell’azienda.<br />
135
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
<strong>Brembo</strong> ritiene che adottare sistemi <strong>di</strong> gestione conformi alle norme<br />
internazionali consenta <strong>di</strong> garantire il buon governo <strong>di</strong> queste<br />
tematiche. In particolare reputa che:<br />
• compiti, ruoli e responsabilità devono essere chiaramente identificati<br />
all’interno della struttura aziendale;<br />
• la pianificazione integrata delle fasi <strong>di</strong> progettazione e sviluppo <strong>di</strong> ogni<br />
singolo processo deve avere come obiettivo anche lo sviluppo<br />
sostenibile e la minimizzazione <strong>di</strong> ogni rischio per i lavoratori;<br />
• l’efficacia del sistema <strong>di</strong> gestione deve essere garantita da un’attività<br />
sistematica <strong>di</strong> au<strong>di</strong>ting;<br />
• la continua evoluzione del modo <strong>di</strong> porsi <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> verso le tematiche<br />
<strong>di</strong> salute, sicurezza del lavoro e ambiente deve far propri, oltre agli<br />
imprescin<strong>di</strong>bili in<strong>di</strong>rizzi legislativi, anche gli stimoli provenienti dagli<br />
stakeholder.<br />
4. Riscontro delle irregolarità<br />
Ogni <strong>di</strong>pendente è tenuto al rispetto <strong>di</strong> quanto previsto dal Co<strong>di</strong>ce<br />
Etico; comportamenti e attività lavorative <strong>di</strong> ciascun <strong>di</strong>pendente<br />
devono essere conformi alle <strong>di</strong>sposizioni in esso contenute; in caso <strong>di</strong><br />
riscontrati inadempimenti da parte dei <strong>di</strong>pendenti non possono<br />
costituire elemento <strong>di</strong> giustificazione eventuali <strong>di</strong>chiarazioni <strong>di</strong><br />
mancata o parziale conoscenza del Co<strong>di</strong>ce Etico e dei suoi contenuti.<br />
Il Co<strong>di</strong>ce Etico intende assolvere una funzione non esclusivamente<br />
normativa ma soprattutto <strong>di</strong> in<strong>di</strong>rizzo etico-comportamentale,<br />
mirando al superamento <strong>di</strong> un approccio puramente sanzionatorio,<br />
per arrivare ad una <strong>di</strong>ffusa e spontanea adesione a principi con<strong>di</strong>visi<br />
nella gestione delle relazioni <strong>di</strong> lavoro, all’interno e all’esterno<br />
dell’azienda.<br />
E’ quin<strong>di</strong> auspicata e auspicabile la piena e volontaria adesione ai<br />
contenuti del Co<strong>di</strong>ce Etico <strong>Brembo</strong> da parte <strong>di</strong> tutti coloro che ne sono<br />
<strong>di</strong>rettamente o in<strong>di</strong>rettamente coinvolti e interessati.<br />
Le verifiche relative all'applicazione del Co<strong>di</strong>ce Etico sono demandate:<br />
• a ciascun Dipendente;<br />
• a ciascun Responsabile <strong>di</strong> Funzione;<br />
• agli Organi <strong>di</strong> <strong>Controllo</strong>.<br />
Tra gli organi <strong>di</strong> controllo, l’ Organismo <strong>di</strong> Vigilanza è in particolare<br />
deputato a vigilare sulla corretta applicazione del presente Co<strong>di</strong>ce<br />
Etico, con specifica attenzione alle norme comportamentali inerenti al<br />
D.Lgs.231/01, attraverso il coor<strong>di</strong>namento con le varie funzioni<br />
aziendali competenti. Eventuali informazioni e segnalazioni relative<br />
all’applicazione del presente Co<strong>di</strong>ce Etico possono essere presentate<br />
all’Organismo <strong>di</strong> Vigilanza, attraverso gli appositi canali <strong>di</strong><br />
136
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO BREMBO S.p.A – Quarta E<strong>di</strong>zione<br />
(Novembre 2011)<br />
segnalazione previsti per tutti sul sito aziendale e per i collaboratori<br />
<strong>Brembo</strong> sul portale aziendale.<br />
Qualsiasi violazione, effettiva o potenziale, commessa da <strong>di</strong>pendenti<br />
<strong>Brembo</strong> o da terzi deve essere segnalata all'imme<strong>di</strong>ato superiore<br />
gerarchico, affinché siano attivate le funzioni interne competenti.<br />
Eventuali sanzioni saranno applicate in conformità alle <strong>di</strong>sposizioni<br />
legislative in materia <strong>di</strong> lavoro e nel rispetto delle norme vigenti.<br />
La violazione delle <strong>di</strong>sposizioni contenute nel presente Co<strong>di</strong>ce Etico<br />
comporta, oltre alle sanzioni <strong>di</strong>sciplinari previste dalle normative<br />
applicabili nei <strong>di</strong>versi or<strong>di</strong>namenti, il possibile avvio <strong>di</strong> azioni legali<br />
verso i soggetti responsabili.<br />
137
"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
ALLEGATO B<br />
<strong>Brembo</strong> Compliance Guidelines<br />
Sintesi delle principali regole <strong>di</strong> comportamento in<strong>di</strong>cate nelle Parti Speciali da adottare<br />
in <strong>Brembo</strong> per prevenire la commissione dei Reati e strumento per rendere più fruibili<br />
ed imme<strong>di</strong>ati i contenuti delle singole Parti Speciali ai destinatari del <strong>Modello</strong> <strong>Brembo</strong>.<br />
Approvate dal Consiglio <strong>di</strong> Amministrazione del 10 Novembre 2011<br />
138<br />
Pag. 1<br />
Pag. 2<br />
14/11/2011<br />
1
"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
LINEE GUIDA BREMBO per prevenire la corruzione e<br />
altri reati nei rapporti con la pubblica amministrazione<br />
(PA)<br />
Qualsiasi forma <strong>di</strong> corruzione o in generale truffa nei confronti <strong>di</strong> funzionari<br />
della PA, sia italiani che esteri, è assolutamente vietata<br />
I rapporti con la PA devono essere caratterizzati da trasparenza,<br />
correttezza e dal rispetto delle regole.<br />
<strong>Brembo</strong> non tollera alcun comportamento corruttivo, sia attivo che passivo,<br />
neppure nei confronti dei propri partner commerciali privati => non è pertanto<br />
consentito ricevere, per sé o per un terzo, né dare, in denaro od altra utilità,<br />
una retribuzione non dovuta al fine <strong>di</strong> acquisire trattamenti <strong>di</strong> favore nella<br />
condotta con <strong>Brembo</strong> o in alcun modo influenzare il comportamento del<br />
partner commerciale o <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong><br />
Ve<strong>di</strong> il dettaglio dei reati contro la PA che danno luogo a responsabilità dell’ente nella relativa Parte Speciale del <strong>Modello</strong><br />
essere consapevoli del fenomeno della corruzione e degli altri reati previsti dal D.Lgs 231/2001 con riferimenti ai<br />
rapporti con la PA<br />
nei rapporti con la PA, agire sempre nel rispetto delle regole, delle procedure e dei tempi previsti dalla legge<br />
non promettere né dare denaro, doni o omaggi <strong>di</strong> qualsiasi importo o forma, ad alcun pubblico funzionario<br />
non cercare in alcun modo <strong>di</strong> influenzare decisioni o atti della PA<br />
nell’ambito della richiesta <strong>di</strong> finanziamenti pubblici, non presentare alla PA informazioni non veritiere<br />
non effettuare né accettare in alcun modo pagamenti in contanti, sia con la PE che con i privati<br />
non utilizzare eventuali erogazioni pubbliche per finalità <strong>di</strong>verse rispetto a quelle che hanno dato origine<br />
all’erogazione stessa<br />
nell’ambito <strong>di</strong> un eventuale giu<strong>di</strong>zio in corso, non rendere <strong>di</strong>chiarazioni mendaci o non indurre altri a rendere<br />
<strong>di</strong>chiarazioni non veritiere<br />
assicurarsi che neppure gli agenti, collaboratori esterni, partner commerciali e/o consulenti pongano in essere<br />
comportamenti corruttivi o in generale non trasparenti nei confronti della PA<br />
informare l’azienda (tramite invio <strong>di</strong> segnalazione all’OdV, in base al canale a ciò preposto) in merito al minimo<br />
dubbio che un proprio collega o responsabile o un agente, collaboratore esterno, partner commerciale e/o<br />
consulente esterno stia agendo in maniera non trasparente con la PA<br />
prima <strong>di</strong> intraprendere qualsiasi attività <strong>di</strong> sponsorizzazione o donazione verso organizzazioni o enti, assicurarsi<br />
che tali comportamenti non costituiscano una forma <strong>di</strong> corruzione<br />
nei rapporti con clienti e fornitori, non offrire né accettare alcun omaggio o dono o denaro, che non sia eccedente<br />
le normali pratiche commerciali e <strong>di</strong> cortesia e che non sia volta ad acquisire trattamenti <strong>di</strong> favore o in alcun modo<br />
influenzare il comportamento del partner o <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong><br />
139<br />
CONOSCENZA<br />
LEGALITA’<br />
DIVIETO DI<br />
CORRUZIONE<br />
TRASPARENZA<br />
NO PAGAMENTI CASH<br />
COERENZA<br />
VERIDICITA’ DELLE<br />
TESTIMONIANZE<br />
ESIGI TRASPARENZA<br />
DAI CONSULENTI<br />
INFORMA L’AZIENDA<br />
ATTENZIONE ALLE<br />
SPONSORIZZAZIONI<br />
DIVIETO DI<br />
CORRUZIONE PRIVATA<br />
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14/11/2011<br />
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under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
LINEE GUIDA BREMBO per prevenire<br />
Reati Societari e Reati <strong>di</strong> Market Abuse<br />
La gestione dei processi decisionali e <strong>di</strong> comunicazione <strong>di</strong> informazioni aziendali al mercato<br />
costituiscono aree particolarmente sensibili per <strong>Brembo</strong>, in qualità <strong>di</strong> società quotata nel segmento<br />
STAR.<br />
Tutti i <strong>di</strong>pendenti <strong>Brembo</strong> sono, pertanto, tenuti a rispettare rigorosamente le procedure in essere<br />
in materia <strong>di</strong>:<br />
<strong>Gestione</strong> delle Informazioni Privilegiate, che definisce le modalità e i termini per la<br />
comunicazione al mercato delle Informazioni Privilegiate (ossia qualsiasi informazione <strong>di</strong><br />
carattere preciso, che non è stata resa pubblica, concernente, <strong>di</strong>rettamente o in<strong>di</strong>rettamente,<br />
<strong>Brembo</strong> in qualità <strong>di</strong> emittente strumenti finanziari, e che, se resa pubblica, potrebbe influire in<br />
modo sensibile sui prezzi <strong>di</strong> tali strumenti finanziari); sono tenuti al rispetto <strong>di</strong> tale presente<br />
procedura tutti coloro che, in ragione dell’attività lavorativa o professionale svolta, hanno<br />
accesso alle Informazioni Privilegiate <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong><br />
Internal Dealing, che definisce i soggetti rilevanti (membri del CdA, del Collegio Sindacale,<br />
<strong>di</strong>rigenti rilevanti) i quali sono tenuti a comunicare alla società ed al mercato le operazioni<br />
compiute sul titolo <strong>Brembo</strong> il cui valore cumulato sia superiore ad euro 5.000, e sono obbligati a<br />
non compiere operazioni sul titolo <strong>Brembo</strong> nei cosiddetti perio<strong>di</strong> <strong>di</strong> Black Out<br />
Ve<strong>di</strong> il dettaglio dei reati societari e <strong>di</strong> market abuse che danno luogo a responsabilità dell’ente nella relativa Parte Speciale del<br />
<strong>Modello</strong><br />
essere consapevoli del fenomeno dei reati <strong>di</strong> Market Abuse<br />
conoscere ed attivare correttamente le misure ed i protocolli pre<strong>di</strong>sposti dalla Società per garantire la correttezza<br />
degli adempimenti in materia contabile e <strong>di</strong> <strong>di</strong>ritto societario<br />
mantenere riservate tutte le informazioni, i dati e i documenti riservati acquisiti nello svolgimento del proprio<br />
lavoro, della propria professione, della propria funzione o dell’ufficio (<strong>di</strong> seguito,“Dati Riservati”) e pertanto a non<br />
<strong>di</strong>ffonderli né a rivelarli a chiunque al <strong>di</strong> fuori dai casi imposti dalla legge<br />
esporre nei bilanci, nelle situazioni contabili e nelle comunicazioni sociali in genere fatti materiali corrispondenti al<br />
vero e non omettere informazioni la cui comunicazione è imposta dalla legge<br />
collaborare fattivamente e fornire informazioni e documentazione corretta, veritiera ed esaustiva ai revisori<br />
contabili, nell’ambito della loro attività <strong>di</strong> revisione dei conti<br />
non ostacolare l’attività <strong>di</strong> vigilanza o la richiesta <strong>di</strong> informazioni da parte <strong>di</strong> pubbliche autorità <strong>di</strong> vigilanza (es.<br />
CONSOB)<br />
non <strong>di</strong>vulgare all’esterno informazioni privilegiate, ossia eventuali informazioni puntuali, non ancora pubbliche,<br />
che potrebbero essere idonee ad influire sensibilmente sul prezzo degli strumenti finanziari emessi da <strong>Brembo</strong> .<br />
Per qualsiasi dubbio in materia <strong>di</strong> informazioni price sensitive o privilegiate, <strong>di</strong> insider tra<strong>di</strong>ng, <strong>di</strong> internal dealing,<br />
prendere contatti con il proprio responsabile o con la funzione Investor Relations<br />
140<br />
CONOSCENZA<br />
LEGALITA’<br />
RISERVATEZZA<br />
TRASPARENZA E<br />
VERIDICITA’<br />
COLLABORAZIONE CON<br />
REVISORI CONTABILI<br />
COLLABORAZIONE CON<br />
AUTORITA’ DI<br />
VIGILANZA<br />
RISERVATEZZA NELLE<br />
INFORMAZIONI PRICE<br />
SENSITIVE<br />
INFORMAZIONE<br />
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14/11/2011<br />
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LINEE GUIDA BREMBO per prevenire<br />
Reati in materia <strong>di</strong> tutela della Salute e Sicurezza sul<br />
Lavoro<br />
Il rispetto della salute e della sicurezza dei lavoratori è un valore<br />
fondamentale per <strong>Brembo</strong><br />
<strong>Brembo</strong> si pone come obiettivo prioritario quello <strong>di</strong> porre in essere le più<br />
idonee misure <strong>di</strong> prevenzione degli infortuni sul lavoro, previste dalla legge<br />
applicabile e dalle best practices<br />
Ciascun <strong>di</strong>pendente svolge un ruolo importante nel rispetto e<br />
nell’implementazione delle misure <strong>di</strong> sicurezza aziendali<br />
Ve<strong>di</strong> il dettaglio dei reati in materia <strong>di</strong> sicurezza sul lavoro che danno luogo a responsabilità dell’ente nella relativa Parte Speciale<br />
del <strong>Modello</strong><br />
essere consapevoli del fenomeno dell’esistenza <strong>di</strong> reati in materia <strong>di</strong> Salute e Sicurezza sul Lavoro.<br />
rispettare il Sistema <strong>di</strong> <strong>Gestione</strong> della Sicurezza e Ambiente <strong>Brembo</strong>, nella parte applicabile alla propria<br />
mansione, e le specifiche procedure che la Società ha adottato nell’ambito <strong>di</strong> tale sistema<br />
utilizzare sempre i <strong>di</strong>spositivi <strong>di</strong> protezione in<strong>di</strong>viduale richiesti per la specifica mansione svolta<br />
partecipare attivamente ai momenti formativi in materia <strong>di</strong> salute, sicurezza e ambiente<br />
utilizzare eventuali materiali pericolosi, ove ciò rientri nella propria mansione, con cura, attenzione e nel rispetto<br />
delle procedure vigenti<br />
non porre in essere comportamenti o attività per cui non si è stati idoneamente formati, autorizzati, istruiti oppure<br />
in assenza <strong>di</strong> con<strong>di</strong>zioni me<strong>di</strong>co-fisiche idonee per svolgere tale specifica mansione<br />
informare imme<strong>di</strong>atamente il proprio responsabile, qualora si dovesse venire a conoscenza del potenziale<br />
verificarsi <strong>di</strong> episo<strong>di</strong> rischiosi in materia <strong>di</strong> salute, sicurezza e ambiente, ed attenersi alle procedure aziendali in<br />
essere<br />
in caso <strong>di</strong> dubbi sul tema, prima <strong>di</strong> agire consultarsi con il proprio responsabile o con la Direzione Qualità e<br />
Ambiente <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong><br />
Rispettare il <strong>Brembo</strong> Group Code of Basic Working Con<strong>di</strong>tions<br />
141<br />
CONOSCENZA<br />
RISPETTO PROCEDURE<br />
USO DPI<br />
FORMAZIONE<br />
CAUTELA<br />
AGIRE NEL LIMITE<br />
DELLE PROPRIE<br />
CAPACITA’ E MANSIONI<br />
REPORTING<br />
INFORMAZIONE<br />
BASIC WORKING<br />
CONDITIONS<br />
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14/11/2011<br />
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under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
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LINEE GUIDA BREMBO<br />
sui Delitti in materia <strong>di</strong> Ricettazione, Riciclaggio<br />
e impiego <strong>di</strong> denaro, beni o utilità <strong>di</strong> provenienza illecita<br />
La ratio dei reati <strong>di</strong> Riciclaggio, Ricettazione e Impiego <strong>di</strong> denaro, beni o utilità <strong>di</strong><br />
provenienza illecita consiste nel prevenire l’immissione nel mercato <strong>di</strong> denaro o altri<br />
beni <strong>di</strong> provenienza illecita.<br />
<strong>Brembo</strong> agisce nel rispetto <strong>di</strong> qualsiasi normativa nazionale ed internazionale in<br />
materia <strong>di</strong> antiriciclaggio<br />
LINEE GUIDA BREMBO per prevenire<br />
reati sulla criminalità organizzata nazionale e transnazionale<br />
Per organizzazione criminale (o criminalità organizzata) sui intende qualunque<br />
insieme <strong>di</strong> in<strong>di</strong>vidui che, unitisi in un solo gruppo, più o meno organizzato, compiono<br />
azioni contrarie alle leggi i crimini <strong>di</strong> varia natura.<br />
Il reato commesso ha natura transnazionale se viene coinvolto un gruppo criminale<br />
organizzato ed ove sia commesso oppure ha effetti in più <strong>di</strong> uno Stato.<br />
Il reato ha natura nazionale se tutti gli effetti si perfezionano all’interno dello Stato<br />
Italiano.<br />
Ve<strong>di</strong> il dettaglio dei reati in materia <strong>di</strong> Ricettazione e Riciclaggio e <strong>di</strong> criminalità organizzata transnazionale e nazionale<br />
nella relativa Parte Speciale del <strong>Modello</strong><br />
I protocolli <strong>di</strong> controllo comuni per prevenire reati <strong>di</strong> riciclaggio e ricettazione e reati<br />
in materia <strong>di</strong> criminalità organizzata transnazionale e nazionale<br />
essere consapevoli del fenomeno della Ricettazione e del Riciclaggio<br />
conoscere i protocolli <strong>di</strong> controllo in essere per prevenire i suddetti reati, verificando nel dettaglio le<br />
informazioni relative ai propri partners (clienti, fornitori, ecc.)<br />
non effettuare né accettare in alcun modo pagamenti in contanti.<br />
verificare la soli<strong>di</strong>tà finanziaria e l’affidabilità dei clienti e degli operatori finanziari (banche, società <strong>di</strong><br />
investimenti e finanziamento) con i quali si intende instaurare un rapporto <strong>di</strong> collaborazione<br />
verificare il possesso dei requisiti minimi dei fornitori attraverso adeguati meto<strong>di</strong> <strong>di</strong> selezione degli stessi<br />
verificare la coincidenza tra titolare del pagamento effettuato e la controparte contrattuale del rapporto;<br />
verificare la coincidenza tra destinatario del pagamento e la controparte contrattuale del rapporto<br />
elaborare e rispettare le procedure che consentono <strong>di</strong> controllare formalmente e sostanzialmente tutti i flussi<br />
finanziari<br />
rispettare i limiti <strong>di</strong> importo previsti sistema delle deleghe vigente<br />
in occasione <strong>di</strong> operazioni <strong>di</strong> M&A, effettuare preventivamente attività <strong>di</strong> due <strong>di</strong>ligence secondo le best<br />
practices, includendo, tra l’altro, la verifica dell’affidabilità del partner, anche al fine <strong>di</strong> verificare la congruità<br />
dell’investimento;<br />
regolare i rapporti Intercompany a con<strong>di</strong>zioni <strong>di</strong> mercato e nel rispetto delle normative vigenti<br />
non compiere operazioni con paesi Black List e laddove si valutasse l’opportunità <strong>di</strong> farlo, informare<br />
preventivamente funzione aziendale responsabile per i rapporti con le autorità fiscali<br />
valutare, caso per caso, l’inserimento nei contratti con consulenti e/o fornitori <strong>di</strong> specifiche clausole <strong>di</strong><br />
compliance, al fine <strong>di</strong> adempiere alle seguenti funzioni: ETICA (valorizzare l’importanza e l’essenzialità che<br />
<strong>Brembo</strong> riconosce all’agire dei soggetti con cui entra in contatto), INFORMATIVA (mettere a conoscenza delle<br />
proprie controparti i valori etici, come riportati nel proprio Co<strong>di</strong>ce Etico, cui <strong>Brembo</strong> ispira la propria condotta),<br />
CAUTELATIVA (tutelare la propria reputazione, tramite la facoltà <strong>di</strong> risolvere il contratto, ove lo ritenga<br />
opportuno, qualora alla controparte venga ascritto uno dei reati presupposto contemplati dal D. Lgs 231/2001)<br />
142<br />
Pag. 9<br />
CONOSCENZA<br />
MONITORAGGIO DEI<br />
PARTNERS<br />
NO CASH<br />
VERIFICA SOLIDITA’<br />
FINANZIARIA<br />
SELEZIONE FORNITORI<br />
TITOLARITA’ PAGAMENTO<br />
CONTROLLO FLUSSI<br />
FINANZIARI<br />
SISTEMA DELEGHE<br />
M&A PARTNERS<br />
RAPPORTI INTERCOMPANY<br />
NO PAESI BLACK LIST<br />
CLAUSOLE DI COMPLIANCE<br />
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14/11/2011<br />
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"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
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under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
LINEE GUIDA BREMBO<br />
Delitti Informatici e trattamento illecito <strong>di</strong> dati<br />
<strong>Brembo</strong>, al fine <strong>di</strong> prevenire la commissione reati <strong>di</strong> criminalità informatica, da una<br />
parte <strong>di</strong> si è dotata <strong>di</strong> un sistema informatico che previene la commissione degli stessi,<br />
dall’altra esige che tutti i <strong>di</strong>pendenti, in particolare quelli de<strong>di</strong>cati alla gestione delle<br />
risorse informatiche, operino nel rispetto delle normative e delle policies aziendali<br />
esistenti<br />
Tra le ipotesi principali, vi sono le fattispecie che riguardano l’accesso illegale,<br />
intenzionale e senza <strong>di</strong>ritto, tramite l’abuso della tecnologia aziendale a <strong>di</strong>sposizione,<br />
a tutto o parte <strong>di</strong> un sistema informatico.<br />
Altra ipotesi significativa prevista è quella delle intercettazioni dei dati informatici,<br />
intenzionali o illecite, effettuata, attraverso mezzi tecnici, durante trasmissioni non<br />
pubbliche.<br />
Sussistono, inoltre, ulteriori ipotesi residuali relative al danneggiamento <strong>di</strong><br />
informazioni, dati e programmi informatici, sistemi informatici o telematici e sistemi<br />
informatici o telematici <strong>di</strong> pubblica utilità nonché alla detenzione e <strong>di</strong>ffusione abusiva <strong>di</strong><br />
co<strong>di</strong>ci <strong>di</strong> accesso a sistemi informatici o telematici ed alla <strong>di</strong>ffusione <strong>di</strong> programmi<br />
<strong>di</strong>retti a danneggiare o interrompere un sistema informatico<br />
Ve<strong>di</strong> il dettaglio dei reati in materia <strong>di</strong> criminalità informatica nella relativa Parte Speciale del <strong>Modello</strong><br />
Essere consapevoli che l’utilizzo improprio degli strumenti informatici aziendali può portare alla commissione <strong>di</strong><br />
reati informatici.<br />
Utilizzare gli strumenti informatici e <strong>di</strong> comunicazione aziendale, messi a <strong>di</strong>sposizione dei <strong>di</strong>pendenti <strong>Brembo</strong>,<br />
in maniera etica, nel rispetto della legge ed in conformità con le procedura aziendali in essere. Per strumenti<br />
informatici aziendali si intendono, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, pc fissi e portatili, telefoni fissi e<br />
mobili, palmari o PDA (Personal Digital Assistant ).<br />
Essere consci del ruolo e delle potenzialità della funzione, in termini <strong>di</strong> commissione <strong>di</strong> reati criminalità<br />
informatica, <strong>di</strong> Utente amministratore locale del proprio personal computer anche desktop e possessore <strong>di</strong><br />
laptop<br />
Non alterare nè danneggiare il funzionamento del sistema <strong>Brembo</strong> <strong>di</strong> protezione della propria infrastruttura e<br />
del proprio patrimonio informatico (a titolo meramente esemplificativo e non esaustivo, il sistema antivirus,<br />
antispamming, filtri web, utilizzo ed installazione <strong>di</strong> software autorizzati e licenziati, modalità <strong>di</strong> autenticazione e<br />
riservatezza delle credenziali ai sistemi, utilizzo della mailbox aziendale, sistemi <strong>di</strong> backup centralizzati, accessi<br />
remoti protetti da VPN)<br />
Mantenere come confidenziali le password <strong>di</strong> accesso a banche dati informatiche protette e consentire l’utilizzo<br />
<strong>di</strong> tali password soltanto a quei <strong>di</strong>pendenti che hanno la necessità, per la mansione svolta, <strong>di</strong> accedervi, sempre<br />
nel sempre nel rispetto delle con<strong>di</strong>zioni contrattuali pattuite con i fornitori/titolari delle banche dati.<br />
Non installare né utilizzare software non autorizzati dalla Direzione ICT ed in particolar modo non installare<br />
quei software atti a compromettere la sicurezza e la riservatezza delle rete aziendale o ad accedere a sistemi<br />
informatici esterni protetti da misure <strong>di</strong> sicurezza in modo abusivo.<br />
Rispettare le procedure in essere in materia <strong>di</strong> utilizzo della posta elettronica e dell’utilizzo della rete aziendale<br />
e <strong>di</strong> internet<br />
143<br />
CONOSCENZA<br />
RISPETTO LEGGI E<br />
POLICY AZIENDALI<br />
RUOLO DI<br />
AMMINISTRATORE DI<br />
SISTEMA<br />
NON DANNEGGIARE<br />
SISTEMI DI PROTEZIONE<br />
BREMBO<br />
CONFIDENZIALITA’<br />
PASSWORD<br />
NON INSTALLARE<br />
SOFTWARE NON<br />
AUTORIZZATI e NON<br />
LICENZIATI<br />
RISPETTO POLICY<br />
BREMBO EMAIL E<br />
INTERNET<br />
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"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
LINEE GUIDA BREMBO<br />
sulla protezione della proprietà intellettuale<br />
Nell’attuale contesto competitivo, la contraffazione può rappresentare un rischio rilevante<br />
per <strong>Brembo</strong> in quanto può pregiu<strong>di</strong>care il proprio know-how, il proprio Brand, la propria<br />
reputazione e quin<strong>di</strong> il proprio posizionamento<br />
E’ particolarmente rilevante sensibilizzare tutte le funzioni e soprattutto i settori <strong>di</strong> ricerca e<br />
sviluppo, produzione, industrializzazione, acquisti, area commerciale, marketing e<br />
comunicazione, alla tutela della proprietà intellettuale <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> e <strong>di</strong> Terzi.<br />
Ve<strong>di</strong> il dettaglio dei reati in materia <strong>di</strong> protezione della proprietà intellettuale nella relativa Parte Speciale del <strong>Modello</strong><br />
<strong>Brembo</strong> Contraffazione PASSIVA Subire fenomeni <strong>di</strong><br />
contraffazione<br />
Essere consapevoli del fenomeno della contraffazione, che consiste nella violazione <strong>di</strong><br />
leggi e norme che ledono i <strong>di</strong>ritti <strong>di</strong> proprietà intellettuale e <strong>di</strong> sfruttamento commerciale<br />
<strong>di</strong> prodotto: imitazione o alterazione <strong>di</strong> un marchio, utilizzo <strong>di</strong> un brevetto o <strong>di</strong> un<br />
<strong>di</strong>segni e modelli altrui senza licenza.<br />
Mantenere come confidenziali e utilizzare nell’ambito dell’attività aziendale le<br />
informazioni riguardanti le conoscenze tecniche, tecnologiche e commerciali <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>,<br />
facendo sempre sottoscrivere a terzi (fornitore/clienti/partner) contratti <strong>di</strong> riservatezza,<br />
prima dell’inoltro agli stessi <strong>di</strong> informazioni confidenziali <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>.<br />
Monitorare e selezionare adeguatamente i partner, soprattutto quelli nei paesi dove il<br />
concetto <strong>di</strong> proprietà intellettuale non è particolarmente ra<strong>di</strong>cato (Far East) e che<br />
pertanto potrebbero approfittare del trasferimento <strong>di</strong> know-how per avviare un 'attività<br />
contraffattoria.<br />
Brevettare soluzioni innovative <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong>, attivando preventivamente la Direzione<br />
Legale e Societario, nella persona dell’IPR Manager.<br />
Informare imme<strong>di</strong>atamente il proprio responsabile, la Direzione Legale e Societario e la<br />
Direzione Comunicazione se si riscontrano sul mercato contraffazioni <strong>di</strong> marchio, al fine<br />
<strong>di</strong> intervenire con le più opportune azioni <strong>di</strong> <strong>di</strong>fesa del marchio.<br />
Informare imme<strong>di</strong>atamente il proprio responsabile, la Direzione Legale e Societario, in<br />
particolare l’IPR Manager se si riscontrano sul mercato contraffazioni <strong>di</strong> brevetti o <strong>di</strong>segni<br />
e modelli <strong>Brembo</strong>, al fine <strong>di</strong> <strong>di</strong> intervenire con le più opportune azioni <strong>di</strong> <strong>di</strong>fesa del<br />
brevetto/<strong>di</strong>segno o modello.<br />
144<br />
CONOSCENZA<br />
CONFIDENZIALITA’<br />
MONITORAGGIO<br />
BREVETTAZIONE<br />
INTERVENTO<br />
DIFESA<br />
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"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
<strong>Brembo</strong> Contraffazione ATTIVA Contraffazione <strong>di</strong> <strong>di</strong>ritti<br />
<strong>di</strong> terzi /<br />
rischio reato<br />
Essere consapevoli del fatto che la violazione <strong>di</strong> <strong>di</strong>ritti <strong>di</strong> proprietà intellettuale altrui è<br />
un reato che prevede la punibilità sia del singolo soggetto che la commette, sia<br />
dell’impresa a cui fa capo il soggetto, ai sensi del D.Lgs 231/2001.<br />
Non alterare né contraffare, attraverso qualsivoglia tipo <strong>di</strong> riproduzione, marchi,<br />
brevetti, <strong>di</strong>segni e modelli <strong>di</strong> terzi<br />
Non fare uso <strong>di</strong> marchi, brevetti, <strong>di</strong>segni o modelli alterati oppure contraffatti.<br />
Ricercare preventivamente le soluzioni simili implementate dai concorrenti, prima <strong>di</strong><br />
adottare una nuova soluzione tecnica, al fine evitare la contraffazione <strong>di</strong> proprietà<br />
intellettuale altrui.<br />
Attivare la Direzione Legale e Societario (nella persona dell’IPR Manager) prima <strong>di</strong><br />
implementare soluzioni innovative, al fine <strong>di</strong> attivare le preventive ricerche <strong>di</strong> anteriorità<br />
dei brevetti.<br />
Assicurarsi che il fornitore/partner informi preventivamente <strong>Brembo</strong>, qualora abbia la<br />
necessità <strong>di</strong> utilizzare soluzioni tecniche <strong>di</strong> cui una terza parte detenga i relativi <strong>di</strong>ritti <strong>di</strong><br />
proprietà intellettuale, ed ottenga, a proprie spese, una licenza d’uso da parte titolare <strong>di</strong><br />
detti <strong>di</strong>ritti.<br />
Richiedere sempre, ai legittimi titolari, la preventiva autorizzazione all’uso del marchio<br />
o logo <strong>di</strong> terzi, quando si ha intenzione <strong>di</strong> inserire tali marchi o loghi in presentazioni a<br />
fini promozionali/pubblicitari o in pubblicazioni sul sito <strong>Brembo</strong>.<br />
Mantenere come confidenziali le password <strong>di</strong> accesso a banche dati informatiche<br />
protette e consentire l’utilizzo <strong>di</strong> tali password soltanto a quei <strong>di</strong>pendenti che hanno la<br />
necessità, per la mansione svolta, <strong>di</strong> accedervi, sempre nel sempre nel rispetto delle<br />
con<strong>di</strong>zioni contrattuali pattuite con i fornitori/titolari delle banche dati.<br />
145<br />
CONOSCENZA DEL REATO<br />
PREVENZIONE<br />
MONITORAGGIO DEI<br />
CONCORRENTI<br />
RICERCA ANTERIORITA’<br />
SENSIBILIZZAZIONE DEI<br />
FORNITORI/CLIENTI<br />
AUTORIZZAZIONE<br />
PREVENTIVA<br />
CONFIDENZIALITA’<br />
PASSWORD<br />
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"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
"Strictly Confidential. © <strong>Brembo</strong> S.p.A. reserves all rights of use and <strong>di</strong>sposal,<br />
under the protection of the law, also in connection with I.P.R., as well as copying and passing on to third parties"<br />
LINEE GUIDA BREMBO per prevenire<br />
Reati Ambientali<br />
Il rispetto dell’ambiente è un valore fondamentale per <strong>Brembo</strong><br />
<strong>Brembo</strong> si pone come obiettivo prioritario quello <strong>di</strong> porre in essere le più<br />
idonee misure per prevenire la commissione <strong>di</strong> reati ambientali, nel rispetto<br />
della legge applicabile e delle best practices<br />
Lo Sviluppo industriale <strong>Brembo</strong> è equilibrato, responsabile ed apprezzato<br />
dalla Comunità Sociale<br />
Il Sistema <strong>di</strong> <strong>Gestione</strong> Ambiente e Sicurezza <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong> è basato sugli<br />
standard ISO 14001<br />
Ve<strong>di</strong> il dettaglio dei reati ambientali nella relativa Parte Speciale del <strong>Modello</strong><br />
essere consapevoli che determinati comportamenti posso dar origine al fenomeno dei reati ambientali<br />
rispettare il Sistema <strong>di</strong> <strong>Gestione</strong> della Sicurezza e Ambiente <strong>Brembo</strong>, nella parte applicabile alla propria<br />
mansione, e le specifiche procedure che la Società ha adottato nell’ambito <strong>di</strong> tale sistema<br />
partecipare attivamente ai momenti formativi con specifico riguardo alle tematiche connesse alla gestione degli<br />
aspetti ambientali, al fine <strong>di</strong> garantire l‘efficacia, l’effettività e l’idoneità del relativo sistema <strong>di</strong> gestione<br />
rispettare il <strong>Brembo</strong> Group Code of Basic Working Con<strong>di</strong>tions<br />
informare imme<strong>di</strong>atamente il proprio responsabile, qualora si dovesse venire a conoscenza del potenziale<br />
verificarsi <strong>di</strong> episo<strong>di</strong> rischiosi in materia <strong>di</strong> salute, sicurezza e ambiente, ed attenersi alle procedure aziendali in<br />
essere<br />
in caso <strong>di</strong> dubbi sul tema, prima <strong>di</strong> agire consultarsi con il proprio responsabile o con la Direzione Qualità e<br />
Ambiente <strong>di</strong> <strong>Brembo</strong><br />
nel caso si dovesse verificare un incidente ambientale, agire secondo le <strong>di</strong>sposizioni del Piano <strong>di</strong> Emergenza ed<br />
avvisare la Squadra <strong>di</strong> Emergenza<br />
utilizzare al meglio tutti gli strumenti <strong>di</strong> controllo <strong>di</strong> processo <strong>di</strong> cui si è dotata l’azienda<br />
sugli impianti, verificare il mantenimento nel tempo dei corretti parametri <strong>di</strong> processo, intervenire prontamente nel<br />
caso si manifesti una deriva degli stessi<br />
utilizzare eventuali materiali pericolosi, ove ciò rientri nella propria mansione, con cura, attenzione e nel rispetto<br />
delle procedure vigenti<br />
146<br />
CONOSCENZA<br />
RISPETTO PROCEDURE<br />
FORMAZIONE<br />
BASIC WORKING<br />
CONDITIONS<br />
REPORTING<br />
INFORMAZIONE<br />
RISPETTO DEL PIANO<br />
DI EMERGENZA<br />
USO STRUMENTI DI<br />
CONTROLLO<br />
PRASSI CORRETTE<br />
CAUTELA<br />
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