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L’INDICE PENALE, 1/2011
poiché consente nella pianificazione dell’enforcement di sostituire una parte
dell’imprigionamento (socialmente costoso) con la multa, al fine di minimizzarne
le spese.
Polinsky e Shavell suppongono nei loro modelli che le sanzioni pecuniarie
non comportino costi sociali, perché costituiscono dei semplici trasferimenti
di denaro, mentre è indubbio che le sanzioni detentive comportino
sia costi sociali positivi come le spese per la cattura dei delinquenti, il controllo
ed il funzionamento delle prigioni; sia disutilità dell’individuo derivante
dal fatto di essere imprigionato. Essi assumono inoltre che la probabilità
di essere scoperti sia fissa e che gli individui siano tutti indifferenti al rischio
ed identici, tranne eventualmente per il livello di ricchezza personale.
Una volta compiute tali semplificazioni, essi analizzano il comportamento
individuale sia nella vigenza di un regime di responsabilità oggettiva
sia nella vigenza di uno basato sulla colpevolezza.
Se l’individuo è indifferente al rischio rispetto alla multa, la probabilità
ottimale di essere scoperto e condannato potrà essere mantenuta ad un livello
molto basso, non avrebbe senso, infatti, sostenere i costi derivanti dal
rafforzamento dei sistemi di controllo per un soggetto che non è influenzato
da questa variabile. L’entità della multa, al contrario, dovrà essere la
più elevata possibile.
Una volta assunto che l’individuo analizzato è indifferente rispetto al
rischio di essere assoggettato alla reclusione o alla pena pecuniaria, si
può affermare che la sua disutilità cresca in modo proporzionale rispettivamente
alla durata della reclusione o all’entità della somma da pagare( 52 ).
II problema delle autorità pubbliche consiste nel massimizzare l’effetto
di deterrenza attraverso la scelta di opportuni valori per la multa o
per il periodo di detenzione.
Il primo punto affrontato dai due studiosi riguarda la scelta esclusiva
della pena pecuniaria. In questo caso il valore ottimale della multa da comminare
è uguale alla ricchezza dell’individuo. In altre parole, il valore ottimo
della multa è uguale al valore massimo che essa può assumere. Se ciò non
fosse vero, se cioè la multa fosse fissata ad un livello inferiore sarebbe possibile
aumentarla e diminuire conseguentemente la probabilità di comminarla
ottenendo così la stessa sanzione attesa ad un costo inferiore( 53 ), questo farebbe
aumentare il benessere sociale grazie al risparmio ottenuto, e denoterebbe
che il livello di multa precedentemente fissato non era ottimale. Volendo
precisare tale teoria, essi ipotizzano il caso in cui la multa sia fissata
( 52 ) M. Polinsky e S. Shavell, The Optimal Tradeoff Between the Probabilità and
Magnitudo of Fines, American Economic Review, 1979, pp. 880-884.
( 53 ) M. Polinsky e S. Shavell, The Optimal Use of Fines and Imprisonment, Journal
of Public Economics, 1984, vol. 84, p. 93.