MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
igazolását vagy az azonosítást megtagadta. (Az ügyfél azonosításnak fontossága a<br />
befektetési szolgáltatások körében már a II.Épt.-ben is súlyt kapott, de kétségtelen,<br />
hogy a pénzmosás elleni küzdelem felerősödését tükröző Tőkepiaci törvényben<br />
teljesedett ki. Az ügyfél azonosítása tehát mindenkor alapvető követelmény. A<br />
szerződésben az ügyfél megnevezésekor nem alkalmazható szám, számcsoport,<br />
jelige vagy bármely más, az ügyfél személyének elfedésére alkalmas utalás. 83 ) Meg<br />
kell tagadni a szerződés megkötését akkor is, ha a befektetési vállalkozás az ügyfélre<br />
vonatkozó alkalmassági teszthez szükséges információkhoz nem jutott hozzá, végül,<br />
ha az alkalmassági teszt eredményeként nem lehetséges a kívánt befektetési<br />
szolgáltatást nyújtani az ügyfélnek.<br />
A szerződéskötés megtagadásával összefüggésben keletkező bejelentési<br />
kötelezettség alapján – a korábbi előírással ellentétben – nem két napon belül, hanem<br />
haladéktalanul be kell jelenteni e tényt a Felügyeletnek.<br />
3.2.1.5. Nyilvántartási kötelezettség<br />
A szerződés megkötésének körülményeire nézve az II.Épt. előírása szerint a<br />
befektetési szolgáltató csak az ügyfélforgalom számára rendelkezésre álló<br />
irodájában, az általa megjelölt üzleti órákban vehetett fel megbízásokat, melyeket az<br />
üzletszabályzatába foglalt módon írásba kellett foglalnia, és a szerződéseiről<br />
egységes, időrendi nyilvántartást kellett vezetnie. Az időrendi nyilvántartásnak az<br />
azonos tartalmú megbízások tekintetében van jelentősége, mivel ezeket az időrendi<br />
nyilvántartás szerint – azaz a nyilvántartásban szereplő időpontban aktuális<br />
árfolyamon – kellett teljesíteni.<br />
A Tpt.-ben rögzítettek szerint a befektetési szolgáltató az általa kötött<br />
szerződéseket az üzletszabályzatában meghatározott módon, írásban vagy<br />
elektronikus úton rögzíti. Az elektronikus szerződéskötési mód esetén is szükség van<br />
azonban egy előzetesen írásban megkötött keretszerződésre. A befektetési társaság az<br />
összes szerződéséről és megbízásáról egységes, folyamatos, időrendi nyilvántartást<br />
kell vezetnie. Az időrendi nyilvántartásnak az azonos tartalmú megbízások<br />
tekintetében van jelentősége, mivel ezeket az időrendi nyilvántartás szerint kell<br />
83 Tőzsdei szakvizsga felkészítő kézikönyv. (szerkesztette: Martin Hajdu György és May Réka).<br />
Közép-Európai Brókerképző Alapítvány 1998. 135. p.<br />
86
Change language