MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
A Bszt-ben, mint láttuk a megbízás végrehajtása, azaz teljesítése tájékoztatási<br />
kötelezettséget von maga után, amely körében a végrehajtást követő haladéktalan<br />
tájékoztatás ugyan főszabály, azonban portfóliókezelési tevékenység esetén annak<br />
tartóssága, hosszabb időtartama miatt a teljesítésről szóló tájékoztatás más formában<br />
és más időben is történhet.<br />
Értesítési kötelezettség terheli viszont a befektetési vállalkozást abban az<br />
esetben, ha az előzetes tájékoztatási kötelezettség körébe tartozó tartalmi elemekben<br />
változás következik be. Ilyenkor a szerződés tárgyát képező ügylet vagy pénzügyi<br />
eszköz tekintetében lényeges változásáról – az eredeti tájékoztatással azonos módon,<br />
illetve adathordozón – értesíteni köteles az ügyfelet. Megítélésem szerint, ha az<br />
előzetes tájékoztatási kötelezettség tárgyát képező elemekben változás állt be, ennek<br />
közlése valójában ugyanúgy tájékoztatás, és felesleges volt erre nézve másik<br />
kötelezettséget nevesíteni.<br />
3.2.1.3. Szerződéskötés megtagadásának kötelezettsége<br />
A jogalkotó mintegy a szerződéskötési kötelezettség ellensúlyozására bizonyos<br />
esetekben a szerződéskötés megtagadását írta elő gyakorlatilag azonos módon a II.<br />
Értékpapírtörvényben és a Tőkepiaci törvényben. E szerint, ha a szerződéskötés<br />
bennfentes kereskedésre szól, vagy manipulációs célzatú, ha jogszabályba, vagy a<br />
tőzsde illetve az elszámolóház szabályzatába ütközik, ha az ügyfél<br />
személyazonosságának igazolását vagy az azonosítást megtagadta, vagy az nem<br />
hitelt érdemlő, végül, ha az ügyfél kockázatviselő képessége nem megfelelő mértékű,<br />
a befektetési társaság a szerződés megkötését megtagadja. A szerződés<br />
megtagadásával összefüggésben bejelentési kötelezettség is keletkezik, mivel e tényt<br />
két napon belül be kell jelentenie a Felügyeletnek.<br />
Az új jogszabály – minimális változtatással – gyakorlatilag érintetlenül<br />
megtartotta a szerződéskötés megtagadásának kötelezettségét. A befektetési<br />
vállalkozás bizonyos esetekben köteles a szerződéskötést, illetve a keretszerződés<br />
keretében kapott megbízás teljesítését megtagadni. E kötelezettség akkor áll fenn, ha<br />
az ügylet teljesítése bennfentes kereskedést, vagy piacbefolyásolást valósítana meg,<br />
vagy ha a szerződéskötés jogszabályba, vagy a tőzsde, az elszámolóház, illetve más<br />
szervezet szabályzatába ütközik, továbbá ha az ügyfél személyazonosságának<br />
85
Change language