MISKOLCI EGYETEM

– az ügyletre vonatkozó megállapodást az ügyfél vagy leendő szerződő fél
kezdeményezi,
– a befektetési vállalkozás egyidejűleg a leendő szerződő fél tudomására
hozza, hogy ebben az esetben nem vizsgálja a szerződésben szereplő pénzügyi
eszköz befektetési célok megvalósítására való alkalmasságát.
Ha a befektetési vállalkozás az előzetes tájékozódás során megszerzett
információ alapján úgy ítéli meg, hogy a szerződésben foglalt pénzügyi eszköz vagy
ügylet nem megfelelő a leendő szerződő fél számára, erre felhívja annak figyelmét.
Ha pedig a leendő szerződő fél nem adja meg a szükséges információt vagy a
megadott információt a befektetési vállalkozás elégtelennek tartja, felhívja a
figyelmét arra, hogy ebben az esetben nem képes a szerződésben foglalt pénzügyi
eszköz vagy ügylet megfelelőségét megállapítani. 80
3.2.1.1.4. A megbízás végrehajtását követő tájékoztatás
Míg a Ptk. a megbízás teljesítéséről értesíteni rendeli a megbízót, tehát értesítési
kötelezettségként fogalmazza meg, addig a Bszt. alapján a teljesítés megtörténtéről
tájékoztatást kell adni az ügyfélnek. A befektetési vállalkozás az általa a befektetési
szolgáltatási tevékenysége keretében végrehajtott megbízást követően haladéktalanul
köteles tájékoztatni az ügyfelet a megbízás végrehajtásáról illetőleg az ezzel
kapcsolatos információkról. Lakossági ügyfél esetén írásban vagy más tartós
adathordozón haladéktalanul, de legkésőbb a megbízás végrehajtásának napját
követő kereskedési napon, vagy ha a megbízást a befektetési vállalkozás harmadik
személy közreműködésével hajtotta végre, e harmadik személy igazolásának
kézhezvételét követő munkanapon tájékoztatást ad a megbízás végrehajtásáról.
A Ptk-ban megfogalmazott tájékoztatási szabályra emlékeztet az az előírás,
hogy a befektetési vállalkozás az ügyfél kérésére tájékoztatást ad az ügyfél
megbízásának aktuális állapotáról.
80 A befektetési vállalkozás előzetes tájékozódási kötelezettségére vonatkozó rendelkezéseket lásd
részletesen a Bszt. 44-46.§-ban
83