MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
is.” 79 Az előzetes tájékozódás tehát az ügyfelek és a befektetési vállalkozások<br />
megbízást a befektetési szolgáltatónak, amelyért helytállni nem tudott. Az ilyen<br />
ügyletek sorozatos megszaporodása természetszerűleg vonja maga után a befektetési<br />
szolgáltatók, illetve az egész tőkepiac válságát is. Erre tekintettel különösen fontos,<br />
hogy a befektetési szolgáltatók vizsgálják az ügyfelek kockázatviselő képességét<br />
védelmén is túlmutat, hiszen közvetve az egész tőkepiac működésének<br />
biztonságosabbá tételtét, zavartalan működését is elősegíti.<br />
Az előzetes tájékozódás keretében a befektetési vállalkozásnak lehetősége van<br />
arra, hogy az ügyféltől a vagyoni és jövedelmi helyzetére vonatkozó írásbeli<br />
nyilatkozatot és e nyilatkozat alátámasztására szolgáló okiratokat kérjen. Lehetősége<br />
van továbbá arra is, hogy az ügyfélnek esetlegesen más befektetési vállalkozással<br />
vagy árutőzsdei szolgáltatóval fennálló üzleti kapcsolatának, megállapodásának<br />
ismertetését, feltárását kérje.<br />
B) Előzetes tájékozódás más befektetési szolgáltatás esetén<br />
Ha a befektetési vállalkozás nem befektetési tanácsadási illetve<br />
portfóliókezelési tevékenységet, hanem más befektetési szolgáltatási, vagy kiegészítő<br />
szolgáltatási tevékenységet végez, akkor előzetes tájékozódásként a leendő szerződő<br />
féltől nyilatkozatot kér a szerződésben foglalt ügylet lényegével, az ügyletben érintett<br />
pénzügyi eszköz jellemzőivel, és ezek kockázataival kapcsolatos ismereteiről és<br />
tapasztalatairól, azért, hogy a befektetési vállalkozás valóban az ügyfél számára<br />
megfelelő ügylettel vagy pénzügyi eszközzel kapcsolatos szolgáltatást nyújtsa.<br />
A törvény nem teszi szükségessé az előzetes tájékozódást, ha a befektetési<br />
vállalkozás és az ügyfél közötti megállapodás tárgya megbízás felvétele, továbbítása,<br />
és az az ügyfél javára történő végrehajtása, és<br />
– az ügylet szabályozott piacra (vagy azzal azonos feltételeknek megfelelő<br />
harmadik országbeli tőzsdére) bevezetett részvényre, pénzpiaci eszközre,<br />
hitelviszonyt megtestesítő értékpapírra vagy más értékpapírba foglalt követelésre,<br />
valamint az ÁÉKBV által kibocsátott értékpapírra vagy más nem-komplex pénzügyi<br />
eszközre vonatkozóan jön létre,<br />
79<br />
Tóth Judit-Balczó Gábor-Kittka András: A tőkepiac jövőbeni szabályozásának lehetősége.<br />
Gazdaság és Jog 2000/7-8. szám 25. p.<br />
82
Change language