MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
jogalkotó – nem túl szerencsés módon – egy az egyben ültette át az európai direktíva<br />
szövegének nyersfordítását.<br />
Az a tény, hogy az új törvény nagy fontosságot tulajdonít és igen tág teret<br />
szentel a tájékoztatási kötelezettség szabályozásának, mindenképpen pozitív<br />
változásként értékelhető a Tpt. ilyen tárgyú korábbi előírásaival szemben.<br />
Ugyanakkor sok tekintetben olyan részletekbe menő előírásokat tartalmaz, amelynek<br />
olvasása során felmerül a gondolat, hogy vajon a gyakorlatban ezt mennyire tartják<br />
be, illetve hogy egyáltalán be lehet-e tartani.<br />
A tájékoztatás módjára vonatkozó előírásokat követően a jogalkotó arra nézve<br />
is tartalmaz követelményeket, hogy miről kell tájékoztatást adni. Szigorú<br />
követelményeket fogalmaz meg az új törvény arra az esetre is, ha a befektetési<br />
vállalkozás által adott tájékoztatás a pénzügyi eszköz, a pénzügyi eszközből képzett<br />
index vagy mutató múltbeli illetve jövőbeni hozamára, változására, illetőleg a<br />
befektetési szolgáltatási tevékenység múltbeli teljesítményére vonatkozó adatot vagy<br />
információt tartalmaz.<br />
A befektetési vállalkozást terhelő általános tájékoztatási kötelezettség alapján<br />
köteles a befektetési szolgáltatási tevékenysége vagy kiegészítő szolgáltatása<br />
keretében tájékoztatni az ügyfelet (a leendő szerződő felet) a befektetési<br />
vállalkozásra vonatkozó alapvető tudnivalókról, a befektetési vállalkozás<br />
működésének és tevékenységeinek szabályairól 75 , a leendő szerződő fél tulajdonában<br />
75<br />
Ennek keretében kell meghatározni az ügyfél számára végzett befektetési szolgáltatási<br />
tevékenységről vagy a kiegészítő szolgáltatásról szóló jelentés gyakoriságát, időzítését és jellegét,<br />
továbbá az ügyfél pénzügyi eszközeinek vagy pénzeszközeinek kezelése esetén ezen eszközök<br />
megóvását biztosító intézkedések összefoglalását, ideértve az ügyfél rendelkezésére álló befektetővédelmi<br />
rendszerről és annak működéséről szóló tájékoztatást, valamint a befektetési vállalkozás<br />
által alkalmazott összeférhetetlenségi politika összefoglaló leírását, és az ügyféltől kapott megbízás<br />
végrehajtására vonatkozó végrehajtási politikának törvényben meghatározott elemeit, nevezetesen a<br />
az ügyfél által adott megbízás lehetséges végrehajtási helyeinek jegyzékét minden egyes pénzügyi<br />
eszköz vonatkozásában, továbbá azokat a feltételeket, amelyek befolyásolják a megbízás<br />
végrehajtási helyszínének megválasztását és az eljárást, amelyben a befektetési vállalkozás a<br />
feltételek mentén a döntést meghozza, valamint azt a figyelmeztetést, hogy a megbízó határozott<br />
utasítása megakadályozhatja a befektetési vállalkozást a megbízás ügyfél számára legkedvezőbb<br />
módon történő végrehajtásában.<br />
73
Change language