MISKOLCI EGYETEM

azt is, hogy az ajánlott befektetési eszköz, ügylettípus, befektetési konstrukció a
befektető számára megfelelő-e annak piaci ismeretei és kockázatviselő képessége
szempontjából. A tájékoztatás megtörténtét a befektetési szolgáltató köteles
belefoglalni a szerződésbe.
b.) További tájékoztatási kötelezettséget rótt a jogszabály a befektetési
szolgáltató terhére arra az esetre, ha a befektető határidős vagy opciós ügylet
megkötésére adott megbízást. Ekkor ugyanis külön kockázatfeltáró nyilatkozatot volt
köteles tenni a határidős vagy opciós ügylet sajátosságaiból eredő, a befektetőre
háramló különleges kockázatról, mely nyilatkozat tudomásulvételét a befektetőnek
aláírásával kellett igazolni.
Mindez a kötelezettség azonban nem terhelte a befektetési szolgáltatót, ha
"szakbefektetővel" állt szemben, vagyis ha intézményi befektetővel készült
szerződést kötni, továbbá, ha a szerződés korábban létrejött keretszerződés alapján
megkötött eseti megbízásra irányult, olyan befektetési eszköz, áru vagy származtatott
ügylet tekintetében, amelyre vonatkozóan a befektető a tájékoztatást már megkapta,
illetve, ha a tájékoztatásról írásban vagy más hitelt érdemlő módon lemondott.
c.) Tájékoztatási kötelezettség terhelte a befektetési szolgáltatót szerződő
partnere irányában arra nézve is, hogy milyen befektetési és kiegészítő befektetési
szolgáltató tevékenységre rendelkezett engedéllyel, és hogy e tevékenységfajtáknak
milyen az egymáshoz viszonyított aránya.
d.) Végül tájékoztatni kellett a befektetőket arról is, hogy a megkötni kívánt
ügylethez kapcsolódóan milyen mértékű díjak, jutalékok, költségek illették meg a
befektetési szolgáltatót. 72
3.1.1.2. Nyilvántartási kötelezettség
A befektetési szolgáltató az általa kötött szerződéseket az üzletszabályzatában
meghatározott módon, írásban vagy elektronikus úton rögzítette. Az elektronikus
szerződéskötési mód esetén is szükség volt azonban egy előzetesen írásban
megkötött keretszerződésre.
72 Vö. II.Épt. 69.§ és 71. § valamint Tpt. 115-116. §
64