MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
megállapítható, hogy azok több-vagy kevesebb 48 , törvény által felállított korlát<br />
betartása mellett, azaz jogszabály által behatároltan voltak jogosultak befektetési és<br />
kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységet kifejteni, illetve erre irányuló<br />
szerződést kötni. 49<br />
A befektetési szolgáltatásokkal összefüggésben tehát tényként szögezhetjük le,<br />
hogy törvényben megfogalmazott jogalkotói korlátozások, és az ezen túlmenően<br />
érvényesülő hatósági korlátozások többszörös gyűrűként veszik körül a befektetési<br />
szolgáltatásokra irányuló jogviszonyokat. A jogalkotó a személyi korlátozások<br />
mellett több rétegű tevékenységi korlátot is felállít. Egyrészt konkrétan felsorolja,<br />
hogy melyek azok a tevékenységek, amelyek a befektetési szolgáltatásoknak, és<br />
melyek azok a tevékenységek, amelyek kiegészítő befektetési szolgáltatásoknak<br />
minősülnek. A következő körben konkrétan megjelöli azt is, hogy melyik fajta<br />
befektetési vállalkozás milyen befektetési illetve kiegészítő befektetési szolgáltatás<br />
végzésére kaphat jogosultságot. Ezt követően mindezen tevékenységek kifejtését<br />
hatósági engedély meglétéhez köti, melyhez kapcsolódóan, mint záró korlát<br />
következik a felügyeleti jogkörben kiállított tevékenységi engedély arra<br />
vonatkozóan, hogy a törvényben meghatározott tevékenységek közül az adott<br />
befektetési szolgáltató ténylegesen melyik kifejtésére kap lehetőséget.<br />
Szemben a befektetési szolgáltatásokra vonatkozó szabályokkal, a későbbiek<br />
során összehasonlításul megvizsgálásra kerülő szerződések körében nem találunk<br />
alanyokra vonatkozó korlátokat. A megbízás, a bizomány és a letét alanyaira nézve<br />
sem személyi, sem tőkemegfelelési, illetve tevékenységi korlátozások nem kerültek<br />
meghatározásra a jogalkotó által, leszámítva a megbízás speciális fajtáit, ahol a<br />
megbízottra nézve fennállnak bizonyos jogszabályi, vagy a megbízó által megkívánt<br />
szakértelmi korlátok.<br />
48 A befektetési társaságok mellett egyedül a bankok kaptak jogosultságot a törvénytől a befektetési és<br />
kiegészítő befektetési szolgáltatások teljes körének végzésére, az 1996. évi CXII. számú<br />
hitelintézeti törvényben előírt feltételek megléte esetén.<br />
49 A dolgozat témája által meghatározottan a szerző csak a befektetési vállalkozásokra vonatkozó<br />
szabályokat tekinti vizsgálandónak, az e körön kívül eső összes többi befektetési szolgáltatónak<br />
minősülő jogalany tekintetében csak összefoglaló, általános megállapításra szorítkozik.<br />
42
Change language