MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
MISKOLCI EGYETEM
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
alapkezelő társaság utasításai alapján, azokat végrehajtva fejti ki működését. Köteles<br />
azonban visszautasítani a befektetési alapkezelő által adott minden olyan utasítást,<br />
amely ellentétes a jogszabályokkal, illetve az alapkezelési szabályzattal, és a<br />
befektetési alapkezelőt ilyen esetben köteles a törvényes állapot helyreállítására<br />
felszólítani. Ebből következően a letétkezelő sajátos kontroll funkciót lát el az<br />
alapkezelő társaság felett, melynek keretében folyamatosan ellenőrzi, hogy a<br />
befektetési alapkezelő tevékenysége megfelel-e a jogszabályokban és az alapkezelési<br />
szabályzatban foglalt befektetési szabályoknak.<br />
Ha a letétkezelő tevékenysége során a jogszabályokban, vagy az alapkezelési<br />
szabályzatban foglalt rendelkezésektől bármilyen eltérést tapasztal, valamint, ha az<br />
alap saját tőkéje negatívvá válik, köteles írásban értesíteni az alapkezelőt, valamint a<br />
Felügyeletet.<br />
A letétkezelő legfőbb feladatát képezi a befektetési alap összesített és az egy<br />
befektetési jegyre jutó nettó eszközértékének meghatározása, közzététele, illetve a<br />
befektetők részére történő közlése.<br />
A letétkezelő letéteményesként végzi a befektetési alap tulajdonában lévő<br />
értékpapírok letéti őrzését és az ahhoz kapcsolódó kezelését. A befektetési alap<br />
tulajdonában lévő értékpapírok kizárólag a letétkezelőnél vagy az általa nyitott<br />
számlákon helyezhetők el, kivéve az óvadékba helyezett értékpapírok esetét. A fel<br />
nem használt óvadékot kizárólag a letétkezelőhöz vagy az általa nyitott számlára<br />
lehet szállítani, transzferálni.<br />
A letétkezelő vezeti a befektetési alap bankszámláját – ideértve az alap saját<br />
tőkéjének összegyűjtése céljából nyitandó letéti számlát is –, illetve értékpapír<br />
számláját. Az értékpapírszámla és a befektetéshez kapcsolódó pénzforgalmi számla<br />
vezetését az egyes alapok és portfóliók tekintetében kizárólag egyazon letétkezelő<br />
végezheti.<br />
A letétkezelő ellátja a befektetési jegyek eladásával, visszavásárlásával, a<br />
hozamok kifizetésével kapcsolatos technikai teendőket. E körben biztosítja azt, hogy<br />
az alap eszközeit érintő ügyletekből, a befektetési jegyek forgalmazásából származó<br />
ellenértékek, és az alap tulajdonát képező értékpapírok után járó osztalékok, egyéb<br />
hozamok, a befektetési alapot megillető jövedelmek határidőben az alap javára<br />
befolyjanak.<br />
184
Change language