MISKOLCI EGYETEM

Biztosítási kötelezettség ingatlanalap kezelése esetén áll fenn, mely alapján a
befektetési alapkezelő köteles az alap portfóliójában lévő ingatlanokra teljes körű
vagyonbiztosítást kötni.
4.1.1.5. Tájékoztatási kötelezettség
A befektetési alapkezelő társaságok jogszabályi kötelezettségeinek sorában kiemelt
jelentőséggel bír a tájékoztatási kötelezettség, mely kötelezettség a befektetési jegyek
kibocsátásától a befektetési alap megszűnéséig áll fenn. A befektetési alap
létrehozatalának első szakaszához, a befektetési jegyek kibocsátásához kapcsolódik a
tájékoztatási kötelezettség egyik fő megnyilvánulási formája és módozata, a
tájékoztató (prospektus) elkészítése és PSZÁF által történő jóváhagyása. A
befektetési jegy nyilvános kibocsátásának alapvető feltétele ugyanis, hogy az
alapkezelő nyilvános tájékoztatót és kezelési szabályzatot, folyamatos kibocsátás
esetén pedig rövidített tájékoztatót állítson össze és tegyen közzé. A befektető
részére a befektetési jegy folyamatos forgalmazása során a rövidített tájékoztatót
minden esetben, kibocsátáskor a tájékoztatót, a folyamatos forgalmazás során pedig a
kibocsátási tájékoztatót, – később a rendszeres tájékoztatási kötelezettség körében a
féléves vagy az éves jelentést, valamint a legfrissebb portfóliójelentést – a befektető
kérésére át kell adni, illetve szóbeli és elektronikus értékesítés során fel kell hívni a
befektető figyelmét, hogy hol érheti el a felsorolt dokumentumokat. E
dokumentumokat az alapkezelő ingyenesen köteles a befektető rendelkezésére
bocsátani. A befektetési jegyek zárt körben történő kibocsátása esetén csak kezelési
szabályzat elkészítése és befektetői számára történő hozzáférhetővé tétele képezi a
befektetési alapkezelő kötelezettségét. Az alapkezelőt a befektetési alap létrehozása,
illetőleg a befektetési jegyek kibocsátása után, a befektetési alap működtetése során
is, (mindaddig, amíg az alapkezelő által kibocsátott befektetési jegyekből
kötelezettségek és jogosultságok folynak) tájékoztatási kötelezettség terheli, melyen
belül megkülönböztetünk rendszeres és rendkívüli tájékoztatási kötelezettséget.
A rendszeres tájékoztatási kötelezettség körében az alapkezelő legalább
félévenként, a tárgyfélév (pénzügyi félév) lezárása után negyvenöt napon, tárgyév
(pénzügyi év) lezárása esetén százhúsz napon belül köteles az általa kezelt
befektetési alapról, jelentést elkészíteni, a Felügyeletnek megküldeni, az
177